集合計劃合同范本

1、.PAGE ：.； 集合資產管理合同范本二 年 月目 錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc338658041 一、前言 PAGEREF _Toc338658041 h 1 HYPERLINK l _Toc338658042 二、釋義 PAGEREF _Toc338658042 h 2 HYPERLINK l _Toc338658043 三、合同當事人 PAGEREF _Toc338658043 h 2 HYPERLINK l _Toc338658044 四、集合資產管理方案的根本情況 PAGEREF _Toc338658044 h 3 HYPERLINK l _

2、Toc338658045 五、集合方案的參與和退出 PAGEREF _Toc338658045 h 7 HYPERLINK l _Toc338658046 六、管理人自有資金參與集合方案 PAGEREF _Toc338658046 h 11 HYPERLINK l _Toc338658047 七、集合方案的分級 PAGEREF _Toc338658047 h 12 HYPERLINK l _Toc338658048 八、集合方案客戶資產的管理方式和管理權限 PAGEREF _Toc338658048 h 12 HYPERLINK l _Toc338658049 九、集合方案的成立 PAGERE

3、F _Toc338658049 h 12 HYPERLINK l _Toc338658050 十、集合方案賬戶與資產 PAGEREF _Toc338658050 h 14 HYPERLINK l _Toc338658051 十一、集合方案資產托管 PAGEREF _Toc338658051 h 14 HYPERLINK l _Toc338658052 十二、集合方案的估值 PAGEREF _Toc338658052 h 15 HYPERLINK l _Toc338658053 十三、集合方案的費用、業(yè)績報酬 PAGEREF _Toc338658053 h 15 HYPERLINK l _Toc

4、338658054 十四、集合方案的收益分配 PAGEREF _Toc338658054 h 16 HYPERLINK l _Toc338658055 十五 投資理念與投資戰(zhàn)略 PAGEREF _Toc338658055 h 17 HYPERLINK l _Toc338658056 十六 投資決策與風險控制 PAGEREF _Toc338658056 h 17 HYPERLINK l _Toc338658057 十七、投資限制及制止行為 PAGEREF _Toc338658057 h 17 HYPERLINK l _Toc338658058 十八、集合方案的信息披露 PAGEREF _Toc3

5、38658058 h 21 HYPERLINK l _Toc338658059 十九、集合方案份額的轉讓、非買賣過戶和凍結 PAGEREF _Toc338658059 h 23 HYPERLINK l _Toc338658060 二十、集合方案的展期 PAGEREF _Toc338658060 h 24 HYPERLINK l _Toc338658061 二十一、集合方案終止和清算 PAGEREF _Toc338658061 h 25 HYPERLINK l _Toc338658062 二十二、當事人的權益和義務 PAGEREF _Toc338658062 h 26 HYPERLINK l _

6、Toc338658063 二十三、違約責任與爭議處置 PAGEREF _Toc338658063 h 31 HYPERLINK l _Toc338658064 二十四、風險提示 PAGEREF _Toc338658064 h 33 HYPERLINK l _Toc338658065 二十五、合同的成立與生效 PAGEREF _Toc338658065 h 36 HYPERLINK l _Toc338658066 二十六、合同的補充、修正與變卦 PAGEREF _Toc338658066 h 36 HYPERLINK l _Toc338658067 二十七、或有事件 PAGEREF _Toc33

7、8658067 h 37一、前言為規(guī)范 集合資產管理方案(以下簡稱“集合方案或“方案)運作，明確以下簡稱“本合同當事人的權益與義務，按照、(以下簡稱)、以下簡稱以下簡稱等法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會的有關規(guī)定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、老實信譽原那么的根底上訂立本合同。本合同是規(guī)定當事人之間根本權益義務的法律文件，當事人按照、以下簡稱、本合同及其他有關規(guī)定享有權益、承當義務。委托人承諾以真實身份參與集合方案，保證委托資產的來源及用途合法，所披露或提供的信息和資料真實，并已閱知本合同和集合方案闡明書全文，了解相關權益、義務和風險，自行承當投資風險和損失。管理人承諾以老實守信、謹慎

8、盡責的原那么管理和運用本集合方案資產，但不保證本集合方案一定盈利，也不保證最低收益。托管人承諾以老實守信、謹慎盡責的原那么履行托管職責，平安保管客戶集合方案資產、辦理資金收付事項、監(jiān)視管理人投資行為，但不保證本集合方案資產投資不受損失，不保證最低收益。二、釋義 三、合同當事人委托人個人填寫：姓名： 證件類型： 證件號碼： 通訊地址： 郵政編碼： 聯(lián)絡： 挪動： 電子信箱： 其他： 機構填寫：機構稱號： 法定代表人： 通訊地址： 郵政編碼： 代理人姓名： 身份證號碼： 聯(lián)絡： 其他： 管理人機構稱號： 法定代表人： 通訊地址： 郵政編碼： 聯(lián)絡： 其他： 托管人機構稱號： 法定代表人： 通訊地址

9、： 郵政編碼： 聯(lián)絡： 其他： 四、集合資產管理方案的根本情況一稱號： 集合資產管理方案二類型： 注：集合資產管理方案的類型包括：非限定性集合資產管理方案、限定性集合資產管理方案和限額特定資產管理方案三目的規(guī)模本集合方案推行期規(guī)模上限為 億份/不設規(guī)模上限，存續(xù)期上限為 億份/不設規(guī)模上限。四投資范圍和投資比例1、投資范圍【非限定性方案資產管理方案】投資范圍包括國內依法發(fā)行的股票、債券、證券投資基金、央行票據、短期融資券、資產支持證券、中期票據、股指期貨等金融衍生品、保證收益及保本浮動收益商業(yè)銀行理財方案以及中國證監(jiān)會認可的其他投資種類。本方案可以參與融資融券買賣，也可以將其持有的股票作為融券

10、標的證券出借給證券金融公司。【限定性集合資產管理方案】投資范圍主要為國債、債券型證券投資基金、在證券買賣所上市的企業(yè)債券、其他信譽度較高且流動性強的固定收益類金融產品，投資于股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超越該方案資產凈值的百分之二十，并遵照分散投資風險的原那么。本集合方案可以參與融資融券買賣，也可以將其持有的股票作為融券標的證券出借給證券金融公司?！鞠揞~特定資產管理方案】投資范圍包括國內依法發(fā)行的股票、債券、證券投資基金、央行票據、短期融資券、資產支持證券、中期票據、股指期貨等金融衍生品、商品期貨等證券期貨買賣所買賣的投資種類，利率遠期、利率互換等銀行間市場買賣的投資種類

11、，證券公司專項資產管理方案、商業(yè)銀行理財方案、集合資金信托方案等金融監(jiān)管部門同意或備案發(fā)行的金融產品以及中國證監(jiān)會認可的其他投資種類。本集合方案可以參與融資融券買賣，也可以將其持有的股票作為融券標的證券出借給證券金融公司。注：集合方案的投資范圍根據合同的實踐情況詳細確定，但不得超越前述規(guī)定的范圍。2、資產配置比例1固定收益類資產如有： 2權益類資產如有： 3現(xiàn)金類資產如有： 4其他資產如有： 委托人在此贊同并授權管理人可以將集合方案的資產投資于管理人及與管理人有關聯(lián)方關系的公司發(fā)行的證券，但其投資比例不得超越資產凈值的7%。投資于指數(shù)基金或者完全按照有關指數(shù)的構成比例進展證券投資的集合資產管理

12、方案可以不受上述限制。買賣完成 個任務日內，管理人應書面通知托管人，經過管理人的網站告知委托人，并向證券買賣所報告。如因一級市場申購發(fā)生投資比例超標，應自申購證券可買賣之日起 個買賣日內將投資比例降至答應范圍內；如因證券市場動搖、證券發(fā)行人合并、資產管理方案規(guī)模變動等證券公司之外的要素，呵斥集合方案投資比例超標，管理人應在超標發(fā)生之日起在具備買賣條件的 個買賣日內將投資比例降至答應范圍內。法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許集合方案投資其他種類的，資產管理人在履行合同變卦程序后，可以將其納入本方案的投資范圍。五管理期限不設固定管理期限/管理期限為 年。六封鎖期、開放期及流動性安排：1、封鎖期：不設封鎖期/

13、封鎖期為 ，封鎖期內不辦理參與、退出業(yè)務。2、開放期：不設開放期/開放期為 ,開放期內可以辦理參與、退出業(yè)務。3、流動性安排： 七集合方案份額面值人民幣1.00元。八參與本集合方案的最低金額初次參與的最低金額為人民幣 元，追加參與的最低金額為人民幣 元。九本集合方案的風險收益特征及適宜推行對象本集合方案屬 產品,適宜 投資者。十本集合方案的推行1、推行機構: 2、推行方式管理人應將集合資產管理合同、集合資產管理方案闡明書等正式推行文件，以 方式置備于推行機構營業(yè)場所。推行機構該當了解客戶的投資需求和風險偏好，詳細引見產品特點并充分提示風險，引薦與客戶風險接受才干相匹配的集合方案，引導客戶謹慎作

14、出投資決議。制止經過簽署保本保底補充協(xié)議等方式，或者采用虛偽宣傳、夸張預期收益和商業(yè)賄賂等不正當手段推行集合方案。管理人及推行機構該當采取有效措施，并經過管理人、中國證券業(yè)協(xié)會、中國證監(jiān)會電子化信息披露平臺或者中國證監(jiān)會認可的其他信息披露平臺，客觀準確披露集合方案備案信息、風險收益特征、贊揚等，使客戶詳盡了解本集合方案的特性、風險等情況及客戶的權益、義務，但不得經過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推行本集合方案。十一本集合方案的各項費用1、認購/申購費如有： 2、退出費如有： 3、管理費如有： 4、托管費如有： 5、業(yè)績報酬如有： 6、其他費用如有： 五、集合方案的參與和退出一集合方案的參與1、

15、參與的辦理時間1推行期參與在推行期內，投資者在任務日內可以參與本集合方案。2存續(xù)期參與投資者在集合方案開放期內的任務日可以辦理參與本集合方案的業(yè)務。2、參與的原那么1“未知價原那么，即存續(xù)期參與的價錢，以受理懇求當日集合方案每份額凈值為基準進展計算；2采用金額參與的方式，即以參與金額懇求；3在推行期內，當集合方案募集規(guī)模接近或到達商定的規(guī)模上限時，管理人將自次日起暫停接受參與懇求。3、參與的程序和確認1投資者按推行機構指定營業(yè)網點的詳細安排，在規(guī)定的買賣時間段內辦理；2投資者應開設推行機構認可的買賣賬戶，并在買賣賬戶備足認購/申購的貨幣資金；假設買賣賬戶內參與資金缺乏，推行機構不受理該筆參與懇

16、求；3投資者簽署本合同后，方可懇求參與集合方案。參與懇求經管理人確認有效后，構本錢合同的有效組成部分；4投資者參與懇求確認勝利后，其參與懇求和參與資金不得撤銷；5投資者于T日提交參與懇求后，可于T+ 日后在辦理參與的網點查詢參與確認情況。4、參與費及參與份額的計算1參與費率： 2參與份額的計算方法： 5、參與資金利息的處置方式委托人的參與資金在推行期產生的利息將折算為方案份額歸委托人一切。二集合方案的退出1、退出的辦理時間退出在開放期辦理。2、退出的原那么1“未知價原那么，即退出集合方案的價錢以退出懇求日T日集合方案每份額凈值為基準進展計算；2采用份額退出的方式，即退出以份額懇求。3、退出的程

17、序和確認1退出懇求的提出 2退出懇求確實認 3退出款項劃付 4、退出費及退出份額的計算1退出費用 2退出金額的計算方法 3收取方式 5、退出的限制與次數(shù) 6、單個委托人大額退出的認定、懇求和處置方式1單個委托人大額退出的認定 2單個委托人大額退出的懇求和處置方式 7、巨額退出的認定和處置方式1巨額退出的認定 2巨額退出的順序、價錢確定和款項支付 3告知客戶的方式 8、延續(xù)巨額退出的認定和處置方式1延續(xù)巨額退出的認定 2延續(xù)巨額退出的順序、價錢確定和款項支付 9、回絕或暫停退出的情形及處置發(fā)生以下情形時，管理人可以回絕或暫停受理委托人的退出懇求：1不可抗力的緣由導致集合方案無法正常運作；2證券買

18、賣場所買賣時間非正常停市，導致當日集合方案資產凈值無法計算；3其他： 六、管理人自有資金參與集合方案管理人能否以自有資金參與本集合方案： 管理人以自有資金參與本集合方案的：1、自有資金參與的條件： 2、自有資金的參與方式和金額： 3、自有資金參與的金額和比例： 4、自有資金的收益分配： 5、自有資金責任承當方式和金額： 6、自有資金退出的條件： 7、管理人自有資金參與集合方案的持有期限不得低于6個月，參與、退出時該當提早 個任務日告知委托人和托管人，募集期投入且承當責任的自有資金在商定責任解除前不得退出；8、為應對巨額退出，處理流動性風險，在不存在利益沖突并遵守合同商定的前提下，管理人參與的自

19、有資金參與、退出可不受上述限制，但需事后及時告知委托人和托管人；9、因集合方案規(guī)模變動等客觀要素導致自有資金參與集合方案被動超限時的處置原那么及處置措施： 10、風險提示: 11、信息披露： 七、集合方案的分級本集合方案能否根據風險收益特征進展分級： 本集合方案根據風險收益特征進展分級的：一分級安排： 二份額配比： 三杠桿比例： 四風險承當： 五其他： 八、集合方案客戶資產的管理方式和管理權限一管理方式 二管理權限 九、集合方案的成立一集合方案成立的條件和日期 【非限定性集合資產管理方案/限定性集合資產管理方案】集合方案的參與資金總額含參與費不低于1億元人民幣且其委托人的人數(shù)為2人含以上，并經

20、管理人聘請的具有證券相關業(yè)務資歷的會計師事務所對集合方案進展驗資并出具驗資報告后，管理人宣布本集合方案成立。集合方案設立完成前，委托人的參與資金只能存入集合方案份額登記機構指定的專門賬戶，不得動用。【限額特定集合資產管理方案】集合方案的參與資金總額含參與費不低于3千萬元人民幣且其委托人的人數(shù)為2人含以上，并經管理人聘請的具有證券相關業(yè)務資歷的會計師事務所對集合方案進展驗資并出具驗資報告后，管理人宣布本集合方案成立。集合方案設立完成前，委托人的參與資金只能存入證券登記結算機構指定的專門賬戶或資產托管機構的募集專戶，不得動用。二集合方案設立失敗【非限定性集合資產管理方案/限定性集合資產管理方案】集

21、合方案推行期終了，在集合方案規(guī)模低于人民幣1億元或委托人的人數(shù)少于2人條件下，集合方案設立失敗，管理人承當集合方案的全部推行費用，并將已認購資金及同期利息在推行期終了后 個任務日內退還集合方案委托人?！鞠揞~特定集合資產管理方案】集合方案推行期終了，在集合方案規(guī)模低于人民幣3千萬元或委托人的人數(shù)少于2人條件下，集合方案設立失敗，管理人承當集合方案的全部推行費用，并將已認購資金及同期利息在推行期終了后 個任務日內退還集合方案委托人。三集合方案開場運作的條件和日期1、條件： 2、日期： 十、集合方案賬戶與資產一集合方案賬戶的開立托管人為本集合方案開立證券賬戶、資金賬戶以及其他相關賬戶。資金賬戶稱號該

22、當是“集合資產管理方案稱號，證券賬戶稱號該當是“管理人稱號托管機構稱號集合資產管理方案稱號。二集合方案資產的構成本集合方案資產的構成主要有：1、銀行存款和應計利息；2、其他資產 三集合方案資產的管理與處分集合方案資產由托管人托管，并獨立于管理人及托管人的自有資產及其管理、托管的其他資產。管理人或托管人的債務人無權對集合方案資產行使凍結、扣押及其他權益。除按照、及其他有關規(guī)定處分外，集合方案資產不得被處分。十一、集合方案資產托管本集合方案資產交由 擔任托管，并簽署了托管協(xié)議。托管方式為： 十二、集合方案的估值管理人該當制定健全、有效的估值政策和程序，并定期對其執(zhí)行效果進展評價，保證集合資產管理方

23、案估值的公平、合理。一資產總值： 二資產凈值： 三單位凈值： 四估值目的：客觀、準確地反映集合方案資產的價值。經集合方案資產估值后確定的集合方案單位凈值，是進展信息披露、計算參與和退出集合方案的根底。五估值對象: 六估值日: 七估值方法: 八估值程序: 九估值錯誤與脫漏的處置方式: 十估值復核： (十一)其他 十三、集合方案的費用、業(yè)績報酬一集合方案費用支付規(guī)范、計算方法、支付方式和時間1、托管費: 2、管理費: 3、證券買賣費用: 4、集合方案注冊登記費用: 5、其他費用: 二不列入集合方案費用的工程 三管理人的業(yè)績報酬(如有)1、管理人收取業(yè)績報酬的原那么: 2、業(yè)績報酬的計提方法: 3、

24、業(yè)績報酬支付: 十四、集合方案的收益分配一收益的構成收益包括: 二可供分配利潤： 三收益分配原那么1、同一類份額享有同等分配權；2、當期收益先彌補上一年度虧損后，方可進展當年收益分配；3、收益分配基準日的份額凈值減去每單位集合方案份額收益分配金額后不能低于面值；4、其他 四收益分配方案確實定與披露： 五收益分配方式: 十五 投資理念與投資戰(zhàn)略一投資目的 二投資理念 三投資戰(zhàn)略 十六 投資決策與風險控制一集合方案的決策根據集合方案以國家有關法律、法規(guī)和本合同的有關規(guī)定為決策根據，并以維護集合方案委托人利益作為最高準那么。詳細決策根據包括：1、等有關法律性文件；2、其他 二集合方案的投資程序 三風

25、險控制 十七、投資限制及制止行為一投資限制【非限定性集合資產管理方案】為維護委托人的合法權益，本集合方案的投資限制為：1、將集合方案資產投資于一家公司發(fā)行的證券超越資產凈值的10%；投資于指數(shù)基金或者完全按照有關指數(shù)的構成比例進展證券投資的集合方案除外；2、管理人將其所管理的客戶資產投資于一家公司發(fā)行的證券，超越該證券發(fā)行總量的10%； 完全按照有關指數(shù)的構成比例進展證券投資的集合方案除外；3、將集合方案的資產投資于管理人及與管理人有關聯(lián)方關系的公司發(fā)行的證券，投資比例超越資產凈值的7%;投資于指數(shù)基金或者完全按照有關指數(shù)的構成比例進展證券投資的集合資產管理方案可以不受上述限制;4、集合方案申

26、購新股，申報的金額超越集合方案的現(xiàn)金總額，申報的數(shù)量超越擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；5、集合方案參與證券回購融入資金余額超越集合方案資產凈值的40%，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；6、其他投資限制 如法律法規(guī)或監(jiān)管部門修正或取消上述限制，履行適當程序后，本集合方案可相應調整投資組合限制的規(guī)定?！鞠薅ㄐ约腺Y產管理方案】為維護委托人的合法權益，本集合方案投資的投資限制為：1、將集合方案資產投資于一家公司發(fā)行的證券超越資產凈值的10%；投資于指數(shù)基金或者完全按照有關指數(shù)的構成比例進展證券投資的集合方案除外；2、管理人將其所管理的客戶資產投資于一家公司發(fā)行的證券，超越該證券發(fā)行總量的10%； 完全

27、按照有關指數(shù)的構成比例進展證券投資的集合方案除外；3、將集合方案的資產投資于管理人及與管理人有關聯(lián)方關系的公司發(fā)行的證券，投資比例超越資產凈值的7%;投資于指數(shù)基金或者完全按照有關指數(shù)的構成比例進展證券投資的集合資產管理方案可以不受上述限制;4、集合方案申購新股，申報的金額超越集合方案的現(xiàn)金總額，申報的數(shù)量超越擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；5、集合方案參與證券回購融入資金余額超越集合方案資產凈值的40%，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；6、投資于股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，超越該方案資產凈值的20%；7、其他投資限制 如法律法規(guī)或監(jiān)管部門修正或取消上述限制，履行適當程序后，本集

28、合方案可相應調整投資組合限制的規(guī)定，那么本集合方案不受上述限制。【限額特定集合資產管理方案】為維護委托人的合法權益，本集合方案的投資限制為：1、將集合方案的資產投資于管理人及與管理人有關聯(lián)方關系的公司發(fā)行的證券，投資比例超越資產凈值的7%;投資于指數(shù)基金或者完全按照有關指數(shù)的構成比例進展證券投資的集合資產管理方案可以不受上述限制；2、集合方案申購新股，申報的金額超越集合方案的現(xiàn)金總額，申報的數(shù)量超越擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；3、集合方案參與證券回購融入資金余額超越集合方案資產凈值的40%，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；4、其他投資限制 如法律法規(guī)或監(jiān)管部門修正或取消上述限制，履行適當程序后

29、，本集合方案可相應調整投資組合限制的規(guī)定。二制止行為本集合方案的制止行為包括： 1、違規(guī)將集合方案資產用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途；2、將集合方案資產用于能夠承當無限責任的投資；3、向客戶做出保證其資產本金不受損失或者保證其獲得最低收益的承諾； 4、挪用集合方案資產； 5、募集資金不入賬或者其他任何方式的賬外運營； 6、募集資金超越方案闡明書商定的規(guī)模； 7、接受單一客戶參與資金低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額； 8、運用集合方案資產進展不用要的買賣； 9、內幕買賣、利益保送、支配證券價錢、不正當關聯(lián)買賣及其他違反公平買賣規(guī)定的行為； 10、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會制止的其他行

30、為。十八、集合方案的信息披露一定期報告定期報告包括集合方案單位凈值報告、集合方案的資產管理季度年度報告、托管季度年度報告、年度審計報告和對賬單。1、集合方案單位凈值報告披露時間：封鎖期內至少每周披露一次集合方案份額凈值，開放期內每個任務日披露集合方案截至前 個任務日份額凈值。披露方式: 2、集合方案的資產管理季度報告和托管季度報告管理人、托管人在每季度分別向委托人提供一次準確、完好的管理季度報告和托管季度報告，對報告期內集合方案資產的配置情況、價值變動情況、艱苦關聯(lián)買賣做出闡明。上述報告應于每季度截止日后15個任務日內經過管理人網站通告。3、集合方案的資產管理年度報告和托管年度報告管理人、托管

31、人在每年度分別向委托人提供一次準確、完好的管理年度報告和托管年度報告，對報告期內集合方案資產的配置情況、價值變動情況、艱苦關聯(lián)買賣做出闡明。上述報告應于每個會計年度截止日后3個月內經過管理人網站通告。4年度審計報告管理人該當聘請具有證券相關業(yè)務資歷的會計師事務所對本集合方案的運營情況進展年度審計，并在每年度終了之日起3個月內將審計報告提供應托管人，經過管理人網站向委托人提供。5對賬單管理人該當每個季度以 方式向委托人寄送對賬單，對賬單內容應包括委托人持有方案份額的數(shù)量及凈值，參與、退出明細，以及收益分配等情況。2、暫時報告集合方案存續(xù)期間，發(fā)生對集合方案繼續(xù)運營、客戶利益、資產凈值產生艱苦影響

32、的事件，管理人該當以 方式及時向客戶披露。暫時報告的情形包括但不限于：1集合方案運作過程中，擔任集合資產管理業(yè)務的高級管理人員或投資主辦人員發(fā)生變卦，或出現(xiàn)其他能夠對集合方案的繼續(xù)運作產生艱苦影響的事項；2暫停受理或者重新開場受理參與或者退出懇求；3發(fā)生巨額退出并延期支付；4集合方案終止和清算；5集合方案存續(xù)期滿并展期；6管理人以自有資金參與和退出；7合同的補充、修正與變卦；8與集合方案有關的艱苦訴訟、仲裁事項；9擔任本集合方案的代理推行機構發(fā)生變卦；10集合方案投資于管理人及與管理人有關聯(lián)方關系的公司發(fā)行的證券；11管理人、托管人因艱苦違法違規(guī)，被中國證監(jiān)會取消相關業(yè)務資歷； 12管理人、托

33、管人因解散、破產、撤銷等緣由不能履行相應職責；13其他 十九、集合方案份額的轉讓、非買賣過戶和凍結一集合方案份額的轉讓集合方案存續(xù)期間，客戶可以經過證券買賣所等中國證監(jiān)會認可的買賣平臺轉讓集合方案份額。受讓方初次參與集合方案，應先與管理人、托管人簽署集合資產管理合同。二集合方案份額的非買賣過戶非買賣過戶是指不采用參與、退出等買賣方式，將一定數(shù)量的集合方案份額按照一定的規(guī)那么從某一委托人集合方案賬戶轉移到另一委托人集合方案賬戶的行為。集合方案注冊登記機構只受理因承繼、捐贈、司法執(zhí)行、以及其他方式財富分割或轉移引起的方案份額非買賣過戶。對于符合條件的非買賣過戶懇求按登記結算機構的有關規(guī)定辦理。三集

34、合方案份額的凍結集合方案登記結算機構只受理國家有權機關依法要求的集合方案份額凍結與解凍事項。二十、集合方案的展期本集合方案能否可以展期： 本集合方案可以展期的：一展期的條件1、在存續(xù)期間，本集合方案運營規(guī)范，管理人、托管人未違反本合同、的商定；2、展期沒有損害委托人利益的情形；3、托管人贊同繼續(xù)托管展期后的集合方案資產；4、其他條件 二展期的程序與期限1、展期的程序： 2、展期的期限： 三展期的安排1、通知展期的時間 2、通知展期的方式 3、委托人回復的方式 四委托人不贊同展期的處置方法管理人應對不贊同展期的委托人退出事宜作出公平、合理安排。詳細措施包括： 五展期的實現(xiàn)贊同本集合方案展期的委托

35、人的人數(shù)不少于2人；其他 二十一、集合方案終止和清算一有以下情形之一的，集合方案該當終止：1、方案存續(xù)期間，客戶少于2人；2、方案存續(xù)期滿且不展期；3、其他終止的情形 二集合方案的清算1、自集合方案終止之日起 個任務日內成立集合方案清算小組，集合方案清算小組按照監(jiān)管機構的相關規(guī)定進展集合方案清算；2、清算過程中的有關艱苦事項該當及時公布；3、清算終了后 個任務日內，管理人和托管人該當在扣除清算費用、管理費、業(yè)績報酬及托管費等費用后，將集合方案資產按照委托人擁有集合方案份額的比例或集合資產管理合同的商定以貨幣資金的方式全部分派給委托人，并注銷集合方案公用證券賬戶和資金賬戶； 4、清算終了后 個任

36、務日內由集合方案清算小組在管理人網站公布清算結果；5、假設本集合方案在終止之日有未能流通變現(xiàn)的證券，管理人可對此制定二次清算方案，該方案應經托管人認可，并經過管理人網站進展披露。管理人應根據二次清算方案的規(guī)定，對前述未能流通變現(xiàn)的證券在可流通變現(xiàn)后進展二次清算，并將變現(xiàn)后的資產按照委托人擁有份額的比例或本合同的商定，以貨幣方式全部分配給委托人。二十二、當事人的權益和義務一委托人的權益和義務1、委托人的權益1獲得集合方案收益；2經過管理人網站查詢等方式知悉有關集合方案運作的信息，包括資產配置、投資比例、損益情況等；3按照本合同及的商定，參與和退出集合方案；4按持有份額獲得集合方案清算后的剩余資產

37、；5因管理人、托管人過錯導致合法權益遭到損害的，有權得到賠償；6其他權益 2、委托人的義務1委托人應仔細閱讀本合同及，并承諾委托資金的來源及用途合法，不得非法聚集他人資金參與本集合方案；2按照本合同及商定交付委托資金，承當本合同商定的管理費、托管費和其他費用；3按照本合同及商定承當集合方案的投資損失；4不得違規(guī)轉讓其所擁有的方案份額；5其他義務 二管理人的權益和義務1、管理人的權益1根據本合同及的商定，獨立運作集合方案的資產；2根據本合同及的商定，收取管理費等費用；3按照本合同及的商定，停頓辦理集合方案份額的參與，暫停辦理集合方案的退出事宜；4根據本合同及的商定，終止本集合方案的運作； 5監(jiān)視

38、托管人，并針對托管人的違約行為采取必要措施維護委托人的利益；6行使集合方案資產投資構成的投資人權益；7集合方案資產遭到損害時，向有關責任人清查法律責任；8其他權益 2、管理人的義務1在集合方案投資管理活動中恪盡職守，履行老實信譽、謹慎勤勉的義務，以專業(yè)技藝管理集合方案的資產，為委托人的最大利益效力，依法維護委托人的財富權益；2進展資產估值等會計核算；3根據中國證監(jiān)會有關規(guī)定、本合同、和托管協(xié)議的商定，接受托管人的監(jiān)視； 4依法對托管人、代理推行機構的行為進展監(jiān)視，如發(fā)現(xiàn)托管人、代理推行機構違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，或者違反托管協(xié)議、代理推行協(xié)議的，該當予以制止；5按規(guī)定出具資產管理

39、報告，保證委托人可以了解有關集合方案資產投資組合、資產凈值、費用與收益等信息；6按照本合同及商定向委托人分配集合方案的收益；7按照法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關規(guī)定和本合同及的商定，及時向懇求退出集合方案的委托人支付退出款項；8妥善保管與集合方案有關的合同、協(xié)議、推行文件、客戶資料、買賣記錄、會計賬冊等文件、資料和數(shù)據；8在集合方案到期或其他緣由解散時，與托管人一同妥善處置有關清算和委托人資金的返還事宜；9在解散、依法被撤銷、破產或者由接納人接納其資產或因其他緣由不能繼續(xù)履行管理人職責時，及時向委托人和托管人報告；10因管理人違反本合同導致集合方案資產損失或損害委托人合法權益時，應承當賠償責任；1

40、1因托管人違反本合同導致集合方案資產損失或損害委托人合法權益時，代委托人向托管人追償；12其他義務 三托管人的權益與義務1、托管人的權益1依法對集合方案的資產進展托管；2按照本合同、和托管協(xié)議的商定收取托管費；3監(jiān)視管理人集合方案的運營運作，發(fā)現(xiàn)管理人的投資或清算指令違反法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關規(guī)定或者本合同、和托管協(xié)議商定的，要求其矯正；未能矯正的，該當回絕執(zhí)行；4查詢集合方案的運營運作情況；5法律法規(guī)、中國證監(jiān)會有關規(guī)定和本合同、以及托管協(xié)議商定的其他權益。2、托管人的義務1依法為集合方案開立專門的資金賬戶和專門的證券賬戶等相關賬戶；2非依法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關規(guī)定或合同商定，不

41、得擅自動用或處分集合方案資產；3在集合方案托管活動中恪盡職守，履行老實信譽、謹慎勤勉的義務，保管集合方案的資產，確保集合方案資產的獨立和平安，依法維護委托人的財富權益；4平安保管集合方案資產，執(zhí)行管理人的投資或者清算指令，擔任辦理集合方案名下的資金往來；5定期核對資產管理業(yè)務資產情況；6監(jiān)視管理人集合方案的運營運作，發(fā)現(xiàn)管理人的投資或清算指令違反法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關規(guī)定和本合同、以及托管協(xié)議商定的，該當要求其矯正；未能矯正的，該當回絕執(zhí)行；7復核、審查管理人計算的集合方案的資產凈值；8保守集合方案的商業(yè)，在集合方案有關信息向委托人披露前予以嚴密，不向他人泄露法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定或

42、有權機關要求的除外；9按規(guī)定出具集合方案托管情況的報告；10妥善保管與集合方案托管業(yè)務有關的合同、協(xié)議、買賣記錄、會計賬冊等文件、資料和數(shù)據，保管期不少于二十年；11在集合方案終止時，與管理人一同妥善處置有關清算和委托人資產的返還事宜；12在解散、依法被撤銷、破產或者由接納人接納其資產時，及時報告委托人和管理人；13因違反本合同導致集合方案資產損失或損害委托人合法權益時，應承當賠償責任；14因管理人過錯呵斥集合方案資產損失的，代委托人向管理人追償； 15其他義務 二十三、違約責任與爭議處置一違約責任1、管理人、托管人在履行各自職責的過程中，違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定或者本合同商定，給方案財富或者

43、委托人呵斥損害的，該當分別對各自的行為依法承當賠償責任；因共同行為給方案財富或者委托人呵斥損害的，該當承當連帶賠償責任。但是發(fā)生以下情況的，當事人可以免責：1不可抗力不可抗力是指本合同當事人無法預見、無法抑制、無法防止，且在本合同生效之后發(fā)生的，使本合同當事人無法全部或部分履行本合同的任何事件，包括但不限于 等。一方因不可抗力不能履行本合同時，應及時通知另一方，并在合理期限內提供遭到不可抗力影響的證明，同時采取適當措施防止集合方案資產損失擴展。任何一方當事人延遲履行合同義務后，發(fā)生了上述不可抗力事件致使合同當事人無法全部或部分履行本合同，該方不能減輕或免除相應責任。2管理人和/或托管人按照當時

44、有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)定作為或不作為而呵斥的損失等；3管理人由于按照合同規(guī)定的投資原那么行使或不行使其投資權而呵斥的損失等；4在方案運作過程中，管理人及托管人按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定以及本合同的商定履行了相關職責，但由于其控制才干之外的第三方緣由或其他緣由而呵斥運作不暢、出現(xiàn)過失和損失的。5其他 2、合同當事人違反本合同，給其他當事人呵斥直接經濟損失的，該當承當賠償責任。在發(fā)生一方或多方當事人違約的情況下，合同能繼續(xù)履行的，該當繼續(xù)履行。3、本合同一方當事人呵斥違約后，其他當事人該當采取適當措施防止損失的擴展；沒有采取適當措施致使損失擴展的，不得就擴展的損失要求賠償。守約方因防止損失擴

45、展而支出的合理費用由違約方承當。4、由于管理人、托管人不可控制的要素導致業(yè)務出現(xiàn)過失，管理人和托管人雖然曾經采取必要、適當、合理的措施進展檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此呵斥方案財富或委托人損失，管理人和托管人免除賠償責任。但是管理人和托管人應積極采取必要的措施消除由此呵斥的影響。5、一方當事人根據本合同向另一方當事人賠償?shù)膿p失，僅限于直接損失。6、管理人違反法律、行政法規(guī)的有關規(guī)定，被中國證監(jiān)會依法撤銷證券資產管理業(yè)務答應、責令停業(yè)整頓，或者因停業(yè)、解散、撤銷、破產等緣由不能履行職責的，該當按照有關監(jiān)管要求妥善處置有關事宜。7、其他 二爭議的處置因履行本合同發(fā)生的爭議，由協(xié)議簽署各方協(xié)商處理，

46、協(xié)商不成的，任何一方均有權將爭議提交 處理。二十四、風險提示本集合方案面臨包括但不限于以下風險：一市場風險市場風險是指投資種類的價錢因受經濟要素、政治要素、投資心思和買賣制度等各種要素影響而引起的動搖，導致收益程度變化，產生風險。市場風險主要包括：1、政策風險貨幣政策、財政政策、產業(yè)政策和證券市場監(jiān)管政策等國家政策的變化對證券市場產生一定的影響，能夠導致證券價錢動搖，從而影響收益。2、經濟周期風險證券市場受宏觀經濟運轉的影響，而經濟運轉具有周期性的特點，而周期性的經濟運轉周期表現(xiàn)將對證券市場的收益程度產生影響，從而對收益產生影響。3、利率風險利率風險是指由于利率變動而導致的資產價錢和資產利息的

47、損益。利率動搖會直接影響企業(yè)的融資本錢和利潤程度，導致證券市場的價錢和收益率的變動，使集合方案資產管理業(yè)務收益程度隨之發(fā)生變化，從而產生風險。4、上市公司運營風險上市公司的運營情況受多種要素影響，如市場、技術、競爭、管理、財務要素等都會導致公司盈利發(fā)生變化，從而導致集合方案投資收益變化。5、衍生品風險。金融衍消費品具有杠桿效應且價錢動搖猛烈，會放大收益或損失，在某些情況下甚至會導致投資虧損高于初始投資金額。 6、購買力風險投資者的利潤將主要經過現(xiàn)金方式來分配，而現(xiàn)金能夠由于通貨膨脹的影響而導致購買力下降，從而使投資者的實踐收益下降。7、權證投資風險權證定價復雜，買賣制度更加靈敏，杠桿效應較強，

48、與傳統(tǒng)證券相比價錢動搖幅度更大。另外，權證價錢受市場投機、標的證券價錢動搖、存續(xù)期限、無風險利率等要素的影響，價錢動搖不易把握。因此投資權證的收益不確定性更大，從而影響集合資產管理方案投資收益。二管理風險在集合資產管理方案運作過程中，管理人的知識、閱歷、判別、決策、技藝等，會影響其對信息的獲取和對經濟情勢、金融市場價錢走勢的判別，如管理人判別有誤、獲取信息不全、或對投資工具運用不當?shù)扔绊懠腺Y產管理方案的收益程度，從而產生風險。三流動性風險因市場買賣量缺乏，導致證券不能迅速、低本錢地轉變?yōu)楝F(xiàn)金的風險。流動性風險還包括由于本集合方案在開放期出現(xiàn)投資者大額或巨額贖回，致使本集合方案沒有足夠的現(xiàn)金應

49、付集合方案退出支付的要求所導致的風險。四管理人因停業(yè)、解散、撤銷、破產，或者被中國證監(jiān)會撤銷相關業(yè)務答應等緣由不能履行職責的風險管理人因停業(yè)、解散、撤銷、破產，或者被中國證監(jiān)會撤銷相關業(yè)務答應等緣由不能履行職責，能夠導致委托資產的損失，從而帶來風險。五本集合方案特有風險 二十五、合同的成立與生效一合同的成立與生效本合同經管理人、托管人和委托人簽署后成立。本合同成立后，同時滿足以下條件時生效：1委托人參與資金實踐交付并確認；2其他 二合同的組成、經管理人確認有效的委托人參與、退出本集合方案的懇求資料和各推行機構出具的集合方案參與、退出業(yè)務受理有關憑證等為本合同的附件，是本合同不可分割的一部分，與

50、合同具有同等法律效能。二十六、合同的補充、修正與變卦1、本合同簽署后，因法律、法規(guī)、規(guī)章、中國證監(jiān)會的規(guī)定、證券登記結算機構業(yè)務規(guī)那么以及證券買賣所等買賣規(guī)那么修訂，自該修訂生效之日起，本合同相關內容及條款按該修訂辦理并在管理人網站公告。委托人特此授權管理人經與托管人協(xié)商，可以對本集合方案合同及闡明書與新的法律法規(guī)或有關政策不一致的內容進展更新或修正，更新或修正的內容不得違反法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，更新或修正的內容在管理人網站公告滿 個任務日后生效。委托人對更新或修正的內容有異議，可在更新或修正內容生效前按照本合同的規(guī)定懇求退出本集合方案。2、由于其他緣由需求變卦合同的，管理人和托管人

51、應書面達成一致并在管理人網站公告。管理人須在公告后 個任務日內以 方式向委托人發(fā)送合同變卦咨詢意見。委托人不贊同變卦的，應在咨詢意見發(fā)出后的 任務日/最近一個開放期內提出退出本集合方案的懇求；委托人未在前述時間回復意見的，視為委托人 。委托人不贊同變卦的，管理人對其采取如下權益保證措施及后續(xù)安排： 3、合同變卦后，委托人、管理人和托管人的該當按照變卦后的合同行使相關權益，履行相應義務。4、委托人、管理人、托管人不得經過簽署補充協(xié)議、修正合同等任何方式，商定保證集合方案資產投資收益、承當投資損失，或排除委托人自行承當投資風險和損失。二十七、或有事件本合同所稱的或有事件是指，根據相關法律法規(guī)的規(guī)定，管理人能夠以獨資或者控股方式成立具有獨立法人資歷的從事資產管理業(yè)務的公司。委托人在此贊同，假設或有事件發(fā)生，在管理人與托管人協(xié)商一致的根底上，管理人有權將本合同中由管理人享有的權益和由管理人承當?shù)牧x務轉讓給上一條所述的從事