002管理層審核檢查表

1、.序號檢查內(nèi)容涉及條款參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄PAGE ：.；第 PAGE 7 頁 共 NUMPAGES 7 頁總要求41總要求1、本公司質(zhì)量管理體系需求哪些過程？這些過程如何運用？2、如何確定這些過程的順序，其相互作用如何？3、對過程的控制有哪些控制準那么和方法？4、為確保過程到達預(yù)期的結(jié)果，獲得和運用哪些資源及如何對過程運轉(zhuǎn)進展監(jiān)視？5、規(guī)定了哪些方法以監(jiān)視和丈量各過程？如何對過程的檢測進展分析？6、為實現(xiàn)過程謀劃的結(jié)果，采取了哪些措施？如何對各種過程進展繼續(xù)改良？7、如何管理體系各過程？8、有哪些外包過程？如何控制？能否在質(zhì)量管理體系中予以識別？9、能否有構(gòu)成文件的質(zhì)量方針和目的？1

2、0、能否編制了質(zhì)量手冊？能否規(guī)定了體系的范圍？能否有刪減？刪減能否合理？11、6項規(guī)范所要求的程序能否文件化？除此之外，還編寫了哪些控制文件？12、手冊如何表述構(gòu)成文件的程序？13、手冊中能否描畫了質(zhì)量管理體系各過程及其相互作用？最高管理者對其建立和改良質(zhì)量管理體系的承諾可以提供哪些證據(jù)？最高管理者是如何將滿足顧客要求和法律、法規(guī)要求的重要性傳達給組織成員的？組織成員如何滿足顧客要求和法律法規(guī)要求的重要性？能否有足夠的資源，包括培訓(xùn)人員和監(jiān)控手段？5.1(管理承諾)質(zhì)量手冊1與總經(jīng)理進展交談，了解部門主管能否知道滿足顧客要求和法律、法規(guī)要求的重要性，了解總經(jīng)理是如何將滿足顧客要求和法律、法規(guī)要

3、求的重要性傳達給組織成員的。在確定產(chǎn)品要求、設(shè)計開發(fā)、顧客稱心度評價、繼續(xù)改良等任務(wù)中能否思索了顧客要求和法律、法規(guī)要求(如與健身器材相關(guān)的法律、法規(guī))。2訊問總經(jīng)理如何為質(zhì)量管理體系的有效運轉(zhuǎn)提供充足的資源。3訊問總經(jīng)理能否對質(zhì)量方針、質(zhì)量目的的適宜性進展評審，并查看評審記錄。如何確定顧客的在求？組織如何證明將顧客的要求轉(zhuǎn)化為相關(guān)任務(wù)要求并得到滿足？5.2以顧客為關(guān)注焦點質(zhì)量手冊1與總經(jīng)理進展交談，了解總經(jīng)理對以顧客為關(guān)注焦點的了解，了解組織能否在與顧客有關(guān)的過程、設(shè)計和開發(fā)、顧客稱心度評價、繼續(xù)改良等任務(wù)中確實做到了以顧客為關(guān)注焦點。質(zhì)量方針能否符合規(guī)范的要求？能否被全體員工了解并貫徹執(zhí)行

4、？質(zhì)量方針和質(zhì)量目的關(guān)系能否明確？能否對質(zhì)量方針進展定期評審？質(zhì)量方針的修定能否符合文件控制的規(guī)定？5.3質(zhì)量方針 質(zhì)量手冊1與總經(jīng)理進展交談，了解總經(jīng)理對質(zhì)量方針內(nèi)涵的了解。2審查質(zhì)量方針能否能為制定質(zhì)量目的提供框架，質(zhì)量方針能否符合規(guī)范的要求。3訊問部門主管用何種措施和手段保證質(zhì)量方針為全體員工了解并落實到任務(wù)中。4訊問總經(jīng)理：管理評審時，能否對質(zhì)量方針的繼續(xù)適宜性進展評審？有無評審記錄？能否有無明確的質(zhì)量目的？能否分解到相關(guān)的職能部門？質(zhì)量目的的內(nèi)容中否包括滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容？質(zhì)量目的能否具有可丈量性？有無丈量質(zhì)量目的的方法？質(zhì)量目的與質(zhì)量方針給定的框架能否一致？5.4.1(質(zhì)量目的

5、) 質(zhì)量手冊(1)訊問管理層是如何將公司的質(zhì)量目的分解到各職能部門的？(2)審查質(zhì)量目的能否在質(zhì)量方針提供的框架內(nèi)展開，質(zhì)量目的的內(nèi)容能否完好并具有可丈量性，丈量的方法能否合理？(3)查看質(zhì)量目的實現(xiàn)的記錄,推斷質(zhì)量目的能否適宜？謀劃能否滿足質(zhì)量目的及質(zhì)量管理體系的總要求？質(zhì)量管理體系謀劃的輸出能否構(gòu)成文件？能否提供了實施質(zhì)量目的的資源？質(zhì)量管理體系謀劃能否表達了質(zhì)量管理體系的繼續(xù)改良？質(zhì)量管理體系謀劃能否受控？更改期間質(zhì)量管理體系的完好性能否得到了堅持？5.4.2(質(zhì)量管理體系謀劃) 質(zhì)量手冊1訊問總經(jīng)理：如何保證謀劃能滿足質(zhì)量目的及質(zhì)量管理體系總要求。2訊問管理層：a.現(xiàn)有質(zhì)量管理體系謀劃

6、后構(gòu)成的文件情況，有多少份程序文件？b實施質(zhì)量目的的資源能否充足，有多少質(zhì)檢員？有多少計量員？多少內(nèi)審員？能否發(fā)給內(nèi)審員聘書？有多少設(shè)備、計量器具？對與質(zhì)量有關(guān)的人員能否進展了培訓(xùn)？c能否有方案、步驟地對質(zhì)量管理體系的變卦進展謀劃、以保證更改期間質(zhì)量管理體系的完好性？3檢查現(xiàn)行運作能否與質(zhì)量管理體系文件相符。4檢查現(xiàn)有文件能否表達了質(zhì)量管理體系的繼續(xù)改良。5檢查質(zhì)量目的的實現(xiàn)情況，以確認質(zhì)量管理體系謀劃的有效性。各部門、崗位的職責(zé)、權(quán)限及其相互關(guān)系能否有文件作出規(guī)定？能否清楚、協(xié)調(diào)？各部門員工能否明白？對組織內(nèi)的職能，能否明確了相應(yīng)的部門和崗位？551、職責(zé)、權(quán)限和溝通質(zhì)量手冊1與總經(jīng)理進展交

7、談，了解總經(jīng)理對其公司質(zhì)量管理中的重要性的認識。2查組織構(gòu)造圖、質(zhì)量職能分配表、部門崗位責(zé)任制以及有關(guān)文件，確認：a組織內(nèi)職責(zé)、權(quán)限及其相互關(guān)系能否明確。b能否與現(xiàn)行運作相符合。3訊問部門主管如何讓員工明白本人的職責(zé)、權(quán)限以及與其他部門崗位的關(guān)系。a最管理者能否指定了管理者代表？能否恰當?shù)孛鞔_了管理者代表的職責(zé)和權(quán)限？5.5.2管理者代表質(zhì)量手冊1訊問總經(jīng)理：指定誰為管理者代表？并出示任命書、同意的職責(zé)和權(quán)限。2訊問總經(jīng)理：管理者代表的質(zhì)量職責(zé)與其他職責(zé)出現(xiàn)沖突時，總經(jīng)理是如何處置的？3訊問管理者代表能否知道本人的職責(zé)。a組織內(nèi)怎樣進展溝通？溝通的方式有哪些？b各類人員能否了解組織質(zhì)量管理體系

8、運轉(zhuǎn)的有效性？5.5.3(內(nèi)部溝通)質(zhì)量手冊1訊問總經(jīng)理：組織內(nèi)部進展溝通的情況。確認：a能否對信息溝通的內(nèi)容、職責(zé)、方法、渠道等作出了明確的規(guī)定。b信息能否被有效利用，各類人員能否了解組織質(zhì)量管理體系運轉(zhuǎn)的有效性。c管理層如何保證進展有效的溝通，能否對溝通的有效性進展了監(jiān)視d相關(guān)部門能否按規(guī)定開展了必要的活動。能否按規(guī)定時間間隔進展管理評審？能否保管評審的記錄？能否由最高管理者執(zhí)行？管理評審的輸入、輸出能否符合規(guī)范的規(guī)定？5.6(管理評審)(1)查看管理評審方案,確認：a評審方案能否由總經(jīng)理發(fā)起并同意。b人員、資源配備情況。c做了哪些管理評審的預(yù)備任務(wù)，評審輸入的內(nèi)容能否完好。2查看評審記錄

9、包括會議通知、會議簽到表、會議記錄、管理評審報告等，確認：a能否由總經(jīng)理親身主持。b管理評審的輸出能否明確，能否有對質(zhì)量管理體系運轉(zhuǎn)的評價及采取改良的措施。c“管理評審報告能否有總經(jīng)理同意。d糾正措施及跟蹤情況。e記錄能否完好。資源管理611訊問總經(jīng)理：企業(yè)的管理層對企業(yè)質(zhì)量活動的資源配備情況。確認：a能否配備足夠的資源，有多少人員、計量器具、設(shè)備。b組織能否規(guī)定了提供資源的途徑。c對與質(zhì)量有關(guān)的人員能否進展培訓(xùn)。d如何進展人員補充，設(shè)備、設(shè)備更新如何實施。e任務(wù)環(huán)境能否適宜。能否對所需的監(jiān)視和丈量活動進展了謀劃和實施？有哪些監(jiān)視和丈量活動？這些活動能否能確保符合性和實施改良？對監(jiān)視和丈量活動

10、的方法和用途能否作了規(guī)定？運用了哪些統(tǒng)計技術(shù)？其運用場所能否恰當？能否有效果？81總那么1訊問：能否規(guī)定、謀劃和實施監(jiān)視和丈量活動？能否對監(jiān)視和丈量活動的方法和用途作了規(guī)定？2現(xiàn)場檢查監(jiān)視和丈量活動的實施情況，確認這些活動能否能確保符合性和實施改良如何經(jīng)過這些活動識別改良時機3訊問統(tǒng)計技術(shù)的運用情況。確認：運用哪些統(tǒng)計技術(shù)。統(tǒng)計技術(shù)運用的場所能否恰當。如何檢查統(tǒng)計技術(shù)的運用效果改良組織能否對繼續(xù)改良質(zhì)量管理體系所必要的過程進展了謀劃和管理？能否制定了糾正和預(yù)防措施的程序文件？程序文件能否符合規(guī)范規(guī)定？糾正措施能否包括：1評審不合格包括顧客埋怨2確定不合格緣由。3評價確保不合格不再發(fā)生措施的需求

11、。4確定和實施所需的糾正措施。5記錄所采取措施的結(jié)果。6評審所采取的糾正措施。d預(yù)防措施能否包括。1確定潛在不合格及其緣由。2評價防止不合格發(fā)生的措施的需求。3確定并實施所需的預(yù)防措施。4記錄所采取措施的結(jié)果。5評審所采取的預(yù)防措施。e糾正和預(yù)防措施的情況能否成為管理評審的輸入8.5.1改良8.5.2糾正措施8.5.3預(yù)防措施1問管理者代表關(guān)于質(zhì)量管理體系繼續(xù)改良情況。確認：a繼續(xù)改良能否涉及質(zhì)量管理體系、過程和產(chǎn)品。b繼續(xù)改良能否包括日常改良工程和艱苦改良工程。c繼續(xù)改良的職責(zé)能否涉及到組織的各層次。d質(zhì)量方針能否表達了繼續(xù)改良的內(nèi)容，能否為繼續(xù)改良調(diào)整質(zhì)量目的不求在某一段時間內(nèi)全部的質(zhì)量目

12、的都在改良，但至少應(yīng)有進展日常改良活動的證據(jù)，審核的結(jié)果能否能闡明有繼續(xù)改良，數(shù)據(jù)分析能否能證明有繼續(xù)改良的趨勢，管理評審的輸出中能否有繼續(xù)改良內(nèi)容，糾正和預(yù)防措施的實施能否有助于質(zhì)量管理體系的繼續(xù)改良。e繼續(xù)改良的結(jié)果能否到達了提高效率和有效性的目的。2訊問管理者代表：公司對艱苦工程的繼續(xù)改良作了哪些明確規(guī)定。確認：a如何識別改良的時機。b如何建立改良的組織，制定改良方案。c如何進展緣由分析，確定改良措施。d如何對改良措施進展驗證。3訊問管理者代表：關(guān)于糾正和預(yù)防措施的管理情況，確認：a公司能否建立糾正和預(yù)防措施的文件化程序。b采取糾正和預(yù)防措施之前，能否對對問題的重要性及采取糾正和預(yù)防措施

13、的風(fēng)險進展了評價。c當采取糾正和預(yù)防措施之后，引起文件的更改能否進展記錄。4訊問管理者代表：公司對糾正措施的實施作了哪些明確的規(guī)定。確認：a由哪個部門評審不合格包括顧客報怨。b由哪個部門組織調(diào)查不合格緣由和確定糾正措施并實施。c由哪個部門對糾正措施實施驗證。5查閱2-3糾正記錄。確認：記錄能否闡明實施糾正措施的效果及其跟蹤情況。6訊問管理者代表：公司對預(yù)防措施的實施作了哪些明確指定。確認：a由哪個部門主管利用信息分析、發(fā)現(xiàn)不合格的潛在緣由？哪個部門參與？b能否針對不合格的潛在緣由采取預(yù)防措施。c能否對預(yù)防措施進展了跟蹤記錄，其結(jié)果能否有效。7抽查2-3份預(yù)防措施緣由分析、實施、驗證的記錄，能否按規(guī)定貫徹執(zhí)行。8查近期的有關(guān)售后效力的記錄，了解：a同一事件能否反復(fù)發(fā)生，核實糾正措施的有效性。b能否對顧客意見都有作了處置并針對問題采取了相應(yīng)改良措施。明確的規(guī)定。確認：a由哪個部門評審不合格包括顧客報怨。b由哪個部門組織調(diào)查不合格緣由和確定糾正措施并實施。c由哪個部門對糾正措施實施驗證。5查閱2-3糾正記錄。確認：記錄能否闡明實施糾正措施的效果及其跟蹤情況。6訊問管理者代表：公司