《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》臨考卷二

1、一、選擇題（共50題，每小題1分，共50分）以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。1單選題證券發(fā)行和交易的原則不包括（）A.公開B.公平C.公正D.互利參考答案：D參考解析：證券發(fā)行和交易的原則包括公開、公平和公正。2單選題按運(yùn)作方式不同，證券投資基金可分為（）。A.債券基金、股票基金與貨幣市場(chǎng)基金B(yǎng).封閉式基金與開放式基金C.成長(zhǎng)型基金與收入型基金D.契約型基金與公司型基金參考答案：B參考解析：按運(yùn)作方式不同，證券投資基金可分為封閉式基金與開放式基金。3單選題下列不屬于財(cái)務(wù)顧問(wèn)出具財(cái)務(wù)意見承諾內(nèi)容的是（）oA.已對(duì)委托人披露的文件進(jìn)行核查，確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求B.

2、有關(guān)本次并購(gòu)重組事項(xiàng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)專業(yè)意見已提交內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)審查，并同意出具此專業(yè)意見C.已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)，有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見與委托人披露的文件內(nèi)容不存在實(shí)質(zhì)性差異D.指定財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人與中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行專業(yè)溝通，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見作出回愛參考答案：D參考解析：A、B、C三項(xiàng)屬于財(cái)務(wù)顧問(wèn)出具財(cái)務(wù)意見的承諾內(nèi)容；D項(xiàng)屬財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作的內(nèi)容。4【單選題下列選項(xiàng)中，不屬于處罰處分信息信息的是（）A.處罰處分時(shí)間B.處罰處分原因C.處罰處分內(nèi)容D.處罰處分文號(hào)參考答案：C參考解析：處罰處分信息包括受處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱、受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人、處罰處分時(shí)間、

3、效力期限、處罰處分原因、做出處罰處分決定的機(jī)構(gòu)、處罰處分類別、文號(hào)等。5單選題有權(quán)對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查的是（）。A.合規(guī)負(fù)責(zé)人B.合規(guī)部C.證券安全監(jiān)管負(fù)責(zé)人D.監(jiān)事會(huì)參考答案：A參考解析：證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例第二十三條規(guī)定，證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審直、監(jiān)督或者檢查。6單選題證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)不包括（）。A.籌集、管理和運(yùn)作基金B(yǎng).依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施C.監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作D.組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作參考答案：B參考解析：證券投資

4、者保護(hù)基金公司的職責(zé)包括：（1）籌集、管理和運(yùn)作基金。（2）監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作。（3）證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付。（4）組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作。（5）管理和處分受償資產(chǎn)，維護(hù)基金權(quán)益。（6）發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場(chǎng)安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出監(jiān)管、處置建議；對(duì)證券公司運(yùn)營(yíng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患會(huì)同有關(guān)部門建立糾正機(jī)制。（7）國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他職責(zé)。7單選題期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒

5、收違法所得,并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下參考答案：A參考解析：期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以卜的罰款：沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款：情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。8單選題下列不屬于基金管理人義務(wù)的是（）oA.負(fù)責(zé)基金投資與證券的清算交割B.及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益C.保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)，記錄15年以上D.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每基金單位資產(chǎn)凈值參考答案：A參考解析：甚

6、金管理人的義務(wù)主要有：（1）按照基金契約的規(guī)定運(yùn)用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)。（2）及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益。（3）保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)，記錄15年以上。（4）編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告，及時(shí)公告，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。（5）計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值。（6）基金契約規(guī)定的其他職責(zé)。9單選題A公司的法定代表人為張某,2015年4月1日法定代表人變?yōu)槔钅?，則A公司應(yīng)當(dāng)辦理的是（）。A.設(shè)立登記B.變更登記C.停業(yè)登記D.注銷登記參考答案：B參考解析：參見公司法第七條規(guī)定。10單選題對(duì)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格的（）A.業(yè)務(wù)集中制度B.業(yè)務(wù)統(tǒng)一制度C.業(yè)務(wù)隔離制度

7、D.業(yè)務(wù)分散制度參考答案：C參考解析：除卜列情形外，證券公司不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：（1）客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。（2）客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款。法律規(guī)定的其他情形。11單選題對(duì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起（）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。A.30個(gè)工作日B.2個(gè)月C.6個(gè)月D.12個(gè)月參考答案：C參考解析：對(duì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起6個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。12單選題從業(yè)

8、人員取得執(zhí)業(yè)證書后，發(fā)生下列（）情形的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更給以執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。A.辭職B.與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同C.不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用D.變更聘用機(jī)構(gòu)參考答案：D參考解析：參考證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法第十四條規(guī)定。13單選題證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A.5B.10C.15D.20參考答案：A參考解析：證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。14單選題取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬于（）情況的，可以

9、通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。A.未被機(jī)構(gòu)聘用B.存在中華人民共和國(guó)證券法第一百三十二條規(guī)定的情形C.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者D.5年前受過(guò)輕微的刑事處罰參考答案：D參考解析：取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書：（1）已被機(jī)構(gòu)聘用。（2）最近3年未受過(guò)刑事處罰.（3）不存在中華人民共和國(guó)證券法第一百三十二條規(guī)定的情形。（4）未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的。（5）品行端正，具有良好的職業(yè)道德。（6）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。故選D。15單選題犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）年以下有期

10、徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得（）罰金。A.2；1倍以上3倍以下B.5；1倍以上5倍以下C.3；2倍以上4倍以下D.5；3倍以上10倍以下參考答案；B參考解析：根據(jù)中華人民共和國(guó)刑法第一百八十條的規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以卜有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。16單選題上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額（）的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表

11、決權(quán)的2/3以上通過(guò)。A.25%B.30%C.35%D.40%參考答案：B參考解析：根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法第一百二十一條的規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的.應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/i以上通過(guò)。17單選題中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)（）原則，要求財(cái)務(wù)顧問(wèn)提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿。A.審慎監(jiān)管B.忠實(shí)勤勉C.誠(chéng)實(shí)信用D.平等自愿參考答案：A參考解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財(cái)務(wù)顧問(wèn)提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)的公

12、司治理、內(nèi)部控制、經(jīng)營(yíng)運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)狀況、從業(yè)活動(dòng)等方面進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查或者現(xiàn)場(chǎng)檢查。18單選題中華人民共和國(guó)公司法規(guī)定，有限責(zé)任公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的，設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員（）A.必須多于2人B.不得少于2人C.必須多于3人D.不得少于3人參考答案：D參考解析：中華人民共和國(guó)公司法規(guī)定，有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少F3人；股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司.可以設(shè)1至2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會(huì)。19單選題基金份額持有人的權(quán)利不包括（）。A.參與分配清算后的剩余財(cái)產(chǎn)B.分享基金財(cái)產(chǎn)收益C.按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)D.查閱或復(fù)制公開披露的基金信息資料參考答案：C參考解析：基金份額持有

13、人享有下列權(quán)利：（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益。（2）參與分配清算后的剩余財(cái)產(chǎn)。（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額。（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)。（5）對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)。（6）查閱或復(fù)制公開披露的基金信息資料。（7）時(shí)基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟。（8）基金合同約定的其他權(quán)利。20單選題下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問(wèn)與委托人之間的權(quán)利和義務(wù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）A.財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)受委托的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)指定3名財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人負(fù)責(zé)C.財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對(duì)上市公司并購(gòu)重組

14、活動(dòng)進(jìn)行充分、廣泛、合理的調(diào)查D.委托人應(yīng)當(dāng)配合財(cái)務(wù)顧問(wèn)進(jìn)行盡職調(diào)查，提供相應(yīng)的文件資料參考答案：B參考解析：接受委托的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)指定2名財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人負(fù)責(zé)，同時(shí)，可以安排1名項(xiàng)目協(xié)辦人參與。B項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。21單選題下列關(guān)于公司股東股權(quán)外部轉(zhuǎn)讓的描述中，錯(cuò)誤的是（）oA.股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓B.其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購(gòu)買的，視為同意轉(zhuǎn)讓C.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)D.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他2/3以上的股東同意參考答

15、案；D參考解析：股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的.視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購(gòu)買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。兩個(gè)以上股東主張行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購(gòu)買比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)，公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。22單選題上市公司在一年內(nèi)擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額（）的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)做出決議。A.1/3/3C.30%D.50%參考答案：

16、C參考解析：根據(jù)公司法第一百二十一條規(guī)定，上市公司在一年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。23單選題基金管理人的權(quán)利不包括（）.A.運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)B.保管基金資產(chǎn)C.代表基金行使股東權(quán)利D.獲取基金管理人報(bào)酬參考答案：B參考解析：按照我國(guó)有關(guān)規(guī)定，基金管理人享有如下權(quán)利：（1）按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)。（2）獲取基金管理人報(bào)酬。（3）依照有關(guān)規(guī)定，代表基金行使股東權(quán)利。（4）有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。24單選題證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問(wèn)服

17、務(wù)。A.誠(chéng)實(shí)守信B.自愿性C.合法性D.公平性參考答案：A參考解析：證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)守信原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。25單選題證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營(yíng)運(yùn)資金之比不得超過(guò)（）oA.1：5:1C.1：10D.10：1參考答案：D參考解析；證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)10：1.證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營(yíng)運(yùn)資金之比不得超過(guò)10：1。26單選題會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分應(yīng)計(jì)人（）。A.處罰處分信息B.基本信息C.誠(chéng)信信息備注欄D.其他信息參考答案：C參考解析：根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法第十條規(guī)定，會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)

18、人員做出的處罰處分不作為處罰處分信息，但應(yīng)計(jì)入誠(chéng)信信息備注欄。27單選題保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高（）oA.專業(yè)勝任能力B.職業(yè)操守能力C.道德水平D.風(fēng)險(xiǎn)控制能力參考答案：A參考解析：保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高專業(yè)勝任能力。28單選題中華人民共和國(guó)證券法對(duì)證券發(fā)行的規(guī)定不包括（）oA.公開發(fā)行新股的條件及報(bào)送募股申請(qǐng)和文件資料、公開發(fā)行股票募集資金的使用B.公開發(fā)行公司債券的條件、報(bào)送的文件及籌集資金的用途C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定D.公開發(fā)行證券的條件和程序、

19、公開發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發(fā)行股票報(bào)送募股申請(qǐng)及文件資料參考答案：C參考解析：中華人民共和國(guó)證券法關(guān)于證券發(fā)行的主要內(nèi)容除A、B、D三項(xiàng)外，還包括：（1）報(bào)送申清核準(zhǔn)發(fā)行證券的文件格式、報(bào)送方式及預(yù)先披露規(guī)定股票發(fā)行審核的制度規(guī)定。（2）證券發(fā)行的信息披露、向不特定對(duì)象公開發(fā)行證券的承銷方式。（3）證券公司承銷證券約定的內(nèi)容。（4）證券承銷的期限、發(fā)行價(jià)格的協(xié)商確定等。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定是中華人民共和國(guó)證券法對(duì)證券公司的規(guī)定。29單選題自營(yíng)買賣損失準(zhǔn)備金除用于彌補(bǔ)證券自營(yíng)買賣損失之外，只能用于形成（）高流動(dòng)性資產(chǎn)，不得用作其他用途。A.非股票類B.股票類C.債券類D.基金類參

20、考答案：A參考解析：自營(yíng)買賣損失準(zhǔn)備金除用于彌補(bǔ)證券自營(yíng)買賣損失之外，只能用于形成非股票類高流動(dòng)性資產(chǎn)，不得用作其他用途。30單選題從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后（）日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。A.7B.10C.15D.20參考答案：B參考解析：從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。31單選題誠(chéng)信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存（）年。A.2

21、B.3C.5D.10參考答案：C參考解析：根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法第二十三條規(guī)定，誠(chéng)信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年.32單選題證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)符合的條件之一為：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于（）人。A.3B.5C.10D.15參考答案：B參考解析：證券公司從事喀戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)符合的條件之一為：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格,無(wú)不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。33單選題證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間是一種

22、（）關(guān)系。A.委托B.聘用C.雇傭D.委托代理參考答案：D參考解析：證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人之間的法律關(guān)系是委托代理關(guān)系，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)根據(jù)證券公司的授權(quán)開展范圍內(nèi)客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)，在授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由證券公司依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，超出授權(quán)范圍的行為.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。34單選題上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)（）以上的股份時(shí)，該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得自營(yíng)買賣該上市公司股票。A.10%B.20%C.30%D.40%參考答案：A參考解析：上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)10%以上的股份時(shí)，該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得自營(yíng)買賣該上市公司股票。35單選題（）是指在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委

23、托人的資料關(guān)系到其投資決策的實(shí)施和投資盈利的實(shí)現(xiàn)，關(guān)系到委托人的切身利益，證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密。A.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性B.客戶指令的權(quán)威性C.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性D.客戶資料的保密性參考答案：D參考解析：客戶資料的保密性是指在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的資料關(guān)系到其投資決策時(shí)的實(shí)施和投資盈利的實(shí)現(xiàn)，關(guān)系到委托人的切身利益，證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密。36單選題證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，其法律效力最低的是（）。A.由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)B.由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律C.由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則D.由證券

24、監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件參考答案：C參考解析：證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)可以分為四個(gè)層次：（1）由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律。（2）由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。（3）由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。（4）由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。以上四個(gè)層次的法律效力依次降低。A.逐日B.逐月C.逐季D.逐年參考答案：A參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例。當(dāng)該比例低于最低維持擔(dān)保比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知客戶在一定的期限內(nèi)補(bǔ)交差額。38單選題下列關(guān)于利用未公開信息交易罪的

25、說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.即指證券交易所的從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息.違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)B.利用未公開信息交易情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役C.涉嫌證券交易成交額累計(jì)在50萬(wàn)元以上的應(yīng)予立案追訴D.涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在20萬(wàn)元以上的應(yīng)予立案追訴參考答案：D參考解析：涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬(wàn)元以上的應(yīng)予立案追訴。39單選題下列關(guān)于證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，不正確的是（）oA.應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況B.不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息C.不得采取

26、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開展業(yè)務(wù)D.按照風(fēng)險(xiǎn)分散的原則指導(dǎo)投資者參與證券交易活動(dòng)參考答案：D參考解析：證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息.不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無(wú)投資意愿或者無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。40單選題在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由（）以上人民政府財(cái)政部門責(zé)令改正，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。A.鎮(zhèn)級(jí)B.縣級(jí)C.市級(jí)D.省級(jí)參考答案：B參考解析：在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由縣級(jí)以上.人民政府財(cái)政部門責(zé)令改正，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。41單

27、選題融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為（）股或其整數(shù)倍。A.10B.100C.500D.1000參考答案：B參考解析；融資買入、融券賣出法人申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股或其整數(shù)倍。A.第三方存管機(jī)構(gòu)B.證券公司C.中央銀行D.證監(jiān)會(huì)參考答案：A參考解析：證監(jiān)會(huì)規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金統(tǒng)一交由第三方存管機(jī)構(gòu)存管。第三方存管是指證券公司將客戶交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，并以每個(gè)客戶名義單獨(dú)立戶管理.商業(yè)銀行負(fù)責(zé)存取，發(fā)揮第三方監(jiān)督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式。43單選題證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由（）進(jìn)行托管。A.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)B.資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)C.證券托

28、管機(jī)構(gòu)D.證券管理機(jī)構(gòu)參考答案：A參考解析：證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。44單選題為了防范從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈(zèng)送的股票，證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施有效的（）制度。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.管理D.信息查詢參考答案：C參考解析：證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例第三十五條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立并文施有效的管理制度，防范其從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈(zèng)送的股票。45單選題）證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)主辦人不少于（）人。A.5B.10C.15D.20參考答案；A參考解析：證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)

29、務(wù)，財(cái)務(wù)主辦人不少75人。46單選題下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料B.引用有關(guān)信息、資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人C.不得以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議D.在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，不得標(biāo)注所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名參考答案：D參考解析：在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨

30、詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名，并對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說(shuō)明。47單選題董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之外的其他人員，確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有（）關(guān)系，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員。A.緊密B.直接因果C.隸屬D.間接因果參考答案：B參考解析：董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之外的其他人員.確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有直接因果關(guān)系，包括實(shí)際承擔(dān)或者履行董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員的職責(zé).組織、參與、實(shí)施了公司信息披露違法行為或者直接導(dǎo)致信息披露違法的，應(yīng)當(dāng)視情形認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員。48單選題

31、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由（）指定專人完成。A.公司專門負(fù)債結(jié)算托管的部門B.債券交易所C.證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司參考答案：A參考解析：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由公司專門負(fù)則結(jié)算托管的部門指定專人完成。49單選題會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)備注欄。A.2B.5C.10D.15參考答案：C參考解析：會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)備注欄；協(xié)會(huì)認(rèn)為申報(bào)信息不應(yīng)記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的，應(yīng)

32、當(dāng)退回會(huì)員并說(shuō)明不予記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的原因。50單選題（）是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。A.轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)B.轉(zhuǎn)融資業(yè)務(wù)C.轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)D.轉(zhuǎn)融金業(yè)務(wù)參考答案：A參考解析：轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。二、組合型選擇題（共50題，每小題1分，共50分）以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。51多選題以股權(quán)行使的條件為標(biāo)準(zhǔn)劃分，可以將股東權(quán)分為（）oA.共益權(quán)B.自益權(quán)C.單獨(dú)股東權(quán)D.少數(shù)股東權(quán)參考答案：C,D參考解析：以股東權(quán)行使的目的是為股東個(gè)人利益還是涉及全體股東共同利益為標(biāo)準(zhǔn)劃

33、分，可以將股東權(quán)分為共益權(quán)和自益權(quán)。以股權(quán)行使的條件為標(biāo)準(zhǔn)劃分，可以將股東權(quán)分為單獨(dú)股東權(quán)和少數(shù)股東權(quán)。52多選題申請(qǐng)人通過(guò)系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交的材料有（A.執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表B.身份證復(fù)印件C.學(xué)歷證書復(fù)印件D.具有1年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明參考答案：A,B,C參考解析；申請(qǐng)人通過(guò)系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交F列書面材料:執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)及；身份證且印件；學(xué)歷證書復(fù)印件；具有2年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明；未受過(guò)刑事處罰的證明：證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料。53多選題按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

34、的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)的是（）oA.從事內(nèi)幕交易B.買賣法律明文禁止買賣的證券C.接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等D.向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾參考答案：A,B,C,D參考解析：按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，A、B、C、D四項(xiàng)均為從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)，除此之外，還有下列活動(dòng)也不得從事：利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量.誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)；編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場(chǎng)；損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益等。54多選題在美國(guó)安然事件后，針對(duì)分析師參與投行項(xiàng)目所暴露出的利益沖

35、突問(wèn)題，美國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)全美證券商協(xié)會(huì)制定一些規(guī)則規(guī)范投資分析師參與投行項(xiàng)目行為，其主要措施包括（）。A.禁止投行人員審查或者批準(zhǔn)發(fā)布研究報(bào)告B.禁止投行人員影響投資分析師獨(dú)立撰寫研究報(bào)告、影響或控制分析師的考核和薪酬C.分析師可以參與投行項(xiàng)目投標(biāo)等招攬活動(dòng)D.非研究部門人員與研究人員的交流必須通過(guò)合規(guī)部門參考答案：A,B,D參考解析：分析師不能參與投行項(xiàng)目投標(biāo)等招攬活動(dòng)，C項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤.55多選題一般而言，商品是否能進(jìn)行期貨交易取決于（）.A.價(jià)格是否波動(dòng)頻繁B.商品的擁有者和需求者是否渴求避險(xiǎn)保護(hù)C.商品能否耐貯藏并運(yùn)輸D.商品的等級(jí)、規(guī)格、質(zhì)量等是否比較容易劃分參考答案：A,B,C,D參考解

36、析：一般而言.商品是否能進(jìn)行期貨交易.取決于四個(gè)條件：一是商品是否具有價(jià)格風(fēng)險(xiǎn).即價(jià)格是否波動(dòng)頻繁：二是商品的擁有者和需求者是否渴求避險(xiǎn)保護(hù)：三是商品能否耐貯藏并運(yùn)輸；四是商品的等級(jí)、覘格、質(zhì)量等是否比較容易劃分。56多選題根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法的規(guī)定，處分處罰信息包括（）。A.受處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱B.受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人C.處罰處分時(shí)間D.處罰處分類比參考答案：A,B,C,D參考解析：參見中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法第十條規(guī)定.57多選題中華人民共和國(guó)公司法規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)（）情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)。A.董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2/3時(shí)B.公司未彌補(bǔ)的虧

37、損達(dá)實(shí)收股本總額1/3時(shí)C.持有公司股份10%以上的股東請(qǐng)求時(shí)D.董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)參考答案：A,B,C,D參考解析：中華人民共和國(guó)公司法第一百條規(guī)定，股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會(huì)。有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)：董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的然時(shí)；公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3時(shí)；單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)；堇宴會(huì)認(rèn)為必要時(shí)；監(jiān)事會(huì)提議召開時(shí)：公司章程規(guī)定的其他情形。58多選題基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為有（）。A.在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送B.利用基金的相關(guān)信息為本人或者他

38、人牟取私利C.挪用基金投資者的交易資金和基金份額D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄參考答案：A,B,C參考解析：基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為包括：（1）違反有關(guān)信息披露規(guī)則，私自泄漏基金的證券買賣信息。（2）在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送。（3）利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利。（4）挪用基金投資者的交易資金和基金份額。（5）在基金銷售過(guò)程中誤導(dǎo)客戶.（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。59多選題對(duì)于證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，下列處罰措施正確的是（）oA.取

39、消從業(yè)資格B.處以3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款C.屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分D.構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任參考答案：C,D參考解析：證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，或者證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。60多選題下列各項(xiàng)中，屬于上海證券交易所融資融券可沖抵保證金范圍的有（）oA.被實(shí)行特別處理和被暫停上市的A股B.基金C.債券D.央行票據(jù)參考答案：A,B,C參

40、考解析：上海證券交易所融資融券可沖抵保證金證券的有：（1）A股：上證180指數(shù)成分股、非上證180指數(shù)成分股、被實(shí)行特別處理和被暫停上市的A股；（2）基金：交易所交易型開放式指數(shù)基金、其他上市基金;債券：國(guó)債、其他上市債券；（4）權(quán)證。61多選題股東有權(quán)查閱、復(fù)制的內(nèi)容是（）oA.公司章程B.股東會(huì)會(huì)談?dòng)涗汣.董事會(huì)會(huì)議決議D.財(cái)會(huì)會(huì)計(jì)報(bào)表參考答案：A,B,C,D參考解析；參考中華人民共和國(guó)公司法第三十三條內(nèi)容.62多選題證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的界定包括（）oA.通過(guò)電話傳真，電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)B.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)C.在報(bào)刊上發(fā)

41、表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過(guò)電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他形式參考答案：A,B,C參考解析：證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的界定包括：（1）接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。（2）舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等。（3）在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過(guò)電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。（4）通過(guò)電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。（5）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他形式。63多選題下列屬于證券市場(chǎng)法律制度的有（）oA.證券

42、發(fā)行制度B.上市公司收購(gòu)制度C.證券交易制度D.證券機(jī)構(gòu)監(jiān)管制度參考答案：A,B,C,D參考解析：證券市場(chǎng)的法律制度包括證券發(fā)行（包括證券發(fā)行的信息披露）、證券交易、上市公司的收購(gòu)、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及法律責(zé)任等。64多選題證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，明示其與所服務(wù)證券公司的（）。A.委托代理關(guān)系B.代理期間C.執(zhí)業(yè)地域范圍D.代理權(quán)限參考答案：A,B,C,D參考解析：證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí).應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書.明示其與所服務(wù)證券公司的委托代理關(guān)

43、系以及代理權(quán)限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍。65多選題設(shè)立股份有限公司申請(qǐng)公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）oA.其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策B.發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35%C.發(fā)起人在近3年內(nèi)沒有重大違法行為D.具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好參考答案：A,B,C參考解析：設(shè)立股份有限公司申請(qǐng)公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策。（2）其發(fā)行普通股限于一種，同股同權(quán)。（3）發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35%。（4）在公司擬發(fā)行股本總額中，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的部分不少于人民幣3000萬(wàn)元，但是國(guó)家另有規(guī)定的除外。（5）向社會(huì)公眾發(fā)行部分不少

44、于公司擬發(fā)行股本總額的25%,其中公司職工認(rèn)購(gòu)的股本數(shù)額不得超過(guò)擬發(fā)行社會(huì)公眾發(fā)行的股本總額的10%：公司擬發(fā)行的股本總額超過(guò)人民幣4億元的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照規(guī)定可以酌情降低向社會(huì)公眾發(fā)行部分的比例，但是最低不少于公司擬發(fā)行股本總額的15%。（6）發(fā)起人在近3年內(nèi)沒有重大違法行為。證券委規(guī)定的其他條件。66多選題證券公司設(shè)立行使公司經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)，其成員不可以是（）oA.董事會(huì)秘書B.經(jīng)理C.職工代表D.獨(dú)立董事參考答案：C.D參考解析：根據(jù)證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例第二十二條的規(guī)定，證券公司設(shè)立行使職權(quán)公司經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確其名稱、組成、職貴和議第規(guī)則，該機(jī)構(gòu)的成員為證券公

45、司高級(jí)管理人員。67多選題限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資（）和其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。A.國(guó)債B.在證券交易所上市的企也債券C.股票型證券投資基金D.國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券參考答案：A,B,D參考解析；限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資國(guó)債、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品.68多選題證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，并將（）在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置予以公示。A.收費(fèi)相關(guān)法規(guī)B.客戶相關(guān)資料C.收費(fèi)項(xiàng)目D.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)參考答案：C.D參考解析：根據(jù)證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例第四十

46、條規(guī)定，證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，并將收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置予以公示。69多選題下列選項(xiàng)中，屬于客戶融資融券業(yè)務(wù)征信調(diào)查內(nèi)容的是（）。A.客戶基本資料B.投資經(jīng)驗(yàn)C.誠(chéng)信記錄D.融資融券需求參考答案：A,B,C,D參考解析：客戶融資融券業(yè)務(wù)征信調(diào)查的內(nèi)容包括客戶基本資料、投資經(jīng)驗(yàn)、誠(chéng)信記錄、還款能力、融資融券需求。70多選題從行為主體的角度，可以將虛假陳述的行為分為（）oA.行業(yè)的虛假陳述B.自然人的虛假陳述C.法人的虛假陳述D.公司的虛假陳述參考答案：B,C參考解析：虛假陳述的行為從行為主體的角度可以分為自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述等：71多選

47、題根據(jù)證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例，證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則，對(duì)客戶（）進(jìn)行審查。A.收入狀況B.職業(yè)狀況C.申報(bào)的姓名或者名稱D.身份的真實(shí)性參考答案：C,D參考解析：證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則對(duì)客戶申報(bào)的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查，同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應(yīng)當(dāng)一致。72多選題誠(chéng)信信息查詢記錄包括（）=A.查詢者B.查詢對(duì)象C.查詢?cè)駾.查詢時(shí)間參考答案：A,B,C,D參考解析；誠(chéng)信信息查詢記錄應(yīng)當(dāng)包括誠(chéng)信信息的查詢者、查詢對(duì)象、查詢?cè)?、查詢?nèi)容、查詢時(shí)間等情況。73

48、多選題董事和高級(jí)管理人員在任何情況下都不得有的行為包括（）A.挪用公司資金B(yǎng).將公司資金以其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)C.將公司資金借貸給他人或者以公司資產(chǎn)為他人提供擔(dān)保D.與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易參考答案：A,B參考解析：堇事和高級(jí)管理人員不得有F列行為：（1）挪用公司資金。（2）將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)。（3）違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)同意，將公司資金借貸給他人或者以公司資產(chǎn)為他人提供擔(dān)保.（4）違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易。（5）未經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)同意，利用職務(wù)之便利為自己或者他人謀取

49、屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與所任職公司同類的業(yè)務(wù).（6）接受他人與公司交易的傭金以為己有。（7）擅自披露公司秘密o（8）違反對(duì)公司忠實(shí)義務(wù)的其他行為。74多選題證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定包括（）A.真實(shí)、合法的資金和賬戶B.明確授權(quán)C.業(yè)務(wù)隔離D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控參考答案：A,B,C,D參考解析：證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：（D真實(shí)、合法的資金和賬戶。（2）業(yè)務(wù)隔離。（3）明確授權(quán)。（4）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。（5）報(bào)告制度。75多選題）期貨交易的基本特征包括（）oA.合約標(biāo)準(zhǔn)化B.場(chǎng)所固定化C.結(jié)算統(tǒng)一化D.商品特殊化參考答案：A,B,C,D參考解析：期貨交易的基本特征包括合約

50、標(biāo)準(zhǔn)化、場(chǎng)所固定化、結(jié)算統(tǒng)一化、交割定點(diǎn)化、交易經(jīng)紀(jì)化、保證金制度化、商品特殊化。76多選題證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示等方式，保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證券公司（）的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號(hào)等信息。A.全體員工B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員C.證券經(jīng)紀(jì)人D.實(shí)習(xí)或見習(xí)人員參考答案：B,C參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上杳詢、書面查詢或者在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示等方式，保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)也證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號(hào)等信息。77多選題）下列屬于非法集資類犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是（）oA.個(gè)人集資詐騙，數(shù)額

51、在10萬(wàn)以上的B.單位集資詐騙，數(shù)額在50萬(wàn)元以上的C.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易D.個(gè)人或者單位，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào)參考答案：A,B參考解析：根據(jù)規(guī)定，個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬(wàn)元以上的，或者單位集資詐騙，數(shù)額在50萬(wàn)元以上的，應(yīng)當(dāng)依法予以刑事追訴。由于集資詐騙罪的主觀惡性及社會(huì)危害性較大，對(duì)于數(shù)額特別巨大并且給國(guó)家和人民利益造成特別重大損失的集資詐騙罪，最高可判處死刑。78多選題證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立（）。A.定向資產(chǎn)管理計(jì)劃B.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃C.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃D.非限定性集合資產(chǎn)

52、管理計(jì)劃參考答案：B,D參考解析；證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。79多選題證券公司必須將證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、承銷保薦業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)分開操作，建立防火墻制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)在（）方面嚴(yán)格分離。A.人員B.賬戶C.信息D.資金參考答案：A,B,C,D參考解析：證券公司必須將證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、承銷保薦業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)分開操作，建立防火墻制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算方面嚴(yán)格分離。80多選題下列選項(xiàng)中，屬于合格投資者的是（）。A.個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于2

53、00萬(wàn)元人民幣B.個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬(wàn)元人民幣C.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元人民幣D.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣參考答案：B,D參考解析：合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)能力且符合下列條件之一的單位和個(gè)人：（1）個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低下100萬(wàn)元人民幣。（2）公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣。81多選題證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)（）地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料。A.準(zhǔn)確B.客觀C.完整D.公平參考答

54、案:A,B,C參考解析：證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料；引用有關(guān)信息、資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人。82多選題證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）oA.介紹業(yè)務(wù)的范圍B.介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則C.執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施D.客戶投訴的接待處理方式參考答案：A,B,D參考解析：證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明卜列事項(xiàng)：（1）介紹業(yè)務(wù)的范圍。（2）執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施。（3）介紹業(yè)

55、務(wù)對(duì)接規(guī)則。（4）客戶投訴的接待處理方式。（5）報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式。（6）違約責(zé)任。（7）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。83多選題在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質(zhì)狀況降低，可能出現(xiàn)的情形有（）oA.證券公司相應(yīng)降低對(duì)其的授信額度B.證券公司提高相關(guān)警戒指標(biāo)、平倉(cāng)指標(biāo)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)C.可能會(huì)給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失D.擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉(cāng)參考答案：A,B,C參考解析：在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會(huì)相應(yīng)降低對(duì)其的授信額度,或者證券公司提高相關(guān)警戒指標(biāo)、平倉(cāng)指標(biāo)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn).可能會(huì)給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失。84多選題證券金融公司進(jìn)行（）操作時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。A

56、.變更公司名稱B.增加注冊(cè)資本C.制定公司章程D.簽訂業(yè)務(wù)合同參考答案：A,B,C參考解析：證券金融公司變更名稱、注冊(cè)資本、股東、住所、職責(zé)范圍.制定或者修改公司章程.設(shè)立或者撤銷分支機(jī)構(gòu).應(yīng)當(dāng)經(jīng)征監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。85多選題財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員禁止從事（）.A.承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作B.違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行C.未經(jīng)授權(quán)動(dòng)用本單位的資金、財(cái)產(chǎn)D.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財(cái)務(wù)資料參考答案：A,B,C,D參考解析：財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員禁止從事以卜行為：（1）承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作。（2）違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行。（3）違

57、規(guī)向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄漏密碼信息。（4）未經(jīng)授權(quán)動(dòng)用本單位的資金、財(cái)產(chǎn)。擅自修改或危害本單位的財(cái)務(wù)系統(tǒng)。（6）損害、侵占、挪用和濫用本單位及其所管理的資金、財(cái)產(chǎn)。（7）損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財(cái)務(wù)資料。86多選題公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A.公司名稱B.公司住所C.注冊(cè)資本D.經(jīng)營(yíng)范圍參考答案：A,B,C,D參考解析：參考中華人民共和國(guó)公司法第七條規(guī)定。87多選題基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)包括（）A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.商業(yè)銀行C.證券公司D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)參考答案：B,C,D參考解析：基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的取得基金銷

58、售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)等。88多選題根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件有（）。A.具有法定最低限額以上的實(shí)收貨幣資本B.主要負(fù)責(zé)人中2/3的人員有5年以上的證券管理工作經(jīng)歷C.有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上D.沒有違反國(guó)家有關(guān)證券市場(chǎng)管理法規(guī)和政策參考答案；A,C,D參考解析：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件如下：具有法定最低限額以上的實(shí)收貨幣資本；主要負(fù)責(zé)人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經(jīng)歷，或者有5年以上的金融管理工作經(jīng)驗(yàn)；有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以

59、上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上；全部從業(yè)人員在以往3年內(nèi)的承銷過(guò)程中，沒有因內(nèi)幕交易、侵害客戶利益、工作嚴(yán)重失誤受到起訴或行政處分；沒有違反國(guó)家有關(guān)證券市場(chǎng)管理法規(guī)和政策.沒有受到過(guò)證監(jiān)會(huì)給予的通報(bào)批評(píng)；承銷機(jī)構(gòu)及其生要負(fù)責(zé)人在前3年的承銷過(guò)程中，無(wú)其他嚴(yán)重劣跡，特別是與欺詐、提供虛假信息有關(guān)的行為。89多選題申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）A.有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本B.分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有3名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員C.有健全的內(nèi)部管理制度D.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施參考答案：A,

60、C,D參考解析：申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件之是：分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。90多選題下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的說(shuō)法中，正確的有（）A.侵害的客體是復(fù)雜客體B.在客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息C.主體為一般主體D.在主觀方面必須出于無(wú)意參考答案：A,B參考解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的上體為特殊主體，C項(xiàng)錯(cuò)誤；誘騙投資者買賣證