環(huán)境質(zhì)量認證內(nèi)審人員管理培訓(ppt-236頁)課件

1、1環(huán)境管理體系 (EMS)內(nèi)審員培訓 ISO14001:20042 培訓內(nèi)容一、ISO14000系列標準概述二、ISO14001：2004標準講解三、法律、法規(guī)在體系中的應用四、EMS內(nèi)部審核的相關(guān)知識 與審核技巧 五、總結(jié)3一、ISO14000標準概述 1、ISO 2、ISO14000系列標準 3、96年頒布的ISO14000系列標準: 14001，14004，14010，14011，14012 4、核心標準14001及其修訂情況 5、我國等同轉(zhuǎn)換的標準號為GB/T24001 6、制定標準的組織是ISO/TC207技術(shù)委員會 7、ISO19011:2002 GB/T19011:20034IS

2、O14001標準修訂情況 2001年3月Pre-WD（前期工作組草案） 2001年10月WD（草案） 2001年12月CD1（委員會草案） 2003年1月CD2 2003年8月DIS（國際標準草案） 2004年4月FDIS（國際標準最終草案） 2004年11月15日正式頒布5ISO14001：2004標準基本屬于編輯性修改總的來說結(jié)構(gòu)上比原版本更合理，表述上也更準確和簡潔在不影響原標準基本框架的情況下加強了和ISO 9001的兼容澄清標準文本6 二、ISO14001:2004標準的講解 引言 1、范圍 2、引用標準 3、術(shù)語和定義 4、環(huán)境管理體系要求 附錄A：本標準使用指南 附錄B: GB/

3、T24001與GB/T19001的聯(lián)系 文獻目錄7引 言 本標準規(guī)定了對環(huán)境管理體系的要求，（使組織能根據(jù)法律法規(guī)要求和重要環(huán)境因素信息來制定和實施方針與目標） 。本標準擬適用于任何類型與規(guī)模的組織，并適用于各種地理、文化和社會條件。 本標準的總目的是支持環(huán)境保護和污染預防，協(xié)調(diào)它們與社會需求和經(jīng)濟需求的關(guān)系。 本標準僅包含那些用于認證、注冊和（或）自我聲明目的，可以進行客觀審核的要求。需要得到對環(huán)境管理體系中諸多問題更加全面指導的組織,可參閱GB/T24004。8引 言 本標準第二版的修訂重點是更加明確地表述第一版的內(nèi)容；同時對GB/T19001的內(nèi)容予以必要的考慮,以加強兩標準的兼容性，從

4、而滿足廣大用戶的需求。 9引言 注：本標準基于被稱為策劃-實施-檢查-改進（PDCA）的運行模式。關(guān)于PDCA的含義簡要說明如下：-策劃：建立所需的目標和過程，以實現(xiàn)組織的環(huán)境 方針所期望的結(jié)果；-實施：對過程予以實施；-檢查：根據(jù)環(huán)境方針、目標、指標以及法律法規(guī)和其他要求，對過程進行監(jiān)測和測量，并報告其結(jié)果；-改進：采取措施，以持續(xù)改進環(huán)境管理體系的表現(xiàn)。 許多組織通過由過程組成的體系以及過程的相互作用對運行進行管理，這種方式稱為“過程方法”。GB/T19001-2000提倡使用過程方法。由于PDCA可以應用于所有的過程，因此這兩種方式可以看作是兼容的。10 范圍 本標準適用于任何有下列愿望

5、的組織: a）建立、實施、保持并改進環(huán)境管理體系； b）使自己確信能符合所聲明的環(huán)境方針； c）通過下列方式展示對本標準的符合: 1）進行自我評價和自我聲明； 2）尋求組織的相關(guān)方（如顧客）對其符合性予以 確認; 3）尋求外部對它的自我聲明予以確認； 4）尋求外部組織對其環(huán)境管理體系進行認證/注冊。11定義本標準共有20個定義由原標準13個增加至20個將1996版標準的第3章的標題“術(shù)語”更改為“術(shù)語和定義”；2004版增加了3處腳注；將1996版標準“3.6 環(huán)境管理體系審核”更改為“3.14 內(nèi)部審核”12環(huán)境 組織運行活動的外部存在，包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動物、人，以及它們

6、之間的相互關(guān)系。 注：從這一意義上，外部存在從組織內(nèi)延伸到全球系統(tǒng)?！驹u論】本術(shù)語在新標準的序號為3.5，該術(shù)語保留了1996版原有術(shù)語（3.2 ）及其表述 13環(huán)境因素 一個組織的活動、產(chǎn)品或服務中能與環(huán)境發(fā)生相互作用的要素。 注：重要環(huán)境因素是指具有或能夠產(chǎn)生重大環(huán)境影響的環(huán)境因素。【評論】本術(shù)語在新標準的序號為3.6 該術(shù)語保留了1996版原有術(shù)語（3.3）及其表述14環(huán)境影響 全部或部分地由組織的環(huán)境因素給環(huán)境造成的任何有害或有益的變化。【評論】本術(shù)語在新標準的上序號為3.7 ，該術(shù)語保留了1996版原有術(shù)語（3.4），但定義上的表述略有差異，原定義表述為“全部或部分地由組織的活動、產(chǎn)

7、品或服務給環(huán)境造成的任何有害或有益的變化”。15 活動、產(chǎn)品和服務及其相關(guān)的環(huán)境因素和影響示例（1）活動/產(chǎn)品/服務環(huán)境因素實際和潛在的環(huán)境影響活動：礦物燃料鍋爐運行鍋爐運行消耗燃油消耗不可再生自然資源二氧化硫、氮氧化物和二氧化碳（即溫室氣體）的排放空氣污染對當?shù)鼐用窈粑挠绊懰嵊陮Φ乇硭挠绊懙厍蛏郎嘏c氣候變化排放熱水水質(zhì)變化（如水溫變化）鍋爐燃料在地下貯罐中的儲存燃油滲入土地土壤污染地下水污染燃油的運輸與傳輸燃油意外流入污水排放系統(tǒng)地表水污染有毒物質(zhì)在植物中形成生物累積16活動：公路建設暴雨中施工流失的土壤、砂礫排入土地和水體 不可再生自然資源的局部土地的退化額外流失土壤腐蝕水體污染損壞濕

8、地棲息環(huán)境產(chǎn)品：鍋爐高效鍋爐的設計在使用過程中減少燃料的消耗 對不可再生能源的保護 在設計中，對非有害材料的考慮在壽命結(jié)束期減少有害廢物的產(chǎn)生 減少對有害廢物的填埋 活動、產(chǎn)品和服務及其相關(guān)的環(huán)境因素和影響示例（2）17產(chǎn)品：打印機墨盒可重復使用墨盒的設計減少原材料和能源的使用對不可再生能源的保護 在使用壽命結(jié)束時，減少固體廢物的產(chǎn)生 減少對廢物的填埋 服務：辦公支持服務文件打印電的消耗自然資源的消耗雙面復印減少自然資源的使用 自然資源的保護 廢紙的再循環(huán)減少固體廢物的產(chǎn)生 減少填埋的負荷 活動、產(chǎn)品和服務及其相關(guān)的環(huán)境因素和影響示例（3）18產(chǎn)品中的環(huán)境因素產(chǎn)品制造中的環(huán)境影響 -原材料的消

9、耗量 -能源的消耗量產(chǎn)品使用中的環(huán)境影響 -使用中的能耗 -使用時，對環(huán)境的影響 -工作效率產(chǎn)品報廢后的再生利用 -可分解性 -再生利用率19環(huán)境因素與環(huán)境影響的關(guān)系20環(huán)境管理體系 組織管理體系的一部分，用來制定和實施其環(huán)境方針，并管理其環(huán)境因素。 注1：管理體系是用來建立方針和目標，并進而實現(xiàn)這些目標的一系列相互關(guān)聯(lián)的要素的集合。 注2：管理體系包括組織結(jié)構(gòu)、策劃活動、職責、慣例、程序、過程和資源?！驹u論】本術(shù)語在新標準的序號為3.8 ，該術(shù)語保留了1996版原有術(shù)語，但定義上表述略有差異，原定義描述為：“整個管理體系的一個組成部分，包括為制定、實施、實現(xiàn)、評審和保持環(huán)境方針所需的組織結(jié)構(gòu)

10、、計劃活動、職責、慣例、程序、過程和資源”。新版標準的術(shù)語3.8 表述更為簡練，對原術(shù)語所述的管理體系內(nèi)容則以添加腳注的方式予以說明。21 相關(guān)方關(guān)注組織的環(huán)境績效或受其環(huán)境績效影響的個人或團體?！驹u論】本術(shù)語在新標準的序號為3.13，該術(shù)語保留了1996版原有術(shù)語（3.11）及其定義22相關(guān)方示例用戶和消費者 環(huán)境和消費者組織地方社團 立法機構(gòu)和主管部門周圍社區(qū) 貿(mào)易、工業(yè)和商業(yè)協(xié)會出版界和媒體 金融機構(gòu)和股東雇員 對工業(yè)的支持者維修服務網(wǎng)點 科學、研究和教育部門供應商、承包商和經(jīng)營合作伙伴23污染預防 為了降低有害的環(huán)境影響而采用（或綜合采用）過程、慣例、技術(shù)、材料、產(chǎn)品、服務或能源以避免

11、、減少或控制任何類型的污染物或廢物的產(chǎn)生、排放或廢棄。 注：污染預防可包括源削減或消除，過程、產(chǎn)品或服務的更改，資源的有效利用，材料或能源替代，再利用、回收、再循環(huán)、恢復和處理。 【評論】本術(shù)語在新標準的序號為3.18 。該術(shù)語保留了1996版原有術(shù)語（3.13），但在定義的表述方面有差別。1996版對該術(shù)語的表述為：“旨在避免、減少或控制污染而對各種過程、慣例、材料或產(chǎn)品的采用，可包括再循環(huán)、處理、過程更改、控制機制、資源的有效利用和材料替代等。 注：污染預防的潛在利益包括減少有害的環(huán)境影響、提高效益和降低成本?！毙掳鏄藴蕦πg(shù)語3.18的表述強調(diào)是對“任何類型的污染物或廢物的產(chǎn)生、排放或廢棄

12、”進行避免、減少和控制，從而減少有害的環(huán)境影響。至于對污染預防的方式則以加注的方式具體說明，同時刪除1996版標準對該術(shù)語的關(guān)于污染預防潛在利益的腳注24歐盟關(guān)于廢物管理的策略 俗稱“梯級概念”優(yōu)選級處理方法經(jīng)濟影響1預防-避免產(chǎn)生廢物節(jié)約資源2再使用再次使用于原有用途減少再投入3再循環(huán)回收供其它用途材料回收3a再循環(huán)有機轉(zhuǎn)換可作肥料（需氧、厭氧法）或產(chǎn)生沼氣4燃燒回收能源能源回收5焚化不能回收能源消耗能源6填埋占用土地并產(chǎn)生污染25持續(xù)改進 不斷對環(huán)境管理體系進行強化的過程，目的是根據(jù)組織的環(huán)境方針，實現(xiàn)對環(huán)境績效的總體改進。 注：該過程不必同時發(fā)生于活動的所有方面?！驹u論】本術(shù)語基本上保留

13、了1996版原有術(shù)語3.1的表述，差別是在新版標準術(shù)語序號排為3.2 ，同時將1996版對該術(shù)語表述的“強化環(huán)境管理體系的過程”，新版術(shù)語則表述為“不斷對環(huán)境管理體系進行強化的過程”。26審核員 有能力實施審核的人員。 GB/T19000-2000，3.9.9【評論】本術(shù)語為新增術(shù)語，在新版標準的序號排為3.1 。該術(shù)語直接采用自ISO9000：2000的術(shù)語3.9.9，旨在與ISO9000：2000標準的有關(guān)審核部分的術(shù)語趨同。27程序為進行某項活動或過程所規(guī)定的途徑。注1：程序可以形成文件，也可以不形成文件。 注2：根據(jù)GB/T19000-2000中3.4.5條改寫。【評論】本術(shù)語在新標準

14、的序號為3.19。該術(shù)語為新增術(shù)語，直接采用ISO9000：2000的術(shù)語3.4.5（除了腳注2的標注不同）。旨在與ISO9000：2000的有關(guān)過程和產(chǎn)品方面的術(shù)語趨同。28程序一般應具備以下6要素（5W和1H） ： Who由誰做； What做什么； Where在哪做； When什么時候做； Why為什么要做； How如何做。29對于程序是否形成文件，應當從下列方面考慮：不形成文件可能產(chǎn)生的后果，包括環(huán)境方面的后果；用來證實遵守法律法規(guī)和其他要求的需要；保證活動一致性的需要；形成文件的益處例如：易于交流和培訓，從而加以實施，易于維護和修訂，避免含混和偏離，提供證實功能和直觀性等；出于本標準的

15、要求。30環(huán)境管理體系運行模式圖（ISO14001：2004）持續(xù)改進環(huán)境方針規(guī)劃（策劃） 環(huán)境因素 法律與其他要求 目標、指標和方案實施與運行 資源、作用職責和權(quán)限 能力、培訓和意識 信息交流 文件 文件控制 運行控制 應急準備和響應檢查 監(jiān)測和測量 符合性評價 不符合、糾正和預防措施 記錄控制 內(nèi)部審核管理評審31環(huán)境方針規(guī)劃（策劃） 環(huán)境因素 法律與其他要求 目標和指標 環(huán)境管理方案 實施與運行 組織結(jié)構(gòu)和職責 培訓、意識與能力 信息交流 環(huán)境管理體系文件 文件控制 運行控制 應急準備和響應管理評審持續(xù)改進檢查和糾正措施 監(jiān)測和測量 不符合糾正與預防措施 記錄環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系

16、運行模式圖（ISO14001：1996）324.1總要求 組織應根據(jù)本標準的要求建立環(huán)境管理體系，形成文件，實施、保持和持續(xù)改進環(huán)境管理體系，并確定它將如何實現(xiàn)這些要求。 組織應確定環(huán)境管理體系覆蓋的范圍并形成文件。 4.1總要求 組織應建立并保持環(huán)境管理體系。 本章描述了對環(huán)境管理體系的要求。33本條款對組織的環(huán)境管理體系及其管理提出的總的必須的明確的要求，體現(xiàn)了與ISO9001質(zhì)量管理體系的相似性。環(huán)境管理體系是組織管理體系的一個組成部分，必須建立文件化的體系以明確規(guī)定體系的要求以及如何實現(xiàn)這些要求，包括環(huán)境管理體系的策劃、方針、目標和指標的設定、文件的編寫、機構(gòu)人員設置、資源提供等。組織

17、應按要求運行體系，并在體系運行過程中實施監(jiān)督檢查，通過審核和管理評審等活動及時調(diào)整或采取措施保持體系的運行，實現(xiàn)環(huán)境管理體系的持續(xù)改進。強調(diào)要定義組織環(huán)境管理體系的范圍，以清楚自身在污染預防和改進環(huán)境績效方面的義務和責任。修訂變化：本條款增加了應用范圍的要求，盡管該標準中4.4.4也指出組織應明確應用范圍。1996版的第一章所述的應用范圍的字面是對于該標準的任何應用，都應明確界定其范圍。在這里則作為條款要求更加具體化了。本條款要求的應用范圍覆蓋了組織的活動、產(chǎn)品和服務。本條款與ISO9001：2000的4.1 相似，旨在增強體系一體化的兼容性。34 4.2 環(huán)境方針 最高管理者應確定本組織的環(huán)

18、境方針并確保它在環(huán)境管理體系的覆蓋范圍內(nèi)： a)適合于組織活動、產(chǎn)品和服務的性質(zhì)、規(guī)模和 環(huán)境影響； b)包括對持續(xù)改進和污染預防的承諾； c)包括對遵守與其環(huán)境因素有關(guān)的適用 法律法規(guī)要求和其它要求的承諾； d)提供建立和評審環(huán)境目標和指標的框架； e)形成文件，付諸實施，并予以保持； f)傳達到所有為組織工作或代表它工作的人員； g)可為公眾所獲取。35明確提出制訂和實施環(huán)境方針的職責是最高管理者。制定的方針應適合于組織的活動、產(chǎn)品和服務的性質(zhì)、規(guī)模和環(huán)境影響，包括覆蓋組織確認的環(huán)境管理體系范圍、評價和考慮環(huán)境影響，特別是重要環(huán)境影響。內(nèi)容必須包括“兩個承諾和一個框架”，即組織應承諾遵守與

19、本組織環(huán)境因素相關(guān)的適用的法律及其他要求，承諾持續(xù)改進和污染預防；并為環(huán)境目標和指標的制定和評審提供框架。環(huán)境方針應形成文件，在組織內(nèi)宣傳貫徹，并定期進行評審和修訂。在組織內(nèi)外將方針傳達給所有為組織工作或代表組織工作的人員。環(huán)境方針可為公眾所獲?。ň哂泄_性）。修訂變化：更明確根據(jù)組織“確定的環(huán)境管理體系范圍”制訂環(huán)境方針。強調(diào)適用的環(huán)境法律法規(guī)和其他要求針對適用于“組織相關(guān)的環(huán)境因素”明確“活動、產(chǎn)品或服務”而不是“活動、產(chǎn)品和服務”。更明確組織將方針的有關(guān)方面應該傳達的全部對象包括為組織工作的人員和代表組織工作的人員。36關(guān)于環(huán)境方針：環(huán)境方針確定了組織的行動綱領，及其應履行的環(huán)境責任和環(huán)

20、境績效水平，并以此為評判后續(xù)行動提供依據(jù)。方針應適合于組織環(huán)境管理體系范圍內(nèi)活動、產(chǎn)品和服務的環(huán)境影響，并應當為目標和指標的制定提供指導。國際上越來越多的組織，包括政府部門、行業(yè)協(xié)會和民間團體都制定了一些指導原則。這些指導原則能幫助組織明確應當在哪些方面做出環(huán)境承諾。組織在建立環(huán)境方針時，可參考這些指導原則，制定出能適合自身個性的方針。環(huán)境方針可以納入組織其他方針文件，或與它們相聯(lián)系。方針應當傳達給所有為組織工作或代表組織工作的人員，包括：員工、合同方及其他有關(guān)方面的人員。并能為公眾所獲取。37組織制定環(huán)境方針時應當考慮：a)該組織的任務、前景、核心價值和信念；b)與組織的其他方針（如質(zhì)量、職

21、業(yè)健康安全）相協(xié)調(diào)；c)相關(guān)方的要求和與他們的信息交流；d)指導原則；e)當?shù)鼗騾^(qū)域的特定條件；f)污染預防和持續(xù)改進的承諾；g)遵守法律法規(guī)和其他要求的承諾。38方針適合性質(zhì)舉例松下萬寶環(huán)境方針：為保護地球臭氧層，我們將作出不懈努力。南屯煤礦環(huán)境方針：合理開發(fā)利用資源，促進礦井可持續(xù)發(fā)展，有效地實施對環(huán)境污染，生態(tài)破壞的預防和治理。濟南化纖環(huán)境方針：實施節(jié)能降耗，提高資源的有效利用。39寶鋼環(huán)境方針推進清潔生產(chǎn)，實施全過程污染控制，不斷減輕環(huán)境負荷，建設世界一流清潔工廠，為改善地球生態(tài)作貢獻。40污染預防 持續(xù)改進 框架的理解松下萬寶環(huán)境方針：為保護地球臭氧層， 我們將作出不懈努力。 環(huán)境目

22、標：減少R22的排放 環(huán)境指標：實驗用R22全部收集杭州松下環(huán)境方針：努力實現(xiàn)資源消耗最化。 環(huán)境目標：降低電能消耗 環(huán)境指標：單臺產(chǎn)品電耗降低5%41資生堂麗源化妝品有限公司環(huán)境方針 資生堂麗源化妝品有限公司生產(chǎn)和銷售化妝品，秉承 “高品質(zhì)、高服務、高形象”的宗旨，保持環(huán)境管理體系的良好運行，竭誠為美化美好生活，保護人類共有的環(huán)境而努力。對活動、產(chǎn)品和服務實施控制，致力于污染預防，控制污染物排放，節(jié)約能源和資源；遵守有關(guān)法律法規(guī)及其他要求；設立環(huán)境目標和指標，定期進行評審以達到環(huán)境管理體系的持續(xù)改進；對全體員工進行教育和培訓，提高環(huán)境保護意識，使全體員工理解環(huán)境方針并加以貫徹；對外公開宣傳環(huán)

23、境方針，取得相關(guān)方的信任。42 青島澳克瑪環(huán)境方針 我們認為：人類是可持續(xù)發(fā)展所關(guān)注的核心，環(huán)境保護是我國的一項基本國策。為減少我公司在活動、產(chǎn)品、服務中對環(huán)境的負面影響，做到環(huán)境改進的“沒有最好，只有更好”，我們莊重承諾： (1) 遵守關(guān)于環(huán)境保護的法律、法規(guī)、國際條約以及其他要求，并在此基礎上不斷提高。 (2) 積極采用新技術(shù)成果，新材料工藝，實施技術(shù)改造，做到節(jié)能降耗、環(huán)境保護、污染預防。 (3) 控制公司活動、產(chǎn)品、服務過程中的重要環(huán)境因素，積極保持信息交流，做到環(huán)境管理體系的持續(xù)改進。 (4) 制定可行的環(huán)境目標、指標及環(huán)境管理方案，并定期評審，努力實現(xiàn)，做到環(huán)境績效不斷創(chuàng)優(yōu)。43

24、蘇州新區(qū)環(huán)境方針 蘇州新區(qū)管委會在開發(fā)建設新區(qū)的過程中，堅持環(huán)境保護基本國策，奉行“管委會主任對環(huán)境質(zhì)量負責，環(huán)保部門統(tǒng)一監(jiān)督，各部門分工合作，廣大群眾積極參與”的原則，貫徹落實國家環(huán)境法律法規(guī)，推行區(qū)域環(huán)境綜合整治，實行污染預防和全過程控制，做到環(huán)境管理工作與環(huán)境績效的持續(xù)改進，實現(xiàn)環(huán)境與經(jīng)濟、社會的協(xié)調(diào)發(fā)展，把新區(qū)建成功能布局合理、基礎設施完善、空氣清新、水質(zhì)良好、寧靜舒適、環(huán)境優(yōu)美的園林式新城區(qū)。44 4.3.1 環(huán)境因素 組織應建立、實施并保持一個或多個程序，用來 a)識別其環(huán)境管理體系覆蓋范圍內(nèi)的活動、產(chǎn)品和服務中它能夠控制或能夠施加影響的環(huán)境因素，此時應考慮到已納入計劃的或新的開發(fā)

25、、新的或修改的活動、產(chǎn)品和服務等因素； b)確定對環(huán)境具有、或可能具有重大影響的因素（即重要環(huán)境因素）。 組織應將這些信息形成文件并及時更新。 組織應確保在建立、實施和保持環(huán)境管理體系時，對重要環(huán)境因素加以考慮。45組織應建立、實施并保持一個或多個程序，但程序的多少不做具體規(guī)定，以滿足要求為準。其作用主要是確定環(huán)境因素，判定對環(huán)境具有重大影響的重要環(huán)境因素。規(guī)定了組織確定的體系范圍內(nèi)識別環(huán)境因素，包括與組織活動、產(chǎn)品或服務相關(guān)的、能夠控制的以及可望對其施加影響的因素。在識別環(huán)境因素時，應針對組織活動、產(chǎn)品或服務的整個過程，并考慮到“三種狀態(tài)”（正常、異常、緊急）、“三種時態(tài)”（過去、現(xiàn)在、將來

26、）和向大氣排放、向水體排放、固體廢棄物管理、土地污染、原材料和自然資源的利用、其他當?shù)丨h(huán)境問題和社區(qū)性問題等。此外應考慮對已策劃的或新開發(fā)的，新的或改良的活動、產(chǎn)品和服務的影響。應分析具有重大環(huán)境影響或具有潛在重大環(huán)境影響有關(guān)的環(huán)境因素。組織應提出識別評估環(huán)境影響的證明文件，及時建立和更新環(huán)境因素方面的信息，如環(huán)境因素清單、重要環(huán)境因素清單等，必要時調(diào)整環(huán)境因素的識別方法和評價依據(jù)。明確規(guī)定在整個體系的建立、實施和保持過程種均要考慮重大環(huán)境因素。修訂變化：將1996版原條款改為a）、b）描述。明確“在確定的環(huán)境管理體系范圍之內(nèi)”識別組織可以控制以及預期施加影響的活動、產(chǎn)品或服務中的環(huán)境因素。條

27、款增加：“應將計劃中的或新的開發(fā)、或新的或已修改的活動、產(chǎn)品及服務考慮在內(nèi)”及“組織應將此類信息文件化，并保持更新”的內(nèi)容。增加“組織在整個體系的建立、實施和保持過程中均要考慮重大環(huán)境因素”的要求。改變這種描述的目的是為了更明確識別和管理重大環(huán)境因素的要求。46什么是能夠控制或能夠施加影響的環(huán)境因素（1）能夠控制直接控制能夠施加影響如與組織所使用或所提供的產(chǎn)品和服務有關(guān)的環(huán)境因素1.當評價組織對活動、產(chǎn)品和服務的環(huán)境因素施加影響的能力時，組織應當考慮： 法律法規(guī)或活動的約束力；組織的方針； 地方或區(qū)域性問題；-組織對相關(guān)方的義務和責任； 組織自身環(huán)境績效所受的影響，例如采購包含危險材料的產(chǎn)品等

28、。2.這些考慮應用的示例包括： 承包方或分承包方的活動、產(chǎn)品和服務的設計， 材料、產(chǎn)品或服務的提供和使用，投放市場的產(chǎn)品的運輸、使用、再使用或再循環(huán)等。47什么是能夠控制或能夠施加影響的環(huán)境因素（2）能夠施加影響對組織所使用的產(chǎn)品的環(huán)境因素的控制和環(huán)境影響，因不同的供方和市場情況而有很大差異。例如，一個自行負責產(chǎn)品設計的組織，可以通過改變某種輸入原料有效地施加影響；而另一個根據(jù)外部產(chǎn)品規(guī)范提供產(chǎn)品的組織在這方面的作用就很有限。一般說來，組織對它所提供的產(chǎn)品的使用和處置（例如用戶如何使用和處置這些產(chǎn)品），控制作用有限。可行時，它可以考慮通過用戶了解正確的使用方法和處置機制來施加影響。48環(huán)境因素

29、的識別應考慮 -組織的活動、產(chǎn)品和服務 -能夠控制或能夠施加影響的 -三種時態(tài)：過去時，現(xiàn)在時，將來時 -三種狀態(tài)：正常狀態(tài)，異常狀態(tài)，緊急狀態(tài) -八個方面： a）向大氣的排放； b）向水體的排放； c）向土地的排放； d）原材料和自然資源的使用； e）能源使用； f）能量釋放（如熱、輻射、振動等）； g）廢物和副產(chǎn)品； h）物理屬性，如大小、形狀、顏色、外觀等。49應當考慮的與組織的活動、產(chǎn)品和服務有關(guān)的因素如： -設計和開發(fā)； -制造過程； -包裝和運輸； -合同方和供方的環(huán)境績效和操作方式； -廢物管理； -原材料和自然資源的獲取和分配； -產(chǎn)品的分銷、使用和報廢； -野生環(huán)境和生物多樣

30、性。50環(huán)境因素識別表環(huán)境因素產(chǎn)生部門或場所/過程/相關(guān)方標識產(chǎn)品/活動/服務 環(huán)境影響及狀態(tài)控制方法514.3.1 理解和操作要點 建立可操作的程序(規(guī)定責任,方法,周期等) 識別環(huán)境因素-要充分 1、可以控制的-努力尋找與自身工作相關(guān)的 要素(產(chǎn)品、活動、服務） 2、可以施加影響的-關(guān)注相關(guān)方的問題 3、考慮三種時態(tài),三種狀態(tài)和六個方面 評價要準確 1、以法規(guī)和其他要求為準繩 2、以公司重要管理事項為依據(jù) 3、評價方法簡便科學 更新及時-關(guān)注各種變化 52 4.3.2 法律法規(guī)和其他要求 組織應建立、實施并保持一個或多個程序，用來 a)識別適用于其活動、產(chǎn)品和服務中環(huán)境因素的法律法規(guī)要求和

31、其他應遵守的要求，并建立獲取這些要求的渠道； b)確定這些要求如何應用于它的環(huán)境因素。 組織應確保在建立、實施和保持環(huán)境管理體系時，對這些適用的法律法規(guī)要求和其他環(huán)境要求加以考慮。53組織應建立、實施并保持法律法規(guī)和其他要求的程序，以規(guī)定識別和獲得適用于本組織活動、產(chǎn)品或服務中相關(guān)環(huán)境因素的法律和其他應遵守的要求的程序。組織還應建立獲得上述法律和其他要求的渠道，包括對法律法規(guī)和其他要求更新和變化信息的定期跟蹤?！胺伞⒎ㄒ?guī)”主要包括國際公約以及所在國家、地方政府或相關(guān)部門制定、頒布的法律、法規(guī)、條例、規(guī)章、制度等等。“其他要求”如產(chǎn)業(yè)實施規(guī)范，與官方機構(gòu)的協(xié)定、非法規(guī)性指南（如國家有關(guān)部委發(fā)布

32、的規(guī)定、通知、標準行業(yè)設計規(guī)范）及相關(guān)方的要求等。組織還應在程序中確定這些法律法規(guī)和其他要求的應用方法，包括建立清單，向員工的傳達和培訓等方法。組織在建立、實施和保持環(huán)境管理體系的整個過程中均應考慮適用的法律法規(guī)和其他要求。修訂變化：該條款要求被分為a）、b）兩條，更容易理解。除原條款外，a）項新增“組織應識別與環(huán)境因素有關(guān)的法律法規(guī)要求和其他要求的適用性”；b）項提出了新的要求事項，說明對法律法規(guī)和其他要求僅識別出來是不夠的，還應確定與環(huán)境因素有關(guān)的法律法規(guī)和其他要求如何應用于確認環(huán)境因素和環(huán)境管理體系。新增“組織在建立、實施和保持環(huán)境管理體系的整個過程中均應考慮適用的法律法規(guī)和其他要求?！?/p>

33、54法律法規(guī)要求可以包括：a)國家或國際法律法規(guī)要求；b)省部級的法律法規(guī)要求；c)地方性法律法規(guī)要求。55組織應遵守的其他要求例如：-和政府機構(gòu)的協(xié)定；-和顧客的協(xié)議；-非法規(guī)性指南；-自愿性原則或業(yè)務規(guī)范；-自愿性環(huán)境標志或產(chǎn)品護理承諾；-行業(yè)協(xié)會的要求；-和社區(qū)團體或非政府組織的協(xié)議；-組織或其上級組織對公眾的承諾；-本單位的要求。56本條款的要求（根據(jù)IAF白皮書）：（1）充分識別適用法律法規(guī)要求并建立了獲取這些 要求的渠道；（2）這些法律法規(guī)要求的內(nèi)容應足夠具體，從而有 助于環(huán)境管理體系的建立和實施，并為進行法 律法規(guī)符合性評價提供充分的依據(jù)；（3）對法律法規(guī)要求進行了定期評審，以識

34、別新增 的和/或發(fā)生變化的要求，并在組織及其活動或 產(chǎn)品中針對這些變化做出響應；（4）識別出的法律法規(guī)要求應完整和適用。57法律法規(guī)和其他要求如何應用于組織的環(huán)境因素？（根據(jù)IAF白皮書）（1）1、理解每項法律法規(guī)和其他要求是如何應用于其活動、 產(chǎn)品和服務的，以及在建立和保持環(huán)境管理體系時 是否考慮了這些要求？ （4.3.2）2、充分將法律法規(guī)要求轉(zhuǎn)換為適宜的EMS要求，例如： 在針對與所標識的重要環(huán)境因素有關(guān)的運行規(guī)定運 行準則時，確?？紤]這些要求，使之保持一致。 （4.4.6） 認證機構(gòu)可通過現(xiàn)場巡視對重要環(huán)境因素進行抽樣，通過EMS將具體線索追溯到特定的法律要求；也可以按相反順序，針對具

35、體法律法規(guī)要求，評價它們在組織正常運作中的遵循情況。 58法律法規(guī)和其他要求如何應用于組織的環(huán)境因素？（根據(jù)IAF白皮書）（2）3、組織可通過對可能具有重大環(huán)境影響的運行的關(guān)鍵特 性進行例行監(jiān)測和測量的結(jié)果，來確定是否符合法律 法規(guī)和其他要求（4.5.1）。 認證機構(gòu)可通過多種渠道來判定組織的守法情況，如違規(guī)報告、 ISO14001的 4.6條款所列的項目（如內(nèi)審結(jié)果，包括抱怨在內(nèi)的信息交流，環(huán)境表現(xiàn)（如監(jiān)測與測量的結(jié)果），目標和指標，糾正和預防措施，以往審核的跟蹤驗證，不斷變化的環(huán)境和要求（包括法律法規(guī)要求），以及改進建議等）。 594.3.2 法律法規(guī)與其他要求要點初步確定收集范圍建立獲取

36、渠道和獲取方法與環(huán)境因素相對應，內(nèi)容要足夠具體定期評審及時更新信息完整和適用60 4.3.3 目標、指標和方案 組織應對其內(nèi)部有關(guān)職能和層次，建立、實施并保持形成文件的環(huán)境目標和指標。 如可行，目標和指標應可測量。目標和指標應與環(huán)境方針相一致，并包括對污染預防、持續(xù)改進和遵守適用的法律法規(guī)要求及其他要求的承諾。 組織在建立和評審環(huán)境目標時，應考慮法律法規(guī)要求和其他要求，以及它自身的重要環(huán)境因素。此外，還應考慮可選的技術(shù)方案，財務、運行和經(jīng)營要求，以及相關(guān)方的觀點。 組織應制定、實施并保持一個或多個旨在實現(xiàn)環(huán)境目標和指標的方案，其中應包括： a)規(guī)定組織內(nèi)各有關(guān)職能和層次實現(xiàn)環(huán)境目標和指標的職責

37、； b)實現(xiàn)目標和指標的方法和時間表。61應在組織內(nèi)各管理層次、各有關(guān)部門和崗位建立、實施和保持目標和指標?！敖ⅰ币馕吨鞒鲆?guī)定，“實施”指職能部門和人員均應貫徹執(zhí)行，“保持”指在執(zhí)行過程中要實施、評審和更新目標、指標和方案。組織內(nèi)各職能、層次的環(huán)境目標和指標均應形成文件。組織在建立和評審目標時，應考慮的因素包括：法律和其他要求：組織應在環(huán)境方針中承諾遵守法律法規(guī)和其他要求，這個承諾應在環(huán)境目標和指標中加以落實，如果組織尚存在或潛在違反有關(guān)要求的環(huán)境因素，在制訂目標、指標時要充分考慮這些因素，而且目標、指標的制訂也應符合有關(guān)環(huán)境要求；自身的重要環(huán)境因素：組織通過評審已識別的重要環(huán)境因素，在

38、制定目標、指標時應以這些因素為主要的考慮對象；所制訂的目標、指標應符合組織規(guī)模、經(jīng)濟、技術(shù)水平、經(jīng)營狀況等實際情況，且切實可行；相關(guān)方的觀點：包括客戶、周圍社區(qū)居民和社會，特別是受組織環(huán)境績效影響較大的相關(guān)方的有關(guān)要求，應考慮納入目標和指標。62組織的目標和指標應與環(huán)境方針中的要求相一致，充分體現(xiàn)環(huán)境方針的框架作用以及環(huán)境方針中的兩個承諾（包括對污染預防和守法的承諾）。組織應制定、實施和保持一個或多個環(huán)境管理方案，以確保環(huán)境目標、指標的實現(xiàn)。制定、實施和保持環(huán)境管理方案時，應：根據(jù)組織的目標、指標的建立、分解和落實情況，環(huán)境管理方案也應加以細化，具體落實到組織的各職能、層次和崗位，并使各相關(guān)層

39、次與職能的環(huán)境管理方案與其所承擔的環(huán)境目標、指標相對應；方案應說明組織如何實現(xiàn)目標和指標，包括職責分配、必要的資源、實施方法和時間表；可行時，方案應包括當前或新近的活動、產(chǎn)品或服務的計劃、涉及、生產(chǎn)、銷售和各階段安排，如產(chǎn)品的設計、原材料、工藝過程、使用和最終處置、流程的配置和重大更改等；環(huán)境管理方案應隨情況變化（如新產(chǎn)品或服務項目的開發(fā)、新的或修改的活動、產(chǎn)品或服務）及時做相應的評審和修訂。63修訂變化：新標準將1996版條款的4.3.3（目標和指標）和4.3.4 （環(huán)境管理方案）合并為一個條款：4.3.3（目標、指標和方案）。增加了環(huán)境目標、指標和方案的“實施”要求。增加對指標“建立和評審

40、”的要求。刪除“每一有關(guān)職能和層次”的“每一”字眼，表述為“有關(guān)職能和層次”，使落實職責的描述更清楚。刪除了“如果一個項目涉及到新的開發(fā)和新的或修改的活動、產(chǎn)品或服務，就應對有關(guān)方案進行修訂，以確保環(huán)境管理與該項目相適應”避免重復描述。64在制定目標時，組織應當考慮的輸入包括：組織環(huán)境方針中的原則和承諾；組織的重要環(huán)境因素（及在確定這些環(huán)境因素時所 收集到的信息）；適用的法律法規(guī)和其他要求；因?qū)崿F(xiàn)目標對組織其他活動及過程帶來的影響；相關(guān)方的觀點；可選技術(shù)方案及其可行性；經(jīng)濟上、運行上和組織上的因素，包括來自供方和 合同方的信息；可能給組織公眾形象帶來的影響；環(huán)境評審時了解到的情況；組織的其他目

41、標。 65確定目標和指標時，應：1、目標可以直接表述為一種具體的績效水平，也 可以是一般性的敘述，并進而規(guī)定為一個或多個指標。所規(guī)定的指標應當是可測量的，體現(xiàn)為實現(xiàn)相關(guān)目標應達到的績效水平。對指標往往有一個時間限制，通過實施方案予以實現(xiàn)。2、環(huán)境目標應當納入組織的整體管理目標。這一整合不僅使環(huán)境管理體系，同時也使參與整合的其他管理體系，都得到了價值提升。3、目標與指標的制定可以針對整個組織，也可以只針對特定場所乃至個別活動。4、將目標與指標形成文件并進行溝通，加強組織實現(xiàn)其目標與指標的能力。66環(huán)境管理方案：1、應規(guī)定組織各層次和職能在實現(xiàn)目標所起的作用、職責、過程、資源、時間表、優(yōu)先次序及所

42、采取的措施。這些措施可針對單個過程、項目、產(chǎn)品、服務、場所或場所內(nèi)的設施。2、組織可將其實現(xiàn)環(huán)境目標和指標的方案與其戰(zhàn)略策劃過程中的其他方案（如改進運行效率或產(chǎn)品質(zhì)量的方案）結(jié)合。3、實現(xiàn)目標和指標的方案幫助組織改進環(huán)境績效。它們應當是動態(tài)的。當環(huán)境管理體系中的過程、活動、服務和產(chǎn)品發(fā)生變化時，應當對目標、指標和相關(guān)的方案進行必要的修訂。674.3.3目標、指標和方案要點目標指標制定時應考慮法規(guī)和其他要求；重要環(huán)境因素；相關(guān)方要求（投訴方、客戶）；公司工作薄弱環(huán)節(jié)或期望改善的方面；一目了然的文件化職責明確、層次清晰；方案具有實質(zhì)性的內(nèi)容并可追蹤；時間表、指標量化68_年環(huán)境管理目標指標和方案一

43、覽表方 案 名 稱控制重要因素目 標指 標現(xiàn) 狀步 驟技術(shù)措施和方法責任部門協(xié)助部門資金額起止時間完成時間12345制 表 審 核 審 批694.24.3.3 四個要素的小結(jié)制定大政方針（2個承諾1個框架）尋找管理對象（識別、評價、更新信息）尋找外部要求（知法、建立渠道、識別適用性更新信息）制定目標和實現(xiàn)的方法704.4.1資源、作用、職責和權(quán)限 管理者應確保為環(huán)境管理體系的建立、實施、保持和改進提供必要的資源。資源包括人力資源和專項技能、組織的基礎設施、以及技術(shù)和財力資源。 為便于環(huán)境管理工作的有效開展，應當對作用、職責和權(quán)限做出明確規(guī)定，形成文件，并予以傳達。 組織的最高管理者應任命專門的

44、管理者代表，無論他（們）是否還負有其他方面的責任，應明確規(guī)定其作用、職責和權(quán)限，以便： a) 確保按照本標準的要求建立、實施和保持環(huán)境管理體系； b) 向最高管理者報告環(huán)境管理體系的運行表現(xiàn)（績效情況）以供評審，并提出改進建議。71明確提出為組織建立、實施、保持和改進環(huán)境管理體系提供必要資源是管理者的責任。必要的資源包括：人力資源和技能；基礎設施，如樓房、通訊、地下儲存庫、排水設施等；生產(chǎn)技術(shù)和環(huán)境技術(shù)；財務支持等。必須對各職能和層次的作用、職責、權(quán)限做出明確規(guī)定，包括實現(xiàn)目標、指標和環(huán)境管理方案的職責和權(quán)限要求，應形成文件并傳達至為組織或代表組織工作的人員。最高管理者應指定管理者代表并明確其

45、任務、職責、權(quán)限。管理者代表的職責包括：代表組織全面負責環(huán)境管理工作；按照ISO14001：2004標準負責環(huán)境管理體系的建立、實施和保持；向最高管理者報告環(huán)境管理體系的運行情況，并提供改進建議以作為管理評審和持續(xù)改進的依據(jù)；負責組織員工環(huán)境意識、知識和技能的培訓。72修訂變化：新版本標準此條款標題已作改變，1996版4.4.1條款為“組織機構(gòu)和職責”。明確提供資源的目的是為了“建立、實施、保持和改進環(huán)境管理體系”。在提供的資源當中，增加對“基礎設施”的要求，與ISO9001：2000在資源也包含基礎設施的要求趨同。增加對管理者代表除了向最高管理者匯報體系運作業(yè)績之外，還包括“提出改進建議”的

46、要求。73關(guān)于資源：應當對組織當前的和將來的資源配置需求予以 考慮。在資源配置上，組織可制定程序，以跟 蹤其環(huán)境或有關(guān)活動的效益及成本。其中可包 括污染控制、廢物管理及處置方面的費用。應當結(jié)合管理評審對資源及其配置進行定期評 審以確保作出了適當安排。評價資源充分性時 應當考慮計劃進行的變更和（或）新的項目或 運行。組織的基礎設施： 例如：建筑物、通訊網(wǎng)絡、地下貯罐、下水管 道等。74作用、職責和權(quán)限的規(guī)定與傳達： 組織應當對那些其工作與環(huán)境管理有關(guān)的，為組織或代表組織工作的人員的職責和權(quán)限予以規(guī)定和交流。75組織機構(gòu)和職責:環(huán)境責任實例典型責任人員確定總體方向總裁，首席執(zhí)行官，董事會制定環(huán)境方

47、針總裁，首席執(zhí)行官，其他適當人員制定環(huán)境目標、指標和方案有關(guān)管理者監(jiān)督總體環(huán)境管理體系績效環(huán)境主管人員確保對適用的法律法規(guī)和其他要求的遵守所有管理者促進持續(xù)改進所有管理者確定顧客需要營銷人員確定供方要求采購人員建立和保持結(jié)算程序財會主管人員符合環(huán)境管理體系要求所有為組織或代表組織工作的人員環(huán)境管理體系運行的評審最高管理者764.4.2 能力、培訓和意識 組織應確保所有為它、或代表它從事組織所確定的可能具有重大環(huán)境影響的工作的人員，都具備相應的能力。該能力基于必要的教育、培訓，或經(jīng)歷。組織應保存相關(guān)的記錄。 組織應確定和它的環(huán)境因素和環(huán)境管理體系有關(guān)的培訓需求并提供培訓，或采取其他措施來滿足這些

48、需求。應保存相關(guān)的記錄。 組織應建立、實施并保持一個或多個程序，使為它或代表它工作的人員都意識到： a)符合環(huán)境方針與程序和符合環(huán)境管理體系要求的重要性； b)他們工作中的重要環(huán)境因素和實際的或潛在的環(huán)境影響，以及個人工作的改進所能帶來的環(huán)境效益； c)他們在實現(xiàn)環(huán)境管理體系要求方面的作用與職責； d)偏離規(guī)定的運行程序的潛在后果。77對可能產(chǎn)生環(huán)境影響的工作人員或代表組織從事工作的人員要有必要的教育、培訓和工作經(jīng)驗、能力方面的要求，以保證他能勝任所擔負的工作。應明確為組織工作或代表工作的人員必須的環(huán)境意識、知識和技能，并保持記錄。應明確哪些崗位或人員的工作可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響，促使全員意識到

49、組織的活動、產(chǎn)品和服務通過他們的工作對環(huán)境方針、環(huán)境管理體系和環(huán)境因素會造成的影響。管理層應確定人員的經(jīng)驗、水平、能力和培訓需要，確保人員的能力能勝任所承擔的工作，特別是負有環(huán)境管理職能的人員。建立、實施和保持程序，通過培訓應達到標準條款a）d）規(guī)定的效果。78修訂變化：此條款的標題由1996版的“培訓、意識與能力”改為“能力、培訓與意識”。除組織的正式員工之外，把環(huán)境管理體系范圍內(nèi)工作的人員也包括在要求之中，例如：承包商人員，臨時工作人員、合約 職員、外派職員等等。追加了“保持相關(guān)記錄”的要求。增加了為確保培訓應“提供培訓和采取其他措施”以及“保持記錄”的要求。對c）項的表述變簡略，更明確在

50、實現(xiàn)環(huán)境管理體系要求的符合性方面的職責和作用。對從事可能引起環(huán)境影響的工作人員和代表組織工作的人員的適當?shù)慕逃?、培訓?或基于經(jīng)驗的能力這方面的要求的表述有所改變，更趨向于于ISO9001：2000的要求相似，如“組織確保從事具備能力”、“應提供訓練或采取其他的措施”等。79理解要點：-從事具有實際或潛在的重要環(huán)境因素或環(huán)境影響的工作人員應當具有承擔相應工作的能力，從而符合環(huán)境管理體系的要求。-能力是基于適當?shù)慕逃⑴嘤?、技能和（或）?jīng)驗。組織應當在招收和培訓為它或代表它工作的人員，或培養(yǎng)他們的技能和素質(zhì)時考慮對能力的要求。在選擇合同方和為它或代表它工作的其他人員時也應當考慮能力。-組織應當識

51、別和評價對某活動的能力需求和實際個人能力之間的差距，并通過教育、培訓、技能培養(yǎng)等方式予以彌補。注：所有為組織工作或代表組織工作的人員，包括：員工、合同方及其他有關(guān)方面的人員。80理解要點：-組織應當要求代表它工作的合同方能夠證實他們的員工具有必要的能力和（或）接受了適當?shù)呐嘤枴?管理者應當確定為保障人員（特別是行使環(huán)境管理職能的人員）勝任性所需的經(jīng)驗、能力和培訓的程度。81如何確定培訓需求任職人員與職責要求的差距；管理中的薄弱環(huán)節(jié)；新理念、新知識、新要求。82 4.4.3 溝通 組織應建立、實施并保持一個或多個程序，用于有關(guān)其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系的 a) 組織各層次和職能間的內(nèi)部溝通； b)

52、 與外部相關(guān)方聯(lián)絡的接收、形成文件和答復。 組織應決定是否與外界交流它的重要環(huán)境因素，并將其決定形成文件。如決定進行外部交流，就應規(guī)定交流的方式并予以實施。83組織應建立、實施和保持對內(nèi)、對外溝通的程序，以使：在組織的各職能和層次間就有關(guān)環(huán)境因素和環(huán)境管理體系的信息進行溝通；外部溝通的程序和方法應得到規(guī)定。內(nèi)部溝通對確保環(huán)境管理體系的有效實施是非常重要的，內(nèi)部溝通的方式可以是定期的工作組會議、內(nèi)部通訊、公告牌和局域網(wǎng)等。組織應制定并實施與外部相關(guān)方溝通的程序，包括與相關(guān)方就關(guān)注的問題、對組織運作有關(guān)的環(huán)境因素及環(huán)境影響進行對話，也包括與政府當局關(guān)于應急策劃和其他相關(guān)問題的溝通。組織應就涉及重要

53、環(huán)境因素的外部溝通做出決議，如組織獲取適用的法律法規(guī)其他要求的更新變化信息，客戶對組織所提供產(chǎn)品或服務的環(huán)境要求，廢棄物處理處置的相關(guān)信息、市場環(huán)境需求的變化信息等，組織可以將這些決議形成程序，確定外部溝通的方式和方法，如年報、通訊、網(wǎng)址和社區(qū)會議等。修訂變化：本條款將1996版的“信息交流”改為“溝通”，并與ISO9001：2000有相似的表述。增加了“實施”溝通程序的要求。本條款增加了“組織應決定是否對其重要環(huán)境因素與外部溝通，并將其決議文件化。如果這種外部溝通決議是必要的，則應建立其外部溝通的方法”的要求84信息交流的策劃-應考慮進行交流的對象、交流的主題和內(nèi)容、可采用 的交流方式等方面

54、問題。內(nèi)部信息交流-對于確保環(huán)境管理體系的有效實施至為重要。-可通過例行的工作組會議、通訊簡報、公告板、內(nèi)聯(lián) 網(wǎng)等手段或方法進行。 外部信息交流-應當包含就應急計劃和其他問題與有關(guān)公共機構(gòu)的聯(lián) 絡事宜。-在考慮就環(huán)境因素進行外部信息交流時，應考慮所有 相關(guān)方的觀點和信息需求。-進行外部交流的手段可包括年度報告、通訊簡報、互 聯(lián)網(wǎng)和社區(qū)會議等。85 4.4.4 文件 環(huán)境管理體系文件應包括： a)環(huán)境方針、目標和指標； b)對環(huán)境管理體系的覆蓋范圍的描述； c)對環(huán)境管理體系主要要素及其相互作用的描述；相關(guān)文件的查詢途徑； d)本標準要求的文件，包括記錄； e)組織為確保對涉及重要環(huán)境因素的過程

55、進行有效策劃、運行和控制所需的文件，包括記錄。 86本條款對環(huán)境管理體系文件提出了總的要求，環(huán)境管理體系文件是環(huán)境管理體恤運行的依據(jù)，要求包括的文件有：描述環(huán)境方針、環(huán)境目標和指標的文件；描述環(huán)境管理體系范圍、主要要素及其相互關(guān)系、相關(guān)文件的引用、查詢相關(guān)文件的途徑、組織機構(gòu)關(guān)系圖等文件，如環(huán)境管理手冊；（本標準并未要求單獨編制環(huán)境管理手冊，也不主張采用復雜繁瑣的文件系統(tǒng)）本標準所要求的程序文件和記錄；確保組織環(huán)境管理體系有效策劃的、與重大環(huán)境因素有關(guān)過程的運作和控制的其他必需的文件和記錄，如現(xiàn)場應急計劃、重大環(huán)境因素信息、過程信息表格和記錄、報告、作業(yè)指導書、環(huán)境因素清單、法規(guī)及要求清單、環(huán)

56、境影響評價報告（環(huán)境影響評價表）及“三同時”報告、初始評審報告、排污許可證、地下管網(wǎng)布置圖、現(xiàn)場平面圖等；87不同組織其環(huán)境管理體系文件的詳略程度是不同的，取決于：組織的類型和規(guī)模大小、活動、產(chǎn)品或服務；過程、環(huán)境因素及其環(huán)境影響的復雜性和它們間的相互作用；人員的能力。文件可以是書面的，也可以是電子形式的。對于程序文件的任何決議應基于諸如以下的問題：不按標準要求實施的環(huán)境后果；證實組織符合法律和其他要求的需要；確保活動連貫性的需要；按標準實施的好處，包括通過溝通和培訓，提高體系維護和整合，減少模糊認識和偏離要求，可證實性和顯著性；本標準的要求。88修訂變化：本條款將1996版的條款標題“環(huán)境管

57、理體系文件”修改為“文件”，比原來的要求有所擴展。本條款將必須文件化的項目一一列舉，這與ISO9001：2000的“4.2.1”總則和“4.2.2”質(zhì)量手冊表述的要求是一致的，其中包括：環(huán)境方針、目標、指標的文件化；環(huán)境管理體系的范圍；說明管理體系的核心要素和相互關(guān)系，以及相關(guān)文件的引用；本國際標準要求的文件與記錄；確保有效策劃、實施和控制與重要環(huán)境因素相關(guān)的過程所需的文件與記錄。89對于不同的組織，環(huán)境管理體系文件的規(guī)?？赡苡捎谒鼈冊谝韵路矫娴牟町惗鞑幌嗤?組織及其活動、產(chǎn)品或服務的規(guī)模和類型；-過程及其相互作用的復雜程度；-人員的能力。同時應當考慮以下方面：為有效管理關(guān)鍵過程（即那些與

58、其所確定的重要環(huán)境因素有關(guān)的過程），組織應當建立詳盡的程序，描述實施每一過程的具體方法。若組織決定對某一程序不形成文件，則須通過信息交流或培訓，使有關(guān)員工了解應當達到的要求。如環(huán)境管理體系的過程與其他管理體系的過程一致時，組織可將環(huán)境文件與其他管理體系的有關(guān)文件進行整合。90環(huán)境管理體系文件可包括：-環(huán)境方針、目標和指標；-重要環(huán)境因素信息；-程序；-過程信息；-組織機構(gòu)圖；-內(nèi)、外部標準；-現(xiàn)場應急計劃；-記錄。91對于程序是否形成文件，應當從下列方面考慮：不形成文件可能產(chǎn)生的后果，包括環(huán)境方面的后果；用來證實遵守法律法規(guī)和其他要求的需要；保證活動一致性的需要；形成文件的益處例如：易于交流和

59、培訓，從而加以實施，易于維護和修訂，避免含混和偏離，提供證實功能和直觀性等；出于本標準的要求。92 4.4.5 文件控制 應對本標準和環(huán)境管理體系所要求的文件進行控制。記錄是一種特殊的文件，應按照4.5.4的要求進行控制。 組織應建立、實施并保持一個或多個程序，以便： a)在文件發(fā)布前進行審批，以確保其適宜性； b)必要時對文件進行評審與修訂，并重新審批； c)確保對文件的修改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)做出標識； d)確保適用文件的有關(guān)版本發(fā)放到需要它們的崗位；（參考ISO 9000） e)確保文件字跡清楚，標識明確； f)確保對策劃和運行環(huán)境管理體系所需的外部文件做出標識，并對其發(fā)放予以控制； g)防止

60、對過期文件的誤用。如出于某種目的將其保留，要做出適當?shù)臉俗R。 93本條款要求組織對按本標準和環(huán)境管理體系要求建立的所有文件實施有效的控制。記錄作為特殊文件標準中有專門的控制條款（4.5.4）規(guī)定其控制要求。應建立、實施和保持文件控制的程序，其作用是確保標準條款要求的實現(xiàn)。為確保文件的充分性、適宜性和有效性，文件發(fā)放前應經(jīng)過批準。本條款要求必要時要對使用中的文件的充分性和適宜性進行評審和更新，并對更新的文件再批準。應確保文件字跡清楚，注明日期（包括修訂日期），標識明確，易于識別、妥善保管并在規(guī)定期間內(nèi)確定保存的要求。對外部文件應規(guī)定清楚其收集、識別、標識、審查、批準、發(fā)放、適用、更改和廢除處置等