股權(quán)收購框架協(xié)議參考

1、股權(quán)收購框架協(xié)議股權(quán)收購框架協(xié)議9/9股權(quán)收購框架協(xié)議股權(quán)并購框架協(xié)議甲方（收購方）：xxx乙方（轉(zhuǎn)讓方）：楊宗強(qiáng)、金文準(zhǔn)、張利華、宋新星丙方（目標(biāo)公司）：主公司-武漢中醇化汽車新能源有限公司 附公司-武漢中醇化企業(yè)管理有限公司 武漢中醇化投資股份有限公司乙、丙方代表：楊宗強(qiáng)本協(xié)議于二零一二年 月 日由以下各方在中國武漢簽署 本協(xié)議于二零一二年 月 日由以下各方在中國武漢簽署：甲方（收購方）代表：xxx乙方（轉(zhuǎn)讓方）：楊宗強(qiáng)、金文準(zhǔn)、張利華、宋新星丙方（目標(biāo)公司）：主公司-武漢中醇化汽車新能源有限公司 附公司-武漢中醇化企業(yè)管理有限公司 武漢中醇化投資股份有限公司乙、丙方代表：楊宗強(qiáng)鑒于：乙方

2、是丙方的合法持股股東，持有丙方全部的股權(quán)；甲方有意對(duì)丙方進(jìn)行投資，成為丙方之合法股東。乙方同意將其持有的丙方的全部股份轉(zhuǎn)讓給甲方。以上協(xié)議各方經(jīng)充分協(xié)商，根據(jù)中華人民共和國公司法（以下簡稱公司法）及其它有關(guān)法律、法規(guī)，就乙方轉(zhuǎn)讓丙方股權(quán)于甲方的有關(guān)事宜，達(dá)成如下框架協(xié)議，作為甲、乙方簽署正式股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的依據(jù)。釋義：本協(xié)議未作特別解釋時(shí)，以下用語釋義如下：簽署日：指甲乙丙三方簽訂本框架協(xié)議的日期預(yù)計(jì)條件成就日：指本協(xié)議所約定的條件成就日期。第一條 各方聲明、保證和承諾本協(xié)議各方在此作出下列聲明、保證和承諾，并依據(jù)這些聲明、保證和承諾而簽署本協(xié)議： 1、丙方是依法成立并有效存續(xù)的企業(yè)法人，甲、乙

3、方是具有完全民事行為能力的自然人，各方具備簽署正式股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的民事權(quán)力能力和行為能力，本協(xié)議一經(jīng)簽署即對(duì)各方構(gòu)成具有法律約束力的文件。乙、丙方代表?xiàng)钭趶?qiáng)承諾具有簽署本協(xié)議的完全授權(quán)，并代表乙、丙方辦理各類手續(xù)，在意見不統(tǒng)一時(shí)以楊宗強(qiáng)先生意見為最終意見。 2、各方保證在簽署日后 3 日內(nèi)辦理必要之手續(xù)以便獲得簽訂本協(xié)議所要求的一切合法有效授權(quán)、批準(zhǔn)及認(rèn)可，包括但不限于各方按照內(nèi)部組織程序應(yīng)履行的審批授權(quán)手續(xù)以及依照法律規(guī)定應(yīng)取得的外部審批授權(quán)程序。其中丙方須經(jīng)其公司股東大會(huì)及董事會(huì)同意并授權(quán)，乙方還須獲得其配偶同意并授權(quán)。上述文件同時(shí)附于本協(xié)議一并留存。3、各方在本協(xié)議中承擔(dān)的義務(wù)是合法的、有

4、效的，其履行不會(huì)與各方承擔(dān)的其它協(xié)議的義務(wù)相沖突，不會(huì)侵犯其它第三方的合法權(quán)益，也不會(huì)違反任何法律。4、各方在此聲明并承諾：本協(xié)議是一份關(guān)于簽訂正式股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議（即本約）的預(yù)約合同，因此各方負(fù)有在本協(xié)議約定的條件成就時(shí)簽訂正式股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的締約義務(wù)，且正式股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與本協(xié)議的約定一致，任何一方不得要求其他方簽訂與本協(xié)議有實(shí)質(zhì)性沖突的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。5、作為預(yù)約合同，各方在履行本協(xié)議過程中，還負(fù)有在簽訂本約時(shí)對(duì)本協(xié)議未作約定的與股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)有關(guān)的其他事項(xiàng)進(jìn)行公平協(xié)商的附隨義務(wù)。第二條 丙方注冊(cè)資本及股東結(jié)構(gòu)狀況一、丙方武漢中醇化汽車新能源有限公司注冊(cè)資本為人民幣500萬元，共有

5、5 位股東，其股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：1、楊宗強(qiáng) %2、金文準(zhǔn) %3、張利華 %二、丙方武漢中醇化投資股份有限公司注冊(cè)資本為人民幣 萬元，共有 位股東，其股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：1、楊宗強(qiáng) %2、金文準(zhǔn) %3、張利華 %三、丙方武漢中醇化企業(yè)管理有限公司注冊(cè)資本為人民幣 1000 萬元，共有 位股東，其股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：1、楊宗強(qiáng) %2、宋新星 %第三條 盡職調(diào)查事項(xiàng)甲方在簽署本協(xié)議后將聘請(qǐng)有關(guān)專業(yè)人員或甲方指定的其它人員對(duì)丙方進(jìn)行法律和財(cái)務(wù)前端進(jìn)行盡職調(diào)查，乙方和丙方均應(yīng)配合并有義務(wù)提供真實(shí)、詳盡的資料，并對(duì)提供資料的真實(shí)性負(fù)責(zé)，若提供虛假材料導(dǎo)致甲方對(duì)并購事項(xiàng)的有關(guān)問題作出誤解、或誤認(rèn)，其一切法律責(zé)任由提供虛假材

6、料者全部負(fù)責(zé)。甲方聘請(qǐng)的有關(guān)人員進(jìn)行盡職調(diào)查時(shí)，乙方、丙方應(yīng)提供一切方便，對(duì)調(diào)查人員需要調(diào)閱的資料，乙、丙方必須無條件提供。第四條 用于交易之資產(chǎn)丙方所有的一切資產(chǎn)。包括但不限于：有形資產(chǎn)：如占地、生產(chǎn)線、辦公樓、損耗性資產(chǎn)等掛賬和非掛賬但屬丙方實(shí)際購買的一切資產(chǎn)、所有者權(quán)益等。具體有形資產(chǎn)由審計(jì)后列舉明細(xì)，雙方共同確認(rèn)。無形資產(chǎn)：如公司所屬的所有商標(biāo)、專利、著作權(quán)、計(jì)算機(jī)軟件及代碼、銷售渠道、加盟代理商、設(shè)備生產(chǎn)商等。具體無形資產(chǎn)由審計(jì)后列舉明細(xì)，雙方共同確認(rèn)。人力資源：丙方管理層、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)明人、技術(shù)員工、普通員工等人員的狀況。第五條 乙方持有股權(quán)價(jià)格之確定乙方持有丙方的股權(quán)價(jià)格確定遵循

7、以下原則進(jìn)行：1、由上述第四條調(diào)查審計(jì)后，根據(jù)審計(jì)報(bào)告所述丙方的總資產(chǎn)確定公司總價(jià)值。2、根據(jù)公司總價(jià)值確定乙方所持丙方的股份確定本次股權(quán)交易之基準(zhǔn)價(jià)格。3、甲乙雙方根據(jù)基準(zhǔn)價(jià)格，協(xié)商確定最終交易價(jià)格。根據(jù)甲乙雙方前期接觸，初步協(xié)商本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格不高于3000萬元，該價(jià)格包含丙方（三家公司）的全部股權(quán)。其最終價(jià)格按本條上款原則確定。第六條 甲方付款方式之確定（一）甲方、乙方和丙方應(yīng)當(dāng)在簽署日后 日內(nèi)，甲方支付乙方轉(zhuǎn)讓款 元，作為預(yù)付款。預(yù)付款完成后，三方完成以下工作。1、若有出資不到位或虛報(bào)出資的情況，由乙方補(bǔ)足向丙方的出資；2、乙方就本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)取得丙方全部股東、股東會(huì)、董事會(huì)的書面同

8、意，股東并全部放棄優(yōu)先購買權(quán)；3、甲方進(jìn)駐人員完成對(duì)丙方的盡職調(diào)查事項(xiàng)，盡職調(diào)查報(bào)告完成，并由甲乙雙方確認(rèn)的審計(jì)、評(píng)估報(bào)告；（二）上述第（一）項(xiàng)工作完成后，進(jìn)行以下工作4、簽訂正式股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。5、正式股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署后，按正式協(xié)議約定開始付款；付款方式按分 期進(jìn)行：a、第一期付款 萬 元（含預(yù)付款），首期付款完成后即辦理工商資料變更股東為甲方。乙方不再在丙方持有任何股份；b、第二期及以后付款按正式協(xié)議約定辦理。c、首期付款后若乙方?jīng)]有及時(shí)辦理工商登記資料變更，則甲方可單方終止協(xié)議，并由乙方雙倍返還甲方的首付款，且丙方承擔(dān)連帶擔(dān)保責(zé)任。6、上述款項(xiàng)首先轉(zhuǎn)入指定賬戶，在完成工商登記資料之前，雙方

9、實(shí)行共管；工商登記資料變更完成后，共管解除，該款項(xiàng)由乙方全權(quán)支配。稅費(fèi)1、雙方同意盡最大努力，共同降低交易成本；2、就本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易所發(fā)生之稅費(fèi)，雙方同意按照法律規(guī)定各自承擔(dān)其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)之稅費(fèi)。第八條 簽署正式股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議在成就本協(xié)議第三條、第六條的全部先決條件事項(xiàng)或者僅完成本協(xié)議第五條的先決條件事項(xiàng)而未完成全部先決條件事項(xiàng)但甲方仍同意繼續(xù)履行本協(xié)議的情況下，甲乙雙方應(yīng)就股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜簽署正式的協(xié)議。股權(quán)轉(zhuǎn)讓后丙方的公司治理和項(xiàng)目開發(fā)安排在甲方成功對(duì)丙方股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，丙方應(yīng)立即修改、完善章程，變更股東會(huì)、董事會(huì)：1、成立新股東會(huì)丙方應(yīng)立即成立新的股東會(huì)，作為丙方最高的權(quán)力機(jī)構(gòu)，股東會(huì)的具體權(quán)利和決

10、策事項(xiàng)應(yīng)在章程中予以詳盡的、明確的規(guī)定；各方之股東法律地位平等，按照出資比例行使股東表決權(quán)；股東按照公司法的規(guī)定享有股東應(yīng)享有的一切權(quán)利，包括但不限于資產(chǎn)受益、重大決策、選擇管理者的權(quán)利。2、成立新董事會(huì)及管理機(jī)構(gòu)丙方應(yīng)立即成立新董事會(huì)，董事會(huì)成員另定，任期三年；丙方董事長由甲方推舉，并經(jīng)董事會(huì)選舉任命，任期三年；總經(jīng)理由甲方提名并由董事會(huì)聘任；財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人由甲方提名并由董事會(huì)聘任；董事會(huì)為丙方日常執(zhí)行機(jī)構(gòu)，對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)，董事會(huì)按照一人一票的方式進(jìn)行表決。3、成立新的監(jiān)事會(huì)（1）丙方應(yīng)立即成立監(jiān)事會(huì)，經(jīng)股東選舉后成為監(jiān)事會(huì)成員，任期三年；（2）丙方監(jiān)事召集人經(jīng)監(jiān)事會(huì)選舉任命，任期三年；4、章程修

11、改本協(xié)議各方一致同意根據(jù)股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議內(nèi)容對(duì)丙方公司章程進(jìn)行相應(yīng)修改，并向工商局備案。過渡期安排1、從甲方支付預(yù)付款完結(jié)之日起至完成工商登記之日止的期間為過渡期。甲乙丙三方均同意：甲方派出前期工作組進(jìn)駐丙方，丙方行政章、合同章、財(cái)務(wù)章等代表公司的一切印鑒交由甲方工作組成員與丙方共同管理，丙方經(jīng)營管理工作由甲方工作組和乙方指定人員共同負(fù)責(zé)，丙方所有的付款和合同簽訂等事項(xiàng)均須經(jīng)甲方工作組成員和乙方指定人員聯(lián)合會(huì)簽，未經(jīng)聯(lián)合會(huì)簽的，甲方不予認(rèn)可，責(zé)任由簽約方承擔(dān)不利后果。2、在過渡期，乙方不得出售、轉(zhuǎn)移、質(zhì)押或以其它方式處置或變動(dòng)公司的股權(quán)。乙方和丙方工作人員不得減損丙方的資產(chǎn)，不得損害丙方利益。在過

12、渡期應(yīng)妥善管理公司，維護(hù)公司生產(chǎn)經(jīng)營、資產(chǎn)、人員等情況的穩(wěn)定，最大限度地維護(hù)丙方的各項(xiàng)利益，誠信履行本協(xié)議約定的義務(wù)。鎖定排他期乙、丙兩方承諾在協(xié)議簽定后，不與除甲方以外的任何其他方就股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜進(jìn)行磋商，否則承擔(dān)對(duì)本協(xié)議的違約責(zé)任。導(dǎo)致本合同無法履行的，乙丙方雙倍返還甲方已付款額。 乙、丙方的特別承諾作為丙方的全部股東，乙方在此鄭重聲明：1、乙方的股權(quán)是真實(shí)的，并無任何抵押、質(zhì)押、擔(dān)保等瑕疵，并無出資不實(shí)或抽逃出資等股權(quán)瑕疵。2、乙方、丙方承諾除對(duì)各代理商簽署專利許可經(jīng)營外，絕無對(duì)第三方進(jìn)行獨(dú)占許可、排他性許可、設(shè)備生產(chǎn)許可等知識(shí)產(chǎn)權(quán)上的瑕疵，所有知識(shí)產(chǎn)權(quán)是完整的、全部屬于丙方的。3、本協(xié)議

13、簽訂后，乙、丙方中止單獨(dú)與其他任何第三方簽訂任何合同和補(bǔ)充協(xié)議等。4、由于乙、丙方人員及法人單位較多，乙、丙方承諾至簽署正式協(xié)議前，有關(guān)股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜楊宗強(qiáng)先生的簽字和意見代表乙、丙方所有人員意見。 協(xié)議的終止在按本協(xié)議的規(guī)定簽署正式股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議前的任何時(shí)間：1、如果出現(xiàn)了下列情況之一，則甲方有權(quán)在通知乙、丙方后終止本協(xié)議，并收回本協(xié)議項(xiàng)下的已支付的款項(xiàng)：（1）在約定的時(shí)間內(nèi)，本協(xié)議第三條、第五條、第六條約定的股權(quán)轉(zhuǎn)讓先決條件無法成就；（2）如果出現(xiàn)了對(duì)于其發(fā)生無法預(yù)料也無法避免，對(duì)于其后果又無法克服的事件，導(dǎo)致本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓擴(kuò)股事實(shí)上的不可能性。（3）如果乙、丙方違反了本協(xié)議的任何條款，并且該違

14、約行為使本協(xié)議的目的無法實(shí)現(xiàn)；（4）如果出現(xiàn)了任何使乙、丙方的聲明、保證和承諾在實(shí)質(zhì)意義上不真實(shí)的事實(shí)或情況。2、如果出現(xiàn)了下列情況之一，則乙、丙方有權(quán)在通知甲方后終止本協(xié)議。（1）如果甲方違反了本協(xié)議的任何條款，并且該違約行為使本協(xié)議的目的無法實(shí)現(xiàn)；（2）如果出現(xiàn)了任何使甲方的聲明、保證和承諾在實(shí)質(zhì)意義上不真實(shí)的事實(shí)或情況。3、在任何一方根據(jù)本條1、2的規(guī)定終止本合同后，除本合同第十三、十四、十五條以及終止之前因本協(xié)議已經(jīng)產(chǎn)生的權(quán)利、義務(wù)外，各方不再享有本協(xié)議中的權(quán)利，也不再承擔(dān)本協(xié)議的義務(wù)。4、發(fā)生下列情形時(shí)，經(jīng)各方書面同意后可解除本協(xié)議。本協(xié)議簽署后至正式股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署前，適用的法律、

15、法規(guī)出現(xiàn)新的規(guī)定或變化，從而使本協(xié)議的內(nèi)容與法律、法規(guī)不符，并且各方無法根據(jù)新的法律、法規(guī)就本協(xié)議的修改達(dá)成一致意見。 保密1、各方對(duì)于因簽署和履行本協(xié)議而獲得的、與下列各項(xiàng)有關(guān)的信息，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格保密。（1）本協(xié)議的各項(xiàng)條款；（2）有關(guān)本協(xié)議的談判；（3）本協(xié)議的標(biāo)的；（4）各方的商業(yè)秘密。但是，按本條第2款可以披露的除外。2、僅在下列情況下，本協(xié)議各方才可以披露本條第1款所述信息。（1）法律的要求；（2）任何有管轄權(quán)的政府機(jī)關(guān)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求；（3）向該方的專業(yè)顧問或律師披露（如有）；（4）非因該方過錯(cuò)，信息進(jìn)入公有領(lǐng)域；（5）各方事先給予書面同意。3、本協(xié)議終止后本條款仍然適用，不受時(shí)間限制

16、。 免責(zé)補(bǔ)償由于一方違反其聲明、保證和承諾或不履行本協(xié)議中的其他義務(wù)，導(dǎo)致對(duì)它方或它的董事、職員、代理人的起訴、索賠或權(quán)利請(qǐng)求，一方同意向它方或它的董事、職員、代理人就因此而產(chǎn)生的一切責(zé)任和費(fèi)用提供合理補(bǔ)償，但是由于它方的故意或過失而引起之責(zé)任或造成的損失除外。 不可抗力1、任何一方由于不可抗力且自身無過錯(cuò)造成的不能履行或部分不能履行本協(xié)議的義務(wù)將不視為違約，但應(yīng)在條件允許下采取一切必要的救濟(jì)措施，以減少因不可抗力造成的損失。 2、遇有不可抗力的一方，應(yīng)盡快將事件的情況以書面形式通知其他各方，并在事件發(fā)生后十五日內(nèi)，向其他各方提交不能履行或部分不能履行本協(xié)議義務(wù)以及需要延期履行的理由的報(bào)告。

17、3、不可抗力指任何一方無法預(yù)見的，且不可避免的，其中包括但不限于以下方面： 4、宣布或未宣布的戰(zhàn)爭、戰(zhàn)爭狀態(tài)、封鎖、禁運(yùn)、政府法令或總動(dòng)員，直接影響本協(xié)議各方履行的； 5、直接影響本協(xié)議各方履行的國內(nèi)騷亂； 6、直接影響本協(xié)議各方履行的火災(zāi)、水災(zāi)、臺(tái)風(fēng)、颶風(fēng)、海嘯、滑坡、地震、爆炸、瘟疫或流行病以及其它自然因素所致的事情； 7、以及雙方同意的其他直接影響本協(xié)議各方履行的不可抗力事件。 違約責(zé)任1、本協(xié)議一經(jīng)簽訂，協(xié)議各方應(yīng)嚴(yán)格遵守，任何一方違約，應(yīng)承擔(dān)由此造成的守約方的損失。 2、若乙方違反第十一條的約定與第三方簽訂類似的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的，乙方應(yīng)按照甲方已經(jīng)支付的全部款項(xiàng)的100支付違約金；3、在本協(xié)議約定的全部先決條件成就時(shí)，任何一方拒絕或者拖延簽署正式股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議均屬于重大違約，應(yīng)按照甲方已經(jīng)支付的全部款項(xiàng)的100支付違約金。 爭議解決本協(xié)議適用的法律為中華人民共和國的法律、法規(guī)。各方在協(xié)議期間發(fā)生爭議，應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成，應(yīng)向甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。 本協(xié)議的解釋權(quán) 本協(xié)議的解釋權(quán)屬于所有協(xié)議方。 未盡事宜 本協(xié)議為各方就丙方的股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為所確定的基本原則與內(nèi)容，其中涉及的各具體事項(xiàng)及未盡事宜，可由各方在不違反本協(xié)議規(guī)定的前提下訂立補(bǔ)充協(xié)