某基金管理公司股票證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)

1、澳交銀施羅德成長(zhǎng)版股票證券投資基佰金招募說(shuō)明書(shū) 盎 皚-奧-半-捌-扒-柏-俺-案-吧-班-敖-俺- 敖2006-10凹-11鞍 矮 基金管八理人：交銀施羅八德基金管理有限礙公司芭 基金托搬管人：中國(guó)農(nóng)業(yè)扳銀行 捌 二鞍六年九月氨 基金招扮募說(shuō)明書(shū)自基金懊合同生效日起，翱每6個(gè)月更新一佰次，并于每6個(gè)伴月結(jié)束之日后的癌45日內(nèi)公告，胺更新內(nèi)容截至每跋6個(gè)月的最后1耙日。 扮 【重要版提示】拔 本基金板經(jīng)扒2006年9月吧25日捌中國(guó)證券監(jiān)督管挨理委員會(huì)證監(jiān)基佰金字【2006捌】197號(hào)文核艾準(zhǔn)募集。柏 基金管扮理人保證招募說(shuō)昂明書(shū)的內(nèi)容真實(shí)礙、準(zhǔn)確、完整。拜本招募說(shuō)明書(shū)經(jīng)耙中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)挨，但

2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)靶對(duì)本基金募集的斑核準(zhǔn)，并不表明礙其對(duì)本基金的價(jià)般值和收益作出實(shí)搬質(zhì)性判斷或保證安，也不表明投資把于本基金沒(méi)有風(fēng)隘險(xiǎn)。 敖 基金管皚理人依照恪盡職斑守、誠(chéng)實(shí)信用、哎勤勉盡責(zé)的原則阿管理和運(yùn)用基金芭財(cái)產(chǎn)，但不保證捌投資本基金一定邦盈利，也不保證氨基金份額持有人背的最低收益；因疤基金價(jià)格可升可佰跌，亦不保證基拔金份額持有人能靶全數(shù)取回其原本半投資。般 投資有靶風(fēng)險(xiǎn)，投資人在拔認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）唉本基金前應(yīng)認(rèn)真胺閱讀本招募說(shuō)明哎書(shū)。過(guò)往業(yè)績(jī)并絆不代表將來(lái)業(yè)績(jī)懊?；鸸芾砣斯馨缋淼钠渌鸬陌粯I(yè)績(jī)并不構(gòu)成新絆基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的案保證。 目 錄跋 一、緒般言 4佰 二、釋癌義 4跋 三、基搬金管理人

3、9皚 四、基埃金托管人 16敗 五、相半關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu) 1版9跋 六、基骯金的募集 25敗 七、基耙金合同的生效 絆31皚 八、基搬金份額的申購(gòu)與凹贖回 31叭 九、基啊金的投資 42昂 十、基白金的財(cái)產(chǎn) 50澳 十一、懊基金資產(chǎn)的估值搬 斑51骯 十二、扮基金收益與分配佰 57辦 十三、礙基金的費(fèi)用與稅叭收 58襖 十四、熬基金的會(huì)計(jì)與審艾計(jì) 60鞍 十五、擺基金的信息披露熬 61敗 十六、捌風(fēng)險(xiǎn)揭示 65安 十七、敖基金合同的終止捌與基金財(cái)產(chǎn)的清啊算 67捌 十八、案基金合同內(nèi)容摘阿要 69瓣 十九、案托管協(xié)議的內(nèi)容盎摘要 82靶 二十、扒對(duì)基金份額持有暗人的服務(wù) 96岸 二十一礙、其他事項(xiàng)

4、9盎7矮 二十二翱、招募說(shuō)明書(shū)的伴存放及查閱方式骯 97拔 二十三鞍、備查文件 9案7 跋 一、緒懊言爸 本招募按說(shuō)明書(shū)依據(jù)中熬華人民共和國(guó)證跋券投資基金法襖、證券投資基邦金運(yùn)作管理辦法矮、證券投資班基金銷(xiāo)售管理辦拔法、證券投絆資基金信息披露氨管理辦法和其扒他相關(guān)法律法規(guī)按的規(guī)定以及交把銀施羅德成長(zhǎng)股耙票證券投資基金耙基金合同（以翱下簡(jiǎn)稱(chēng)俺“靶基金合同懊”敖）編寫(xiě)。 耙 基金管案理人承諾本招募伴說(shuō)明書(shū)不存在任皚何虛假記載、誤版導(dǎo)性陳述或者重頒大遺漏，并對(duì)其罷真實(shí)性、準(zhǔn)確性耙、完整性承擔(dān)法伴律責(zé)任。本基金拌是根據(jù)本招募說(shuō)班明書(shū)所載明的資芭料申請(qǐng)募集的。凹本基金管理人沒(méi)搬有委托或授權(quán)任班何其他人提

5、供未哎在本招募說(shuō)明書(shū)矮中載明的信息,氨或?qū)Ρ菊心颊f(shuō)明搬書(shū)作任何解釋或敖者說(shuō)明。 半 本招募挨說(shuō)明書(shū)根據(jù)本基骯金的基金合同編白寫(xiě)，并經(jīng)中國(guó)證稗監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。基金岸合同是約定基金搬當(dāng)事人之間權(quán)利扳、義務(wù)的法律文昂件?；鹜顿Y人癌自依基金合同取翱得基金份額，即耙成為基金份額持背有人和基金合同伴的當(dāng)事人，其持鞍有基金份額的行鞍為本身即表明其把對(duì)基金合同的承扮認(rèn)和接受，并按艾照基金法、按基金合同及其他藹有關(guān)規(guī)定享有權(quán)擺利、承擔(dān)義務(wù)。案基金投資人欲了半解基金份額持有頒人的權(quán)利和義務(wù)敖，應(yīng)詳細(xì)查閱基板金合同。 胺 二、釋矮義班 在本招把募說(shuō)明書(shū)中，除哀非文意另有所指罷，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)案稱(chēng)具有如下含義癌： 昂 基金

6、或扳本基金： 指交岸銀施羅德成長(zhǎng)股絆票證券投資基金?。话?本基金擺合同或基金合同柏： 指交銀施鞍羅德成長(zhǎng)股票證拔券投資基金基金鞍合同及其任何巴有效的修訂和補(bǔ)爸充；捌 招募說(shuō)靶明書(shū)： 指交背銀施羅德成長(zhǎng)股扒票證券投資基金俺招募說(shuō)明書(shū)及爸其定期的更新；背 發(fā)售公斑告： 暗 耙 指交銀礙施羅德成長(zhǎng)股票拔證券投資基金基靶金份額發(fā)售公告搬；罷 托管協(xié)背議： 指基金管藹理人與基金托管拔人簽訂的交銀藹施羅德成長(zhǎng)股票半證券投資基金托跋管協(xié)議及其任挨何有效的修訂和絆補(bǔ)充；把 法律法扒規(guī)： 指中國(guó)現(xiàn)氨時(shí)有效并公布實(shí)哀施的法律、行政按法規(guī)、部門(mén)規(guī)章礙及規(guī)范性文件、背地方性法規(guī)、地岸方政府規(guī)章及規(guī)藹范性文件；班 證券

7、靶法 指自唉2006年1月骯1日耙起施行的中華挨人民共和國(guó)證券芭法及頒布機(jī)關(guān)俺對(duì)其不時(shí)作出的昂修訂；艾 基金靶法： 指自白2004年6月八1日拔起施行的中華壩人民共和國(guó)證券班投資基金法及奧頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不鞍時(shí)作出的修訂；百 銷(xiāo)售敖辦法： 指自巴2004年7月爸1日跋起施行的證券艾投資基金銷(xiāo)售管跋理辦法及頒布暗機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)作邦出的修訂；疤 運(yùn)作瓣辦法： 指自阿2004年7月爸1日熬起施行的證券笆投資基金運(yùn)作管巴理辦法及頒布昂機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)作靶出的修訂；板 信息巴披露辦法： 伴指自稗2004年7月吧1日板起施行的證券胺投資基金信息披奧露管理辦法及伴頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不笆時(shí)作出的修訂；胺 上證所芭業(yè)務(wù)規(guī)則 跋

8、 指暗2005年7月扒14日稗上海證券交易所壩發(fā)布并于愛(ài)2005年7月阿14日安起施行的上海俺證券交易所開(kāi)放瓣式基金認(rèn)購(gòu)、申霸購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)辦芭理規(guī)則（試行）澳及頒布機(jī)關(guān)對(duì)柏其不時(shí)作出的修扒訂；壩 業(yè)務(wù)規(guī)把則： 指交銀藹施羅德基金管理哎有限公司開(kāi)放式爸基金業(yè)務(wù)規(guī)則俺；擺 中國(guó)證爸監(jiān)會(huì)： 指中國(guó)愛(ài)證券監(jiān)督管理委邦員會(huì)；藹 銀行業(yè)爸監(jiān)管機(jī)構(gòu)： 指熬中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督唉管理委員會(huì)或其翱他經(jīng)國(guó)務(wù)院授權(quán)柏的機(jī)構(gòu)；澳 基金合艾同當(dāng)事人： 指跋受基金合同約束伴，根據(jù)基金合同頒享受權(quán)利并承擔(dān)礙義務(wù)的基金管理阿人、基金托管人版和基金份額持有白人；佰 基金管拌理人： 指交銀敗施羅德基金管理背有限公司；白 基金托愛(ài)管人：

9、 指中國(guó)奧農(nóng)業(yè)銀行；板 基金份佰額持有人： 吧指依法并依基金俺合同、招募說(shuō)明八書(shū)取得并持有基安金份額的投資人傲；氨 投資人絆： 指?jìng)€(gè)人投資案者、機(jī)構(gòu)投資者芭和合格境外機(jī)構(gòu)哎投資者的總稱(chēng)；罷 個(gè)人投絆資者： 指符合班法律法規(guī)規(guī)定可辦以投資開(kāi)放式證般券投資基金的自笆然人；扮 機(jī)構(gòu)投耙資者： 指符合爸法律法規(guī)規(guī)定可伴以投資開(kāi)放式證皚券投資基金的在骯中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)登懊記或經(jīng)有關(guān)政府骯部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的拔法人、社會(huì)團(tuán)體熬和其他組織、機(jī)斑構(gòu)；般 合格境邦外機(jī)構(gòu)投資者：啊 指符合法律法疤規(guī)規(guī)定可投資于按中國(guó)境內(nèi)證券市奧場(chǎng)的中國(guó)境外的哀機(jī)構(gòu)投資者；阿 銷(xiāo)售機(jī)半構(gòu)： 指交銀施把羅德基金管理有懊限公司及基金代扳銷(xiāo)機(jī)構(gòu)；

10、俺 基金代斑銷(xiāo)機(jī)構(gòu)： 指符皚合銷(xiāo)售辦法藹和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)斑定的其他條件，壩取得基金代銷(xiāo)業(yè)哀務(wù)資格，接受基半金管理人委托并辦與基金管理人簽挨訂了代銷(xiāo)協(xié)議，把代為辦理基金銷(xiāo)把售服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)翱構(gòu)，以及可通過(guò)半上海證券交易所巴交易系統(tǒng)辦理銷(xiāo)白售服務(wù)業(yè)務(wù)的會(huì)辦員單位；哎 會(huì)員單八位 指具有開(kāi)放邦式基金代銷(xiāo)資格癌，經(jīng)上海證券交頒易所和中國(guó)證券笆登記結(jié)算有限責(zé)霸任公司認(rèn)可的、擺可通過(guò)上海證券版交易所交易系統(tǒng)翱辦理開(kāi)放式基金愛(ài)的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、按贖回和轉(zhuǎn)托管等唉業(yè)務(wù)的上海證券跋交易所會(huì)員單位艾；柏 基金銷(xiāo)熬售網(wǎng)點(diǎn)： 指交板銀施羅德基金管耙理有限公司的直耙銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)及基金代敖銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的代銷(xiāo)網(wǎng)般點(diǎn)；胺 份額登靶記業(yè)務(wù)： 指基

11、挨金登記、存管、扮清算和交收業(yè)務(wù)扮，具體內(nèi)容包括敗投資人基金賬戶(hù)把管理、基金份額盎注冊(cè)登記、清算艾及基金交易確認(rèn)半、發(fā)放紅利、建拔立并保管基金份唉額持有人名冊(cè)等骯；安 份額登爸記機(jī)構(gòu)： 指交案銀施羅德基金管稗理有限公司或由拜其委托辦理基金版份額登記業(yè)務(wù)的阿機(jī)構(gòu)；瓣 元： 敗指中華人民共和哀國(guó)法定貨幣人民擺幣元；俺 銷(xiāo)售服罷務(wù)費(fèi)： 也稱(chēng)持啊續(xù)銷(xiāo)售和服務(wù)費(fèi)胺用，主要用于支澳付銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)傭金板以及基金管理人瓣的基金營(yíng)銷(xiāo)廣告捌費(fèi)、促銷(xiāo)活動(dòng)費(fèi)扒、基金份額持有懊人服務(wù)費(fèi)等，該斑筆費(fèi)用從基金財(cái)埃產(chǎn)中扣除，屬于傲基金的營(yíng)運(yùn)費(fèi)用絆； 絆 基金合埃同生效日： 指按本基金募集達(dá)到翱法律法規(guī)規(guī)定及哎基金合同規(guī)定的絆條件

12、，基金管理壩人聘請(qǐng)法定機(jī)構(gòu)扮驗(yàn)資并辦理完畢癌基金備案手續(xù)并八獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)按書(shū)面確認(rèn)之日；艾 開(kāi)放日隘： 指銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)昂為投資人辦理基頒金申購(gòu)、贖回等跋業(yè)務(wù)的工作日；絆 募集期壩： 指自基金份骯額發(fā)售之日起不安超過(guò)3個(gè)月的期邦間；襖 基金存昂續(xù)期： 指基金扳合同生效后合法骯存續(xù)的不定期之佰期間；藹 日/天傲： 指公歷日；般 月： 佰指公歷月；挨 工作日八： 指上海證券皚交易所和深圳證版券交易所的正常擺交易日；澳 T日：扳 指銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)確癌認(rèn)的投資人有效艾申請(qǐng)工作日；背 T+n礙日： 指自T日跋起第n個(gè)工作日版（不包含T日）斑；唉 發(fā)售：芭 百 佰 指在艾本基金募集期內(nèi)壩，銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)向投般資人銷(xiāo)售本基

13、金搬份額的行為；俺 認(rèn)購(gòu)：吧 指在本基金募岸集期內(nèi)，投資人埃購(gòu)買(mǎi)本基金份額柏的行為；胺 申購(gòu)：骯 指基金合同生扒效后，基金投資皚人根據(jù)基金銷(xiāo)售骯網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定的手續(xù)襖，向基金管理人霸提出申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基瓣金份額的行為。疤本基金的申購(gòu)自俺基金合同生效后拔不超過(guò)3個(gè)月的胺時(shí)間開(kāi)始辦理；敗 贖回：捌 指基金合同生啊效后，基金投資骯人根據(jù)基金銷(xiāo)售拔網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定的手續(xù)熬，向基金管理人拜提出申請(qǐng)賣(mài)出基吧金份額的行為。拜本基金的贖回自艾基金合同生效后埃不超過(guò)3個(gè)月的挨時(shí)間開(kāi)始辦理；暗 場(chǎng)外或唉柜臺(tái) 指不通過(guò)愛(ài)上海證券交易所霸的交易系統(tǒng)辦理熬基金份額認(rèn)購(gòu)、阿申購(gòu)和贖回等業(yè)翱務(wù)的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和岸場(chǎng)所；半 場(chǎng)內(nèi)或半交易所： 指通按過(guò)

14、上海證券交易氨所的交易系統(tǒng)辦暗理基金份額認(rèn)購(gòu)扳、申購(gòu)和贖回等拌業(yè)務(wù)的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)八和場(chǎng)所；昂 基金轉(zhuǎn)爸換： 指基金份白額持有人可按規(guī)板定申請(qǐng)將所持有昂的本基金份額轉(zhuǎn)凹換為基金管理人擺所管理的其他開(kāi)白放式基金份額的拜行為；岸 轉(zhuǎn)托管伴： 指投資人將半其持有的同一基扮金賬戶(hù)下的基金岸份額從某一交易隘賬戶(hù)轉(zhuǎn)入另一交案易賬戶(hù)的業(yè)務(wù)；伴 投資指霸令： 指基金管阿理人在運(yùn)用基金耙財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資時(shí)疤，向基金托管人岸發(fā)出的資金劃撥捌及實(shí)物券調(diào)撥等皚指令；懊 基金賬搬戶(hù)： 指基金份岸額登記機(jī)構(gòu)給投巴資人開(kāi)立的用于版記錄投資人持有鞍的由該份額登記矮機(jī)構(gòu)登記注冊(cè)的佰開(kāi)放式基金份額哎變動(dòng)及結(jié)余情況奧的賬戶(hù)；哎 交易賬盎戶(hù)：

15、 指各銷(xiāo)售柏機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)傲立的記錄投資人懊通過(guò)該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)矮辦理基金交易所岸引起的基金份額耙的變動(dòng)及結(jié)余情班況的賬戶(hù)；埃 定期定佰額投資計(jì)劃： 骯指投資人通過(guò)有襖關(guān)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提出絆申請(qǐng)，約定每期擺扣款日、扣款金愛(ài)額及扣款方式，巴由銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)于每背期約定扣款日在靶投資人指定銀行敖賬戶(hù)內(nèi)自動(dòng)完成班扣款及基金申購(gòu)背申請(qǐng)的一種投資敖方式；佰 基金收懊益： 指基金投捌資所得股票紅利疤、債券利息、票藹據(jù)投資收益、買(mǎi)岸賣(mài)證券差價(jià)、銀瓣行存款利息以及搬其他收益；板 基金資挨產(chǎn)總值： 指基絆金所購(gòu)買(mǎi)的各類(lèi)背證券及票據(jù)價(jià)值胺、銀行存款本息矮和本基金應(yīng)收的芭申購(gòu)基金款以及澳其他投資所形成伴的價(jià)值總和；瓣 基金資案產(chǎn)凈值

16、： 指基絆金資產(chǎn)總值扣除胺負(fù)債后的凈資產(chǎn)頒值；百 基金份壩額凈值： 指計(jì)艾算日基金資產(chǎn)凈艾值除以計(jì)算日發(fā)白行在外的基金份把額總數(shù)的數(shù)值；靶 基金資唉產(chǎn)估值： 指計(jì)藹算評(píng)估基金資產(chǎn)奧和負(fù)債的價(jià)值，骯以確定基金資產(chǎn)扳凈值的過(guò)程；板 指定媒艾體： 指中國(guó)證案監(jiān)會(huì)指定的用以礙進(jìn)行信息披露的鞍報(bào)刊、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)芭站及其他媒體；拌 不可抗擺力： 指基金合般同當(dāng)事人不能預(yù)傲見(jiàn)、不能避免并絆不能克服且在基跋金合同由基金托昂管人、基金管理扮人簽署之日后發(fā)佰生的，使基金合稗同當(dāng)事人無(wú)法全阿部履行或無(wú)法部疤分履行基金合同皚的任何事件，包白括但不限于洪水氨、地震及其他自巴然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、柏騷亂、火災(zāi)、政芭府征用、沒(méi)收、拌法

17、律法規(guī)變化、敖突發(fā)停電或其他哀突發(fā)事件、證券把交易所非正常暫把?；蛲Ｖ菇灰?。 阿 三、基靶金管理人白 （一）唉基金管理人概況盎 版 名稱(chēng)：拜交銀施羅德基金笆管理有限公司奧 住所：柏上海市交通銀行拔大樓二層（裙）稗 辦公地暗址：上海市浦東頒銀城中路188爸 號(hào)交銀金融大凹廈哀 郵政編懊碼：20012白0矮 法定代叭表人：謝紅兵胺 成立時(shí)皚間：版2005年8月氨4日板 注冊(cè)資拔本：2億元人民頒幣昂 存續(xù)期拔間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)阿 聯(lián)系人擺：陳超捌 電話(huà)：百(021)61扮055050襖 傳真：拔(021)61盎055034懊 郵政編埃碼：20012啊0唉 交銀施挨羅德基金管理有唉限公司經(jīng)中國(guó)證懊監(jiān)會(huì)證監(jiān)基

18、金字靶20051般28號(hào)文批準(zhǔn)設(shè)笆立。公司股權(quán)結(jié)搬構(gòu)如下：胺 股東名班稱(chēng) 股權(quán)比例 俺 交通銀艾行股份有限公司襖（以下簡(jiǎn)稱(chēng)拜“安交通銀行敗”絆） 65 辦 施羅德般投資管理有限公稗司 30 邦 中國(guó)國(guó)按際海運(yùn)集裝箱（案集團(tuán)）股份有限拌公司 5 埃 本基金稗管理人公司治理班結(jié)構(gòu)完善，經(jīng)營(yíng)八運(yùn)作規(guī)范，能夠稗切實(shí)維護(hù)基金投般資人的合法權(quán)益叭。公司董事會(huì)下埃設(shè)合規(guī)審核委員爸會(huì)、提名與薪酬昂委員會(huì)兩個(gè)專(zhuān)業(yè)唉委員會(huì)，有針對(duì)挨性地研究公司在奧經(jīng)營(yíng)管理和基金胺運(yùn)作中的相關(guān)情氨況，制定相應(yīng)的伴政策，并充分發(fā)熬揮獨(dú)立董事的職絆能，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)澳公司運(yùn)作的監(jiān)督襖。把 公司監(jiān)盎事會(huì)由三位監(jiān)事隘組成，主要負(fù)責(zé)哀檢查公司的

19、財(cái)務(wù)半以及對(duì)公司董事罷、高級(jí)管理人員岸的行為進(jìn)行監(jiān)督敗。暗 公司總罷體經(jīng)營(yíng)管理由總版經(jīng)理負(fù)責(zé)，下設(shè)佰內(nèi)部控制委員會(huì)案和投資決策委員阿會(huì)兩個(gè)專(zhuān)業(yè)委員稗會(huì)和三位總監(jiān)：矮市場(chǎng)總監(jiān)，分管安產(chǎn)品開(kāi)發(fā)及市場(chǎng)安營(yíng)銷(xiāo)；投資總監(jiān)笆，分管研究、投癌資和交易；營(yíng)運(yùn)傲總監(jiān)，分管人力哎資源、財(cái)務(wù)、信瓣息技術(shù)及清算登擺記。此外，監(jiān)察藹稽核由督察長(zhǎng)協(xié)百同總經(jīng)理直接管澳理。本基金采用礙投資決策委員會(huì)百領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)疤理負(fù)責(zé)制投資管啊理模式。投資決跋策委員會(huì)定期就艾投資管理業(yè)務(wù)的罷重大問(wèn)題進(jìn)行討癌論?；鸾?jīng)理、邦分析師、交易員鞍在投資管理過(guò)程板中既密切合作，岸又責(zé)任明確，在吧各自職責(zé)內(nèi)按照八業(yè)務(wù)程序獨(dú)立工哀作并合理地相互愛(ài)制衡

20、。爸 截止到板2006年6月骯30日愛(ài)，公司有員工6襖4人，其中70搬%以上的員工具八有碩士以上學(xué)歷絆。 唉 公司已敖經(jīng)建立健全投資扒管理制度、風(fēng)險(xiǎn)吧控制制度、內(nèi)部巴監(jiān)察制度、財(cái)務(wù)氨管理制度、人事埃管理制度、信息隘披露制度和員工霸行為準(zhǔn)則等公司版管理制度。 白 （二）靶主要成員情況 奧 1、基罷金管理人董事會(huì)癌成員 盎 謝紅兵百先生，董事長(zhǎng)，傲雙學(xué)士學(xué)歷。歷敖任交通銀行上海哀分行楊浦支行副鞍行長(zhǎng)、行長(zhǎng)、靜哎安支行行長(zhǎng)、總霸行基金托管部副哎總經(jīng)理、總經(jīng)理背。唉 吳偉先奧生，董事，博士半學(xué)歷。歷任交通骯銀行總行財(cái)會(huì)部耙財(cái)務(wù)處主管、副耙處長(zhǎng)，現(xiàn)任交通佰銀行總行預(yù)財(cái)部胺副總經(jīng)理。 罷 劉海紅瓣女士，董

21、事，碩笆士學(xué)歷。歷任交岸通銀行北京分行拔外匯業(yè)務(wù)處副處啊長(zhǎng)（主持工作）隘、交通銀行北京盎分行營(yíng)業(yè)部總經(jīng)芭理，現(xiàn)任交通銀八行總行公司業(yè)務(wù)翱部副總經(jīng)理。芭 周翔女俺士，董事，學(xué)士吧學(xué)歷。歷任交通跋銀行信貸部貸款罷處副主管、主管按、交通銀行信貸笆部風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)管理盎處副處長(zhǎng)、交通扳銀行風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)管癌理部債權(quán)處置處骯副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)，艾現(xiàn)任交通銀行資邦產(chǎn)保全部總經(jīng)理岸。 壩 雷賢達(dá)版先生，董事、總霸經(jīng)理，學(xué)士學(xué)歷絆、加拿大證券學(xué)藹院和香港證券學(xué)擺院榮譽(yù)院士。歷把任巴克萊基金管愛(ài)理有限公司基金藹經(jīng)理、寶源投資哎管理（香港）有板限公司執(zhí)行董事扮。曾任中國(guó)證監(jiān)搬會(huì)開(kāi)放式基金海瓣外專(zhuān)家評(píng)審委員白會(huì)委員。吧 葛禮達(dá)懊先生

22、，董事，大矮專(zhuān)學(xué)歷。歷任施敖羅德集團(tuán)信息技澳術(shù)工作集團(tuán)信息佰技術(shù)部董事、施懊羅德集團(tuán)首席營(yíng)疤運(yùn)官，現(xiàn)任施羅瓣德集團(tuán)亞太地區(qū)扒總裁。扒 孫祁祥板女士，獨(dú)立董事安，博士學(xué)歷、國(guó)埃務(wù)院政府特殊津班貼專(zhuān)家、博士生傲導(dǎo)師?，F(xiàn)任北京隘大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院副奧院長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)管理絆及保險(xiǎn)學(xué)系主任班。 版 王松奇芭先生，獨(dú)立董事愛(ài)，博士學(xué)歷。歷矮任中國(guó)人民大學(xué)隘講師、中國(guó)社會(huì)奧科學(xué)院財(cái)貿(mào)所金敖融研究中心研究皚員，現(xiàn)任中國(guó)社疤會(huì)科學(xué)院金融研版究中心副主任、罷研究員，北京創(chuàng)熬業(yè)投資協(xié)會(huì)常務(wù)拜副理事長(zhǎng)、秘書(shū)哀長(zhǎng)。斑 陳家樂(lè)盎先生，獨(dú)立董事阿，博士學(xué)歷。歷叭任香港科技大學(xué)哀金融學(xué)系副教授埃、教授，現(xiàn)任香擺港科技大學(xué)金融拜學(xué)系系主任

23、。哎 2、基熬金管理人監(jiān)事會(huì)翱成員 巴 尹寶玉翱女士，監(jiān)事，學(xué)稗士學(xué)歷，高級(jí)經(jīng)敗濟(jì)師。歷任交通皚銀行國(guó)外業(yè)務(wù)部伴總經(jīng)理、交通銀氨行常務(wù)董事，交背通銀行系統(tǒng)工會(huì)柏專(zhuān)職副主任、常哀務(wù)董事、主任。拜 金玉鳳爸女士，監(jiān)事，學(xué)傲士學(xué)歷。歷任海八通證券有限公司叭辦公室副主任（壩主持工作）、交熬通銀行信托部主按任科員、交通銀百行基金托管部綜背合處副處長(zhǎng)、交凹通銀行資產(chǎn)托管鞍部客戶(hù)服務(wù)處處疤長(zhǎng)，現(xiàn)任交銀施扮羅德基金管理有疤限公司總經(jīng)理助擺理。隘 裴關(guān)淑挨儀女士，監(jiān)事，昂雙碩士學(xué)位、特唉許金融分析師（翱CFA）、金融翱風(fēng)險(xiǎn)管理師（F皚RM）。歷任寶叭源投資管理(香艾港)有限公司資癌訊科技部主管、頒業(yè)務(wù)延續(xù)計(jì)劃的

24、斑負(fù)責(zé)人。曾任中靶國(guó)證監(jiān)會(huì)開(kāi)放式背基金海外專(zhuān)家評(píng)熬審委員會(huì)委員，胺負(fù)責(zé)營(yíng)運(yùn)及IT礙部分?，F(xiàn)任交銀頒施羅德基金管理擺有限公司監(jiān)察稽半核部經(jīng)理。笆 3、公艾司高管人員 跋 謝紅兵礙先生，董事長(zhǎng)，拔雙學(xué)士學(xué)歷。歷奧任交通銀行上海啊分行楊浦支行副艾行長(zhǎng)、行長(zhǎng)、靜哀安支行行長(zhǎng)、總盎行基金托管部副罷總經(jīng)理、總經(jīng)理案。氨 雷賢達(dá)頒先生，董事、總按經(jīng)理，學(xué)士學(xué)歷凹、加拿大證券學(xué)敗院和香港證券學(xué)胺院榮譽(yù)院士。歷疤任巴克萊基金管凹理有限公司基金岸經(jīng)理、寶源投資俺管理（香港）有瓣限公司執(zhí)行董事阿。曾任中國(guó)證監(jiān)艾會(huì)開(kāi)放式基金海礙外專(zhuān)家評(píng)審委員八會(huì)委員。隘 吳建中奧先生，督察長(zhǎng)，傲大專(zhuān)學(xué)歷。歷任把交通銀行寧波分叭行副行

25、長(zhǎng)、行長(zhǎng)熬、交通銀行風(fēng)險(xiǎn)安資產(chǎn)管理部副總奧經(jīng)理、總經(jīng)理、暗交通銀行寧波分邦行行長(zhǎng)、黨委書(shū)艾記。般 許珊燕澳女士，副總經(jīng)理敖，碩士學(xué)歷，高半級(jí)經(jīng)濟(jì)師。歷任凹湖南大學(xué)(原湖把南財(cái)經(jīng)學(xué)院)金吧融學(xué)院講師，湘白財(cái)證券有限責(zé)任氨公司國(guó)債部副經(jīng)隘理、基金管理總背部總經(jīng)理，湘財(cái)俺荷銀基金管理有氨限公司副總經(jīng)理搬。白 4、本挨基金基金經(jīng)理 阿 周煒煒絆先生，金融學(xué)碩按士學(xué)位，基金從盎業(yè)經(jīng)驗(yàn)4年。1昂998年加入德敗意志銀行集團(tuán)并捌任上海分行助理壩副總裁，200敗1年加入美國(guó)思板騰思特管理咨詢(xún)爸公司，任中國(guó)區(qū)隘副總裁，200跋2年加入招商基班金管理有限公司把，一直從事研究氨和投資工作，歷頒任基金管理部副俺總監(jiān)和

26、基金經(jīng)理擺，2006年加霸入交銀施羅德基八金管理有限公司癌。2004年周巴煒煒先生率先將藹經(jīng)濟(jì)增加值（E唉VA）的現(xiàn)代金奧融理念引入中國(guó)敗，為許多中國(guó)公靶司在價(jià)值創(chuàng)造、擺財(cái)務(wù)評(píng)估、資本八結(jié)構(gòu)、收購(gòu)兼并埃和激勵(lì)機(jī)制方面安提供咨詢(xún)，在財(cái)瓣務(wù)分析、公司金艾融、結(jié)構(gòu)融資、愛(ài)債務(wù)市場(chǎng)和風(fēng)險(xiǎn)阿管理方面有豐富背的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。周版煒煒具有美國(guó)特扒許金融分析師資奧格（CFA）和辦中國(guó)注冊(cè)律師資拜格，并擁有中國(guó)板證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的基耙金從業(yè)資格。案 5、投拜資決策委員會(huì)成唉員 氨 主席：搬李旭利 （投資拔總監(jiān)）奧 委員：柏雷賢達(dá) （董事拜、總經(jīng)理）唉 拔程義全（研究部邦主管）案 安趙楓 （基金經(jīng)拜理）阿 暗陳曉秋（基金經(jīng)

27、白理）敖 傲周煒煒（基金經(jīng)斑理）疤 秘書(shū)：敗趙春來(lái)（中央交巴易室代表）哀 （三）稗基金管理人的職愛(ài)責(zé) 捌 1、依哀法募集基金，辦跋理或者委托經(jīng)中版國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的佰其他機(jī)構(gòu)代為辦皚理基金份額的發(fā)背售、申購(gòu)、贖回藹和登記事宜； 霸 2、辦懊理基金備案手續(xù)扮； 愛(ài) 3、對(duì)皚所管理的不同基頒金財(cái)產(chǎn)分別管理背、分別記賬，進(jìn)挨行證券投資； 愛(ài) 4、按奧照基金合同的約背定確定基金收益斑分配方案，及時(shí)皚向基金份額持有鞍人分配收益； 澳 5、進(jìn)骯行基金會(huì)計(jì)核算唉并編制基金財(cái)務(wù)唉會(huì)計(jì)報(bào)告； 啊 6、編叭制季度、半年度霸和年度基金報(bào)告巴； 壩 7、計(jì)藹算并公告基金資埃產(chǎn)凈值，確定基傲金份額申購(gòu)、贖敗回價(jià)格； 扒 8

28、、辦柏理與基金財(cái)產(chǎn)管按理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)盎的信息披露事項(xiàng)百； 傲 9、召敗集基金份額持有爸人大會(huì)； 暗 10、疤保存基金財(cái)產(chǎn)管斑理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記邦錄、賬冊(cè)、報(bào)表靶和其他相關(guān)資料暗； 辦 11、罷以基金管理人名斑義，代表基金份熬額持有人利益行澳使訴訟權(quán)利或者疤實(shí)施其他法律行襖為； 奧 12、奧有關(guān)法律法規(guī)和阿中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定瓣的其他職責(zé)。 邦 （四）懊基金管理人的承阿諾 翱 1、基辦金管理人承諾不扳從事違反證券翱法的行為，并氨承諾建立健全內(nèi)板部控制制度，采啊取有效措施，防按止違反證券法爸行為的發(fā)生；版 啊 2、基罷金管理人承諾不昂從事違反基金捌法的行為，并班承諾建立健全內(nèi)敗部風(fēng)險(xiǎn)控制制度爸，采取有效措施

29、昂，防止下列行為骯的發(fā)生：按 （1）埃將基金管理人固案有財(cái)產(chǎn)或者他人澳財(cái)產(chǎn)混同于基金癌財(cái)產(chǎn)從事證券投襖資；骯 （2）斑不公平地對(duì)待管白理的不同基金財(cái)澳產(chǎn)；稗 （3）按利用基金財(cái)產(chǎn)為芭基金份額持有人胺以外的第三人牟搬取利益；邦 （4）凹向基金份額持有拔人違規(guī)承諾收益笆或者承擔(dān)損失；唉 （5）靶依照法律、行政巴法規(guī)有關(guān)規(guī)定，版由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)凹定禁止的其他行伴為。 啊 3、基敗金管理人承諾嚴(yán)癌格遵守基金合同八，并承諾建立健藹全內(nèi)部控制制度鞍，采取有效措施背，防止違反基金捌合同行為的發(fā)生哎； 靶 4、基笆金管理人承諾加傲強(qiáng)人員管理，強(qiáng)拜化職業(yè)操守，督氨促和約束員工遵翱守國(guó)家有關(guān)法律懊法規(guī)及行業(yè)規(guī)范板，

30、誠(chéng)實(shí)信用、勤挨勉盡責(zé)。 唉 5、基頒金管理人承諾不癌從事其他法規(guī)規(guī)矮定禁止從事的行笆為。 俺 （五）拌基金經(jīng)理承諾 般 1、依疤照有關(guān)法律法規(guī)笆和基金合同的規(guī)罷定，本著謹(jǐn)慎的佰原則為基金份額凹持有人謀取最大藹利益；安 扒 2、不芭利用職務(wù)之便為稗自己、受雇人或邦任何第三者謀取俺利益； 皚 3、不拌泄露在任職期間氨知悉的有關(guān)證券澳、基金的商業(yè)秘笆密，尚未依法公百開(kāi)的基金投資內(nèi)拜容、基金投資計(jì)罷劃等信息； 叭 4、不安以任何形式為其矮他組織或個(gè)人進(jìn)鞍行證券交易。 挨 （六）岸基金管理人的內(nèi)搬部控制制度 絆 1、風(fēng)捌險(xiǎn)管理的原則 襖 （1）氨全面性原則 啊 公司風(fēng)敗險(xiǎn)管理必須覆蓋奧公司的所有部門(mén)拌和

31、崗位，滲透各絆項(xiàng)業(yè)務(wù)過(guò)程和業(yè)皚務(wù)環(huán)節(jié)。 笆 （2）凹獨(dú)立性原則 敗 公司設(shè)瓣立獨(dú)立的監(jiān)察稽挨核部，監(jiān)察稽核辦部保持高度的獨(dú)邦立性和權(quán)威性，俺負(fù)責(zé)對(duì)公司各部艾門(mén)風(fēng)險(xiǎn)控制工作跋進(jìn)行稽核和檢查昂。 拔 （3）奧相互制約原則 矮 公司及背各部門(mén)在內(nèi)部組阿織結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)上矮要形成一種相互背制約的機(jī)制，建板立不同崗位之間襖的制衡體系。 按 （4）般定性和定量相結(jié)按合原則 翱 建立完拜備的風(fēng)險(xiǎn)管理指岸標(biāo)體系，使風(fēng)險(xiǎn)熬管理更具客觀(guān)性叭和操作性。 凹 2、風(fēng)拜險(xiǎn)管理和內(nèi)部風(fēng)吧險(xiǎn)控制體系結(jié)構(gòu)敖 班 公司的翱風(fēng)險(xiǎn)管理體系結(jié)挨構(gòu)是一個(gè)分工明胺確、相互牽制的盎組織結(jié)構(gòu)，由最稗高管理層對(duì)風(fēng)險(xiǎn)疤管理負(fù)最終責(zé)任俺，各個(gè)業(yè)務(wù)部門(mén)

32、拌負(fù)責(zé)本部門(mén)的風(fēng)挨險(xiǎn)評(píng)估和監(jiān)控，叭監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)跋監(jiān)察公司的風(fēng)險(xiǎn)白管理措施的執(zhí)行皚。具體而言，包笆括如下組成部分辦： 癌 （1）笆董事會(huì) 拜 負(fù)責(zé)制耙定公司的風(fēng)險(xiǎn)管奧理政策，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)版管理負(fù)完全的和扳最終的責(zé)任。 岸 （2）叭監(jiān)事會(huì)愛(ài) 是公司笆常設(shè)的監(jiān)事機(jī)構(gòu)靶，對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)靶。監(jiān)事會(huì)對(duì)公司芭財(cái)務(wù)、公司董事版、總經(jīng)理及其他氨高級(jí)管理人員進(jìn)搬行監(jiān)督。芭 （3）襖合規(guī)審計(jì)委員會(huì)版 作為董昂事會(huì)下的專(zhuān)業(yè)委氨員會(huì)之一，對(duì)公拌司內(nèi)部控制制度哎、監(jiān)察稽核制度白進(jìn)行檢查評(píng)估；扮審查公司財(cái)務(wù)，皚對(duì)公司內(nèi)部管理絆制度、投資決策耙程序和運(yùn)作流程傲進(jìn)行合規(guī)性審議隘；對(duì)公司資產(chǎn)與案基金資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)挨進(jìn)行評(píng)估。暗 （4）頒內(nèi)

33、部控制委員會(huì)絆 愛(ài) 作為總暗經(jīng)理下設(shè)的專(zhuān)業(yè)辦委員會(huì)之一，內(nèi)壩部控制委員會(huì)負(fù)懊責(zé)擬定公司風(fēng)險(xiǎn)愛(ài)管理戰(zhàn)略及政策案，制定災(zāi)難復(fù)原拜計(jì)劃及緊急情況傲處理制度，確保跋公司風(fēng)險(xiǎn)控制符敗合標(biāo)準(zhǔn)，就潛在昂風(fēng)險(xiǎn)與相關(guān)部門(mén)伴協(xié)調(diào)，審閱公司版審計(jì)報(bào)告及監(jiān)察爸情況。 跋 （5）扮督察長(zhǎng) 靶 獨(dú)立行熬使督察權(quán)利；直澳接對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)唉；就內(nèi)部控制制佰度和執(zhí)行情況獨(dú)盎立地履行檢查、拌評(píng)價(jià)、報(bào)告、建氨議職能；定期和白不定期地向董事凹會(huì)報(bào)告公司內(nèi)部叭控制執(zhí)行情況。凹 背 （6）版監(jiān)察稽核部 盎 監(jiān)察稽霸核部負(fù)責(zé)對(duì)公司稗風(fēng)險(xiǎn)管理政策和柏措施的執(zhí)行情況案進(jìn)行監(jiān)察，并為艾每一個(gè)部門(mén)的風(fēng)捌險(xiǎn)管理系統(tǒng)的發(fā)胺展提供協(xié)助，使般公司在一種風(fēng)險(xiǎn)

34、盎管理和控制的環(huán)佰境中實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)目扒標(biāo)。 霸 （7）班業(yè)務(wù)部門(mén) 拔 風(fēng)險(xiǎn)管邦理是每一個(gè)業(yè)務(wù)捌部門(mén)首要的責(zé)任巴。部門(mén)經(jīng)理對(duì)本吧部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)全捌部責(zé)任，負(fù)責(zé)履八行公司的風(fēng)險(xiǎn)管佰理程序，負(fù)責(zé)本昂部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)管理佰系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)、執(zhí)班行和維護(hù)，用于佰識(shí)別、監(jiān)控和降暗低風(fēng)險(xiǎn)。 艾 3、風(fēng)白險(xiǎn)管理和內(nèi)部風(fēng)跋險(xiǎn)控制的措施 傲 （1）礙建立內(nèi)控體系，埃完善內(nèi)控制度 板 公司建挨立、健全了內(nèi)控巴體系，通過(guò)高管斑人員關(guān)于內(nèi)控的哎明確分工，確保懊各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)有傲恰當(dāng)?shù)慕M織和授版權(quán)，確保監(jiān)察活傲動(dòng)獨(dú)立，并得到把高管人員的支持扮，同時(shí)置備操作半手冊(cè)，并定期更愛(ài)新。 昂 （2）捌建立相互分離、白相互制衡的內(nèi)控癌機(jī)制 骯 建立、敖

35、健全了各項(xiàng)制度拜，做到基金經(jīng)理俺分開(kāi)，投資決策阿分開(kāi)，基金交易芭集中，形成不同艾部門(mén)、不同崗位胺之間的制衡機(jī)制壩，從制度上減少壩和防范風(fēng)險(xiǎn)。 靶 （3）疤建立、健全崗位扮責(zé)任制 翱 建立、矮健全了崗位責(zé)任熬制，使每個(gè)員工百都明確自己的任耙務(wù)、職責(zé)，并及瓣時(shí)將各自工作領(lǐng)扒域中的風(fēng)險(xiǎn)隱患佰上報(bào)，以防范和巴減少風(fēng)險(xiǎn)。 扒 （4）案建立風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)、伴識(shí)別、評(píng)估、報(bào)頒告、提示程序 霸 建立了伴評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的委員柏會(huì)，通過(guò)適合的岸程序，確認(rèn)和評(píng)版估與公司運(yùn)作有襖關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)；公司吧建立了自下而上敖的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告程序藹，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)扮行層層匯報(bào)，使板各個(gè)層次的人員把及時(shí)掌握風(fēng)險(xiǎn)狀笆況，從而以最快半速度作出決策。爸 巴 （

36、5）哎建立有效的內(nèi)部般監(jiān)控系統(tǒng) 邦 建立了捌足夠、有效的內(nèi)半部監(jiān)控系統(tǒng)，如疤電腦預(yù)警系統(tǒng)、扳投資監(jiān)控系統(tǒng)，俺對(duì)可能出現(xiàn)的各澳種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面扮和實(shí)時(shí)的監(jiān)控。吧 暗 （6）鞍使用數(shù)量化的風(fēng)癌險(xiǎn)管理手段 哎 采取數(shù)俺量化、技術(shù)化的懊風(fēng)險(xiǎn)控制手段，啊建立數(shù)量化的風(fēng)澳險(xiǎn)管理模型，用佰以提示指數(shù)趨勢(shì)按、行業(yè)及個(gè)股的胺風(fēng)險(xiǎn)，以便公司盎及時(shí)采取有效的邦措施，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)般行分散、控制和熬規(guī)避，盡可能地稗減少損失。 霸 （7）把提供足夠的培訓(xùn)盎 襖 制定了胺完整的培訓(xùn)計(jì)劃昂，為所有員工提胺供足夠和適當(dāng)?shù)陌倥嘤?xùn)，使員工明斑確其職責(zé)所在，伴控制風(fēng)險(xiǎn)。 挨 四、基傲金托管人絆 （一）藹基金托管人情況澳 襖 1、基爸本情況

37、阿 名稱(chēng)：伴中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行把 住所：按北京市復(fù)興路甲愛(ài)23號(hào)擺 辦公地懊址：北京市復(fù)興叭路甲23號(hào)敖 法定代跋表人：楊明生吧 成立時(shí)藹間：骯1979年2月靶23日隘 注冊(cè)資氨金：361億元澳人民幣半 存續(xù)期扒間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)隘 電話(huà)：疤（010）68胺424199拌 聯(lián)系人翱：李芳菲扒 2、主瓣要人員情況扮 楊明生愛(ài)先生：中國(guó)農(nóng)業(yè)阿銀行黨委書(shū)記、白行長(zhǎng)。50歲，敖碩士、高級(jí)經(jīng)濟(jì)氨師。曾任中國(guó)農(nóng)隘業(yè)銀行遼寧省分安行辦公室副主任癌，農(nóng)行沈陽(yáng)市分百行副行長(zhǎng)、黨組班成員，農(nóng)行工業(yè)唉信貸部主任助理奧、副主任、主任皚，農(nóng)行天津市分挨行副行長(zhǎng)、黨組唉副書(shū)記（主持工岸作），農(nóng)行天津愛(ài)市分行行長(zhǎng)、黨版組書(shū)記，農(nóng)行副半

38、行長(zhǎng)、黨委副書(shū)奧記，現(xiàn)任農(nóng)行黨絆委書(shū)記、行長(zhǎng)。柏 楊琨先斑生：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀啊行副行長(zhǎng)。47笆歲，碩士、高級(jí)矮經(jīng)濟(jì)師。曾任中昂國(guó)農(nóng)業(yè)銀行人事暗部勞動(dòng)工資處處耙長(zhǎng)，農(nóng)行人事教擺育部副主任，農(nóng)般行市場(chǎng)開(kāi)發(fā)部總襖經(jīng)理，農(nóng)行安徽埃省分行行長(zhǎng)、黨耙委書(shū)記，中國(guó)農(nóng)岸業(yè)銀行行長(zhǎng)助理扳，現(xiàn)任中國(guó)農(nóng)業(yè)辦銀行副行長(zhǎng)。邦 張軍洲敖先生：托管業(yè)務(wù)哎部總經(jīng)理。43扳歲，博士，高級(jí)拜經(jīng)濟(jì)師。曾任中熬國(guó)農(nóng)業(yè)銀行信托艾投資公司總經(jīng)理埃助理、副總經(jīng)理奧，農(nóng)行總行法律唉事務(wù)部副總經(jīng)理按、總經(jīng)理，現(xiàn)任昂托管業(yè)務(wù)部總經(jīng)鞍理。斑 劉樹(shù)軍敖先生：托管業(yè)務(wù)氨部副總經(jīng)理。4爸6歲，工商管理按碩士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)疤師。曾任中國(guó)農(nóng)把業(yè)銀行長(zhǎng)春分行癌辦公室

39、主任、農(nóng)捌行總行辦公室正哀處級(jí)秘書(shū)，農(nóng)行昂總行信貸部工業(yè)伴信貸處處長(zhǎng)，現(xiàn)安任托管業(yè)務(wù)部副?？偨?jīng)理。白 余曉晨伴先生：托管業(yè)務(wù)捌部副總經(jīng)理。4皚2歲，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩稗士、高級(jí)經(jīng)濟(jì)師敖。曾任香港農(nóng)銀礙證券公司總經(jīng)理叭、托管業(yè)務(wù)部市襖場(chǎng)開(kāi)發(fā)處處長(zhǎng)、安境外資產(chǎn)托管處拔處長(zhǎng)、委托資產(chǎn)跋托管處處長(zhǎng)，現(xiàn)扒任托管業(yè)務(wù)部副班總經(jīng)理。鞍 3、基頒金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)拌情況扒 （1）絆部門(mén)設(shè)置及員工扳：1998年5按月，中國(guó)農(nóng)業(yè)銀隘行證券投資基金版托管部經(jīng)中國(guó)證盎監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民按銀行批準(zhǔn)成立，哎2004年9月板更名為托管業(yè)務(wù)巴部，內(nèi)設(shè)技術(shù)保唉障處、營(yíng)運(yùn)中心霸、委托資產(chǎn)托管皚處、證券投資基爸金托管處、綜合八管理處、風(fēng)險(xiǎn)管澳理處、

40、境外資產(chǎn)班托管處和投資銀襖行處，擁有先進(jìn)挨的安全防范設(shè)施靶和基金清算、核佰算、交易監(jiān)督快捌捷處理系統(tǒng)，現(xiàn)盎有員工60名。艾 （2）頒基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)板營(yíng)情況鞍 截止扳2006年6月拔30日澳，中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行敖托管的封閉式證安券投資基金和開(kāi)扳放式證券投資基皚金共40只，分阿別是：基金裕陽(yáng)白、基金裕隆、基唉金漢盛、基金景板陽(yáng)、基金景博、隘基金景福、基金背興業(yè)、基金天華瓣、基金同德、基巴金景業(yè)、基金鴻凹陽(yáng)、基金豐和、唉基金久嘉、富國(guó)暗動(dòng)態(tài)平衡開(kāi)放式艾基金、長(zhǎng)盛成長(zhǎng)癌價(jià)值開(kāi)放式基金襖、寶盈鴻利收益斑開(kāi)放式基金、大拔成價(jià)值增長(zhǎng)開(kāi)放哎式基金、大成債懊券開(kāi)放式基金、矮銀河穩(wěn)健開(kāi)放式俺基金、銀河收益阿開(kāi)放式基金、

41、長(zhǎng)辦盛債券開(kāi)放式基翱金、長(zhǎng)信利息收暗益開(kāi)放式基金、背長(zhǎng)盛動(dòng)態(tài)精選開(kāi)般放式基金、景順跋長(zhǎng)城內(nèi)需增長(zhǎng)開(kāi)暗放式基金、萬(wàn)家隘保本增值開(kāi)放式佰基金、大成精選暗增值混合型證券吧投資基金、長(zhǎng)信叭銀利精選開(kāi)放式辦基金、富國(guó)天瑞罷強(qiáng)勢(shì)開(kāi)放式基金阿、鵬華貨幣市場(chǎng)凹基金、國(guó)聯(lián)分紅爸增利開(kāi)放式基金奧、國(guó)泰貨幣市場(chǎng)俺基金、新世紀(jì)優(yōu)氨選分紅證券投資案基金、交銀施羅吧德精選股票證券傲投資基金、泰達(dá)百荷銀貨幣市場(chǎng)基白金、交銀施羅德矮貨幣市場(chǎng)基金、稗景順長(zhǎng)城資源壟哀斷股票型證券投拜資基金（LOF隘）、信誠(chéng)四季紅耙混合型證券投資擺基金、富蘭克林盎國(guó)海彈性市值股挨票型證券投資基白金、大成滬深3柏00指數(shù)證券投奧資基金、富國(guó)天疤時(shí)貨

42、幣市場(chǎng)基金靶，托管基金份額安達(dá)532億份。阿 4、基澳金托管人的內(nèi)部白風(fēng)險(xiǎn)控制制度說(shuō)胺明岸 （1）巴內(nèi)部控制目標(biāo)霸 嚴(yán)格遵靶守國(guó)家有關(guān)托管昂業(yè)務(wù)的法律法規(guī)耙、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章翱和行內(nèi)有關(guān)管理隘規(guī)定，守法經(jīng)營(yíng)按、規(guī)范運(yùn)作、嚴(yán)敖格監(jiān)察，確保業(yè)般務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行，岸保證基金財(cái)產(chǎn)的安安全完整，確保稗有關(guān)信息的真實(shí)耙、準(zhǔn)確、完整、邦及時(shí)，保護(hù)基金癌份額持有人的合邦法權(quán)益。柏 （2）隘內(nèi)部控制組織結(jié)藹構(gòu)版 風(fēng)險(xiǎn)與辦內(nèi)控管理委員會(huì)案直接負(fù)責(zé)中國(guó)農(nóng)斑業(yè)銀行的風(fēng)險(xiǎn)管挨理與內(nèi)部控制工班作，對(duì)托管業(yè)務(wù)芭風(fēng)險(xiǎn)控制工作進(jìn)扳行檢查指導(dǎo)。托氨管業(yè)務(wù)部專(zhuān)門(mén)設(shè)絆置了風(fēng)險(xiǎn)管理處啊，配備了專(zhuān)職內(nèi)把控監(jiān)督人員負(fù)責(zé)唉托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控拌監(jiān)督工作，

43、具有襖獨(dú)立行使監(jiān)督稽瓣核工作職權(quán)和能瓣力。案 （3）按內(nèi)部控制制度及氨措施百 具備系敖統(tǒng)、完善的制度盎控制體系,建立靶了管理制度、控矮制制度、崗位職澳責(zé)、業(yè)務(wù)操作流扮程，可以保證托阿管業(yè)務(wù)的規(guī)范操哎作和順利進(jìn)行；暗業(yè)務(wù)人員具備從拜業(yè)資格；業(yè)務(wù)管啊理實(shí)行嚴(yán)格的復(fù)伴核、審核、檢查氨制度,授權(quán)工作拔實(shí)行集中控制,盎業(yè)務(wù)印章按規(guī)程耙保管、存放、使昂用,賬戶(hù)資料嚴(yán)岸格保管，制約機(jī)巴制嚴(yán)格有效；業(yè)壩務(wù)操作區(qū)專(zhuān)門(mén)設(shè)靶置，封閉管理，吧實(shí)施音像監(jiān)控；半業(yè)務(wù)信息由專(zhuān)職哎信息披露人負(fù)責(zé)隘，防止泄密；業(yè)絆務(wù)實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化操捌作，防止人為事暗故的發(fā)生，技術(shù)敗系統(tǒng)完整、獨(dú)立芭。隘 5、基俺金托管人對(duì)基金版管理人運(yùn)作基金版進(jìn)行

44、監(jiān)督的方法澳和程序胺 基金托爸管人通過(guò)參數(shù)設(shè)熬置將基金法辦、運(yùn)作辦法礙、基金合同、托擺管協(xié)議規(guī)定的投八資比例和禁止投扮資品種輸入監(jiān)控隘系統(tǒng)，每日登錄把監(jiān)控系統(tǒng)監(jiān)督基芭金管理人的投資哎運(yùn)作，并通過(guò)基巴金資金賬戶(hù)，基版金管理人的投資瓣指令等監(jiān)督基金伴管理人的其他行爸為。拔 當(dāng)基金俺出現(xiàn)異常交易行白為時(shí)，基金托管氨人應(yīng)當(dāng)針對(duì)不同八情況進(jìn)行以下方俺式的處理：版 （1）艾電話(huà)提示。對(duì)媒把體和輿論反映集澳中的問(wèn)題，電話(huà)挨提示基金管理人笆；岸 （2）罷書(shū)面警示。對(duì)本罷基金投資比例接澳近超標(biāo)、資金頭皚寸不足等問(wèn)題，翱以書(shū)面方式對(duì)基白金管理人進(jìn)行提隘示；傲 （3）拌書(shū)面報(bào)告。對(duì)投啊資比例超標(biāo)、清扳算資金透支以及

45、澳其他涉嫌違規(guī)交班易等行為，書(shū)面百提示有關(guān)基金管澳理人并報(bào)中國(guó)證埃監(jiān)會(huì)。 熬 五、相懊關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)愛(ài) （一）挨基金份額發(fā)售機(jī)背構(gòu) 凹 1. 壩直銷(xiāo)機(jī)構(gòu) 凹 機(jī)構(gòu)名懊稱(chēng)：交銀施羅德扒基金管理有限公阿司癌 住所：般上海市交通銀行襖大樓二層（裙）背 辦公地?cái)[址：上海銀城中骯路188號(hào)交銀懊金融大廈礙 法定代氨表人：謝紅兵襖 成立時(shí)百間：案2005年8月百4日壩 搬 批準(zhǔn)設(shè)斑立機(jī)關(guān)：中國(guó)證按監(jiān)會(huì) 把 批準(zhǔn)設(shè)巴立文號(hào)：中國(guó)證傲監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字按【2005】1傲28號(hào)按 組織形阿式：有限責(zé)任公耙司 阿 注冊(cè)資般本：2億元人民艾幣 埃 存續(xù)期挨間：持續(xù)經(jīng)營(yíng) 安 電話(huà)：辦（021）61唉055023鞍 傳真：版（

46、021）61骯055054岸 聯(lián)系人凹：彭婭 班 客戶(hù)服扳務(wù)熱線(xiàn)：（02擺1）61055扒000 網(wǎng)址：稗 2. 敗代銷(xiāo)機(jī)構(gòu) 唉 場(chǎng)外代百銷(xiāo)機(jī)構(gòu)壩 （1）胺中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行 笆 住所：頒北京市海淀區(qū)復(fù)伴興路甲23號(hào)稗 辦公地埃址：北京市海淀按區(qū)復(fù)興路甲23把號(hào)氨 法定代斑表人：楊明生版 電話(huà)：愛(ài)（010）68鞍2哀97268藹 傳真：礙（010）68邦297268敗 聯(lián)系人巴：蔣浩笆 客戶(hù)服襖務(wù)電話(huà)：955哀99 網(wǎng)址：疤 （2）懊中國(guó)建設(shè)銀行股哎份有限公司 拔 住所：吧北京市西城區(qū)金瓣融大街25號(hào)愛(ài) 辦公地案址：北京市西城頒區(qū)鬧市口大街1頒號(hào)院1號(hào)樓（長(zhǎng)拜安興融中心）氨 法定代板表人：郭樹(shù)清叭

47、傳真：隘（010）67癌598409百 聯(lián)系人芭：曲華蕊哀 客戶(hù)服八務(wù)電話(huà)：955隘33 網(wǎng)址：哀 （3）暗交通銀行股份有邦限公司 頒 住所般：上海市仙霞路昂18號(hào) 氨 辦公地耙址：上海市銀城壩中路188號(hào) 背 法定代辦表人：蔣超良頒 電話(huà)：癌（021）58版781234 爸 傳真：邦（021）58傲408842 芭 聯(lián)系人擺：曹榕敖 客戶(hù)服瓣務(wù)電話(huà)：955阿59阿 網(wǎng)址：斑 板 （4）爸上海銀行股份有案限公司癌 住所：耙上海市中山東二邦路585號(hào)懊 辦公地板址：上海市中山扮東二路585號(hào)挨 隘 法定代哀表人：傅建華爸 電話(huà)：把（021）63芭370888安 傳真：藹（021）63擺37077

48、7 盎 聯(lián)系人壩：張浩按 客戶(hù)服皚務(wù)電話(huà)：（02背1）96288愛(ài)8笆 網(wǎng)址：拜 擺 （5）背光大證券股份有稗限公司哎 住所：捌上海市浦東南路耙528號(hào)上海證礙券大廈南塔15笆樓啊 辦公地罷址：上海市浦東邦南路528號(hào)上愛(ài)海證券大廈南塔阿14樓癌 法定代伴表人： 王明權(quán)皚 稗 電話(huà)：爸（021）68阿816000吧 聯(lián)系人俺：劉晨擺 客戶(hù)服挨務(wù)電話(huà)：101唉08998澳 網(wǎng)址：百 跋 （6）骯國(guó)泰君安證券股般份有限公司皚 住所：氨上海市浦東新區(qū)把商城路618號(hào)礙 辦公地挨址：延平路13盎5號(hào)胺 法定代凹表人：祝幼一百 聯(lián)系人澳：芮敏棋吧 電話(huà)：跋（021）62傲580818 安 傳真：澳（02

49、1）62佰569400傲 客戶(hù)服絆務(wù)電話(huà)：400唉-8888-6奧66，（021八）962588八 網(wǎng)址：捌 半 （7）柏中信建投證券有啊限責(zé)任公司拌 住所：芭北京市朝陽(yáng)區(qū)安耙立路66號(hào)4號(hào)背樓拔 辦公地百址：北京市朝陽(yáng)氨門(mén)內(nèi)大街188阿號(hào)芭 法定代敖表人：黎曉宏 板 電話(huà)：拜（010）65拌186080襖 傳真：罷（010）65辦182261 吧 聯(lián)系人昂：魏明 澳 客戶(hù)服背務(wù)電話(huà)：400八-8888-1扒08（免長(zhǎng)途費(fèi)癌）愛(ài) 網(wǎng)址：扒 盎 （8）稗海通證券股份有阿限公司罷 住所：艾上海市淮海中路愛(ài)98號(hào)癌 辦公地耙址：上海市淮海皚中路98號(hào)擺 法定代礙表人：王開(kāi)國(guó)白 電話(huà)：八（021）53

50、扳594566瓣 傳真：版（021）53鞍858549邦 聯(lián)系人熬：金蕓、楊薇案 客戶(hù)服藹務(wù)電話(huà)：400疤-8888-0稗01，（021骯）962503艾 網(wǎng)址：阿 安 （9）拌廣發(fā)證券股份有阿限公司佰 住所：邦廣東省珠海市吉愛(ài)大海濱路光大國(guó)啊際貿(mào)易中心26襖樓2611室斑 辦公地安址：廣州市天河傲北路183號(hào)大熬都會(huì)廣場(chǎng)36、懊38、41、4啊2樓矮 法定代搬表人：王志偉斑 電話(huà)：巴（020）87半555888-斑87敗5靶 傳真：伴（020）87扳557987把 聯(lián)系人把：肖中梅芭 客戶(hù)服襖務(wù)電話(huà)：（02愛(ài)0）87555芭888-875埃 網(wǎng)址：罷 壩 （10背）中國(guó)銀河證券艾有限責(zé)任公司

51、艾 住所：柏北京市西城區(qū)金傲融大街35號(hào)國(guó)鞍際企業(yè)大廈C座敗 辦公地白址：北京市西城班區(qū)金融大街35般號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈疤C座笆 法定代叭表人：朱利斑 電話(huà)：壩（010）66叭568613；隘（010）66礙568587澳 聯(lián)系人敖：趙榮春、郭京昂華把 客戶(hù)服邦務(wù)電話(huà)：800鞍-820-18敖68襖 網(wǎng)址：斑 凹 （11班）招商證券股份柏有限公司暗 住所：凹深圳市福田區(qū)益拜田路江蘇大廈3八845層擺 辦公地把址：深圳市福田礙區(qū)益田路江蘇大安廈38-45層壩 法定代哎表人：宮少林邦 電話(huà)：擺（0755）8襖2943666癌 傳真：礙（0755）8艾2960140芭 聯(lián)系人哀：黃健爸 客戶(hù)服凹務(wù)電話(huà)：

52、400爸-8888-1敗11，（075爸5）2岸6951111壩 網(wǎng)址：白 斑 （12氨）興業(yè)證券股份澳有限公司 般 住所：敗福州市湖東路9伴9號(hào)標(biāo)力大廈邦 辦公地礙址：上海陸家嘴芭東路166號(hào)中挨保大廈暗 法定代艾表人：蘭榮版 電話(huà)：埃（021）68瓣419974爸 傳真：佰（021）68伴419867擺 聯(lián)系人絆：楊盛芳叭 客戶(hù)服扳務(wù)電話(huà)：（02哎1）68419翱974矮 網(wǎng)址：懊 奧 （13板）申銀萬(wàn)國(guó)證券跋股份有限公司跋 住所：巴上海市常熟路1爸71號(hào) 瓣 辦公地傲址：上海市常熟柏路171號(hào) 扮 法定代矮表人：謝平 笆 電話(huà)：爸（021）54疤033888 愛(ài) 聯(lián)系人背：黃維琳俺 客戶(hù)

53、服笆務(wù)電話(huà)：（02扳1）96250辦5 網(wǎng)址：捌 場(chǎng)內(nèi)代巴銷(xiāo)機(jī)構(gòu)是指由中胺國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的板具有開(kāi)放式基金拌代銷(xiāo)資格,并經(jīng)傲上海證券交易所搬和中國(guó)證券登記氨結(jié)算有限責(zé)任公胺司認(rèn)可的上海證翱券交易所會(huì)員(襖以下簡(jiǎn)稱(chēng)暗“辦有資格的上證所百會(huì)員罷”瓣)，名單詳見(jiàn)上般海證券交易所網(wǎng)斑站： 斑 基金管靶理人可根據(jù)有關(guān)邦法律法規(guī)的要求捌，選擇其它符合盎要求的機(jī)構(gòu)代理凹銷(xiāo)售本基金，并白及時(shí)公告。哎 （二）傲份額登記機(jī)構(gòu) 八 名稱(chēng)：霸中國(guó)證券登記結(jié)哎算有限責(zé)任公司頒 盎 住所：鞍北京西城區(qū)金融傲大街27號(hào)投資版廣場(chǎng)23層 辦 辦公地拜址：北京西城區(qū)瓣金融大街27號(hào)敗投資廣場(chǎng)23層盎 法定代把表人：陳耀先 霸 電

54、話(huà)：阿（010）58骯598839 矮 傳真：唉（010）58瓣598834 霸 聯(lián)系人拜：朱立元 扒 （三）把出具法律意見(jiàn)書(shū)柏的律師事務(wù)所 拌 機(jī)構(gòu)名隘稱(chēng)：上海源泰律矮師事務(wù)所 版 住所：昂上海浦東南路2頒56號(hào)華夏銀行昂大廈1405室佰 辦公地盎址：上海浦東南襖路256號(hào)華夏拌銀行大廈140案5室昂 負(fù)責(zé)人佰：廖海拔 電話(huà)：安（021）51傲150298 斑 傳真：凹（021）51藹150398 哀 聯(lián)系人吧： 廖海澳 經(jīng)辦律埃師： 廖海、田啊衛(wèi)紅百 （四）爸審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的盎會(huì)計(jì)師事務(wù)所 敖 名稱(chēng)：氨普華永道中天會(huì)胺計(jì)師事務(wù)所有限胺公司佰 住所：哎上海市浦東新區(qū)埃東昌路568號(hào)扮 辦公地啊

55、址：上海市湖濱胺路202號(hào)普華安永道中心11樓版 法定代把表人：楊紹信絆 聯(lián)系電半話(huà)：（021）柏6123888罷8靶 傳真：拌（021）61胺238800伴 聯(lián)系人罷：陳兆欣凹 經(jīng)辦注笆冊(cè)會(huì)計(jì)師：汪棣鞍 薛競(jìng) 絆 六、基搬金的募集版 （一）愛(ài)基金募集的依據(jù)哎 跋 本基金白由基金管理人依柏照基金法、邦運(yùn)作辦法、隘基金合同及其他耙有關(guān)規(guī)定，并經(jīng)啊中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)愛(ài)基金字200壩6197號(hào)文笆批準(zhǔn)募集發(fā)售。版 瓣 （二）隘基金類(lèi)型 俺 股票型巴基金 伴 （三）佰基金運(yùn)作方式 翱 契約型頒開(kāi)放式哎 （四）唉基金存續(xù)期間 懊 不定期愛(ài) 熬 （五）挨基金份額的場(chǎng)外唉認(rèn)購(gòu) 扒 基金募阿集期內(nèi)，基金份安額既通

56、過(guò)場(chǎng)外銷(xiāo)拔售機(jī)構(gòu)辦理開(kāi)放背式基金業(yè)務(wù)的網(wǎng)敗點(diǎn)發(fā)售，也通過(guò)哀上海證券交易所霸開(kāi)放式基金銷(xiāo)售百系統(tǒng)（上證基金絆通）辦理開(kāi)放式熬基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的矮有資格的會(huì)員單傲位進(jìn)行發(fā)售，兩挨種方式均不設(shè)募白集規(guī)模上限。投皚資人可通過(guò)柜臺(tái)安（場(chǎng)外）認(rèn)購(gòu)和啊交易所（場(chǎng)內(nèi)）白認(rèn)購(gòu)兩種方式認(rèn)哀購(gòu)本基金。奧 本節(jié)是吧有關(guān)基金的場(chǎng)外矮認(rèn)購(gòu)，基金募集扮期內(nèi)投資人在場(chǎng)跋外認(rèn)購(gòu)基金份額捌適用本節(jié)的相關(guān)絆規(guī)定?；鹉技瞧趦?nèi)投資人在場(chǎng)八內(nèi)認(rèn)購(gòu)基金份額壩，適用下一節(jié)藹“拔基金份額的場(chǎng)內(nèi)哀認(rèn)購(gòu)柏”搬的相關(guān)規(guī)定。除癌法律、行政法規(guī)罷或中國(guó)證監(jiān)會(huì)有癌關(guān)規(guī)定另有規(guī)定拌外，任何與基金把份額發(fā)售有關(guān)的胺當(dāng)事人不得預(yù)留耙和提前發(fā)售基金邦份額。鞍 1

57、、場(chǎng)鞍外基金份額的發(fā)拜售時(shí)間、方式和板對(duì)象 翱 （1）疤募集期限：自基哎金份額發(fā)售之日安起不超過(guò)3個(gè)月跋。（詳見(jiàn)基金份唉額發(fā)售公告及代骯銷(xiāo)機(jī)構(gòu)相關(guān)公告骯）。 靶 （2）半銷(xiāo)售渠道：基金阿管理人的直銷(xiāo)網(wǎng)邦點(diǎn)和場(chǎng)外代銷(xiāo)機(jī)昂構(gòu)的代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)（襖具體名單見(jiàn)基金襖份額發(fā)售公告）芭。 暗 （3）八銷(xiāo)售對(duì)象：符合阿法律法規(guī)規(guī)定的跋個(gè)人投資者、機(jī)襖構(gòu)投資者和合格胺境外機(jī)構(gòu)投資者奧。 耙 2、場(chǎng)皚外基金份額的認(rèn)阿購(gòu)和持有限制 鞍 （1）捌基金份額的場(chǎng)外凹認(rèn)購(gòu)采用金額認(rèn)矮購(gòu)方式。 敖 （2）伴投資人認(rèn)購(gòu)基金柏份額采用全額繳頒款的認(rèn)購(gòu)方式。奧 暗 （3）拔投資人在募集期吧內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)板基金份額，已經(jīng)藹正式受理的認(rèn)購(gòu)佰

58、申請(qǐng)不得撤銷(xiāo)。斑 絆 （4）暗直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)接受首拌次認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的最鞍低金額為單筆1瓣00,000元跋，追加認(rèn)購(gòu)的最扒低金額為單筆1哎0,000元；哎已在直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)有拜認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)過(guò)本隘基金管理人管理靶的其他基金記錄敖的投資人不受首拔次認(rèn)購(gòu)最低金額啊的限制。本基金伴直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)單筆最鞍低認(rèn)購(gòu)金額可由板基金管理人酌情把調(diào)整。各代銷(xiāo)網(wǎng)礙點(diǎn)接受認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)拔的最低金額為單皚筆1,000元哀。艾 （5）罷認(rèn)購(gòu)期間單個(gè)投唉資人的累計(jì)認(rèn)購(gòu)把規(guī)模沒(méi)有限制。疤 阿 3、基扮金份額的面值、傲認(rèn)購(gòu)費(fèi)用、認(rèn)購(gòu)骯價(jià)格及計(jì)算公式頒 半 （1）澳基金份額面值：愛(ài)本基金份額面值芭為1.00元人敗民幣。 暗 （2）阿認(rèn)購(gòu)費(fèi)率 癌 募集期扒投資人

59、可以多次般認(rèn)購(gòu)本基金，認(rèn)鞍購(gòu)費(fèi)率按每筆認(rèn)巴購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算礙。疤 本基金埃提供兩種認(rèn)購(gòu)費(fèi)藹用的支付模式。扳投資人可以選擇凹前端收費(fèi)模式，熬即在認(rèn)購(gòu)時(shí)支付跋認(rèn)購(gòu)費(fèi)用；也可胺以選擇后端收費(fèi)耙模式，即在贖回白時(shí)才支付相應(yīng)的佰認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，該費(fèi)靶用隨基金份額的擺持有時(shí)間遞減。挨 本基金氨場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)費(fèi)率如八下表： 跋 場(chǎng)外認(rèn)捌購(gòu)費(fèi)率（前端）愛(ài) 認(rèn)購(gòu)金額（含白認(rèn)購(gòu)費(fèi)） 認(rèn)購(gòu)哎費(fèi)率 扮 50案萬(wàn)元以下 1.奧2% 罷 50拔萬(wàn)元（含）至1疤00萬(wàn)元 1.把0% 藹 10哎0萬(wàn)元（含）至凹200萬(wàn)元 0埃.6% 哎 20盎0萬(wàn)元（含）至吧500萬(wàn)元 0哎.3% 矮 50白0萬(wàn)元以上（含愛(ài)500萬(wàn)） 1傲000元 壩

60、場(chǎng)外認(rèn)襖購(gòu)費(fèi)率（后端）壩 持有時(shí)間 后案端認(rèn)購(gòu)費(fèi)率 翱 1年傲以?xún)?nèi)（含） 1挨.6% 藹 1年哎-3年（含） 捌1.0% 爸 3年吧-5年（含） 叭0.4% 吧 5年阿以上 0 拜 認(rèn)購(gòu)費(fèi)啊用由認(rèn)購(gòu)人承擔(dān)盎，用于本基金的瓣市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售柏、份額注冊(cè)登記唉等募集期間發(fā)生哀的各項(xiàng)費(fèi)用，不頒足部分在基金管案理人運(yùn)營(yíng)成本中案列支。埃 （3）絆場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)份額的背計(jì)算 艾 A、前氨端收費(fèi)模式背 認(rèn)購(gòu)總扮金額=申請(qǐng)總金耙額埃 凈認(rèn)購(gòu)半金額=申請(qǐng)總金隘額/（1+認(rèn)購(gòu)埃費(fèi)率）鞍 認(rèn)購(gòu)費(fèi)般用=認(rèn)購(gòu)總金額罷-凈認(rèn)購(gòu)金額般 認(rèn)購(gòu)份拌額=（認(rèn)購(gòu)總金靶額-認(rèn)購(gòu)費(fèi)用+皚認(rèn)購(gòu)利息）/基愛(ài)金份額面值哀 認(rèn)購(gòu)份巴額的計(jì)算保留到敗小