項目管理的基本概念及內(nèi)容課件

1、1第一章 項目管理的基本概念及內(nèi)容第1頁，共49頁。2主要內(nèi)容1. 項目及項目管理的基本概念 2. 項目發(fā)展周期理論3. 項目管理的任務與原則第2頁，共49頁。31. 項目及項目管理的基本概念1.1 項目的概念、特點及分類1.2 項目管理的概念1.3 現(xiàn)代項目管理學第3頁，共49頁。4 運作（operations） ：連續(xù)不斷、周而復始的活動，如企業(yè)的日常生產(chǎn)活動。1.1 項目的概念、特點及分類 項目（projects）：臨時性、一次性的活動，如新產(chǎn)品的研發(fā)、高樓的建設等。 什么是項目？第4頁，共49頁。5 （1） 項目的概念 美國項目管理協(xié)會PMI（Project Management In

2、stitute）：項目是一種被承辦的旨在創(chuàng)造某種獨特產(chǎn)品或服務的臨時性努力。 John Ben：項目是要在一定時間里，在預算規(guī)定范圍內(nèi)需達到預定質(zhì)量水平的一項一次性任務。第5頁，共49頁。6 中國項目管理協(xié)會：項目是要求在一定時間內(nèi)完成的、滿足一系列特定目標的、多個彼此之間存在相關關系的活動的總稱。 以上概念的共性：項目是指那些在特定環(huán)境內(nèi)作為管理對象，按限定時間、預算和質(zhì)量標準完成的一次性任務。第6頁，共49頁。7 項目的概念實際上包含了以下三層含義： 項目是一項有待完成的任務，有特定的環(huán)境與要求； 在一定的組織結構內(nèi)，利用有限資源（人力、物力、財力），在規(guī)定時間內(nèi)完成的任務； 任務滿足一定

3、性能、質(zhì)量、數(shù)量和技術指標要求。第7頁，共49頁。8 （2）項目的特征 項目實施的一次性：項目只有一個明確的起點和終點，從項目整體上說，任務完成，項目就結束。 項目可以是有形的，如土木工程的建設和設備的提供；也可以是無形，如某項政策的制定。但其均具有以下六個特征：第8頁，共49頁。9 項目目標的多重性：項目的目標是多重的，既有成果性目標如功能要求，又有約束性目標如工期、預算等。 項目作為管理對象的整體性：任何項目都構成一個整體，因此，在進行管理時必須注意各個方面的協(xié)調(diào)和優(yōu)化。 項目成果的獨特性：任何一個項目之所以構成為項目，是由于其區(qū)別于其他任務的特殊要求，即其成果是獨一無二的。第9頁，共49

4、頁。10 項目的壽命周期性：任何項目都有其壽命周期。通常，把項目從設想立項，直到竣工投產(chǎn)、收回投資達到預期目標的整個過程稱為其一個完整的壽命周期。 項目與環(huán)境的相互制約性：項目總是在一定的環(huán)境下立項、實施、交付使用，要受到環(huán)境的制約；項目在其壽命全過程中又對環(huán)境造成正負兩方面的影響，從而對周圍環(huán)境形成制約。第10頁，共49頁。11 （3）相關術語 任務或活動（task or activity）：項目由任務或活動組成，任務或活動就是構成項目的大量工作。 大項目、項目群（Program）：大項目不同于一般項目，它通常是由若干個有聯(lián)系的或類似的項目組成，有時大項目也指那些規(guī)模特別大、時間相當長的項目

5、。第11頁，共49頁。12 工作單元（work units）：工作單元是工作包的組成部分，它是項目最基礎的組成部分。 工作包（work packages）：任務或活動由工作包組成。 任何項目都可以根據(jù)需要在上述層次上進行分解。第12頁，共49頁。13（4）項目的分類 非投資項目：非投資項目是指非實物資產(chǎn)形成的項目，如可行性研究項目、資產(chǎn)評估項目等。 投資項目：投資項目是將一定數(shù)量的資金或有形、無形的資產(chǎn)投放于某種對象形成實物資產(chǎn)，以取得一定的經(jīng)濟收益或社會效益的活動。第13頁，共49頁。14 投資項目又可分類如下： 按投資主體和項目性質(zhì)分類，可分為私人項目、公共（益）項目、社會福利項目和混合性

6、項目等。 按投資行業(yè)分類，可分為工業(yè)、農(nóng)業(yè)、水利等項目。 按投資性質(zhì)分類，可分為基本建設項目和技術改造項目。第14頁，共49頁。15 按建設規(guī)模分類，可分為大型、中型、小型基本建設項目和限額以上（以下）更新改造項目。 按工作階段分類，可分為預備項目、籌建項目、建成投產(chǎn)項目和收尾項目。 按投資資金來源分類，可分為國家預算撥款項目、銀行貸款項目、自籌資金項目和利用外資項目。第15頁，共49頁。161.2 項目管理的概念 項目管理是指項目管理者按照客觀規(guī)律的要求，在有限的資源條件下，運用系統(tǒng)工程的特點、理論和方法，對項目涉及的全部工作進行管理。即從投資項目的決策到實施全過程進行計劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)

7、、控制和總結評價，以實現(xiàn)項目管理的目標。 項目管理即是以項目為對象的管理活動。 （1）項目管理的概念第16頁，共49頁。17 項目管理的客體是項目涉及的全部工作。 （2）項目管理的五個要素 項目管理的主體是項目管理者。 項目管理的目的是實現(xiàn)項目目標，即在有限資源約束下，保證項目時間、質(zhì)量、成本達到最優(yōu)化。第17頁，共49頁。18 項目管理的職能是計劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)和控制。 項目管理的依據(jù)是項目的客觀規(guī)律。 項目管理五個要素之間的關系圖。第18頁，共49頁。191.3 現(xiàn)代項目管理學 （1）現(xiàn)代項目管理學的概念 項目管理理論從50年代末、60年代初誕生至今，已經(jīng)形成了一個完整的知識體系，并已

8、發(fā)展成為一門獨特的學科，在一些發(fā)達國家還成了一種職業(yè)。第19頁，共49頁。20 現(xiàn)代項目管理學，是為適應市場經(jīng)濟條件下不同項目主體管理項目的需要，以投資項目的建設和非投資項目的運籌為對象，研究項目運行過程中的管理理論和管理方法的科學。 概念的含義： 現(xiàn)代項目管理學是適應項目不同投資主體對項目管理的需要而產(chǎn)生的。第20頁，共49頁。21 現(xiàn)代項目管理學的研究對象泛指一切項目?，F(xiàn)代項目管理學以投資項目和非投資項目為研究對象，以投資項目為主。 現(xiàn)代項目管理學研究項目運轉過程的管理理論和方法。第21頁，共49頁。22 （2） 現(xiàn)代項目管理學的研究內(nèi)容 項目周期的時序規(guī)律。 項目評價及決策的理論與方法。

9、 項目管理組織，項目管理的組織結構形式。 項目實施中的指揮、協(xié)調(diào)，項目的招投標管理、項目融資、項目的合同管理等。第22頁，共49頁。23 項目控制，項目投資控制、進度控制、質(zhì)量控制、成本控制等。 項目的監(jiān)督、竣工驗收與后評價。第23頁，共49頁。242. 項目發(fā)展周期理論2.1 項目發(fā)展周期及其特點2.2 項目發(fā)展周期運行階段劃分2.3 我國投資項目周期各階段的工作內(nèi)容第24頁，共49頁。252.1 項目發(fā)展周期及其特點 （1） 項目發(fā)展周期的概念 項目發(fā)展周期是指任何一個項目，按照自身運動的客觀規(guī)律，從項目立項，直到竣工投產(chǎn)、收回投資達到預期目標的過程，把項目按過程每循環(huán)一次的現(xiàn)象，稱為投資

10、項目發(fā)展周期，簡稱項目發(fā)展周期。第25頁，共49頁。26 （2） 項目發(fā)展周期的特點 周期性：即無論何種投資項目都必須嚴格地劃分為投資前時期、投資時期和生產(chǎn)或使用時期等階段。 時限性：即項目建設時間長短，建設速度的快慢直接影響投資項目的經(jīng)濟效益。 綜合性：項目周期運轉過程是一個龐大的系統(tǒng)工程，涉及多個部門，需要各方通力合作、密切配合、共同努力才能完成。第26頁，共49頁。27 在項目發(fā)展周期整個過程中，投入水平、項目風險以及相關人員對項目產(chǎn)品特性的影響變化曲線：水 平時 間投入水平風險水平相關人員對項目產(chǎn)品特性的影響 （3） 相關因素隨項目進展的變化趨勢第27頁，共49頁。282.2 項目發(fā)展

11、周期運行階段劃分 不同類型項目的階段劃分表項目類型銀行貸款工程建設美國防務系統(tǒng)中國軍用飛機決策點管理狀態(tài)概念階段初選立項可行性研究方案探索可行性論證里程碑1構思開發(fā)階段審查評估詳細設計論證確認技術設計里程碑2開發(fā)實施階段付款執(zhí)行施工全面研制型號研制里程碑3實施收尾階段回收考核驗收交工生產(chǎn)使用生產(chǎn)交付里程碑4結束 （1） 不同類型項目的階段劃分第28頁，共49頁。29 （2）投資項目發(fā)展周期各階段的主要工作 國際上通常將投資項目的發(fā)展周期分為決策階段、規(guī)劃設計階段、實施階段和投產(chǎn)使用等四個階段： 決策階段：投資意向市場研究與投資機會研究項目建議書初步可行性研究可行性研究決策立項設計任務書。第29

12、頁，共49頁。30 規(guī)劃設計階段：項目選址初步設計建設準備技術設計施工圖設計。 實施階段：施工組織設計施工準備施工過程投產(chǎn)準備竣工驗收。 投產(chǎn)使用階段：投產(chǎn)使用投資回收后評價。第30頁，共49頁。312.3 我國投資項目周期各階段的工作內(nèi)容 （1）投資前時期 投資前時期是指從投資意向到項目評估決策這一時期。由以下幾個階段構成： 投資機會選擇：對項目內(nèi)容的粗略描述和概括，目的是要找準投資方向和領域。分為一般機會選擇和特定機會選擇。第31頁，共49頁。32 項目建議書：是對投資機會的具體化，使項目得以成立的書面文件，包括立項依據(jù)、市場需求分析、生產(chǎn)建設條件、投資估算、簡單的經(jīng)濟效益和社會效益分析。

13、 可行性研究：是整個項目建設的基礎，規(guī)定了項目建設的主要內(nèi)容和標準，并充分論證項目建設的必要性、技術先進性和經(jīng)濟上的合理性。 項目評估與決策：項目評估是對可行性研究報告的評價，是項目決策的最后依據(jù)。第32頁，共49頁。33 （2） 投資時期 投資時期是指從項目選址到竣工驗收、交付使用這一時期。包括以下幾個階段： 投資項目選址：即考慮國家生產(chǎn)力布局和發(fā)展規(guī)劃以及環(huán)境的影響，為投資項目確定建設地址。第33頁，共49頁。34 設計：分為初步設計和施工圖設計。初步設計是項目可行性研究的繼續(xù)和深化，是對項目各項技術經(jīng)濟指標進行的全面規(guī)劃。施工圖設計是在初步設計的基礎上，用圖紙把投資項目加以形象化描述，具

14、體指導施工。 制定年度建設計劃：即以年為單位制定建設計劃，以保證投資項目有計劃地平衡進行，達到合理使用資源和資金、保進度求效益的目的。第34頁，共49頁。35 施工準備與施工組織：施工準備即施工前的各項準備工作，以確保后續(xù)的施工建設能夠順利實施。施工即是將施工圖變?yōu)楝F(xiàn)實的過程。 投產(chǎn)準備：即在項目正式竣工投產(chǎn)前，為了使項目盡快達到設計的理想狀態(tài)，所進行的各項生產(chǎn)準備工作。 竣工驗收、交付使用：即按照設計要求對投資項目進行驗收，并交付生產(chǎn)單位使用。第35頁，共49頁。36 （3）生產(chǎn)和使用時期 生產(chǎn)和使用時期是指從項目交付使用后的正常生產(chǎn)使用、歸還貸款、回收投資的時期。包括以下幾個階段： 項目后

15、評價：項目后評價是投資項目竣工驗收及使用一段時間后，對項目的立項決策、設計、施工、竣工驗收、生產(chǎn)營運全過程進行系統(tǒng)評價。第36頁，共49頁。37 實現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)營目標：實現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)營目標，一是盡快生產(chǎn)出合格產(chǎn)品并達到所規(guī)定的年生產(chǎn)能力，二是按計劃逐年實現(xiàn)利潤指標。 資金回收：投資項目在建成投產(chǎn)轉入正常生產(chǎn)經(jīng)營后就要逐年從收入中收回投資，償還貸款。 投資項目建設程序圖。第37頁，共49頁。383. 項目管理的任務與原則3.1 項目管理的任務3.2 現(xiàn)代項目管理的基本原則3.3 項目管理者應樹立的觀念第38頁，共49頁。393.1 項目管理的任務 項目管理一般包括項目組織、進度控制、費用控制、質(zhì)量控制和

16、合同管理等五項基本任務。 項目組織：項目組織任務包括明確項目組織關系、設計項目組織結構、組建項目團隊、挑選項目經(jīng)理班子、制定項目管理制度和建立項目信息管理系統(tǒng)等六個方面任務。第39頁，共49頁。40 進度控制：進度控制任務包括方案的科學決策、計劃的優(yōu)化編制和實施的有效控制。 費用控制：費用控制任務包括編制費用計劃、審核費用支出、分析費用變化情況、研究費用減少途徑和采取費用控制措施等五方面任務。第40頁，共49頁。41 質(zhì)量控制：質(zhì)量控制任務包括各項工作的質(zhì)量要求與預防措施、各個方面的質(zhì)量監(jiān)督與驗收以及各個階段的質(zhì)量處理與控制等三方面任務。 合同管理：合同管理包括合同簽訂和合同管理兩個方面。第4

17、1頁，共49頁。423.2 現(xiàn)代項目管理的基本原則 科學化、民主化原則：即在項目決策過程中必須尊重客觀規(guī)律，按照科學的決策程序，依靠群眾的智慧進行。 系統(tǒng)原則：即把項目看作國民經(jīng)濟大系統(tǒng)中的一個子系統(tǒng)，從整個系統(tǒng)的角度看項目的可行性與實際效益；同時，從項目內(nèi)部各要素之間的相互關系中尋求其總體效益的最大化。第42頁，共49頁。43 資金的時間價值原則：即在項目管理過程中，要考慮資金的時間價值，考慮機會成本。 機會成本是指一筆資金用于某一項目的投資時，實際上是以放棄它在其他一些項目上的投資為代價的，這種代價即為機會成本。 責任、利益、風險對稱的原則：即賦予投資主體嚴格的經(jīng)濟責任，明確“誰決策，誰負

18、責”、“誰投資，誰受益”、“誰受益、誰承擔風險”。第43頁，共49頁。443.3 項目管理者應樹立的觀念 競爭觀念：在項目管理中，競爭觀念非常重要，應貫穿始終。項目管理者不僅要具有現(xiàn)代競爭觀念，而且要掌握競爭技巧，摸準市場現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢，做到揚長避短、克敵制勝。 時間觀念：項目管理者的時間觀念應該包括時間的緊迫感、時間的效益觀、敏銳的時代感以及時間的長遠觀念。第44頁，共49頁。45 系統(tǒng)觀念：即運用系統(tǒng)論的理論和方法來管理項目，重視項目系統(tǒng)內(nèi)部的協(xié)調(diào)性以及項目系統(tǒng)對外部環(huán)境的適應性。 風險觀念：即項目管理者既要有敢于承擔風險的精神，又要能充分估計和分析風險，并在風險和機會之間權衡得失，作出正確抉擇。第45頁，共49頁。46 效益觀念：即在項目管理中，經(jīng)濟效益和社會效益的觀念應貫穿于整個項目實施過程的始末，并且落實在系統(tǒng)觀念、風險觀念和時間觀念中。 人本觀念：即項目管理者要善于與項目團隊其他成員進行交流，善于將工作委托給他人，善于激勵別人以及善于領導別人