微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)概述課件

1、第一章 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)概述 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)（microeconomics）研究的是經(jīng)濟(jì)社會(huì)中經(jīng)濟(jì)個(gè)體的經(jīng)濟(jì)行為，這里的經(jīng)濟(jì)個(gè)體包括單個(gè)的消費(fèi)者、單個(gè)的企業(yè)和單個(gè)的要素所有者等。這些經(jīng)濟(jì)個(gè)體或經(jīng)濟(jì)單位又通過(guò)市場(chǎng)產(chǎn)生相互聯(lián)系、相互影響和相互作用。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)主要闡述經(jīng)濟(jì)社會(huì)中的這些經(jīng)濟(jì)個(gè)體根據(jù)什么和怎樣做出經(jīng)濟(jì)決策，消費(fèi)者怎樣作出購(gòu)買產(chǎn)品和勞務(wù)的決策；企業(yè)針對(duì)消費(fèi)者需求與收益和成本的比較關(guān)系怎樣作出生產(chǎn)的決策；工人怎樣決定勞動(dòng)流向與勞動(dòng)流量等等。本章作為導(dǎo)論部分主要介紹微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本問(wèn)題。 一、經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本問(wèn)題 1、稀缺性與經(jīng)濟(jì)學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)就是研究如何將稀缺的資源分配于不同的用途，以滿足經(jīng)濟(jì)主體多樣化需求的

2、科學(xué)。稀缺性(Scarcity)，又稱稀少性，在經(jīng)濟(jì)學(xué)中特指相對(duì)于人類欲望的無(wú)限性而言，經(jīng)濟(jì)物品或者生產(chǎn)這些物品所需要的資源等的相對(duì)有限性。即人類擁有無(wú)窮的欲望，但只擁有有限的資源。有限資源永遠(yuǎn)無(wú)法資源滿足人類無(wú)限的欲望。其有限性促使了競(jìng)爭(zhēng)及選擇的出現(xiàn)，有時(shí)候還擴(kuò)張到能帶來(lái)收益的社會(huì)資源。經(jīng)濟(jì)資源具有稀缺性質(zhì)，由于稀缺性人們要在經(jīng)濟(jì)資源的各個(gè)用途之間進(jìn)行選擇。這就產(chǎn)生了如何合理地配置和充分利用稀缺性的資源來(lái)滿足人類的需要。經(jīng)濟(jì)學(xué)就是研究如何將稀缺性的資源有效地配置于相互競(jìng)爭(zhēng)的用途之中，以使人類欲望得到最大限度的滿足。 2、資源配置 資源配置與資源利用是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的兩個(gè)永恒主題。資源配置是指把稀

3、缺性的資源配置到相互競(jìng)爭(zhēng)的各種用途上，資源配置主要解決三個(gè)問(wèn)題：生產(chǎn)什么、怎樣生產(chǎn)、為誰(shuí)生產(chǎn)。資源配置是經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心問(wèn)題，因?yàn)橘Y源配置是社會(huì)再生產(chǎn)始終面臨的問(wèn)題，資源配置的效率決定了生產(chǎn)的效率，人類生產(chǎn)活動(dòng)必須面對(duì)資源的稀缺性，對(duì)資源作出選擇，必須回答資源配置的方式和方向。 3、經(jīng)濟(jì)學(xué)的假設(shè) （1）理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)。理性經(jīng)濟(jì)人,是指?jìng)€(gè)人在一定約束條件下實(shí)現(xiàn)自己的效用最大化。是指經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的任何個(gè)體和組織都是以利己為動(dòng)機(jī)，總是力圖以最小的經(jīng)濟(jì)代價(jià)去追逐和獲取自身的最大的經(jīng)濟(jì)利益。 專欄：1-1 經(jīng)濟(jì)人假設(shè)及其修正 “經(jīng)濟(jì)人”一詞是由意大利經(jīng)濟(jì)學(xué)家帕累托率先提出并引進(jìn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的，但人們總是將經(jīng)濟(jì)人假設(shè)

4、的創(chuàng)立與亞當(dāng)斯密的名字聯(lián)系在一起。原因在于他在國(guó)富論中把人本性惡作為經(jīng)濟(jì)學(xué)的前提假設(shè)，把個(gè)人利己主義的利益追求當(dāng)作人類經(jīng)濟(jì)行為的基本動(dòng)機(jī)。斯密之后，約翰穆勒依據(jù)西尼爾所提出的個(gè)人經(jīng)濟(jì)利益最大化公理，對(duì)斯密關(guān)于人類行為的看法進(jìn)行了形式化處理，從人類行為的各種動(dòng)機(jī)中抽象出經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)財(cái)富最大化動(dòng)機(jī)，奠定了經(jīng)濟(jì)人假設(shè)的第一塊基石自利原則，并提煉出經(jīng)濟(jì)人假設(shè)的基本內(nèi)涵：經(jīng)濟(jì)人就是會(huì)計(jì)算、追求自身經(jīng)濟(jì)利益最大化的人。馬歇爾等新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家則承接了邊沁關(guān)于“幸福與痛苦”的功利主義道德哲學(xué)，同時(shí)引進(jìn)了實(shí)證主義的“行為”概念，確立了經(jīng)濟(jì)人假設(shè)的第二塊基石極大化原則，并將經(jīng)濟(jì)人假設(shè)歸納為約束條件下的求極值問(wèn)題。此后

5、，經(jīng)過(guò)薩謬爾森、弗里德曼等人的修繕，在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)中，經(jīng)濟(jì)人假設(shè)的標(biāo)準(zhǔn)理解是:在理想的情況下 人們具有完全有序的偏好、完備的信息和無(wú)懈可擊的計(jì)算能力，在經(jīng)過(guò)深思熟慮之后，他會(huì)選擇能比其他行為更好地滿足其偏好的行為。其中自利原則和理性行為原則是核心。簡(jiǎn)而言之，經(jīng)濟(jì)人就是自身利益或效用的最大化者，對(duì)自利最大化的任何偏離都是非理性的。 經(jīng)濟(jì)人從其誕生的那一天起，眾多經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)其進(jìn)行一系列的證偽或批判。這些爭(zhēng)論導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)理性經(jīng)濟(jì)人的內(nèi)涵和外延的擴(kuò)大和修繕，充實(shí)了理性經(jīng)濟(jì)人的內(nèi)容。 1經(jīng)濟(jì)人的利益不僅僅是經(jīng)濟(jì)利益 針對(duì)經(jīng)典經(jīng)濟(jì)人的完全利己主義，20世紀(jì)20年代起，行為科學(xué)家們分別提出了實(shí)利人、社會(huì)人、

6、成就人和復(fù)雜人等人性假設(shè)，提出人性是復(fù)雜多變的，不僅僅要追求經(jīng)濟(jì)利益，而明確地包括尊嚴(yán)、名譽(yù)、社會(huì)地位等不能用純經(jīng)濟(jì)尺度來(lái)衡量的“利益”。也就是說(shuō)，經(jīng)濟(jì)人使之最大化的效用涵蓋個(gè)人所能追求的任何目標(biāo)。依據(jù)馬斯洛的需要層次理論，為獲得一種無(wú)形資產(chǎn)或滿足自己更高層次的需 要，人類的最終利己目的則可以表現(xiàn)出利他主義的行為，西蒙指出，“這種利他實(shí)際上意味著明智的利己”。這些努力力圖使“經(jīng)濟(jì)人”這種抽象的人更接近于“真實(shí)的人”。 2經(jīng)濟(jì)人并不總是追求最大化 萊賓斯坦提出X效率理論，認(rèn)為個(gè)人的努力或行為不是一個(gè)常量，而是與壓力有關(guān)。通常的情況是：由于動(dòng)力也可能是壓力的不足，人們只是把一部分精力用于作出合理決

7、策所必需的信息上，而讓決策同時(shí)也依賴于習(xí)俗、慣例和道德規(guī)范方面，因而經(jīng)濟(jì)人并不總是努力追求極大化。 3不完全信息和正交易費(fèi)用條件下經(jīng)濟(jì)人的理性是有限的 傳統(tǒng)“經(jīng)濟(jì)人”提出的完全理性假設(shè)包括追求個(gè)人效用最大化須具備完全信息和完全計(jì)算能力等內(nèi)容。這就是說(shuō)，經(jīng)濟(jì)人具有追求最大化的意圖，也具有追求最大化的能力。然而日常的觀察和精心設(shè)計(jì)的實(shí)驗(yàn)表明，現(xiàn)實(shí)生活中人的經(jīng)濟(jì)行為與完全理性的人的假設(shè)是有差異的。諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者西蒙針對(duì)此提出了有限理性的概念。 從而為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，特別是微觀經(jīng)濟(jì)行為研究開(kāi)辟了一片嶄新的領(lǐng)域。由于存在有限理性，即有限的信息能力和計(jì)算能力，加上偏好的不確定性，經(jīng)濟(jì)人在進(jìn)行決策時(shí)很可能

8、無(wú)法使用或放棄最大化的決策方式，而采用類似于大拇指原則的一些簡(jiǎn)單的決策方法在有限的時(shí)間內(nèi)得到一個(gè)滿意的解并非最優(yōu)解。即便是經(jīng)濟(jì)人可以追求最大化的結(jié)果，也只能在有限的范圍內(nèi)選擇局部最優(yōu)。 4經(jīng)濟(jì)人存在機(jī)會(huì)主義傾向 經(jīng)典經(jīng)濟(jì)人暗含著這樣的一個(gè)假定,即每一個(gè)經(jīng)濟(jì)人都具有完全的制度知識(shí),他們完全了解在資源稀缺性和未來(lái)不確定性約束下的相互競(jìng)爭(zhēng)的自利行為所必須遵守的規(guī)則,由于人具有完全理性,制度也就不重要了。為此，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)經(jīng)典經(jīng)濟(jì)人作了兩個(gè)方面的修正：一是承襲人的有限理性假定，二是機(jī)會(huì)主義行為傾向的假定，即經(jīng)濟(jì)人具有隨機(jī)應(yīng)變，投機(jī)取巧，為自己謀取更大私利的行為傾向。威廉姆森認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)人的自利行為常常會(huì)

9、走到機(jī)會(huì)主義上去，也就是說(shuō)，經(jīng)濟(jì)人都自利，不但自利，只要能夠利己，就不惜去損人。他會(huì)借助于不正當(dāng)?shù)氖侄沃\取利益 其動(dòng)機(jī)強(qiáng)烈而復(fù)雜。人的這種行為傾向是人類社會(huì)多種制度產(chǎn)生的一個(gè)重要來(lái)源，制度可以在一定程度上約束機(jī)會(huì)主義行為傾向。顯然，機(jī)會(huì)主義的傾向的假設(shè)實(shí)際上是對(duì)追求自身利益最大化假設(shè)的補(bǔ)充，使其更加接近現(xiàn)實(shí)。 5經(jīng)濟(jì)人的理性受所在社會(huì)歷史文化等因素的影響 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的另一代表諾斯為了解釋制度的穩(wěn)定與變遷，考察了人的認(rèn)知過(guò)程,對(duì)經(jīng)典經(jīng)濟(jì)人的理性進(jìn)行批判,認(rèn)為人的學(xué)習(xí)對(duì)人的決策產(chǎn)生重大影響,人的學(xué)習(xí)不僅僅是個(gè)人在其一生中的經(jīng)驗(yàn)產(chǎn)品,而且還包括那些沉淀于文化中的經(jīng)驗(yàn)積累。積累起來(lái)的經(jīng)驗(yàn)知識(shí)存量又被

10、置入人的學(xué)習(xí)，并成為路徑依賴，即過(guò)去對(duì)現(xiàn)在和未來(lái)產(chǎn)生巨大的影響。也就是說(shuō)，生活在特定社會(huì)中的人總是受到所在社會(huì)的歷史文化傳統(tǒng)、宗教信仰、政治觀點(diǎn)的影響，而人在決策中會(huì)不知不覺(jué)地受到這些因素的影響，從而產(chǎn)生偏見(jiàn)。在這種情況下，人很難成為新古典意義的理性經(jīng)濟(jì)人。似乎在諾斯的論證中，把歷史文化傳統(tǒng)、宗教信仰、政治觀點(diǎn)等因素包括進(jìn)去以后，人的行為就變得非理性了。但是，諾斯仍然認(rèn)為人的理性是有限的，因此他關(guān)于經(jīng)濟(jì)人的認(rèn)識(shí)可以說(shuō)沒(méi)有超出經(jīng)典經(jīng)濟(jì)人的巢臼。 6經(jīng)濟(jì)人的理性受他人行為的制約 傳統(tǒng)的理性經(jīng)濟(jì)人忽略了現(xiàn)實(shí)社會(huì)中人與人之間的社會(huì)關(guān)系對(duì)人的選擇的影響。人的行為的一個(gè)基本表現(xiàn)就是每一個(gè)人的行為都會(huì)影響他

11、人，同時(shí)也必然會(huì)受到其他人行為的影響。其他人行為策略的變化，會(huì)影響其實(shí)現(xiàn)最大化的方式。因而個(gè)人效用最大化的過(guò)程，決不可能不受外界的影響。特別是在現(xiàn)代社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件下，人們的行為相互依賴程度加大，利益關(guān)系更加復(fù)雜。這樣，作為理性的經(jīng)濟(jì)人對(duì)自己行為的選擇必須以他對(duì)局中人將如何反應(yīng)的判斷為基礎(chǔ)。正是由于人與人之間行為的相關(guān)性，每個(gè)人的收益和效用不僅同他自己的行為和付出有關(guān)，而且在很大程度上要受制于他人，從而表現(xiàn)出來(lái)相關(guān)理性。實(shí)踐已經(jīng)充分證明：?jiǎn)挝唤?jīng)濟(jì)活動(dòng)空間中的利益主體個(gè)數(shù)越多，相互依賴和相互影響的程度越大，越適用于相關(guān)理性的描述。從對(duì)經(jīng)濟(jì)行為主體的具體描述來(lái)說(shuō)，在人口眾多的環(huán)境里，人均占有財(cái)富少，單

12、位生產(chǎn)效率低時(shí)，理性的行為不是追求效用最大化而是追求最低的必須要求（特別是生活要求）的滿足。這時(shí)個(gè)人自主選擇的能力越小，相互依賴性就越突出，相關(guān)理性的特征就表現(xiàn)得更突出。 （2）信息完全假設(shè)。 市場(chǎng)交易雙方對(duì)交易的內(nèi)容、商品的質(zhì)量、衡量標(biāo)準(zhǔn)有完全充分和對(duì)稱的假設(shè)。 4、基本的經(jīng)濟(jì)學(xué)模型 （1）產(chǎn)權(quán)與交換動(dòng)機(jī)。產(chǎn)權(quán)的界定是市場(chǎng)交易的前提，只有存在明確的產(chǎn)權(quán)界定，交易才有可能產(chǎn)生。 （2）私人利益。私人利益得到確認(rèn)，交易規(guī)模才能發(fā)展起來(lái)。 （3）市場(chǎng)機(jī)制。市場(chǎng)機(jī)制通過(guò)價(jià)格協(xié)調(diào)各種經(jīng)濟(jì)利益主體的行為，為經(jīng)濟(jì)主體提供信息和激勵(lì)，最終達(dá)到資源的有效配置。 二、微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本問(wèn)題 1、研究對(duì)象 微觀經(jīng)濟(jì)

13、學(xué)主要以單個(gè)經(jīng)濟(jì)單位(單個(gè)的生產(chǎn)者、單個(gè)的消費(fèi)者、單個(gè)市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng))作為研究對(duì)象，分析單個(gè)生產(chǎn)者如何將有限的資源分配在各種商品的生產(chǎn)上以取得最大的利潤(rùn)；單個(gè)消費(fèi)者如何將有限的收入分配在各種商品的消費(fèi)上以獲得最大的滿足。同時(shí)，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)還分析單個(gè)生產(chǎn)者的產(chǎn)量、成本、使用的生產(chǎn)要素?cái)?shù)量和利潤(rùn)如何確定；生產(chǎn)要素供應(yīng)者的收入如何決定；單個(gè)商品的效用、供給量、需求量和價(jià)格如何確定等等。 2、研究?jī)?nèi)容 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)心社會(huì)中的個(gè)人和各組織之間的交換過(guò)程，它研究的基本問(wèn)題是資源配置的決定，其基本理論就是通過(guò)供求來(lái)決定相對(duì)價(jià)格的理論。所以微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要范圍包括消費(fèi)者選擇，廠商進(jìn)行的供給和收入分配。 （1）均

14、衡價(jià)格理論。研究影響需求的各種因素 需求函數(shù)；影響供給的各種因素 供給函數(shù)；在需求和供給兩方面的力量變化對(duì)比中，市場(chǎng)最終走向暫時(shí)的均衡狀態(tài) 此時(shí)需求量等于供給量的市場(chǎng)價(jià)格也就是均衡價(jià)格。均衡價(jià)格決定理論以及彈性理論。 (2)效用理論與消費(fèi)者行為。研究效用,總效用與邊際效用、邊際效用與總效用的關(guān)系. 邊際效用分析與效用最大化的條件，消費(fèi)者剩余，消費(fèi)者行為與需求定理的關(guān)系。 （3）生產(chǎn)者行為理論。研究生產(chǎn)者如何把有限的資源用于各種商品的生產(chǎn)上而實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)的最大化，這一部分內(nèi)容：包括成本與收益理論和廠商理論。 （4）市場(chǎng)結(jié)構(gòu)理論。把市場(chǎng)結(jié)構(gòu)分為完全競(jìng)爭(zhēng)、壟斷競(jìng)爭(zhēng)、寡頭壟斷、完全壟斷的四種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，研究

15、每一種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的市場(chǎng)均衡條件及其效率狀態(tài)。 （5）福利經(jīng)濟(jì)理論。包括：福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)理論、 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)基本定理、公平與效率。帕累托最優(yōu)及其條件、 市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與帕累托最優(yōu)、阿羅德布魯模型。 （6）博弈論與廠商策略。主要研究博弈論的基本問(wèn)題、 納什均衡、子博弈精煉納什均衡、重復(fù)博弈以及廠商策略。 （7）不確定性、信息和市場(chǎng)失靈。主要研究：不確定 性不完全信息、不確定性與期望效用、風(fēng)險(xiǎn)與保險(xiǎn) 、信息 與信息成本 、道德風(fēng)險(xiǎn)與逆向選擇；委托代理問(wèn)題、激勵(lì) 機(jī)制設(shè)計(jì)；市場(chǎng)失靈，外部性、外部成本與外部收益、公 共產(chǎn)品；政府失靈與公共選擇，公共決策、官僚制度、政 府失靈；尋租理論、微觀規(guī)制理論 3、基本假設(shè)

16、 （1）經(jīng)濟(jì)人假設(shè)。在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，經(jīng)濟(jì)主體所追求的唯一目標(biāo)是自身經(jīng)濟(jì)利益的最大化，消費(fèi)者追求的是最大限度的自身滿足，生產(chǎn)者追求的是最大限度的自身利潤(rùn)。生產(chǎn)要素所有者追求的是最大限度的自身報(bào)酬。經(jīng)濟(jì)主體所有行為都是理性的和有意識(shí)的，不存在經(jīng)驗(yàn)型的或者隨機(jī)型的決策。 （2）資源有效利用。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是在假定資源能有效利用的前提下，研究資源的合理配置問(wèn)題的。 （3）產(chǎn)權(quán)明確。在完全的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，一切市場(chǎng)行為都必須以明確的產(chǎn)權(quán)為前提，不同的產(chǎn)權(quán)配置會(huì)帶來(lái)資源配置的不同效率。 （4）完全信息。經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的當(dāng)事人都有充分的和相同的信息，而且獲取信息不需要任何成本。 （5）廠商都是以利潤(rùn)最大化為唯一目標(biāo)的整體。

17、利潤(rùn)最大化是廠商的唯一目標(biāo)。 三、微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法 1個(gè)量研究方法 個(gè)量研究即是個(gè)體的研究方法，它主要以單個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的活動(dòng)為著眼點(diǎn)和研究對(duì)象，在假定其他條件不變的前提下來(lái)研究個(gè)體的經(jīng)濟(jì)行為和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，其特點(diǎn)是把一些復(fù)雜的外在因素排除掉，從而突出個(gè)體經(jīng)濟(jì)主體運(yùn)行的主要現(xiàn)狀和特征。 這種研究方法的使用往往將某一個(gè)體的具體情況和局部特征表現(xiàn)得非常清楚，但其局限性也是明顯的，主要有：一是只看樹(shù)木不見(jiàn)森林，難以注意到宏觀經(jīng)濟(jì)問(wèn)題對(duì)個(gè)量關(guān)系或個(gè)體經(jīng)濟(jì)行為的影響；二是這種方法既得到的結(jié)果常常是有條件的。主要是因?yàn)檫@種研究方法是在假定其他條件不變的情況下，排除了一些外部經(jīng)濟(jì)因素來(lái)研究個(gè)體經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的，然而在

18、實(shí)際的經(jīng)濟(jì)生活中，一些外部因素卻常常是事物發(fā)展的重要條件，有時(shí)這些外部因素還可能會(huì)成為影響經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的主要因素。 2、實(shí)證分析方法和規(guī)范分析方法 (1)實(shí)證分析方法。實(shí)證分析方法研究經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象是什么 的，也即是對(duì)客觀事物的狀況以及客觀事物之間的關(guān)系是 什么的真實(shí)性陳述 (2)規(guī)范分析方法。這一方法的哲學(xué)基礎(chǔ)始于庫(kù)恩的規(guī) 范理論，它們強(qiáng)調(diào)科學(xué)及其發(fā)展是與價(jià)值觀密切相關(guān)的， 在科學(xué)研究中不可能沒(méi)有價(jià)值觀，在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中，福利 經(jīng)濟(jì)學(xué)和政策理論往往屬于規(guī)范分析。 3均衡分析方法 經(jīng)濟(jì)均衡是指經(jīng)濟(jì)體系中各種力量處于平衡時(shí)的狀態(tài)。 均衡分析方法（equilibrium analysis）就是研究各種經(jīng)濟(jì)變

19、量如何趨于平衡的方法。均衡分析方法通常有兩種：局部 均衡和一般均衡。 （1）局部均衡分析。局部均衡分析是將經(jīng)濟(jì)事件分為若干部分，將某些部分存而不論，而集中考察其中的某一部分。有人將這種研究方法稱之為孤立市場(chǎng)研究，即先對(duì)部分進(jìn)行研究，然后將部分綜合起來(lái)得到總體情況。 (2)一般均衡分析法。一般均衡分析法則側(cè)重于各種經(jīng)濟(jì)因素間的相互依存關(guān)系來(lái)分析整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系的均衡，它由19世紀(jì)末的瓦爾拉斯所提出，重視不同市場(chǎng)中各種商品和資源的產(chǎn)量和價(jià)格的相互關(guān)系。如果資源供給狀況、消費(fèi)者偏好、技術(shù)函數(shù)已知，一般均衡理論便能從數(shù)學(xué)上證明資源和商品價(jià)格自行調(diào)節(jié)以達(dá)到彼此相互適應(yīng)的水平即均衡狀態(tài)。 4邊際分析方法與增量

20、分析方法。邊際分析方法與增量分析方法基本上是一回事，邊際分析方法在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中，我們把研究一種可變因素的數(shù)量變動(dòng)會(huì)對(duì)其他可變因素的變動(dòng)產(chǎn)生多大影響的方法稱為邊際分析方法。邊際分析法就是運(yùn)用導(dǎo)數(shù)和微分方法研究經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中微增量的變化，用以分析各經(jīng)濟(jì)變量之間的相互關(guān)系及變化過(guò)程的一種方法。這種分析方法廣泛運(yùn)用于經(jīng)濟(jì)行為和經(jīng)濟(jì)變量的分析過(guò)程，如對(duì)效用、成本、產(chǎn)量、收益、利潤(rùn)、消費(fèi)、儲(chǔ)蓄、投資、要素效率等等的分析多有邊際概念。 5靜態(tài)分析、比較靜態(tài)分析和動(dòng)態(tài)分析 （1）靜態(tài)分析方法（static analysis ）。靜態(tài)研究方法是抽象掉了時(shí)間因素和變化過(guò)程而靜止地分析問(wèn)題的方法，主要致力于說(shuō)明什么是均

21、衡狀態(tài)和均衡狀態(tài)所要達(dá)到的條件，而不管達(dá)到均衡的過(guò)程和取得均衡所需要的時(shí)間。當(dāng)已知條件發(fā)生變化以后，均衡狀態(tài)會(huì)由一種狀態(tài)轉(zhuǎn)化到另一種狀態(tài)。 （2）比較靜態(tài)分析方法(comparative static analysis)。如果只著眼于前后兩個(gè)均衡狀態(tài)的比較，而不考慮從一個(gè)均衡點(diǎn)的移動(dòng)過(guò)程和經(jīng)濟(jì)變化中的時(shí)間延滯，則被稱為比較靜態(tài)的研究方法。 （3）動(dòng)態(tài)分析方法(dynamic analysis)。動(dòng)態(tài)分析方法是對(duì)經(jīng)濟(jì)體系變化運(yùn)動(dòng)的數(shù)量進(jìn)行研究，他通過(guò)引進(jìn)時(shí)間的因素來(lái)分析經(jīng)濟(jì)事件從前到后的變化和調(diào)整過(guò)程。由此可以看出，是否考慮經(jīng)濟(jì)數(shù)量在時(shí)間上的變化而區(qū)分為靜態(tài)分析和動(dòng)態(tài)分析。 6模型分析方法 數(shù)理

22、模型分析方法是指在經(jīng)濟(jì)分析過(guò)程中，運(yùn)用數(shù)學(xué)符號(hào)和數(shù)字算式的推導(dǎo)來(lái)研究和表示經(jīng)濟(jì)過(guò)程和現(xiàn)象的研究方法。數(shù)理方法的引入的確使經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法增添了新的內(nèi)容，這種分析方法可以使經(jīng)濟(jì)過(guò)程和經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象研究的表述較簡(jiǎn)潔清晰，其推理更加直觀方便和精確，使經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論框架更加條理化、邏輯化和明了化。模型是指代表宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行行為的一組方程式，各方程式代表經(jīng)濟(jì)總量的經(jīng)濟(jì)行為。模型分為理論模型和經(jīng)驗(yàn)?zāi)Ｐ?；模型的變量包括：?nèi)生變量(endogenous variable在模型之內(nèi)解決的變量)。外生變量(exogenous variable在模型之外解決的變量)。模型建立的步驟：第一，選擇變量；第二，估算參數(shù)；第三，驗(yàn)證與分

23、析；第四，預(yù)測(cè)。 四、微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的演化及其新進(jìn)展 (一)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的演化過(guò)程 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的歷史淵源可追溯到亞當(dāng)斯密的國(guó)富論，阿爾弗雷德馬歇爾的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理。20世紀(jì)30年代以后，英國(guó)的羅賓遜和美國(guó)的張伯倫在馬歇爾的均衡價(jià)格理論的基礎(chǔ)上提出了廠商均衡理論。標(biāo)志著微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)體系的最終確立。它的體系主要包括：均衡價(jià)格理論，消費(fèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)，生產(chǎn)力經(jīng)濟(jì)學(xué)，廠商均衡理論和福利經(jīng)濟(jì)學(xué)等。 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，迄今為止大體上經(jīng)歷了四個(gè)階段：第一階段：17世紀(jì)中期到19世紀(jì)中期，是早期微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)階段,或者說(shuō)是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的萌芽階段。第二階段：19世紀(jì)晚期到20世紀(jì)初葉，是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)階段，也是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的奠定階段。第三階

24、段：20世紀(jì)30年代到60年代，是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的完成階段。第四階段：20世紀(jì)60年代至今，是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的進(jìn)一步發(fā)展、擴(kuò)充和演變階段。1第一階段：微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的萌芽時(shí)期。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)源最早可以追溯到十七世紀(jì)價(jià)值論的研究初期。不少的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，很早就在研究整個(gè)資本主義經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的同時(shí)，把個(gè)別商品價(jià)值的形成和決定、個(gè)別市場(chǎng)價(jià)格的決定和變動(dòng)以及工資、利潤(rùn)、和地租的數(shù)量關(guān)系作為重要的研究對(duì)象。這一時(shí)期西方經(jīng)濟(jì)學(xué)在對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)活動(dòng)作宏觀考察的同時(shí)，也作了微觀的探討。但是在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的初創(chuàng)時(shí)期，宏觀分析和微觀分析是經(jīng)?；旌显谝黄鸬?，兩者沒(méi)有明確的界限。2第二階段：微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的奠基時(shí)期。19世紀(jì)初期到20世紀(jì)中葉

25、，資本主義自由競(jìng)爭(zhēng)向壟斷的過(guò)度，企業(yè)在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位日益突出，如何從微觀角度研究企業(yè)行為、企業(yè)成本的降低、消費(fèi)者需求等問(wèn)題成為一個(gè)需要深入研究的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，這些問(wèn)題為微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究奠定了客觀基礎(chǔ)。19世紀(jì)晚期到20世紀(jì)初期，邊際主義學(xué)派的興起，提出了邊際效用價(jià)值理論，為微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起奠定了基礎(chǔ)。1838年到1947年，是經(jīng)濟(jì)學(xué)向數(shù)學(xué)借用武器的一個(gè)歷史發(fā)展階段，借用的基本武器是微積分，尤其是偏導(dǎo) 全微分和拉格朗日乘數(shù)法。邊際分析法是這一時(shí)期產(chǎn)生的一種經(jīng)濟(jì)分析方法，同時(shí)形成了經(jīng)濟(jì)學(xué)的邊際效用學(xué)派，代表人物有瓦爾拉斯、杰文斯、戈森、門(mén)格爾、埃奇沃思、馬歇爾、費(fèi)希爾、克拉克以及龐巴維克等人。邊

26、際效用學(xué)派對(duì)邊際概念作出了解釋和定義，當(dāng)時(shí)瓦爾拉斯把邊際效用叫做稀缺性， 杰文斯把它叫做最后效用，但不管叫法如何，說(shuō)的都是微積分中的“導(dǎo)數(shù)”和“偏導(dǎo)數(shù)”。數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人古諾的主要貢獻(xiàn)，是他提出的企業(yè)理論和單一市場(chǎng)上企業(yè)與消費(fèi)者的相互作用論。古諾的企業(yè)理論的基本假定是企業(yè)追求利潤(rùn)最大化，他對(duì)完全競(jìng)爭(zhēng)和寡頭壟斷作了嚴(yán)格定義和研究。古諾的企業(yè)與消費(fèi)者相互作用論，提出了完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上供給與需求相等之思想，他還研究了壟斷競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題。這一研究至今仍被當(dāng)作一種標(biāo)準(zhǔn)的方式，并且推廣應(yīng)用于對(duì)策論之中。邊際分析階段，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)研究取得的成就可概括為三個(gè)方面：形成和發(fā)展了一套完整的微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)者行為理論；提出了一

27、般經(jīng)濟(jì)均衡問(wèn)題，建立了一般經(jīng)濟(jì)均衡的理論框架；創(chuàng)立了當(dāng)今的消費(fèi)者理論、生產(chǎn)者理論、壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論、及一般經(jīng)濟(jì)均衡理論的數(shù)學(xué)基礎(chǔ)。這些研究初步奠定了微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)。3第三階段：建立體系時(shí)期。20世紀(jì)晚期到第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束，以廠商理論為主體形成了理論體系。20世紀(jì)30年代以后，英國(guó)的羅賓遜和美國(guó)的張伯倫在馬歇爾的均衡價(jià)格理論的基礎(chǔ)上，提出了廠商均衡理論。羅賓遜的“壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論”、張伯倫的“不完全競(jìng)爭(zhēng)理論”、無(wú)差異曲線的應(yīng)用對(duì)需求理論的修正、一般均衡分析對(duì)局部均衡分析的補(bǔ)充以及福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的建立，標(biāo)志著現(xiàn)代微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)體系的最終確立。主要包括：均衡價(jià)格理論，消費(fèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)，生產(chǎn)力經(jīng)濟(jì)學(xué)，廠商均衡理論和福利

28、經(jīng)濟(jì)學(xué)等?？傮w來(lái)看，從二十世紀(jì)四十年代到五十年代，廠商理論日益充實(shí)和發(fā)展，它所涉及的領(lǐng)域也日益廣泛?，F(xiàn)代微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，在馬歇爾“均衡價(jià)格論”和克拉克“邊際生產(chǎn)力論”的基礎(chǔ)上，補(bǔ)充了“廠商理論”，不僅內(nèi)容大為豐富，而且逐步建立起獨(dú)的體系。4第四階段：微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的擴(kuò)充和完善時(shí)期。20世紀(jì)60 年代開(kāi)始，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)在價(jià)格理論、消費(fèi)理論、生產(chǎn)理論、 分配理論方面形成了擴(kuò)展，福利經(jīng)濟(jì)學(xué)成為了微觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 的主要內(nèi)容，但福利經(jīng)濟(jì)學(xué)既涉及個(gè)人，更涉及整個(gè)社 會(huì)，它與微觀及宏觀兩種分析都有關(guān)系。因?yàn)闊o(wú)論以庇古 為代表的傳統(tǒng)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)，或以后的“新”福利經(jīng)濟(jì)學(xué)都是 以效用理論和邊際分析為基礎(chǔ)的。從這一概念出發(fā)，新舊

29、 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)都以研究社會(huì)經(jīng)濟(jì)福利，企圖探求生產(chǎn)資源的 配置如何達(dá)到最適度，隨之而來(lái)的國(guó)民收入如何達(dá)到極大 值，作為個(gè)人福利之總和的所謂“社會(huì)福利” 如何達(dá)到極大 化。但社會(huì)福利問(wèn)題牽涉到倫理標(biāo)準(zhǔn)和價(jià)值判斷，因而這 方面的研究使微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)具有了相當(dāng)濃厚的“規(guī)范性 (Normative)分析的色彩。 5第五階段：微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的深化時(shí)期。20世紀(jì)80年代以來(lái)，隨著新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)、交易費(fèi)用理論、公共選擇理論、博弈論、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)，尋租理論進(jìn)一步興起，促使了微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系的深化。薩繆爾遜在他的經(jīng)濟(jì)學(xué)里，提出了“新微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，把“時(shí)間經(jīng)濟(jì)學(xué)”、“人力資本”、“人口的經(jīng)濟(jì)理論”、“法律經(jīng)濟(jì)學(xué)”、“

30、愛(ài)與利他主義經(jīng)濟(jì)學(xué)”都作為“新微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)”的內(nèi)容。這種深化，不僅使現(xiàn)代微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的考察范圍大為擴(kuò)充，而且使它的內(nèi)容和研究對(duì)象也發(fā)生了重大的變化。與微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的深化相適應(yīng)，一些新的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論隨之而產(chǎn)生，如，交易成本、產(chǎn)權(quán)、非均衡、資產(chǎn)定價(jià)、尋租、非對(duì)稱信息、現(xiàn)實(shí)性偏好等。 (二)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的新進(jìn)展 20世紀(jì)60 年代中后期以來(lái)，政府干預(yù)宏觀經(jīng)濟(jì)所招致的問(wèn)題愈來(lái)愈突出，這就使得經(jīng)濟(jì)學(xué)家開(kāi)始重新審視和探究政府與市場(chǎng)調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的作用。正是在這種探究中，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)獲得了新的進(jìn)展。這些新進(jìn)展主要表現(xiàn)在： 1消費(fèi)者行為和企業(yè)行為研究的新進(jìn)展 關(guān)于消費(fèi)者行為和企業(yè)行為的新近研究是從理性經(jīng)濟(jì)人行為假定開(kāi)始的。

31、從檢驗(yàn)消費(fèi)者行為是否符合效用最大化或偏好最大化開(kāi)始，相繼出現(xiàn)了顯示偏好理論、時(shí)間偏好與跨時(shí)期選擇理論、風(fēng)險(xiǎn)條件下的選擇理論、以及選擇理論在家庭、婚姻、罪與罰、政治市場(chǎng)等方面的應(yīng)用。 （1）顯示偏好理論。在傳統(tǒng)的需求理論中，通常假定消費(fèi)者具有一個(gè)性質(zhì)良好的效用函數(shù)(效用理論) 或偏好序列(偏好理論) ，在給定的價(jià)格和收入約束條件下，從已知商品集合中選擇一個(gè)使效用或偏好最大化的商品組合。這種分析只有在消費(fèi)者的效用函數(shù)或偏好序列已知且具有若干良好性質(zhì)時(shí)，才有意義。但在實(shí)際生活中，效用或偏好不能被直接觀察，能直接觀察的只是消費(fèi)者的選擇行為。如果能找到選擇行為與偏好之間的某種關(guān)系，進(jìn)而言之，如果消費(fèi)者的

32、“選擇”顯示“偏好”，那么，需求理論和偏好理論就可以建立在可觀察的消費(fèi)者行為基礎(chǔ)上，這就為 檢驗(yàn)消費(fèi)者行為與最大化公理的一致性提供了可能，這就是“顯示偏好理論”的基本思想。薩繆爾遜(PSamuelson) 率先提出了這一理論，并經(jīng)霍撒克(HSHouthakker) 、里克特(MKRichter)等人補(bǔ)充，建立起一套公理體系，重新證明了需求定律、推導(dǎo)無(wú)差異曲線、證明競(jìng)爭(zhēng)性均衡的存在和穩(wěn)定性，證明復(fù)合商品定理，證明關(guān)于社會(huì)選擇函數(shù)的定理，等等，從而使“顯示性概念”成為檢驗(yàn)各類行為理性的重要方法。 （2）時(shí)間偏好與跨時(shí)期選擇。傳統(tǒng)消費(fèi)者理論所考察的主要是在確定性條件下消費(fèi)者的靜態(tài)選擇問(wèn)題，而在現(xiàn)實(shí)中

33、，消費(fèi)者面對(duì)的是不確定性環(huán)境下進(jìn)行跨時(shí)期的選擇。人們對(duì)當(dāng)前消費(fèi)勝過(guò)對(duì)未來(lái)消費(fèi)的評(píng)價(jià)，這就是時(shí)間偏好，在這種觀念下，消費(fèi)者面臨著在消費(fèi)和儲(chǔ)蓄之間的選擇，即跨時(shí)期選擇。目前，動(dòng)態(tài)的“跨時(shí)期選擇”已在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中有普遍的應(yīng)用。 （3）風(fēng)險(xiǎn)條件下的選擇問(wèn)題。20世紀(jì)60 、70 年代以來(lái)，隨著認(rèn)知心理學(xué)和其它心理分支的發(fā)展和成熟，人們對(duì)新古典理性假說(shuō)或預(yù)期效用理論進(jìn)行了檢驗(yàn)，結(jié)果發(fā)現(xiàn):在確定條件下，理性公理假設(shè)成立，而在模糊或不確定條件下，人的行為常常違背理性公理假設(shè)。因此，在不確定條件下進(jìn)行決策，必須考察人們的復(fù)雜心態(tài)，例如選擇中存在遺憾和喜悅的心理感情，也存在模糊的認(rèn)知，因而人的理性是有限的，在這

34、種情況下，出現(xiàn)了三種有代表性的理論:觀望理論、遺憾理論及模糊模型。在風(fēng)險(xiǎn)大量存在的情況下，如何有效回避風(fēng)險(xiǎn)就十分重要，因此，對(duì)保險(xiǎn)市場(chǎng)、證券市場(chǎng)、期貨合同等問(wèn)題的研究，成為微觀領(lǐng)域的一個(gè)活躍分支。最為突出的成就包括:風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)(衍生證券) 、代價(jià)理論、資產(chǎn)組合選擇理論、資本資產(chǎn)定價(jià)模型、套利定價(jià)理論等等。 （4）廠商理論的新發(fā)展。 第一，企業(yè)的本質(zhì)和邊界。這一問(wèn)題最早由科斯使用“交易成本”來(lái)解釋:企業(yè)存在是為了減少市場(chǎng)交易成本，從而把交易轉(zhuǎn)移到企業(yè)內(nèi)部。威廉姆森(Williamson ，1975) 、克萊因等( Kleinetc ，1978) 、格羅斯曼和哈特( Grossman ，Hart ，

35、1986) 、Tirole (1986) 等人從資本專用性、不完全合約與縱向一體化等角度，闡述了企業(yè)存在的理由和合理規(guī)模問(wèn)題。 第二，企業(yè)的內(nèi)部組織效率問(wèn)題。在一個(gè)企業(yè)內(nèi)部，如何有效地利用信息，激發(fā)雇員積，如何設(shè)計(jì)競(jìng)賽、晉升規(guī)則? 建立激勵(lì)機(jī)制? 等等。在這方面，阿爾欽和德姆塞茨(Alchian ，Demsetz ，1972) 從團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)角度解釋了企業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)的激勵(lì)問(wèn)題(監(jiān)督成本) 。威廉姆森等人研究了不同內(nèi)部組織形式將存在不同效率。 第三，最大化廠商模型與委托代理問(wèn)題。針對(duì)現(xiàn)代公司制度所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離的現(xiàn)實(shí)，作為廠商代表的經(jīng)理并不必然追求最大利潤(rùn)目標(biāo)，而是按照個(gè)人主義的原則，追求自身利益最

36、大化。在正常情況下，經(jīng)理層依據(jù)其特定信息優(yōu)勢(shì)而獨(dú)享決策權(quán)，其行為與動(dòng)機(jī)必然對(duì)企業(yè)行為產(chǎn)生重大影響。因此，在現(xiàn)代企業(yè)組織條件下，投資者的潛在權(quán)力大部分未經(jīng)行使就喪失了，只剩下資本市場(chǎng)通過(guò)被接管的威脅對(duì)經(jīng)理產(chǎn)生一種完全制約。后來(lái)發(fā)展起來(lái)的“委托代理理論”所要解決的正是針對(duì)經(jīng)理對(duì)廠商利潤(rùn)最大化的偏離。 2博弈論及其在經(jīng)濟(jì)分析中的應(yīng)用 博弈論本來(lái)是數(shù)學(xué)的一個(gè)分支，但是博弈論在經(jīng)濟(jì)學(xué)中取得了最成功、最廣泛的應(yīng)用。20世紀(jì)80年代，博弈論才逐漸融入經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中，成為微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的主要方法和組成部分。 傳統(tǒng)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)在談到個(gè)人決策時(shí)，通常認(rèn)為這是一個(gè)在給定價(jià)格參數(shù)和收入條件下的最優(yōu)選擇問(wèn)題，個(gè)人的選擇不影

37、響他人，也不依賴于他人。但是在現(xiàn)實(shí)生活中,人與人之間的選擇是相互作用的，不考慮對(duì)手的反應(yīng)是不理智的。從另一方面來(lái)看，博弈論或?qū)Σ哒?，是研究決策主體的行為發(fā)生直接的相互作用時(shí)的決策以及這種決策的均衡問(wèn)題。在當(dāng)代，馮諾伊曼和摩根斯特恩是首次系統(tǒng)地把博弈論引入經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)者，1944 年他們合作出版的博弈論與經(jīng)濟(jì)行為成為劃時(shí)代的里程碑。 20世紀(jì)50 年代，是博弈論大發(fā)展的年代。合作博弈獲得了空前的進(jìn)展，非合作博弈也開(kāi)始產(chǎn)生，納什關(guān)于均衡的定義、圖克提出的“囚犯難題”，奠定了非合作博弈的基礎(chǔ)。到了20世紀(jì)60年代，澤爾騰改善了納什均衡的概念，引入了動(dòng)態(tài)分析；豪爾紹尼則把不完全信息引入博弈研究；到了20

38、世紀(jì)80 年代，等發(fā)展了動(dòng)態(tài)不完全信息博弈的模型，提出了著名的“信譽(yù)”問(wèn)題模型。值得指出的是，博弈論在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的絕大多數(shù)應(yīng)用模型都是在20世紀(jì)70 年代中期之后發(fā)展起來(lái)的。大約從20世紀(jì)80 年代開(kāi)始，博弈論逐漸成為主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的一部分，甚至可以說(shuō)已成為現(xiàn)代微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)。 3市場(chǎng)失效和政府規(guī)制問(wèn)題的深入研究 (1) 外部性理論。外部性理論從如下三條路徑進(jìn)行發(fā) 展: 遵循庇古的研究思想，對(duì)眾多的外部不經(jīng)濟(jì)問(wèn)題進(jìn) 行了深入的探討。針對(duì)外在性問(wèn)題，提出了眾多的“內(nèi) 在化”途徑。除傳統(tǒng)的政府干預(yù)方式外，1960 年羅納德科 斯提出了明晰產(chǎn)權(quán)的思路。此外，英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家、1977 年 諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主

39、詹姆斯E米德 曾于1972 年提出了爾 后為阿羅進(jìn)一步發(fā)展了的另一種方式，即認(rèn)為外在性的存 在內(nèi)在地等同于競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)的缺乏。沿著馬歇爾，尤其 是楊格，關(guān)于“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”(動(dòng)態(tài)的外部經(jīng)濟(jì)) 思路進(jìn)行發(fā)展。 1970 年齊普曼在經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊上發(fā)表了規(guī)模的外在經(jīng) 濟(jì)與競(jìng)爭(zhēng)均衡一文，再次繼承了這一思想。1986 年芝加 哥大學(xué)保爾羅默在政治經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志上發(fā)表了收益 遞增與長(zhǎng)期增長(zhǎng)，首次系統(tǒng)地建立了一個(gè)具有外在效應(yīng) 的競(jìng)爭(zhēng)性動(dòng)態(tài)均衡模型；1988 年羅伯特盧卡斯在貨幣 經(jīng)濟(jì)雜志上發(fā)表了論經(jīng)濟(jì)發(fā)展的機(jī)制一文，明確地 把人力資本的外在效應(yīng)存在當(dāng)作經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一個(gè)重要因素。 (2) 公用產(chǎn)品理論。公用產(chǎn)品在很大程度上

40、區(qū)別于私人產(chǎn)品，就在于它具有“公共性”，可以提供一種正的外部效應(yīng)，而且在原則上它能使社會(huì)全體成員享受這種外部收益。如果由市場(chǎng)機(jī)制來(lái)調(diào)節(jié)，則永遠(yuǎn)不可能實(shí)現(xiàn)公用產(chǎn)品的有效配置，因此如何有效解決這一問(wèn)題，就成為長(zhǎng)期以來(lái)困擾經(jīng)濟(jì)學(xué)家的一道難題。20世紀(jì)50 年代，薩繆爾遜提出并部分解決了公用產(chǎn)品理論的一些核心問(wèn)題: 第一， 如何用分析的方法定義集體消費(fèi)產(chǎn)品? 第二，怎樣描述生產(chǎn)公用產(chǎn)品所需資源的最佳配置的特征? 第三，如何評(píng)價(jià)能給公共部門(mén)的支出提供財(cái)源的既有效率而又公平的稅收體系的設(shè)計(jì)。20世紀(jì)70 年代以后，公用產(chǎn)品理論的發(fā)展主要集中在探討這樣一個(gè)問(wèn)題上:如何設(shè)計(jì)一種機(jī)制，使之保證公用產(chǎn)品的決策者貫

41、徹效率原則，從而避免“白搭車”現(xiàn)象? 第一種思路是將公用產(chǎn)品供給的決定訴諸政治程序，用公共投票方式解決；第二種思路是設(shè)計(jì)一種計(jì)劃程序誘導(dǎo)個(gè)人會(huì)基于自己利益而真實(shí)顯示其對(duì)公用產(chǎn)品的偏好?？死撕透窳_夫斯等人對(duì)后一思路進(jìn)行了大膽探討。 (3) 交易成本與產(chǎn)權(quán)理論。正統(tǒng)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)所關(guān)注的是，在既定私有制財(cái)產(chǎn)結(jié)構(gòu)下，如何解釋市場(chǎng)的作用，如何建立市場(chǎng)行為者追求效用最大化的模型。這就意味著零交易成本。但事實(shí)上，現(xiàn)實(shí)世界中存在大量的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行費(fèi)用和摩擦力，這些問(wèn)題又會(huì)嚴(yán)重影響企業(yè)行為和市場(chǎng)資源配置的效果?？扑拱堰@一問(wèn)題歸結(jié)為市場(chǎng)與組織的產(chǎn)權(quán)界區(qū)上出了問(wèn)題，并用交易成本來(lái)解釋。在交易成本學(xué)派的學(xué)者看來(lái)，在理性有

42、限、機(jī)會(huì)主義行為以及未來(lái)不確定性幾種因素綜合發(fā)生作用時(shí)，市場(chǎng)作為交易管理機(jī)制就會(huì)失效。當(dāng)科斯把交易成本引入社會(huì)成本問(wèn)題時(shí)，就引出了法與經(jīng)濟(jì)學(xué)的問(wèn)題，即科斯問(wèn)題及科斯定理?？扑苟ɡ碓趯?shí)際中形成了三種不同解釋:產(chǎn)權(quán)和合同思路、公共選擇思路和自由競(jìng)爭(zhēng)思路，從而引導(dǎo)出產(chǎn)權(quán)理論的不同路線。每一路線觀察角度雖不同，但結(jié)論幾乎相同:市場(chǎng)失效問(wèn)題本身可以嘗試通過(guò)私人協(xié)議的方式去解決，而不必拋棄市場(chǎng)機(jī)制，這就涉及到將經(jīng)濟(jì)學(xué)運(yùn)用到法律 分析中，這是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論發(fā)展的一個(gè)重大突破。 (4) 市場(chǎng)權(quán)力與政府規(guī)制的理論和實(shí)踐。在私人市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過(guò)程中還可能會(huì)產(chǎn)生另一類市場(chǎng)失效問(wèn)題由市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的缺陷或市場(chǎng)權(quán)力的失控而引起

43、的失效。這就是:一方面出現(xiàn)了大企業(yè)的壟斷；另一方面又出現(xiàn)了過(guò)度的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，或在信息不完全、預(yù)期不準(zhǔn)確條件下展開(kāi)的“盲目的競(jìng)爭(zhēng)”，這一切都會(huì)使社會(huì)經(jīng)濟(jì)資源的配置失去效率，或者使社會(huì)消費(fèi)的公正原則也遭到破壞。市場(chǎng)機(jī)制在這兩方面的失效，構(gòu)成了現(xiàn)代微觀經(jīng)濟(jì)理論研究的一個(gè)重要內(nèi)容，也構(gòu)成了政府規(guī)制的一個(gè)重要理由。然而，在實(shí)踐中，政府規(guī)制并不總產(chǎn)生預(yù)想的效果，同樣會(huì)產(chǎn)生政府規(guī)制的失效問(wèn)題。從經(jīng)濟(jì)理論分析的角度重視這些問(wèn)題，主要是20 世紀(jì)60 年代以后的事情，并由此引發(fā)了人們對(duì)競(jìng)爭(zhēng)和壟斷性質(zhì)的重新認(rèn)識(shí)。 4不確定分析和信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展 (1) 不確定性經(jīng)濟(jì)學(xué)。在不確定性分析方面，美國(guó)芝加哥學(xué)派創(chuàng)立者弗蘭克

44、奈特教授作出了開(kāi)創(chuàng)性貢獻(xiàn)，明確地把不確定性與風(fēng)險(xiǎn)作為一種經(jīng)濟(jì)問(wèn)題來(lái)分析。他在1921 年出版的風(fēng)險(xiǎn)、不確定性和利潤(rùn)一書(shū)，至今仍被認(rèn)為是這一領(lǐng)域的經(jīng)典之作。大約從20 世紀(jì)50 年代起，這一問(wèn)題開(kāi)始引起經(jīng)濟(jì)學(xué)界和一些數(shù)學(xué)大師的廣泛關(guān)注，其中杰出的代表人物有:阿羅、薩維奇(LJ Savage) 、德布勒( GDebreu) 、安斯考伯(FJAnscombe) 、奧曼(RJAumann) 、雷法(HRaiffa) 、薩繆爾森、阿萊(Maurice Allais) 等。他們的主要成就包括:運(yùn)用概率論來(lái)度量風(fēng)險(xiǎn)和描述不確定性，運(yùn)用數(shù)學(xué)公理化方法刻畫(huà)不確定性環(huán)境下人們的經(jīng)濟(jì)行為(決策理論) ，引入精細(xì)的決

45、策樹(shù)分析，以及將不確定性分析深入一般均衡模型之中。此外，對(duì)回避風(fēng)險(xiǎn)、減少不確定性的途徑等問(wèn)題，也有相當(dāng)多的探討。 (2) 信息經(jīng)濟(jì)學(xué)。在20 世紀(jì)上半葉，許多學(xué)者從不同角度，對(duì)信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想啟蒙作過(guò)貢獻(xiàn)。例如:凡勃倫從知識(shí)增長(zhǎng)作為財(cái)富主要源泉角度(1919 年出版資本的性質(zhì)) ，哈耶克從市場(chǎng)信息角度，馬夏克、阿羅和西蒙從統(tǒng)計(jì)決策和管理決策角度，鮑莫爾從福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度，等等。1959 年馬夏克發(fā)表了“信息經(jīng)濟(jì)學(xué)評(píng)論”一文，首次正式使用了“信息經(jīng)濟(jì)學(xué)”這一概念。幾乎與此同時(shí)，西蒙的管理決策新科學(xué)、施蒂格勒的信息經(jīng)濟(jì)學(xué)(1961) 、馬赫盧普的美國(guó)的知識(shí)生產(chǎn)與分配) 、阿羅的保險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)和資源配置

46、) 、以及希爾(Hill) 的經(jīng)濟(jì)學(xué)與信息論(1967) ，分別從管理與統(tǒng)計(jì)決策、信息搜尋、知識(shí)產(chǎn)業(yè)、信息社會(huì)和信息論角度，奠定了信息經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門(mén)獨(dú)立學(xué)科的基礎(chǔ)。從近三十余年的發(fā)展來(lái)看，在微觀領(lǐng)域，信息經(jīng)濟(jì)學(xué)有兩個(gè)重要的研究分支:一是在不完全信息條件下的經(jīng)濟(jì)分析，關(guān)心的是“信息成本”和最優(yōu)的信息搜尋。二是非對(duì)稱信息條件下的經(jīng)濟(jì)分析，這是現(xiàn)代信息經(jīng)濟(jì)研究的核心內(nèi)容之一；有人甚至把這一領(lǐng)域的發(fā)展稱為微觀經(jīng)濟(jì)理論的最活躍的研究領(lǐng)域。 （三）微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展趨勢(shì) 1分析工具的數(shù)理化趨勢(shì) 經(jīng)濟(jì)學(xué)與數(shù)學(xué)的結(jié)合本來(lái)不是始于20世紀(jì)，但是戰(zhàn)后以來(lái)，數(shù)學(xué)在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的應(yīng)用是如此的專門(mén)化、技術(shù)化、 職業(yè)化甚至到了登峰造極的程度，卻實(shí)實(shí)在在發(fā)生在20世 紀(jì)，從而使經(jīng)濟(jì)學(xué)這個(gè)大廈更嚴(yán)密，表達(dá)更準(zhǔn)確，思維更 成熟。數(shù)學(xué)化成為經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的主流趨勢(shì)，主要表現(xiàn)在以 下三個(gè)方面：一是計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的崛起、二是統(tǒng)計(jì)學(xué)在經(jīng)濟(jì)