制度變遷理論綱要

1、制度變遷理論綱要道格拉杜諾斯參加游戲的人不多時，我們在游戲中可能很好地合作。當(dāng)游戲只有一個回合時，參加游 戲的人互相并不了解，參加游戲的人數(shù)很多時，我們在游戲中就不能很好地合作。道格拉杜諾斯，美國華勵頓大學(xué)（圣路易斯）經(jīng)濟(jì)教授，1993年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者。女士們，先生們：今天我感到非常榮幸，能到這里參加北京大學(xué)中國經(jīng)濟(jì)研究中心成立大會。中國經(jīng)濟(jì)研 究中心的成立是一件極有意義的事，它不僅將為經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展提供契機(jī)，也會對當(dāng)今世人矚 目的中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展作出積極的貢獻(xiàn)。今天我想利用這個機(jī)會向大家講一講有關(guān)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一些理論問題。這些理論是我和其 他一些經(jīng)濟(jì)學(xué)者研究的結(jié)果，與北京大學(xué)中國經(jīng)濟(jì)研究中心

2、未來的研究有關(guān)。經(jīng)濟(jì)研究的目標(biāo)不僅是為了改善人們的物質(zhì)生活水平，而且是為了提高人們生活的質(zhì)量。 從這種意義上說，人們物質(zhì)生活水平的提高是整個過程的一個重要步驟，使人們未來的生活 具有創(chuàng)造性，富于刺激性。目前還沒有一個關(guān)于經(jīng)濟(jì)變革、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動態(tài)過程的理論，以作為分析的基礎(chǔ)。作為 替代，我今天向大家介紹向這一方向努力的三塊基石：第一，我們從歷史的經(jīng)濟(jì)經(jīng)驗中可以 學(xué)到什么？第二，制度變遷理論的發(fā)展。第三，全世界制度轉(zhuǎn)型國家為我們提供的實驗室。 讓我首先談一談歷史經(jīng)驗：第一，縱觀歷史，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是間斷的、不均衡的，經(jīng)常存在例 外情況。其次，大多數(shù)國家的經(jīng)濟(jì)從部落經(jīng)濟(jì)向現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)演變過程中經(jīng)常陷于困境。

3、第三， 在這個過程中，技術(shù)并不是限制性的因素。第四，從人格化的交換到非人格化的交換的轉(zhuǎn)換 已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的關(guān)鍵性的制約因素。第五，路徑依賴對變革起著制約作用。從人格化 的交換向非人格化交換的轉(zhuǎn)換和路徑依賴表明，制度演變的方式已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的至關(guān)重 要的因素。因此，我想向大家提供一個關(guān)于制度變遷理論的綱要。我們要把制度和組織區(qū)分開來。制度是社會游戲的規(guī)則，是人們創(chuàng)造的、用以限制人們 相互交流行為的框架。如果說制度是社會游戲的規(guī)則，組織就是玩游戲的角色。組織是為一 定目標(biāo)所組成，用以解決一定問題的人群。所以經(jīng)濟(jì)組織是企業(yè)、工會等，政治組織是政黨、 議會和國家的規(guī)制機(jī)構(gòu)，教育組織像你們北京大學(xué)

4、。用制度和組織這樣清楚的界定，我現(xiàn)在 對制度變遷提出五個論點。第一，在稀缺經(jīng)濟(jì)和競爭環(huán)境下，制度和組織的連續(xù)的交互作用是制度變遷的關(guān)鍵之點。第二，競爭迫使組織持續(xù)不斷地在發(fā)展技術(shù)和知識方面進(jìn)行投資以求生存，這些技能和 知識以及組織獲取這些技能和知識的方法將漸進(jìn)地改變我們的制度。第三，制度框架提供激勵，決定人們?nèi)〉檬裁捶N類的技能和知識以取得最大限度的報酬。第四，人們的想法來源于人們思想角色。第五，集體學(xué)習(xí)，即從歷史中存活下來的，表現(xiàn)在社會文化中的知識技能和行為規(guī)范， 使制度變遷絕對是漸進(jìn)的，并且是路徑依賴的?，F(xiàn)在具體解釋一下這五個論點。經(jīng)濟(jì)生活的發(fā)展是個人、企業(yè)家進(jìn)行選擇的結(jié)果。很多 決定是日常

5、性的決定，有些例外，有些可以在現(xiàn)存的產(chǎn)權(quán)制度下解決。但是有時需要改變規(guī) 則；有時起作用的是非正式的規(guī)范，有時非正式的規(guī)范也發(fā)生變化以至消失。在這兩個例子 中，制度都是逐漸被修改的，這是因為人們認(rèn)為重新制定政治經(jīng)濟(jì)模式框架可以做得更好。 改變的源動力可能來自經(jīng)濟(jì)體的外部，例如其他經(jīng)濟(jì)體的競爭產(chǎn)品的價格和質(zhì)量，會改變經(jīng) 濟(jì)體中企業(yè)家的看法。但根本的變化來源于企業(yè)家和組織的學(xué)習(xí)過程。雖然一些學(xué)習(xí)來源于 好奇，但根本上是由于組織之間競爭的加劇。競爭是稀缺經(jīng)濟(jì)下組織和個人加緊學(xué)習(xí)以求生 存的產(chǎn)物。競爭的程度不同，如果存在壟斷性的政治經(jīng)濟(jì)組織，競爭的因素就會減少。學(xué)習(xí) 的速度取決于經(jīng)濟(jì)變化的速度，但學(xué)習(xí)的

6、方式直接影響到經(jīng)濟(jì)變化的方式，學(xué)習(xí)的方式和速 度反映了人們對學(xué)習(xí)所得到的報酬的預(yù)期，還反映了制度矩陣中的激勵因素。如果制度矩陣 中的變化都是漸進(jìn)性的變化，則所有制度變化以經(jīng)濟(jì)的規(guī)模的范圍的方式表現(xiàn)出來。此外， 由于組織在制度矩陣中的存在，它們會成為利益集團(tuán)保證現(xiàn)存制度的持續(xù)存在的力量?！奥?徑依賴”指今天的選擇受歷史因素的影響?，F(xiàn)在我將具體運(yùn)用上述五個觀點來分析產(chǎn)生現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)所必需的制度轉(zhuǎn)型，即人格化交換 向非人格化交換的轉(zhuǎn)變。人格化交換是建立在個人之間相互了解基礎(chǔ)上的交流。在這種交換 中，由于人們的知識水準(zhǔn)低，經(jīng)濟(jì)規(guī)模小，交易成本較高。相反，非人格化的交易，意味著 我們對交易的另一方?jīng)]有任何個

7、人了解，我們不能以任何個人形態(tài)來區(qū)分交易對方。博弈論 是這方面的例證，反復(fù)玩同一游戲，參加游戲的人不多時，我們在游戲中可能很好地合作。 當(dāng)游戲只有一個回合時，參加游戲的人互相并不了解，參加游戲的人數(shù)很多時，我們在游戲 中就不能很好地合作。博奕論中這兩種情況正向人格化交易向非人格化交易的轉(zhuǎn)換。從亞當(dāng)？ 斯密到今天，我們逐漸了解到一個國家市場的大小反映了該國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的潛能。但是同樣市 場的規(guī)模又告訴我們，它具有很大的潛能，除非我們很好地重新組合，重新結(jié)構(gòu)我們的市場， 把我們的交易成本降下來，否則將是得不償失的，所以現(xiàn)在回到我剛才向大家提出的五個觀 點上。我們力圖從人格化交換轉(zhuǎn)向非人格化交換時，必須

8、重新構(gòu)建我們的市場，確保我們的交 易成本是低廉的。這正是我剛才講的從人格化交換向非人格化交換轉(zhuǎn)變的帶根本意義的步驟 之一。使各個組織在重新構(gòu)建市場的過程中，必須認(rèn)識到這一點，他們必須創(chuàng)造出真正的制 度變遷以實現(xiàn)或降低交易成本。但這個問題是很復(fù)雜的，我們必須要建立足夠多的經(jīng)濟(jì)制度 來解決這個問題。這也就是說我們不僅僅要建立起我們的產(chǎn)權(quán)制，建立起我們正式的規(guī)范， 在我們的經(jīng)濟(jì)交換中使我們的經(jīng)濟(jì)市場變得更加高效率，同時我們還要把這一切轉(zhuǎn)移到政治 體制上，我們也同樣要做這一切。原因是非常簡單明白的，一個國家的政體決定著指導(dǎo)著一 個國家的經(jīng)濟(jì)制度。這也就是說，除非我們結(jié)構(gòu)出或者制造出一個穩(wěn)定的對我們非常

9、高效率 的經(jīng)濟(jì)制度起支持作用的這樣一個政治制度，否則我們絕無可能建立起穩(wěn)定的、高效率的經(jīng) 濟(jì)結(jié)構(gòu)。我向大家介紹的故事，由于過去的一個半世紀(jì)發(fā)生的歷史事件變得錯綜復(fù)雜起來，我把 這叫做第二次經(jīng)濟(jì)革命。第二次經(jīng)濟(jì)革命是基于科學(xué)和技術(shù)發(fā)展的這樣一次經(jīng)濟(jì)革命。在這 個過程中，物理學(xué)、生物學(xué)、遺傳學(xué)各個學(xué)科的發(fā)展是造成科學(xué)技術(shù)知識發(fā)展的主要源泉。 所以，所有這些學(xué)科的系統(tǒng)的應(yīng)用，應(yīng)用到基本的經(jīng)濟(jì)問題，也就是經(jīng)濟(jì)稀缺問題上，不僅 僅使參爾薩斯的關(guān)于收益遞減律的論點站不住腳，而且新的看法是，這個世界充滿無窮的機(jī) 會。然而，要獲得這種前景，達(dá)到這種潛能，我們就需要重新構(gòu)建我們的經(jīng)濟(jì)社會和政治制 度以及組織，以

10、期得到更多的收益，通過科學(xué)技術(shù)的發(fā)展來實現(xiàn)這一點。所以現(xiàn)在技術(shù)需要 我們在職業(yè)領(lǐng)域和地區(qū)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)一種前所未有的分工，以實現(xiàn)前所未有的交換幅度和規(guī)模， 并發(fā)展下去，為了實現(xiàn)規(guī)模遞增的收益，我們需要在交易方面進(jìn)行巨大的投資，在美國，從 1900年到1970年間，勞動力從2900萬人增加到8000萬人。同期，產(chǎn)業(yè)工人從1000萬人 上升到2000萬人，白領(lǐng)工人從500萬增加到3800萬人。關(guān)于交換部門其中交易成本通過市 場可能被測量，在美國1970年交易部門構(gòu)成美國國民生產(chǎn)總值的45%。由于協(xié)調(diào)和實施執(zhí) 行的成本越來越高，目前美國的交易部門一直在生長和擴(kuò)張。為了實現(xiàn)這樣一個專業(yè)化世界， 使它取得各種

11、收益，我們就需要控制漫長的生產(chǎn)鏈條中的質(zhì)量問題，解決各種問題，而且造 成了另一現(xiàn)象，就是委托一一代理關(guān)系，它的成本是非常高昂的。人們采取了各種辦法來降 低交易成本，也就是應(yīng)用各種技術(shù)來降低交易成本，比如說用資本代替勞動力，或者說降低 工人在生產(chǎn)過程中的人身自由，或者通過自動地衡量各種物品的質(zhì)量。這里有一個根本性問 題，就是如何衡量投入和產(chǎn)出，如果解決了這個問題，人們就能夠判明各種生產(chǎn)要素在各個 生產(chǎn)階段的作用。在投入方面，人們對如何衡量單個投入的貢獻(xiàn)沒有一致意見。另外，對于 各種生產(chǎn)要素應(yīng)該支付多少報酬，人們也存在著爭議。對產(chǎn)出來說，不僅存在沒有標(biāo)價的剩 余產(chǎn)出，如各種污染物，同時還有一些更加

12、復(fù)雜的成本。比如說如何界定需要的某種物品的 質(zhì)量、性能，某種服務(wù)的質(zhì)量和性能。另外我們的新技術(shù)還有一個特點，各公司有規(guī)模巨大 的固定資本投資，而且固定資本投資的整個周期是非常長的。所以，基于這種情況，整個的 交換過程經(jīng)歷一個非常漫長的時期，這中間出現(xiàn)了各種捉摸不定的因素，價格方面，成本方 面，以及各種機(jī)會行為的可能性方面。同這個技術(shù)相伴而來的出現(xiàn)了一系列的組織方面的問題。第一點，現(xiàn)在有必要花更多的 人力、物力、財力來衡量產(chǎn)出的質(zhì)量，以及各種代理人的工作績效。為了詳細(xì)地衡量這些產(chǎn) 品和服務(wù)的質(zhì)量、性能以及各種代理人的績效，人們就產(chǎn)生各種的分選、定級、商標(biāo)、保險 期、保修期、執(zhí)照產(chǎn)品許可證以及很多

13、方面的技術(shù)。盡管有所有這些技術(shù)，以各種器件、部 件來衡量，但是我們真正衡量諸如汽車修理的質(zhì)量和醫(yī)療服務(wù)的質(zhì)量還是很難做到，在一個 從上到下的等級機(jī)構(gòu)中，具體地衡量人們的績效是更加困難的，因為它涉及人們?nèi)绾慰朔?難取得低的衡量成本。第二點，盡管把人們組成小組來進(jìn)行生產(chǎn)，使我們有可能實現(xiàn)規(guī)模效益。但是我們這樣 做時，所付出的代價是造成工人的異化和對工作生產(chǎn)不負(fù)責(zé)任。所以工廠里搞起了紀(jì)律方面 的管理，這種管理正是針對工人在組織起來進(jìn)行生產(chǎn)時不負(fù)責(zé)任的行為所作出的反應(yīng)。從雇 主的角度說，所有這些紀(jì)律，包括各種制度、規(guī)章、刺激因素和獎懲條例都是為了獲得高效 率的績效。但是從工人的角度來看，所有這些做法

14、，這些新發(fā)明，都是非人的，不人道的支 付，是對他們進(jìn)行剝削。所以從這個角度來看，似乎沒有能夠達(dá)成一致意見的如何衡量產(chǎn)出 的標(biāo)志。第三點，潛在的通過機(jī)會能產(chǎn)生收益的行為導(dǎo)致人們采取一些戰(zhàn)略性的行為，比如說， 涉及到勞資糾紛問題。各公司之間訂立合同問題都產(chǎn)生了影響。不管在什么地方，在要素和 產(chǎn)品市場也好，都可以通過修改合同，通過對一些小的地方不提供服務(wù)，來給公司帶來潛在 的收益。第四點，大規(guī)模的等級結(jié)構(gòu)的發(fā)展產(chǎn)生了一些人們所熟悉的官僚主義的問題。大公司內(nèi) 為了應(yīng)付個人不負(fù)責(zé)和所有委托人代理人關(guān)系問題的繁雜的規(guī)章制度，造成了公司內(nèi)部管理 的僵硬、低效率，影響了生活應(yīng)變的可能性。最后一點，還有一些外部

15、因素和未標(biāo)價的成本， 它們反映在環(huán)境危機(jī)當(dāng)中。今天的社會是分工非常細(xì)、專業(yè)化程度很高的社會。這種社會是 相互依存的世界，它造成了對第三方成本的提高。要利用這些必需的技術(shù)重新構(gòu)造我們的組 織比重新構(gòu)建我們的經(jīng)濟(jì)組織帶有更加根本性的意義，整個的社會結(jié)構(gòu)都應(yīng)該得到改變。這 種技術(shù)和隨之而來的規(guī)模經(jīng)濟(jì)告訴我們，必須實行專業(yè)化、精細(xì)的社會分工，轉(zhuǎn)移到非人格 化的交換和實行都市化。它們都反映我們必須把過去的不好的東西連根拔掉，包括一些非正 式的抑制因素，這些抑制因素是建立在家庭的基礎(chǔ)上，圍繞著人和人的關(guān)系來反復(fù)進(jìn)行的人 與人的交換而形成的。實際上，一些家庭的根本性的功能比如說教育，比如說就業(yè)保險，或 者被

16、連根拔掉，或者受到了非常嚴(yán)重的限制。馬克思主義認(rèn)為剛才提到的問題都是資本主義 產(chǎn)生的后果，這種觀點是錯誤的。實際上對任何試圖采用第二次經(jīng)濟(jì)革命的技術(shù)的社會來說， 這些問題都是無處不在的。但馬克思主義的以下觀點是正確的，正像我剛才試圖指出的那樣， 從新的技術(shù)和組織之間產(chǎn)生的緊張狀態(tài)的確是帶根本性的困境。目前，在西方世界，所有這 些緊張狀態(tài)，這些矛盾，僅僅是部分地得到了解決。西方各國的經(jīng)濟(jì)中因此而產(chǎn)生的問題有 各種各樣的癥狀，例如，政府越來越龐大，用于進(jìn)行交易的資源、資金越來越多，家庭破裂， 而且在很多政治經(jīng)濟(jì)等級結(jié)構(gòu)中刺激因素存在著不對稱不兼容的問題。但不管怎么說，西方 世界制度的相對靈活性，不

17、管政治方面也好經(jīng)濟(jì)方面也好，一直是緩解這些問題的有力因素。 盡管在西方世界適應(yīng)性效率還沒達(dá)到十全十美的程度，但它的確是給制度的變遷帶來了一些 有利的環(huán)境。根本性的制度框架鼓勵了政治經(jīng)濟(jì)組織的發(fā)展，這些組織使世界上一些不安全 不和穩(wěn)定的問題得到了緩解，而且產(chǎn)生了演化出了一批靈活的經(jīng)濟(jì)組織，這些組織降低了交 易成本。這一切特性解決了我們的官僚機(jī)構(gòu)出現(xiàn)的刺激因素存在的不協(xié)調(diào)、不兼容問題、而 且鼓勵了有創(chuàng)造性的人們發(fā)揮作用。不是十全十美，但是它們的確解決了一些外部因素，這 些外部因素不僅在環(huán)境方面而且在都市中的社會方面也同樣如此。第二次經(jīng)濟(jì)革命并沒有完 全解決制度變遷的所有問題，并沒有十全十美地導(dǎo)致交

18、易成本的降低，同樣它在科學(xué)技術(shù)方 面也存在著若干的影響。我總結(jié)一下從我們過渡的經(jīng)濟(jì)中能夠取得什么樣的教訓(xùn)。首先，從祖先的歷史來看，目 前的狀況出現(xiàn)了哪些不同，哪些新東西。首先一點是在過去的半個世紀(jì)當(dāng)中信息成本大大地 降低了，大大改變了我們獲得信息的代價。第二，出現(xiàn)發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)擁有高精尖的技術(shù)， 這使后來居上的國家改造起來適應(yīng)起來要容易得多了。第三，目前我們的世界出現(xiàn)全球性的 經(jīng)濟(jì)，任何一個國家要進(jìn)入國際經(jīng)濟(jì)大家庭，它都要作出根本性抉擇。另外一點是不好的情 況，對發(fā)達(dá)國家如此，對任何希望進(jìn)入發(fā)達(dá)國家行列的國家也同樣如此，過去一直存在的社 會粘合劑現(xiàn)在正在融化。今后如果想獲得和現(xiàn)在相同的政治、經(jīng)濟(jì)效益的話，必須投入比目 前投入的更多的社會資源和資金。同樣，它還給我們帶來實際的長期的社會穩(wěn)定問題，政治 穩(wěn)定問題，以上是現(xiàn)在和過去相比發(fā)生了變化的因素。最后，作為結(jié)束語，我講一講產(chǎn)生的變化。第一，路徑依賴仍然起著作用。這也就是說 我們的社會演化到今天，我們的文化傳統(tǒng)，我們的信仰體系，這一切都是根本性的制約因素， 我們必須仍然考慮這些制約因素。這也就是說我們必須非常敏感地注意到這樣一點：你過去 是怎么走過來的？你的過渡是怎么進(jìn)行的？我們必須非常了解這一切。這樣，才能