科學(xué)研究院外派監(jiān)事管理規(guī)章制度

1、17/20某科學(xué)研究院/集團(tuán)外派監(jiān)事治理制度目 錄 TOC o 2-2 h z 第一章總則1第二章職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)1第三章聘任2第四章工作方式、內(nèi)容和報(bào)告4第五章考核和薪酬5第六章解聘、辭職和離任6第七章附則7附件一：某院/院/集團(tuán)總部外派監(jiān)事任命書8附表二：直屬控股公司監(jiān)事會(huì)決策議案審核表9附表三：某院/院/集團(tuán)總部外派監(jiān)事解聘書10外派監(jiān)事治理制度總則為建立和完善某科學(xué)研究院/集團(tuán)法人治理機(jī)制，科學(xué)有效地治理外派監(jiān)事，依照公司法、上市公司治理準(zhǔn)則等相關(guān)法律法規(guī)和某科學(xué)研究院/集團(tuán)章程，制定本制度。外派監(jiān)事是指某科學(xué)研究院/集團(tuán)對(duì)外投資時(shí)，由某科學(xué)研究院/集團(tuán)提名并代表某科學(xué)研究院/集團(tuán)在被

2、投資企業(yè)出任監(jiān)事的職員。外派監(jiān)事按照是否在某科學(xué)研究院/集團(tuán)兼任經(jīng)營治理職位分為專職監(jiān)事和非專職監(jiān)事。專職監(jiān)事是指在某科學(xué)研究院/集團(tuán)不兼任經(jīng)營治理職位的外派監(jiān)事，非專職監(jiān)事是指在某科學(xué)研究院/集團(tuán)兼任經(jīng)營治理職位的外派監(jiān)事。本制度中，除專門注明之外，“集團(tuán)”是指某院/集團(tuán)，“院/集團(tuán)總部”是指某院/集團(tuán)北京總部，“控股子公司”是指某院/集團(tuán)擁有實(shí)際操縱權(quán)的對(duì)外投資企業(yè)。職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)某科學(xué)研究院/集團(tuán)通過外派監(jiān)事對(duì)控股子公司董事會(huì)和經(jīng)營層經(jīng)營治理進(jìn)行監(jiān)督，外派監(jiān)事應(yīng)該嚴(yán)格履行其職責(zé)。外派監(jiān)事的職責(zé)包括：參與檢查控股子公司財(cái)務(wù)，并及時(shí)向某科學(xué)研究院/集團(tuán)匯報(bào)控股子公司的財(cái)務(wù)現(xiàn)狀；參與監(jiān)督控股

3、子公司董事、經(jīng)營層成員在經(jīng)營治理中是否合法合規(guī)，當(dāng)控股子公司董事、經(jīng)營層成員的行為損害公司利益時(shí)，要求其予以糾正，并及時(shí)向某科學(xué)研究院/集團(tuán)匯報(bào)；某科學(xué)研究院/集團(tuán)給予的其他職責(zé)。外派監(jiān)事在履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)該享有相應(yīng)的權(quán)利。外派監(jiān)事的權(quán)利包括：獲知控股子公司各類經(jīng)營治理信息的權(quán)利；獲知某科學(xué)研究院/集團(tuán)有關(guān)其任職控股子公司經(jīng)營治理信息的權(quán)利；列席某科學(xué)研究院/集團(tuán)有關(guān)其任職控股子公司經(jīng)營治理決策會(huì)議的權(quán)利；出席控股子公司的監(jiān)事會(huì)的權(quán)利；在控股子公司監(jiān)事會(huì)上對(duì)所議事項(xiàng)進(jìn)行表決的權(quán)利；列席控股子公司董事會(huì)的權(quán)利；提議召開控股子公司董事會(huì)的權(quán)利；提議召開控股子公司臨時(shí)股東大會(huì)的權(quán)利；某科學(xué)研究院/集團(tuán)

4、給予的其他權(quán)利。外派監(jiān)事在履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)該體現(xiàn)相應(yīng)的義務(wù)。外派監(jiān)事的差不多義務(wù)包括：遵守某科學(xué)研究院/集團(tuán)章程，忠實(shí)履行職務(wù)，維護(hù)某科學(xué)研究院/集團(tuán)利益，不得利用監(jiān)事的職權(quán)為自己謀取私利；不得利用監(jiān)事職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占某科學(xué)研究院/集團(tuán)的財(cái)產(chǎn)；不得泄露某科學(xué)研究院/集團(tuán)秘密；作為某科學(xué)研究院/集團(tuán)的對(duì)控股子公司經(jīng)營治理的監(jiān)督者，在控股子公司監(jiān)事會(huì)進(jìn)行表決時(shí)，要慎審行使表決權(quán)，不得損害某科學(xué)研究院/集團(tuán)利益；外派監(jiān)事不得同所任職公司訂立合同或者進(jìn)行交易。聘任某科學(xué)研究院/集團(tuán)在選派和任命外派監(jiān)事時(shí)，要遵循程序規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)透明、用人唯賢等用人原則。外派監(jiān)事的差不多任職資格包括：依

5、照國家相關(guān)法律法規(guī)具備擔(dān)任公司監(jiān)事的資格；承認(rèn)并信守某科學(xué)研究院/集團(tuán)章程，承諾依照公司章程及有關(guān)的治理制度忠實(shí)、誠信、勤勉地履行職責(zé)；具備現(xiàn)代公司治理的差不多知識(shí)，熟悉相關(guān)法律法規(guī)和內(nèi)部治理制度；具備一定的治理能力和專業(yè)能力，治理能力包括溝通協(xié)調(diào)能力和人際交往能力等，專業(yè)能力包括研究分析能力、問題解決能力、表達(dá)能力等；年富力強(qiáng)，有足夠的時(shí)刻和精力履行其應(yīng)盡的職責(zé)。外派監(jiān)事的選拔和任命流程如下：某院/集團(tuán)院領(lǐng)導(dǎo)辦公會(huì)/董事會(huì)依照控股子公司的實(shí)際情況，向人力資源部提出委派外派監(jiān)事的需求打算；人力資源部依照外派監(jiān)事需求打算，按照外派監(jiān)事人員的差不多要求，組織初步選拔，依照初步選拔結(jié)果提出外派監(jiān)事候

6、選人名單（候選人數(shù)應(yīng)至少多于實(shí)際外派人數(shù)，條件同意是應(yīng)按照實(shí)際外派人數(shù)的23倍進(jìn)行提名）；分管人事的院領(lǐng)導(dǎo)/集團(tuán)董事會(huì)董事對(duì)外派監(jiān)事候選人名單進(jìn)行審議，并提出意見；院/集團(tuán)分管的領(lǐng)導(dǎo)/董事同意后，由院領(lǐng)導(dǎo)辦公會(huì)/集團(tuán)董事會(huì)對(duì)其進(jìn)行審議，形成院/集團(tuán)關(guān)于外派監(jiān)事的決議（決議中的監(jiān)事人數(shù)等于擬外派的監(jiān)事人數(shù)）；在控股子公司股東大會(huì)上對(duì)外派監(jiān)事提名議案進(jìn)行表決；外派監(jiān)事提名議案通過控股子公司股東大會(huì)表決通過之后，由某院/集團(tuán)董事長簽發(fā)外派監(jiān)事任命書（參看附件一某院/集團(tuán)外派監(jiān)事任命書）；外派監(jiān)事收到外派監(jiān)事任命書之后正式就職。外派監(jiān)事既能夠是專職監(jiān)事，也能夠是兼職監(jiān)事。外派監(jiān)事應(yīng)該要保證有充分的時(shí)刻

7、和精力來切實(shí)履行其職責(zé)，專職監(jiān)事最多能夠同時(shí)在不超出4家控股子公司擔(dān)任外派監(jiān)事，兼職監(jiān)事最多能夠同時(shí)在不超出2家控股子公司擔(dān)任外派監(jiān)事。工作方式、內(nèi)容和報(bào)告兼職外派監(jiān)事的日常辦公地點(diǎn)在某科學(xué)研究院/集團(tuán)。專職外派監(jiān)事的日常辦公地點(diǎn)依照實(shí)際情況來確定，既能夠在某科學(xué)研究院/集團(tuán)辦公，也能夠在控股子公司辦公。外派監(jiān)事假如在某科學(xué)研究院/集團(tuán)辦公，應(yīng)該遵守某科學(xué)研究院/集團(tuán)的日常治理制度，假如在控股子公司辦公，應(yīng)該遵守控股子公司的日常治理制度。外派監(jiān)事應(yīng)該按照控股子公司監(jiān)事會(huì)會(huì)議通知準(zhǔn)時(shí)出席監(jiān)事會(huì)，假如由于客觀因素不能出席監(jiān)事會(huì)，應(yīng)該以書面形式托付某科學(xué)研究院/集團(tuán)其他外派監(jiān)事代為投票，并及時(shí)向某科

8、學(xué)研究院/集團(tuán)匯報(bào)。外派監(jiān)事在出席控股子公司監(jiān)事會(huì)之前，要做好充分的預(yù)備工作，包括：主動(dòng)向控股子公司其他監(jiān)事、經(jīng)營層和相關(guān)部門了解和獵取監(jiān)事會(huì)議題的相關(guān)信息；對(duì)監(jiān)事會(huì)擬審議的議題，外派監(jiān)事之間要及時(shí)進(jìn)行內(nèi)部溝通，并在充分溝通的基礎(chǔ)上提出初步的決策議案，外派董事依照所獲得的信息以及初步?jīng)Q策議案填寫控股子公司決策議案審核表（參看附表二控股子公司董事會(huì)決策議案審核表），并及時(shí)地轉(zhuǎn)交給院/集團(tuán)總部戰(zhàn)略進(jìn)展部；外派監(jiān)事應(yīng)該大力配合某科學(xué)研究院/集團(tuán)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)擬審議的議題進(jìn)行審議和決策，必要時(shí)列席某院/集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)辦公會(huì)/董事會(huì)會(huì)議。外派監(jiān)事依照某科學(xué)研究院/集團(tuán)的決議，代表某科學(xué)研究院/集團(tuán)在控股子公司監(jiān)事

9、會(huì)上進(jìn)行表決，并及時(shí)把表決結(jié)果向某科學(xué)研究院/集團(tuán)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行匯報(bào)。外派監(jiān)事在控股子公司監(jiān)事會(huì)進(jìn)行表決時(shí)，必須遵循某科學(xué)研究院/集團(tuán)的決議。外派監(jiān)事在控股子公司監(jiān)事會(huì)閉會(huì)期間的要緊工作內(nèi)容包括：研究控股子公司產(chǎn)業(yè)進(jìn)展趨勢，提交控股子公司產(chǎn)業(yè)進(jìn)展建議報(bào)告；了解控股子公司治理現(xiàn)狀，向控股子公司提交治理改善建議報(bào)告，并及時(shí)反饋到院/集團(tuán)總部；指導(dǎo)和監(jiān)督控股子公司經(jīng)營班子執(zhí)行股東大會(huì)和董事會(huì)的各項(xiàng)決議；配合院/集團(tuán)總部相關(guān)部門對(duì)控股子公司的各項(xiàng)治理。某科學(xué)研究院/集團(tuán)外派監(jiān)事實(shí)行工作匯報(bào)制度，具體安排如下：每月匯報(bào)一次，通過列席領(lǐng)導(dǎo)辦公會(huì)進(jìn)行匯報(bào)；對(duì)重大事項(xiàng)，依照實(shí)際情況進(jìn)行不定期匯報(bào)，既能夠是單獨(dú)對(duì)

10、院/集團(tuán)總部戰(zhàn)略進(jìn)展部進(jìn)行匯報(bào)，也能夠列席院/集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)辦公會(huì)/董事會(huì)進(jìn)行匯報(bào)；外派監(jiān)事工作匯報(bào)的要緊內(nèi)容包括：匯報(bào)期內(nèi)個(gè)人要緊的工作內(nèi)容及其取得的工作業(yè)績；匯報(bào)期內(nèi)控股子公司財(cái)務(wù)現(xiàn)狀及其存在的問題；匯報(bào)期內(nèi)控股子公司對(duì)股東大會(huì)決議和監(jiān)事會(huì)決議的執(zhí)行情況；匯報(bào)期內(nèi)控股子公司董事會(huì)和經(jīng)營層在經(jīng)營治理中存在的問題；某科學(xué)研究院/集團(tuán)所要求的其他匯報(bào)內(nèi)容。外派監(jiān)事列席某科學(xué)研究院/集團(tuán)董事會(huì)進(jìn)行年度述職報(bào)告，年度述職報(bào)告是對(duì)外派監(jiān)事進(jìn)行考核的重要依據(jù)。外派監(jiān)事工作匯報(bào)既要按要求進(jìn)行當(dāng)面的述職匯報(bào)，也要提交書面的工作報(bào)表，書面工作報(bào)表是對(duì)外派監(jiān)事進(jìn)行考核的重要依據(jù)?？己撕托匠昴晨茖W(xué)研究院/集團(tuán)對(duì)外派監(jiān)事

11、實(shí)施定期考核，詳細(xì)的考核方法詳見某科學(xué)研究院/集團(tuán)外派董事和監(jiān)事考核治理制度。某科學(xué)研究院/集團(tuán)實(shí)施外派監(jiān)事補(bǔ)貼制度，外派執(zhí)行監(jiān)事補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)由某科學(xué)研究院/集團(tuán)發(fā)放，在某科學(xué)研究院/集團(tuán)治理費(fèi)用列支。外派監(jiān)事年度補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)為XXXXX元，同時(shí)兼任多家公司的外派監(jiān)事每增加一家公司年度補(bǔ)貼增加XXXX元。外派監(jiān)事補(bǔ)貼在監(jiān)事任期滿整年時(shí)以現(xiàn)金形式發(fā)放。任期不滿整年的外派監(jiān)事假如是正常離任，補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)按任期月度進(jìn)行折算；假如是非正常離任，取消當(dāng)期的補(bǔ)貼。解聘、辭職和離任外派監(jiān)事實(shí)行任期制，具體任期由其所任職的控股子公司依照公司章程確定。外派監(jiān)事假如不能勝任工作，某科學(xué)研究院/集團(tuán)應(yīng)該及時(shí)予以解聘。外派監(jiān)事解

12、聘方案由某科學(xué)研究院/集團(tuán)人力資源部提出，報(bào)某科學(xué)研究院/集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)辦公會(huì)和董事會(huì)審核通過，提交某科學(xué)研究院/集團(tuán)股東大會(huì)審批，具體的流程如下：人力資源部依照外派監(jiān)事工作表現(xiàn)和考核結(jié)果，關(guān)于不能勝任工作需要的外派監(jiān)事提出解聘方案；分管人事的院領(lǐng)導(dǎo)/集團(tuán)董事會(huì)董事負(fù)責(zé)對(duì)外派監(jiān)事解聘方案進(jìn)行審查，并提出意見；院領(lǐng)導(dǎo)辦公會(huì)/集團(tuán)董事會(huì)對(duì)外派監(jiān)事解聘方案進(jìn)行審議，并形成院/集團(tuán)總部關(guān)于外派監(jiān)事解聘的決議；依照某院/集團(tuán)關(guān)于外派監(jiān)事解聘的決議，在控股子公司股東大會(huì)上對(duì)外派監(jiān)事解聘決議進(jìn)行表決；外派監(jiān)事解聘決議通過控股子公司股東大會(huì)表決通過之后，由董事會(huì)主席簽發(fā)外派監(jiān)事解聘書（參看附件三某院/集團(tuán)外派監(jiān)事解

13、聘書）。外派監(jiān)事在任期內(nèi)能夠提出辭職，然而辭職申請(qǐng)須經(jīng)某科學(xué)研究院/集團(tuán)審核通過之后提交控股子公司股東大會(huì)審批，具體流程如下： 外派董事提出辭職方案；院/集團(tuán)總部人力資源部對(duì)外派董事辭職緣故進(jìn)行調(diào)查，并提出專業(yè)意見；分管人事的院領(lǐng)導(dǎo)/董事會(huì)成員負(fù)責(zé)批閱辭職方案，并出示意見；某院/集團(tuán)院領(lǐng)導(dǎo)辦公會(huì)/董事會(huì)審議辭職方案，并形成院/集團(tuán)總部關(guān)于辭職方案的決議；某院/集團(tuán)院領(lǐng)導(dǎo)辦公會(huì)/董事會(huì)主席依照院/集團(tuán)總部決議在控股子公司股東大會(huì)上進(jìn)行表決；人力資源部負(fù)責(zé)講結(jié)果告知相關(guān)各方并將表決后的材料存檔。外派監(jiān)事的非正常離任是指被解聘或者任期內(nèi)主動(dòng)辭職而離任，其他情況均為正常離任。外派監(jiān)事離任時(shí)，由審計(jì)監(jiān)察部對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)。外派監(jiān)事離任前要把有關(guān)檔案材料、正在辦理的事務(wù)及其他遺留問題全部移交。附則本制度由某科學(xué)研究院/集團(tuán)人力資源部起草和修訂，由某科學(xué)研究院/集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)辦公會(huì)/董事會(huì)審議，某科學(xué)研究院/集團(tuán)董事會(huì)審批后公布。本制度自公布之日起施行。本制度由某科學(xué)研究院/集團(tuán)人力資源部負(fù)責(zé)解釋。附件一：某院/院/集團(tuán)總部外派監(jiān)事任命書 先生（女士）：經(jīng)某科學(xué)研究院/集團(tuán)研究，經(jīng)某院/集團(tuán)院長辦公會(huì)/董事會(huì)審議，并由 公司股東大會(huì)表決通過，決定由你自 年 月 日起開始擔(dān)任 公司監(jiān)事職務(wù)，任期 年。特此任命。某科學(xué)研究院/集團(tuán)（蓋章） 年 月 日附表二：直屬控股公司監(jiān)事會(huì)決策議案審核