2020智慧樹,知到股權(quán)投資基金與創(chuàng)業(yè)投融資章節(jié)測試完整答案

1、最新資料歡迎閱讀2020智慧樹，知到股權(quán)投資基金與創(chuàng)業(yè)投融資章節(jié)測試完整答案智慧樹知到股權(quán)投資基金與創(chuàng)業(yè)投融資章節(jié)測試答案緒論1 、我國是全球排名第三的股權(quán)投資基金市場A:對B:錯答案：錯第一章、股權(quán)投資基金是指主要投資于企業(yè)（）發(fā)行和交易股權(quán)的投資基金。A: 定向B:非定向C:公開D:非公開答案：非公開、并購基金對投資對象的整合主要通過 （）來實現(xiàn)。并購基金對投資對象的整合主要通過（）來實現(xiàn)。A:管理的提升，產(chǎn)業(yè)與技術(shù)的整合B:經(jīng)濟周期C:運營最新資料歡迎閱讀D:拆分與合并答案：管理的提升，產(chǎn)業(yè)與技術(shù)的整合、私人股權(quán)包括的種類有（）。A:未上市企業(yè)非公開發(fā)行的普通股B:已上市企業(yè)非公開交易的

2、普通股C:未上市企業(yè)非公開發(fā)行的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股D:未上市企業(yè)非公開發(fā)行的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的可轉(zhuǎn)換債券答案：未上市企業(yè)非公開發(fā)行的普通股，已上市企業(yè)非公開交易的普通股，未上市企業(yè)非公開發(fā)行的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股未上市企業(yè)非公開發(fā)行的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的可轉(zhuǎn)換債券4、私募股權(quán)投資基金的收益分配主要在（）之間進行。A:基金投資者B:基金管理人C:基金服務(wù)機構(gòu)D:監(jiān)管機構(gòu)答案：基金投資者，基金管理人5 、我國第一個風(fēng)險投資機構(gòu)是軟銀集團。A:對B:錯答案：錯6、國內(nèi)所稱“股權(quán)投資基金”，其全稱應(yīng)為私募股權(quán)投資基金。A:對最新資料歡迎閱讀B:錯答案：錯第二章、股權(quán)投資基金中，作為基金

3、產(chǎn)品的募集者和管理者，同時負 責(zé)基金資產(chǎn)投資運作的是（）。A:基金投資者B:基金管理人C:基金服務(wù)機構(gòu)D:監(jiān)管機構(gòu)答案：基金管理人、下列機構(gòu)中，屬于我國股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的是（）。A:國家發(fā)展改革委B:中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C:中國證監(jiān)會D:中國證券業(yè)協(xié)會答案：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會、股權(quán)投資基金的參與主體主要包括（）。A:基金投資者B:基金管理人C:基金服務(wù)機構(gòu)D:監(jiān)管機構(gòu)和行業(yè)自律組織答案：基金投資者，基金管理人，基金服務(wù)機構(gòu)，監(jiān)管機構(gòu)和行業(yè)最新資料歡迎閱讀自律組織4 、以下屬于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管的區(qū)別的是（）cA:性質(zhì)不同B:對違法違規(guī)者的處罰不同C:行業(yè)自律與政府監(jiān)管

4、有相互沖突的部分D:依據(jù)不同答案：性質(zhì)不同，對違法違規(guī)者的處罰不同，依據(jù)不同5、股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管的關(guān)系是既有聯(lián)系，又有 區(qū)別，相互依存相互補充的。A:對B:錯答案：錯6、股權(quán)投資基金投資者是基金產(chǎn)品的募集者。A:對B:錯答案：錯第三章、股權(quán)投資母基金（基金中的基金）是以股權(quán)投資基金為主要投 資對象的基金，下列關(guān)于股權(quán)投資母基金的描述錯誤的是（）。A:股權(quán)投資母基金的一級投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集最新資料歡迎閱讀時對基金進行投資，成為基金投資者B:股權(quán)投資母基金的直接投資是指母基金直接進行股權(quán)投資，在實際操作中，母基金往往扮演主動角色來管理直接投資C:股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)主要

5、包括一級投資、二級投資和直接投 資D:股權(quán)投資母基金的二級投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集完成后對已有股權(quán)投資基金或其投資組合進行投資答案:B、以下投資基金不屬于股權(quán)投資基金的是（）。A:某創(chuàng)業(yè)投資基金（有限合伙）B:某醫(yī)藥并購基金C:某證券投資集合資金信托計劃D:某股權(quán)投資母基金答案:C、關(guān)于政府引導(dǎo)基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式，屬于常見方 式的有（）。A:直接股權(quán)投資B:參股C:融資擔(dān)保D:跟進投資答案:BCD、關(guān)于政府引導(dǎo)基金，下列表述正確的是 （）最新資料歡迎閱讀A:直接參與企業(yè)投資和管理B: 一般對所投資基金的投資范圍有所限制C:宗旨是發(fā)揮財政資金的杠桿放大效應(yīng)，增加創(chuàng)業(yè)投資的資本供

6、 給D:通過參股等形式參與到創(chuàng)業(yè)投資基金中答案:BCD5 、外幣股權(quán)投資基金既可以在中國境內(nèi)以基金名義注冊法人實 體，也可以在中國境外以基金名義注冊法人實體。A:對B:錯答案:B6、政府引導(dǎo)基金宗旨包括鼓勵創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的建立。A:對B:錯答案:B第四章、根據(jù)我國股權(quán)投資基金投資者人數(shù)限制，合伙型基金投資者 人數(shù)的上限是（）人。A:50B:100C:150D:200最新資料歡迎閱讀答案：50、公司型基金中，股份公司的投資者人數(shù)上限是（）人。A:150B:200C:250D:300答案:B、根據(jù)中華人民共和國公司法的規(guī)定，設(shè)立有限責(zé)任公司, 應(yīng)當具備的條件有（）。A:有公司住所B:股東符合法定人數(shù)

7、C:股東共同制定公司章程D:有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額答案:ABCD、根據(jù)中華人民共和國公司法的規(guī)定，設(shè)立股份有限公司, 應(yīng)當具備的條件有（）。A:有公司住所B:發(fā)起人符合法定人數(shù)C:股份發(fā)行、籌辦事項符合法律規(guī)定D:有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認購得股本總額或者募集的實收股本總額答案:ABCD最新資料歡迎閱讀5、股權(quán)投資基金的募集是指股權(quán)投資基金管理人或者受其委托 的募集服務(wù)機構(gòu)向基金銷售機構(gòu)募集資金用于設(shè)立股權(quán)投資基金的 行為。A:對B:錯答案:B6、有限合伙型股權(quán)投資基金組成主體應(yīng)至少有1名普通合伙人和2名有限合伙人。A:對B:錯答案:B第五章、（）業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的考察重點

8、為管理團隊、資產(chǎn)質(zhì)量、融資 結(jié)構(gòu)、融資運用、發(fā)展戰(zhàn)略以及風(fēng)險分析等。A:創(chuàng)業(yè)投資B:成長投資C:并購?fù)顿YD:成熟投資答案:C、當回購權(quán)條款觸發(fā)后，回購價格通常（）。最新資料歡迎閱讀A:按企業(yè)最新公允價值確定B:按回購義務(wù)人承擔(dān)能力確定C:按事先約定的定價機制確定D:按初始價值確定答案:C、下列屬于盡職調(diào)查的目的是（）。A:價值發(fā)現(xiàn)B:財務(wù)發(fā)現(xiàn)C:投資決策輔助D:風(fēng)險發(fā)現(xiàn)答案:ACD、關(guān)于盡職調(diào)查的作用，下列說法錯誤的是（）。A:盡職調(diào)查有助于交易各方了解投資的最終收益B:盡職調(diào)查能夠驗證過去財務(wù)業(yè)績的真實性，但無法預(yù)測企業(yè)未 來的業(yè)務(wù)和財務(wù)數(shù)據(jù)C:項目投資經(jīng)理需要收集充分的信息， 全面識別投資

9、風(fēng)險，評估 風(fēng)險大小并提出風(fēng)險應(yīng)對的方案D:根據(jù)盡職調(diào)查所發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險，投資人可以對目標公司作出進一 步估值調(diào)整，得出符合目標企業(yè)實際價值的估值結(jié)果答案:ABC5、供應(yīng)鏈屬于股權(quán)投資基金法律盡職調(diào)查內(nèi)容。A:對最新資料歡迎閱讀B:錯答案:B6、投資方如果在協(xié)議簽署之日前的任何時間決定不執(zhí)行投資計 劃，可以不通知目標企業(yè)。A:對B:錯答案:B第六章1 、股權(quán)投資基金一般在投資后管理期間，為被投資企業(yè)提供完 善公司治理結(jié)構(gòu)、規(guī)范財務(wù)管理系統(tǒng)和為企業(yè)提供管理咨詢等增值服 務(wù)的主體是（）。A:出資人B:監(jiān)管與自律機構(gòu)C:托管人D:管理人（2016年考試涉及）答案:D2、（）是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)簽

10、署正式投資協(xié)議之后， 基金管理人積極參與被投資企業(yè)的重大經(jīng)營決策，為被投資企業(yè)實施 風(fēng)險監(jiān)控，并提供各項增值服務(wù)等一系列活動。A:投資前管理B:投資后管理C:事前管理10最新資料歡迎閱讀D:事后管理答案:B、有關(guān)股權(quán)投資基金投資后管理的概念，以下說法錯誤的是（）,A:良好的投資后管理將會從主動層面減少或消除潛在的投資風(fēng)險，實現(xiàn)投資的保值增值。B:在完成項目盡職調(diào)查并實施投資后直到項目退出之前都屬于投資后管理的期間。C:投資后管理關(guān)系到投資項目的發(fā)展與退出方案的實現(xiàn)。D:投資后管理是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)簽署正式投資協(xié)議之后，項目投資經(jīng)理積極參與被投資企業(yè)的重大經(jīng)營決策，為被投資企業(yè)實施風(fēng)險

11、監(jiān)控的系列活動。答案:D、以下不屬于股權(quán)投資基金投資后階段常用的監(jiān)控指標的是（）,A:經(jīng)營指標B:管理指標C:風(fēng)險指標D:財務(wù)指標答案:C5、股權(quán)投資基金投資后項目監(jiān)控管理的指標不包括（）。A:公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)定位11最新資料歡迎閱讀B:經(jīng)營風(fēng)險控制情況C:產(chǎn)品銷售與市場開拓情況D:公司治理情況答案:C6、有關(guān)增值服務(wù)的價值說法錯誤的是（）。A:增值服務(wù)能力甚至成為投資機構(gòu)的核心競爭力B:參與被投資企業(yè)的公司治理C:增值服務(wù)可以有效地降低投資風(fēng)險D:通過增值服務(wù)能協(xié)助被投資企業(yè)實現(xiàn)更好更快的發(fā)展答案:B7 、股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)的監(jiān)控中，對于尚在開拓市場的 早期階段企業(yè)重點監(jiān)控的指標包括（）

12、。A:銷售額增長B:網(wǎng)點建設(shè)C:新市場進入D:營業(yè)利潤和現(xiàn)金流答案:ABC8、股權(quán)投資基金投資后管理的主要內(nèi)容包括（）。A:對被投資企業(yè)進行上市輔導(dǎo)B:對被投資企業(yè)進行的項目監(jiān)控活動C:對被投資企業(yè)提供增值服務(wù)D:對被投資企業(yè)提供再融資服務(wù)金12最新資料歡迎閱讀答案:ABCD9、股權(quán)投資基金要了解企業(yè)的日常經(jīng)營情況，并對其進行指導(dǎo) 或咨詢，實現(xiàn)有效的溝通，通常采取的方式包括 （）。A:電話B:會面C:第三方介入D:到企業(yè)實地考察答案:ABD10 、在股權(quán)投資基金投資后階段，項目監(jiān)控的主要方式包括 （）A:跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況B:監(jiān)控被投資企業(yè)財務(wù)狀況C:參與被投資企業(yè)重大經(jīng)營決策D: 了解相關(guān)

13、政策動態(tài)答案:ABC、根據(jù)法律法規(guī)和投資協(xié)議的約定，一般情況下，被投資企業(yè) 向股權(quán)投資基金提供與企業(yè)經(jīng)營狀況相關(guān)的報告包括（）。A:月度報告B:半年度報告C:年度報告D:有關(guān)專項報告答案:ABCD、股東大會是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，其職責(zé)包括 （）。13最新資料歡迎閱讀A:修改公司章程B:批準公司發(fā)展戰(zhàn)略C:審批重大關(guān)聯(lián)交易D:聘任和解聘公司董事答案:ACD、投資后管理的作用包括（）。A:有利于提升被投資企業(yè)自身價值，增加投資收益B:對股權(quán)投資基金參與企業(yè)后續(xù)融資時的決策起到重要的決策支撐作用C:有利于及時了解被投資企業(yè)經(jīng)營運作情況，并根據(jù)不同情況及 時采取必要的措施，保證資金安全D:有利于保證股

14、權(quán)投資基金收益答案:ABC、股權(quán)投資基金投資后階段信息獲取的主要渠道有（）。A:參與被投資企業(yè)董事會B:參與被投資企業(yè)股東大會（股東會）C:日常聯(lián)絡(luò)和溝通工作D:關(guān)注被投資企業(yè)經(jīng)營狀況答案:ABCD15、股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)包括（）。A:協(xié)助完善規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)B:協(xié)助建立規(guī)范的財務(wù)管理系統(tǒng)14最新資料歡迎閱讀C:提供人才專家等外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)D:構(gòu)建內(nèi)部控制機制答案:ABC、股東大會決定公司高級管理人員的薪酬和考核與激勵制度。A:對B:錯答案:B、股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)進行的財務(wù)調(diào)查活動屬于投資后 管理主要內(nèi)容。A:對B:錯答案:B、幫助被投資企業(yè)進行經(jīng)營決策不屬于股權(quán)投資

15、基金管理人參 與投資后管理渠道和方式。A:對B:錯答案:A、股權(quán)投資基金通過項目投資經(jīng)理參與被投資企業(yè)股東大會。A:對B:錯15最新資料歡迎閱讀答案:B、股權(quán)投資基金為了實現(xiàn)與被投資企業(yè)的有效溝通，通常采取的方式為問卷調(diào)查。A:對B:錯答案:B、在投資后管理階段，股權(quán)投資基金增加購買被投資企業(yè)的債 券會相應(yīng)增加其在董事會的話語權(quán)，從而對被投資企業(yè)實施更有力的 監(jiān)控。A:對B:錯答案:B第七章、非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓基本流程中，雙方協(xié)商并達成初步意向時應(yīng) 當涉及的內(nèi)容包括股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議A:對B:錯答案:B、我國上市公司股票交易實行漲跌幅限制，ST股票和*T股票價 格漲跌幅不得超過10%A:對B:錯16最新

16、資料歡迎閱讀答案:B、股改的主要步驟包括（）。A:出具改制審計報告B:驗資機構(gòu)驗資并出具驗資報告C:召開股東會并作出同意改制的決議D:出具改制評估報告答案:ABCD、境內(nèi)首次公開發(fā)行上市申報審核階段的說法正確的是（）。A:中國證監(jiān)會收到申請文件后作出是否受理的決定，未按要求制作申請文件的，不予受理B:中國證監(jiān)會受理申請文件后，對發(fā)行人申請文件的合規(guī)性進行 初審C:中國證監(jiān)會向保薦機構(gòu)反饋意見，保薦機構(gòu)組織發(fā)行人和中介 機構(gòu)對相關(guān)問題進行整改，對審核意見進行回復(fù)D:予以核準的，出具核準公開發(fā)行的文件答案:ABCD、下列屬于清算退出方式的是（）。A:破產(chǎn)清算B:合并清算C:分立清算D:財務(wù)清算答案

17、:A17最新資料歡迎閱讀、股權(quán)投資基金首選的退出方式是（）。A:股份上市轉(zhuǎn)讓B:股份掛牌轉(zhuǎn)讓退出C:股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出D:清算退出答案:A第八章、公司型股權(quán)投資基金增資、減資，以及終止清算的，應(yīng)向 （）A:工商管理機關(guān)辦理變更登記、注銷手續(xù)B:證券登記結(jié)算公司辦理變更登記、注銷手續(xù)C:中國證券業(yè)協(xié)會備案D:中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案答案:A、關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金合伙人的份額轉(zhuǎn)讓，下列說法正確 的是（）。A:合伙人之間不需要辦理份額轉(zhuǎn)讓手續(xù)B:普通合伙人的份額轉(zhuǎn)讓需其他投資者過半數(shù)同意C:有限合伙人的份額轉(zhuǎn)讓需提前20天通知其他合伙人D:在同等條件下，其他合伙人對合伙份額的轉(zhuǎn)讓具有優(yōu)先購買權(quán) 答案:

18、D3、基金投資者關(guān)系管理的意義包括（）A:有利于促進基金管理人與基金投資者之間的良性關(guān)系18最新資料歡迎閱讀B:有利于基金管理人建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，獲得長期的市場支持C:有利于培養(yǎng)從業(yè)人員的合規(guī)與風(fēng)險意識， 保證從業(yè)人員誠實信 用、勤勉盡責(zé)、恪盡職守D:有利于實現(xiàn)基金管理人與投資者之間的信息對稱答案:ABD4 、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的原則包括（）。A:相互制約原則B:執(zhí)行有效原則C: 獨立性原則D:公開性原則答案:ABC5、外包機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，應(yīng)將基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)列入外 包機構(gòu)的破產(chǎn)財產(chǎn)或清算財產(chǎn)。A:對B:錯答案:B6、基金投資者屬于股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人。A:對19

19、最新資料歡迎閱讀B:錯答案:B第九章、下述投資者中視為當然合格投資者的是（）A:已備案的資產(chǎn)管理計劃B:某有限責(zé)任公司C:未備案的證券投資基金D:未備案的產(chǎn)業(yè)投資基金答案:A、以下需要穿透核查最終投資者是否為合格投資者并合并計算 投資者人數(shù)的情況是（）。A:社會保障基金作為投資人投資于私募基金B(yǎng):依法設(shè)立并在中國證養(yǎng)投資基金業(yè)協(xié)會備案作為投資計劃的投資人投資于私募基金C:以合伙企業(yè)形式匯集多數(shù)投資者的資金直接投資于私募基金D:慈善基金作為投資人投資于私募基金答案:C3、屬于構(gòu)成非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款條件的是（）。A:虛構(gòu)、夸大集資人的投資管理能力或歷史投資回報B:通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳C:未經(jīng)有關(guān)部門依法批準或者借用合法經(jīng)營的形式吸收資金20最新資料歡迎閱讀D:承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實物、股權(quán)等方式還本付息或者給 付回報答案:BCD4 、避免非法集資的有效方式包括（）。A:堅守私募原則B:向合格投資者募集資金C:杜絕保底保收益D:勤勉盡責(zé)、誠信信披答案:ABCD5、關(guān)于從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)的禁止性行為包括不得“利用個 人財產(chǎn)進行投資”。A:對B:錯答案:B6 、個人