呼喚平等寬容創(chuàng)新科學(xué)文化

1、-. z呼喚平等寬容創(chuàng)新的科學(xué)文化第三次全國(guó)科技工作者狀況調(diào)查報(bào)告之三中國(guó)科協(xié)第三次全國(guó)科技工作者狀況調(diào)查課題組 鄧大勝、路路、史慧、高曉巍、春平、麗 光明日?qǐng)?bào) 2021 年03月20日05版科技工作者對(duì)現(xiàn)行評(píng)價(jià)獎(jiǎng)勵(lì)制度認(rèn)同度不高分類考核評(píng)價(jià)體系亟待建立40.1%的科技工作者認(rèn)為現(xiàn)行評(píng)價(jià)獎(jiǎng)勵(lì)制度產(chǎn)生了負(fù)面效應(yīng)50.1%的科技工作者認(rèn)為獲得同行認(rèn)可是最重要的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，缺乏一成看重政府部門認(rèn)可1.不同職業(yè)科技工作者看重的成果形式各異，但同行認(rèn)可是共同標(biāo)準(zhǔn)一是各類科技工作者看重的成果形式有所差異。比擬來(lái)看，工程技術(shù)人員、技術(shù)推廣人員最看重新技術(shù)與新產(chǎn)品，大學(xué)教師和衛(wèi)生技術(shù)人員更看重論文。在各種形式的

2、科研成果中，60.7%的工程技術(shù)人員最看重新技術(shù)與新產(chǎn)品，明顯高于對(duì)專利18.7%、論文12.5%、著作3.9%和軟科學(xué)報(bào)告1.1%的看重；57.2%的技術(shù)推廣人員看重新技術(shù)與新產(chǎn)品，明顯高于對(duì)其他成果形式的看重。56.4%的大學(xué)教師最看重論文，高于對(duì)新技術(shù)與新產(chǎn)品27.7%、專利7.6%、著作5.7%、軟科學(xué)報(bào)告0.6%的看重；39.4%的衛(wèi)生技術(shù)人員最看重論文，高于對(duì)新技術(shù)與新產(chǎn)品35.8%和其他成果的看重。在科研人員中，45.6%最看重新技術(shù)與新產(chǎn)品，其次是論文38.0%。二是同行認(rèn)可得到各類科技工作者一致看重和認(rèn)同。調(diào)查顯示，在優(yōu)秀科技工作者的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)中，50.1%認(rèn)為獲得同行認(rèn)可是重

3、要標(biāo)準(zhǔn)，在15個(gè)指標(biāo)中處于首位。其中，學(xué)歷越高、職稱越高、研發(fā)活動(dòng)參與越多，對(duì)同行評(píng)議的看重程度越高。從職業(yè)看，對(duì)同行認(rèn)可的看重程度，科研人員、高校教師和衛(wèi)生技術(shù)人員較高，分別為61.3%、58.4%和54.4%，技術(shù)推廣人員、工程技術(shù)人員較低，分別為43.9%和49.1%。可以看出，同行認(rèn)可是科技工作者普遍認(rèn)同的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。三是同行認(rèn)可機(jī)制的作用未得到充分發(fā)揮。從科技工作者反映的情況看，大家認(rèn)為同行提名、同行評(píng)議是表達(dá)同行認(rèn)可的重要形式，但實(shí)踐中還存在一些問(wèn)題：在院士評(píng)選、國(guó)家和地方各級(jí)科技獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)選中，同行提名制沒(méi)有得到充分實(shí)行，導(dǎo)致公信力缺乏、鼓勵(lì)作用缺乏；個(gè)別部門組織的工程評(píng)審、獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)審受

4、行政力量干預(yù)太大，同行評(píng)議成為走過(guò)場(chǎng)的形式，甚至成為實(shí)現(xiàn)領(lǐng)導(dǎo)意志的包裝過(guò)程；匿名評(píng)議原則落實(shí)不好，在評(píng)議過(guò)程中照顧師生、同學(xué)、親戚、朋友等關(guān)系，照顧本系統(tǒng)、本單位的利益，重人情、拉關(guān)系等現(xiàn)象較為嚴(yán)重；缺少對(duì)同行評(píng)議過(guò)程和結(jié)果的監(jiān)視，嚴(yán)重影響評(píng)議的公正性和權(quán)威性。2.完善分類考核評(píng)價(jià)體系，發(fā)揮同行評(píng)議的核心作用，改良科技獎(jiǎng)勵(lì)制度一要結(jié)合崗位特點(diǎn)，建立分類考核評(píng)價(jià)體系。切實(shí)改變科技工作者考核評(píng)價(jià)中一刀切的狀況，根據(jù)不同單位、不同崗位、不同研究類型、不同評(píng)價(jià)目標(biāo)，建立分類考核評(píng)價(jià)體系，形成有專業(yè)、行業(yè)、崗位特色的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。特別是針對(duì)醫(yī)療、企業(yè)、技術(shù)推廣組織科技工作者的評(píng)價(jià)，要把實(shí)踐能力和實(shí)際業(yè)績(jī)

5、放在更加突出的位置。二要淡化政府在科技評(píng)價(jià)中的角色，充分發(fā)揮同行評(píng)議在科技工作者評(píng)價(jià)中的核心作用。除了必要的起社會(huì)鼓勵(lì)作用的評(píng)價(jià)外，政府行政管理部門應(yīng)盡快退出對(duì)科技工作者個(gè)人評(píng)價(jià)的工作；應(yīng)改變政府人才政策的有關(guān)做法，把在人才規(guī)劃、認(rèn)定、支持、考核上的直接收理轉(zhuǎn)變?yōu)殚g接收理；充分發(fā)揮用人機(jī)構(gòu)在科研人員考核評(píng)價(jià)上的自主性，逐步推行評(píng)聘合一的制度；進(jìn)一步發(fā)揮同行評(píng)價(jià)的核心作用，創(chuàng)造條件促進(jìn)專業(yè)協(xié)會(huì)、學(xué)會(huì)等學(xué)術(shù)共同體在科研評(píng)價(jià)上的優(yōu)勢(shì)得到進(jìn)一步發(fā)揮；扶持壯大專業(yè)的第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，推動(dòng)科研評(píng)價(jià)的社會(huì)化、多元化。三要推動(dòng)考核評(píng)價(jià)方式的科學(xué)化，優(yōu)化考核評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)價(jià)程序。應(yīng)建立以產(chǎn)出價(jià)值為核心的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，改

6、變論文、論著、專利等評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)置中重?cái)?shù)量、輕質(zhì)量的狀況，降低科研工程級(jí)別和經(jīng)費(fèi)數(shù)量在職稱晉升評(píng)價(jià)中的權(quán)重。倡導(dǎo)定量與定性考核相結(jié)合、年度考評(píng)和聘期考核相結(jié)合、個(gè)人考核與團(tuán)隊(duì)考核相結(jié)合的綜合考評(píng)制度。四要加快改革完善科技獎(jiǎng)勵(lì)制度。大幅度減少各級(jí)政府的科技獎(jiǎng)項(xiàng)，充分尊重學(xué)術(shù)同行在科技獎(jiǎng)勵(lì)上的自主性，把科技獎(jiǎng)勵(lì)和科技獎(jiǎng)勵(lì)管理的主體轉(zhuǎn)移到科技社團(tuán)上來(lái)；減少綜合性科技獎(jiǎng)勵(lì)，強(qiáng)化專業(yè)性、行業(yè)性科技獎(jiǎng)勵(lì)的權(quán)威；擴(kuò)大科技獎(jiǎng)勵(lì)的圍，針對(duì)企業(yè)科技工作者、技術(shù)推廣人員、青年科技工作者設(shè)置權(quán)威性獎(jiǎng)項(xiàng)；逐步實(shí)行同行提名制，完善規(guī)評(píng)獎(jiǎng)程序，增大評(píng)獎(jiǎng)過(guò)程的開(kāi)放和透明程度，提高科技獎(jiǎng)勵(lì)的公信力和正向鼓勵(lì)作用?？萍脊ぷ髡邔?duì)財(cái)政

7、科研工程管理問(wèn)題反映強(qiáng)烈，科研資源配置和使用效率待提高超過(guò)一半的人認(rèn)為工程申報(bào)周期過(guò)長(zhǎng)，近一半的人反映申報(bào)手續(xù)復(fù)雜和審批程序不透明，還有四成以上的人批評(píng)評(píng)審存在拉關(guān)系，走后門的現(xiàn)象1.科技工作者對(duì)政府科技資源配置和財(cái)政支持工程經(jīng)費(fèi)管理相關(guān)問(wèn)題反映強(qiáng)烈一是對(duì)政府科技資源分配公平性的滿意度不高。調(diào)查顯示，科技工作者對(duì)政府科技資源分配的公平性認(rèn)同度不高，只有28.2%的認(rèn)為政府科技資源分配結(jié)果公平，只有27.1%的認(rèn)為政府科技資源分配過(guò)程公平，均缺乏三成。超過(guò)一半54.9%的科技工作者認(rèn)為財(cái)政支持研發(fā)工程申報(bào)周期過(guò)長(zhǎng)，近一半人49.7%認(rèn)為工程申報(bào)手續(xù)復(fù)雜，48.6%的認(rèn)為財(cái)政支持的工程審批程序不透

8、明，43.1%的認(rèn)為評(píng)審存在拉關(guān)系，走后門現(xiàn)象。二是多數(shù)科技工作者認(rèn)為政府科技資源使用效率不高。調(diào)查顯示，只有缺乏三成27.0%的科技工作者認(rèn)為政府科技資源的使用是有效率的，而其他人或不認(rèn)同或表示說(shuō)不清。近四成38.9%的科技工作者認(rèn)為財(cái)政支持的研發(fā)工程成果不具有轉(zhuǎn)化或應(yīng)用價(jià)值。三是科技工作者對(duì)財(cái)政支持工程經(jīng)費(fèi)管理相關(guān)問(wèn)題反映強(qiáng)烈。35.2%的科技工作者指出財(cái)政支持的研發(fā)工程資金到位不及時(shí)，超過(guò)半數(shù)57.1%的科技工作者認(rèn)為工程限定的人員費(fèi)比例太低，有重物輕人的傾向。另外，17.0%的科技工作者認(rèn)為存在工程經(jīng)費(fèi)的違規(guī)使用、挪用現(xiàn)象。2.完善工程評(píng)議制度，改革經(jīng)費(fèi)管理機(jī)制，提高科研資源配置和使用

9、效率一要簡(jiǎn)化申報(bào)程序，完善評(píng)議制度，提高政府科研工程立項(xiàng)的公信力。要進(jìn)一步簡(jiǎn)化政府研發(fā)工程申報(bào)程序，明確規(guī)工程申請(qǐng)和審批流程，建立各部門統(tǒng)一的工程申報(bào)電子化平臺(tái)供科技工作者動(dòng)態(tài)查詢，增強(qiáng)工程審批的透明度。同時(shí)，通過(guò)多種途徑提高政府在工程立項(xiàng)環(huán)節(jié)的公信力，包括完善同行評(píng)議制度，借助計(jì)算機(jī)智能指派系統(tǒng)等技術(shù)手段，提高同行專家的選準(zhǔn)率；嚴(yán)格執(zhí)行專家評(píng)審回避和制度，防工程評(píng)審中的利益沖突；建立評(píng)審專家信譽(yù)制度，加大對(duì)工程評(píng)審中不端行為的懲戒力度，倡導(dǎo)認(rèn)真負(fù)責(zé)清正廉潔的評(píng)審文化。二要改良政府科研工程經(jīng)費(fèi)本錢核算和使用方式，建立符合研發(fā)活動(dòng)規(guī)律的經(jīng)費(fèi)管理制度。人力本錢是研發(fā)活動(dòng)的核心本錢，因此工程經(jīng)費(fèi)本錢

10、核算必須充分表達(dá)人力本錢的價(jià)值。要借鑒國(guó)際成熟經(jīng)歷，明確區(qū)分工程經(jīng)費(fèi)中的直接經(jīng)費(fèi)和間接經(jīng)費(fèi)，根據(jù)研發(fā)工程的實(shí)際需求，科學(xué)合理地核定直接經(jīng)費(fèi)和間接經(jīng)費(fèi)。在不違反財(cái)務(wù)管理制度的前提下，要賦予工程負(fù)責(zé)人對(duì)直接經(jīng)費(fèi)開(kāi)支充分的自主權(quán)。最重要的是要建立充分表達(dá)科技工作者職業(yè)特點(diǎn)和勞動(dòng)價(jià)值的薪酬制度，而不是迫使科技工作者在長(zhǎng)期承受較低薪酬水平的情況下想方設(shè)法從工程經(jīng)費(fèi)中提取局部經(jīng)費(fèi)彌補(bǔ)日常生活開(kāi)支。三要統(tǒng)籌國(guó)家財(cái)政和各研發(fā)機(jī)構(gòu)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)管理制度，加強(qiáng)工程經(jīng)費(fèi)監(jiān)管，提高資金使用的規(guī)性。要統(tǒng)籌不同層面和不同部門的研發(fā)經(jīng)費(fèi)管理制度，防止各部門和各單位的經(jīng)費(fèi)管理和財(cái)務(wù)管理制度互不銜接甚至相互沖突。國(guó)家財(cái)政部和科技管

11、理部門應(yīng)聯(lián)合制定國(guó)家財(cái)政支持的研發(fā)工程經(jīng)費(fèi)管理規(guī)，發(fā)放和管理政府科技資助經(jīng)費(fèi)的各相關(guān)部門應(yīng)根據(jù)國(guó)家的統(tǒng)一規(guī)完善研發(fā)經(jīng)費(fèi)管理方法，高校和科研機(jī)構(gòu)等研發(fā)執(zhí)行機(jī)構(gòu)應(yīng)切實(shí)擔(dān)負(fù)工程經(jīng)費(fèi)管理的具體責(zé)任，堅(jiān)持專款專用和專人管理，嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家和部門工程經(jīng)費(fèi)管理制度，一旦發(fā)現(xiàn)弄虛作假、截留、挪用、擠占工程經(jīng)費(fèi)等違規(guī)行為，要堅(jiān)決查處。四要建立科技資源共享機(jī)制，提高政府科技資源利用效率。要建立跨部門、跨行業(yè)、跨領(lǐng)域的科技資源宏觀協(xié)調(diào)機(jī)制，科學(xué)合理配置科技資源，促進(jìn)物資、信息、人才等方面的科技資源共建共享，提高政府科技資源的利用效率。繼續(xù)推進(jìn)科技根底設(shè)施和條件平臺(tái)建立，完善相關(guān)政策法規(guī)，建立科技資源共建共享的鼓勵(lì)和運(yùn)

12、行機(jī)制。加快建立國(guó)家科技報(bào)告體系，對(duì)承受財(cái)政資助的研發(fā)工程進(jìn)展系統(tǒng)梳理和統(tǒng)一歸檔，將實(shí)驗(yàn)過(guò)程、數(shù)據(jù)、結(jié)果以及研究的經(jīng)歷教訓(xùn)等信息聚集起來(lái)，以適當(dāng)?shù)姆绞较蚩萍脊ぷ髡吆蜕鐣?huì)公眾公開(kāi)，防止重復(fù)研發(fā)和資源浪費(fèi)?？茖W(xué)道德?tīng)顩r有所好轉(zhuǎn)，學(xué)風(fēng)急躁問(wèn)題仍然突出33.5%的科研人員認(rèn)為抄襲剽竊他人成果現(xiàn)象普遍35.1%的科研人員認(rèn)為弄虛作假現(xiàn)象普遍79.1%的科研人員認(rèn)為我國(guó)科技工作者隊(duì)伍中急功近利問(wèn)題嚴(yán)重1.科研環(huán)境不完善是學(xué)風(fēng)急躁的主要原因一是學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)制度不合理。這是導(dǎo)致急功近利行為的根本因素，三分之二以上68.2%的科研人員認(rèn)為科技評(píng)價(jià)導(dǎo)向不合理是我國(guó)科研領(lǐng)域存在的突出問(wèn)題。首先，各類評(píng)價(jià)過(guò)多過(guò)濫，使一些

13、科研人員發(fā)表論文和出版著作的主要目的是應(yīng)付各種評(píng)價(jià)而不是開(kāi)展學(xué)術(shù)交流，調(diào)查發(fā)現(xiàn)，81.7%的科研人員發(fā)表論文是為了完成各種考核要求。其次，我國(guó)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)制度主要以論文、著作等量化指標(biāo)作為評(píng)價(jià)依據(jù)，使得科研人員更追求發(fā)表論文、出版著作的數(shù)量，無(wú)視了科學(xué)研究本身追求真理的核心價(jià)值。最后，相對(duì)短期的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)與科研人員職業(yè)生涯前景之間的聯(lián)系過(guò)于密切，導(dǎo)致局部科研人員鋌而走險(xiǎn)，催生了學(xué)術(shù)不端行為。61.3%的科研人員把學(xué)術(shù)不端行為歸結(jié)為現(xiàn)行評(píng)價(jià)制度的驅(qū)使，52.5%的科研人員認(rèn)為監(jiān)視機(jī)制不健全是造成學(xué)術(shù)不端行為存在的原因。二是科技資源配置方式不科學(xué)導(dǎo)致科研人員多頭應(yīng)付，難以自主規(guī)劃研究路徑。目前科技資源配

14、置方式以競(jìng)爭(zhēng)性課題制為主。雖然資源總量增幅較大，但資源分配主體多樣、渠道多樣、要求多樣、方式多樣，使科研人員不得不多頭申請(qǐng)，在各種題目之間頻繁轉(zhuǎn)換。而且，科研人員由于缺乏自主支配的穩(wěn)定科研業(yè)務(wù)經(jīng)費(fèi)，只好按照變化不定的工程指南設(shè)計(jì)研究路徑，難以沉下心來(lái)安排長(zhǎng)期、持續(xù)的研究工程，導(dǎo)致研究方向多變。三是現(xiàn)行政策環(huán)境不利于科技人員形成穩(wěn)定的心理預(yù)期，難以堅(jiān)持長(zhǎng)期持續(xù)的創(chuàng)新活動(dòng)。對(duì)我國(guó)創(chuàng)新環(huán)境，除了政府鼓勵(lì)創(chuàng)新政策得到了61.6%科研人員的認(rèn)同外，其他方面的評(píng)價(jià)均不高。72.5%的科研人員認(rèn)為我國(guó)企業(yè)沒(méi)有確立技術(shù)創(chuàng)新主體地位。而對(duì)于創(chuàng)新型人才培養(yǎng)產(chǎn)學(xué)研合作知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等方面的環(huán)境建立，作出較高評(píng)價(jià)的均未

15、超過(guò)半數(shù)。從調(diào)查結(jié)果來(lái)看，科研人員對(duì)我國(guó)的創(chuàng)新環(huán)境抱有很高的期待，認(rèn)為良好的創(chuàng)新氣氛才是保證科研人員長(zhǎng)期持續(xù)創(chuàng)新的根底。四是目前的科學(xué)文化氣氛阻礙了科研人員創(chuàng)造性的發(fā)揮。調(diào)查說(shuō)明，科研人員對(duì)科學(xué)文化氣氛的狀況評(píng)價(jià)不高。70.5%的科研人員認(rèn)為我國(guó)的科研誠(chéng)信和創(chuàng)新文化建立薄弱。缺乏四分之一24.3%的人認(rèn)為有寬容失敗的氣氛。對(duì)挑戰(zhàn)學(xué)術(shù)權(quán)威的氣氛評(píng)價(jià)最低，僅有19.7%的科研人員認(rèn)為目前存在這樣的氣氛。2.加強(qiáng)科學(xué)文化建立，優(yōu)化科研環(huán)境一要端正學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的指導(dǎo)思想。應(yīng)調(diào)整目前把學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)看作政府部門、科研單位行政管理手段的傾向，把對(duì)勝任能力、開(kāi)展?jié)撃堋⒖蒲挟a(chǎn)出價(jià)值的評(píng)估作為對(duì)科研人員進(jìn)展評(píng)價(jià)的核心。改

16、變學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)一刀切的狀況，建立機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)與個(gè)人評(píng)價(jià)相區(qū)分，不同類型科研崗位相區(qū)分，能力評(píng)價(jià)、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)、獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)價(jià)相區(qū)分的分類學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)制度，把學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)與工作評(píng)價(jià)區(qū)別開(kāi)來(lái)；應(yīng)根據(jù)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的特點(diǎn)，完善評(píng)價(jià)程序，強(qiáng)調(diào)同行認(rèn)可的根底性、權(quán)威性作用；應(yīng)拓寬評(píng)價(jià)渠道，建立用人單位、學(xué)術(shù)團(tuán)體、專業(yè)機(jī)構(gòu)等多主體參與的評(píng)價(jià)體系。二要建立既有適度競(jìng)爭(zhēng)，又能保障寬松開(kāi)展的科技資源配置制度和科研機(jī)構(gòu)用人制度。尊重科研工作創(chuàng)造性強(qiáng)、不確定程度高、失敗風(fēng)險(xiǎn)大的特點(diǎn)，優(yōu)化目前的科技資源配置方式，加大穩(wěn)定支持的比例，提高科研人員在科研方向選擇上的自主性。應(yīng)尊重學(xué)術(shù)生命周期的特點(diǎn)、科研人員價(jià)值觀念的特點(diǎn)，改變目前科研機(jī)構(gòu)剛性用人制度，

17、形成進(jìn)入門檻較高、成長(zhǎng)環(huán)境寬松、開(kāi)展時(shí)機(jī)多樣的用人局面。應(yīng)尊重科研創(chuàng)造的長(zhǎng)期性、科研人員成長(zhǎng)過(guò)程的復(fù)雜性特點(diǎn)，防止論文定終身、工程定前程、職稱定生活、成果定榮譽(yù)的贏者通吃狀況，為科研人員的職業(yè)生涯開(kāi)展留出寬松的空間。三要營(yíng)造平等、寬容、鼓勵(lì)創(chuàng)新的科學(xué)文化環(huán)境。努力營(yíng)造唯真、唯新、唯能的科研生態(tài)，形成學(xué)術(shù)面前無(wú)上下尊卑、創(chuàng)新時(shí)機(jī)人人平等的學(xué)術(shù)氣氛；改變科研資源分配中重地位、輕能力，重稱號(hào)、輕見(jiàn)識(shí)，重業(yè)績(jī)、輕潛能的狀況，扭轉(zhuǎn)過(guò)度放大的馬太效應(yīng)；要重視科研人員中存在的山頭主義、門戶主義、本位主義傾向，有意識(shí)地反對(duì)各種形式的人情、關(guān)系、權(quán)力潛規(guī)則；要強(qiáng)化對(duì)科研人員的精神鼓勵(lì)，防止著眼于非學(xué)術(shù)目標(biāo)的惡性競(jìng)爭(zhēng)；要積極引導(dǎo)輿論宣