優(yōu)化資本市場發(fā)展生態(tài)實(shí)施方案

1、優(yōu)化資本市場發(fā)展生態(tài)實(shí)施方案經(jīng)過5年（20222026年）努力，全省上市公司數(shù)量不斷增多，上市公司發(fā)展質(zhì)量不斷提升，產(chǎn)業(yè)支撐和引領(lǐng)能力不斷增強(qiáng)，全省多層次資本市場總體規(guī)模、層次結(jié)構(gòu)等發(fā)展能級(jí)在全國位次實(shí)現(xiàn)新提升。開展企業(yè)規(guī)范化股改“茂林優(yōu)育”行動(dòng)聚焦企業(yè)上市關(guān)鍵環(huán)節(jié)，對(duì)標(biāo)上市標(biāo)準(zhǔn)補(bǔ)短板、強(qiáng)弱項(xiàng)，規(guī)范公司治理，優(yōu)化培育一批合格的上市主體。推動(dòng)企業(yè)實(shí)施規(guī)范化股份制改造。建立省、市兩級(jí)上市后備資源庫入庫企業(yè)以及省區(qū)域性股權(quán)市場掛牌企業(yè)股改清單，由市、縣政府推動(dòng)企業(yè)實(shí)施股改，建立現(xiàn)代企業(yè)制度。每年新增規(guī)范化股份制改造企業(yè)150家以上，其中在省區(qū)域性股權(quán)市場掛牌企業(yè)每年股改100家以上，省、市兩級(jí)上市后

2、備資源庫入庫企業(yè)每年股改50家以上，省級(jí)上市后備重點(diǎn)資源庫現(xiàn)有入庫企業(yè)力爭兩年內(nèi)全部完成股改。落實(shí)企業(yè)股改支持政策。企業(yè)股份制改造過程中，以未分配利潤、盈余公積和除股票溢價(jià)發(fā)行以外的其他資本公積轉(zhuǎn)增注冊資本繳納的個(gè)人所得稅和企業(yè)所得稅，或者在企業(yè)改制、重組過程中，對(duì)于同一實(shí)際控制下的股權(quán)調(diào)整與轉(zhuǎn)讓、持股方式的變更（如直接持股變?yōu)殚g接持股）等重組情形繳納的個(gè)人所得稅和企業(yè)所得稅，由受益地政府根據(jù)具體情形，依法予以支持。加強(qiáng)股改企業(yè)融資支持。組織各類私募股權(quán)基金與上市后備企業(yè)對(duì)接，為企業(yè)引入戰(zhàn)略投資者，促進(jìn)企業(yè)股改規(guī)范。開展上市后備重點(diǎn)企業(yè)“小樹選育”行動(dòng)選擇基本符合上市條件的企業(yè)，采取更加精準(zhǔn)的

3、扶持措施，加速企業(yè)培育成熟。建立上市后備資源庫。在省區(qū)域性股權(quán)市場掛牌企業(yè)基礎(chǔ)上，對(duì)照主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及北交所上市條件和行業(yè)歸屬，建立省、市兩級(jí)“1+5+10”上市后備資源庫，對(duì)入庫企業(yè)進(jìn)行行業(yè)標(biāo)識(shí)和擬上市板塊標(biāo)識(shí)，并進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，即：1個(gè)省級(jí)上市后備重點(diǎn)資源庫和市級(jí)上市后備資源基礎(chǔ)庫，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)、專精特新企業(yè)、農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化企業(yè)、文化旅游企業(yè)等5個(gè)行業(yè)上市后備資源子庫，以及匹配十大新興產(chǎn)業(yè)的10個(gè)細(xì)分庫。未來5年內(nèi)市級(jí)上市后備資源基礎(chǔ)庫入庫企業(yè)達(dá)到1500家以上，省級(jí)上市后備重點(diǎn)資源庫入庫企業(yè)達(dá)到500家。對(duì)接幫扶入庫企業(yè)。對(duì)省、市兩級(jí)上市后備資源庫入庫企業(yè)實(shí)施清單化管理，

4、由市、縣政府組織專業(yè)團(tuán)隊(duì)對(duì)初次入庫企業(yè)上門免費(fèi)開展“上市診斷”，明確不足和問題，開好“上市藥方”。扶持后備企業(yè)加快發(fā)展。深化保薦代表人聯(lián)系市縣制度，以縣為單位，組建涵蓋科技、產(chǎn)業(yè)、金融等領(lǐng)域的專家服務(wù)團(tuán)隊(duì)，為入庫企業(yè)配置“上市顧問”。提速企業(yè)上市進(jìn)程加強(qiáng)專業(yè)輔導(dǎo)。每年遴選50家以上省級(jí)上市后備重點(diǎn)企業(yè)（含擬分拆上市企業(yè)），入駐滬深北交易所安徽服務(wù)基地，推送港交所安徽服務(wù)機(jī)構(gòu)，納入交易所重點(diǎn)輔導(dǎo)范圍，以上市審核為導(dǎo)向，幫助中介機(jī)構(gòu)一企一策制訂上市輔導(dǎo)方案，抓好問題整改，推動(dòng)企業(yè)盡快具備申報(bào)條件。推進(jìn)上市達(dá)標(biāo)。強(qiáng)化沖刺輔導(dǎo)，督促輔導(dǎo)對(duì)象和中介機(jī)構(gòu)按期報(bào)送輔導(dǎo)報(bào)告，定期走訪檢查，促進(jìn)輔導(dǎo)對(duì)象公司治理

5、、會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)、內(nèi)部控制規(guī)范達(dá)標(biāo)，提高招股說明書等申報(bào)材料信息披露質(zhì)量，規(guī)范中介機(jī)構(gòu)工作底稿，做實(shí)上市前期準(zhǔn)備工作，每年在輔導(dǎo)備案企業(yè)動(dòng)態(tài)保持100家以上，并組織40家以上達(dá)標(biāo)企業(yè)報(bào)審。加快上市節(jié)奏。支持合肥、蕪湖、蚌埠在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)探索開展企業(yè)信用報(bào)告代替多部門合規(guī)證明試點(diǎn)。以北交所上市為試點(diǎn)，逐步建立覆蓋滬深北證券交易所的上市咨詢專家委員會(huì)，建立擬上市企業(yè)報(bào)審、問詢答復(fù)的專家咨詢服務(wù)機(jī)制，加強(qiáng)與滬深北交易所合作，探索上市審核互信機(jī)制，加快企業(yè)上市進(jìn)程，提高企業(yè)過會(huì)成功率。提升直接融資規(guī)模擴(kuò)大企業(yè)首發(fā)上市融資規(guī)模。在推動(dòng)更多企業(yè)首發(fā)上市的基礎(chǔ)上，發(fā)揮大企業(yè)、大項(xiàng)目的牽引帶動(dòng)作用，對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)

6、中預(yù)計(jì)市值規(guī)模大、市場認(rèn)可高的擬上市企業(yè)，指導(dǎo)保薦服務(wù)機(jī)構(gòu)量身定做首發(fā)上市融資方案，加強(qiáng)投資機(jī)構(gòu)路演推介，深入挖掘企業(yè)內(nèi)在價(jià)值，提高其首發(fā)融資規(guī)模。擴(kuò)大上市公司再融資規(guī)模。推動(dòng)十大新興產(chǎn)業(yè)上市公司發(fā)揮產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)和技術(shù)創(chuàng)新作用，圍繞產(chǎn)業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈、塑造價(jià)值鏈，指導(dǎo)保薦服務(wù)機(jī)構(gòu)幫助上市公司編制“十四五”發(fā)展規(guī)劃，聚焦擴(kuò)大產(chǎn)能、提升研發(fā)能力、加強(qiáng)技術(shù)改造等編制募投項(xiàng)目，利用資本市場股債融資工具實(shí)施再融資和并購重組，引導(dǎo)并購基金、風(fēng)險(xiǎn)基金、產(chǎn)業(yè)基金以及銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)聯(lián)動(dòng)參與上市公司再融資和并購重組，力爭全省上市公司每年新增再融資400億元以上。對(duì)上市公司實(shí)施再融資的，屬地政府應(yīng)視同招商引資給予獎(jiǎng)勵(lì)。擴(kuò)

7、大債券融資規(guī)模。圍繞三次產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量協(xié)同發(fā)展，深入摸排基礎(chǔ)設(shè)施類、產(chǎn)業(yè)提升類、節(jié)能減排類重大融資項(xiàng)目，加強(qiáng)與交易所、銀行間交易市場對(duì)接，建立企業(yè)債券發(fā)行清單，加強(qiáng)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債、綠色債、碳中和債、公募REITs等各類債券產(chǎn)品的宣傳推廣和培訓(xùn)普及，積極組織和推進(jìn)企業(yè)實(shí)施債券融資。優(yōu)化資本市場發(fā)展生態(tài)強(qiáng)化政務(wù)服務(wù)。對(duì)上市后備企業(yè)在股份制改造、資產(chǎn)重組、上市掛牌申報(bào)過程中涉及的土地、市場監(jiān)管、稅務(wù)、環(huán)保等行政服務(wù)事項(xiàng)，按照“頂格”要求，為企業(yè)提供便利服務(wù)。對(duì)上市后備企業(yè)在安全、環(huán)保、消防等方面存在問題隱患的，相關(guān)部門要提前給予風(fēng)險(xiǎn)警示，推動(dòng)落實(shí)整改；對(duì)上市后備企業(yè)作出行政處罰的，相關(guān)部門要依企業(yè)申請對(duì)被處罰行為是否屬于重大違法行為予以認(rèn)定，及時(shí)出具書面證明文件；證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等上市中介機(jī)構(gòu)就企業(yè)上市掛牌事項(xiàng)申請?jiān)L談的，有關(guān)部門要予以支持、配合。及時(shí)總結(jié)和借鑒省內(nèi)外支持企業(yè)上市的政務(wù)服務(wù)事項(xiàng)協(xié)調(diào)服務(wù)的有效做法，固化形成支持企業(yè)上市的常態(tài)化服務(wù)機(jī)制，不斷優(yōu)化營商環(huán)境。提升中介機(jī)構(gòu)服務(wù)水平。建立證券中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)檔案，開展中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)業(yè)績評(píng)價(jià)，發(fā)布在皖執(zhí)業(yè)“綠名單”“黃名單”以及“紅名單”。加強(qiáng)專業(yè)人才培育。加快組建“科創(chuàng)資本50人論壇”，打造資本市場高端專家隊(duì)伍。構(gòu)建共建共治共享的工作機(jī)制。運(yùn)用好金融委