證監(jiān)會招錄考試大綱(法律類)

1、.：.； PAGE 102021年度考試錄用中國證監(jiān)會參照公務員法管理事業(yè)單位任務人員專業(yè)科目考試大綱財經(jīng)綜合類一、考試目的調(diào)查考生能否具備證券期貨監(jiān)管任務所必需的財經(jīng)專業(yè)知識和相關知識的運用才干。二、考試內(nèi)容與試卷構造考試方式為筆試，考試時間180分鐘，總分值100分。報考財經(jīng)綜合類職位的考生參與本類別的專業(yè)科目考試。財經(jīng)綜合類專業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：一財經(jīng)根底知識1、單項選擇40題2、多項選擇15題3、不定項選擇5題二專業(yè)知識財經(jīng)1、單項選擇40題2、多項選擇15題3、不定項選擇5題三、答題要求考試均采用客觀性試題，要求考生從每題所給的選項中選擇答案。考生必需用2B鉛筆在答題卡上

2、作答，在試題本或其他位置作答一概無效。四、樣題一單項選擇題每題給四個備選項，其中只需一個選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多項選擇或不選均不得分1、以下哪個選項是國內(nèi)消費總值的簡稱 ？A：GDPB：NNPC：GNPD：NI答： A 二多項選擇題每題給四個備選項，其中有兩個或兩個以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多項選擇、少選或不選均不得分1、以下選項錯誤的選項是 ？A：國內(nèi)消費總值簡稱GDPB：國內(nèi)消費總值簡稱NNPC：國內(nèi)消費總值簡稱GNPD：國內(nèi)消費總值簡稱NI答：BCD三不定項選擇題每題給四個備選項，其

3、中有一個或一個以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多項選擇、少選或不選均不得分1、以下選項錯誤的選項是 ？A：國內(nèi)消費總值簡稱GDPB：國內(nèi)消費總值簡稱NNPC：國內(nèi)消費總值簡稱GNPD：國內(nèi)消費總值簡稱NI答： BCD五、調(diào)查知識點一經(jīng)濟學根本原理1、供應與需求掌握需求實際、供應實際、平衡價錢實際、彈性實際。2、企業(yè)實際掌握消費實際、消費函數(shù)、本錢與利潤。3、市場失靈掌握公共品、外部性、信息不對稱。4、宏觀經(jīng)濟學及宏觀經(jīng)濟政策掌握國民收入核算與方法、國民收入決議實際、總需求分析、總需求-總供應模型、通貨膨脹與失業(yè)、宏觀經(jīng)濟政策目的與工具。掌握評價宏

4、觀經(jīng)濟情勢的根本變量，證券市場與宏觀經(jīng)濟運轉之間的關系；通貨膨脹和通貨緊縮對證券市場的影響；財政政策、貨幣政策和收入政策對證券市場的影響。5、經(jīng)濟增長實際掌握經(jīng)濟增長實際、經(jīng)濟周期。二金融根底知識 1、貨幣供求 掌握貨幣需求、貨幣供應相關知識。掌握根底貨幣、貨幣乘數(shù)、原始存款、派生存款相關知識；存款貨幣發(fā)明的過程。2、金融機構及金融業(yè)務掌握我國金融機構的種類、金融監(jiān)管機構的主要職責。掌握中央銀行的資產(chǎn)負債業(yè)務。掌握商業(yè)銀行、保險公司、信托投資公司的主要業(yè)務。3、貨幣政策與金融監(jiān)管 掌握貨幣政策的目的、工具、傳導機制和中介目的。掌握通貨膨脹的成因、社會效應和有關對策。掌握金融監(jiān)管的原那么、目的和

5、手段。掌握的主要內(nèi)容。4、財政與稅收 掌握財政的概念、職能。掌握財政支出的分類、社會消費性支出、財政投資支出、財政補貼、稅收支出。掌握財政收入、預算外資金。掌握稅收分類、稅收原那么、稅負的轉嫁與歸宿。掌握增值稅、消費稅、營業(yè)稅、企業(yè)所得稅、個人所得稅、土地增值稅、印花稅的主要規(guī)定。5、外匯管理與金融全球化掌握外匯與匯率的根本概念及主要實際；匯率制度、固定匯率和浮動匯率的概念；匯率風險的概念和類型。掌握引起匯率變動的主要要素，匯率變動對經(jīng)濟的影響。掌握當前人民幣匯率制度的特點和我國外匯市場的根本情況；掌握外匯管理的概念、類型和我國外匯管理制度。掌握國際收支的概念、國際收支平衡表的構成；近年來我國

6、國際收支情況及其構成緣由。掌握國際貯藏的概念和作用以及國際貯藏的管理。掌握國際資本流動的定義、緣由和類型；資本流動的作用和政府干涉資本流動的手段；世界貿(mào)易組織WTO與金融相關的根本原那么和運轉機制；主要國際金融機構的職責。掌握國際貨幣制度的類型和歷史開展過程，當前的國際貨幣制度的主要內(nèi)容。三證券根底知識1、證券及證券市場概述 掌握證券與證券市場的定義、特征和功能。掌握證券市場參與者的構成，機構投資者的種類；各類機構投資者投資證券市場的相關規(guī)定。掌握私募股權投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金的概念和區(qū)別。掌握證券發(fā)行市場和買賣市場的概念及關系；多層次資本市場的主要內(nèi)容；主板市場與創(chuàng)業(yè)板市場的區(qū)別。掌握證券買

7、賣市場的分類、定義、特征和職能。 掌握證券公司的功能和主要業(yè)務種類；證券公司內(nèi)部控制的原那么、目的與主要內(nèi)容。 掌握證券登記結算公司以及證券投資咨詢公司、律師事務所、會計師事務所、資產(chǎn)評價機構、信譽評級機構等證券效力機構的職能、業(yè)務范圍與管理體制；證券效力機構及其從業(yè)人員的法律責任和行為規(guī)范。掌握證券公司監(jiān)管的相關規(guī)定。2、證券產(chǎn)品股票、債券、證券投資基金 掌握股票、債券和證券投資基金的概念、性質、特征和類型。掌握債券及其他固定收益類產(chǎn)品的特征和區(qū)別。掌握銀行間債券市場和買賣所債券市場的買賣種類、參與主體、買賣方式等根本情況。掌握證券投資基金的定義、特征和作用。掌握契約型基金與公司型基金、封鎖

8、式基金與開放式基金的定義與區(qū)別；買賣所買賣的開放式基金的概念、特點。掌握基金管理人、托管人的概念與職責以及基金當事人之間的關系。掌握基金資產(chǎn)凈值的含義；基金資產(chǎn)估值的概念及根本方法；基金的投資范圍與投資限制。3、證券產(chǎn)品其他產(chǎn)品 掌握各類金融衍生工具的概念、種類和特征。4、證券買賣 掌握證券買賣的含義、種類和方式。掌握證券買賣所和證券登記結算公司的概念和職能；證券的清算與交收的主要內(nèi)容。掌握股票價錢指數(shù)的概念和功能，我國主要的股票價錢指數(shù)。掌握主要國際證券市場及其股價指數(shù)。 掌握證券經(jīng)紀業(yè)務、自營業(yè)務、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務的根本內(nèi)容。掌握回購買賣的主要內(nèi)容。5、證券投資分析的根本實際

9、和方法掌握證券投資分析的根本實際和方法。掌握證券組合的含義、類型及其特點；最優(yōu)證券組合的選擇原理；資本資產(chǎn)定價模型的實踐運用；證券組合業(yè)績評價指數(shù)的定義及運用。掌握證券投資風險的分類，風險與收益的度量。6、證券市場監(jiān)管體系 掌握證券市場監(jiān)管的意義、原那么、目的和手段；證券市場監(jiān)管的內(nèi)容和證券市場監(jiān)管機構的主要類型、職責；證券市場自律性監(jiān)管的主要內(nèi)容。 7、證券市場對外開放 掌握境外上市外資股H股的發(fā)行、上市條件。 掌握合格境外機構投資者、合格境內(nèi)機構投資者制度概略。四期貨根底知識1、期貨市場概述 掌握期貨買賣與現(xiàn)貨買賣、遠期買賣的關系；期貨買賣的根本特征和功能。 掌握期貨買賣所的性質與職能。

10、掌握期貨結算根本制度。 掌握期貨中介機構的職能、性質和作用。 2、期貨合約與期貨種類 掌握期貨合約的概念、主要設計原理。 掌握期貨種類的分類；國內(nèi)國際主要期貨種類。 3、期貨買賣制度與期貨買賣流程 掌握期貨買賣制度及買賣流程。 4、期貨行情分析 掌握期貨價錢、買賣量、持倉量等概念及相互關系。 掌握期貨行情分析的根本分析法和技術分析法的概念與特點。 掌握根本分析法的經(jīng)濟學原理；供應、需求對價錢的影響；其它影響價錢的要素。 5、套期保值 掌握套期保值概念、原理與操作原那么；套期保值者的特點與作用。 掌握基差的概念；正向市場、持倉費；反向市場；基差的變動。 掌握套期保值的種類及適用對象和范圍；套期保值的運用；套期保值效果與基差變動關系。 6、期貨投機與套利買賣 掌握期貨投機定義；期貨投機與套期保值以及股票投機的區(qū)別；期貨投機的作用、原那么與方法；期貨投機者的類型。 掌握期現(xiàn)套利的概念及其運用。7、金融期貨 掌握外匯期貨合約、外匯期貨套期保值買賣的種類及其運用。 掌握利率期貨的概念及種類；利率期貨的標的；利率期貨的報價及交割方式；利率期貨套期保值買賣的種類及其運用。 掌握系數(shù)的含義及計算；股指期貨套期保值的種類及運用；股指期貨合約的實際價錢；股指期貨期現(xiàn)套利的種類及運用。 8、期權與期權買賣 掌握期權的含義及特點；期