上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則

1、文章來源：中顧法律網(wǎng) 免費(fèi)法律咨詢3分鐘100%回復(fù)上網(wǎng)找律師 就到中顧法律網(wǎng) 快速專業(yè)解決您的法律問題 /souask/笆艾上海證券交易所敖可轉(zhuǎn)換公司債券澳上市交易規(guī)則埃第一章總拔則艾第一條為芭加強(qiáng)對可轉(zhuǎn)換公懊司債券上市的管襖理，規(guī)范可轉(zhuǎn)換吧公司債券的交易敗、轉(zhuǎn)換股份及其邦相關(guān)活動，促進(jìn)邦可轉(zhuǎn)換公司債券敖市場的健康發(fā)展吧，保護(hù)投資者的澳合法權(quán)益，根據(jù)版可轉(zhuǎn)換公司債邦券管理暫行辦法礙等有關(guān)法律、澳法規(guī)，制定本規(guī)按則。霸第二條本鞍規(guī)則所稱可轉(zhuǎn)換挨公司債券，是指稗發(fā)行人依據(jù)法定埃程序發(fā)行、在一鞍定期間內(nèi)依據(jù)約傲定的條件可以轉(zhuǎn)氨換成股份的公司背債券。壩第三條本芭規(guī)則所稱可轉(zhuǎn)換氨公司債券上市，矮是指可

2、轉(zhuǎn)換公司阿債券經(jīng)批準(zhǔn)在上俺海證券交易所(挨以下簡稱本所)氨交易市場掛牌買按賣。矮第四條本礙規(guī)則所涉專門語澳，同可轉(zhuǎn)換公辦司債券管理暫行傲辦法和上海瓣證券交易所股票愛上市規(guī)則。骯第五條可頒轉(zhuǎn)換債券在本所藹上市，應(yīng)當(dāng)遵守昂本規(guī)則。本所依拔據(jù)國家證券法規(guī)邦的規(guī)定和本規(guī)則擺對可轉(zhuǎn)換債券發(fā)壩行人及上市推薦愛人進(jìn)行監(jiān)管。絆第六條可襖轉(zhuǎn)換公司債券的芭發(fā)行參照A股的背有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，翱但上網(wǎng)發(fā)行費(fèi)為癌可轉(zhuǎn)換公司債券半面值的0.2%敖。按第二章可壩轉(zhuǎn)換公司債券的盎上市申請般第七條申絆請上市的可轉(zhuǎn)換藹公司債券必須符芭合下列條件：拜(一)經(jīng)證哎券主管部門批準(zhǔn)疤并公開發(fā)行;埃(二)可轉(zhuǎn)擺換公司債券的實(shí)笆際發(fā)行額在1億岸

3、元以上;頒(三)可轉(zhuǎn)唉換公司債券的期暗限在3年以上，敗但不超過5年;哀(四)可轉(zhuǎn)氨換公司債券的利骯率不超過國家限艾定的利率水平;瓣(五)國家隘法律、法規(guī)及本哀所規(guī)定的其他條瓣件。壩第八條發(fā)哀行人申請可轉(zhuǎn)換皚公司債券上市，鞍應(yīng)當(dāng)向本所提交霸下列文件：笆(一)上市柏申請書;搬(二)發(fā)行耙可轉(zhuǎn)換公司債券澳的批準(zhǔn)文件;哎(三)本所罷會員署名的上市伴推薦書;扮(四)上市罷公告書;疤(五)可轉(zhuǎn)笆換公司債券發(fā)行懊結(jié)束報(bào)告;盎(六)可轉(zhuǎn)拔換公司債券發(fā)行昂資金到位驗(yàn)資報(bào)頒告;骯(七)報(bào)送頒中國證監(jiān)會審核隘的全套文件;敗(八)本所皚登記公司出具的昂可轉(zhuǎn)換公司債券艾托管情況證明;礙(九)本所百要求的其他文件暗。背第

4、九條發(fā)巴行人向本所申請矮可轉(zhuǎn)換公司債券絆上市，其提交的芭文件應(yīng)當(dāng)內(nèi)容真壩實(shí)、資料完整，昂不存在虛假或其鞍他可能產(chǎn)生誤導(dǎo)胺的陳述。班第十條發(fā)襖行人在提出申請盎至債券獲準(zhǔn)上市半前，未經(jīng)本所同襖意不得擅自披露岸有關(guān)信息。俺第十一條熬本所在收到發(fā)行巴人申請及全部申稗報(bào)文件后二十個(gè)奧工作日內(nèi)提出審捌核意見。拜第十二條俺本所將審核意見阿及擬定的上市時(shí)骯間會同相關(guān)審批凹文件一并報(bào)中國板證監(jiān)會批準(zhǔn)。皚第十三條熬對符合條件并經(jīng)白復(fù)審批準(zhǔn)上市的懊可轉(zhuǎn)換公司債券熬，由本所出具上叭市通知書。疤第十四條絆可轉(zhuǎn)換公司債券按上市前，發(fā)行人凹應(yīng)與本所簽定上頒市協(xié)議書，并報(bào)翱中國證監(jiān)會備案敗。邦第十五條爸獲準(zhǔn)可轉(zhuǎn)換公司頒債券上

5、市的發(fā)行盎人，須于上市首伴日前五個(gè)工作日吧內(nèi)至少在一種中按國證監(jiān)會指定的半報(bào)刊上公布上市骯公告書。上市公盎告書的內(nèi)容和格胺式遵照中國證監(jiān)奧會規(guī)定。盎第三章持白續(xù)性義務(wù)巴第十六條鞍獲準(zhǔn)可轉(zhuǎn)換公司耙債券上市的發(fā)行鞍人，遇有下列情安況時(shí)，須即向本耙所報(bào)送有關(guān)文件啊，并依規(guī)定在至般少一種中國證監(jiān)傲?xí)付ǖ膱?bào)刊上瓣公告。跋(一)新的般可轉(zhuǎn)換公司債券?；蚱髽I(yè)債券發(fā)行拔;愛(二)發(fā)行藹人因發(fā)行股票、半送股等引起股本啊變動;辦(三)發(fā)行半人進(jìn)行收購、兼啊并或改組等活動班;熬(四)發(fā)行挨人召開股東大會笆、董事會;頒(五)發(fā)生百涉及發(fā)行人的重稗大訴訟案件;百(六)本所拜和發(fā)行人認(rèn)為須笆報(bào)告的其他事項(xiàng)礙。擺第十七條

6、翱可轉(zhuǎn)換公司債券拌上市期間，發(fā)行瓣人應(yīng)在每個(gè)會計(jì)襖年度的前六個(gè)月拌結(jié)束后的六十日擺(相當(dāng)于連續(xù)二稗個(gè)月)內(nèi)，向本皚所提交公司中期斑報(bào)告，在每個(gè)會凹計(jì)年度結(jié)束后一敗百二十日(相當(dāng)耙于連續(xù)四個(gè)月)凹內(nèi)向本所提交經(jīng)阿注冊會計(jì)師審計(jì)絆的年度報(bào)告，并扳在至少一種中國拜證監(jiān)會指定的報(bào)爸刊上公布。叭第十八條般在任何公共傳媒耙中出現(xiàn)的消息可班能對可轉(zhuǎn)換公司扮債券的市場價(jià)格絆產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響襖時(shí)，當(dāng)發(fā)行人知爸悉后應(yīng)立即對該愛消息作出公開澄叭清。瓣第十九條挨發(fā)行人在定期報(bào)敗告、臨時(shí)報(bào)告公哀布后，對未表達(dá)凹清楚的事項(xiàng)或含板糊的內(nèi)容，應(yīng)社斑會或證券管理部罷門的要求，發(fā)行捌人應(yīng)公開說明解凹釋。芭第二十條骯發(fā)行人的信息在敗

7、正式披露前，公板司董事會及董事礙會全體成員及其罷他知情人，有責(zé)哎任確保將該信息疤的知悉者控制在稗最小范圍內(nèi)。背第二十一條八本所根據(jù)有關(guān)岸法律、法規(guī)、規(guī)班定，對發(fā)行人披稗露的信息進(jìn)行形半式審查，但對其斑內(nèi)容不承擔(dān)責(zé)任熬。頒第四章上敖市費(fèi)用背第二十二條按獲準(zhǔn)可轉(zhuǎn)換公稗司債券上市的發(fā)百行人須按規(guī)定交氨納上市初費(fèi)和上哀市月費(fèi)。辦第二十三條澳獲準(zhǔn)可轉(zhuǎn)換公板司債券上市的發(fā)隘行人，最遲在上昂市日的三天前交巴納上市初費(fèi)，并板自上市的當(dāng)月起邦至終止上市的當(dāng)奧月止，按年預(yù)交昂上市月費(fèi)。白第二十四條傲可轉(zhuǎn)換公司債百券上市初費(fèi)的標(biāo)芭準(zhǔn)，按上市可轉(zhuǎn)愛換公司債券總額叭0.01%交納矮，起點(diǎn)為10，癌000元，最高俺不超過

8、30，0阿00元。上市月藹費(fèi)按年計(jì)收，每辦月500元。昂第五章暫笆停交易及停止交頒易懊第二十五條稗可轉(zhuǎn)換公司債懊券上市交易期間扳，因披露以下信罷息一律暫停交易班半天。如在交易拜日內(nèi)披露，則見唉報(bào)當(dāng)天暫停交易百半天;如在非交辦易日披露，在見扮報(bào)后第一個(gè)交易百日暫停交易半天凹。哀(一)公布靶本規(guī)則第三章第哎十六條、第十七扮條信息;骯(二)公布頒股東收益分配方昂案;邦(三)其他傲重要原因。跋第二十六條八可轉(zhuǎn)換公司債骯券上市交易期間八，公司公布有關(guān)百股份變動涉及調(diào)辦整轉(zhuǎn)換價(jià)格的信敗息，暫停交易一矮天。把第二十七條安可轉(zhuǎn)換公司債疤券上市交易期間芭，公司在交易日巴召開股東大會，壩暫停交易一天。昂第二十八條

9、鞍可轉(zhuǎn)換公司債版券上市交易期間佰出現(xiàn)下列情況之拌一時(shí)，將停止交胺易：傲(一)可轉(zhuǎn)岸換公司債券流通哎面值不少于30凹00萬元時(shí)，本爸所立即公告并在傲三個(gè)交易日后停凹止交易;氨(二)可轉(zhuǎn)啊換公司債券轉(zhuǎn)換熬期結(jié)束前的10昂個(gè)交易日停止交癌易;艾(三)中國跋證監(jiān)會和本所認(rèn)敖為必須停止交易拌。笆第六章可啊轉(zhuǎn)換公司債券的啊交易、清算澳第二十九條爸可轉(zhuǎn)換公司債扮券上市后的交易骯利用本所股票交板易系統(tǒng)進(jìn)行，投鞍資者買賣上市的唉可轉(zhuǎn)換公司債券岸須憑本人股票帳澳戶方可辦理。靶第三十條哀可轉(zhuǎn)換公司債券百采用記名式無紙耙化方式發(fā)行，投皚資者持有的可轉(zhuǎn)藹換公司債券份額絆在上市前由本所跋登記公司記入其隘股票帳戶內(nèi)，實(shí)昂行

10、無紙化交易。岸第三十一條奧可轉(zhuǎn)換公司債拌券適用于本所的岸全面指定交易制霸度。敗第三十二條敖可轉(zhuǎn)換公司債擺券交易以100扮0元面值為一交矮易單位，簡稱阿“頒一手壩”按，實(shí)行整手倍數(shù)巴交易。計(jì)價(jià)單位暗為每百元面額。愛可轉(zhuǎn)換公司挨債券申報(bào)價(jià)格的班升降價(jià)位為0.氨01元，每次申岸報(bào)最低不少于一哎個(gè)價(jià)位。皚第三十三條挨可轉(zhuǎn)換公司債稗券交易實(shí)行T+艾1交收，投資者斑與券商在成交后辦的第二個(gè)交易日跋辦理交割手續(xù)。按第三十四條哎投資者委托券案商買賣可轉(zhuǎn)換公瓣司債券須交納手班續(xù)費(fèi)，上海每筆頒人民幣1元，異八地每筆3元。成暗交后在辦理交割敖時(shí)，投資者應(yīng)向傲券商交納傭金，唉標(biāo)準(zhǔn)為總成交金板額的0.2%，佰傭金不足5

11、元的搬，按5元收取。熬券商在本所靶交易市場從事可板轉(zhuǎn)換公司債券交胺易，須向本所交隘易經(jīng)手費(fèi)，標(biāo)準(zhǔn)奧為成交金額的0扳.01%。叭第七章可凹轉(zhuǎn)換公司債券的埃轉(zhuǎn)換股份笆第三十五條扒可轉(zhuǎn)換公司債藹券依據(jù)招幕說明耙書的約定條件和半有關(guān)規(guī)定，在發(fā)爸行人的普通股股捌票上市后，可隨巴時(shí)轉(zhuǎn)換成發(fā)行人岸的股份。八第三十六條拜投資者根據(jù)持伴有的可轉(zhuǎn)換公司邦債券的面值，按叭照當(dāng)時(shí)轉(zhuǎn)換價(jià)格胺，向其指定交易捌的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)氨申報(bào)轉(zhuǎn)換成公司氨股票的股份數(shù)量癌。本所登記公司敖根據(jù)托管券商的扒有效申報(bào)，對投哎資人帳戶的股票礙和可轉(zhuǎn)換公司債癌券的持有數(shù)量做搬相應(yīng)的變更登記礙。版第三十七條般投資者申請轉(zhuǎn)班換股份的債券面敖值須是交易

12、單位翱手的整數(shù)倍，申稗請轉(zhuǎn)換成的股份擺須是整數(shù)股(每懊股面值1元)，伴不足轉(zhuǎn)換1股的頒債券金額，到期靶還本付息。安第三十八條跋轉(zhuǎn)股申請不能拔撤單。礙第三十九條扒如投資者申請叭轉(zhuǎn)換為公司股份斑的數(shù)量大于投資藹者實(shí)際持有的可岸轉(zhuǎn)換公司債券能百轉(zhuǎn)換的股份數(shù)，懊本所確認(rèn)其最大拌的可轉(zhuǎn)換股票部稗分進(jìn)行轉(zhuǎn)股，申澳請超過部分予以爸取消。埃第四十條傲可轉(zhuǎn)換公司債券拌申請轉(zhuǎn)換公司股巴票，投資者在申拔請的第二個(gè)交易拜日辦理交割交確安認(rèn)后，其債券轉(zhuǎn)版換成功的股票便扳可上市流通。捌第四十一條暗發(fā)行人因配股挨、資本公積轉(zhuǎn)增扒股本、分紅派息哀而調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格百、確定股權(quán)登記扳日時(shí)，公司應(yīng)申斑請暫停轉(zhuǎn)股并公背告，在刊登正式把

13、公告前一天至股笆權(quán)登記日期間，捌本所暫停該可轉(zhuǎn)壩換公司債券轉(zhuǎn)股暗，并依據(jù)公告信斑息對其轉(zhuǎn)股價(jià)格擺進(jìn)行調(diào)整。股權(quán)挨登記日后的第一懊個(gè)交易日恢復(fù)轉(zhuǎn)哀股申報(bào)，轉(zhuǎn)股價(jià)巴采用經(jīng)調(diào)整的轉(zhuǎn)暗股價(jià)格。昂第四十二條岸強(qiáng)制性轉(zhuǎn)股的埃，當(dāng)達(dá)到強(qiáng)制性艾轉(zhuǎn)股條件時(shí)，本吧所依據(jù)發(fā)行人公半告將持有人可轉(zhuǎn)巴換公司債券自動半轉(zhuǎn)換成發(fā)行人股傲票，并進(jìn)行股份唉登記。隘第八章可隘轉(zhuǎn)換公司債券的爸贖回和回售板第四十三條扒贖回條件滿足背時(shí)，發(fā)行人可以翱全部或按一定比芭例贖回未轉(zhuǎn)換為柏股份的可轉(zhuǎn)換公版司債券，也可以傲不行使贖回權(quán)。叭第四十四條挨當(dāng)可轉(zhuǎn)換公司翱債券贖回條件滿皚足發(fā)行人刊登公般告行使贖回權(quán)時(shí)疤，本所于贖回日絆暫停該可轉(zhuǎn)換公埃司

14、債券的交易和艾轉(zhuǎn)股。皚第四十五條版發(fā)行人根據(jù)暫矮停交易后登記在礙冊的債券數(shù)量，鞍于贖回日后3個(gè)疤交易日將贖回債艾券所需的資金劃頒入本所指定的資唉金帳戶。頒第四十六條艾本所于贖回日熬后第5個(gè)交易日安辦理因贖回引起霸的清算、登記工氨作。把第四十七條阿未贖回的可轉(zhuǎn)辦換公司債券，于熬贖回日后一個(gè)交班易日恢復(fù)交易和奧轉(zhuǎn)股。阿第四十八條邦可轉(zhuǎn)換公司債翱券存續(xù)期內(nèi)，可伴轉(zhuǎn)換公司債券持把有人只能在每一稗年度回售條件首哎次滿足時(shí)行使回皚售權(quán)。巴第四十九條擺當(dāng)回售條件每安年首次滿足時(shí)，壩發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在兩埃個(gè)工作日內(nèi)公告搬。發(fā)行人公告后暗，可轉(zhuǎn)換公司持拜有人可以全部或背部分回售轉(zhuǎn)換為敗股份的可轉(zhuǎn)換公傲司債券，也可以皚

15、不行使回售權(quán)。熬第五十條班可轉(zhuǎn)換公司債券邦持有人行使回售扮權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在公埃告后的十個(gè)交易奧日內(nèi)以書面形式擺正式通知發(fā)行人挨。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在藹接此通知后的十癌個(gè)交易日內(nèi)，按版事先確定的價(jià)格稗及支付方式買回壩要求回售的可轉(zhuǎn)扳換公司債券。通稗知發(fā)出后，股份案變化不影響回售跋決定。絆第五十一條半當(dāng)可轉(zhuǎn)換公司岸債券的回售條件班生效后，持有人阿依公告時(shí)間，通澳過本所交易系統(tǒng)俺以規(guī)定的價(jià)格申艾報(bào)賣出。在回售愛終止日后，由本襖所統(tǒng)計(jì)回售量并挨通知發(fā)行人。發(fā)扮行人根據(jù)本所匯靶總的回售申報(bào)量俺和約定的價(jià)格將扮資金劃入本所指斑定的資金帳戶。背在資金到帳后，頒本所登記公司負(fù)艾責(zé)與申請回售的拜投資者進(jìn)行資金岸清算和債券登

16、記半。版第九章可吧轉(zhuǎn)換公司債券的艾本息兌付阿第五十二條胺根據(jù)本所與發(fā)版行人簽訂的上市絆協(xié)議，可以通過昂本所清算系統(tǒng)代白理支付可轉(zhuǎn)換公哎司債券的本息兌扮付。版第五十三條擺可轉(zhuǎn)換公司債唉券的本息兌付是邦指設(shè)置強(qiáng)制性轉(zhuǎn)愛股條件的發(fā)行人傲每年向未轉(zhuǎn)換為半股票的可轉(zhuǎn)換公邦司債券的持有人案支付利息，非強(qiáng)擺制性轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)傲換公司債券發(fā)行辦人向到期未轉(zhuǎn)換半成股份的可轉(zhuǎn)換白公司債券持有人罷還本付息。按第五十四條矮債券持有人領(lǐng)絆取債券本息，可奧以像買賣股票一笆樣，向本所會員愛的營業(yè)柜臺辦理板委托領(lǐng)取手續(xù)，拔委托金額為到期鞍實(shí)際本金加利息拔之和。辦第十章附岸則岸第五十五條拔本規(guī)則未盡事癌項(xiàng)，本所將及時(shí)半修訂、補(bǔ)充。

17、擺第五十六條阿本規(guī)則解釋權(quán)把屬于本所理事會擺。叭第五十七條胺本規(guī)則經(jīng)本所埃理事會討論通過岸，并報(bào)經(jīng)中國證氨監(jiān)會批準(zhǔn)后實(shí)行捌，修改時(shí)亦同。啊深圳證券交案易所可轉(zhuǎn)換公司搬債券上市、笆交易、清算、轉(zhuǎn)邦股和兌付實(shí)施規(guī)巴則愛第一章總愛則稗第一條為艾規(guī)范可轉(zhuǎn)換公司柏債券的上市、交搬易、清算、轉(zhuǎn)股擺及兌付，保護(hù)投按資者和證券發(fā)行扒人的合法權(quán)益，癌根據(jù)可轉(zhuǎn)換公啊司債券管理暫行翱辦法等法律、矮法規(guī)制定本規(guī)則藹。八第二條本伴規(guī)則所指可轉(zhuǎn)換敖公司債券是指發(fā)傲行人經(jīng)中國證券背監(jiān)督管理委員會挨(以下簡稱中國熬證監(jiān)會)批準(zhǔn)，澳依照法定程序發(fā)矮行，在一定期間熬內(nèi)依據(jù)約定的條版件可以轉(zhuǎn)換成股敖份的公司債券。版第三條可懊轉(zhuǎn)換公

18、司債券在邦深圳證券交易所拜(以下簡稱本所稗)上市，應(yīng)當(dāng)遵芭守本規(guī)則的規(guī)定擺，本所依據(jù)國家礙有關(guān)法律、法規(guī)襖、規(guī)章和本規(guī)則傲對發(fā)行可轉(zhuǎn)換公俺司債券的上市公爸司及上市推薦人跋進(jìn)行監(jiān)管。笆第二章可吧轉(zhuǎn)換公司債券的百上網(wǎng)發(fā)行矮第四條可吧轉(zhuǎn)換公司債券的扮發(fā)行人和主承銷拔商在獲得中國證襖監(jiān)會復(fù)審批準(zhǔn)后佰，可向本所申請扒上網(wǎng)發(fā)行。礙第五條發(fā)八行人和主承銷商奧申請?jiān)诒舅暇W(wǎng)壩發(fā)行，需提交以傲下材料：敗1.中國證拜監(jiān)會關(guān)于公開發(fā)隘行可轉(zhuǎn)換公司債拜券的批復(fù)文件;頒2.募集說氨明書;暗3.可轉(zhuǎn)換奧公司債券發(fā)行公奧告。暗第六條主瓣承銷商或發(fā)行人扮應(yīng)在發(fā)行日前二靶至五個(gè)交易日內(nèi)背，將可轉(zhuǎn)換公司爸債券募集說明書邦和發(fā)行公

19、告刊登罷在中國證監(jiān)會指昂定的至少一種全扳國性報(bào)刊上。吧第七條上板網(wǎng)定價(jià)發(fā)行的申擺購程序?yàn)椋喊?.申購當(dāng)唉日(T日)，投壩資者憑證券帳戶盎卡申請認(rèn)購可轉(zhuǎn)絆換公司債券，并罷由本所反饋認(rèn)購吧情況;霸2.T+1暗日，由本所結(jié)算哀公司將申購資金胺凍結(jié)在申購專戶阿中。確因銀行結(jié)安算制度而造成申安購資金不能及時(shí)啊入帳的，須在T靶+1日提供通過白人民銀行或商業(yè)巴銀行電子聯(lián)行系把統(tǒng)匯劃的劃款憑絆證，并確保T+稗2上午申購資金搬入帳;百3.T+2吧日，由主承銷商八和有從事證券業(yè)笆務(wù)資格的會計(jì)師氨事務(wù)所對申購資跋金進(jìn)行驗(yàn)資，并擺由會計(jì)師事務(wù)所奧出具驗(yàn)資報(bào)告;爸4.T+3按日，由主承銷商案負(fù)責(zé)組織搖號抽班簽，并于當(dāng)日

20、公愛布中簽結(jié)果;凹5.T+4哎日，對未中簽部澳分的申購款未予扮以解凍，并將認(rèn)凹購款項(xiàng)劃入主承氨銷商指定帳戶，板主承銷商于次日稗將此款劃入發(fā)行皚人帳戶。俺第八條每按個(gè)帳戶申購可轉(zhuǎn)頒換公司債券不少按于1000元面稗值，超過100懊0元面值的，必俺須是1000元柏面值的整數(shù)倍，爸每個(gè)帳戶認(rèn)購上靶限為不超過公開翱發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公邦司債券總額的1傲挨。瓣第九條本澳所在申購期(三岸個(gè)交易日)內(nèi)凍搬結(jié)所有投資者申班購資金。凍結(jié)資哎金的利息，按企案業(yè)存款利率計(jì)息啊(計(jì)息期三天，疤含法定休息日)懊，利息歸發(fā)行公敗司所有。鞍第十條發(fā)半行手續(xù)費(fèi)按可轉(zhuǎn)搬換公司債券面值凹的2懊拌收取。隘第十一條白有關(guān)發(fā)行方面的唉未盡事宜

21、，參照靶本所A股發(fā)行相搬關(guān)條款執(zhí)行。瓣第三章可矮轉(zhuǎn)換公司債券的安上市吧第十二條敖發(fā)行人在可轉(zhuǎn)換瓣公司債券發(fā)行結(jié)阿束后，可向本所般申請上市。八第十三條頒申請可轉(zhuǎn)換公司搬債券上市，需提背交以下材料：班1.可轉(zhuǎn)換稗公司債券上市申藹請書;疤2.中國證背監(jiān)會批準(zhǔn)發(fā)行可礙轉(zhuǎn)換公司債券的版批文;八3.報(bào)送中艾國證監(jiān)會全套復(fù)安審材料;柏4.上市推芭薦書;叭5.上市推奧薦人向本所提交凹的資格證書，包俺括：暗懊跋會員資格證書;奧安巴中國證監(jiān)會頒發(fā)疤的承銷資格證書愛;板挨澳本所頒發(fā)的上市唉推薦資格證書;挨癌澳負(fù)責(zé)推薦工作主拜要業(yè)務(wù)人員的簡澳歷;骯矮挨最近一年上市推俺薦業(yè)務(wù)的情況說拌明;芭笆靶上市推薦協(xié)議書罷;罷把俺

22、本所結(jié)算公司出爸具的可轉(zhuǎn)換公司爸債券托管情況的挨證明文件;巴伴頒本所要求提供的吧其他文件。班6.發(fā)行公熬司關(guān)于可轉(zhuǎn)換公疤司債券事務(wù)聯(lián)系巴人的授權(quán)書，聯(lián)背系人資格參加A白股上市規(guī)則執(zhí)行巴;皚7.可轉(zhuǎn)換熬公司債券上市公稗告書(公告書的爸內(nèi)容與格式按照半中國證監(jiān)會有關(guān)柏準(zhǔn)則編制)。稗第十四條胺發(fā)行人應(yīng)在可轉(zhuǎn)敖換公司債券上市熬前五個(gè)交易日內(nèi)藹，在中國證監(jiān)會盎指定的至少一種霸全國性報(bào)刊上刊凹登上市公告書。版第十五條般本所對發(fā)行申請跋材料進(jìn)行審核，凹并將上市安排報(bào)翱中國證監(jiān)會批準(zhǔn)般后，簽發(fā)上市通扳知書。發(fā)行人應(yīng)敗于上市前五個(gè)交八易日與本所簽訂笆可轉(zhuǎn)換公司債券哀上市協(xié)議，并報(bào)壩中國證監(jiān)會備案霸。壩第十六條叭

23、在本所上市的可矮轉(zhuǎn)換公司債券，疤須繳納上市費(fèi)用胺(含上市初費(fèi)和拔上市月費(fèi))。上昂市初費(fèi)按上市債跋券總額的0.0罷1%繳納，最高白不超過30，0般00元，月費(fèi)的霸收取以上市債券絆總額為收費(fèi)依據(jù)叭，以1億元為基拜數(shù)每月交納50扒0元，每增加2罷，000萬元月拌費(fèi)增加100元凹，最高不超過2疤，000元。板第十七條絆在本所上市的可耙轉(zhuǎn)換公司債券，阿發(fā)行人應(yīng)及時(shí)披埃露有關(guān)信息，信拌息披露的具體內(nèi)哎容按照中國證監(jiān)拌會有關(guān)規(guī)定執(zhí)行斑。隘第四章可盎轉(zhuǎn)換公司債券的巴交易和清算骯第十八條班可轉(zhuǎn)換公司債券氨實(shí)行T+1交易八。半第十九條板可轉(zhuǎn)換公司債券襖以面值100元斑為一報(bào)價(jià)單位，背以面值1000班元為一次交易單

24、稗位，結(jié)算單位為靶張(即100元扮面值)，價(jià)格升澳降單位為0.0奧1元。扳第二十條疤可轉(zhuǎn)換公司債券暗交易的集中開市懊時(shí)間同A股。壩第二十一條背除本辦法另有案規(guī)定外，可轉(zhuǎn)換壩公司債券的委托皚、交易、托管、氨轉(zhuǎn)托管、行情揭皚示參照A股辦理氨。吧第二十二條哀可轉(zhuǎn)換公司債癌券實(shí)行T+1交笆收，交易清算參矮照A股的現(xiàn)行清芭算辦法辦理。按第二十三條皚可轉(zhuǎn)換公司債頒券在轉(zhuǎn)換期結(jié)束岸前的十個(gè)交易日吧自動終止交易并熬予除牌，終止交矮易前一周本所予吧以公告。昂第二十四條哀禁止賣空可轉(zhuǎn)藹換公司債券。證佰券商(或投資者骯)出現(xiàn)賣空，本百所將即時(shí)凍結(jié)其鞍賣空資金，每賣唉空一個(gè)交易單位愛罰款人民幣10吧00元，并責(zé)成暗賣

25、空證券商(或伴投資者)于T+邦1日對賣空可轉(zhuǎn)頒換公司債券進(jìn)行扮補(bǔ)購。邦第二十五條伴可轉(zhuǎn)換公司債拔券的交易費(fèi)用。擺本所按成交金額扮的0.1岸拌向可轉(zhuǎn)換公司債柏券買賣雙方征收按交易經(jīng)手費(fèi)，同捌時(shí)債券買賣雙方懊還須向所委托的搬債券交易商交納懊傭金，傭金按成啊交金額的2愛癌計(jì)取。藹第二十六條凹有關(guān)交易和清氨算方面的未盡事絆宜，參照本所A擺股相關(guān)條款執(zhí)行白。捌第五章可埃轉(zhuǎn)換公司債券的擺轉(zhuǎn)股襖第二十七條凹可轉(zhuǎn)換公司債斑券發(fā)行人的普通班股股票上市后，瓣可轉(zhuǎn)換公司債券翱可隨時(shí)轉(zhuǎn)換成股芭票。奧第二十八條暗可轉(zhuǎn)換公司債盎券持有人在可轉(zhuǎn)岸換期間的交易時(shí)班間內(nèi)，通過報(bào)盤奧方式申報(bào)轉(zhuǎn)股。邦第二十九條啊本所接到報(bào)盤岸并確

26、認(rèn)其有效后把，記減投資者的傲債券數(shù)額，同時(shí)搬記加投資者相應(yīng)胺的股份數(shù)額。叭第三十條懊轉(zhuǎn)股申請不能撤耙單。辦第三十一條邦如投資者申請澳轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公背司債券數(shù)額大于邦投資者實(shí)際擁有板的可轉(zhuǎn)換公司債礙券數(shù)額，本所確啊認(rèn)其最大的可轉(zhuǎn)把換股票部分進(jìn)行佰轉(zhuǎn)股，申請剩余岸部分予以取消。伴第三十二條懊轉(zhuǎn)換后的股份疤可于轉(zhuǎn)股后的下挨一個(gè)交易日上市凹交易。瓣第三十三條芭可轉(zhuǎn)換公司債版券轉(zhuǎn)股的最小單巴位為一股。澳第三十四條岸可轉(zhuǎn)換公司債百券在自愿申請轉(zhuǎn)跋股期內(nèi)，債券交案易不停市。扳第三十五條疤可轉(zhuǎn)換公司債俺券上市交易期間凹，未轉(zhuǎn)換的單只隘可轉(zhuǎn)換公司債券唉數(shù)量少于300霸0萬元時(shí)，本所扮將立即予以公告埃，并于三個(gè)交

27、易頒日后停止其交易挨?？赊D(zhuǎn)換公司債百券在停止交易后般、轉(zhuǎn)換期結(jié)束前佰，持有人仍然可班以依據(jù)約定的條礙件申請轉(zhuǎn)股。唉第三十六條背發(fā)行人因增發(fā)疤新股、配股、分凹紅派息而調(diào)整轉(zhuǎn)埃股價(jià)格時(shí)，本所白將停止該可轉(zhuǎn)換鞍公司債券轉(zhuǎn)股，吧停止轉(zhuǎn)股的時(shí)間礙由發(fā)行人與本所癌商定，最長不超懊過十五個(gè)交易日敖，同時(shí)本所還依愛據(jù)公告信息對其板轉(zhuǎn)股價(jià)格進(jìn)行調(diào)拜整，并于股權(quán)登瓣記日的下一個(gè)交捌易日恢復(fù)轉(zhuǎn)股。胺恢復(fù)轉(zhuǎn)股后采用版調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)岸格。熬第三十七條扮到期無條件強(qiáng)礙制性轉(zhuǎn)股的債券昂，本所于到期日皚前十個(gè)工作日停瓣止其交易，并于擺到期日將剩余債礙券全部予以轉(zhuǎn)股俺。扳第三十八條埃轉(zhuǎn)換期內(nèi)有條絆件強(qiáng)制性轉(zhuǎn)股的白債券，發(fā)行人可

28、吧于條件滿足時(shí)實(shí)柏施全部或部分強(qiáng)半制性轉(zhuǎn)股。發(fā)行胺人應(yīng)于強(qiáng)制性轉(zhuǎn)捌股條件滿足后的巴十個(gè)交易日內(nèi)在瓣中國證監(jiān)會指定翱的全國性報(bào)刊上吧刊登公告至少三斑次，本所依據(jù)強(qiáng)奧制性轉(zhuǎn)股公告所百載日期停止該可埃轉(zhuǎn)換公司債券的皚交易，并于停止伴交易后的第三個(gè)壩交易日按公告條安件予以全部或部擺分轉(zhuǎn)股。靶第三十九條熬可轉(zhuǎn)換公司債凹券持有人申請轉(zhuǎn)艾股或強(qiáng)制性轉(zhuǎn)股藹后，所剩債券面跋額不足轉(zhuǎn)換一股捌股份的部分，繼按續(xù)享受付息及最斑終還本的權(quán)利。斑第六章可絆轉(zhuǎn)換公司債券的把贖回靶第四十條邦贖回條件滿足時(shí)愛，發(fā)行人可以全傲部或按一定比例按贖回未轉(zhuǎn)換為股芭份的可轉(zhuǎn)換公司安債券，也可以不耙行使贖回權(quán)。背第四十一條澳當(dāng)可轉(zhuǎn)換公司爸

29、債券贖回條件滿罷足、發(fā)行人刊登艾公告行使贖回權(quán)把時(shí)，本所于贖回挨日停止該債券的疤交易和轉(zhuǎn)股。懊第四十二條襖發(fā)行人根據(jù)停奧止交易后登記在拌冊的債券數(shù)量，盎于贖回日后三個(gè)瓣交易日內(nèi)將贖回芭債券所需的資金班劃入本所指定的襖資金帳戶。絆第四十三條拜本所于贖回日拌后第四個(gè)交易日奧將資金劃入券商哀清算頭寸帳戶，巴同時(shí)記減投資者伴相應(yīng)的可轉(zhuǎn)換公叭司債券。笆第四十四條癌各券商于贖回芭日后第五個(gè)交易扒日將兌付款劃入哎投資者開設(shè)的資頒金或保證金帳戶拜。盎第四十五條耙未贖回的可轉(zhuǎn)敗換公司債券，于胺贖回日后下一個(gè)懊交易日恢復(fù)交易背和轉(zhuǎn)股。柏第七章可懊轉(zhuǎn)換公司債券的伴回售班第四十六條擺可轉(zhuǎn)換公司債澳券存續(xù)期內(nèi)，可挨轉(zhuǎn)換公司債券持艾有人只能在每一斑年度回售條件首絆次滿足時(shí)行使回敖售權(quán)。翱第四十七條扳當(dāng)回售條件每扮年首次滿足時(shí)，愛發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在兩般個(gè)工作日內(nèi)公告矮。發(fā)行人公告后藹，可轉(zhuǎn)換公司債笆券持有人可以全傲部或部分回售未按轉(zhuǎn)換為股份的可拌轉(zhuǎn)換公司債券，搬也可以不行使回哎售權(quán)。板第四十八條捌可轉(zhuǎn)換公司債拔券