張升：新書籍史對古文獻(xiàn)學(xué)研究的啟示

1、張升：新書籍史對古文獻(xiàn)學(xué)研究的啟示文章來源:廊坊師范學(xué)院學(xué)報從上世紀(jì)五、六十年代始，西方興起了文獻(xiàn)學(xué)與史學(xué)等其他學(xué)科相結(jié)合的書籍史研究。與傳統(tǒng)的書籍史相比，新興的書籍史注重將其視為整體史的一部分，更注重用社會史、文化史的方法來研究書籍，并且注重開發(fā)以往書籍史涉略較少的領(lǐng)域（如傳播、閱讀等），進(jìn)而通過書籍來研究社會、歷史。因此，學(xué)術(shù)界把這種書籍史稱為新書籍史，或直稱為書籍社會史。最近十幾年，國內(nèi)有一些學(xué)者對之作介紹，而且，也有一些學(xué)者學(xué)習(xí)其方法來研究中國的書籍史。但是，這些介紹和研究，更多是一些文獻(xiàn)學(xué)研究之外的學(xué)者所為，而專門從事文獻(xiàn)學(xué)研究的學(xué)者反而對這種新變化視而不見。本人認(rèn)為，新書籍史的出現(xiàn)

2、，是西方傳統(tǒng)文獻(xiàn)學(xué)發(fā)展的內(nèi)在需求與突破，正可以為我們的古文獻(xiàn)學(xué)發(fā)展提供諸多可以借鑒的啟發(fā)和思路。一、西方的新書籍史以下主要就本人目前所讀到的論著并參考相關(guān)介紹1概述西方新書籍史的基本情況，并附之以本人的評價。1、概述學(xué)界公認(rèn)西方新書籍史研究興起于法國,而且一般均以1958年費夫賀(LucienFebvre)與馬爾坦(Henri-JeanMartin)合著的法文版印刷書的誕生為標(biāo)志。該書采用了統(tǒng)計學(xué)、社會學(xué)的方法,比較全面地論述了歐洲印刷書出現(xiàn)的背景及其生產(chǎn)經(jīng)過、發(fā)行、消費、社會影響等情況，深入分析了書籍作為商品的傳播方式，以及書籍與社會文化變革之間的關(guān)系，打破了傳統(tǒng)目錄學(xué)的研究方法與模式,揭示

3、了新書籍史研究的發(fā)展方向。費夫賀是法國年鑒學(xué)派的創(chuàng)始人，而馬爾坦是其學(xué)生，是著名的文獻(xiàn)學(xué)家。該書是費夫賀策劃的，因精力有限，他邀請馬爾坦合作，并成為主要撰稿人。他們的合作，從現(xiàn)在來看，似乎是歷史的必然。它很好地詮釋了文獻(xiàn)學(xué)(西方多稱為目錄學(xué))與史學(xué)的合作，并預(yù)示著其合作必將成為書史研究的新方向和典范。自此以后，西方書籍史研究即進(jìn)入了一個新階段，也就是我們所說的新書籍史時期。上世紀(jì)六十年代，法國高等研究實踐院以弗朗索瓦孚雷為首的學(xué)者合作出版了兩卷本的18世紀(jì)法國的書籍與社會該書主要論述18世紀(jì)法國書籍的生產(chǎn)、傳播、分布情況以及與群體心態(tài)的關(guān)系。該研究繼承了印刷書的誕生所采用的研究路徑，將計量系列

4、法大規(guī)模地應(yīng)用于書籍研究，而且，將書籍出版發(fā)行與社會心態(tài)聯(lián)系起來，希圖借助研究書籍探明18世紀(jì)法國社會思想的演變1。興起于法國的新書籍史很快就得到了西方其他國家尤其是美國學(xué)者的響應(yīng)。例如，美國文化史學(xué)家羅伯特達(dá)恩頓(RobertDarnton)的啟蒙運動的生意：百科全書出版史(1979)即是一部影響巨大的新書籍史代表作。通過該書，我們了解到：啟蒙運動是從一筆投機生意開始的；百科全書是出版史上最偉大的出版物之一，也是當(dāng)時一筆最大的生意之一。這個故事本身就挺吸引人，而且其寫作方法與一般的歷史學(xué)著作也不同，類似于報告文學(xué)的寫法。在書中，他根據(jù)詳細(xì)的檔案資料，論述了這筆生意的開展情況，進(jìn)而分析了出版過

5、程對啟蒙運動的影響。可以說，這是一部關(guān)于書的傳記，涉及的內(nèi)容非常廣泛。此外，羅伯特達(dá)恩頓還發(fā)表有一篇著名論文什么是書籍史”WhatistheHistoryofBooks),提出了新書籍史上著名的“傳播循環(huán)”模式(communicationcircuit)，認(rèn)為作者、出版商、印刷者、銷售者、讀者是一個循環(huán)傳播的過程2。美國文化史學(xué)家伊麗莎白愛森斯坦(ElizabethL.Eisenstein)花了十七年時間寫作的作為變革動因的印刷機：早期近代歐洲的傳播與文化變革(1979)也是一部書史巨著。該書涉及印刷史、技術(shù)史、文藝復(fù)興史、宗教改革史、歐洲史、傳播學(xué)等諸多方面，對諸多學(xué)者的觀點提出了批評。其將

6、印刷機與歐洲的文藝復(fù)興、宗教改革、科學(xué)革命聯(lián)系起來，認(rèn)為印刷機從中產(chǎn)生了革命性的影響，促成了這些歷史巨變。她所展示的宏觀視野，將書籍、印刷機與整個社會的巨變聯(lián)系起來談，很有震撼力。上世紀(jì)八十年代開始，法國年鑒學(xué)派史學(xué)家羅杰夏蒂埃(RogeChartier)撰寫了近代早期法國印刷品的文化功用(1987)，主編了法國出版史(Histoiredeleditionfrancaise,四卷本)和西方閱讀史(AHistoryofReadingintheWest)等大部頭書籍史著作。其主要貢獻(xiàn)是將書籍史研究的深度和廣度進(jìn)一步推進(jìn)，尤其是在對閱讀史領(lǐng)域開拓上。與之前簡單地通過書籍的統(tǒng)計來分析集體心態(tài)不同，其指

7、出了從書籍到心態(tài)之間種種復(fù)雜的變量：讀者讀什么類型的書籍并不重要，重要的是他們怎么讀。由此開始，讀者與文本的關(guān)系成為了書籍史研究的一個核心問題。正如伊麗莎白愛森斯坦在作為變革動因的印刷機指出并詳細(xì)論證的：印刷文化與科學(xué)有著緊密的聯(lián)系。歐洲的科學(xué)革命也是拜印刷術(shù)之賜。關(guān)于這一點，在歷史上的書籍與科學(xué)中有集中的討論3。該書基于書籍史對科學(xué)書籍的進(jìn)化性描述與文本分析，探討了書籍與科學(xué)發(fā)展的相互推動作用。此外，相關(guān)的著作還有很多，讀者可參考中國和歐洲:印刷術(shù)與書籍史所附的“西方書籍史參考文獻(xiàn)”，書史導(dǎo)論所附的參考文獻(xiàn)以及何朝暉在該書譯序中補充的一些參考文獻(xiàn)。綜上所述，新書籍史發(fā)展的基本情況如下：其一、

8、研究范圍書籍是什么？書籍是一種商品。從商品的角度，用經(jīng)濟(jì)分析的方法來分析它的產(chǎn)生、流通規(guī)律。書籍如何創(chuàng)作？書籍史也關(guān)注書籍是如何寫出來的,也就是書寫史。與此相應(yīng)的是關(guān)于“作者”的研究得到很好的開展，如作者的身份、權(quán)益，作者與書籍、讀者的關(guān)系等都得到了較為深入的探討。書籍是如何生產(chǎn)的？從手抄本到印本，是一場革命。書史學(xué)者對此十分重視，因此，書籍史簡直就如同印刷文化史。書籍是如何流通的？學(xué)者展開了對銷售網(wǎng)絡(luò)、盜版、國家審查制度等研究。書籍如何被閱讀？由朗讀到默讀，由集體閱讀到個人閱讀，均意味著書史上的巨大轉(zhuǎn)變。圍繞閱讀史，研究者展開了對識字率、不同階層讀者的藏書偏好、特定地區(qū)的閱讀取向等主題的研究

9、。閱讀習(xí)慣、閱讀方式及閱讀大眾集體心態(tài)的變化等等問題，目前均成為書籍史研究的重點。其二、研究方法年鑒學(xué)派應(yīng)用計量方法研究法國書籍與社會史，直接推動了新書籍史研究的興起。此后，書籍史研究更是融會了傳統(tǒng)目錄學(xué)、文化史、文學(xué)批評理論、科學(xué)哲學(xué)、社會學(xué)、人類學(xué)傳播學(xué)等理論，采用多學(xué)科交叉研究的方法。其三、研究結(jié)果在西方，新書籍史逐漸發(fā)展為一門成熟而獨立的學(xué)科，一門為諸多人文社會學(xué)科所關(guān)注的顯學(xué)。一些大學(xué)開設(shè)有這門課程，并出版了多種教材，成立了一些書籍史研究中心，開過多次研討會，至于相關(guān)的著作則更多4。2、評價新書籍史現(xiàn)在還在不斷發(fā)展和變化中，要作定評還為時過早。以下謹(jǐn)就本人之認(rèn)識，對西方新書籍史作一簡

10、要評價：其一、擴大史學(xué)研究和文獻(xiàn)學(xué)研究的視野，提供了將兩者很好地結(jié)合的研究模式。新書籍史著作突破了早期印刷史研究的分析方法與問題意識，將研究推進(jìn)至社會史、文化史領(lǐng)域,開拓了閱讀史、傳播學(xué)等重要論題,并以這些論題為切入點,探討文藝復(fù)興、宗教改革、近代科學(xué)的興起等歐洲近代史的基本問題,從而在很大程度上拓寬了史學(xué)和文獻(xiàn)學(xué)研究的視野。其二、多學(xué)科交叉研究的方法。這是新書籍史的特色之一。其所采用的方法有年鑒學(xué)派的計量方法，文學(xué)理論上的文本分析方法，以及社會學(xué)、心態(tài)史、觀念史等方法。其三、提升了書籍史的地位。書籍史從來沒有如此被重視過，也從來沒有被認(rèn)為能發(fā)揮這么大的作用。其四、將閱讀、讀者、文本等討論引入

11、書史研究中，很有啟發(fā)性。例如，羅蘭巴特提出“作者之死”的文本批評思想,否定作者對文本的權(quán)威性與創(chuàng)造性，認(rèn)為作者一旦將作品交給社會，作者就不復(fù)存在。這對書籍史研究有很大的啟發(fā)。一些學(xué)者據(jù)以探討讀者問題，指出文本的意義不在于文本本身，而在于讀者對之的期待。其五、新書籍史研究本身也在不斷發(fā)展中，也存在很多爭議。即便是在目前，其中一些觀點還有待商榷，例如：A、歐洲中心觀2。西方學(xué)者談書籍的歷史，基本談的是歐洲的書籍史。至于中國，偶而提到，但絕少，而且也不夠重視?？梢哉f，中國在新書籍史研究中仍處于邊緣位置。B、一些方法也應(yīng)檢討和改進(jìn)。例如，計量方法是新書籍史研究的一種慣技，但是，有的學(xué)者將這一方法不斷擴

12、大其適用范圍，進(jìn)而用到思想史、心態(tài)史研究上，則不一定合適。C、新書籍史研究越來越強調(diào)主觀的作用，有逐漸淡化書籍本身的趨勢。例如，書籍應(yīng)該是新書籍史的中心，是一切問題的起源和直接導(dǎo)向，但是，新書籍史更重視書籍的產(chǎn)生、銷售、流通、傳播與閱讀的過程，以及在這些過程中衍生出的諸多問題，而忽略了書籍本身?？梢哉f，新書籍史的表現(xiàn)是：重文本，而輕書籍；重讀者，而輕作者；重過程，而輕結(jié)果；重理論而輕考證；等等。書籍往往被過于主觀地加以推理、構(gòu)想和詮釋，其最終結(jié)果必將是“書籍之死”D、新書籍史研究是從傳統(tǒng)文獻(xiàn)學(xué)發(fā)展起來的，最后還要反哺文獻(xiàn)學(xué)的研究。而現(xiàn)在的研究，其研究距離傳統(tǒng)文獻(xiàn)學(xué)越來越遠(yuǎn)，似乎成了新書籍史學(xué)者

13、自說自話的一套東西。二、西方關(guān)于中國的書籍史研究受新書籍史研究的啟發(fā)，西方一些研究中國史的學(xué)者也以社會史、文化史、閱讀史為切入點，開拓出了中國書史研究的新視野，其中包括了加拿大學(xué)者卜正民(TimothyBrook),美國學(xué)者周紹明(JosephMcDermott)、包筠雅(CynthiaJ.Brokaw)、周啟榮(Ka-iwingChow)、賈晉珠(LucilleChia)等人。1、概述31996年清史研究(LateImperialChina、第17卷第1期推出了中國書史研究專號，這是美國學(xué)術(shù)界關(guān)于中國書史研究的較集中展示。法國書籍史家夏蒂埃為該期撰寫了長篇導(dǎo)言。該期的作者包括卜正民、賈晉珠、

14、周啟榮和包筠雅等人，他們均為著名的書史研究者。2005年,包筠雅與周啟榮共同主編的中華帝國晚期的印刷與圖書文化(PrintingandBookCultureinLateImperialChina，2005)出版。這本論文集收入了包筠雅、周紹明、賈晉珠、馬蘭安(AnneE.McLaren)、何谷理(RobertE.Hegel)、柯麗德(KatherineCarlitz)、羅友枝(EvelynS.Rawski)、安妮伯卡斯-查森(AnneBurkus-Chasson)、孟久麗(JuliaK.Murray)、徐小蠻等十位學(xué)者的論文。這些文章從不同角度對晚明至清的圖書出版情況進(jìn)行了探討，包括城市與鄉(xiāng)鎮(zhèn)

15、的圖書出版與市場、閱讀群體的構(gòu)建、晚清暢銷書、滿文書籍的出版等多個主題。在以上西方中國書史研究學(xué)者中，比較有代表性的有：包筠雅。美國布朗大學(xué)歷史系教授包筠雅代表作為文化貿(mào)易：清代至民國時期四堡書業(yè)。作者通過多次深入的實地調(diào)查，獲取了大量的一手資料，從一個在國內(nèi)較少人關(guān)注的四堡的刻書入手，分析了其刻書之風(fēng)的形成、銷售路徑、刻書種類等。與傳統(tǒng)的研究不同，她的研究更傾向于書籍社會史而不是印刷史。例如，她認(rèn)為，四堡是一種區(qū)域類型的象征，雖然地狹偏僻，但代表著清代書籍滲透地方社會的深度和廣度4。周啟榮。美國伊利諾伊大學(xué)香檳分校周啟榮教授的代表作近代早期中國的出版、文化與權(quán)利，從書籍生產(chǎn)成本和書價探討起，

16、認(rèn)為明代的中國書價比西歐的便宜，士大夫普遍能買得起書。在此基礎(chǔ)上，作者探討了書籍出版在明代的地位、科舉考試與出版的商業(yè)化等問題5。此外，周氏在浙江大學(xué)學(xué)報2010年第一期上發(fā)表的“明清印刷書籍成本、價格及其商品價值的研究”一文，秉承了其前書的主要思路，從書價、印刷成本、藏書目錄和存世刊本四方面分析了明清印本書的書價，認(rèn)為明清時期刊本書籍已經(jīng)成為一般百姓的消費品。周紹明。英國劍橋大學(xué)圣約翰學(xué)院周紹明教授的代表作為書籍的社會史中華帝國晚期的書籍與士人文化（中譯本為何朝暉譯，北京大學(xué)出版社2009年版）。該書從一個不起眼的鞋匠的讀書生活入手，探討了從宋代到清中葉雕版印刷業(yè)興盛時期的書籍生產(chǎn)、發(fā)行、閱

17、讀、流傳等各個方面的內(nèi)容。正如本書書名所示，書籍史，實則應(yīng)該是書籍社會史。中國的書籍史如何書寫，本書的思路提供了一個很好的啟示：吸收了西方書籍史的方法與視角，中西比較的方法，長時段的考察，書籍、閱讀對人們社會生活的影響，等等。賈晉珠。美國加州州立大學(xué)河濱分校賈晉珠教授的代表作為印書牟利:福建建陽的商業(yè)印刷者。該書通過對宋、元、明時期福建建陽民間坊刻作個案研究,探討了這一地區(qū)書籍出版的具體流程、圖書貿(mào)易、與江南經(jīng)濟(jì)圈的關(guān)系，以及不同社會階層讀者的閱讀取向等問題，有助于我們更好地了解和評價建陽坊刻在中國書史中的地位2。卜正民。卜正民發(fā)表在史林2003年第3期的明清時期的國家圖書檢查與圖書館貿(mào)易一文

18、，利用明清時期若干文字獄案件的材料,研究了書籍的生產(chǎn)、流通和官方查禁等問題。卜正民認(rèn)為，沒有西方的出版物審查制度，清代圖書可以自由出版印行，而且乾隆只是依靠官僚機構(gòu)進(jìn)行事后的查禁，顯然對于印刷術(shù)發(fā)達(dá)的中國來說，無法有效地加以控制。此外，卜正民還在明代的社會與國家一書中對明代地方學(xué)校藏書進(jìn)行過頗有價值的探討。其主要依據(jù)地方志材料，討論了地方官學(xué)的藏書數(shù)量、種類、來源及其象征意義等問題，在宮廷與私家藏書之外開拓出一條新的藏書研究路徑。2、評價其一、西方書籍史研究范式在中國的應(yīng)用。其研究的內(nèi)容、方法、觀點等，與新書籍史如出一轍，例如，計量的方法、個案研究與長時段的研究相結(jié)合，與經(jīng)濟(jì)、社會、文化聯(lián)系緊

19、密。相對來說，其較少關(guān)注書籍本身內(nèi)容的研究，而更關(guān)注以此為切入點來探討中國社會。其二、重新探討了一些歷史問題，有啟發(fā)意義。與新書籍史對印刷文化史的重視一樣，研究中國書籍史的學(xué)者也十分關(guān)注中國印刷文化史的研究。例如，他們關(guān)于印刷術(shù)的起源、推廣，活字印刷的應(yīng)用、存在的問題等，提出了新的解釋，值得重視。其三、拓展了傳統(tǒng)文獻(xiàn)學(xué)的研究范圍。例如，他們關(guān)于圖書流通中下層環(huán)節(jié)、書價、圖書審查制度、印本數(shù)與抄本數(shù)的比較等方面的研究，均是我們以前關(guān)注較少的。其四、西方學(xué)者關(guān)于中國書史的研究也有值得商榷之處，包括：A、有些結(jié)論不一定正確，例如，周紹明、周啟榮等學(xué)者均認(rèn)為明清時期書價并不昂貴。又如，對明清時期中國的

20、識字率，西方學(xué)者往往也作過高的估計。B、計量的方法，在中國書史研究中有很多局限性。例如，書價、識字率、印書數(shù)、成本等，均需要統(tǒng)計數(shù)字，但在中國這方面的材料并不好找。因此，他們采用的一些較模糊的數(shù)據(jù)來進(jìn)行這方面的研究，其結(jié)論還有很多不確定性。三、新書籍史對古文獻(xiàn)學(xué)研究的啟示書籍史研究提供了文獻(xiàn)學(xué)研究的新思路，開創(chuàng)出文獻(xiàn)學(xué)與史學(xué)等學(xué)科結(jié)合的一片新天地，讓人有豁然開朗之感。1、書籍史提供了研究歷史的新角度新書籍史通過書籍來看整體的歷史，而不是書籍本身的發(fā)展史，為研究歷史提供了新思路。事實上，文獻(xiàn)學(xué)研究完全可以從自己的角度對歷史的發(fā)展提出自己的解釋。例如，關(guān)于中外圖書流通，我就曾提出，中國歷史是從“賜

21、書”到“接受賜書”的歷史。又如，印刷史中的資本主義在西方體現(xiàn)得特別突出，圍繞活字印刷所展開的一系列活動，簡直就是一個資本主義生產(chǎn)的模型。但是，在中國則沒有這樣的體現(xiàn)，這是為什么？因此，我們也可以從印刷史的角度對中西資本主義的產(chǎn)生做出自己的解釋?？傊墨I(xiàn)學(xué)可以有更大的作用，也有更多的研究空間。2、作為整體的書籍史目前國內(nèi)學(xué)界關(guān)于文獻(xiàn)學(xué)的概念有諸多不同的認(rèn)識，本人認(rèn)為，文獻(xiàn)學(xué)是研究有關(guān)文獻(xiàn)生產(chǎn)、流通、收藏與整理的學(xué)問。這種文獻(xiàn)學(xué)是整體的文獻(xiàn)學(xué)，是研究文獻(xiàn)的一生的，包括其從生到死的過程。既要研究這四個環(huán)節(jié)，也要研究它們之間的關(guān)系。這一認(rèn)識，可以從新書籍史中得到支持，而且新書籍史比我走得更遠(yuǎn)，還特別

22、重視閱讀（有一種觀點認(rèn)為閱讀也是傳播或流通）。A、對流通的關(guān)注。西方有一種觀點認(rèn)為，書籍史應(yīng)納入傳播交流史中。我們傳統(tǒng)文獻(xiàn)學(xué)只是強調(diào)整理與收藏。本人認(rèn)為：我們要動的、活的文獻(xiàn)學(xué)，而不要死的文獻(xiàn)學(xué)；文獻(xiàn)只有放在流通中考察，才有生命。這樣，就能擴大文獻(xiàn)學(xué)的研究視野，書價、書商、書坊、書船、行業(yè)公約、行業(yè)神、公私流通、流通渠道（賜、贈、購）等等，都能進(jìn)入我們的研究范圍。B、注重閱讀、接受。就西方書籍史發(fā)展而言，目前正在由書籍史研究轉(zhuǎn)向更為強調(diào)讀者角色的閱讀史研究。那么，我們文獻(xiàn)學(xué)研究者是否也應(yīng)多關(guān)注一下閱讀史呢？3、眼光向下我們的傳統(tǒng)文獻(xiàn)學(xué)，其實一直以來都是精英文獻(xiàn)學(xué)、藏書家的文獻(xiàn)學(xué)。文獻(xiàn)學(xué)研究的書，也是精英的文獻(xiàn)，是精英眼中的文獻(xiàn)，不是普通民眾眼中的文獻(xiàn)。其實，藏書家的藏書，并不能真正反映通行書的情況，有時甚至是相反。這也促使我們思考：藏書是否等于藏書家所擁有的全部書？藏書目錄是否反映了藏書家所有的書？那么，文獻(xiàn)學(xué)的視野是否可以向下看，關(guān)注更多的普通書籍的生產(chǎn)、流通、藏讀情況呢？事實上，新書籍史研究更關(guān)注藏書家藏書之外的書，也就是那些不是為了收藏的書，如善書、一些小冊子、通俗