知識(shí)產(chǎn)權(quán)與發(fā)展政策相結(jié)合EXECUTIVESUMMA

1、PAGE 13知識(shí)產(chǎn)權(quán)與發(fā)展政策相結(jié)合-委員會(huì)關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的報(bào)告總結(jié)報(bào)告?zhèn)惗?002 年 9 月出版機(jī)構(gòu) 英國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)委員會(huì)郵政地址： c/o DFID （國(guó)際發(fā)展部）1 Palace StreetLondon（倫敦） SW1E 5HE電話: +44 (0)20 7023 1732傳真: +44(0)20 7023 0797(收件人Charles Clift)電子郵件： HYPERLINK mailto:ipr.uk ipr.uk網(wǎng)址： HYPERLINK 2002年 9 月2002 年 11 月(第二版)報(bào)告全文及總結(jié)報(bào)告可從英國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)委員會(huì)的網(wǎng)址下載： HYPERLINK 若欲索取報(bào)告的

2、印刷版或更詳細(xì)資料，請(qǐng)用上述地址與英國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)委員會(huì)秘書處聯(lián)系。 英國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)委員會(huì) 2002 年版權(quán)所有設(shè)計(jì)與印刷Dsprint/redesign7 Jute LaneBrimsdownEnfield EN3 7JL委員John Barton（約翰巴頓）教授 ，委員會(huì)主席美國(guó)加州，斯坦福大學(xué)喬治 伊 奧斯本法律教授Daniel Alexander（丹尼爾亞歷山大）先生 英國(guó)倫敦，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法出庭律師Carlos Correa （卡洛斯可瑞爾）教授阿根廷，布宜諾斯艾利斯大學(xué)科技政策與管理碩士研究生主任 Ramesh Mashelkar（拉邁史馬適卡）博士，皇家學(xué)會(huì)會(huì)員印度德里，印度科技工業(yè)研究委

3、員會(huì)委員長(zhǎng)，及科技工業(yè)研究部秘書 Gill Samuels （吉爾賽繆爾）博士， 最高級(jí)巴思爵士英國(guó)三維治， Pfizer （輝瑞）公司科技政策與歐洲事務(wù)資深總監(jiān)Sandy Thomas（山迪湯姆斯）博士英國(guó)倫敦， Nuffield 生物倫理委員會(huì)主任秘書處Charles Clift （查爾斯克里夫特）主任Phil Thorpe （菲爾索普）政策分析員Tom Pengelly（湯姆彭格里）政策分析員Rob Fitter（羅布弗特）研究員Brian Penny（布萊恩彭尼）辦公室經(jīng)理Carol Oliver（卡羅爾奧利弗）私人秘書前言英國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)委員會(huì)是英國(guó)國(guó)際發(fā)展國(guó)務(wù)大臣克萊爾肖特（ Clar

4、e Short ）于 2001 年 5 月成立的。本委員會(huì)由來自不同國(guó)家、背景和觀點(diǎn)的成員組成，我們把各自迥異的觀點(diǎn)帶到議事桌上來，盡力綜合代表著發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的聲音，涵蓋的范圍包括：科學(xué)、法律、道德規(guī)范、經(jīng)濟(jì)、工業(yè)、政府以及學(xué)術(shù)界等。本人認(rèn)為，我們已經(jīng)就工作方法及基本要旨達(dá)成如此之多的共識(shí)，這本身就是一項(xiàng)相當(dāng)大的成就。如報(bào)告的題目所示，我們認(rèn)為，在國(guó)家和國(guó)際范圍內(nèi)，都應(yīng)該把發(fā)展目標(biāo)納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的制訂中，本報(bào)告陳述了其具體的實(shí)行方法。 盡管本委員會(huì)是由英國(guó)政府任命的，但是我們?cè)谧h程擬定、工作計(jì)劃制定、及最后作出結(jié)論和建議方面都有絕對(duì)的自由。我們也有機(jī)會(huì)并得到財(cái)政支持，通過委托研究、組

5、織研究組及各種會(huì)議、及訪問世界各地的官員及有關(guān)團(tuán)體，增進(jìn)我們對(duì)有關(guān)問題的理解。我們還得到英國(guó)國(guó)際發(fā)展部（ DFID ）及專利局提供的秘書處的支援，特此鳴謝。我們于 2001 年 5 月 8-9 日首次會(huì)晤，之后總共舉行過七次會(huì)議。我們當(dāng)中許多人視察過巴西、中國(guó)、印度、肯尼亞及南非，而且與倫敦、布魯塞爾、日內(nèi)瓦及華盛頓的公營(yíng)部門官員、私營(yíng)部門以及非政府機(jī)構(gòu)進(jìn)行了商談。我們參觀了位于英國(guó)三維治的 Pfizer 研究設(shè)施。報(bào)告末尾列舉了我們咨詢過的一系列主要機(jī)構(gòu)。我們就知識(shí)產(chǎn)權(quán)的不同領(lǐng)域委托創(chuàng)作了十七份工作文件，并在倫敦舉辦了八個(gè)研討會(huì)。我們于 2002 年 2 月 21-22 日在倫敦舉行了一個(gè)大

6、型會(huì)議，確保聽取到代表不同觀點(diǎn)的疑問及顧慮。我們把這些會(huì)議本身視為工作的重要部份。它們使各界人士匯聚到一起，起到促進(jìn)對(duì)話并探索解決某些問題可能性的作用。需要考慮的議題：在包括與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議 (TRIPS) 在內(nèi)的國(guó)際協(xié)議的背景下，怎樣設(shè)計(jì)各國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度而最能使發(fā)展中國(guó)家受益。如何改善并發(fā)展國(guó)際規(guī)則及協(xié)議框架。例如在傳統(tǒng)知識(shí)領(lǐng)域及涉及基因資源使用權(quán)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則和制度之間的關(guān)系領(lǐng)域。完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度所需的更廣泛的政策框架，諸如通過競(jìng)爭(zhēng)政策和法律來控制阻礙競(jìng)爭(zhēng)的作法。 從一開始，我們就決定不僅要嘗試建議在不同利益團(tuán)體之間尋求妥協(xié)，而且要盡可能以證據(jù)為基礎(chǔ)。這不是輕而易舉的事情，因?yàn)闀r(shí)

7、常只有有限或不確鑿的證據(jù)，但是我們的秘書處、我們所作的廣泛咨詢和商談、以及我們委任制作的文件，都有助于識(shí)別可用的證據(jù)，然后加以審慎的評(píng)估。我們還從初期就承認(rèn)，應(yīng)該區(qū)別對(duì)待有及沒有強(qiáng)大科技實(shí)力的中等和低等水平收入國(guó)家，這是很重要的。我們嘗試了解知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)每類國(guó)家的真正沖擊，包括正面和反面的，我們決定專注考慮中低等水平收入國(guó)家中最貧窮人口所關(guān)切的問題。 全體成員就這份報(bào)告達(dá)成協(xié)議。目的是得出實(shí)用且平衡的解決辦法。 雖然有時(shí)我們采用了他人的提議，但結(jié)論完全是由我們獨(dú)立作出的。我們希望能夠圓滿完成任務(wù)并使本報(bào)告成為有價(jià)值的資源，幫助所有參與討論如何使知識(shí)產(chǎn)權(quán)更加促進(jìn)發(fā)展并減少貧困的人士。我在此代表委員

8、會(huì)感謝所有分布于世界各地的有關(guān)人士，因人數(shù)眾多無法一一提及，感謝他們對(duì)我們討論的投入，特別感謝那些參與準(zhǔn)備我們工作文件的人士。最后，我感謝克萊爾肖特以及英國(guó)國(guó)際發(fā)展部，感謝他們獨(dú)具遠(yuǎn)見卓識(shí)創(chuàng)立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)委員會(huì)。能擔(dān)任委員會(huì)主席，使我深感榮幸。委員會(huì)工作使我和全體成員獲得一段特殊的經(jīng)歷。我們的責(zé)任是艱巨的，完成任務(wù)，有機(jī)會(huì)相互學(xué)習(xí)，特別是向參與我們工作的人學(xué)習(xí)，使我們享受到極大的樂趣。 JOHN BARTON（約翰巴頓）主席序言與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的人當(dāng)中很少有人覺得這份報(bào)告令人完全舒心暢意，這是對(duì)巴頓教授及委員們莫大的稱贊，也是對(duì)英國(guó)國(guó)際發(fā)展國(guó)務(wù)大臣克萊爾肖特創(chuàng)立本委員會(huì)及其職權(quán)范圍的遠(yuǎn)見和勇氣的最

9、佳顯示。也許，我們所處的時(shí)代有某些特征鼓勵(lì)人們盲目信奉教條。包括各行各業(yè)，無疑也影響到整個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域。一方面，發(fā)達(dá)國(guó)家中存在著一些強(qiáng)大的游說團(tuán)體，認(rèn)為所有知識(shí)產(chǎn)權(quán)都有利于商業(yè)，使廣大公眾受益，并促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。他們相信并爭(zhēng)論說，如果知識(shí)產(chǎn)權(quán)是好的，越多知識(shí)產(chǎn)權(quán)就肯定越好。另一方面，發(fā)展中國(guó)家有一些喧囂的游說團(tuán)體，他們認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)可能會(huì)削弱地方工業(yè)和技術(shù)的發(fā)展，損害地方人口，唯一受益者只會(huì)是發(fā)達(dá)國(guó)家。他們相信并爭(zhēng)論說，如果知識(shí)產(chǎn)權(quán)是壞的，越少知識(shí)產(chǎn)權(quán)就越好。與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議 (TRIPS) 的實(shí)行并沒有拉平雙方之間的差距，卻助長(zhǎng)了固有的成見。那些贊成增加知識(shí)產(chǎn)權(quán)及建立“公平競(jìng)技場(chǎng)”的人士

10、歡呼TRIPS的誕生，說它是實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)的有價(jià)值的工具。但那些認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)不利于發(fā)展中國(guó)家的人士認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)競(jìng)技場(chǎng)在實(shí)行TRIPS之前就已經(jīng)不公平，其出現(xiàn)更加深了它的不平等。雙方都極其頑固和真誠(chéng)地持有這些觀念，有時(shí)似乎沒有一方愿意聽取另一方的意見。沖動(dòng)取代了說服。無論知識(shí)產(chǎn)權(quán)是好是壞，發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)在很長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)逐漸適應(yīng)了它們。即使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的缺點(diǎn)有時(shí)超過其優(yōu)勢(shì)，大體上來說，發(fā)達(dá)國(guó)家都擁有經(jīng)濟(jì)實(shí)力并建立了相應(yīng)的法律機(jī)制，足以克服其造成的問題。只要知識(shí)產(chǎn)權(quán)的益處大于缺點(diǎn)，發(fā)達(dá)國(guó)家就擁有利用它提供的機(jī)會(huì)的財(cái)富和基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)。發(fā)展中及最不發(fā)達(dá)國(guó)家不可能具備這兩者。正是在這樣的背景下，國(guó)務(wù)大臣克萊爾肖特決定成立知識(shí)

11、產(chǎn)權(quán)委員會(huì)，并要求它在諸多問題中考慮怎樣設(shè)計(jì)各國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)而最能使其有益于發(fā)展中國(guó)家。這項(xiàng)任務(wù)本身就是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)能夠成為幫助或阻礙較脆弱經(jīng)濟(jì)的工具的認(rèn)可。諸位委員本身也代表了盡可能廣泛、跨學(xué)科的相關(guān)專長(zhǎng)領(lǐng)域。他們進(jìn)行了廣泛的咨詢和磋商。這份報(bào)告就是其出類拔萃的成果。 雖然委員會(huì)按其權(quán)限必須特別關(guān)心發(fā)展中國(guó)家的利益，與此同時(shí)它也沒有忽略發(fā)達(dá)國(guó)家的利益和意見。正如所述，不應(yīng)把較高的知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)加于發(fā)展中國(guó)家，必須首先嚴(yán)肅而客觀地評(píng)估這樣做對(duì)其發(fā)展將造成的沖擊。委員會(huì)已竭盡全力作出評(píng)估，報(bào)告包含了許多特別滿足發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家雙方的大多數(shù)合理要求的明智提議。 然而僅只提出一系列切實(shí)可行的提議是遠(yuǎn)

12、遠(yuǎn)不夠的，人們還需要接受這些提議并有實(shí)行它們的意愿。委員會(huì)在這方面又一次起到重大的作用。這并非是一個(gè)壓力集團(tuán)的報(bào)告。成立委員會(huì)的目的是提供盡量公平的建議，委員會(huì)的起源和構(gòu)成應(yīng)能夠鼓勵(lì)所有受它工作影響的人士認(rèn)真對(duì)待我們的建議。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是富國(guó)的養(yǎng)料和窮國(guó)的毒藥這一觀念已為時(shí)太久。 我希望這份報(bào)告能夠告訴人們事情并非如此簡(jiǎn)單。只要對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)加以調(diào)節(jié)，使之合乎貧困國(guó)家的口味，貧困國(guó)家就會(huì)發(fā)現(xiàn)它的效用。委員會(huì)提議，應(yīng)當(dāng)從最有利于每個(gè)發(fā)展中國(guó)家發(fā)展的角度來建議適合于該國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)方案，它也應(yīng)列入國(guó)際社會(huì)和各國(guó)政府的決策指南。我非常希望這份報(bào)告將會(huì)激勵(lì)他們實(shí)之以行。HUGH LADDIE （休萊迪）爵士英國(guó)

13、高等法院專利法官總結(jié)報(bào)告本簡(jiǎn)報(bào)取自委員會(huì)的報(bào)告全文知識(shí)產(chǎn)權(quán)與發(fā)展政策相結(jié)合。本文擇要介紹了報(bào)告全文各章節(jié)所包含的分析和建議。但這份總結(jié)報(bào)告并非包羅萬(wàn)象，其目的不是替代詳細(xì)介紹背景、證據(jù)和論點(diǎn)的主體報(bào)告。概況“千年發(fā)展目標(biāo)”認(rèn)識(shí)到減少貧困和饑餓、提高健康和教育水平以及確保環(huán)境可持續(xù)性的重要意義。國(guó)際社會(huì)已經(jīng)作出相應(yīng)承諾，在2015年前將貧困人口減半。1999年，約有12億人口每天的生活費(fèi)用不足一美元，而日平均生活費(fèi)用低于兩美元的人口將近28億。這些人中約有90%生活在南亞、東亞或撒哈拉以南的非洲地區(qū)。在這些國(guó)家，每年有上千萬(wàn)人死于艾滋病、肺結(jié)核和瘧疾。一億兩千多萬(wàn)適齡兒童無法接受教育。發(fā)展中國(guó)家

14、的情況千差萬(wàn)別，但這個(gè)不言自明的事實(shí)卻常常被人忘記。這些國(guó)家之間不僅科技實(shí)力存在差別，在社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和貧富收入方面也各不相同。各國(guó)貧困的原因多種多樣，因此在解決貧困問題時(shí)應(yīng)采取不同的政策。知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策也一樣。例如大多數(shù)貧困人口雖然居住在印度和中國(guó)，但這些國(guó)家科技實(shí)力相對(duì)較強(qiáng)，而撒哈拉以南的許多非洲國(guó)家科技實(shí)力則較弱，因此這兩類國(guó)家需要采納的政策存在很大差別。在不同社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策對(duì)貧窮人口有著不同的影響。適于印度的政策不一定適合于巴西或博茨瓦納。有人堅(jiān)持認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)有助于刺激經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和減少貧困，特別是發(fā)達(dá)國(guó)家的商界人士和政府官員。他們認(rèn)為這些制度在發(fā)達(dá)國(guó)家如此有效，不可能對(duì)發(fā)展中國(guó)

15、家不起作用。其他人，特別是發(fā)展中國(guó)家和非政府機(jī)構(gòu)人士完全反對(duì)這種觀點(diǎn)，認(rèn)為由于發(fā)展中國(guó)家不存在人文和技術(shù)方面的前提條件，知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)發(fā)明的激勵(lì)作用微乎其微。他們還認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)增加了基本的醫(yī)療和農(nóng)業(yè)投入成本，給貧窮人口和農(nóng)民的生活帶來嚴(yán)重的后果。在過去20年中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的水平、范圍、地域和作用取得了史無前例的進(jìn)展。大量基因材料被授予專利權(quán)。人們修訂或創(chuàng)設(shè)了許多保護(hù)新技術(shù)（特別是生物和信息技術(shù)）的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。公共部門發(fā)明的技術(shù)通常會(huì)被授予專利權(quán)。世界貿(mào)易組織（WTO）與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議（TRIPS）為全球范圍的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)定了最低的水準(zhǔn)。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）一直在就進(jìn)一步協(xié)調(diào)可能取

16、代TRIPS的各國(guó)專利制度進(jìn)行協(xié)商。此外發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家之間簽訂的雙邊或地區(qū)貿(mào)易和投資協(xié)議往往包含對(duì)高于TRIPS最低標(biāo)準(zhǔn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度的共同承諾。因此發(fā)達(dá)國(guó)家不斷向發(fā)展中國(guó)家施加壓力，要求它們根據(jù)發(fā)達(dá)國(guó)家的標(biāo)準(zhǔn)提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。即使在發(fā)達(dá)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的運(yùn)作也引起了人們深切的關(guān)注。近些年來專利申請(qǐng)數(shù)目劇增。同時(shí)人們發(fā)現(xiàn)授予的許多專利存在“質(zhì)量低下” 及范圍太廣的問題。各公司要花費(fèi)相當(dāng)可觀的時(shí)間和金錢，確定如何或是否在不侵犯其他公司專利權(quán)的前提下進(jìn)行本公司的研發(fā)工作，以及如何保護(hù)本公司的專利權(quán)不受其他公司的侵犯。這樣便產(chǎn)生了一些問題，即專利制度提供的激勵(lì)是否有必要以巨額的專利訴訟

17、費(fèi)用為代價(jià)，或者是否有辦法減少此類費(fèi)用的支出。急劇上升的專利數(shù)量對(duì)競(jìng)爭(zhēng)和研發(fā)有什么影響？發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)影響的擔(dān)憂對(duì)發(fā)展中國(guó)家也有重要意義。發(fā)展中國(guó)家在建立本國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度時(shí)可以借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)。再者，發(fā)達(dá)國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度已對(duì)發(fā)展中國(guó)家造成了直接的影響。對(duì)從因特網(wǎng)上獲取資料和數(shù)據(jù)所施加的限制會(huì)影響到每個(gè)人。知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則可能會(huì)阻礙將影響到發(fā)展中國(guó)家的有關(guān)重大疾病或新作物發(fā)展的研究工作，但這些工作實(shí)際上卻是在發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行的。如果發(fā)達(dá)國(guó)家已就發(fā)展中國(guó)家的知識(shí)或基因資源獲得了專利權(quán)，后者可能無法公平地分享這些知識(shí)或資源。委員會(huì)的基本任務(wù)是分析迄今為止已制定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)則和制度是否有助于發(fā)展

18、中國(guó)家的發(fā)展和減少貧困。我們認(rèn)為特定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度適合處于特定階段的發(fā)展中國(guó)家。這些制度鼓勵(lì)人們發(fā)明和創(chuàng)造有利于社會(huì)的新技術(shù)。但激勵(lì)制度的效力會(huì)因其導(dǎo)致的供求反應(yīng)而有所不同，它增加了受保護(hù)技術(shù)的消費(fèi)者和其他使用者的成本。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的不同行使方式和行使國(guó)的不同社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件會(huì)導(dǎo)致不同的成本與收益的平衡關(guān)系。適用于發(fā)達(dá)國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)適用于發(fā)展中國(guó)家時(shí)可能會(huì)導(dǎo)致成本高于收益，因?yàn)樗鼈兊幕拘枰桶l(fā)展在很大程度上依賴于外部創(chuàng)造的知識(shí)。盡管大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家的科技實(shí)力不強(qiáng)，但它們的確擁有對(duì)本國(guó)和世界都很有價(jià)值的基因資源和傳統(tǒng)知識(shí)。這就產(chǎn)生了另一個(gè)關(guān)鍵問題?！艾F(xiàn)代”的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是否有助于保護(hù)這些知識(shí)

19、資源并確保它們的利益得到公平的分享？在天平的另一端，發(fā)展中國(guó)家從因特網(wǎng)上可以獲取它們所需的大量科學(xué)研究信息，但使用傳統(tǒng)媒體獲取這些信息可能會(huì)因資源缺乏而受到限制。但自相矛盾的是，加密功能和知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則可能會(huì)使通過因特網(wǎng)獲取信息的難度超過今日通過印刷材料獲取信息的難度。此外還要考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)授予的是哪類權(quán)利。授予知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種公共政策工具，設(shè)計(jì)這種政策工具時(shí)應(yīng)當(dāng)使社會(huì)（如通過發(fā)明新藥品或技術(shù)獲得的）利益高于社會(huì)成本（如較高的藥品價(jià)格和知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的實(shí)行成本）。但是知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種私權(quán)，因此其經(jīng)濟(jì)利益和成本會(huì)由社會(huì)內(nèi)部的各個(gè)不同集團(tuán)享受和承擔(dān)。最好將知識(shí)產(chǎn)權(quán)視為一種手段，而國(guó)家和社會(huì)通過這種手段促

20、進(jìn)人類經(jīng)濟(jì)和社會(huì)權(quán)利的實(shí)現(xiàn)。值得一提的是，在任何情況下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)條件都不應(yīng)當(dāng)超越最基本的人權(quán)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是國(guó)家授予的一定期間內(nèi)的權(quán)益（至少專利權(quán)和著作權(quán)屬于這種情況），而人權(quán)則是不可剝奪及普遍存在的。今天，正如TRIPS協(xié)議所規(guī)定的那樣，大多數(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)通常被視為經(jīng)濟(jì)和商業(yè)權(quán)利，其持有人往往是公司而不是發(fā)明者個(gè)人。但是，在將它們稱作“權(quán)利”時(shí)，不應(yīng)當(dāng)掩蓋在發(fā)展中國(guó)家實(shí)施這些權(quán)利時(shí)面臨的很現(xiàn)實(shí)的左右為難的問題，因?yàn)檫@樣做的額外成本可能使貧困人口無從獲取生活必需品。我們認(rèn)為政策制定者在擴(kuò)大知識(shí)產(chǎn)權(quán)的范圍時(shí)需要考慮現(xiàn)有的證據(jù)，盡管這些證據(jù)還不很充分。在很多情況下，“生產(chǎn)商”的利益支配著知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的

21、發(fā)展，但沒有人聽取最終消費(fèi)者的意見，或者是聽見了也置若罔聞。發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家就知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題進(jìn)行協(xié)商時(shí)也存在類似的失衡現(xiàn)象，后者在談判中處于相對(duì)弱勢(shì)。困難在于它們是“后來者”，在它們到來時(shí)這個(gè)世界已經(jīng)被“先行者” 瓜分完畢。問題是它們?nèi)绾文軌蛳癜l(fā)達(dá)國(guó)家過去那樣使知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度適應(yīng)于本國(guó)的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和技術(shù)條件。如果我們稍有不慎，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度會(huì)造成利益分配的扭曲并損害發(fā)展中國(guó)家的利益。發(fā)達(dá)國(guó)家應(yīng)當(dāng)在協(xié)調(diào)自身商業(yè)利益與需要在發(fā)展中國(guó)家減少貧困方面多做努力，因?yàn)樗鼘?duì)每個(gè)人都有益。在對(duì)發(fā)展和窮人產(chǎn)生的影響作出嚴(yán)肅、客觀的評(píng)估之前，不應(yīng)當(dāng)要求發(fā)展中國(guó)家實(shí)行較高的知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)。應(yīng)確保全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的演進(jìn)既

22、能夠考慮發(fā)展中國(guó)家的需要，尤其是通過鼓勵(lì)與發(fā)展中國(guó)家相關(guān)的創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)讓來減少這些國(guó)家的貧困現(xiàn)象，又能使人們以最具競(jìng)爭(zhēng)力的價(jià)格買到技術(shù)性產(chǎn)品。希望我們的努力能對(duì)建立全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系有所貢獻(xiàn)，并希望有關(guān)機(jī)構(gòu)能為貧困人口和發(fā)展中國(guó)家多做些工作。第一章：知識(shí)產(chǎn)權(quán)與發(fā)展專利和版權(quán)必然會(huì)給個(gè)人和公司帶來成本和利益，從而給社會(huì)帶來成本和利益。它們鼓勵(lì)給社會(huì)和權(quán)利持有人帶來利益的發(fā)明和創(chuàng)造，但同時(shí)也使受保護(hù)產(chǎn)品的使用者不得不支出費(fèi)用。今天的發(fā)達(dá)國(guó)家在歷史上曾經(jīng)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)作為靈活的政策工具，以加速工業(yè)化進(jìn)程。通過拒絕保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)或收取較高費(fèi)用等方式歧視外國(guó)人是司空見慣的事情，例如食品或制藥等行業(yè)則完全不給

23、他們授予專利權(quán)。有些國(guó)家到二十世紀(jì)后才全面開始實(shí)施專利制度。東亞各國(guó)是近年來發(fā)展最成功的典范，它們的科技實(shí)力正是在寬松的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律背景下積累起來的?，F(xiàn)在由于TRIPS協(xié)議和日益增強(qiáng)的法律和諧化壓力，多數(shù)發(fā)展中國(guó)家在如何實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度方面受到限制。它們不能對(duì)不同的技術(shù)領(lǐng)域或國(guó)家采取不同的待遇，在使用歷史上一度采用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策工具時(shí)也受到TRIPS協(xié)議的制約?，F(xiàn)有證據(jù)顯示，由于發(fā)展中國(guó)家從發(fā)達(dá)國(guó)家凈進(jìn)口大量的技術(shù)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)全球化將導(dǎo)致從發(fā)展中國(guó)家到發(fā)達(dá)國(guó)家的凈財(cái)富轉(zhuǎn)移大大增加。發(fā)展中國(guó)家從知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中得到的負(fù)利益，將不得不靠貿(mào)易擴(kuò)大、技術(shù)開發(fā)、投資和增長(zhǎng)來抵銷。發(fā)達(dá)國(guó)家的大量證據(jù)表明某

24、些特定類型公司（特別是制藥行業(yè)）認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)是促進(jìn)創(chuàng)新的最重要因素。然而在發(fā)展中國(guó)家，證明知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是創(chuàng)新的關(guān)鍵激勵(lì)因素的證據(jù)要少得多。事實(shí)上多數(shù)科技實(shí)力較弱的發(fā)展中國(guó)家在貿(mào)易、外國(guó)投資和增長(zhǎng)方面的證據(jù)表明知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)收效甚微。在可預(yù)見的未來，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的收益也不可能高于其成本。對(duì)科技較為發(fā)達(dá)的發(fā)展中國(guó)家而言，這種狀況要好一些。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)使這些國(guó)家獲得可觀的動(dòng)態(tài)收益，但這是以其他產(chǎn)業(yè)和消費(fèi)者遭受損失為代價(jià)的。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的關(guān)鍵可能不在于它是否促進(jìn)貿(mào)易或外國(guó)投資，而在于它如何幫助或阻礙發(fā)展中國(guó)家取得它們發(fā)展所需要的技術(shù)。像韓國(guó)這類的國(guó)家在四十年前經(jīng)濟(jì)起飛時(shí)的技術(shù)水平很低，與今天的許多低收

25、入國(guó)家相當(dāng)，但現(xiàn)在它已成為擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新國(guó)家。技術(shù)轉(zhuǎn)讓和本土技術(shù)實(shí)力的可持續(xù)性發(fā)展取決于多種因素，包括但不僅限于知識(shí)產(chǎn)權(quán)。此外在二十世紀(jì)八十年代早期就技術(shù)轉(zhuǎn)讓的國(guó)際行為規(guī)則進(jìn)行談判時(shí)，技術(shù)轉(zhuǎn)讓就已經(jīng)被提到國(guó)際談判的重要議事日程，然而從那時(shí)起全球經(jīng)濟(jì)又已經(jīng)發(fā)生了翻天覆地的變化。在當(dāng)今自由和競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境中，發(fā)展中國(guó)家的公司已無法在關(guān)稅壁壘的保護(hù)下依靠從發(fā)達(dá)國(guó)家引進(jìn)“成熟”技術(shù)并制造產(chǎn)品來與發(fā)達(dá)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)。今天的公司在轉(zhuǎn)讓技術(shù)時(shí)更為謹(jǐn)慎，以防止轉(zhuǎn)讓的技術(shù)抬高產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)壓力。問題不是以公平條件獲取成熟的技術(shù)，而是如何取得公司需要的、在當(dāng)今全球經(jīng)濟(jì)中具有競(jìng)爭(zhēng)力的先進(jìn)技術(shù)。TRIPS協(xié)議加強(qiáng)了對(duì)技術(shù)供

26、應(yīng)方的全球保護(hù)，但是沒有相應(yīng)地加強(qiáng)全球范圍內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)政策。因此，將TRIPS協(xié)議作為促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的主要手段不是明智之舉。需要就更廣范的議題進(jìn)行協(xié)商，WTO目前正在這樣做。發(fā)達(dá)國(guó)家需要鄭重考慮鼓勵(lì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的政策。此外，發(fā)達(dá)國(guó)家還應(yīng)當(dāng)與發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行有效的研究與協(xié)作，提高后者的科技水平。發(fā)達(dá)國(guó)家應(yīng)當(dāng)考慮適當(dāng)?shù)募?lì)政策以促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓，如對(duì)向發(fā)展中國(guó)家提供技術(shù)許可的公司實(shí)行稅收優(yōu)惠等。發(fā)展中國(guó)家應(yīng)當(dāng)制定有效的競(jìng)爭(zhēng)政策。應(yīng)當(dāng)通過科技合作提供更多的公共資金，用于提高發(fā)展中國(guó)家的科技水平。例如應(yīng)當(dāng)支持有關(guān)人士的提議，在發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家研究機(jī)構(gòu)間成立全球研究聯(lián)合會(huì)。應(yīng)當(dāng)采取措施確保由公共資金支持的研究向所有

27、人開放，包括發(fā)展中國(guó)家。采取措施確?？茖W(xué)數(shù)據(jù)庫(kù)的開放性。第二章：醫(yī)療如果沒有專利的激勵(lì)，很難相信私營(yíng)企業(yè)會(huì)在藥物發(fā)現(xiàn)或開發(fā)上進(jìn)行如此巨大的投資，許多藥物目前既在發(fā)達(dá)國(guó)家也在發(fā)展中國(guó)家使用。但證據(jù)顯示，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)發(fā)展中國(guó)家流行疾病的研究工作幾乎起不到任何作用，但在發(fā)達(dá)國(guó)家有可觀市場(chǎng)的疾病則不同（如糖尿病或心臟?。?。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國(guó)際化也不太可能會(huì)增加私營(yíng)企業(yè)對(duì)主要影響到發(fā)展中國(guó)家的疾病治療的研發(fā)投資。證據(jù)還顯示專利保護(hù)影響藥品的價(jià)格。在發(fā)達(dá)國(guó)家，同質(zhì)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)會(huì)導(dǎo)致價(jià)格急速下降，在市場(chǎng)容量足以容納多家同質(zhì)廠商的情況下更是如此。在不實(shí)行專利制度的發(fā)展中國(guó)家，有較多的人買得起他們需要的藥品和醫(yī)療

28、服務(wù)。到TRIPS協(xié)議在2005年后全面生效時(shí)，尤其是印度等國(guó)必須引入專利保護(hù)制度時(shí)，目前同質(zhì)供應(yīng)商之間的競(jìng)爭(zhēng)程度將趨于降低。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是影響貧困人口使用醫(yī)療服務(wù)的多種因素之一。阻礙發(fā)展中國(guó)家藥品供應(yīng)的其他重要因素包括資源不足及缺乏安全有效管理藥品的適當(dāng)醫(yī)療設(shè)施（包括醫(yī)院、診所、醫(yī)療工作者、設(shè)備和充足的藥品供應(yīng)）。此外發(fā)展中國(guó)家也可能有藥品稅等不利于藥品供應(yīng)的政策。由于全球范圍內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的增強(qiáng)，除非采取有效措施幫助發(fā)展中國(guó)家以較低價(jià)格取得藥品，否則這些國(guó)家的藥品價(jià)格可能升高。委員會(huì)認(rèn)為有幾項(xiàng)降低發(fā)展中國(guó)家藥品價(jià)格的措施是發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家都可以采納的，而且這些措施不會(huì)打擊對(duì)有關(guān)疾病

29、進(jìn)行研究的積極性。所謂“強(qiáng)制許可”機(jī)制即本報(bào)告建議以較低價(jià)格取得藥品的措施之一。在有充分理由的前提下，國(guó)家可以許可其他制造商生產(chǎn)受專利保護(hù)的藥品（例如如果政府認(rèn)為某種藥品的價(jià)格奇高時(shí)）。在與專利藥品生產(chǎn)商進(jìn)行價(jià)格商談時(shí)，可用這項(xiàng)措施作談判籌碼。例如美國(guó)在去年遭受炭疽熱病毒攻擊后就Cipro 價(jià)格進(jìn)行談判時(shí)就預(yù)計(jì)到這種可能性。去年WTO多哈部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議發(fā)表的關(guān)于TRIPS和公共健康的聲明即強(qiáng)調(diào)指出可以利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度增加藥品供應(yīng)和提高公眾健康水平。多哈談判的一個(gè)主題是，在現(xiàn)行的強(qiáng)制許可規(guī)則下，沒有生產(chǎn)能力的國(guó)家如何購(gòu)買這些藥品。本報(bào)告討論了解決這個(gè)問題的幾種途徑。關(guān)鍵是如何實(shí)施這些措施，給藥品的潛

30、在供應(yīng)商足夠的積極性，使出售價(jià)低于專利權(quán)人的價(jià)格。除國(guó)際社會(huì)采取措施促進(jìn)藥品供應(yīng)外，發(fā)展中國(guó)家需要在立法和實(shí)踐中引入知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則，限制專利的范圍并鼓勵(lì)同質(zhì)競(jìng)爭(zhēng)。多哈會(huì)議還允許最不發(fā)達(dá)國(guó)家（LDC）至少在2016年前免予實(shí)施醫(yī)療產(chǎn)品專利保護(hù)。但是多數(shù)最不發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)實(shí)施了這種保護(hù)措施，因此需要相應(yīng)修訂其立法。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)特別影響貧困人口的疾病研究工作所起的促進(jìn)作用很小，發(fā)展中國(guó)家需要增加健康公共研究資金。應(yīng)將這些新增資金用于提高發(fā)展中國(guó)家在上述領(lǐng)域現(xiàn)有的研究能力，同時(shí)促進(jìn)公共部門和私營(yíng)企業(yè)的研究能力。各國(guó)需要采取一系列政策增加藥品的供應(yīng)，關(guān)鍵是增加資源，改進(jìn)服務(wù)、交付機(jī)制和基礎(chǔ)設(shè)施。應(yīng)當(dāng)協(xié)

31、調(diào)與醫(yī)療政策目標(biāo)有關(guān)的其他經(jīng)濟(jì)政策，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法規(guī)也應(yīng)當(dāng)做相應(yīng)調(diào)整。各國(guó)需要確保該國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策與公共健康政策保持一致，并能支持公共健康政策。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度有助于建立差別定價(jià)機(jī)制，使發(fā)展中國(guó)家的藥品價(jià)格低于發(fā)達(dá)國(guó)家。要讓差別定價(jià)機(jī)制發(fā)揮作用，就必須防止低價(jià)藥品從發(fā)展中國(guó)家返銷到發(fā)達(dá)國(guó)家。發(fā)達(dá)國(guó)家應(yīng)當(dāng)建立并加強(qiáng)其立法，阻止進(jìn)口原產(chǎn)于發(fā)展中國(guó)家的低價(jià)藥品，幫助維持差別價(jià)格。但是如果發(fā)展中國(guó)家能夠從世界其他地區(qū)買到價(jià)格更低的專利藥品，就應(yīng)當(dāng)采取立法措施促進(jìn)這類藥品的進(jìn)口。TRIPS協(xié)議允許成員國(guó)制定關(guān)于所謂“平行進(jìn)口”的本國(guó)規(guī)則。發(fā)展中國(guó)家應(yīng)當(dāng)制定可行的法律和程序，以便利用強(qiáng)制許可機(jī)制。發(fā)展中國(guó)家還應(yīng)

32、當(dāng)對(duì)所謂“政府用途”作出類似規(guī)定。許多發(fā)達(dá)國(guó)家有法律允許政府在多種情況下使用專利發(fā)明而不構(gòu)成對(duì)專利權(quán)的侵犯。TRIPS理事會(huì)正在討論如何解決發(fā)展中國(guó)家在生產(chǎn)能力不足的情況下增加強(qiáng)制許可的問題，這引起了幾個(gè)非常具體的法律和實(shí)踐問題。需要找到一條途徑，協(xié)調(diào)解決方案的性質(zhì)與以最低價(jià)格提供適當(dāng)質(zhì)量藥物的目標(biāo)之間的矛盾。如果做不到這一點(diǎn)，提出的解決方案幾乎沒有任何實(shí)際意義。強(qiáng)制許可政策也不會(huì)成為公司之間有效的談判籌碼。采取的任何解決方案都應(yīng)當(dāng)便于快速實(shí)施，以確保優(yōu)先考慮發(fā)展中國(guó)家貧困人口的實(shí)際需要。還應(yīng)當(dāng)創(chuàng)造條件，給予潛在供應(yīng)商必要的經(jīng)濟(jì)鼓勵(lì)，使它們有出口這些國(guó)家所需藥品的積極性。在如何設(shè)計(jì)本國(guó)的專利制

33、度方面，TRIPS協(xié)議給予各國(guó)很大的靈活性。由于多數(shù)發(fā)展中國(guó)家的研究能力不強(qiáng)，為了鼓勵(lì)研究而授予大量技術(shù)專利權(quán)的政策給它們帶來的好處不多，專利導(dǎo)致的價(jià)格上升反而會(huì)使它們?cè)馐軗p失。因此發(fā)展中國(guó)家應(yīng)當(dāng)制定嚴(yán)格的專利授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)，避免給對(duì)本國(guó)健康水平價(jià)值有限的技術(shù)授予專利權(quán)。發(fā)展中國(guó)家的專利制度應(yīng)當(dāng)以促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)為目標(biāo)，并防止專利制度的濫用。例如多數(shù)發(fā)展中國(guó)家應(yīng)當(dāng)在TRIPS協(xié)議允許的范圍內(nèi)將診斷、治療和手術(shù)方法排除在專利授權(quán)范圍以外，包括現(xiàn)有產(chǎn)品的新用途。發(fā)展中國(guó)家還應(yīng)當(dāng)作出法律規(guī)定，幫助同質(zhì)競(jìng)爭(zhēng)者在某種藥品的專利到期后立刻進(jìn)入市場(chǎng)。這些規(guī)定之一（“Bolar判例的例外”）允許同質(zhì)公司在專利藥品的專利有效

34、期間內(nèi)開發(fā)自己的同類藥品而不作侵權(quán)處理。另一種做法是簡(jiǎn)化并降低同質(zhì)公司注冊(cè)類似產(chǎn)品的審批程序和費(fèi)用，同時(shí)保護(hù)測(cè)試數(shù)據(jù)（例如，公司為得到美國(guó)食品和藥品管理局等主管機(jī)關(guān)的審批所需要的臨床試驗(yàn)數(shù)據(jù)），免于不正當(dāng)?shù)纳虡I(yè)應(yīng)用。已經(jīng)對(duì)藥品提供專利保護(hù)的最不發(fā)達(dá)國(guó)家應(yīng)當(dāng)慎重考慮如何利用多哈宣言修訂本國(guó)的立法。TRIPS理事會(huì)應(yīng)當(dāng)審議對(duì)最不發(fā)達(dá)國(guó)家做出的關(guān)于各種技術(shù)領(lǐng)域的過渡性安排，包括正在申請(qǐng)加入WTO的最不發(fā)達(dá)國(guó)家。第三章：農(nóng)業(yè)和基因資源委員會(huì)發(fā)現(xiàn)，雖然發(fā)達(dá)國(guó)家為關(guān)于發(fā)展中國(guó)家貧困農(nóng)業(yè)人口投入的公共研究資金呈停滯或下降的趨勢(shì)，但受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)并滿足發(fā)達(dá)國(guó)家以及個(gè)別發(fā)展中國(guó)家商業(yè)部門支持的農(nóng)業(yè)需求私人投資卻

35、很活躍。這樣的雙重趨勢(shì)的危險(xiǎn)是研究重點(diǎn)與發(fā)展中國(guó)家貧困農(nóng)民的需要之間的聯(lián)系越來越少。此外公共資金的停滯不前危脅到國(guó)家和國(guó)際基因庫(kù)的維護(hù)，而這些基因庫(kù)是未來人類對(duì)貧困農(nóng)民開展育種研究的主要基因材料來源。正如TRIPS協(xié)議所要求，近年來對(duì)育種公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有所加強(qiáng)，但事實(shí)上為現(xiàn)代育種技術(shù)打下基礎(chǔ)的農(nóng)民對(duì)傳統(tǒng)物種的選育、開發(fā)和保護(hù)做出的貢獻(xiàn)卻未得到重視。最近達(dá)成的有關(guān)食品和農(nóng)業(yè)的植物基因資源的聯(lián)合國(guó)糧農(nóng)組織條約試圖保護(hù)條約規(guī)定的基因庫(kù)和農(nóng)民地里的基因材料，防止直接給這些材料授予專利權(quán)，同時(shí)鼓勵(lì)各國(guó)保護(hù)農(nóng)民的權(quán)利。根據(jù)TRIPS協(xié)議，成員國(guó)必須對(duì)植物多樣性實(shí)行專利或其他形式的保護(hù)(稱作“單獨(dú)適用保

36、護(hù)”)，還必須允許給某些微生物授予專利權(quán)。委員會(huì)認(rèn)為，有證據(jù)顯示，從總體上看植物多樣性保護(hù)（PVP）的單獨(dú)適用制度在鼓勵(lì)作物研究方面并不是特別有效，對(duì)貧困農(nóng)民種植的作物品種效果更是差強(qiáng)人意。針對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家商業(yè)化農(nóng)業(yè)需要而設(shè)計(jì)的PVP制度（如保護(hù)植物新物種國(guó)際聯(lián)盟公約規(guī)定的制度）也危脅到發(fā)展中國(guó)家許多農(nóng)民再利用、交換和非正式出售種子的傳統(tǒng)做法，可能不適于沒有商業(yè)化農(nóng)業(yè)的發(fā)展中國(guó)家。發(fā)達(dá)國(guó)家普遍使用專利保護(hù)植物物種和植物中的基因材料。由于這些專利提供比多數(shù)PVP制度更有力的保護(hù)，對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的研究有較明顯的鼓勵(lì)作用，也受到跨國(guó)農(nóng)業(yè)化學(xué)公司的重視，但是專利對(duì)農(nóng)民傳統(tǒng)的再利用和交換習(xí)慣構(gòu)成威脅。再者各種公

37、司基因?qū)＠拇罅吭黾右咽乖诓磺址钙渌緦＠麢?quán)的情況下進(jìn)行研究工作變得成本高昂、困難加大且糾紛不斷。有證據(jù)表明專利是農(nóng)業(yè)生物技術(shù)趨向集中的一個(gè)因素，對(duì)競(jìng)爭(zhēng)造成負(fù)面影響。因?yàn)閷＠赡芟拗妻r(nóng)民和研究機(jī)構(gòu)對(duì)種子的使用，所以發(fā)展中國(guó)家一般不應(yīng)當(dāng)對(duì)動(dòng)植物提供專利保護(hù)，這也是TRIPS協(xié)議所允許的。反之發(fā)展中國(guó)家應(yīng)當(dāng)考慮不同形式的植物多樣性保護(hù)的單獨(dú)適用制度。由于發(fā)展中國(guó)家不可能從專利制度對(duì)研究的激勵(lì)機(jī)制中獲益，反而要承擔(dān)成本增加的后果，因此技術(shù)力量薄弱的發(fā)展中國(guó)家應(yīng)當(dāng)采取與TRIPS協(xié)議相符的措施，限制農(nóng)業(yè)生物技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠氖褂梅秶?。基于類似的理由，他們也?yīng)就“微生物”的定義采取限縮解釋。但是擁有或希望

38、發(fā)展生物技術(shù)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的國(guó)家可能希望對(duì)這一領(lǐng)域提供某些專利保護(hù)。如果這樣做的話，應(yīng)當(dāng)對(duì)植物育種和研究領(lǐng)域做出排他性權(quán)利的具體例外規(guī)定。同時(shí)必須審慎研究適用于收割作物的專利權(quán)授予范圍。重要的是在立法中對(duì)專利權(quán)做出明確的例外規(guī)定，允許農(nóng)民再利用種子。TRIPS理事會(huì)正在審議TRIPS協(xié)議的有關(guān)條款。這些條款應(yīng)當(dāng)允許各國(guó)保留不對(duì)動(dòng)植物授予專利的權(quán)利，包括基因和經(jīng)過基因改良的動(dòng)植物。TRIPS協(xié)議還應(yīng)當(dāng)允許各國(guó)建立適合于本國(guó)農(nóng)業(yè)體系的單獨(dú)適用的植物多樣性保護(hù)法規(guī)。這些法規(guī)應(yīng)當(dāng)允許使用受保護(hù)的物種進(jìn)行進(jìn)一步的研究和育種，規(guī)定農(nóng)民有保留和再次播撒種子的權(quán)利，包括非正式的出售和交換。由于育種業(yè)日趨集中，應(yīng)當(dāng)重

39、視加強(qiáng)對(duì)農(nóng)業(yè)和國(guó)際農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的公共研究，增加這方面的資金投入。應(yīng)當(dāng)確保研究以貧困農(nóng)民的需要為中心，公共部門的物種可以與私營(yíng)企業(yè)的物種互相競(jìng)爭(zhēng)，同時(shí)要保護(hù)全世界的植物基因資源。此外，針對(duì)私營(yíng)企業(yè)的高度集中現(xiàn)象，各國(guó)也應(yīng)考慮將競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)適用于這一領(lǐng)域。發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家都應(yīng)當(dāng)加快批準(zhǔn)有關(guān)食品和農(nóng)業(yè)的植物基因資源的聯(lián)合國(guó)糧農(nóng)組織條約的步伐，尤其應(yīng)當(dāng)執(zhí)行公約有關(guān)對(duì)取自受條約保護(hù)的基因庫(kù)的基因材料不授予專利權(quán)的條款。各國(guó)還應(yīng)當(dāng)采取全國(guó)性的措施保護(hù)農(nóng)民的權(quán)利，包括保護(hù)與植物基因資源有關(guān)的傳統(tǒng)知識(shí)，公平分享食品和農(nóng)業(yè)領(lǐng)域利用植物基因資源所得利益的權(quán)利，以及在全國(guó)范圍內(nèi)就植物基因資源保護(hù)和可持續(xù)性利用問題參與決

40、策的權(quán)利。第四章：傳統(tǒng)知識(shí)和地理標(biāo)記地理標(biāo)志保護(hù)和推廣傳統(tǒng)知識(shí)有多種動(dòng)機(jī)，包括外部壓力和侵占對(duì)傳統(tǒng)生活方式和文化的侵蝕，對(duì)生物多樣性的保護(hù)，以及為發(fā)展目的推廣傳統(tǒng)知識(shí)的應(yīng)用等。有人希望保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)，使其免受商業(yè)利用，其他人則希望以公正的方式利用這些知識(shí)使持有人能夠從中獲益。各方就傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)展開激烈辯論的根本原因可能是些更重大的問題，如居住在國(guó)家大經(jīng)濟(jì)體內(nèi)的原住社區(qū)的地位以及他們世代居住的土地的使用權(quán)和所有權(quán)?？紤]到不同的保護(hù)原因和受保護(hù)的傳統(tǒng)知識(shí)的性質(zhì)，并不存在具體的保護(hù)或推廣方法，但有必要采取知識(shí)產(chǎn)權(quán)以外的多種輔助措施。例如可以采取多種不同的措施防止對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)的不當(dāng)占有，然而這些措施與鼓勵(lì)

41、廣泛利用這些知識(shí)所需要的措施可能存在重大差別，因此有必要為了澄清這些復(fù)雜的問題繼續(xù)進(jìn)行辯論。可以在現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度內(nèi)實(shí)現(xiàn)對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)的保護(hù)，也可以建立新的單獨(dú)適用的保護(hù)方式。最近出現(xiàn)了幾個(gè)廣為人知的案例，有些國(guó)家給已經(jīng)是眾所周知的傳統(tǒng)知識(shí)授予了專利。為防止從傳統(tǒng)知識(shí)中獲取的專利不正當(dāng)?shù)卣加袀鹘y(tǒng)知識(shí)，有關(guān)當(dāng)局已經(jīng)采取措施將傳統(tǒng)知識(shí)目錄輸入數(shù)字化的數(shù)據(jù)庫(kù)里，使所有專利機(jī)關(guān)的審查人員都能查到這個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)。在其他情況下，專利法和實(shí)踐可能對(duì)只不過是發(fā)現(xiàn)的“發(fā)明”授予專利權(quán)。有些國(guó)家并不以知識(shí)已在其他國(guó)家被使用作為不授予專利的理由。舉例來講，雖然國(guó)內(nèi)從未使用某種知識(shí)，但在其他地區(qū)使用這種知識(shí)可能表明申請(qǐng)專利的

42、發(fā)明不具有新穎性或是顯而易見的。即使給通過利用基因資源或傳統(tǒng)知識(shí)取得的有效發(fā)明授予專利權(quán)，并不意味著提供這些資源或知識(shí)的社區(qū)在知情的前提下表示同意，也不意味著就商業(yè)化利用后的利益分享安排達(dá)成了協(xié)議。大多數(shù)國(guó)家已經(jīng)簽署了生物多樣化公約（CBD），該公約旨在鼓勵(lì)利用全世界的基因資源，前提是利用這些資源時(shí)通知其持有人并得到他們的同意，同時(shí)還應(yīng)公平分配利用這些資源獲得的利益。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度應(yīng)當(dāng)對(duì)CBD提供多大程度的支持呢？各方就此進(jìn)行了長(zhǎng)時(shí)間的辯論。核心問題在于專利申請(qǐng)人是否應(yīng)當(dāng)在其申請(qǐng)書中披露其發(fā)明所使用的基因資源的來源。世界貿(mào)易組織TRIPS理事會(huì)辯論的另一個(gè)問題的核心是，是否應(yīng)當(dāng)對(duì)受保護(hù)的地理標(biāo)志

43、建立一個(gè)國(guó)際登記處或通過將目前適用于酒類產(chǎn)品的保護(hù)擴(kuò)大到其他產(chǎn)品，以加強(qiáng)TRIPS項(xiàng)下對(duì)地理標(biāo)志（即作為質(zhì)量和原產(chǎn)地標(biāo)識(shí)的地理標(biāo)志）的保護(hù)。但是這場(chǎng)辯論沒有考慮類似提議對(duì)發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)的實(shí)際影響。圍繞傳統(tǒng)知識(shí)的辯論目前正處于起始階段，就這個(gè)問題進(jìn)行討論將獲益匪淺，可能使各方在原則問題上逐漸達(dá)成協(xié)議，取得事半功倍的效果。由于保護(hù)的對(duì)象如此之多，而“保護(hù)”理由的差異如此之大，一項(xiàng)保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)的包羅萬(wàn)象的單獨(dú)適用制度可能過于具體而缺乏靈活性，不能充分考慮當(dāng)?shù)氐男枰?yīng)當(dāng)盡快將目前正在創(chuàng)建的傳統(tǒng)知識(shí)數(shù)字圖書館納入專利機(jī)關(guān)的最基本研究文件清單，從而確保這些機(jī)關(guān)在處理專利申請(qǐng)時(shí)能夠考慮這些圖書館中包含的數(shù)

44、據(jù)。在決定是否將傳統(tǒng)知識(shí)納入數(shù)據(jù)庫(kù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)考慮傳統(tǒng)知識(shí)持有人的意見，他們有權(quán)從這些信息的商業(yè)利用中獲取利益。只將國(guó)內(nèi)使用的傳統(tǒng)知識(shí)視為先有技術(shù)的國(guó)家應(yīng)當(dāng)給予其他國(guó)家的使用人同樣的待遇。在進(jìn)一步發(fā)展國(guó)際專利制度時(shí)，應(yīng)考慮到許多傳統(tǒng)知識(shí)的非書面性質(zhì)。依據(jù)平等原則，通過違法手段取得基因資源或相關(guān)知識(shí)的人無權(quán)從基于這些資源或知識(shí)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)中獲益。在這種情況下，知識(shí)擁有者一般應(yīng)承擔(dān)舉證責(zé)任，證明知識(shí)產(chǎn)權(quán)持有人采取了不當(dāng)行為。但這要以知識(shí)擁有者對(duì)所發(fā)生的行為知情為前提。基于這個(gè)原因，各國(guó)的立法都應(yīng)當(dāng)作出規(guī)定，專利申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)書中披露該項(xiàng)發(fā)明所依據(jù)的基因資源的地理來源。此要求應(yīng)有合理的例外規(guī)定，例如

45、在某些情況下確實(shí)無法查清基因物質(zhì)的地理來源。只有在專利權(quán)人未能披露所知信息或故意誤導(dǎo)來源地的情況下，才能取消他的專利權(quán)。TRIPS理事會(huì)在考慮這個(gè)問題時(shí)，應(yīng)當(dāng)參考世界貿(mào)易組織多哈部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議宣言的觀點(diǎn)。還應(yīng)當(dāng)考慮建立一套制度，使專利機(jī)關(guān)在審查申請(qǐng)書時(shí)可以查明基因資源或傳統(tǒng)知識(shí)的地理來源，并將這些信息傳給有關(guān)國(guó)家或世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織。后者可以作為與專利有關(guān)的此類信息的保管機(jī)構(gòu)。通過這些措施，可以更嚴(yán)密地監(jiān)督對(duì)基因資源的利用和不當(dāng)利用。聯(lián)合國(guó)貿(mào)易與發(fā)展會(huì)議等有能力的組織應(yīng)當(dāng)對(duì)地理標(biāo)志問題做進(jìn)一步的研究，評(píng)估TRIPS現(xiàn)行規(guī)定對(duì)發(fā)展中國(guó)家的利弊，這些規(guī)定對(duì)世界發(fā)展的作用，及擴(kuò)大地理標(biāo)志使用范圍與建立多邊

46、登記機(jī)構(gòu)等各項(xiàng)提議的成本與收益。第五章：著作權(quán)、軟件和因特網(wǎng)有些發(fā)展中國(guó)家因著作權(quán)保護(hù)而受益，印度的軟件業(yè)和電影業(yè)就是個(gè)典型例子。但我們很難發(fā)現(xiàn)其他發(fā)展中國(guó)家因此而受益。許多發(fā)展中國(guó)家很早就開始了著作權(quán)保護(hù)，但沒有充分的證據(jù)顯示這種保護(hù)對(duì)與著作權(quán)有關(guān)的產(chǎn)業(yè)起到了促進(jìn)作用。因?yàn)槎鄶?shù)發(fā)展中國(guó)家特別是那些小國(guó)是著作物的絕對(duì)進(jìn)口國(guó)，外國(guó)的著作權(quán)人才是受益人，所以從整體上看，實(shí)施著作權(quán)制度給發(fā)展中國(guó)家造成的負(fù)擔(dān)大于它們從中得到的利益。國(guó)際條約（如伯爾尼公約）中關(guān)于著作權(quán)的規(guī)定有一定的靈活性，允許為個(gè)人和教育目的使用有關(guān)作品。但總的來看，這些被稱作“正當(dāng)使用”或“正當(dāng)處理”條款的規(guī)定尚未能夠滿足發(fā)展中國(guó)家

47、的需要，特別是教育領(lǐng)域的需要。發(fā)展中國(guó)家需要建立執(zhí)行著作權(quán)法律的有效制度。但是估計(jì)在很多情況下（如軟件），非法復(fù)制給發(fā)達(dá)國(guó)家造成的絕對(duì)損失高于發(fā)展中國(guó)家。執(zhí)法不嚴(yán)無疑會(huì)對(duì)知識(shí)和基于知識(shí)的產(chǎn)品在發(fā)展中國(guó)家的傳播產(chǎn)生重大影響。事實(shí)上發(fā)展中國(guó)家的許多窮人只能買得起價(jià)格僅是原件很小一部分的未授權(quán)作品。因此按照TRIPS協(xié)議的規(guī)定加強(qiáng)保護(hù)和執(zhí)法力度將產(chǎn)生不可避免的重大影響，即發(fā)展中國(guó)家獲得知識(shí)產(chǎn)品的難度將有所增加，對(duì)窮人更加不利。例如軟件成本是發(fā)展中國(guó)家面臨的一個(gè)主要問題，也是盜版盛行的原因所在。著作權(quán)也是進(jìn)一步開發(fā)專門按某地區(qū)需要和條件改編軟件的障礙。盡管多數(shù)發(fā)展中國(guó)家的因特網(wǎng)用戶有迅速增加，但它們對(duì)

48、因特網(wǎng)的利用仍受到限制。在因資源不足而在購(gòu)買書籍和雜志方面受到嚴(yán)重限制的情況下，因特網(wǎng)作為獲取該國(guó)所需知識(shí)和信息的工具，在費(fèi)用上有無與倫比的優(yōu)勢(shì)。但是，關(guān)于著作權(quán)法規(guī)在因特網(wǎng)上的適用仍是問題重重。傳統(tǒng)的“正當(dāng)使用”可能受到諸如加密等技術(shù)保護(hù)措施的限制，而且是比著作權(quán)法更嚴(yán)格的限制。在美國(guó)，即使規(guī)避此類技術(shù)保護(hù)措施的目的并不違反著作權(quán)法，但近期的立法（數(shù)字千年著作權(quán)法DMCA）仍禁止這種規(guī)避行為。歐盟制定了專門保護(hù)數(shù)據(jù)庫(kù)的法律（“數(shù)據(jù)庫(kù)指令”），對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)領(lǐng)域的創(chuàng)新實(shí)行獎(jiǎng)勵(lì)，同時(shí)也可能限制科學(xué)家或其他人使用數(shù)據(jù)庫(kù)，發(fā)展中國(guó)家也位于其列。1996年世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織著作權(quán)條約的某些規(guī)定也將限制發(fā)展中國(guó)

49、家獲取信息。出版公司（包括在線出版公司）和軟件公司應(yīng)當(dāng)考慮它們的定價(jià)策略，以減少發(fā)展中國(guó)家的盜版行為，降低這些國(guó)家購(gòu)買其產(chǎn)品的費(fèi)用。出版公司主動(dòng)采取的降低發(fā)展中國(guó)家讀者購(gòu)買費(fèi)用的舉措很有意義，我們鼓勵(lì)更多的公司采取此類舉措。在這方面將向發(fā)展中國(guó)家提供的在線免費(fèi)服務(wù)擴(kuò)展到所有學(xué)術(shù)期刊的做法不失為好榜樣。為擴(kuò)展受著作權(quán)保護(hù)作品的使用范圍并實(shí)現(xiàn)教育和傳播知識(shí)的目標(biāo)，發(fā)展中國(guó)家應(yīng)當(dāng)制定鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)的著作權(quán)法，這些法律應(yīng)保留或規(guī)定對(duì)教育、研究和圖書館使用作品的廣泛例外條款。發(fā)展中國(guó)家在執(zhí)行國(guó)際著作權(quán)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)應(yīng)當(dāng)適當(dāng)考慮本國(guó)提高這些作品使用范圍的迫切需要，以及這些作品對(duì)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要意義。發(fā)展中國(guó)家及其援

50、助國(guó)應(yīng)當(dāng)重新審視計(jì)算機(jī)軟件采購(gòu)政策，確保對(duì)低價(jià)及/或開放式軟件產(chǎn)品作適當(dāng)考慮，謹(jǐn)慎評(píng)估這些政策的成本和收益。為了使軟件適合本地需要，發(fā)展中國(guó)家應(yīng)確保該國(guó)著作權(quán)法律允許采用符合其簽署的國(guó)際條約規(guī)定的方法，對(duì)計(jì)算機(jī)軟件程序進(jìn)行逆向設(shè)計(jì)。發(fā)展中國(guó)家的因特網(wǎng)用戶應(yīng)享有正當(dāng)使用權(quán)，如為教育和研究目的打印和分發(fā)網(wǎng)上資料及其副制品的權(quán)利，以及合理摘錄注釋和評(píng)論的權(quán)利。電子信息或軟件供應(yīng)商如果試圖通過與電子資料分發(fā)有關(guān)的合同條款來限制“正當(dāng)使用”權(quán)，這些條款可被認(rèn)為無效。如果供應(yīng)商試圖通過技術(shù)手段進(jìn)行類似限制，應(yīng)當(dāng)采取措施規(guī)定這種技術(shù)保護(hù)手段的非法性。發(fā)展中國(guó)家在加入世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織著作權(quán)條約前應(yīng)慎重考慮，不

51、應(yīng)追隨美國(guó)和歐盟制定與“數(shù)字千年著作權(quán)法”或“數(shù)據(jù)庫(kù)指令”類似的法律。第六章：專利改革發(fā)展中國(guó)家各有特色，在技術(shù)和科學(xué)實(shí)力方面更是如此，這意味著它們應(yīng)選擇最適合自己國(guó)家發(fā)展目標(biāo)、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)條件的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度。技術(shù)較為先進(jìn)的發(fā)展中國(guó)家可以建立能夠提供廣泛專利保護(hù)的制度，鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)的研究與開發(fā)。另一方面，它們還應(yīng)該避免制度中打擊研發(fā)積極性的因素，也應(yīng)避免將資源轉(zhuǎn)移到與非法專利有關(guān)的訴訟和糾紛上。為確保競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境并盡可能減輕消費(fèi)者的負(fù)擔(dān)，這種制度需要制定足夠的保障措施。在制藥和農(nóng)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域尤為重要，因?yàn)樵谶@些領(lǐng)域?qū)嵭袊?yán)格專利保護(hù)的成本將非常高。對(duì)于絕大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家來說，特別是主要依賴進(jìn)口商品及技術(shù)的低

52、收入國(guó)家，最佳專利制度應(yīng)對(duì)專利授予范圍做出嚴(yán)格規(guī)定，并僅對(duì)少量符合條件的技術(shù)授予專利。這比保護(hù)范圍較廣泛、受益者主要是外國(guó)專利權(quán)人的專利制度更可取。專利授予條件較寬的實(shí)用新型二級(jí)保護(hù)將比全面的專利制度更適合于許多發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)條件。由于發(fā)展中國(guó)家的科學(xué)技術(shù)大多集中在公共部門，在仿效發(fā)達(dá)國(guó)家鼓勵(lì)研究機(jī)構(gòu)和大學(xué)取得專利方面需要慎重考慮。就這一做法對(duì)實(shí)施科研機(jī)構(gòu)發(fā)明技術(shù)的激勵(lì)作用以及它對(duì)研究重點(diǎn)的影響問題，發(fā)展中國(guó)家需要考慮發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。由于與發(fā)展中國(guó)家有關(guān)的許多研究工作是在發(fā)達(dá)國(guó)家完成的，或是來自兩者的研究人員共同完成的，因此發(fā)達(dá)國(guó)家的專利規(guī)則也有重要意義。特別值得注意的是研究工作必不可少

53、的工具，如生物技術(shù)領(lǐng)域的特定基因序列。增加對(duì)這些研究工作授予的專利可能影響到發(fā)展中國(guó)家的相關(guān)研究工作。發(fā)展中國(guó)家也應(yīng)當(dāng)避免本國(guó)專利制度出現(xiàn)同樣的問題。發(fā)展中國(guó)家在專利制度實(shí)施方面已面臨嚴(yán)重障礙。為解決專利申請(qǐng)數(shù)量迅速增加這一問題，發(fā)達(dá)國(guó)家急于協(xié)調(diào)國(guó)際專利制度。由于專利制度主要是國(guó)家性或地區(qū)性制度，在研究和審查等程序中明顯存在著大量的重復(fù)，而協(xié)調(diào)各國(guó)的專利制度可以消除這些重復(fù)性工作。發(fā)展中國(guó)家面臨的危險(xiǎn)是專利制度的協(xié)調(diào)工作將圍繞著類似于發(fā)達(dá)國(guó)家但不適于該國(guó)的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行。在這些談判中，發(fā)展中國(guó)家必須確保不接受更加限制它們制定適當(dāng)?shù)膶＠叩膰?guó)際新規(guī)則，除非能夠證明這些規(guī)則符合它們的利益。發(fā)展中國(guó)

54、家應(yīng)當(dāng)在遵守國(guó)際和雙邊義務(wù)的前提下，建立鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)的專利制度，對(duì)專利權(quán)的授予范圍做出限制，實(shí)行嚴(yán)格的授予標(biāo)準(zhǔn)、促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)，規(guī)定反對(duì)專利濫用的多種保障條款并鼓勵(lì)本地的創(chuàng)新。給生物技術(shù)發(fā)明提供專利保護(hù)的發(fā)展中國(guó)家應(yīng)當(dāng)確保專利授予規(guī)則盡可能減少對(duì)其他研究人員使用專利發(fā)明的限制。例如如果給基因授予專利權(quán)，應(yīng)當(dāng)規(guī)定專利僅適用于專利說明中列舉的用途，而不適于其他人發(fā)現(xiàn)的對(duì)同一發(fā)明的其它使用。這樣做會(huì)促進(jìn)對(duì)專利領(lǐng)域的深入研究。發(fā)展中國(guó)家的政策制定者應(yīng)當(dāng)考慮建立實(shí)用新型保護(hù)制度以促進(jìn)和獎(jiǎng)勵(lì)此類創(chuàng)新活動(dòng)，而不應(yīng)當(dāng)降低專利授予標(biāo)準(zhǔn)。這種做法將鼓勵(lì)在很多發(fā)展中國(guó)家占主要地位的創(chuàng)新活動(dòng)的逐步增加。雖然發(fā)展中國(guó)家的公立研究

55、機(jī)構(gòu)在技術(shù)轉(zhuǎn)讓和應(yīng)用方面對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)揮著重要的作用，但以下幾點(diǎn)仍很重要：尋求替代性的資金來源不應(yīng)是主要目標(biāo)，因?yàn)檫@樣做只是促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓。應(yīng)確保研究機(jī)構(gòu)特別是與窮人需要有關(guān)的農(nóng)業(yè)或醫(yī)療技術(shù)機(jī)構(gòu)不能以獲取更多的許可收入作為主要的研究目的。只有在鼓勵(lì)私營(yíng)企業(yè)的技術(shù)開發(fā)和應(yīng)用所必需的情況下才授予和許可專利。慎重考慮給重大發(fā)明頒發(fā)“防御性”專利的需要，特別是當(dāng)輔助技術(shù)為私人擁有，需要通過交叉許可才能獲取這些技術(shù)時(shí)，“防御”專利可以用作談判籌碼。公立機(jī)構(gòu)過去沒有有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專業(yè)知識(shí)，但現(xiàn)在它們必須要發(fā)展這方面的專長(zhǎng)，同時(shí)不能放棄研究這一公眾政策目標(biāo)。制定旨在加強(qiáng)對(duì)基本研究工具的使用的政策時(shí)，發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)

56、展中國(guó)家都要始終把握改進(jìn)專利制度的機(jī)會(huì)，消除這些政策旨在解決的問題。專利法國(guó)際協(xié)調(diào)帶來的標(biāo)準(zhǔn)可能沒有考慮到發(fā)展中國(guó)家的利益，這些國(guó)家需要針對(duì)這個(gè)問題制定處理方針，可以嘗試將反映本報(bào)告建議的標(biāo)準(zhǔn)作為國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，也可以繼續(xù)靈活掌握有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。如果標(biāo)準(zhǔn)制定程序?qū)⒉环习l(fā)展中國(guó)家利益，它們則應(yīng)反對(duì)這些程序。第七章：制度能力對(duì)多數(shù)發(fā)展中國(guó)家而言，執(zhí)行TRIPS協(xié)議和向迅速發(fā)展的新知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域（如生物技術(shù)和軟件等）過渡皆需要修改知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法。許多發(fā)展中國(guó)家面臨制定互相協(xié)調(diào)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的具體困難。在制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策時(shí)，該國(guó)應(yīng)當(dāng)以了解此制度對(duì)實(shí)現(xiàn)發(fā)展目標(biāo)的促進(jìn)作用為基礎(chǔ)，并與受其影響最大的經(jīng)濟(jì)部門進(jìn)行廣泛的協(xié)商

57、和對(duì)話。但許多發(fā)展中國(guó)家的制度能力較弱，特別缺乏有經(jīng)驗(yàn)的熟練人員。在缺乏熟練人員的情況下，發(fā)展中國(guó)家需要考慮采用什么樣的制度執(zhí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)法規(guī)，以及如何有效利用信息技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行管理和調(diào)查的問題。關(guān)鍵在于是采用登記方式還是調(diào)研和審查方式授予專利。前者涉及對(duì)專利申請(qǐng)書的基本考察，可以最大限度地降低專利機(jī)關(guān)對(duì)熟練人員的需求，但很難執(zhí)行本報(bào)告描述的專利制度。后者要求詳細(xì)審查專利申請(qǐng)書的有效性及是否符合專利標(biāo)準(zhǔn)，在人力資源不足的情況下實(shí)施難度更大。發(fā)展中國(guó)家可以考慮采用其他幾種策略解決這個(gè)兩難問題，如使用可以幫助簡(jiǎn)化調(diào)研和審查的國(guó)際和地區(qū)性方法，或?qū)⑦@些工作承包給有相應(yīng)技術(shù)條件的其他政府部門或大學(xué)。知識(shí)產(chǎn)

58、權(quán)制度的建立和運(yùn)行需要大量資金，發(fā)展中國(guó)家不應(yīng)當(dāng)將已經(jīng)捉衿見肘的醫(yī)療和教育經(jīng)費(fèi)轉(zhuǎn)用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系的管理。既然多數(shù)這些國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主要受益人是外國(guó)公司，可能應(yīng)通過適當(dāng)?shù)氖召M(fèi)結(jié)構(gòu)，由這些公司主要承擔(dān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理費(fèi)用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)人只有在知識(shí)產(chǎn)權(quán)得到實(shí)施時(shí)才能受益，這意味著需要有效的法律制度。該制度也必須能夠排除無效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。但政府和刑事司法體系實(shí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的成本很高，許多國(guó)家的司法體系面臨巨大的壓力，商法領(lǐng)域尤其如此。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是“私權(quán)”，因此可以通過非訟方式或民法制度降低執(zhí)行成本。發(fā)展中國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)人在發(fā)達(dá)國(guó)家行使權(quán)利也面臨困難，因?yàn)榘l(fā)達(dá)國(guó)家訴訟費(fèi)用高得令人望而卻步。發(fā)達(dá)國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法是伴

59、隨著其他促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的法律發(fā)展起來的。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法不適當(dāng)?shù)叵拗聘?jìng)爭(zhēng)時(shí)，其他法律可以提供制度性保障。但發(fā)展中國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)法律較為薄弱，缺乏或根本不存在有效的機(jī)制。制定競(jìng)爭(zhēng)法律和相應(yīng)的管理機(jī)構(gòu)與制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)法一樣困難。這些國(guó)家可能需要考慮加強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)法，它們不僅是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的補(bǔ)充，也起到其它的作用。根據(jù)TRIPS協(xié)議，發(fā)達(dá)國(guó)家有義務(wù)在技術(shù)和經(jīng)濟(jì)上幫助發(fā)展中國(guó)家執(zhí)行協(xié)議。多數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家向后者提供了某種形式的與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的技術(shù)支持，但需要對(duì)這些支持的質(zhì)量和數(shù)量進(jìn)行評(píng)估。許多技術(shù)協(xié)助的效果似乎與投入的時(shí)間和資源并不相稱。提供協(xié)助的不同國(guó)家之間的協(xié)調(diào)尚顯不足，而且有待于同其他發(fā)展援助形式互相配合。發(fā)展中國(guó)家及其援助

60、國(guó)應(yīng)當(dāng)共同努力，確保國(guó)家性知識(shí)產(chǎn)權(quán)改革進(jìn)程與其它發(fā)展政策的適當(dāng)“對(duì)接”。應(yīng)進(jìn)一步鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)各利益群體更多地參與改革進(jìn)程。在提供技術(shù)支持方面，援助國(guó)除了提供國(guó)際專家和法律咨詢外，還應(yīng)幫助當(dāng)?shù)貦C(jī)構(gòu)掌握研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策及與各利益群體進(jìn)行對(duì)話的能力。發(fā)展中國(guó)家應(yīng)制定目標(biāo)，通過向使用人收取費(fèi)用收回該國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)設(shè)施升級(jí)和維護(hù)的全部費(fèi)用。這些國(guó)家還應(yīng)考慮建立累進(jìn)式知識(shí)產(chǎn)權(quán)注冊(cè)制度。定期審查向使用者收取的費(fèi)用，確保收回全部管理費(fèi)用。為降低費(fèi)用，發(fā)展中國(guó)家應(yīng)確保最大限度地通過行政程序和民事程序?qū)嵤┲R(shí)產(chǎn)權(quán)制度，盡量避免使用刑事司法體系。實(shí)施程序應(yīng)當(dāng)公平、公正地對(duì)待雙方，避免知識(shí)產(chǎn)權(quán)人不適當(dāng)?shù)乩媒詈推渌胧?/p>