財政學案例教學.ppt課件

1、財 政 學 Finace 財政學案例教學1案例1：三門峽水庫 政府投資與決策三門峽水庫建造史 1953年 根治黃河列入蘇聯(lián)援助的156個工程項目1954年 國家計委正式成立黃河規(guī)劃委員會1954年 中蘇專家查勘黃河現(xiàn)場1955年 討論三門峽水電工程計劃1958年 三門峽工程開始黃河截流1960年 三門峽大壩建成2以三門峽水庫為鏡鑒三門峽水庫改造 1964年底，在左岸增設(shè)兩條泄流隧洞；將原用于發(fā)電引水的4條鋼管改為泄流排沙管，打開原施工時導流用的8個底孔；將電站發(fā)電機組的進水口底檻高程由海拔300米下降至287米，實行低水頭發(fā)電。1990年之后，又陸續(xù)打開了912號底孔。隨著改建增建的進行，樞紐

2、泄流規(guī)模也由315米時的3084立方米每秒逐步增加到了9701立方米每秒，水庫運用方式也由蓄水攔沙先改為滯洪排沙，調(diào)水調(diào)沙控制運用。 3以三門峽水庫為鏡鑒 三門峽水庫，黃河上第一個大型水利樞紐工程，一座曾經(jīng)引起成千上萬人迷狂歡呼的水庫。44年間，它讓黃河兩岸三地幾百萬老百姓魂牽夢繞。關(guān)于它“生死”問題的爭論，一直沒有停息過。 4以三門峽水庫為鏡鑒 號稱“萬里黃河第一壩”的三門峽水庫，是建國后治黃規(guī)劃中確定的第一期重點項目。水庫建成運用后，雖然給黃河下游防洪安瀾和灌溉、發(fā)電等方面帶來了巨大效益，但在建造的當時由于沒有考慮排沙，泥沙淤積問題日益突顯。據(jù)水電部的歷史資料，1960年工程蓄水，到196

3、2年2月，水庫就淤積了15億噸泥沙，到1964年11月，總計淤了50億噸。黃河回水大有逼近西安之勢。 5以三門峽水庫為鏡鑒2003年，渭河發(fā)生了一次小水災。然而，洪水淹沒了102萬畝農(nóng)田和55個村莊，致使渭南東部250平方公里的大地淪為一片汪洋。在災情最重的三門峽庫區(qū)的華縣和華陰市，有13萬人無家可歸，56萬人受災，直接經(jīng)濟損失超過20億元。這是渭河流域50多年來最為嚴重的洪水災害。只不過是三五年一遇的小小水情，卻有56萬人受災，經(jīng)濟損失23億元？“禍起三門峽水庫”的說法開始流傳。 6以三門峽水庫為鏡鑒 1955年，水利部召集學者工程師討論三門峽水電工程計劃。會議上，清華大學水利系教授黃萬里對

4、此提出了不同的意見：大壩建成后，潼關(guān)以上流域會被淤積，并會不斷向上游發(fā)展，到時不但不能發(fā)電，還要淹掉大片土地。 黃萬里公開表示反對三門峽大壩建設(shè)之后，剛進電力部水電總局工作的溫善章也先后兩次向國務院和水利部呈述對三門峽水電站的意見。溫善章提出水位在335米、容量90億立方米的低壩水庫和滯洪排沙的方案。 7以三門峽水庫為鏡鑒渭河一場洪災，使建成40多年的三門峽水利樞紐工程再次成為爭論的焦點。 1、國家水利部副部長索麗生 公開承認，渭河變成懸河，主要責任在于三門峽水庫；2、曾出任三門峽工程技術(shù)負責人、現(xiàn)已92歲高齡的中國科學院和中國工程院雙院士張光斗先生，他直言不諱建三門峽水庫是個“錯誤”，應該盡

5、快放棄發(fā)電，停止蓄水；3、退休的水利部長錢正英，也呼吁三門峽水庫放棄發(fā)電、停止蓄水。 8以三門峽水庫為鏡鑒 1960年9月，三門峽大壩建成，大壩下閘蓄水。工程總投資預算為13億元，而工程總結(jié)算時實際耗資達40億元。對當時的中國來說，這相當于四十座武漢長江大橋的造價。是年，潼關(guān)以上渭河大淤，淹毀良田80萬畝，一個小城被迫撤離。庫內(nèi)的水位在漲，庫區(qū)的農(nóng)民一批批揮淚踏上離鄉(xiāng)背井之路。 9以三門峽水庫為鏡鑒蘇聯(lián)擁有在一般河流上梯級開發(fā)的豐富經(jīng)驗，但是在他們的版圖上并沒有黃河這樣多泥沙的大河，由于對黃河流域生態(tài)環(huán)境及泥沙條件估計不足。僅僅一年半之后，水庫就淤積了15億噸泥沙。不僅三門峽到潼關(guān)的峽谷全淤了

6、，而且在潼關(guān)以上渭河與北洛河的入黃口處也淤了“攔門沙”。渭河泥沙淤積直到距西安僅30多公里的耿鎮(zhèn)附近。 10 太昂貴的“學費” 渭河的現(xiàn)實以及今天肆虐于陜西的洪魔已經(jīng)證明，科學終歸是科學，誰偏離理性的軌道就要受懲罰。無論是中國人還是蘇聯(lián)人，無論是專家還是領(lǐng)導，當初對于黃河所挾帶的泥沙妖魔這一特點是普遍認識不足的，而實踐證明，真理恰恰被當年的這些“反對派”掌握著。“以史為鑒可知興替，以人為鑒可明得失”。追根溯源，在于汲取教訓，與其在災害發(fā)生之后花錢救災善后，不如用于災害發(fā)生之前科學評估、如何減災的投資，讓三門峽的尷尬不再重演。 11陜西省：三門峽水庫應“退役” 2003年10月，水利部召集陜、晉

7、、豫三省相關(guān)部門及部分專家學者，在鄭州就三門峽水庫的問題展開討論。隨后，陜西方面也多次組織專家和媒體就“廢”掉三門峽水庫的必要性問題進行長時間爭論。 2004年初的全國兩會期間，陜西省的多名政協(xié)委員、人大代表提出，小浪底水庫已投入使用，三門峽水庫應徹底“退役”。而陜西民間的聲音就激動了許多“炸”掉三門峽！ 12現(xiàn)在的三門峽水庫13河南：三門峽水庫是 “清白”的早在2003年渭河洪災之前，水利部及其下屬的黃河水利委員會就開始對三門峽水庫進行原型試驗，以驗證三門峽水庫運行水位與潼關(guān)高程升高的關(guān)系。但是多年的試驗結(jié)果表明，三門峽水庫對潼關(guān)高程沒有影響。三門峽水庫的運行到底是不是潼關(guān)高程升高的唯一原因

8、？也有專家認為，渭河河槽嚴重萎縮、過洪能力弱，才是渭河2003年洪災的主要成因。 14 一座水庫牽扯諸多利益 三門峽水庫降低水位和汛期敞泄運行試驗的3年中，河南、山西部分地區(qū)經(jīng)濟深受影響，僅三門峽市的地方財政收入就損失6億多元，6萬畝灌溉農(nóng)田遭受旱災,63萬農(nóng)村人口和30萬市區(qū)人口飲水困難。如果水庫繼續(xù)降低水位和汛期敞泄，不僅會嚴重制約河南、山西兩省部分地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展，而且大批庫區(qū)移民返遷難以避免，將產(chǎn)生新的矛盾。 15點評：1、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)是政府的重要職責2、政府在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中，必須進行科學決策3、在三門峽建設(shè)問題上確有不少教訓甚至失誤，需要認真汲取，但在未來三門峽水庫的存、廢以及運用問題上

9、要有充分的科學依據(jù)。4、三門峽水庫牽扯了黃河沿岸多個省市的利益，無論存廢又或是改造都勉力重重困難，如何綜合治理好，才是它未來的發(fā)展之道 16思考題：1、政府為什么要進行基礎(chǔ)設(shè)施投資2、簡述科學決策在政府投資中的地位3、簡述“成本效益分析法”在政府投資決策中的地位。4、名詞解釋：政府投資支出 基礎(chǔ)設(shè)施投資政府投資效益 “成本效益分析法” 17案例2：英國廣播法案的立法過程 公共政策與公共選擇一、法案提出的社會背景私有化是撒切爾政府經(jīng)濟政策的一個重要方面(參見【案例3-2】)，自1979年起，保守黨政府陸續(xù)對那些過去由國家直接控制的能源、交通運輸、郵電等部門實行了私有化政策，私有化的推行使得這些領(lǐng)

10、域的經(jīng)濟效率大大提高。另一方面，在執(zhí)政過程中，政府也接受到來自社會各方面的游說，希望將私有化的范圍擴大到文化領(lǐng)域，以增加廣播電視業(yè)的競爭、品種和新意。因此，1989年，撒切爾政府提出廣播法議案。法案的提出，旨在放松政府的控制，將廣播電視業(yè)推向市場。18二、1990年廣播法的立法過程現(xiàn)代英國的立法實際上由英王、政府、平民院、貴族院四方合作完成，其中，政府確定法案的原則方針，平民院決定是否通過，貴族院則主要對法案起修正作用，英王負責簽署。根據(jù)議會在立法過程中所起的作用，整個立法過程可以分為前議會、議會和后議會三大階段。19二、1990年廣播法的立法過程(一) 前議會階段 （1987年2月1989年

11、12月6日）撒切爾政府提出廣播法的基本建議之后，分別于1987年2月和1988年11月發(fā)表了綠皮書：廣播 選擇與機會和白皮書：90年代的廣播業(yè) 競爭、選擇及質(zhì)量，借以征求社會各界對設(shè)立廣播法以及具體法案的意見。社會各界反響強烈，僅白皮書收到的社會反應就達3000多條。面對社會各界的反應，政府對其基本建議做了一系列重要修正，如法案強化了對廣播電視業(yè)所有權(quán)的集中控制，強調(diào)了對廣播節(jié)目質(zhì)量的控制，設(shè)立第六頻道等等。1989年12月6日，政府正式向平民院提出廣播法的草案。20二、1990年廣播法的立法過程(二) 議會階段1989年12月6日1990年10月30日1. 平民院審議 1989年12月6日1

12、990年5月10日1989年12月6日，廣播法草案在平民院被正式宣讀，這就是平民院一讀程序，主要目的是向平民院通告法案的基本內(nèi)容，不作任何辯論。通常一讀和二讀之間間隔10-15天，供議員對提案研究、消化，為二讀的表態(tài)作準備。第二天，平民院將該法案向社會公開出售，方便有興趣的公眾及時了解有關(guān)內(nèi)容。1989年12月18日，平民院舉行二讀，政府和各反對黨就立法的原則問題表明了自己的基本態(tài)度，各方展開激烈辯論。辯論結(jié)束后，全院大會當場表決，該法案以310：238票原則上被通過。 21二、1990年廣播法的立法過程二讀通過之后，接下來由常任委員會負責對廣播法案進行審議。 從1月1日到3月15日，委員會共

13、舉行會議38次，審議了各方委員提出的修正案606項，新條款46項，總共通過72項修正案和新條款。與此同時，社會各界對委員會的審議表現(xiàn)出極大的關(guān)注，各利益集團積極游說委員會成員。1990年5月8日9日，平民院報告階段拉開序幕。委員會主席首先向全院大會報告已完成委員會審議，并說明委員會對該法案作了哪些修正，然后全院大會對該法案予以審議。各方面再次提出修正案及新條款，并圍繞它們進行了長達17個小時的辯論，通過了509項修正案和新條款。22二、1990年廣播法的立法過程1990年5月10日，法案審議進入平民院三讀階段，議員們進行了最簡短的發(fā)言，主要是表明了自己對修正后的議案所持的贊成或反對意見。工黨方

14、面首先就政府對廣播法案所做的修改表示歡迎，但對法案中過重的市場傾向仍表示反對。而政府方面則著重以政府在審議過程中的讓步表明政府從善如流的態(tài)度。最后，全院大會表決，法案的修正本以259：180票被通過。232. 貴族院修正 一讀階段，貴族院議員初步了解法案（已經(jīng)修正）的基本內(nèi)容。1990年6月5日，貴族院舉行二讀，辯論共持續(xù)了9個小時，42位貴族發(fā)言，表明了自己的立場和態(tài)度。最終不進行表決，直接進入委員會階段。1990年7月9日貴族院的委員會階段開始，貴族院共舉行為時7天的辯論，各方在這一階段中提出714項修正案。經(jīng)過激烈的辯論，最終通過條款368項。1990年10月916日，貴族院對廣播法案的

15、報告為期3天，總共提出修正案416項，通過了288項。1990年10月22日，貴族院舉行三讀。在三讀階段中，貴族院仍提出了大量的修正案，其中大多為政府針對各方意見而主動提出的。243. 平民院、貴族院協(xié)商文本 1990年10月25日，平民院對貴族院所做的676項修正案作出審議。經(jīng)過討論 ，平民院以252：92票否決了工黨貴族提出的第十五條有關(guān)“多樣性”的修正案，除此之外，平民院接受了貴族院所做的其他各項修正案。1990年10月30日，貴族院審議平民院對它的修正案所做的處理，經(jīng)過協(xié)商，貴族院放棄了其被平民院否決的第十五條修正案。兩院的協(xié)商就此完成，該議案獲得通過。25二、1990年廣播法的立法過

16、程(三) 后議會階段 （1990年11月1日）。1990年11月1日，女王簽署廣播法案。該法案在全國范圍內(nèi)實施。26三、點評上文所選用的廣播法立法過程是公共選擇過程的一個典型案例。1. 雖然公共商品（廣播法）的提供與否是由少數(shù)政治家決定的，但是政治家是由公眾選舉的，而且在立法的過程中，社會各界人士也紛紛通過上訪有關(guān)部門、游說議員、游行等方式，來表述自己的偏好，因而公共商品其實是公眾選擇的結(jié)果。2. 公共政策是私人決策協(xié)調(diào)的結(jié)果，這就意味著在公共決策過程中，必然有某些人的利益要受到侵害，但是只要多數(shù)人得到的效用高于少數(shù)人損失的效用，那么公共決策就是有效率的。27三、點評3. 顯然，公共選擇程序和

17、規(guī)則是否恰當，是影響公共決策效率高低的一個重要因素。而不同利益集團之間力量對比關(guān)系的變化是公共選擇制度演進的根本動因。4. 同市場活動一樣，政治活動中也存在著競爭，政治競爭促使政治家考慮自己的政治行為對自身前途的影響，從而使他們不能一味按照自己的想法執(zhí)政，而必須反映公眾意愿。因此，政治競爭促使利己主義的政治家做出有利于社會公眾的舉動。28思 考 題1. 簡述公共需求的特點。2. 試述公共商品的特點。3. 試論公共選擇的基本問題。4. 簡述公眾偏好表達的方式。5. 試分析一致性投票規(guī)則的特點和優(yōu)缺點。6. 試分析多數(shù)性投票規(guī)則的特點和優(yōu)缺點。7 參考資料蔣勁松，議會之母，中國民主法制出版社。29

18、案例3：中原制藥廠 政府投資與投資效益 鄭州中原制藥廠公用管線30數(shù)十億元資金黑洞 中原制藥廠是我國“八五”重點建設(shè)工程，橫跨“七五”到“九五”3個五年計劃，歷經(jīng)12年，準備形成5000噸VC生產(chǎn)能力，其產(chǎn)能之大被譽為中國制藥“航母”。 不過，到1990年，中原制藥廠的工程總體設(shè)計方案才獲得批準，但到1994年建成時卻不能正式投產(chǎn)，原因是引進的工藝技術(shù)不過關(guān)。 31中原“航母”何以擱淺？ 從設(shè)備試車第一天起的5年內(nèi),試車就沒有成功過。令人吃驚的是，設(shè)備試車不成功，但是貨款竟然全部付給了外商。 中原制藥廠遂于1996年宣告停產(chǎn)，其第一債權(quán)人是鄭州市政府，其次是信達資產(chǎn)管理公司。國內(nèi)貸款本息共計2

19、4億元，當時90%為建設(shè)銀行貸款。現(xiàn)在剝離給信達資產(chǎn)管理公司和東方資產(chǎn)管理公司。其中，信達債權(quán)為17億元，東方6個億，其他1個億。這24億元到現(xiàn)在一分未還。 32中原制藥廠另外，當年世行的貸款為15億元，2008年到期，本息共計18億元。世行貸款由政府擔保，鄭州市每年還貸1.4億元，這筆錢在鄭州市每年的財政預算中都要做出特別說明，已備人大代表咨詢。現(xiàn)在已經(jīng)還款14億元。 在當年鄭州市每年財政收入只有十幾個億的時候，這可是一筆巨大的負擔，不過現(xiàn)在財政收入達到100億元以上,負擔逐漸減輕。 33中原制藥廠 廠里2400多名職工處于長期放假狀態(tài)，其實與失業(yè)一樣，他們的各項保險均未兌現(xiàn)，工人為此曾多次

20、組織上訪。宋亞軍稱基本的技術(shù)骨干和中層干部還保留在廠里面。 因為中原制藥廠“賬面上”20多個億的資產(chǎn)要有人看護，廠組織了400多個職工承擔此項工作，每年的看護費用要八九百萬元。 34案例4：2005年穩(wěn)健的財政政策主導中國經(jīng)濟財政政策類型與政策工具 五日上午，中國財政部提交十屆全國人大三次會議審議的關(guān)于二OO四年中央和地方預算執(zhí)行情況及二OO五年中央和地方預算草案的報告顯示，二00五年，穩(wěn)健的財政政策將主導中國經(jīng)濟。 35一、財政收入增幅百分之十一二00五年，全國財政收入增幅安排百分之十一。預算報道認為，這一安排“既比較穩(wěn)妥，又比較積極”。一九九八年以來，中國連續(xù)實施了七年的積極財政政策。報告

21、提出，中國經(jīng)濟供求關(guān)系已發(fā)生變化，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整任務突出，當前有必要也有條件由擴張性的積極財政政策轉(zhuǎn)向松緊適度的穩(wěn)健財政政策。為此，中國今年擬安排中央財政赤字三千億元，比上年預算減少一百九十八點三億元；36二、長期建設(shè)國債八百億元安排長期建設(shè)國債八百億元，比上年減少三百億元；同時，增加中央預算內(nèi)經(jīng)常性建設(shè)投資一百億元。二00五年，中央財政國債發(fā)行總規(guī)模為六千九百二十三點四億元。隨著經(jīng)濟發(fā)展和國內(nèi)生產(chǎn)總值的增長，二00五年預算赤字占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重將比上一年降低零點五個百分點。37三、中央財政支出安排保障重點按照實施穩(wěn)健財政政策的要求，今年中央財政支出安排仍將向經(jīng)濟社會事業(yè)發(fā)展薄弱環(huán)節(jié)傾斜；向困

22、難地區(qū)、困難群體和困難基層傾斜；向改革創(chuàng)新傾斜。報告稱，這部分預算將包括：繼續(xù)加大對“三農(nóng)”的投入和政策支持力度；緩解部分縣鄉(xiāng)財政困難；加大對社會發(fā)展薄弱環(huán)節(jié)的投入；大力支持就業(yè)再就業(yè)和社會保障工作；繼續(xù)增加對地方轉(zhuǎn)移支付；積極推進包括支持國有企業(yè)和國有資產(chǎn)管理體制在內(nèi)的各項改革。此外，今年中國國防支出將達兩千四百四十六點五六億元，較上年增長百分之十二點六 38四、繼續(xù)執(zhí)行并出臺財稅優(yōu)惠政策預算報告說，中國今年將進一步降低或免征農(nóng)業(yè)稅，繼續(xù)調(diào)低關(guān)稅稅率，執(zhí)行中國東盟自由貿(mào)易區(qū)等區(qū)域或雙邊優(yōu)惠關(guān)稅安排，落實支持就業(yè)和再就業(yè)、西部大開發(fā)、振興東北地區(qū)等老工業(yè)基地、促進中部崛起、鼓勵高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展

23、稅收扶持等政策，并足額安排出口退稅和適當安排歸還出口退稅沉欠所需資金。39二00五年中國將大范圍、大幅度減免農(nóng)業(yè)稅，并在全國范圍內(nèi)免征牧業(yè)稅。報告稱，中央財政將新增轉(zhuǎn)移支付資金一百四十億元，用于支持地方落實這些政策，深化農(nóng)村稅費改革資料來源：中新社2005.3.6 中新社記者:魏晞40案例5：加利福尼亞州水資源的配置 資源配置與利益集團 一、加州水計劃產(chǎn)生的背景在美國，關(guān)于水有兩種截然不同的法律。西部各州，水法制定的基礎(chǔ)是占用主義，而東部各州是河岸所有主義。河岸所有主義認為河流湖泊邊土地的所有者有權(quán)把水用于他的土地上。與此相反，占用主義則認為土地所有者不具有任何優(yōu)先權(quán)，對水的權(quán)利通過使用而獲得

24、。對于特定水體的權(quán)利，先使用者優(yōu)于后使用者，也即“先到者優(yōu)先”。41加州水法加州的水法最初遵照河岸所有主義，后來改為占用主義。最后，逐漸形成了水由州控制的制度。全州大部分的水由2000多家地方零售商供應，基本秩序是：批發(fā)商向聯(lián)邦、州和地方購買到水，然后再批發(fā)給這些零售商。聯(lián)邦的水較便宜，大約每英畝英尺10美元；州立水庫的水每英畝英尺30到60美元；地下水每英畝英尺約100美元。零售商向批發(fā)商支付的價格一般要高于批發(fā)商買水的平均價格。這些零售商地方水代理機構(gòu)，向農(nóng)業(yè)用水者索要的價格低于向居民或工業(yè)用水者索要的價格。尤其是在農(nóng)場主有許多政治影響力的地區(qū)，農(nóng)業(yè)用水的價格只有城市居民用水價格的十分之一

25、甚至更少。42二、加州水計劃的實施過程和效率分析(一) 水價和資源配置加利福尼亞每年大約使用4000萬英畝英尺的水（1英畝英尺相當于1英畝地1英尺深的水量，大約為300000加侖）。其中農(nóng)業(yè)用水占85%，尤其是灌溉牧場（草和干草）、苜蓿、棉花和大米這些用水量大的，占了加州用水總量的42%。加州的農(nóng)業(yè)在美國舉足輕重，每年農(nóng)作物的總價值大約為180億美元，全國90%以上的葡萄、花椰菜、洋薊菜、杏仁和胡桃以及半數(shù)以上的萵苣、西紅柿、李子、檸檬、芹菜、桃子、甜瓜、胡蘿卜和蘆筍等產(chǎn)于該州。 43 農(nóng)作物生產(chǎn)中水的邊際產(chǎn)品價值 農(nóng)作物邊際產(chǎn)品價值（美元/英畝英尺）檸檬62；洋李28；棉花56；芹菜21；洋

26、蔥52；蘆筍17；柑桔47；大米17；葡萄40；萵苣17；大麥37；桃子11；苜蓿草36；洋薊10；西紅柿33；花椰菜10；杏仁32；杏9；干草31；利馬豆9。 44邊際成本定價在加州，針對水資源配置的無效率性，有許多經(jīng)濟學家和其他一些人爭論說應該采用邊際成本定價。根據(jù)已有的估計，若采用邊際成本定價法，幾種農(nóng)作物的生產(chǎn)者面臨的水價上漲幅度及水占幾種農(nóng)作物的總成本比例如圖2-6、2-7所示：45 圖2-646 圖2-747邊際成本定價法 如果對水采用邊際成本定價法，且農(nóng)場主生產(chǎn)要素投入的比例不變，則各種農(nóng)作物的生產(chǎn)成本的增加情況農(nóng)作物 單位成本增加百分比萵苣 0.0580=4葡萄 0.0670=

27、4.2棉花 0.1160=6.6苜蓿 0.2640=10.4大米 0.2030=648邊際成本定價法1982年加州就是否要在各地對水實行邊際成本定價法征詢選民的意見。建議被駁回，尤其是在該州的農(nóng)業(yè)地區(qū)反對票居多。雖然邊際成本定價能使社會福利達到帕累托最優(yōu)狀態(tài)，但現(xiàn)實社會中有些政治利益集團的力量也會使資源配置失效。49(二) 南加州的水計劃加州東北部山區(qū)冬天的降雪為該地區(qū)提供了豐富的年徑流量。若干世紀以來，大多數(shù)水量會通過河流注入太平洋，途徑中央谷地、薩克拉門托三角洲，直到舊金山灣。這些水量經(jīng)過水壩、水庫、高架子渠和其他管道的轉(zhuǎn)移改向，現(xiàn)在基本能夠滿足全州的農(nóng)場、居民和工業(yè)的用水需要。50(二)

28、 南加州的水計劃南加州包括洛杉磯和圣地亞哥在內(nèi)，都曾經(jīng)歷了人口和工業(yè)的巨大增長。因為該地居于干旱地區(qū)，年降雨量約為18英寸，遠低于全國平均30英寸的降雨量，降雨大多集中在冬季。該地區(qū)通過降雨或山區(qū)水流而獲得的水不光具有季節(jié)性，而且各年之間變化也很大，典型的“干旱”年份的降雨量可能只有“濕潤”年份的五分之一。所以水對于本地區(qū)的生存和發(fā)展舉足輕重。 51費瑟河工程 1960年，加州選民被要求決定是否進行費瑟河工程。該工程預計期成本大約為30億美元，是加州水計劃的主要組成部分，這是一個把加州的水從“過?！钡貐^(qū)重新分配到“欠缺”地區(qū)的龐大計劃。工程的主要目的是：(1) 控制薩克門托北部地區(qū)的洪水；(2

29、) 為圣華金谷地提供灌溉用水；(3) 為南加州的城市提供水源；(4) 發(fā)展北加州的水力。為了實現(xiàn)上述目的，在加州中北部的費瑟河上建了一個巨大的水壩和水庫，同時修了不少高架渠。當年經(jīng)過加州選民投票表決，最后是以微弱的優(yōu)勢同意發(fā)行近20億美元的債券以進行該工程。52費瑟河工程 在評估過程中，官方假設(shè)水價是每英畝英尺30美元，而根據(jù)蘭德公司的估計，從費瑟河提供水的邊際成本大約是每英畝英尺60美元。為了經(jīng)濟而有效地提供用水，價格應當?shù)扔谶呺H成本，即價格應該是60美元，否則需求量將處于無效的水平上。同時，蘭德公司認為，現(xiàn)有供水系統(tǒng)能力達到極限時最顯而易見的選擇是提高水價，以保證最有效率地用水。只有當價格

30、等于新的水源供給的增量成本時，新的水源供給在經(jīng)濟上才是合理的。如果費瑟河是最好的新水源并假設(shè)官方對成本的估計正確的話，那么在增加供應那些成本至少為每英畝英尺60美元的水之前，必須首先提高水價。53費瑟河工程 蘭德公司的經(jīng)濟學家運用官方所作的估計算出了費瑟河工程的成本和收益的現(xiàn)值以及凈現(xiàn)值，并把工程的防洪救災的收益考慮在內(nèi)，算出了調(diào)整凈現(xiàn)值（單位：百萬美元） 貼現(xiàn)率2.7% 貼現(xiàn)率5%收益現(xiàn)值 1079 515成本現(xiàn)值 1241 1035凈收益現(xiàn)值 -162 -520調(diào)整凈現(xiàn)值 -97 -502 從表中可看出,不管貼現(xiàn)率為2.7%，還是5%，凈收益現(xiàn)值和調(diào)整后的凈收益現(xiàn)值均為負，所以費瑟河工程實

31、際是一項低效率的工程。54三、點評1. 加州水的分配是由州控制的，由于農(nóng)場主的政治集團力量，使得水資源的分配低效率地傾向于農(nóng)業(yè)。同時，加州農(nóng)作物生產(chǎn)中水的邊際產(chǎn)品價值不等也導致了水資源的不合理分配。在資源配置中不應該存在這種受政治力量或其他因素左右而使資源分配失效的問題。2. 針對加州水資源配置的無效性，經(jīng)濟學家盡管提出了邊際成本定價法，同時在理論上也證明了其合理和可行性，但經(jīng)濟分析上的可行不等于實際操作上的可行，這也是不能達到社會帕累托最優(yōu)狀態(tài)的原因所在。3. 公眾的表決使費瑟河工程得以順利實施，然而權(quán)威部門的分析調(diào)查表明，雖然工程的實施是為了加州水資源配置的效率性。但它實際上是一項低效率的

32、工程。這表明，簡單的公民投票并不一定能保證效率的實現(xiàn)。55思 考 題1. 簡述資源配置機制的構(gòu)成。2. 試論公共部門與政府的關(guān)系。3. 簡述公共商品生產(chǎn)與公共商品提供的差異。4. 私人組織是否提供公共商品？5. 試論政府是提供公共商品的有效組織形式。6. 簡述實現(xiàn)公共商品效率產(chǎn)量的條件。56案例6：重慶黃花園嘉陵江大橋收費 基礎(chǔ)設(shè)施投資與公共定價 57重慶黃花園嘉陵江大橋重慶黃花園嘉陵江大橋由渝豐路橋公司投資興建，大橋由1座主橋、3個立交和1條隧道組成，連接210國道、渝長、渝黔高速公路，連通江北、市區(qū)、南岸三區(qū)兩江，交通非常便利。但由于收費問題使得橋上冷落車馬稀，沒有充分起到緩解重慶交通阻塞

33、的作用。 58 收費黃花園嘉陵江大橋的收費，業(yè)主的依據(jù)是：造價14.8億元，預計25年回收，加上日常開支，保本點為20萬元/日。 59現(xiàn)在重慶幾座大橋的收費 黃花園嘉陵江 牛角沱大橋 三橋 大橋（A）收費 雙向10元/次 單向10元/次 270元/月， 隧道5元/次 隧道：0元 即9元/天 月票：無 180元/月 收益 時間成本降低 節(jié)約資金 節(jié)約資金 節(jié)省約3公里路 每天往返一次10-20元 10元 9元所需的成本 成本差異（與A比較） 節(jié)約0-14元 節(jié)約0-11元60 消費者選擇消費者以過橋方式往返，A方案要比B成本高出10-14元，若是過遂道，則A也要比B高出10元。因此，消費者必須在

34、省3公里的路和時間以及省大約10元之間進行選擇。但由于重慶的收入水平?jīng)Q定了10元在重慶市民收入中占一定的比重，而重慶生活節(jié)奏相對沿海而言比較慢，時間價值在日均收入所占的比例很低。這一切導致了重慶市民選擇了節(jié)約大概10元成本的三橋聯(lián)票（C）或者方案B。 61 投資者選擇大橋造價14.8億，預定25年收回，加上日常費用開支，保本點為20萬元/天。雙向收費10元/次（過橋）隧道：5元/次62 政府選擇從政府的角度來看。一要保證市場主體之間的平等競爭，二要爭取社會福利的最大化。政府可以通過宏觀的杠桿來調(diào)節(jié)，以達到整個社會的福利最大化。在新橋降低收費將更多的車輛分流過去的情況下，政府從舊橋的收費中提取一

35、定的比例作為財政補貼給渝豐公司。 63鄭州花園口黃河公路大橋1986年建成，全長5549.86米，寬18.5米，中間9米為快車道，兩邊各有1米寬的人行道和3.5米寬的慢車道。鄧小平為大橋題寫了橋名。通過公共定價，一年收回投資。 64點評：在市場經(jīng)濟中，要充分發(fā)揮公共物品的社會效益和調(diào)動企業(yè)投資公共物品的積極性，還需要一套完善的機制來調(diào)節(jié)企業(yè)、政府、消費者三者的關(guān)系，而最主要的是政府要運用宏觀調(diào)控杠桿，站在市場的角度來進行干預，協(xié)調(diào)好三者的關(guān)系。資料來源：陳劍鋒 ，左永蘭 65案例7：臺風過后訪災區(qū) 政府救濟CCTV.com消息（焦點訪談）：8月12日，臺風“云娜”登陸浙江等地，造成重大損失。1

36、5日，記者來到受災最嚴重的臺州，對災后當?shù)厍闆r進行調(diào)查得知，各項搶救工作正有條不紊地進行。 66臺風過后訪災區(qū)在臺風到來前，臺州市成功轉(zhuǎn)移了13.3萬群眾，不過仍然造成106人死近1800人受傷。此外，臺風還造成全市20947間房屋倒塌， 84884間房屋受損，盡快重建房屋已被列入政府工作計劃當中。 67 社會救助各級政府對臺州市34萬被洪水圍困的群眾，下?lián)芰?500多萬緊急救災款，還有150多噸的食品、藥品和群眾急需的物資，及時送到了每個災民的手中。值得一提的是外來務工人員受到格外重視，不少人都得到政府的積極救助。 68案例8：九十年代美國財政政策與貨幣政策的配合 1993年1月 20日克林

37、頓入主白宮時，面對著他的是經(jīng)濟回升乏力、失業(yè)率不斷上升、財政赤字居高不下，債務猛烈增長的形勢。但在其第一任期內(nèi)，美國經(jīng)濟即出現(xiàn)了戰(zhàn)后最佳態(tài)勢，經(jīng)濟持續(xù)高增長低通脹，財政赤字大幅削減。 到1998年，財政赤字消失并出現(xiàn)盈余，失業(yè)率和通脹率為戰(zhàn)后最低水平。導致這一巨大變化有其國內(nèi)外諸多方面的主客觀因素。其中最關(guān)鍵的因素是克林頓政府的財政政策和美聯(lián)儲的貨幣政策及其協(xié)調(diào)配合。69緊縮的財政政策克林頓于1993年2月17日在國會參眾兩院聯(lián)席會上提出了他的振興經(jīng)濟計劃，其主要內(nèi)容：1、將公共支出和私人開支的重點從消費轉(zhuǎn)向投資，在短期內(nèi)啟動經(jīng)濟并對未來美國人的就業(yè)和收入進行投資；2、尊重工作與家庭；3、大幅

38、度減少聯(lián)邦赤字；4、減少政府開支、減少浪費、提高效率等四個部分。其核心部分則是大幅度減少財政赤字計劃70克林頓財政政策的成效 幾年來，美國經(jīng)濟持續(xù)高速增長，平均增長率約為4%，通脹率和失業(yè)率分別為1.7%和4.2%,是戰(zhàn)后最低水平 1999年9月27日，白宮行政管理和預算管理局宣布，在1999年財政年度里，聯(lián)邦政府的財政盈余達1230億美元，大大高于1998年692億美元的水平。就此而言，克林頓的財政政策是卓有成效的。 71貨幣政策及其與財政政策的配合1、靈活的貨幣政策所謂貨幣政策是中央銀行管理全國的貨幣供應量，以保證信貸的供應在數(shù)量和利率方面與國家宏觀經(jīng)濟目標相適應。72貨幣政策的基本內(nèi)容主

39、要表現(xiàn)在：第一，公開市場業(yè)務公開市場業(yè)務是指中央銀行在公開市場上買賣政府債券。這是當今許多國家控制貨幣供應量和利率水平的重要措施。在經(jīng)濟蕭條時，中央銀行從公開市場買進政府債券，增加了貨幣供應量、借以支持商業(yè)銀行降低利率，擴大對企業(yè)貸款來促進經(jīng)濟發(fā)展。而當經(jīng)濟過熱、出現(xiàn)通貨膨脹時，中央銀行則賣出政府債券，回籠貨幣。這時無論個人或企業(yè)，均可開出支票從中央銀行購買債券，但支票的付款銀行必須向中央銀行支付現(xiàn)鈔。這樣，中央銀行賣出政府債券，就會導致整個銀行系統(tǒng)的存款額多倍緊縮，從而導致投資支出減少和生產(chǎn)縮減。 73第二，法定準備率商業(yè)銀行為了應付存款人隨時提取存款，必須從存款額中拿出一部分作為準備金，其

40、所占比率就稱為準備率，用法律規(guī)定的準備率就稱為法定準備率。法定準備率與銀行存款增加的倍數(shù)有直接關(guān)系。法定準備率越低，銀行存款增加的倍數(shù)就越大；法定準備率越高，銀行存款增加的倍數(shù)也就越小。中央銀行可通過調(diào)整法定準備率來調(diào)整貨幣供應量和利息率。74第二，法定準備率如果經(jīng)濟不景氣，可以通過降低法定準備率，促使商業(yè)銀行能夠在活期存款不變的條件下擴大貸款，以增加貨幣供應量和降低利率來刺激企業(yè)投資，促進社會總需求增加。如果經(jīng)濟過熱、發(fā)生通貨膨脹，可以提高法定準備率，迫使商業(yè)銀行減少貸款或收回一部貸款，并引起銀行存款的多倍減少，進而使貨幣供應量增加和利率相應提高，最終使總需求減少。 75第三，調(diào)整貼現(xiàn)率貼現(xiàn)

41、率一般是指商業(yè)銀行以其所持有的政府債券作擔保向中央銀行借款所應付的利息。當經(jīng)濟處于蕭條時期，降低貼現(xiàn)率，以促使商業(yè)銀行向中央銀行增加借款，這就意味著增加了貨幣供給量和降低了利率，促進企業(yè)投資，增加總需求。當經(jīng)濟過熱時，限制或減少商業(yè)銀行向中央銀行的借款，使商業(yè)銀行減少貸款。貨幣供應量減少和利率提高，導致企業(yè)投資減少，總需求縮減762、財政政策與貨幣政策的搭配方式：美國的財政政策與貨幣政策的搭配方式基本上分為兩類。一類是同項搭配，如擴張性財政政策與擴張性貨幣政策“雙松”搭配，或者是緊縮的財政政策與緊縮的貨幣政策“雙緊”搭配。另一類是逆向搭配方式，如擴張性財政政策和緊縮性貨幣政策松緊搭配，或緊縮性

42、財政政策與寬松貨幣政策緊松搭配。財政政策與貨幣政策之所以需要搭配是由它們各自的特點所決定的。77案例9：燈塔經(jīng)濟學 公共產(chǎn)品的私人提供與政府提供 在經(jīng)濟學家的圈子里，提起“科斯的燈塔”或者“燈塔經(jīng)濟學”可謂無人不知、無人不曉?！盁羲痹诮?jīng)濟學里是公共產(chǎn)品的代名詞，關(guān)于燈塔的故事也就成為公共物品經(jīng)濟學的經(jīng)典故事。78案例燈塔經(jīng)濟學燈塔是船只的安全航行的一種必要設(shè)施。一般航海發(fā)達的國家，其燈塔制度也發(fā)展得比較早。79案例燈塔經(jīng)濟學 作為早期的海上強國之一，英國的燈塔制度是發(fā)展最早、最完善的。早期的英國，燈塔設(shè)施的建造和燈塔服務，與別的產(chǎn)品一樣，也是由私人提供的。 為了滿足航海者對燈塔服務的需要，一

43、些臨海人家出錢建設(shè)了燈塔，然后根據(jù)過往船只的大小和次數(shù)向船只收費，以此作為維護燈塔設(shè)施的日常開支(維護燈塔的費用和人員費用)，并獲取投資收益。80案例燈塔經(jīng)濟學 建造燈塔的人后來發(fā)現(xiàn)，有些船只總是想方設(shè)法逃避繳納燈塔使用費。他們或者繞過收費站逃避付費，或者干脆就宣稱沒有享用燈塔的服務，拒絕交費。 這種現(xiàn)象擴散開來，自覺交費的船只越來越少，以致于燈塔經(jīng)營者人不敷出。81案例燈塔經(jīng)濟學 于是，燈塔經(jīng)營者專門建立了一只隊伍，配備了專門的裝備來監(jiān)督和核查過往船只的交費情況。這樣一來，雖然燈塔的收入有所增加，但支出也增加了，燈塔經(jīng)營還是入不敷出。 經(jīng)營者被迫再次提高收費，然而收費的提高促使更多船只試圖逃

44、避付費，而雇傭更多人員監(jiān)督收費又會使成本進一步上升。82案例燈塔經(jīng)濟學 如此這般。私人燈塔制度終于維持不下去了，沒人愿意再出錢建立燈塔。 但是燈塔對于船只安全航行的必要性并未改變，航海者還是需要燈塔這種服務。 最后，只能由英國臨海的各地方政府出資興建和維護燈塔的運營。83案例燈塔經(jīng)濟學為什么燈塔這種產(chǎn)品最后必須由政府來提供，而大多數(shù)一般的產(chǎn)品和服務，譬如汽車這種產(chǎn)品或者搬運工的服務，都可以由私人企業(yè)提供呢?原因就在于，燈塔是公共產(chǎn)品而汽車或者搬運服務都是私人產(chǎn)品。84案例燈塔經(jīng)濟學政府經(jīng)營的燈塔起初一切如常，但時間一長，人們發(fā)現(xiàn)，作為公共物品的燈塔總是維護不善，管理不良，風吹日曬也沒人去及時維

45、護，設(shè)備損壞的頻率比私人經(jīng)營時高得多。有些燈塔常年失修，有些只是勉強使用(無獨有偶，公共的街燈也比私人燈具損壞快得多，不是被風刮斷，就是被人損壞，壞了也沒人及時修理)。85案例燈塔經(jīng)濟學雖然過往船只不用再額外交費，不用再專門雇人來維持收費，似乎是節(jié)約了社會資源。但是，由于經(jīng)常損壞，實際上政府花在燈塔上的錢比私人經(jīng)營時的成本(包括雇人的費用)還要多。86案例燈塔經(jīng)濟學建立公共燈塔的資源來自稅收，仍然是社會的財富。這些資源的使用，從社會角度來說，是低效率的。由此看來，由政府來提供燈塔這種公共產(chǎn)品并不一定就是有效的。87案例燈塔經(jīng)濟學 正是因為看到了政府提供公共產(chǎn)品的低效率，科斯特意從美國跑到英國，

46、實地考察英國燈塔制度的歷史演變，看看在政府經(jīng)營之前英國的燈塔制度如何運轉(zhuǎn)。他了解到英國早期的燈塔制度都是私人經(jīng)營的，只是由于收費的困難才被公共燈塔制度取代。88案例燈塔經(jīng)濟學在分析了私人燈塔制度和公共燈塔制度的利弊得失之后，科斯提出了一個新觀點，即新制度經(jīng)濟學家對傳統(tǒng)公共物品經(jīng)濟學修正?？扑拐J為，公共燈塔制度對資源的浪費和低效率表明，由政府代替私人生產(chǎn)公共產(chǎn)品并不一定是最好的解決方案。實際上，英國早期的私人燈塔之所以演變?yōu)楣矡羲?，原因在于制度的缺乏。只要有關(guān)制度足夠完善，私人燈塔的效率是最高的。譬如，政府應該制定有關(guān)燈塔收費的強制制度，對逃避付費的行為予以嚴厲懲罰以保證制度的執(zhí)行。89案例燈

47、塔經(jīng)濟學 同時，在由哪家私人企業(yè)提供燈塔服務上進行競爭，對私人經(jīng)營燈塔的收費水平予以監(jiān)督和核查，使其不至于利用壟斷地位牟取壟斷超額利潤，侵害船運公司的利益。 這樣，通過完善制度，政府監(jiān)管下的私人經(jīng)營就可以既解決私人經(jīng)營交易成本過高的問題，又解決政府經(jīng)營效率低下浪費資源的問題。也就是說，政府要做的不是代替私人經(jīng)營燈塔，而是提供制度，對制的實施予以監(jiān)督。資料來源：王躍生，新制度經(jīng)濟學漫話，2000.990 提示： 燈塔作為公共產(chǎn)品具有非排他性，非競爭性。英國的燈塔由私人經(jīng)營轉(zhuǎn)為政府經(jīng)營就是因為私人企業(yè)無法供應燈塔這種公共產(chǎn)品。制度經(jīng)濟學家認為，政府只要進行好的制度安排，私人也可以較好的提供象燈塔一

48、類的公共產(chǎn)品。91復習思考題公共產(chǎn)品具有哪些特征？分析公共產(chǎn)品的私人提供中的免費搭車。簡述公共產(chǎn)品的政府提供。簡述制度安排在公共產(chǎn)品提供中的意義。92案例9：誰為奢侈品稅收付出代價 稅收的轉(zhuǎn)嫁與歸宿1990年， 美國國會通過對游艇、私人飛機、珠寶、皮革、豪華轎車這類奢侈品征收新的奢侈品稅。支持這項稅的人認為，這些奢侈品全部由富人消費，這種稅也必然由富人承擔。向富人收稅以補助低收人者，平等又合理。93案例誰為奢侈品稅收付出代價實施之后反對者并不是富人，而是生產(chǎn)這些奢侈品的企業(yè)與工人，其中大部分是這項稅所要幫助的低收入者。為什么這些并不消費奢侈品的人反而反對這項稅呢?94案例誰為奢侈品稅收付出代價征稅后，出現(xiàn)了豪華游艇的替代品，例如，在科羅拉多州的旅游勝地阿斯潘安購置房產(chǎn)。人們想方設(shè)法逃避征稅，尤其是在佛羅里達州，那兒是巴哈馬國家和加勒比地區(qū)的邊界。人們在境外購買奢侈品、在國內(nèi)使用的人。該項稅收摧毀了作為“世界游艇交易之都”佛羅里達的游艇產(chǎn)業(yè)。95案例誰為奢侈品稅收付出代價游艇這類奢侈品屬于需求富有彈性而供給缺乏彈性。這是因為，這類商品并非生活必需品，而且替代產(chǎn)品多。 所以，當價格上升時，需求量大幅減少，需求富有彈性。但生產(chǎn)這類商品的企業(yè)短期內(nèi)難以轉(zhuǎn)產(chǎn)其他產(chǎn)品，供給缺乏彈性。稅收