證券公司的設(shè)立、解散與撤銷審批

1、65/66證券公司及其分支機構(gòu)設(shè)立、解散或者撤銷審批【行政許可事項】證券公司及其分支機構(gòu)設(shè)立、解散或者撤銷審批【關(guān)于依據(jù)、條件、程序、期限的規(guī)定】證券法第117條：設(shè)立證券公司，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督治理機構(gòu)審查批準。未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督治理機構(gòu)批準，不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。證券法第123條：證券公司設(shè)立或者撤銷分支機構(gòu)解散，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督治理機構(gòu)批準。證券法第121條：設(shè)立綜合類證券公司，必須具備下列條件：（一）注冊資本最低限額為人民幣五億元；（二）要緊治理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格；（三）有固定的經(jīng)營場所和合格的交易設(shè)施；（四）有健全的治理制度和規(guī)范的自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)分業(yè)治理的體系。

2、證券法第122條：經(jīng)紀類證券公司注冊資本最低限額為人民幣五千萬元；要緊治理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格；有固定的經(jīng)營場所和合格的交易設(shè)施；有健全的治理制度。證券公司治理方法第6條：設(shè)立經(jīng)紀類證券公司，除應(yīng)當具備證券法規(guī)定的條件外，還應(yīng)當符合以下要求： （一）具備證券從業(yè)資格的從業(yè)人員許多于十五人，并有相應(yīng)的會計、法律、計算機專業(yè)人員；（二）有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的計算機信息系統(tǒng)、業(yè)務(wù)資料報送系統(tǒng)；（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。 證券公司治理方法第7條：設(shè)立專門從事網(wǎng)上證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的證券公司，除應(yīng)當具備第六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當符合以下要求：（一）證券公司或經(jīng)營規(guī)范、信譽良好的信息技術(shù)公司

3、出資不得低于擬設(shè)立的網(wǎng)上證券經(jīng)紀公司注冊資本的百分之二十；（二）有符合中國證監(jiān)會要求的網(wǎng)絡(luò)交易硬件設(shè)備和軟件系統(tǒng)；（三）有十名以上計算機專業(yè)技術(shù)人員并能確保硬件設(shè)備和軟件系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運行；（四）高級治理人員中至少有一名計算機專業(yè)技術(shù)人員。 證券公司治理方法第8條：設(shè)立綜合類證券公司除應(yīng)當具備證券法規(guī)定的條件外，還應(yīng)當符合以下要求：（一）有規(guī)范的業(yè)務(wù)分開治理制度，確保各類業(yè)務(wù)在人員、機構(gòu)、信息和帳戶等方面有效隔離；（二）具備相應(yīng)證券從業(yè)資格的從業(yè)人員許多于五十人，并有相應(yīng)的會計、法律、計算機專業(yè)人員；（三）有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的計算機信息系統(tǒng)、業(yè)務(wù)資料報送系統(tǒng)；（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

4、關(guān)于進一步加強證券公司監(jiān)管的若干意見：一、關(guān)于證券公司的設(shè)立證券公司應(yīng)依照法律、法規(guī)和本意見由中國證券監(jiān)督治理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)批準設(shè)立，其變更、終止事項及業(yè)務(wù)活動由中國證監(jiān)會負責監(jiān)督治理。(一)證券公司分為經(jīng)紀類證券公司和綜合類證券公司。證券公司的分類是一個逐步實施的過程，原則是成熟一家，審批一家；。在分類過程中，證券公司從事承銷、自營業(yè)務(wù)按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定進行。經(jīng)紀類證券公司和綜合類證券公司設(shè)立的條件是：經(jīng)紀類證券公司：1符合證券市場進展需要；2注冊資本最低限額為人民幣五千萬元；3證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)取得證券業(yè)從業(yè)人員資格證書，高級治理人員應(yīng)當符合中國證監(jiān)會規(guī)定的任職條件；

5、4有健全的治理制度和內(nèi)部操縱制度；5有符合要求的營業(yè)場所和合格的交易設(shè)施；6有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的計算機信息系統(tǒng)和業(yè)務(wù)資料報送系統(tǒng)；7符合中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。綜合類證券公司：除應(yīng)具備經(jīng)紀類證券公司的條件外，還應(yīng)具備下列條件：1注冊資本許多于人民幣五億元；2近三年新股發(fā)行主承銷次數(shù)許多于五家；3近二年平均股票代理交易額均占市場交易總額的百分之一以上；4近三年連續(xù)盈利；5有規(guī)范的自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)分開治理的體系；6五名以上具有證券自營業(yè)務(wù)從業(yè)資格的專業(yè)人員、五名以上具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格的專業(yè)人員、十名以上具有證券承銷業(yè)務(wù)從業(yè)資格的專業(yè)人員以及相應(yīng)的會計、法律、計算機專業(yè)人員；7近一年

6、內(nèi)無重大違規(guī)記錄。(二)證券公司能夠由國有獨資或股份制經(jīng)營。證券公司的股東應(yīng)符合法律、法規(guī)和有關(guān)政策的規(guī)定。1有下列情形之一的，不得成為證券公司的股東：（1）金融機構(gòu)(證券公司和信托投資公司除外)； （2）近三年有重大違法、違規(guī)經(jīng)營記錄的；（3）累計虧損達到注冊資本百分之五十的；（4）未決訴訟標的金額達到凈資產(chǎn)百分之五十的。3新設(shè)證券公司的股東應(yīng)當以貨幣出資。外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則第6條：外資參股證券公司應(yīng)當符合下列條件：（一）注冊資本符合證券法關(guān)于綜合類證券公司注冊資本的規(guī)定；（二）股東具備本規(guī)則規(guī)定的資格條件，其出資比例、出資方式符合本規(guī)則的規(guī)定；（三）按照中國證監(jiān)會的規(guī)定取得證券從業(yè)資

7、格的人員許多于五十人，并有必要的會計、法律和計算機專業(yè)人員；（四）有健全的內(nèi)部治理、風險操縱和對承銷、經(jīng)紀、自營等業(yè)務(wù)在機構(gòu)、人員、信息、業(yè)務(wù)執(zhí)行等方面分開治理的制度，有適當?shù)膬?nèi)部操縱技術(shù)系統(tǒng)；（五）有符合要求的營業(yè)場所和合格的交易設(shè)施；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。 外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則第7條：外資參股證券公司的境外股東，應(yīng)當具備下列條件：（一）所在國家具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽定證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系；（二）在所在國家具有合法的證券經(jīng)營資格，經(jīng)營金融業(yè)務(wù)十年以上，近三年未受到過證券監(jiān)管機構(gòu)和司法機關(guān)的重大處罰；（三）

8、近三年各項風險監(jiān)控指標符合所在國家法律的規(guī)定和證券監(jiān)管機構(gòu)的要求；（四）具有完善的內(nèi)部操縱制度；（五）在國際證券市場上有良好的聲譽和經(jīng)營業(yè)績；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則第8條：外資參股證券公司的境內(nèi)股東，應(yīng)當具備中國證監(jiān)會規(guī)定的證券公司股東資格條件。外資參股證券公司的境內(nèi)股東，應(yīng)當至少有一名是內(nèi)資證券公司。但內(nèi)資證券公司變更為外資參股證券公司的，不在此限。外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則第10條：境外股東持股比例或者在外資參股證券公司中擁有的權(quán)益比例，累計（包括直接持有和間接持有）不得超過三分之一。境內(nèi)股東中的內(nèi)資證券公司，應(yīng)當至少有一名的持股比例或在外資參股證券公

9、司中擁有的權(quán)益比例不低于三分之一。內(nèi)資證券公司變更為外資參股證券公司后，應(yīng)當至少有一名內(nèi)資股東的持股比例不低于三分之一。外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則第11條：外資參股證券公司的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理應(yīng)當具備中國證監(jiān)會規(guī)定的證券公司高級治理人員任職資格條件。 外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則第18條：內(nèi)資證券公司申請變更為外資參股證券公司的，應(yīng)當具備本規(guī)則第六條規(guī)定的條件。收購或參股內(nèi)資證券公司的境外股東應(yīng)當具備本規(guī)則第七條規(guī)定的條件，其收購的股權(quán)比例或出資比例應(yīng)當符合本規(guī)則第十條的規(guī)定。外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則第24條：外資參股證券公司合并或外資參股證券公司與內(nèi)資證券公司合并后新設(shè)或存續(xù)的證券公司，應(yīng)當

10、具備本規(guī)則規(guī)定的外資參股證券公司的設(shè)立條件；其業(yè)務(wù)范圍、境外股東所占的股權(quán)或權(quán)益比例應(yīng)當符合本規(guī)則的規(guī)定。外資參股證券公司分立后設(shè)立的證券公司，股東中有境外股東的，其業(yè)務(wù)范圍、境外股東所占的股權(quán)或權(quán)益比例應(yīng)當符合本規(guī)則的規(guī)定。中國證券監(jiān)督治理委員會關(guān)于證券營業(yè)部審批工作有關(guān)問題的通知第二條：有下列情況之一的證券公司，不得申請新設(shè)證券營業(yè)部(四)撥付所屬分公司和證券營業(yè)部的證券營運資金總額超過公司注冊資本金40%；(五)近三年連續(xù)虧損；(六)股權(quán)關(guān)系尚未理順；(七)尚未按有關(guān)法規(guī)和文件精神完成脫鉤工作；(八)近二年有重大違法、違規(guī)經(jīng)營行為；(九)有擅自設(shè)立證券營業(yè)部或其他非法網(wǎng)點行為。八、期貨交

11、易所改組為證券經(jīng)紀公司的、財政證券機構(gòu)規(guī)范為證券經(jīng)紀公司的，不得新設(shè)證券營業(yè)部，符合條件的證券交易中心可改組為證券營業(yè)部。九、證券營業(yè)部是證券經(jīng)營機構(gòu)全資附屬的非法人機構(gòu)，不得以合資、合作方式設(shè)立財政國債中介機構(gòu)轉(zhuǎn)制為證券營業(yè)部審批工作實施細則第一條：申請轉(zhuǎn)制為證券營業(yè)部應(yīng)該具備下列條件（一）符合證券市場進展需要；（二）營運資金許多于人民幣500萬元；（三）證券從業(yè)人員符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定；（四）有符合要求的營業(yè)場所及交易設(shè)施；（五）開辦股票業(yè)務(wù)時刻較長，規(guī)模較大，上一年度日均股票和基金代理交易量原則上達到500萬元；（六）挪用的客戶交易結(jié)算資金在轉(zhuǎn)制前全部歸位；（七）違規(guī)汲取的個人、單位

12、資金及其他負債在改制前全部清退。四、申請對象此次申請對象限177家申請轉(zhuǎn)制為證券營業(yè)部的國債服務(wù)部（名單附后）。關(guān)于清理規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點問題的通知第一條：清理規(guī)范原則(一)申請規(guī)范為證券營業(yè)部的，應(yīng)具備以下條件：1、在1998年年底前設(shè)立并開業(yè)；2、1999年日均股票、基金交易量在500萬元以上；3、沒有挪用客戶交易結(jié)算資金，沒有違規(guī)汲取社會資金；4、計算機信息系統(tǒng)符合我會的有關(guān)規(guī)定。 中國證監(jiān)會國家工商局關(guān)于清理規(guī)范遠程證券交易網(wǎng)點的通知第三條： (三)尚不具備設(shè)立證券營業(yè)部條件的縣（市）城區(qū)和經(jīng)濟發(fā)達的鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府所在地，能夠?qū)⒃械倪h程證券交易網(wǎng)點規(guī)范為一家證券服務(wù)部。證券服務(wù)部由就近的證券

13、公司所屬證券營業(yè)部延伸設(shè)立。(四)擬設(shè)立的證券服務(wù)部應(yīng)具備以下條件：1有固定的經(jīng)營場所；2有符合營運要求的技術(shù)設(shè)備,并符合證監(jiān)會對開展網(wǎng)上證券托付業(yè)務(wù)的要求；3有必要的治理人員；4有健全的風險治理制度；5資金存取采納銀證聯(lián)網(wǎng)方式進行；6證券服務(wù)部必須由證券營業(yè)部獨立經(jīng)營，不能聯(lián)營或托付經(jīng)營。關(guān)于加強證券服務(wù)部治理若干問題的通知第一條：證券公司申請設(shè)立證券服務(wù)部應(yīng)具備以下條件：(一)有固定合格的經(jīng)營場所，經(jīng)營場所的面積不小于200平方米，并符合各項安全治理規(guī)定；(二)有符合營運要求的技術(shù)設(shè)備，交易設(shè)備要同證券營業(yè)部保持同一標準，符合證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)治理規(guī)范(試行)的有關(guān)規(guī)定，并符合

14、證監(jiān)會對開展網(wǎng)上證券托付業(yè)務(wù)的要求；(三)有必要的治理人員。證券營業(yè)部直接委派的治理人員許多于4人，其中證券服務(wù)部的負責人應(yīng)取得證券從業(yè)人員資格證書，其他人員符合證監(jiān)會有關(guān)證券從業(yè)人員治理的資格要求；(四)有健全的風險治理制度；(五)資金存取采納銀證聯(lián)網(wǎng)方式進行。關(guān)于證券公司申請設(shè)立證券服務(wù)部有關(guān)問題的通知第一條：證券公司申請設(shè)立證券服務(wù)部需符合下列條件：（一）證券公司及擬設(shè)立證券服務(wù)部的證券營業(yè)部內(nèi)操縱度健全，規(guī)章完備；（二）證券公司及擬設(shè)立證券服務(wù)部的證券營業(yè)部運作規(guī)范，近一年內(nèi)沒有被處罰的記錄或因涉嫌重大違規(guī)正在受到調(diào)查；（三）在證券機構(gòu)設(shè)立方面沒有歷史遺留問題或歷史遺留問題已得到解決且

15、滿一年；（四）證券公司沒有新發(fā)生挪用客戶交易結(jié)算資金的行為，歷史上發(fā)生的挪用正按照上報批準的客戶交易結(jié)算資金清理方案逐步歸位；（五）證券公司擬設(shè)立的證券服務(wù)部應(yīng)與其歸屬的證券營業(yè)部在同一省級行政區(qū)；中國證監(jiān)會已批復撤銷的遠程證券交易網(wǎng)點，原證券經(jīng)營機構(gòu)不能在原址申請重新設(shè)立。 關(guān)于進一步加強證券公司監(jiān)管工作的若干意見第一條：(五)設(shè)立證券公司、證券公司分公司或者證券營業(yè)部，分為籌建和開業(yè)兩個時期，具體程序由中國證監(jiān)會另行規(guī)定。 關(guān)于進一步加強證券公司監(jiān)管工作的若干意見附件證券公司的報批程序第一條：證券公司的籌建：(三)中國證監(jiān)會依據(jù)本規(guī)定對籌建申請材料進行審查，并書面通知申請人。審查未通過的，

16、中國證監(jiān)會應(yīng)當在書面通知中注明理由。(四)籌建申請人應(yīng)當自中國證監(jiān)會批準籌建之日起六個月內(nèi)完成籌建工作，逾期未完成的，原批準文件自動失效。遇有專門情況需要延長籌建期限的，應(yīng)當書面報經(jīng)中國證監(jiān)會批準，然而延長期不得超過三個月。關(guān)于進一步加強證券公司監(jiān)管工作的若干意見第二條：證券公司的開業(yè)：(三)中國證監(jiān)會依據(jù)本規(guī)定對開業(yè)申請材料進行審查，并書面通知申請人。審查未通過的，中國證監(jiān)會應(yīng)當在書面通知中注明理由。(四)證券公司、證券公司分公司或者證券營業(yè)部開業(yè)申請人應(yīng)當持開業(yè)批準文件向中國證監(jiān)會申領(lǐng)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證或者證券營業(yè)許可證，并持批準文件和許可證到工商行政治理部門辦理登記注冊。(五)證券公司、

17、證券公司分公司或者證券營業(yè)部應(yīng)當自注冊之日起一個月內(nèi)開業(yè)。逾期未開業(yè)的，原批準文件自動失效，由中國證監(jiān)會收回許可證，遇有專門情況經(jīng)中國證監(jiān)會同意延期開業(yè)的除外。(六)經(jīng)批準設(shè)立的證券公司、證券公司分公司或者證券營業(yè)部，由證券公司在指定報紙公告。 中國證券監(jiān)督治理委員會關(guān)于證券營業(yè)部審批工作有關(guān)問題的通知第一條：符合申請新設(shè)證券營業(yè)部條件的證券公司，可向中國證監(jiān)會提出申請，同時抄送擬設(shè)證券營業(yè)部所在地的證監(jiān)會監(jiān)管機構(gòu)。 財政國債中介機構(gòu)轉(zhuǎn)制為證券營業(yè)部審批工作實施細則第三條：申請程序：（一）各省級財政部門負責組織本轄區(qū)內(nèi)財政國債中介機構(gòu)轉(zhuǎn)制申請材料的報送工作，并對申請材料出具意見后，送中國證監(jiān)會

18、當?shù)嘏沙鰴C構(gòu)初審。（二）中國證監(jiān)會當?shù)嘏沙鰴C構(gòu)將初審意見和申請材料報送中國證監(jiān)會，同時抄報財政部。（三）中國證監(jiān)會依照派出機構(gòu)的初審意見和財政部的核查意見，對申請材料進行審查?！旧暾埐牧夏夸浐蜕暾垥痉段谋尽孔C券公司的籌建：1、申請報告；2、可行性報告；3、籌建方案；4、發(fā)起人協(xié)議；5、股東名冊及其出資額、出資方式、出資比例、背景材料（包括企業(yè)簡介、營業(yè)執(zhí)照副本復印件等）及發(fā)起人近一年度經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的審計報告； 6、擬籌建證券公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖；7、發(fā)起人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的講明；8、公司章程（草案）;9、籌建負責人名單及其簡歷；10、法律意見書；11、公司名稱預核

19、準通知書12、中國證監(jiān)會要求的其他材料。證券公司的開業(yè)：1、開業(yè)申請報告和籌建情況報告；2、股東會或者公司創(chuàng)立大會決議； 3、公司章程； 4、具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的驗資報告；5、股東名冊及其出資額、出資方式、出資比例；6、證券公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖；7、股東單位出具的承諾書；8、直接或間接持有證券公司5及以上股權(quán)的自然人情況申報表及上述自然人的居民身份證、戶籍證明、護照、國外長期居留權(quán)證明、學歷證書等復印件、本人簽署的申請前三年無因違規(guī)經(jīng)營而受到重大處罰情形確認書；9、律師對直接或間接持有證券公司10及以上股權(quán)自然人的個人誠信情況的專項法律意見書；10、擬任法定代表人和證券業(yè)從業(yè)人

20、員的名單、簡歷及資格證書；11、擬任高管人員的申報材料；12、營業(yè)場所及設(shè)備、信息系統(tǒng)、業(yè)務(wù)資料電腦報送系統(tǒng)的講明材料；13、治理制度和內(nèi)部操縱制度；14、證券公司成立后的業(yè)務(wù)打算書；15、模擬凈資本計算表和模擬資產(chǎn)負債表；16、近期關(guān)于客戶交易結(jié)算資金及柜臺個人債務(wù)的專項審計報告；17、法律意見書；18、全體董事（含獨立董事）填寫的證券公司高級治理人員任職資格申請表；19、公司開業(yè)過程中如更換律師事務(wù)所的，須作出專門講明；20、中國證監(jiān)會要求的其他文件。關(guān)于直接或間接持有證券公司5及以上股權(quán)的自然人情況申報表的要求1、填表講明（1）本表適用于證券公司籌建、設(shè)立和證券公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓、增資擴股、減

21、資以及外資參股證券公司等證券公司股權(quán)發(fā)生變動的情況，由直接或間接持有證券公司股權(quán)的自然人填寫，一式三份。（2）請打印或者用鋼筆填寫（簽名應(yīng)當為手寫）。除表中有特不要求外，請采納正楷漢字或阿拉伯數(shù)字，字跡要清晰、工整。每欄均須填寫，無該項內(nèi)容時填“無”；如表格空間不夠，請另附A4 紙講明。（3）內(nèi)容要真實、準確、完整。填報本表后、中國證監(jiān)會批準前，有關(guān)情況發(fā)生重大變化的，申請人應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會提交修改后的文件和申請表。（4）表中有關(guān)內(nèi)容填寫要求如下： = 1 * GB3 金額以萬元為單位（除非另有講明）。 = 2 * GB3 財務(wù)狀況依照審計后的財務(wù)報表填寫。 = 3 * GB3 社會關(guān)系包

22、括但不限于本人的父母、兄弟姐妹；本人配偶的父母、兄弟姐妹。（5）填表人須同時提交本表的電子版（以軟盤的方式），其內(nèi)容須與本申請表的填寫內(nèi)容完全相同（蓋章和手寫簽名除外）。（6）填表人應(yīng)當按照有關(guān)法律法規(guī)、證監(jiān)會部門規(guī)章和申請表的要求提交有關(guān)申請文件。直接或間接持有證券公司5及以上股權(quán)的自然人情況申報表（范本）姓名性不照片曾用名民族國籍身份證號碼最高學歷護照號碼政治面貌職稱戶口所在地現(xiàn)住址聯(lián)系方式現(xiàn)任單位及職務(wù)是否有國外長期居留權(quán)？家庭主要成員姓名與本人關(guān)系現(xiàn)工作或?qū)W習單位職務(wù)主要社會關(guān)系姓名與本人關(guān)系現(xiàn)工作或?qū)W習單位職務(wù)學 習 簡 歷起止時刻院校專業(yè)證明人及聯(lián)系電話工作履歷起止時刻 工作單位職

23、務(wù)證明人及聯(lián)系電話參股企業(yè)情況名稱注冊資本注冊地址業(yè)務(wù)范圍持股比例擔任職務(wù)情況其他特不講明參股證券公司情況出資金額持股比例出資方式或資金來源1、自有資金 2、自有實物資產(chǎn)3、自有無形資產(chǎn) 4、借貸資金5、實際操縱人提供6、其他來源（請具體講明）持股目的1、取得股息紅利 2、建立商業(yè)合作關(guān)系3、加強商業(yè)合作關(guān)系 4、操縱5、其他（請具體講明）是否直接或間接持有其他證券公司？如有，請講明。是否有到期未清償債務(wù)？如有，請講明。近五年是否有刑事或民事訴訟？如有，請講明。近五年是否擔任因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算或因違法而被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的董事、法定代表人或治理人員？如有，請講明有無其他需要特不講明的情

24、形本人對以上內(nèi)容進行了認真、認確實審查，確認所填報的情況真實、準確、完整，無任何虛假或誤導性陳述，并承諾：如以上內(nèi)容存在虛假或誤導性陳述，本人愿承擔法律責任。股東(蓋章) 簽名 年 月 日附：個人身份證、護照（如有）、戶口本、國外長期居留權(quán)證明（如有）、學歷證書、技術(shù)職稱證書復印件專項法律意見書要求：關(guān)于直接或間接持有證券公司10%以上股權(quán)的自然人，律師應(yīng)對其個人誠信情況進行調(diào)查，出具專項法律意見書，內(nèi)容包括但不限于以下情況：（1）其個人是否受過刑事處罰或者行政處罰；（2）是否曾被起訴，起訴緣故及判決情況；（3）其個人近五年內(nèi)是否受過黨紀政紀處分；（4）其個人是否有到期債務(wù)未償還；（5）其控股

25、或擔任要緊負責人的公司或企業(yè)是否存在破產(chǎn)或因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的情況；（6）其控股或擔任要緊負責人的公司或企業(yè)是否因內(nèi)操縱度不健全或執(zhí)行監(jiān)督不力，造成重大損失或發(fā)生重大案件。關(guān)于承諾書的要求1、承諾書適用于證券公司設(shè)立、增資擴股、股權(quán)變更等申請事項，由申請證券公司股東資格審查的單位出具。2、凡機構(gòu)部行政許可事項申報材料匯總表中已作要求的，有關(guān)單位必須按照范本所示的內(nèi)容與格式，出具承諾書。承諾書（范本）本公司及本人，就認購（受讓）證券公司股權(quán)的相關(guān)事宜作出如下承諾，并愿承擔相關(guān)法律責任。一、本公司在簽署認股協(xié)議（或股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、證券公司發(fā)起人協(xié)議）之前，已對證券公司的差不多情況、財務(wù)狀況、經(jīng)營能

26、力、內(nèi)部操縱、公司治理、客戶資產(chǎn)的存管現(xiàn)狀、有無違法、違規(guī)經(jīng)營等情況等進行了認真調(diào)查，并認可證券公司現(xiàn)狀。在此前提下，本公司情愿認購（受讓）證券公司股權(quán)，且不存在以信托等方式代其他單位認購（受讓）證券公司股權(quán)的情況。二、本公司不存在證券公司治理方法中所規(guī)定的不得成為直接或間接持有證券公司5及以上股權(quán)股東的情形。三、在本公司股東資格獲得證監(jiān)會核準后，將按照認股協(xié)議（或股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、證券公司發(fā)起人協(xié)議）真實履行出資義務(wù)，既不代替其他股東出資，也不代表他人出資；不采取任何形式從證券公司抽逃出資；不通過股權(quán)托管、公司托管等形式變相轉(zhuǎn)讓對證券公司的股東權(quán)利；不挪用證券公司的客戶交易結(jié)算資金，不挪用客戶托

27、管的債券，不挪用客戶托付證券公司治理的資產(chǎn)；不從事任何損害證券公司及其他股東合法權(quán)益的行為。四、本公司將嚴格按照公司法、證券公司治理準則（試行）（證監(jiān)機構(gòu)字2003259號）、證券公司章程的規(guī)定，認真履行股東職責，督促證券公司守法、合規(guī)經(jīng)營；如證券公司在今后的經(jīng)營過程中出現(xiàn)違法、違規(guī)行為，本公司將承擔股東應(yīng)負的責任。公司（公章） 法定代表人（簽字） 總經(jīng)理（簽字） 年 月 日 外資參股證券公司的設(shè)立1、境內(nèi)外股東的法定代表人或授權(quán)代表共同簽署的申請表；2、關(guān)于設(shè)立外資參股證券公司的合同、章程草案、合營企業(yè)協(xié)議；3、外資參股證券公司董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理人選的任職資格申請表；4、股東的營業(yè)執(zhí)照

28、或注冊證書和證券業(yè)務(wù)資格證書復印件；5、申請前一年境內(nèi)外股東經(jīng)審計的財務(wù)報表；6、境外股東所在國家證券監(jiān)管機構(gòu)出具的關(guān)于該境外股東是否具備外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則第七條第（二）、（三）項規(guī)定的條件的講明函；7、由中國境內(nèi)律師事務(wù)所出具的法律意見書。8、出資人共同簽署的承諾函（承諾凡各方共同簽訂的相關(guān)協(xié)議、文件均已上報證監(jiān)會）；9、境內(nèi)證券公司的自查報告；10、出資人是否簽訂臺底協(xié)議導致出現(xiàn)公司實際被境外股東操縱的情形、合資公司的股權(quán)安排是否違反中國加入WTO承諾的講明；11、出資人分不出具的承諾書。外資參股證券公司的董事長或授權(quán)代表應(yīng)自營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起15個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交下列文件

29、，申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證：1、營業(yè)執(zhí)照副本復印件；2、公司章程；3、由中國境內(nèi)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的驗資報告；4、董事、監(jiān)事、高級治理人員的名單、簡歷，要緊業(yè)務(wù)人員的名單、證券從業(yè)資格證書復印件；5、內(nèi)部操縱制度文本；6、營業(yè)場所和交易設(shè)施情況講明書。外資參股證券公司設(shè)立申請表填表講明本申請表一式二份。二、請打印或用鋼筆填寫。除表中有特不要求的外，請采納正楷漢字和阿拉伯數(shù)字，且字跡清晰，語言簡練、準確。每項內(nèi)容都必須填寫，假如某項內(nèi)容不涉及本機構(gòu)或個人時，請?zhí)顚憽盁o”；假如表格空間不夠，請另附A4紙講明。四、填報的情況應(yīng)為最新情況。股東的最新財務(wù)數(shù)據(jù)與其最近一期經(jīng)會計師事務(wù)所

30、審計的財務(wù)報表中的數(shù)據(jù)不一致的，應(yīng)當講明產(chǎn)生差異的緣故及數(shù)額。五、外資參股證券公司的注冊資本、中方股東出資額及財務(wù)數(shù)據(jù)的單位為人民幣萬元，外方股東的出資額單位同時使用人民幣萬元和美元萬元；外方股東的財務(wù)數(shù)據(jù)單位為美元萬元。六、填報的情況必須真實、準確、完整。填報本表后、中國證監(jiān)會批準前，有關(guān)情況發(fā)生重大變化的，申請人應(yīng)當即時向中國證監(jiān)會提交修改后的文件和申請表。擬設(shè)立的外資參股證券公司差不多情況公司名稱注冊地址注冊資本凈資本業(yè)務(wù)范圍擬任董事長及總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)經(jīng)理、風險經(jīng)理姓名具備證券從業(yè)資格人員人數(shù)會計、法律、計算機專業(yè)人員人數(shù)營業(yè)場所和交易設(shè)施情況股東姓名或名稱 出資額出資比例出資方

31、式二、中方股東情況姓名或名稱注冊地址注冊時刻注冊資本營業(yè)執(zhí)照號營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)機關(guān)業(yè)務(wù)范圍董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理及相當職務(wù)人員資產(chǎn)總額凈資產(chǎn)額負債總額或有負債或有負債/凈資產(chǎn)是否能清償?shù)狡趥鶆?wù)未分配利潤累計虧損/注冊資本是否曾受司法機關(guān)處罰？如是，請講明處罰機關(guān)、處罰時刻、處罰種類和處罰緣故是否曾受中國證監(jiān)會處罰？如是，請講明處罰時刻、種類和緣故是否曾受其他行政機關(guān)處罰？如是，請講明處罰時刻、種類和緣故是否曾受所在行業(yè)自律組織處分？如是，請講明處分機構(gòu)、處分時刻、處分種類和處分緣故高級治理人員是否曾受司法或行政處罰？如是，請講明被處罰人姓名、處罰機關(guān)、處罰時刻、處罰種類和處罰緣故高級治理人員是否

32、曾受自律組織處分？如是，請講明被處分人姓名、處分機構(gòu)、處分時刻、處分種類和處分緣故股權(quán)結(jié)構(gòu)控股股東、實際操縱人、最終權(quán)益持有人及其直接間接持股比例控股股東、實際操縱人、受申請人操縱的要緊機構(gòu)及要緊關(guān)聯(lián)企業(yè)是否存在證券公司治理方法第九條所列情形？如存在，請具體講明控股股東、實際操縱人、受申請人操縱的機構(gòu)及要緊關(guān)聯(lián)企業(yè)的高級治理人員是否曾受司法、行政機關(guān)的處罰或自律組織的處分？如是，請具體講明受申請人操縱的機構(gòu)及要緊關(guān)聯(lián)企業(yè)是否有破產(chǎn)或被政府撤銷的情形？如有，請講明破產(chǎn)或被撤銷機構(gòu)的名稱、與申請人的關(guān)系、破產(chǎn)或被撤銷的時刻、導致破產(chǎn)或被撤銷的要緊緣故控股股東、實際操縱人、受申請人操縱的要緊機構(gòu)及要

33、緊關(guān)聯(lián)企業(yè)及其高級治理人員是否曾經(jīng)或正在涉及民事訴訟？如是，請講明具體情況本機構(gòu)及本人對以上內(nèi)容進行了認真、認確實審查，確認所填報的情況真實、準確、完整，無任何虛假或誤導性陳述，并承諾：如以上內(nèi)容存在虛假或誤導性陳述，本機構(gòu)及本人愿承擔法律責任。中方股東(蓋章) 法定代表人 年 月 日三、外方股東情況機構(gòu)名稱中文 英文 注冊地址注冊時刻注冊資本及實收資本注冊證書號證券業(yè)務(wù)許可證號董事長、首席執(zhí)行官、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席合規(guī)檢查官或合規(guī)負責人姓名所在地證券監(jiān)管機構(gòu)核準的業(yè)務(wù)范圍開始經(jīng)營金融業(yè)務(wù)的時刻、地點及業(yè)務(wù)類型所在國或地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)名稱資產(chǎn)總額凈資產(chǎn)額負債總額或有負債或有負債/凈資產(chǎn)是否能清

34、償?shù)狡趥鶆?wù)未分配利潤累計虧損/實收資本申請人財務(wù)狀況是否符合當?shù)胤杉敖鹑诒O(jiān)管機構(gòu)的要求 規(guī)定項目及標準公司近三年實際情況項目標準 年 年 年是否曾受到所在地或業(yè)務(wù)開展地金融監(jiān)管機構(gòu)和司法機關(guān)的處罰？如是，請講明處罰機關(guān)及處罰時刻、種類和緣故是否曾受到所在地或業(yè)務(wù)開展地自律組織的處分？如是，請講明處分機構(gòu)及處分時刻、種類和緣故高級治理人員是否曾受到所在地或業(yè)務(wù)開展地金融監(jiān)管機構(gòu)和司法機關(guān)的處罰？如是，請講明被處罰人姓名、職務(wù)及處罰機關(guān)與處罰時刻、種類和緣故高級治理人員是否曾受到所在地或業(yè)務(wù)開展地自律組織處分？如是，請講明被處分人姓名、職務(wù)及處分機構(gòu)與處分時刻、種類和緣故申請人及其高級治理人員是

35、否涉嫌違法違規(guī)行為正受到所在地或業(yè)務(wù)開展地金融監(jiān)管機構(gòu)、司法機關(guān)或自律組織的調(diào)查？如是，請講明調(diào)查機構(gòu)、被調(diào)查人的姓名或名稱、被調(diào)查的緣故及目前的進展情況申請人及其高級治理人員是否曾經(jīng)或正在涉及民事訴訟？如是，請講明具體情況股權(quán)結(jié)構(gòu)控股股東、實際操縱人、最終權(quán)益持有人的名稱、注冊地及其直接間接持股比例被申請人實際操縱的要緊機構(gòu)及要緊關(guān)聯(lián)企業(yè)的名稱、注冊地控股股東、實際操縱人、被申請人實際操縱的要緊機構(gòu)及要緊關(guān)聯(lián)企業(yè)是否曾受到所在地或業(yè)務(wù)開展地金融監(jiān)管機構(gòu)和司法機關(guān)的處罰？如是，請講明處罰機關(guān)及處罰時刻、種類和緣故，被處罰機構(gòu)名稱及與申請人的關(guān)系控股股東、實際操縱人、被申請人實際操縱的要緊機構(gòu)及

36、要緊關(guān)聯(lián)企業(yè)是否曾受到所在地或業(yè)務(wù)開展地自律組織的處分？如是，請講明處分機構(gòu)及處罰時刻、種類和緣故，被處分機構(gòu)名稱及與申請人的關(guān)系控股股東、實際操縱人、被申請人實際操縱的要緊機構(gòu)及要緊關(guān)聯(lián)企業(yè)的高級治理人員是否曾受到所在地或業(yè)務(wù)開展地金融監(jiān)管機構(gòu)和司法機關(guān)的處罰？如是，請講明處罰機關(guān)及處罰時刻、種類和緣故，被處罰人姓名、所在機構(gòu)及所在機構(gòu)與申請人的關(guān)系控股股東、實際操縱人、被申請人實際操縱的要緊機構(gòu)及要緊關(guān)聯(lián)企業(yè)的高級治理人員是否曾受到所在地或業(yè)務(wù)開展地自律組織的處分？如是，請講明處分機構(gòu)及處罰時刻、種類和緣故，被處分人姓名、所在機構(gòu)及所在機構(gòu)與申請人的關(guān)系受申請人操縱的機構(gòu)及要緊關(guān)聯(lián)企業(yè)是否

37、有破產(chǎn)或被政府撤銷的情形？如有，請講明破產(chǎn)或被撤銷機構(gòu)的名稱、與申請人的關(guān)系、破產(chǎn)或被撤銷的時刻、導致破產(chǎn)或被撤銷的要緊緣故控股股東、實際操縱人、被申請人實際操縱的要緊機構(gòu)及要緊關(guān)聯(lián)企業(yè)及其高級治理人員是否曾經(jīng)或正在涉及民事訴訟？如是，請講明具體情況本機構(gòu)及本人對以上內(nèi)容進行了認真、認確實審查，確認所填報的情況真實、準確、完整，無任何虛假或誤導性陳述，并承諾：如以上內(nèi)容存在虛假或誤導性陳述，本機構(gòu)及本人愿承擔法律責任。外方股東(蓋章) 法定代表人 年 月 日須與申請表一同提交的文件（一）設(shè)立外資參股證券公司的合同及章程草案（二）股東的營業(yè)執(zhí)照或注冊證書和證券業(yè)務(wù)資格證書復 印件（三）外資參股證

38、券公司董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負責人、合規(guī)經(jīng)理、風險經(jīng)理任職資格申請表（四）申請前一年境內(nèi)外股東經(jīng)審計的財務(wù)報表（五）境外股東所在國家或地區(qū)證券監(jiān)管機構(gòu)出具的講明函（六）境內(nèi)外股東的組織結(jié)構(gòu)圖（七）業(yè)務(wù)開展打算（八）內(nèi)部操縱制度（九）檔案儲存制度（十）模擬凈資本計算表(十一) 具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所出具的法律意見書境內(nèi)外股東的法定代表人或授權(quán)代表簽名：證券公司自查報告的要求證券公司須對客戶資產(chǎn)的安全性、業(yè)務(wù)經(jīng)營的合規(guī)性、法人治理、內(nèi)部操縱等情況進行認真自查，重點核實是否存在下列問題，在此基礎(chǔ)上向我會提交詳細的自查報告：（1）是否存在挪用客戶交易結(jié)算資金的行為（如是，則須詳細披露

39、挪用時刻、挪用金額及比例、用途）？（2）是否存在將客戶交易結(jié)算資金質(zhì)押給銀行的情況（如是，則須詳細披露質(zhì)押金額、發(fā)生時刻、資金用途）？（3）是否存在挪用客戶托管的債券的行為（如是，則須詳細披露挪用時刻、挪用金額及比例、用途）？（4）是否存在帳外經(jīng)營的情況（如是，則須詳細披露帳外經(jīng)營的業(yè)務(wù)內(nèi)容、所涉金額及發(fā)生時刻）？（5）公司資產(chǎn)是否被具有實際操縱權(quán)的自然人、法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人占用（如是，則須詳細講明占用方名稱、占用資產(chǎn)的方式、所占用資產(chǎn)的性質(zhì)和金額、所占用資產(chǎn)占公司總資產(chǎn)的比例等）？（6）是否存在為股東、關(guān)聯(lián)方及其他單位或個人提供擔保、融資或融資性交易的情況（如是，則須詳細講明有關(guān)方名稱

40、、擔保（融資或融資性交易）金額和擔保（融資或融資性交易）方式）？（7）股東單位是否存在利用關(guān)聯(lián)交易從公司抽逃或變相抽逃出資的行為（如是，則須詳細講明抽逃出資的方式和金額）？（8）公司目前是否存在股權(quán)由于質(zhì)押或其他爭議而被凍結(jié)或被拍賣而發(fā)生轉(zhuǎn)移，差不多或可能導致股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化的情況（如是，則須作出詳細講明）？（9）目前是否存在尚未清理的違規(guī)債務(wù)（包括個人柜臺債）（如是，則須詳細講明違規(guī)債務(wù)的發(fā)生時刻和具體金額）？（10）公司是否存在違規(guī)開展客戶資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)及挪用客戶托付治理資產(chǎn)的行為？如有，則須詳細披露違規(guī)情況、挪用金額及比例、用途。如存在上述問題，證券公司必須在自查報告中詳細披露當前存在的風

41、險情況，同時制定切實可行的整改打算，包括具體的整改措施、整改期限以及落實整改措施的責任人等。責任人應(yīng)為公司法定代表人或其指定的公司現(xiàn)有高級治理人員。內(nèi)資證券公司申請變更為外資參股證券公司1、法定代表人簽署的申請表；2、股東會關(guān)于變更為外資參股證券公司的決議；3、公司章程修改草案；4、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或出資協(xié)議（股份認購協(xié)議）；5、擬在該證券公司任職的外國投資者委派人員的名單、簡歷；6、境外股東的營業(yè)執(zhí)照或注冊證書和證券業(yè)務(wù)資格證書復印件；7、申請前一年境外股東經(jīng)審計的財務(wù)報表；8、境外股東所在國家證券監(jiān)管機構(gòu)出具的關(guān)于該境外股東是否具備外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則第七條第（二）、（三）項規(guī)定條件的講明

42、函；9、依法不能由外資參股證券公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)的清理方案；10、由中國境內(nèi)律師事務(wù)所出具的法律意見書。11、內(nèi)資證券公司的自查報告；12、股東出具的承諾書；13、出資人共同簽署的承諾函（承諾凡各方共同簽訂的相關(guān)協(xié)議、文件均已上報證監(jiān)會）；14、內(nèi)資證券公司其他股東放棄優(yōu)先受讓認購權(quán)的承諾。獲準變更的證券公司應(yīng)自變更登記之日起15個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交下列文件，申請換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證：1、營業(yè)執(zhí)照副本復印件；2、外資參股證券公司章程；3、公司原有經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證及其副本；4、由中國境內(nèi)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的驗資報告；5、依法不能由外資參股證券公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)的清理工作報

43、告； 6、具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所和會計師事務(wù)所對前項清理工作出具的法律意見書和驗證報告。內(nèi)資證券公司變更為外資參股證券公司申請表填表講明本申請表一式二份。請打印或用鋼筆填寫。除表中有特不要求的外，請采納正楷漢字和阿拉伯數(shù)字，且字跡清晰，語言簡練、準確。每項內(nèi)容都必須填寫，假如某項內(nèi)容不涉及本機構(gòu)或 個人時，請?zhí)顚憽盁o”；假如表格空間不夠，請另附A4紙講明。填報的情況應(yīng)為最新情況。最新財務(wù)數(shù)據(jù)與最近一期經(jīng)會 計師事務(wù)所審計的財務(wù)報表中的數(shù)據(jù)不一致的，應(yīng)當講明 產(chǎn)生差異的緣故及數(shù)額。變更前后證券公司的財務(wù)數(shù)據(jù)的單位為人民幣萬元，外方 股東的出資額單位同時使用人民幣萬元和美元萬元；外方 股

44、東的財務(wù)數(shù)據(jù)單位為美元萬元。填報的情況必須真實、準確、完整。填報本表后、中國證 監(jiān)會批準前，有關(guān)情況發(fā)生重大變化的，申請人應(yīng)當即時 向中國證監(jiān)會提交修改后的文件和申請表。變更后的外資參股證券公司差不多情況公司名稱注冊地址注冊資本凈資本業(yè)務(wù)范圍擬任董事長及總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負責人、合規(guī)經(jīng)理、風險經(jīng)理姓名具備證券從業(yè)資格人員人數(shù)會計、法律、計算機專業(yè)人員人數(shù)營業(yè)場所和交易設(shè)施情況股東姓名或名稱 出資金額 出資比例出資方式申請變更的內(nèi)資證券公司差不多情況機構(gòu)名稱注冊地址注冊資本凈資本經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證號碼營業(yè)執(zhí)照號碼業(yè)務(wù)范圍董事長和總經(jīng)理、副總經(jīng)理姓名財務(wù)狀況項目名稱 金額資產(chǎn)總額 流淌資產(chǎn) 長

45、期投資 固定資產(chǎn) 其他資產(chǎn)負債總額 流淌負債 長期負債 或有債務(wù)凈資產(chǎn)持有公司5%以上股權(quán)的股東名單及持股比例 三、收購或參股內(nèi)資證券公司的外方股東情況機構(gòu)名稱中文 英文 注冊地址注冊時刻注冊資本及實收資本注冊證書號證券業(yè)務(wù)許可證號董事長、首席執(zhí)行官、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席合規(guī)檢查官或合規(guī)負責人姓名所在地證券監(jiān)管機構(gòu)核準的業(yè)務(wù)范圍開始經(jīng)營金融業(yè)務(wù)的時刻、地點及業(yè)務(wù)類型所在國或地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)名稱資產(chǎn)總額凈資產(chǎn)額負債總額或有負債或有負債/凈資產(chǎn)是否能清償?shù)狡趥鶆?wù)未分配利潤累計虧損/實收資本財務(wù)狀況是否符合當?shù)胤杉敖鹑诒O(jiān)管機構(gòu)的要求 規(guī)定項目及標準公司近三年實際情況項目標準 年 年 年是否曾受到所在

46、地或業(yè)務(wù)開展地金融監(jiān)管機構(gòu)和司法機關(guān)的處罰？如是，請講明處罰機關(guān)及處罰時刻、種類和緣故是否曾受到所在地或業(yè)務(wù)開展地自律組織的處分？如是，請講明處分機構(gòu)及處分時刻、種類和緣故高級治理人員是否曾受到所在地或業(yè)務(wù)開展地金融監(jiān)管機構(gòu)和司法機關(guān)的處罰？如是，請講明被處罰人姓名、職務(wù)及處罰機關(guān)與處罰時刻、種類和緣故高級治理人員是否曾受到所在地或業(yè)務(wù)開展地自律組織處分？如是，請講明被處分人姓名、職務(wù)及處分機構(gòu)與處分時刻、種類和緣故外方股東及其高級治理人員是否涉嫌違法違規(guī)行為正受到所在地或業(yè)務(wù)開展地金融監(jiān)管機構(gòu)、司法機關(guān)或自律組織的調(diào)查？如是，請講明調(diào)查機構(gòu)、被調(diào)查人的姓名或名稱、被調(diào)查的緣故及目前的進展情況

47、外方股東及其高級治理人員是否曾經(jīng)或正在涉及民事訴訟？如是，請講明具體情況股權(quán)結(jié)構(gòu)控股股東、實際操縱人、最終權(quán)益持有人的名稱、注冊地及其直接間接持股比例被外方股東實際操縱的要緊機構(gòu)及要緊關(guān)聯(lián)企業(yè)的名稱、注冊地控股股東、實際操縱人、被外方股東實際操縱的要緊機構(gòu)及要緊關(guān)聯(lián)企業(yè)是否曾受到所在地或業(yè)務(wù)開展地金融監(jiān)管機構(gòu)和司法機關(guān)的處罰？如是，請講明處罰機關(guān)及處罰時刻、種類和緣故，被處罰機構(gòu)名稱及與外方股東的關(guān)系控股股東、實際操縱人、被外方股東實際操縱的要緊機構(gòu)及要緊關(guān)聯(lián)企業(yè)是否曾受到所在地或業(yè)務(wù)開展地自律組織的處分？如是，請講明處分機構(gòu)及處罰時刻、種類和緣故，被處分機構(gòu)名稱及與外方股東的關(guān)系控股股東、實

48、際操縱人、被外方股東實際操縱的要緊機構(gòu)及要緊關(guān)聯(lián)企業(yè)的高級治理人員是否曾受到所在地或業(yè)務(wù)開展地金融監(jiān)管機構(gòu)和司法機關(guān)的處罰？如是，請講明處罰機關(guān)及處罰時刻、種類和緣故，被處罰人姓名、所在機構(gòu)及所在機構(gòu)與外方股東的關(guān)系控股股東、實際操縱人、被外方股東實際操縱的要緊機構(gòu)及要緊關(guān)聯(lián)企業(yè)的高級治理人員是否曾受到所在地或業(yè)務(wù)開展地自律組織的處分？如是，請講明處分機構(gòu)及處罰時刻、種類和緣故，被處分人姓名、所在機構(gòu)及所在機構(gòu)與外方股東的關(guān)系受外方股東操縱的機構(gòu)及要緊關(guān)聯(lián)企業(yè)是否有破產(chǎn)或被政府撤銷的情形？如有，請講明破產(chǎn)或被撤銷機構(gòu)的名稱、與外方股東的關(guān)系、破產(chǎn)或被撤銷的時刻、導致破產(chǎn)或被撤銷的要緊緣故控股股東、實際操縱人、被外方股東實際操縱的要緊機構(gòu)及要緊關(guān)聯(lián)企業(yè)及其高級治理人員是否曾經(jīng)或正在涉及民事訴訟？如是，請講明具體情況本機構(gòu)及本人