09證券交易模擬試卷（共10卷）

1、 證券交易模擬試題（部分）注：本試題是按知識(shí)點(diǎn)順序往下排序的，10套題功2000左右道題，包含所有知識(shí)點(diǎn)，以上試題謹(jǐn)包含概念類一些知識(shí)點(diǎn)；1. 網(wǎng)上發(fā)行的概念在國(guó)外，新股競(jìng)價(jià)發(fā)行是指一種由多個(gè)承銷機(jī)構(gòu)通過(guò)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可稱為（招標(biāo)購(gòu)買(mǎi)方式）。(單項(xiàng)選擇題)2. 網(wǎng)上發(fā)行的概念股票網(wǎng)上發(fā)行就是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，（新股發(fā)行主承銷商）在證券交易所掛牌銷售，投資者通過(guò)證券營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)進(jìn)行申購(gòu)的發(fā)行方式。(單項(xiàng)選擇題)3. 網(wǎng)上發(fā)行的概念關(guān)于新股網(wǎng)上發(fā)行，下列說(shuō)法不正確的是（）。(單項(xiàng)選擇題)4: D：全額預(yù)繳、比例配售是網(wǎng)上發(fā)行方式的

2、一種 對(duì) 4. 網(wǎng)上發(fā)行的概念關(guān)于新股網(wǎng)上發(fā)行，下列說(shuō)法不正確的是（）。(不定項(xiàng)選擇題)1: A：網(wǎng)上發(fā)行新股要通過(guò)證券交易所的交易網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行，雖然高效安全，但要占用大量的人力、物力和財(cái)力，不具有經(jīng)濟(jì)性 對(duì) 2: B：網(wǎng)上發(fā)行新股要通過(guò)證券交易所的交易網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行，雖具有經(jīng)濟(jì)性的優(yōu)點(diǎn)，但證券交易所交易網(wǎng)絡(luò)易受到黑客的攻擊，效率不高且安全性差 對(duì) 4: D：網(wǎng)上發(fā)行既不經(jīng)濟(jì)，也不安全高效 對(duì) 5. 網(wǎng)上發(fā)行的概念我國(guó)新股網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有（）。(不定項(xiàng)選擇題)1: A：網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行 對(duì) 3: C：網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行 對(duì) 6. 網(wǎng)上發(fā)行的概念網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)有（）。(不定項(xiàng)選擇題)1: A：經(jīng)濟(jì)性 對(duì)

3、 2: B：高效性 對(duì) 3: C：市場(chǎng)性 對(duì) 4: D：連續(xù)性 對(duì) 7. 網(wǎng)上發(fā)行的概念下列新股發(fā)行方式中不屬于網(wǎng)上發(fā)行方式的有（）。(不定項(xiàng)選擇題)1: A：認(rèn)購(gòu)證 對(duì) 2: B：全額預(yù)繳、比例配售 錯(cuò) 3: C：網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行 對(duì) 4: D：與儲(chǔ)蓄存款掛鉤 對(duì) 9. 網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行在我國(guó)，新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷商利用（證券交易所）的交易系統(tǒng)，以自己作為惟一的“賣(mài)方”，投資者作為“買(mǎi)方”以不低于新股發(fā)行人確定的發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種新股發(fā)行方式。(單項(xiàng)選擇題)11. 網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行關(guān)于網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行，下列說(shuō)法不正確的是（）。(單項(xiàng)選擇題)1: A：新股競(jìng)價(jià)發(fā)行在國(guó)外

4、指的是一種由多個(gè)承銷機(jī)構(gòu)通過(guò)招標(biāo)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式。 錯(cuò) 2: B：新股競(jìng)價(jià)發(fā)行是國(guó)際證券界發(fā)行證券的通行做法，也稱招標(biāo)購(gòu)買(mǎi)方式。 錯(cuò) 3: C：在我國(guó)，新股競(jìng)價(jià)發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為惟一的“賣(mài)方”，投資者作為“買(mǎi)方”以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種新股發(fā)行方式。 錯(cuò) 4: D：在我國(guó)，新股競(jìng)價(jià)發(fā)行的發(fā)行底價(jià)是由發(fā)行主承銷商確定的 對(duì) 12. 網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行申購(gòu)程序在網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式下，新股認(rèn)購(gòu)人需繳付的費(fèi)用（）。(單項(xiàng)選擇題) 3: C：委托手續(xù)費(fèi) 對(duì) 13. 網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行申購(gòu)程序在網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行

5、方式下，新股競(jìng)價(jià)發(fā)行的成交原則是（）。(單項(xiàng)選擇題)2: B：價(jià)格優(yōu)先、同價(jià)位時(shí)間優(yōu)先 對(duì) 16. 網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行申購(gòu)程序在網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式下，參與新股競(jìng)價(jià)發(fā)行的證券營(yíng)業(yè)部，可按實(shí)際成交（認(rèn)購(gòu)額）的一定比例向（）收取承銷手續(xù)費(fèi)。(單項(xiàng)選擇題)4: D：新股發(fā)行主承銷商 對(duì) 18. 網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行申購(gòu)程序關(guān)于網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行，下列說(shuō)法正確的有（）。(不定項(xiàng)選擇題)1: A：新股競(jìng)價(jià)發(fā)行申報(bào)時(shí)，銷商是惟一的“賣(mài)方”，其實(shí)際申報(bào)數(shù)為新股實(shí)際發(fā)行數(shù)，賣(mài)出價(jià)格為發(fā)行底價(jià) 對(duì) 2: B：新股競(jìng)價(jià)發(fā)行的成交原則為價(jià)格優(yōu)先、同價(jià)位時(shí)間優(yōu)先 對(duì) 3: C：在新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式下，新股認(rèn)購(gòu)者不需要支付傭金、過(guò)戶費(fèi)、印花

6、銳等費(fèi)用 對(duì) 4: D：參與新股競(jìng)價(jià)發(fā)行的證券營(yíng)業(yè)部，可按實(shí)際成交（認(rèn)購(gòu)額）的一定比例向股票發(fā)行人收取承銷手續(xù)費(fèi) 錯(cuò) 21. 網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行是指（新股發(fā)行主承銷商）利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票。(單項(xiàng)選擇題)22. 網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行關(guān)于新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行，下列說(shuō)法正確的是（）。(單項(xiàng)選擇題)4: D：二者發(fā)行價(jià)格的確定方式及認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式都不同 對(duì) 23. 網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷商利用（證券交易所）的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票。(單項(xiàng)選擇題)26. 網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行關(guān)于新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行，下列說(shuō)

7、法正確的有（）。(不定項(xiàng)選擇題)1: A：新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行是指發(fā)行主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票 對(duì) 2: B：新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行是指新股發(fā)行人利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票 錯(cuò) 3: C：在新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式下，發(fā)行價(jià)格由新股發(fā)行人事先確定 對(duì) 4: D：在新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式下，發(fā)行價(jià)格由新股發(fā)行主承銷商事先確定 錯(cuò) 27. 網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行關(guān)于新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行，下列說(shuō)法正確的有（）。(不定項(xiàng)選擇題)1: A：在新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式下，發(fā)行價(jià)格由新股發(fā)行人事先確定 對(duì) 2: B：在新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式下，發(fā)行價(jià)格由新股發(fā)行

8、主承銷商事先確定 錯(cuò) 3: C：在新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式下，新股認(rèn)購(gòu)成功者是按價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則確定的 錯(cuò) 4: D：在新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式下，新股認(rèn)購(gòu)成功者是通過(guò)抽簽確定的 對(duì) 29. 網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行，下列說(shuō)法正確的有（）。(不定項(xiàng)選擇題)1: A：新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票 對(duì) 2: B：新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的發(fā)行價(jià)格是由發(fā)行主承銷商確定的 錯(cuò) 3: C：新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的認(rèn)購(gòu)成功者是按抽簽方式確定的 對(duì) 4: D：網(wǎng)上定價(jià)市方式目前已被我國(guó)廣泛用于新股發(fā)行 對(duì) 35. 網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行下列有關(guān)我國(guó)新股上網(wǎng)競(jìng)

9、價(jià)發(fā)行優(yōu)缺點(diǎn)的表述，正確的是（）。(不定項(xiàng)選擇題)1: A：優(yōu)點(diǎn)是：市場(chǎng)性、一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格的連續(xù)性、經(jīng)濟(jì)性、高效性 對(duì) 2: B：缺點(diǎn)是：股份易被操縱、容易吸引大量資金搶購(gòu) 對(duì) 3: C：優(yōu)點(diǎn)是：減輕交易系統(tǒng)的壓力、提高發(fā)行的成功率 錯(cuò) 4: D：優(yōu)點(diǎn)是：股價(jià)穩(wěn)定 錯(cuò) 36. 網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行關(guān)于網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行，下列說(shuō)法正確的有（）。(不定項(xiàng)選擇題)1: A：網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的股價(jià)容易被機(jī)構(gòu)大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風(fēng)險(xiǎn) 對(duì) 2: B：網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的價(jià)格與二級(jí)市場(chǎng)上的交易價(jià)格差別不大，實(shí)現(xiàn)了發(fā)行市場(chǎng)與交易市場(chǎng)的平衡對(duì)接 對(duì) 3: C：新股競(jìng)價(jià)發(fā)行在國(guó)外指的是一種由多個(gè)承銷機(jī)構(gòu)通過(guò)招標(biāo)

10、確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式。 對(duì) 38. 股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)具備的條件根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，股份公司委托代辦轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)具備的條件有（）。(不定項(xiàng)選擇題)1: A：公司為合法存續(xù)的股份有限公司 對(duì) 2: B：公司有健全的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu) 對(duì) 3: C：登記托管的股份比例不低于可代辦轉(zhuǎn)讓股份的50% 對(duì) 4: D：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)要求的其它條件 對(duì) 39. 股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)具備的條件關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法正確的有（）。(不定項(xiàng)選擇題)2: B：股份轉(zhuǎn)讓公司登記托管的股份比例不低于可代辦轉(zhuǎn)讓股份的50% 對(duì) 4: D：由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指

11、定主辦券商的，主辦券商應(yīng)在被指定之日起45個(gè)工作日，開(kāi)始為辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù) 對(duì) E：股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓 對(duì) F：代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易所掛牌交易的流通股份 對(duì) 42. 主辦業(yè)務(wù)范圍按照中國(guó)證券協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商主辦業(yè)務(wù)的是（）。(單項(xiàng)選擇題)1: A：向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書(shū)，授受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù) 錯(cuò) 2: B：發(fā)布關(guān)于推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告 對(duì) 3: C：開(kāi)立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶 錯(cuò) 4: D：受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股份確

12、權(quán)事宜 錯(cuò) 43. 主辦業(yè)務(wù)范圍按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商主辦業(yè)務(wù)的是（）。(單項(xiàng)選擇題)1: A：辦理股份轉(zhuǎn)讓公司在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌事宜 對(duì) 2: B：開(kāi)立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶 錯(cuò) 3: C：受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股份確權(quán)事宜 錯(cuò) 4: D：向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書(shū)，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù) 錯(cuò) 44. 主辦業(yè)務(wù)范圍按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商主辦業(yè)務(wù)的是（）。(單項(xiàng)選擇題)1: A：開(kāi)立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶 錯(cuò) 2: B：受托

13、辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股份確權(quán)事宜 錯(cuò) 3: C：向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書(shū)，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù) 錯(cuò) 4: D：對(duì)股份轉(zhuǎn)讓公司的全體董事、監(jiān)事及高級(jí)人員進(jìn)行輔導(dǎo)使其了解相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議所規(guī)定的責(zé)任和義務(wù) 對(duì) 45. 主辦業(yè)務(wù)范圍按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商主辦業(yè)務(wù)的是（）。(單項(xiàng)選擇題)1: A：受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股份確權(quán)事宜 錯(cuò) 2: B：向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書(shū)，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù) 錯(cuò) 3: C：指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確

14、、完整、及時(shí)地披露信息 對(duì) 4: D：開(kāi)立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶 錯(cuò) 46. 網(wǎng)上發(fā)行的概念股票網(wǎng)上發(fā)行就是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷商在（證券交易所）掛牌銷售，投資者通過(guò)證券營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)進(jìn)行申購(gòu)的發(fā)行方式。(單項(xiàng)選擇題)47. 股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)具備的條件根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，如果股份公司在證券交易所作出股票終止上市時(shí)，為依法確定主辦券商的，由（證券交易所）為其指定主辦券商。(單項(xiàng)選擇題)49. 股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)具備的條件根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，下列股份轉(zhuǎn)讓公司的股份中，能夠在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓是（在原交易所掛牌交易的流通股）。(單項(xiàng)

15、選擇題)51. 代辦業(yè)務(wù)范圍按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商代辦業(yè)務(wù)的是（）。(不定項(xiàng)選擇題)3: B：受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜 對(duì) 4: C：向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書(shū)，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù) 對(duì) 1: A：開(kāi)立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶 對(duì) 53. 代辦業(yè)務(wù)范圍按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商主辦業(yè)務(wù)的有（）。(不定項(xiàng)選擇題)1: A：對(duì)擬推薦在代辦股份系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級(jí)人員進(jìn)行輔導(dǎo) 對(duì) 2: B：辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜 對(duì) 3

16、: C：發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告 對(duì) 66. 代辦股份轉(zhuǎn)讓概念按照現(xiàn)行規(guī)定，對(duì)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)）。(單項(xiàng)選擇題)67. 代辦股份轉(zhuǎn)讓概念所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是批證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為（非上市股份公司）提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。(單項(xiàng)選擇題)68. 代辦股份轉(zhuǎn)讓概念關(guān)于證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法正確的是（）。(不定項(xiàng)選擇題)1: A：所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)。 錯(cuò) （應(yīng)為非上市）2: B：證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循、公

17、平、公正的原則 對(duì) 3: C：投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn) 對(duì) 4: D：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法要對(duì)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理 對(duì) 69. 代辦股份轉(zhuǎn)讓概念按照現(xiàn)行規(guī)定，下列有關(guān)代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的有（）。(不定項(xiàng)選擇題)1: A：目前，上海證券交易所及深圳證券交易所退市的公司都可以在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行掛牌轉(zhuǎn)讓。 對(duì) 2: B：只要是非上市公司，目前都可以申請(qǐng)?jiān)诖k股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。 錯(cuò) 71. 代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)按照現(xiàn)行規(guī)定，下列各項(xiàng)中，可以在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的公司有（）。(不定項(xiàng)選擇題)1: A：原STAQ系統(tǒng)掛牌的公司

18、 對(duì) 2: B：原NET系統(tǒng)掛牌的公司 對(duì) 3: C：上海證券交易所退市的公司 對(duì) 4: D：深圳證券交易所退市的公司 對(duì) 72. 代辦股份轉(zhuǎn)讓概念按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的有（）。(不定項(xiàng)選擇題)1: A：代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)。 對(duì) 2: B：從本質(zhì)上來(lái)說(shuō)，代辦股份轉(zhuǎn)讓并沒(méi)有在交易所掛牌，而是通過(guò)證券公司進(jìn)行交易。 對(duì) 3: C：目前，證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)。 對(duì) 4: D：代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)開(kāi)展初期，主要是為解決原STAQ及NET系統(tǒng)掛牌公司的股份流通

19、的問(wèn)題。 對(duì) 73. 報(bào)價(jià)的計(jì)價(jià)單位和最小變動(dòng)價(jià)位根據(jù)深圳證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，深圳證券交易所債券回購(gòu)的申報(bào)價(jià)格的最小變動(dòng)單位為（）。(單項(xiàng)選擇題)1: A：0.01 對(duì) 76. 報(bào)價(jià)的計(jì)價(jià)單位和最小變動(dòng)價(jià)位關(guān)于報(bào)價(jià)的計(jì)價(jià)單位和最小變動(dòng)價(jià)位，以下說(shuō)法正確的是（）。(不定項(xiàng)選擇題)1: A：A股價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元 對(duì) 2: B：上海證券交易所B股價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001美元 對(duì) 3: C：目前債券現(xiàn)貨報(bào)價(jià)為100元面值的價(jià)格 對(duì) 4: D：基金報(bào)價(jià)為每份基金的價(jià)格 對(duì) 77. 報(bào)價(jià)的計(jì)價(jià)單位和最小變動(dòng)價(jià)位按照現(xiàn)行規(guī)定，下列各交易品種中，以0.01元人民幣為申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位的是（

20、）。(不定項(xiàng)選擇題)1: A：A股 對(duì) 2: B：可轉(zhuǎn)換公司債券 對(duì) 78. 委托形式投資者要求開(kāi)辦網(wǎng)上委托應(yīng)向（證券公司）提出申請(qǐng)。(單項(xiàng)選擇題)79. 委托形式投資者對(duì)證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出的委托指令不能以（）的形式出現(xiàn)。(單項(xiàng)選擇題)1: A：柜臺(tái)委托 錯(cuò) 2: B：電話委托 錯(cuò) 3: C：自助終端委托 錯(cuò) 4: D：口頭委托 對(duì) 81. 委托形式一般來(lái)說(shuō)，在買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，投資者發(fā)出委托指令的形式有（）。(不定項(xiàng)選擇題)1: A：柜臺(tái)委托 對(duì) 2: B：自助終端委托 對(duì) 3: C：函電委托 對(duì) 4: D：電話委托 對(duì) 82. 委托形式在電話委托的形式中，包括（）。(不定項(xiàng)選擇題)1: A：電話傳真

21、委托 錯(cuò) 2: B：電話轉(zhuǎn)委托 對(duì) 3: C：電話自動(dòng)委托 對(duì) 4: D：電話函電委托 錯(cuò) 83. 證券交易印花稅按照我國(guó)現(xiàn)行證券交易制度的規(guī)定，（股票）交易必須繳納證券交易印花稅。(單項(xiàng)選擇題)84. 證券交易印花稅我國(guó)現(xiàn)行A股交易印花稅的收取標(biāo)準(zhǔn)為（成交金額的0.3%）。(單項(xiàng)選擇題)85. 證券交易印花稅目前我國(guó)B股印花稅的收取標(biāo)準(zhǔn)為（成交金額的3）。(單項(xiàng)選擇題)87. 證券交易印花稅關(guān)于證券印花稅，以下說(shuō)法正確的有（）。(不定項(xiàng)選擇題)3: C：稅法規(guī)定，交易雙方分別繳納印花稅 對(duì) 4: D：印花稅是由投資者自行直接向國(guó)家繳納 錯(cuò) 90. 分紅派息關(guān)于分紅派息，下列說(shuō)法正確的是（）。

22、(不定項(xiàng)選擇題)1: A：分紅派息的形式有股票股利和現(xiàn)金股利 對(duì) 2: B：分紅派息的方案必須提交股東大會(huì)審議通過(guò)后才實(shí)施 對(duì) 3: C：分紅派息的方案經(jīng)董事會(huì)審議后可實(shí)施 錯(cuò) 4: D：分紅派息在年終決算并經(jīng)審計(jì)之后進(jìn)行 對(duì) 92. 上海證券交易所上市證券分紅派息上海證券交易所上市股票，自（1998年4月1日）后，對(duì)紅利不再掛牌，投資者不再需要辦理委托手續(xù)，通過(guò)委托申報(bào)領(lǐng)取紅利。(單項(xiàng)選擇題)93. 上海證券交易所上市證券分紅派息對(duì)在上海證券交易所上市的股票，進(jìn)行現(xiàn)金紅利派發(fā)時(shí)，股票發(fā)行人應(yīng)在實(shí)施權(quán)益分派公告日（5個(gè)交易日）前，向中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海分公司提交相關(guān)申請(qǐng)材料。(單項(xiàng)選擇題)

23、94. 上海證券交易所上市證券分紅派息某上市公司通過(guò)10股送2股的分紅方案，股權(quán)登記日為T(mén)日，若該公司股票在上海證券交易所掛牌，則流通股的紅股起始交易日為（T1）日。(單項(xiàng)選擇題)96. 上海證券交易所上市證券分紅派息對(duì)于上海證券交易所上市股票的紅利派發(fā)，股票發(fā)行人接到中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)現(xiàn)金紅利派發(fā)和答復(fù)后，應(yīng)在確定的權(quán)益登記日3個(gè)交易日前，向（上海證券交易所）申請(qǐng)信息披露。(單項(xiàng)選擇題)97. 上海證券交易所上市證券分紅派息上海證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司通過(guò)（證券登記結(jié)算公司的清算系統(tǒng)）代理派發(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務(wù)。(單項(xiàng)選擇題)98. 上海證券交

24、易所上市證券分紅派息關(guān)于上海證券交易所上市A股的分紅派息日程安排，下列說(shuō)法正確的是（）。(不定項(xiàng)選擇題)1: A：證券發(fā)行人在實(shí)施權(quán)益分派公告日5個(gè)交易日前，要向中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海分公司提交相關(guān)申請(qǐng)材料 對(duì) 2: B：中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海分公司在公告日前3個(gè)交易日前，對(duì)證券發(fā)行人提交的現(xiàn)金紅利派發(fā)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核并作出答復(fù)。 對(duì) 3: C：證券發(fā)行人在中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)后，應(yīng)在確定的權(quán)益登記日3個(gè)交易日前，向上海證券交易所申請(qǐng)信息披露 對(duì) 4: D：證券發(fā)行人應(yīng)在現(xiàn)金紅利發(fā)放日前的第二個(gè)交易日16：00前，將發(fā)放款項(xiàng)匯至中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海分公司指定的銀行賬戶

25、。 對(duì) 101. 上海證券交易所交易證券的存管制度在上海證券交易所交易市場(chǎng)從事股票交易的所有投資者，必須辦理指定交易才能進(jìn)行股票交易。 錯(cuò) 102. 上海證券交易所交易證券的存管制度上海證券交易所自101年2月19日（不含此日）以來(lái)A、B股均實(shí)行了全面指定交易。 錯(cuò) 103. 上海證券交易所交易證券的存管制度上海證券交易所目前實(shí)行的交易證券存管制度是中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海公司分統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管及投資者指定交易的制度。 對(duì) 104. 上海證券交易所交易證券的存管制度從1998年4月1日起，上海證券交易所推行選擇性指定交易制度。 錯(cuò) 105. 深圳證券交易所交易證券的存管制

26、度按照深圳證券交易所交易證券存管制度的規(guī)定，投資者可以同時(shí)以一只證券或多只證券辦理轉(zhuǎn)托管，也可以對(duì)一只證券的部分或全部辦理轉(zhuǎn)托管。 對(duì) 106. 深圳證券交易所交易證券的存管制度深圳證券交易所目前實(shí)行的交易證券存管制度是中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司統(tǒng)一托管和證券營(yíng)業(yè)部分別托管的二級(jí)托管制度。 對(duì) 107. 深圳證券交易所交易證券的存管制度在深圳證券交易所托管證券公司制度下，投資者在一家證券營(yíng)業(yè)部買(mǎi)入證券后，可以在任一家證券營(yíng)業(yè)部賣(mài)出該證券。 錯(cuò) 109. 證券賬戶查詢境外合格機(jī)構(gòu)投資者不得自行辦理證券賬戶資料的查詢，應(yīng)由其委托的境內(nèi)證券公司辦理。 對(duì) 110. 證券賬戶查詢?cè)谖覈?guó)，投

27、資者對(duì)自己所持股份有異議時(shí)，有權(quán)向證券營(yíng)業(yè)部提出查詢。 對(duì) 112. 證券帳戶掛失與補(bǔ)辦按照中國(guó)證券登記結(jié)算公司的規(guī)定，個(gè)人投資者補(bǔ)辦上海證券賬戶卡原號(hào)碼的須由原開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)或該證券賬戶托管的證券公司受理，補(bǔ)辦新號(hào)碼的各代理開(kāi)戶點(diǎn)均可受理。 對(duì) 114. 證券帳戶掛失與補(bǔ)辦按照中國(guó)證券登記結(jié)算公司的規(guī)定，個(gè)人投資者申請(qǐng)掛失補(bǔ)辦賬戶時(shí)，可以委托他人代辦，但須提交經(jīng)公證的委托代辦書(shū)、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件。 對(duì) 115. 深圳證券交易所配股操作流程根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，認(rèn)購(gòu)配股一經(jīng)申報(bào)不予撤單。 對(duì) 116. 深圳證券交易所配股操作流程按照現(xiàn)行規(guī)定，深圳證券交易所上市股票實(shí)施配股時(shí)，

28、投資者在配股繳款期，向深圳證券交易的配股繳款委托報(bào)盤(pán)方向?yàn)橘I(mǎi)入。 對(duì) 117. 深圳證券交易所配股操作流程根據(jù)深圳證券交易所的配股操作流程，在繳款期內(nèi)，投資者在托管證券公司處認(rèn)購(gòu)配股，如超額申報(bào)認(rèn)購(gòu)配股，則超額部分不予確認(rèn)。 對(duì) 119. 深圳證券交易所配股操作流程按照現(xiàn)行規(guī)定，深圳證券交易所上市股票實(shí)施配股時(shí)，深圳證券交易所對(duì)上市公司的國(guó)有股、法人股等免收配股手續(xù)費(fèi)。 對(duì) 11. 深圳證券交易所配股操作流程按照現(xiàn)行規(guī)定，深圳證券交易所上市股票實(shí)施配股時(shí)，上市公司要向中國(guó)證券登記結(jié)算公司深圳分公司繳納配股登記費(fèi)。 對(duì) 121. 可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股按照現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，當(dāng)日買(mǎi)進(jìn)的可轉(zhuǎn)換債券當(dāng)日即可申請(qǐng)轉(zhuǎn)

29、股，當(dāng)日轉(zhuǎn)換的公司股票不能當(dāng)日賣(mài)出。 對(duì) 122. 可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股按照現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，可轉(zhuǎn)換債券的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報(bào)。 對(duì) 123. 可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的轉(zhuǎn)換期，根據(jù)我國(guó)上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法的規(guī)定，應(yīng)自發(fā)行之日起6個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換。 對(duì) 127. 可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過(guò)柜臺(tái)交易系統(tǒng)進(jìn)行。 錯(cuò) 128. 可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股可轉(zhuǎn)債持有人可將本人證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債全部或部分申請(qǐng)轉(zhuǎn)為發(fā)行公司的股票。對(duì) 129. 可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股根據(jù)上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則，轉(zhuǎn)股申請(qǐng)可以撤單。 錯(cuò) 130. 證券賬戶的定義目前上海證券交易所和深圳證券交易所的證券賬戶都是由中

30、國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司集中統(tǒng)一管理的。 對(duì) 股票賬戶上具有證明股東身份的法律效力。對(duì) 132. 境內(nèi)投資者開(kāi)立證券賬戶的要求境內(nèi)法人機(jī)構(gòu)開(kāi)立的上海證券交易所A股賬戶都是B字頭賬戶。 錯(cuò) 133. 境內(nèi)投資者開(kāi)立證券賬戶的要求按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司和基金管理公司開(kāi)立證券賬戶，必須在證券登記結(jié)算公司辦理。對(duì) 134. 境內(nèi)投資者開(kāi)立證券賬戶的要求根據(jù)我車(chē)現(xiàn)行規(guī)定，投資者須在證券經(jīng)紀(jì)商處開(kāi)立證券交易結(jié)算資金賬戶后，才能開(kāi)立證券賬戶。 錯(cuò) 135. 境內(nèi)投資者開(kāi)立證券賬戶的要求個(gè)人開(kāi)立證券賬戶委托他人代辦的，需提供經(jīng)公證的委托代理書(shū)、代辦人的有效身份證明文件。 對(duì) 136. 送股公積金轉(zhuǎn)增及配

31、股登記根據(jù)我國(guó)目前的規(guī)定，證券交易所應(yīng)按照經(jīng)主管部門(mén)批準(zhǔn)的上市公司送股公告的要求，在股權(quán)登記日的次日辦理送股的股權(quán)登記業(yè)務(wù)。 錯(cuò) 137. 送股公積金轉(zhuǎn)增及配股登記目前，對(duì)于上市公司送股的股權(quán)登記，先由股東申報(bào)，然后由證券登記結(jié)算公司在規(guī)定的時(shí)間為投資者增加股數(shù)，從而完成送股的股權(quán)登記手續(xù)。 錯(cuò) 138. 送股公積金轉(zhuǎn)增及配股登記送股的股份登記由證券登記結(jié)算公司根據(jù)股份發(fā)行人提供的股東大會(huì)決議中送股比例，無(wú)需投資者申報(bào)，自動(dòng)完成送股的股份登記。 對(duì) 139. 記名證券過(guò)戶股東名冊(cè)登錄屬于上市后的證券存管業(yè)務(wù)之一。 錯(cuò) 140. 記名證券過(guò)戶按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，記名證券的非交易過(guò)戶由證券經(jīng)紀(jì)商辦理

32、 錯(cuò) 141. 記名證券過(guò)戶證券存管要求對(duì)股票、基金、無(wú)紙化國(guó)債等記名證券實(shí)行中央存管，并按每一股東開(kāi)設(shè)的證券賬戶以電腦記賬的形式記載存管證券數(shù)量及變更情況。 對(duì) 142. 記名證券過(guò)戶按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，記名證券的非交易過(guò)戶根據(jù)其上市的證券交易所分別由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司和深圳分公司統(tǒng)一辦理。 對(duì) 143. 記名證券過(guò)戶按照上海證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，示辦理指定交易的A股投資者，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海公司保管，按銀行活期存款計(jì)算利息。 錯(cuò) 144. 上海證券交易所交易證券的存管制度根據(jù)上海證券交易所現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，上海證券市場(chǎng)的投資者（從事B股交易

33、的境外投資者除外）必須先辦理指定交易，才能進(jìn)行各種證券買(mǎi)賣(mài)。 對(duì) 145. 上海證券交易所交易證券的存管制度滬深證券交易所自101年2月19日（不含2月19日）以來(lái)對(duì)B股交易均實(shí)行了指定交易。 錯(cuò) 146. 證券回購(gòu)交易的定義由于一筆證券回購(gòu)交易涉及兩次交易契約行為，因此融資方和融券方均要進(jìn)行兩次交易。 錯(cuò) 出借資金并得到相應(yīng)的國(guó)債抵押品保障，到期后按約定年利率收取本息，這個(gè)方向的操作，我們稱為正回購(gòu)。錯(cuò) 目前我國(guó)證券回購(gòu)的核心內(nèi)容為國(guó)債回購(gòu)。證券回購(gòu)交易是指證券買(mǎi)賣(mài)雙方在成交的同時(shí)就約定于未來(lái)某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再進(jìn)行反向交易的行為。對(duì) 在證券回購(gòu)交易中，正回購(gòu)方以持有的證券作抵押，獲得一

34、定期限內(nèi)資金使用權(quán)，期滿后則須歸還借貸的資金，并按約定支付一定的利息。對(duì) 151. 全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券回購(gòu)交易程序雙邊報(bào)價(jià)是指中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，進(jìn)行債券回購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)，同時(shí)連續(xù)報(bào)出買(mǎi)、賣(mài)雙邊價(jià)格和數(shù)量的行為。 錯(cuò) 152. 全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券回購(gòu)交易程序全國(guó)銀行間證券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)中，以交易系統(tǒng)生成的成交單、電報(bào)和電傳作為回購(gòu)成交合同，業(yè)務(wù)公章和法定代表人（或授權(quán)人）簽字可不作為必備條款。 對(duì) 全國(guó)銀行間證券市場(chǎng)回購(gòu)利率由交易雙方自行確定。 對(duì) 154. 全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券回購(gòu)交易程序全國(guó)銀行間證券市場(chǎng)參與者若為非金融機(jī)構(gòu)，則既可直接進(jìn)行證券交易和結(jié)算，也可委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算。 錯(cuò) 155. 境外投資者開(kāi)立證券賬戶的要求目前，B股對(duì)內(nèi)開(kāi)放后，境內(nèi)所有A股投資者都可以投資B股。錯(cuò) 156. 境外投資者開(kāi)立證券賬戶的要求按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，合格境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)委托托管人為其申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶。 對(duì) 157. 境外投資者開(kāi)立證券賬戶的要求凡是我國(guó)境內(nèi)和境外法人都可以開(kāi)立B股賬戶。 錯(cuò) 158. 境外投資者開(kāi)立證券賬戶的要求按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，合格境外機(jī)構(gòu)投資者選