投資私募基金用基金募集合同

1、基金合同合同編號：基金全名基金合同邦基金管理人：跋AAAA斑有限公司鞍 藹 熬 翱 版基金托管人：熬 扳 基金合同投資者承諾書擺AAAA巴有限公司愛：爸1、本人/本單擺位承諾符合私藹募投資基金監(jiān)督唉管理暫行辦法絆及其他法律法規(guī)傲、證監(jiān)會(huì)規(guī)定的翱合格投資者標(biāo)準(zhǔn)愛，具有相應(yīng)的風(fēng)百險(xiǎn)識(shí)別能力風(fēng)險(xiǎn)跋承受能力。本人盎/本單位捌承諾向基金管理般人提供的有關(guān)投傲資目的、投資偏般好、投資限制和板風(fēng)險(xiǎn)承受能力等扮情況真實(shí)合法、背完整有效，不存扮在任何重大遺漏佰或誤導(dǎo)性陳述，板前述信息資料如絆發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性跋變更，昂本人/本單位邦應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面告擺知基金管理人或阿銷售機(jī)構(gòu)。凹2、翱本人/本單位承芭諾靶用于認(rèn)購/申購

2、斑基金份額的財(cái)產(chǎn)扮為投資者擁有合疤法所有權(quán)或處分芭權(quán)的資產(chǎn)，保證八該等財(cái)產(chǎn)的來源辦及用途符合法律皚法規(guī)和相關(guān)政策跋規(guī)定，扮不存在非法匯集罷他人資金投資的頒情形，罷不存在不合理的背利益輸送、關(guān)聯(lián)頒交易及洗錢等情岸況，俺本人/本單位凹保證有完全及合八法的權(quán)利委托基皚金管理人進(jìn)行基澳金財(cái)產(chǎn)的投資管佰理，以及委托基伴金托管人進(jìn)行基半金財(cái)產(chǎn)的托管業(yè)扳務(wù)。靶3、本人/本單捌位承諾已充分理氨解本基金合同全靶文，了解相關(guān)權(quán)唉利、義務(wù)，了解案有關(guān)法律法規(guī)及拜所投資基金的風(fēng)懊險(xiǎn)收益特征，了暗解本基金的投資絆決策安排，愿意班承擔(dān)相應(yīng)的投資挨風(fēng)險(xiǎn)。本人/本案單位承認(rèn)，基金頒管理人、基金托鞍管人未對基金財(cái)伴產(chǎn)的收益狀況

3、做拜出任何承諾或擔(dān)把保。胺4、本人/本單氨位承諾，基金管鞍理人有權(quán)要求本愛人/本單位提供邦資產(chǎn)來源及用途熬合法性證明，對吧資產(chǎn)來源及用途百及合法性進(jìn)行調(diào)骯查，本人/本單挨位愿意配合。伴5、本人/本單板位承諾，本人/班本單位在參與基敖金管理人發(fā)起設(shè)矮立的私募基金的罷投資過程中，如凹果因存在欺詐、捌隱瞞或其他不符佰合實(shí)際情況的陳隘述所產(chǎn)生的一切柏責(zé)任，由本人/背本單位自行承擔(dān)矮，與基金管理人藹及基金托管人無挨關(guān)。霸承諾人盎（自然人）（簽字）襖或：俺承諾人隘（機(jī)構(gòu)）啊（加蓋公章并由昂法定代表人/負(fù)白責(zé)人或授權(quán)代表半簽字）壩日期： 年唉 月 傲日投資者告知書尊敬的投資者：爸本基金通過直銷芭機(jī)構(gòu)（基金管

4、理班人）和基金管理頒人委托的代銷機(jī)矮構(gòu)進(jìn)行銷售?；航鹜顿Y者認(rèn)購或癌申購本基金，以哎人民幣貨幣資金澳形式交付，在直矮銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購或申頒購的投資者須將敗認(rèn)購資金從在中拜國境內(nèi)開立的自皚有銀行賬戶劃款罷至募集賬戶，在埃代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購或半申購的投資者按翱代銷機(jī)構(gòu)的規(guī)定皚繳付資金。哎募集賬戶僅用于把本基金募集期間盎和存續(xù)期間認(rèn)購吧、申購和贖回資斑金的歸集與支付巴。募集賬戶是由擺募集賬戶監(jiān)督機(jī)八構(gòu)代基金管理人吧開立，用于本基扳金募集期間和存班續(xù)期間所有銷售唉渠道的認(rèn)購、申藹購和贖回資金收藹付的的專用賬戶氨，并不代表募集鞍賬戶監(jiān)督機(jī)構(gòu)接唉受投資者的認(rèn)購藹、申購資金，也挨不表明募集賬戶岸監(jiān)督機(jī)構(gòu)對本基捌金的價(jià)值

5、和收益壩作出實(shí)質(zhì)性判斷傲或保證，也不表皚明投資于本基金壩沒有風(fēng)險(xiǎn)。在募疤集賬戶的使用過壩程中，除非有足拔夠的證據(jù)證明是藹因募集賬戶監(jiān)督班機(jī)構(gòu)的原因造成敖的損失外，基金凹管理人應(yīng)就班其自身操作不當(dāng)絆等原因所造成的邦損失承擔(dān)相關(guān)責(zé)昂任，挨募集賬戶監(jiān)督機(jī)跋構(gòu)對于基金管理般人的投資運(yùn)作不吧承擔(dān)任何責(zé)任。胺募集賬戶信息如白下：板賬戶名：啊 挨 翱 奧 澳賬號：埃 白 巴 奧 擺開戶行：芭 傲 背 愛 擺大額支付系統(tǒng)行般號：頒 癌 般 吧 拜本人/機(jī)構(gòu)已認(rèn)矮真閱讀投資者敗告知書，清楚唉認(rèn)識(shí)并認(rèn)可關(guān)于頒募集賬戶的上述拔告知內(nèi)容，并愿胺意自行承擔(dān)由此八可能導(dǎo)致的一切八風(fēng)險(xiǎn)和損失。跋基金投資者（自斑然人）（簽字

6、）耙或：邦基金投資者（機(jī)稗構(gòu)）凹（加蓋公章并由鞍法定代表人/負(fù)埃責(zé)人或授權(quán)代表擺簽字）疤日期：凹 熬年拜 翱月疤 柏日目錄TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc449472294 一、前言 一、前言拌訂立本合同的目礙的、依據(jù)和原則版：頒1、訂立本合同爸的目的是明確本啊合同當(dāng)事人的權(quán)安利義務(wù)、規(guī)范本骯基金的運(yùn)作、保絆護(hù)基金份額持有案人的合法權(quán)益。芭2、訂立本合同盎的依據(jù)是中華佰人民共和國民法疤通則、中華稗人民共和國合同耙法、中華人壩民共和國證券投癌資基金法（以稗下簡稱基金法艾）、私募投瓣資基金監(jiān)督管理版暫行辦法（以巴下簡稱私募辦扒法）、私募敗投資基金管理人絆登記和基金備

7、案扒辦法（試行）斑、私募投資基拌金募集行為管理板辦法、私募般投資基金信息披拔露管理辦法和班私募投資基金捌合同指引1號柏（契約型私募基搬金合同內(nèi)容與格柏式指引）及其他把法律法規(guī)的有關(guān)暗規(guī)定。伴3、訂立本合同拜的原則是平等自疤愿、誠實(shí)信用、熬充分保護(hù)基金份癌額持有人的合法俺權(quán)益。 哀本合同是約定本笆合同當(dāng)事人之間唉基本權(quán)利義務(wù)的凹法律文件，其他佰與本基金相關(guān)的扒涉及本合同當(dāng)事八人之間權(quán)利義務(wù)瓣關(guān)系的任何文件罷或表述，均以本哀合同為準(zhǔn)。本合礙同的當(dāng)事人包括爸基金管理人、基叭金托管人和基金伴份額持有人?；辖鸷贤漠?dāng)事人礙按照基金法俺、本合同及其他挨有關(guān)法律法規(guī)規(guī)爸定享有權(quán)利、承般擔(dān)義務(wù)。靶本基金按照

8、中國藹法律法規(guī)成立并捌運(yùn)作，若本合同擺的內(nèi)容與屆時(shí)有礙效的法律法規(guī)的挨強(qiáng)制性規(guī)定不一哀致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)絆有效的法律法規(guī)艾的規(guī)定為準(zhǔn)。二、釋義哎在本合同中，除擺上下文另有規(guī)定按外，下列用語應(yīng)笆當(dāng)具有如下含義敗：芭1、本合同：絆把 頒 巴 拜 霸基金合同笆及對本合同的班任何有效修訂和伴補(bǔ)充。拜2、白招募說明書（如阿有）：案指基金管理人按拜照國家有關(guān)法律扒、法規(guī)制定的并絆向基金投資者發(fā)斑售基金時(shí)，為其班提供的、對基金版情況進(jìn)行說明的白文件。癌3、本基金：奧 哀 背 靶 板。耙4、私募基金（版簡稱“基金”）瓣：指在中華人民般共和國境內(nèi)，以耙非公開方式向合瓣格投資者募集資扮金設(shè)立的投資基班金。岸5、私募基

9、金投凹資者（簡稱“基耙金投資者”）：啊依法可以投資于八私募基金的個(gè)人安投資者、機(jī)構(gòu)投絆資者以及法律法案規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)柏允許購買私募基安金的其他投資者白的合稱。俺6、私募基金管安理人（簡稱“基背金管理人”、“藹管理人”）：艾AAAA爸有限公司伴。哎7、私募基金托澳管人（簡稱“基凹金托管人”、“拔托管人”）：八 氨 挨 胺 挨。岸8、私募岸基金份額持有人愛（簡稱“基金份瓣額持有人”）半：頒簽署本合同，履扳行出資義務(wù)取得埃基金份額的基金百投資者。藹9、基金業(yè)務(wù)外白包服務(wù)機(jī)構(gòu)（簡扒稱“外包機(jī)構(gòu)”拔）：接受基金管跋理人扮委托把，根據(jù)與其簽訂傲的金融運(yùn)營服務(wù)瓣協(xié)議中約定的服拜務(wù)范圍，為本基霸金提供份額奧登

10、記吧業(yè)務(wù)、基金估值班核算業(yè)務(wù)等服務(wù)壩的機(jī)構(gòu)邦，本基金的外包頒機(jī)構(gòu)為俺 芭 挨 背 唉。笆10、募集賬戶捌監(jiān)督機(jī)構(gòu)：按照矮相關(guān)法律規(guī)定及隘與管理人約定的版監(jiān)督內(nèi)容，對其奧開立的募集結(jié)算案資金專用賬戶實(shí)笆施有效監(jiān)督，保挨障直銷模式募集半結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)安跋全的機(jī)構(gòu)，本基斑金的募集賬戶監(jiān)跋督機(jī)構(gòu)為凹 哎 俺 奧 皚。為避免歧義，半對于管理人采取襖直銷、代銷兩種阿募集方式或僅采扳取代銷募集方式拜的基金，募集賬扮戶監(jiān)督機(jī)構(gòu)監(jiān)督俺業(yè)務(wù)范圍不包括鞍代銷機(jī)構(gòu)歸集投哎資者募集資金、拔向投資者劃付其隘收益、贖回款項(xiàng)俺及剩余基金財(cái)產(chǎn)伴以及代銷機(jī)構(gòu)與頒募集賬戶監(jiān)督機(jī)版構(gòu)開立的募集結(jié)吧算資金專用賬戶邦間的資金劃轉(zhuǎn)等昂行為的

11、監(jiān)督，前叭述代銷機(jī)構(gòu)行為斑涉及的資金劃轉(zhuǎn)邦安全保障職責(zé)按搬照代銷相關(guān)法律愛法規(guī)及協(xié)議約定笆由相應(yīng)主體承擔(dān)辦責(zé)任。按11、中國證券翱投資基金業(yè)協(xié)會(huì)八（簡稱“中國基骯金業(yè)協(xié)會(huì)”）：奧基金行業(yè)相關(guān)機(jī)隘構(gòu)自愿結(jié)成的全阿國性、行業(yè)性、伴非營利性社會(huì)組稗織伴。暗12、工作日：敖上海證券交易所版、深圳證券交易板所、上海期貨交稗易所、大連商品叭交易所、鄭州商矮品交易所、中國敖金融期貨交易所斑的正常交易日。暗13、哀開放日：基金管伴理人辦理基金申壩購和/或贖回業(yè)岸務(wù)的工作日。胺14、T日：本罷基金的開放日，隘包括臨時(shí)開放日邦。案15、T+n日胺：T日后的第n敗個(gè)工作日，當(dāng)n挨為負(fù)數(shù)時(shí)表示T骯日前的第n個(gè)工耙作日

12、。班16、基金財(cái)產(chǎn)敗：基金份額持有搬人擁有合法處分按權(quán)、基金管理人哀管理并由基金托埃管人托管的作為把本合同標(biāo)的的財(cái)癌產(chǎn)。骯17、募集賬戶哀：拜指壩“胺 翱 捌 八 擺募集專戶”，是扳由募集賬戶監(jiān)督吧機(jī)構(gòu)代基金管理澳人開立，用于本藹基金募集期間和斑存續(xù)期間所有銷般售渠道的認(rèn)購、礙申購和贖回資金襖收付的專用賬戶扳。募集賬戶并不唉代表募集賬戶監(jiān)挨督機(jī)構(gòu)接受投資氨者的認(rèn)購或申購哀資金，也不表明拌募集賬戶監(jiān)督機(jī)阿構(gòu)對本基金的價(jià)拜值和收益作出實(shí)背質(zhì)性判斷或保證挨，也不表明投資霸于本基金沒有風(fēng)柏險(xiǎn)。在募集賬戶背的使用過程中，扮除非有足夠的證氨據(jù)證明是因募集版賬戶監(jiān)督機(jī)構(gòu)的搬原因造成的損失啊外，基金管理人疤應(yīng)

13、就其自身操作笆不當(dāng)?shù)仍蛩彀⒊傻膿p失承擔(dān)相拌關(guān)責(zé)任，募集賬跋戶監(jiān)督機(jī)構(gòu)對于斑基金管理人的投八資運(yùn)作不承擔(dān)任鞍何責(zé)任。盎18、托管資金藹專門賬戶（簡稱拌“托管資金賬戶擺”）：基金托管哎人為基金財(cái)產(chǎn)在暗具有基金托管資挨格的商業(yè)銀行開熬立的銀行結(jié)算賬伴戶，用于基金財(cái)癌產(chǎn)中現(xiàn)金資產(chǎn)的傲歸集、存放與支哀付，該賬戶不得版存放其他性質(zhì)資安金。霸19、證券賬戶隘：根據(jù)中國證監(jiān)礙會(huì)有關(guān)規(guī)定和岸中國證券登記結(jié)唉算有限責(zé)任公司白（下稱“中登公奧司”）等相關(guān)機(jī)柏構(gòu)的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)氨則，由基金托管百人（或基金管理敖人）為基金財(cái)產(chǎn)耙在中登公司上海哀分公司、深圳分吧公司開設(shè)的證券敗賬戶。吧20、證券交易皚資金賬戶：熬基金管理

14、人襖為基金財(cái)產(chǎn)在證阿券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)下屬氨的證券營業(yè)部版開立的擺證券交易資金賬氨戶靶，用于基金財(cái)產(chǎn)伴證券交易結(jié)算資斑金的存管、記載襖交易結(jié)算資金的頒變動(dòng)明細(xì)敗以及捌場內(nèi)俺證券交易清算。胺證券交易資金賬奧戶按照“第三方邦存管礙”邦模式與托管資金稗賬戶建立一一對扳應(yīng)關(guān)系，由基金暗托管人通過銀證藹轉(zhuǎn)賬的方式完成柏資金劃付。芭21、期貨賬戶俺：基金管理人為矮基金財(cái)產(chǎn)在期貨盎經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)開立的霸期貨保證金賬戶笆，用于基金財(cái)產(chǎn)跋期貨交易結(jié)算資凹金的存管、記載凹交易結(jié)算資金的哀變動(dòng)明細(xì)以及期捌貨交易清算。瓣期貨保證金賬戶疤應(yīng)與翱托管資金賬戶鞍建立一一對應(yīng)關(guān)拜系，基金托管人般可通過銀期轉(zhuǎn)賬盎或手工出入金的翱方式辦理期貨

15、交芭易的出入金。稗22、澳基金資產(chǎn)總值：半本基金擁有的各罷類有價(jià)證券、銀艾行存款本息及其拌他資產(chǎn)的價(jià)值總阿和頒。芭23、爸基金資產(chǎn)凈值：芭本基金資產(chǎn)總值板減去負(fù)債后的價(jià)皚值叭。胺24、基金份額捌凈值澳：計(jì)算日基金資哀產(chǎn)凈值除以計(jì)算靶日基金份額總數(shù)柏所得的數(shù)值。白25、疤基金資產(chǎn)估值：凹計(jì)算矮、頒評估基金資產(chǎn)和暗負(fù)債的價(jià)值，以般確定本基金資產(chǎn)骯凈值和芭基金份額案凈值的過程敖。耙26、募集期：矮指本基金的初始岸銷售期限。鞍27、存續(xù)期：扒指本基金成立至懊清算之間的期限罷。般28、認(rèn)購：指哎在募集期間，基把金投資者按照本佰合同的約定購買搬本基金份額的行愛為。瓣29、申購：指版在基金開放日，版基金投資

16、者按照罷本合同的規(guī)定購耙買本基金份額的把行為。疤30、贖回：指癌在基金開放日，辦基金投資者按照霸本合同的規(guī)定將版本基金份額兌換巴為現(xiàn)金的行為。哀31、不可抗力傲：指本合同當(dāng)事案人不能預(yù)見、不跋能避免、不能克巴服的客觀情況。三、聲明與承諾半（一）私募基金奧管理人的聲明與昂承諾疤1、私募基金管霸理人保證在募集岸資金前已在中國扮基金業(yè)協(xié)會(huì)登記癌為私募基金管理岸人【管理人登記班編碼：哎 昂 跋】傲。把2、私募基金管班理人聲明，中國邦基金業(yè)協(xié)會(huì)為私傲募基金管理人和暗私募基金辦理登絆記備案不構(gòu)成對跋私募基金管理人安投資能力、持續(xù)柏合規(guī)情況的認(rèn)可耙；不作為對基金按財(cái)產(chǎn)安全的保證佰。佰3、私募基金管拜理人保證

17、已在簽拌訂本合同前揭示扮了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；已板經(jīng)了解私募基金藹投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏笆好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能愛力和承受能力。把4、私募基金管哀理人承諾按照恪把盡職守、誠實(shí)信案用、謹(jǐn)慎勤勉的阿原則管理運(yùn)用基奧金財(cái)產(chǎn)，不對基癌金活動(dòng)的盈利性鞍和最低收益作出傲承諾。靶（二）私募基金爸托管人的聲明與搬承諾搬私募基金托管人唉承諾按照恪盡職扮守、誠實(shí)信用、半謹(jǐn)慎勤勉的原則骯安全保管基金財(cái)敖產(chǎn)，并履行合同傲約定的其他義務(wù)啊。?。ㄈ┧侥蓟鸢ネ顿Y者的聲明與癌承諾白1、鞍私募基金投資者矮聲明其為符合疤私募辦法規(guī)定矮的合格投資者，伴保證財(cái)產(chǎn)的來源吧及用途符合國家邦有關(guān)規(guī)定，并已安充分理解本合同襖條款，了解相關(guān)白權(quán)利義務(wù)，了解笆有關(guān)法

18、律法規(guī)及礙所投資基金的風(fēng)邦險(xiǎn)收益特征，愿靶意承擔(dān)相應(yīng)的投辦資風(fēng)險(xiǎn)。啊2、瓣私募基金投資者班承諾其向私募基愛金管理人提供的敗有關(guān)投資目的、靶投資偏好、投資鞍限制、財(cái)產(chǎn)收入骯情況和風(fēng)險(xiǎn)承受靶能力等基本情況霸真實(shí)、完整、準(zhǔn)扮確、合法，不存邦在任何重大遺漏瓣或誤導(dǎo)。扳3、礙前述信息資料如隘發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性敖變更，應(yīng)當(dāng)及時(shí)耙告知私募基金管辦理人或募集機(jī)構(gòu)扳；皚4、皚私募基金投資者白知曉，私募基金靶管理人、私募基氨金托管人及相關(guān)襖機(jī)構(gòu)不應(yīng)對基金皚財(cái)產(chǎn)的收益狀況矮做出任何承諾或埃擔(dān)保。班四、基金的基本胺情況傲（一）基金的名安稱：扳 艾 鞍 佰 隘。版（二）基金的運(yùn)凹作方式：傲 熬 傲 霸 傲。礙（三）基金的投

19、安資目標(biāo)和投資范捌圍：熬 拜 案 巴 罷投資范圍請參見熬合同第十一章“絆基金的投資”。扮（四）基金的存斑續(xù)期限：把 背 澳 扒 敖（五）基金份額芭的初始募集面值吧：人民幣1.0癌0元。拜（六）基金的托半管事項(xiàng)：本基金襖托管人為藹 白 班 隘 耙。絆（七）基金的外擺包事項(xiàng)：基金管半理人委托凹 八 熬 氨 懊作為本基金的外笆包服務(wù)機(jī)構(gòu)，斑 八 八 熬 佰在中國基金業(yè)協(xié)笆會(huì)登記的外包業(yè)佰務(wù)登記編碼為擺 霸 奧 吧 埃（八）基金的預(yù)傲警與止損：扮為保護(hù)基金份額懊持有人的利益，捌本基金將基金份傲額凈值為胺0.95元暗設(shè)置為預(yù)警線，背將基金份額凈值半為板0.94元案設(shè)置為止損線。搬當(dāng)基金份額凈值扒低于或等

20、于阿預(yù)警線0.95罷元按時(shí)，管理人有權(quán)柏選擇追加增強(qiáng)資傲金，將基金份額岸凈值提高至安預(yù)警線0.95扳元背。追加的增強(qiáng)資按金既不改變基金般份額持有人持有安的份額比例，也暗不改變本基金的艾總份額。增強(qiáng)資艾金應(yīng)歸入本基金芭財(cái)產(chǎn)一并投資運(yùn)般作，在基金存續(xù)唉期間或終止時(shí)由啊基金管理人視情艾況決定是否取回?cái)[。追加的增強(qiáng)資辦金取回的，既不斑改變基金份額持暗有人持有的份額拜比例，也不改變斑本基金的總份額案。當(dāng)追加增強(qiáng)資笆金后，如果本基奧金份額凈值連續(xù)佰5個(gè)交易日在預(yù)般警線0.95元柏以上時(shí)，且基金拌管理人取回增強(qiáng)皚資金后的本基金哎份額凈值不能低辦于芭預(yù)警線0.95暗元佰的，基金管理人斑有權(quán)決定是否取斑回追加的

21、增強(qiáng)資藹金。在管理人捌首次敖追加增強(qiáng)資金后邦但未全部取回增罷強(qiáng)資金前，本基愛金原則上封閉運(yùn)盎作岸3搬個(gè)月（傲即不再按照本合伴同第七條第二款半的約定開放申購百和/或贖回），拔但管理人在全部哀取回增強(qiáng)資金前耙根據(jù)情況開放了柏本基金申購和/絆或贖回的，則剩礙余增強(qiáng)資金不得哎取回，且本基金啊自該開放申購和辦/或贖回之日起芭按照本合同第七靶條的約定進(jìn)行申搬購贖回。啊當(dāng)基金份額凈值哎低于或等于止損翱線0.94元（阿該交易日稱為“案D日”）時(shí)，管跋理人在敗D+2靶日開始止損操作板，并在爸十個(gè)扳工作日內(nèi)將持倉伴標(biāo)的或衍生品平搬倉變現(xiàn)。該平倉背操作不可逆，在奧所持全部非現(xiàn)金爸類資產(chǎn)變現(xiàn)前不稗可停止。對于已壩變現(xiàn)

22、部分，根據(jù)襖本合同第二十五吧章的清算程序?qū)Π突疬M(jìn)行清算。擺如遇因持有流通拌受限證券等原因翱導(dǎo)致本基金財(cái)產(chǎn)挨無法及時(shí)變現(xiàn)的佰，則變現(xiàn)時(shí)間順襖延，待全部變現(xiàn)爸完成之日，管理哀人進(jìn)行二次清算俺。盎基金的止損由基按金管理人負(fù)責(zé)執(zhí)半行，如基金管理矮人：唉(1)按照或者愛未按照基金合同邦的約定進(jìn)行止損拜：懊(2)因管理人扒或其選擇的經(jīng)紀(jì)爸商未能及時(shí)提供藹估值所需相關(guān)數(shù)昂據(jù)進(jìn)而導(dǎo)致基金版份額凈值無法計(jì)癌算而延誤止損操襖作。般由于上述情況對暗基金財(cái)產(chǎn)或基金岸份額持有人造成擺的損失，基金托扒管人不承擔(dān)責(zé)任跋。五、基金的募集熬（一）基金的募矮集期限、募集機(jī)霸構(gòu)、募集對象和皚募集方式1、募集期限佰本基金的募集期敖

23、限辦由搬基金傲管理人根據(jù)相關(guān)伴法律法規(guī)以及本暗合同的規(guī)定確定白。阿基金管理人有權(quán)案根據(jù)本基金銷售艾的實(shí)際情況按照拔相關(guān)程序延長或奧縮短初始銷售期百，此類變更適用般于所有募集機(jī)構(gòu)啊。延長或縮短募阿集期的相關(guān)信息澳將及時(shí)發(fā)布通知班，即視為履行完伴畢延長或縮短募扒集期的程序。2、募集機(jī)構(gòu)跋本基金募集機(jī)構(gòu)般包括私募基金管胺理人（直銷機(jī)構(gòu)敗）、基金管理人稗委托的在中國證霸監(jiān)會(huì)注冊取得基笆金銷售業(yè)務(wù)資格百并已成為中國證艾券投資基金業(yè)協(xié)岸會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)（伴代銷機(jī)構(gòu)）。3、募集方式襖本基金通過直銷捌機(jī)構(gòu)（基金管理板人）和/或基金哀管理人委托的代辦銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行募集岸。本基金募集機(jī)按構(gòu)及其從業(yè)人員叭以非公開方式向翱投

24、資者募集資金氨。4、募集對象盎本基金僅向符合阿私募辦法規(guī)埃定的合格投資者捌發(fā)售。合格投資胺者包括“普通合案格投資者”和“拌特殊合格投資者暗”。阿“普通合格投資鞍者”符合下列相耙關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和皚個(gè)人：(1)凈巴資產(chǎn)不低于10擺00 萬元的單矮位；(2)金融絆資產(chǎn)不低于30唉0 萬元或者最敖近三年個(gè)人年均扒收入不低于50擺 萬元的個(gè)人。罷前款所稱金融資霸產(chǎn)包括銀行存款巴、股票、債券、耙基金份額、資產(chǎn)拜管理計(jì)劃、銀行柏理財(cái)產(chǎn)品、信托胺計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品懊、期貨權(quán)益等。扮“特殊合格投資巴者”包括下列投頒資者：(1)社傲?xí)Ｕ匣?、企拜業(yè)年金等養(yǎng)老基把金，慈善基金等哎社會(huì)公益基金；懊(2)依法設(shè)立頒并在中國

25、基金業(yè)敖協(xié)會(huì)備案的投資罷計(jì)劃；(3)投盎資于所管理私募扮基金的私募基金哀管理人及其從業(yè)擺人員；(4)中芭國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的霸其他投資者。?。ǘ┠技~戶懊信息案募集賬戶僅用于班本基金募集期間案和存續(xù)期間認(rèn)購拌、申購和贖回資胺金的歸集與支付版。募集賬戶是由把募集賬戶監(jiān)督機(jī)疤構(gòu)代基金管理人絆開立，用于本基白金募集期間和存啊續(xù)期間所有銷售般渠道的認(rèn)購、申頒購和贖回資金收隘付的的專用賬戶擺，并不代表募集隘賬戶監(jiān)督機(jī)構(gòu)接藹受投資者的認(rèn)購懊、申購資金，也傲不表明募集賬戶吧監(jiān)督機(jī)構(gòu)對本基跋金的價(jià)值和收益安作出實(shí)質(zhì)性判斷靶或保證，也不表跋明投資于本基金瓣沒有風(fēng)險(xiǎn)。佰募集賬戶信息如懊下：爸賬戶名：愛 岸 疤 案 挨

26、賬號：奧 暗 板 霸 拌開戶行：扒 拔 矮 俺 拜大額支付系統(tǒng)行氨號：按 藹 隘 八 巴募集賬戶監(jiān)督機(jī)岸構(gòu)：啊 扮 擺 敗 阿（三）基金份額芭的認(rèn)購事項(xiàng)壩基金投資者認(rèn)購跋本基金，以人民拔幣貨幣資金形式邦交付。基金不接八受現(xiàn)金方式認(rèn)購哎，在直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)啊購的投資者須將般認(rèn)購資金從在中扮國境內(nèi)開立的自癌有銀行賬戶劃款拜至募集賬戶，在礙代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購的伴投資者按代銷機(jī)班構(gòu)的規(guī)定繳付資案金。傲1、基金份額持佰有人的人數(shù)上限癌本基金向合格投熬資者募集，合格翱投資者人數(shù)累計(jì)翱不得超過二百人挨。哎2、基金份額的爸認(rèn)購費(fèi)用扳 疤 邦 俺 愛3、認(rèn)購申請的翱確認(rèn)跋認(rèn)購申請受理完艾成后，不得撤銷哀。愛募集機(jī)構(gòu)隘受理認(rèn)

27、購申請并安不表示對該申請百成功的確認(rèn)，而哎僅代表愛募集機(jī)構(gòu)白確實(shí)收到了認(rèn)購啊申請。熬認(rèn)購的確認(rèn)以管班理人的確認(rèn)結(jié)果邦為準(zhǔn)。若認(rèn)購不骯成功，基金投資按者已交付的款項(xiàng)藹將于基金成立后按五個(gè)工作日內(nèi)，襖無利息地退還基哀金投資者銀行賬襖戶。般本基金的人數(shù)規(guī)澳模上限為200唉人。基金管理人巴在募集期間每個(gè)斑工作日可接受的伴人數(shù)限制內(nèi)，按板照“時(shí)間優(yōu)先、藹金額優(yōu)先”的原隘則確認(rèn)有效認(rèn)購霸申請。超出基金唉人數(shù)規(guī)模上限的愛認(rèn)購申請為無效安申請。襖通過代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)捌行認(rèn)購的，人數(shù)盎規(guī)?？刂埔曰鸢喂芾砣撕痛N機(jī)澳構(gòu)約定的方式為罷準(zhǔn)。奧4、認(rèn)購份額的奧計(jì)算方式爸 翱 阿 俺 熬認(rèn)購份額保留到斑小數(shù)點(diǎn)后2位，阿小數(shù)點(diǎn)

28、后第3位凹四舍五入，由此耙產(chǎn)生的誤差計(jì)入半基金財(cái)產(chǎn)。愛5、初始銷售期拔間投資者資金的俺管理及利息處理佰方式暗募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將襖基金初始銷售期昂間投資者的資金俺存入募集賬戶，半在基金初始銷售搬行為結(jié)束前，任阿何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不唉得動(dòng)用。澳基金成立前，認(rèn)藹購款在募集賬戶瓣產(chǎn)生的利息歸入跋基金財(cái)產(chǎn)，利息盎金額以實(shí)際到賬拌金額為準(zhǔn)。柏（四）基金份額頒認(rèn)購金額及付款霸期限扒投資者在募集期暗間的認(rèn)購金額應(yīng)氨不低于昂100萬元隘人民幣（不含認(rèn)啊購費(fèi)，且本合同拌“募集對象”中吧的“特殊合格投叭資者”不受此限按），并可在管理絆人規(guī)定的募集期白限分多次繳款，礙募集期間每次追背加認(rèn)購金額應(yīng)不礙低于擺10萬元白人民幣。按（

29、五）投資冷靜八期吧基金投資者自簽哎署本基金合同且爸全額繳納認(rèn)購份半額款項(xiàng)后二十四敖小時(shí)內(nèi)為本基金哀的認(rèn)購?fù)顿Y冷靜安期，募集機(jī)構(gòu)在把投資冷靜期內(nèi)不懊得主動(dòng)聯(lián)系基金懊投資者。但是，鞍“特殊合格投資安者”、專業(yè)投資敖機(jī)構(gòu)、受國務(wù)院絆金融監(jiān)督管理機(jī)岸構(gòu)監(jiān)管的金融產(chǎn)八品不適用投資冷佰靜期的限制。隘六、基金的成立傲與備案壩（一）基金合同敗簽署的方式耙投資者認(rèn)購本基壩金，應(yīng)當(dāng)在與募阿集機(jī)構(gòu)完成合格愛投資者確認(rèn)程序瓣后通過紙質(zhì)合同耙和/或電子合同白的方式簽署本基耙金合同。唉（二）基金的成阿立拜本基金募集期結(jié)班束后，將全部募拜集資金劃入托管傲資金賬戶，基金礙托管人核實(shí)資金癌到賬情況，并向襖基金管理人出具擺資金到

30、賬通知書伴，基金成立。笆基金管理人于基暗金成立時(shí)發(fā)布基絆金成立通知。懊基金托管人的職胺責(zé)自基金成立后耙開始。唉（三）募集失敗八的處理方式般募集期限屆滿，柏本基金未能成立暗的，基金管理人吧應(yīng)當(dāng)：藹1、以其固有財(cái)靶產(chǎn)承擔(dān)因銷售行斑為而產(chǎn)生的債務(wù)案和費(fèi)用。搬2、在募集期限巴屆滿后30日內(nèi)鞍返還基金投資者鞍已繳納的款項(xiàng)，埃并加計(jì)不低于銀霸行同期活期存款頒利息。疤（四）基金的備傲案傲基金管理人在基把金募集完畢后2敗0個(gè)工作日內(nèi)，霸向中國基金業(yè)協(xié)吧會(huì)履行基金備案扳手續(xù)。本基金在辦中國基金業(yè)協(xié)會(huì)敖完成備案后方可骯進(jìn)行投資運(yùn)作。癌七、基金的申購翱、贖回稗與轉(zhuǎn)讓叭（一）申購和贖凹回的開放日及時(shí)哎間皚基金投資者可

31、在澳本基金開放日根懊據(jù)本合同相關(guān)約按定申購和/或贖巴回本基金，但基笆金管理人根據(jù)法骯律法規(guī)、中國證班監(jiān)會(huì)的要求或本阿合同的規(guī)定發(fā)布安暫停申購和/或啊贖回通知時(shí)除外扮?；鹜顿Y者須俺在開放日或開放辦日之前的工作日把的9：00-1背5：00內(nèi)根據(jù)俺募集機(jī)構(gòu)的規(guī)定拔向募集機(jī)構(gòu)及其唉銷售網(wǎng)點(diǎn)提交書絆面申請文件（如哀募集機(jī)構(gòu)另有規(guī)癌定的，遵循募集懊機(jī)構(gòu)相關(guān)規(guī)定辦傲理申請?zhí)峤皇乱税停?。未提交書面把申請文件的，募擺集機(jī)構(gòu)及其銷售敗網(wǎng)點(diǎn)有權(quán)拒絕投案資者的申購或贖背回申請。若法律班法規(guī)、中國證監(jiān)半會(huì)、中國基金業(yè)把協(xié)會(huì)有新的規(guī)定安或出現(xiàn)其他特殊昂情況，基金管理敖人將視情況對開矮放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)辦調(diào)整并進(jìn)行通知耙。絆

32、本基金開放日為背每自然月最后一半個(gè)工作日。管理熬人可根據(jù)實(shí)際情般況增設(shè)臨時(shí)開放啊日（每個(gè)自然年阿度原則上不超過扮4個(gè)工作日，且氨臨時(shí)開放日的設(shè)般置不得使基金出礙現(xiàn)連續(xù)2個(gè)工作奧日開放），具體柏開放日期以管理盎人通知為準(zhǔn)。挨（二）奧申購和贖回的辦熬理機(jī)構(gòu)百本基金運(yùn)作期間邦的銷售機(jī)構(gòu)包括敖直銷機(jī)構(gòu)（基金佰管理人）和/或矮基金管理人委托百的代銷機(jī)構(gòu)。敗基金投資者應(yīng)當(dāng)阿在銷售機(jī)構(gòu)辦理背基金銷售業(yè)務(wù)的絆營業(yè)場所或按銷昂售機(jī)構(gòu)提供的其挨他方式辦理基金鞍份額的申購和贖澳回?；鸸芾砣税瓤筛鶕?jù)情況變更絆或增減基金代銷拔機(jī)構(gòu)，并予以通瓣知。霸（三）申購的出岸資方式瓣本基金的申購以擺人民幣貨幣資金稗形式交付，基金

33、翱不接受現(xiàn)金方式奧申購。案在直銷機(jī)構(gòu)申購笆的投資者應(yīng)在申吧購有效期內(nèi)將申皚購資金從在中國半境內(nèi)開立的自有扳銀行賬戶劃款至阿募集賬戶，在代岸銷機(jī)構(gòu)申購的投壩資者按代銷機(jī)構(gòu)挨的規(guī)定繳付資金俺。凹（四）申購和贖擺回的方式、價(jià)格百及程序邦1、基金投資者辦申購基金時(shí)，按襖照申購申請所對笆應(yīng)開放日的基金辦份額凈值為基準(zhǔn)搬計(jì)算基金份額。澳基金份額持有人百贖回基金時(shí)，按板照贖回申請所對拔應(yīng)開放日的基金扒份額凈值計(jì)算贖邦回金額。阿2、“未知價(jià)”凹原則，即基金的盎申購價(jià)格、贖回耙價(jià)格以開放日收稗市后計(jì)算的基金癌份額凈值為基準(zhǔn)安進(jìn)行計(jì)算。骯3、基金申購采胺用金額申請的方罷式，基金贖回采敗用份額申請的方奧式。胺4、基

34、金份額持爸有人贖回基金時(shí)斑，基金管理人按笆先進(jìn)先出的原則皚，按基金投資者叭認(rèn)購、申購基金爸份額的先后次序辦進(jìn)行順序贖回。襖5、申購和贖回胺的預(yù)約申請方式般（礙1）直銷預(yù)約程胺序擺1）基金投資者奧擬于開放日（T擺日）申購基金時(shí)半，應(yīng)于T-5日埃至T-1日之間伴填寫基金管理人岸提供的申請表進(jìn)氨行申購預(yù)約登記昂，并將申請表以靶傳真、掃描后發(fā)骯送電子郵件或者白郵寄等方式送達(dá)半基金管理人處。鞍預(yù)約登記成功以版基金投資者已簽昂署基金合同并且般申購資金到達(dá)募靶集賬戶為準(zhǔn)，或挨基金管理人認(rèn)可骯的其他方式。若俺基金投資者未在笆上述要求時(shí)間內(nèi)胺申購預(yù)約登記成藹功，則管理人有胺權(quán)拒絕該投資者唉在本開放日的申吧購申請

35、。拔2）基金份額持辦有人擬于開放日絆（T日）贖回基斑金時(shí)，應(yīng)于T-邦5日至T-1日跋之間填寫基金管佰理跋人提供的申請表壩進(jìn)行贖回預(yù)約登稗記，并將申請表罷以傳真、掃描后唉發(fā)送電子郵件或拌者郵寄等方式送背達(dá)基金管理人處哎。預(yù)約登記成功矮以基金管理人收芭到申請表并經(jīng)基骯金管理人確認(rèn)為擺準(zhǔn)，或基金管理胺人認(rèn)可的其他方搬式。若基金投資斑者未在上述要求把時(shí)間內(nèi)贖回預(yù)約搬登記成功，則管扳理人有權(quán)拒絕該白基金份額持有人爸在本開放日的贖擺回申請。凹（埃2）代銷預(yù)約程靶序稗基金投資者通過凹代銷機(jī)構(gòu)申購、壩贖回本基金時(shí)，吧預(yù)約程序以基金斑管理人和代銷機(jī)頒構(gòu)約定的方式為翱準(zhǔn)。皚（五）申柏購和贖回申請的阿確認(rèn)阿在正常情

36、況下，岸基金管理人在艾T+2隘日對T日申購和矮贖回申請的有效背性進(jìn)行確認(rèn)。若絆申購不成功，則罷申購款項(xiàng)退還給翱投資者。埃銷售機(jī)構(gòu)對申購百、贖回的受理并皚不代表該申請一背定成功，而僅代艾表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)稗接收到申請。申半購、贖回的確認(rèn)岸以基金管理人的絆確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。罷（六）申購和贖般回的金額限制把基金投資者首次唉申購金額應(yīng)不低氨于疤100萬元唉人民幣（不含申壩購費(fèi)，且本合同胺“募集對象”中疤的“特殊合格投敖資者”不受此限八），對于已持有凹私募基金份額的把投資者在開放日伴內(nèi)追加申購的，翱追加金額應(yīng)不低按于氨10萬元氨人民幣。耙基金份額持有人爸持有的基金資產(chǎn)芭凈值高于100伴萬元時(shí)，可以選把擇部分贖回

37、基金扳份額，基金份額笆持有人在贖回后唉持有的基金資產(chǎn)拔凈值不得低于1傲00萬元，基金愛份額持有人申請版贖回基金份額時(shí)挨，其持有的基金隘資產(chǎn)凈值低于1敗00萬元的，必壩須選擇一次性贖疤回全部基金份額笆，基金份額持有霸人沒有一次性全哀部贖回持有份額澳的，管理人將該唉基金份額持有人唉所持份額做全部跋贖回處理。本合案同“募集對象”班中的“特殊合格斑投資者”不適用罷于上述規(guī)定的贖邦回金額限制。俺（七）申購和贖版回的費(fèi)用1、申購費(fèi)用伴本基金無申購費(fèi)瓣用。2、贖回費(fèi)用佰本基金無贖回費(fèi)捌用。頒（八）申購份額挨與贖回金額的計(jì)熬算方式耙1、申購份額計(jì)伴算捌申購份額骯=申購金額申隘購價(jià)格班申購價(jià)格為申購啊申請所對應(yīng)

38、開放白日基金份額凈值笆。挨申購份額保留到罷小數(shù)點(diǎn)后2位，阿小數(shù)點(diǎn)后第3位芭四舍五入，由此八產(chǎn)生的誤差計(jì)入伴基金財(cái)產(chǎn)。埃2、贖回金額計(jì)罷算辦贖回金額矮=贖回份數(shù)贖拌回價(jià)格翱贖回價(jià)格為贖回藹申請所對應(yīng)開放翱日基金份額凈值鞍。唉贖回金額保留到把小數(shù)點(diǎn)后2位，百小數(shù)點(diǎn)后第3位頒四舍五入，由此巴產(chǎn)生的誤差計(jì)入澳基金財(cái)產(chǎn)。矮（九）拒絕或暫翱停申購、暫停贖拌回的情形及處理跋1岸、在如下情形下安，基金管理人可八以拒絕接受基金絆投資者的申購申鞍請：矮退出退出份額占背當(dāng)日金額認(rèn)購懊（1）根據(jù)市場按情況，基金管理扮人無法找到合適巴的投資品種，或頒其他可能對基金礙業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影艾響，從而損害現(xiàn)疤有基金份額持有癌人的利

39、益的情形靶；爸（2）因基金持伴有的某個(gè)或某些頒證券進(jìn)行權(quán)益分班派等原因，使基吧金管理人認(rèn)為短笆期內(nèi)接受申購可霸能會(huì)影響或損害哀現(xiàn)有基金份額持俺有人利益的情形扳；扳（3）基金管理盎人認(rèn)為接受某筆艾或某些申購申請阿可能會(huì)影響或損擺害其他基金份額襖持有人利益的情絆形；骯（4）法律法規(guī)拜規(guī)定或經(jīng)中國證懊監(jiān)會(huì)認(rèn)定或本合吧同約定的其他情白形。俺基金管理人決定拔拒絕接受某些基岸金投資者的申購靶申請時(shí)，申購款扳項(xiàng)將退回基金投矮資者賬戶。敖2扳、在如下情形下胺，基金管理人可柏以暫停基金投資胺者的申購：懊（八1挨）因不可抗力導(dǎo)艾致無法受理基金唉投資者的申購申壩請的情形；熬（氨2礙）證券交易場所骯交易時(shí)間臨時(shí)停爸市

40、，導(dǎo)致基金管傲理人無法計(jì)算當(dāng)傲日基金資產(chǎn)凈值埃的情形；暗（哎3暗）本基金的證券皚/期貨經(jīng)紀(jì)商沒吧有或未及時(shí)發(fā)送罷交易清算數(shù)據(jù)或班對賬數(shù)據(jù)、發(fā)送翱的交易清算數(shù)據(jù)板或?qū)~數(shù)據(jù)不完埃整或有誤，導(dǎo)致扳無法或未能及時(shí)背計(jì)算當(dāng)日基金資八產(chǎn)凈值的情形；?。?）對于沒有半或未及時(shí)獲取場皚外交易數(shù)據(jù)或場埃外行情數(shù)據(jù)、場艾外交易數(shù)據(jù)或場襖外行情數(shù)據(jù)不完氨整或有誤，導(dǎo)致巴無法或未能及時(shí)拔計(jì)算當(dāng)日基金資半產(chǎn)凈值的情形；捌（5）發(fā)生本合暗同規(guī)定的暫停基胺金資產(chǎn)估值的情胺形；搬（6）法律法規(guī)壩規(guī)定或經(jīng)中國證凹監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他阿情形。巴基金管理人決定絆暫停接受全部或巴部分申購申請時(shí)澳，應(yīng)當(dāng)以約定的奧形式告知基金投爸資者。在暫

41、停申芭購的情形消除時(shí)俺，基金管理人應(yīng)埃及時(shí)恢復(fù)申購業(yè)扮務(wù)的辦理并以約襖定的形式告知基罷金投資者。哀3隘、在如下情形下扒，基金管理人可稗以暫?；鸱蓊~挨持有人的贖回：伴（1）因不可抗捌力導(dǎo)致基金管理頒人無法支付贖回般款項(xiàng)的情形；八（2）證券交易背場所交易時(shí)間臨跋時(shí)停市，導(dǎo)致基胺金管理人無法計(jì)愛算當(dāng)日基金資產(chǎn)阿凈值的情形；癌（盎3拌）本基金的證券敖/期貨經(jīng)紀(jì)商沒罷有或未及時(shí)發(fā)送靶交易清算數(shù)據(jù)或岸對賬數(shù)據(jù)、發(fā)送版的交易清算數(shù)據(jù)昂或?qū)~數(shù)據(jù)不完稗整或有誤，導(dǎo)致拌無法或未能及時(shí)把計(jì)算當(dāng)日基金資敗產(chǎn)凈值的情形；唉（4）對于沒有斑或未及時(shí)獲取場吧外交易數(shù)據(jù)或場辦外行情數(shù)據(jù)、場翱外交易數(shù)據(jù)或場藹外行情數(shù)據(jù)不完

42、捌整或有誤，導(dǎo)致白無法或未能及時(shí)邦計(jì)算當(dāng)日基金資八產(chǎn)凈值的情形；礙（5）發(fā)生本合叭同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值的情襖形；靶（6）法律法規(guī)安規(guī)定或經(jīng)中國證壩監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他拌情形。柏發(fā)生上述情形之盎一且基金管理人半決定暫停贖回的半，基金管理人應(yīng)敗當(dāng)以約定的形式叭告知基金份額持隘有人。已接受的扳贖回申請，基金扳管理人應(yīng)當(dāng)足額愛支付；如暫時(shí)不稗能足額支付，應(yīng)爸當(dāng)按單個(gè)贖回申霸請人已被接受的稗贖回金額占已接疤受的贖回總金額班的比例將可支付伴金額分配給贖回伴申請人，其余部按分在后續(xù)工作日澳予以支付。叭在暫停贖回的情八況消除時(shí)，基金辦管理人應(yīng)及時(shí)恢埃復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦挨理并以約定的形氨式告知基金份額愛持有人。百（

43、十）巨額贖回扳的認(rèn)定及處理方靶式絆1、巨額贖回的熬認(rèn)定白單個(gè)開放日中，矮本基金需處理的愛基金凈贖回申請把份額超過本基金隘上一工作日基金皚總份額的芭10%時(shí)，即認(rèn)敗為本基金發(fā)生了懊巨額贖回。柏2、巨額贖回的捌處理方式爸當(dāng)出現(xiàn)巨額贖回氨時(shí)，基金管理人按可以根據(jù)本基金絆的資產(chǎn)組合狀況盎決定全額贖回或隘部分順延贖回。俺(1)全額贖回懊：當(dāng)基金管理人笆認(rèn)為有能力支付骯投資人的全部贖辦回款項(xiàng)時(shí)，按正安常贖回程序執(zhí)行敗。暗(2)部分順延扒贖回：當(dāng)基金管愛理人認(rèn)為投資人拔的贖回申請有困矮難或認(rèn)為支付投稗資人的贖回申請佰可能會(huì)對基金的霸資產(chǎn)凈值造成較吧大波動(dòng)時(shí)，基金皚管理人應(yīng)當(dāng)在接拌受贖回比例不低壩于基金總份額

44、的胺10%扮的前提下，對其安余贖回申請延期昂予以辦理。對于伴單個(gè)基金份額持罷有人的贖回申請奧，應(yīng)當(dāng)按照其申叭請贖回份額占當(dāng)哀日申請贖回總份瓣額的比例，確定案該單個(gè)基金份額案持有人當(dāng)日辦理背的贖回份額；基白金持有人未能贖頒回部分，除基金吧持有人在提交贖柏回申請時(shí)選擇將阿當(dāng)日未獲辦理部鞍分予以撤銷或在拜下一個(gè)開放日前昂5個(gè)工作日予以巴撤銷外，延遲至傲下一個(gè)開放日辦百理，贖回資金的唉計(jì)算應(yīng)以下一個(gè)翱開放日的基金單氨位凈值為基礎(chǔ)。襖依照上述規(guī)定轉(zhuǎn)絆入下一個(gè)開放日搬的贖回不享有贖隘回優(yōu)先權(quán)，并以挨此類推，直到全暗部贖回為止。部絆分順延贖回不受扮單筆贖回最低金氨額的限制。扮3、巨額贖回的隘公告暗當(dāng)發(fā)生巨額

45、贖回?cái)〔㈨樠于H回時(shí)，絆基金管理人可通邦過郵寄、傳真、鞍電話或網(wǎng)上公告凹等方式在擺2個(gè)工作日內(nèi)通佰知申請贖回的基叭金持有人和基金癌托管人，說明有隘關(guān)處理方法。捌（十一）基金佰份額的轉(zhuǎn)讓傲在不違反法律法巴規(guī)及監(jiān)管部門的哀相關(guān)規(guī)定的前提稗下，挨基金份額持有人吧可向其他合格投皚資者轉(zhuǎn)讓基金份板額。基金份額轉(zhuǎn)白讓須按照中國基胺金業(yè)協(xié)會(huì)要求進(jìn)吧行份額登記。轉(zhuǎn)叭讓期間及轉(zhuǎn)讓后敗，持有基金份額捌的合格投資者數(shù)疤量合計(jì)不得超過邦法定人數(shù)。班1、基金份額轉(zhuǎn)藹讓的報(bào)備?。?）基金投資背者擬將其份額轉(zhuǎn)奧讓給其他人的，癌需經(jīng)基金管理人拔同意，并需按基班金管理人的要求暗向基金管理人履拌行報(bào)備義務(wù)，由按基金管理人負(fù)責(zé)盎審核

46、受讓方是否半符合相關(guān)法律法罷規(guī)及基金合同規(guī)哀定的合格投資者疤條件。若基金投叭資者和受讓方未拔對轉(zhuǎn)讓事宜向基傲金管理人進(jìn)行報(bào)疤備的，基金管理俺人將按照原基金靶份額持有人持有扮份額進(jìn)行收益分罷配。?。?）在報(bào)備時(shí)板由基金管理人負(fù)般責(zé)對受讓方的風(fēng)靶險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)辦險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行頒評估，并向受讓巴方揭示基金投資耙風(fēng)險(xiǎn)。若經(jīng)審查岸受讓方不符合合辦格投資者條件，白或由于本次轉(zhuǎn)讓背可能導(dǎo)致基金投啊資者人數(shù)超過2昂00人的，基金氨管理人有權(quán)拒絕拌本次轉(zhuǎn)讓。埃（3）對于在受鞍讓前未持有該基絆金份額的投資者背，其首次受讓的愛基金份額所對應(yīng)哎的資產(chǎn)總值不低啊于100萬元。背（4）基金管理伴人在接收報(bào)備的班10個(gè)工作

47、日內(nèi)白通知基金骯外包機(jī)構(gòu)背，并安排基金投岸資者與受讓方簽吧訂私募投資基矮金份額暗轉(zhuǎn)讓協(xié)議拜（下稱“轉(zhuǎn)讓伴協(xié)議”）。拌2、基金份額轉(zhuǎn)襖讓的變更登記翱（1）基金投資皚者應(yīng)在轉(zhuǎn)讓協(xié)議皚簽訂之日起10芭個(gè)工作日內(nèi)，向胺基金管理人申請八辦理基金份額的版轉(zhuǎn)讓變更登記手奧續(xù)，并提供以下八材料：哎1）襖各方簽署的唉份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議霸；稗2）基金投資者背向基金管理人申按請進(jìn)行基金份額挨轉(zhuǎn)讓報(bào)備的文件拔；澳3）巴轉(zhuǎn)讓方身份證明佰文件（按機(jī)構(gòu)為襖營業(yè)執(zhí)照隘；個(gè)人為柏身份證）；頒4）白受讓方身份證明艾文件（礙機(jī)構(gòu)為暗營業(yè)執(zhí)照壩；個(gè)人為背身份證）；壩5）芭具體經(jīng)辦人身份般證明文件及授權(quán)捌委托書。安（2）基金管理案人在收到上

48、述申矮請文件后3個(gè)工班作日內(nèi)，統(tǒng)一向澳基金外包機(jī)構(gòu)申岸請辦理基金份額傲變更登記手續(xù)，安并將上述申請文癌件的掃描件作為唉附件連同管理人靶同意基金投資者熬進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的扳情況說明一并提瓣供，由基金外包佰機(jī)構(gòu)進(jìn)行形式審白核無誤后，配合芭辦理基金份額變案更登記手續(xù)。背（3）基金份額俺轉(zhuǎn)讓相關(guān)交易及拜變更登記申請文盎件的真實(shí)性由基扒金管理人負(fù)責(zé)審矮核確認(rèn)。版基金拔外包機(jī)構(gòu)按只對收到的申請絆文件進(jìn)行形式審皚查?；鸢送獍鼨C(jī)構(gòu)辦對收到的申請文襖件完成形式審查癌，即有充分理由氨信賴本次基金份瓣額轉(zhuǎn)讓的真實(shí)性氨。若因當(dāng)事人提絆供的上述文件不按合法、不真實(shí)、半不完整或失去效扳力而影響基金搬外包機(jī)構(gòu)案審核或給任何第

49、皚三人帶來損失，昂基金爸外包機(jī)構(gòu)胺不承擔(dān)任何形式叭的責(zé)任。辦（4）自本次基隘金份額轉(zhuǎn)讓完成盎變更登記之日起按，受讓人即成為疤基金份額持有人疤，根據(jù)基金合同盎擁有相關(guān)權(quán)利并柏承擔(dān)相關(guān)義務(wù)。敖八、當(dāng)事人及權(quán)絆利義務(wù)伴（一）基金份額襖持有人版1、基金份額持皚有人概況襖基金投資者簽署瓣本合同，履行出絆資義務(wù)并取得基昂金份額，即成為挨本基金份額持有岸人?；鸱蓊~持扒有人的詳細(xì)情況板在合同簽署頁列案示。本基金設(shè)定啊為均等份額。除隘基金合同另有約頒定外，每份份額耙具有同等的合法藹權(quán)益。般2、基金份額持八有人的權(quán)利笆（1）取得基金敗財(cái)產(chǎn)收益；俺（2）取得清算般后的剩余基金財(cái)跋產(chǎn)；爸（3）按照本合罷同的約定申購

50、、奧贖回和轉(zhuǎn)讓基金伴份額；白（4）根據(jù)基金愛合同的約定，參邦加或申請召集基懊金份額持有人大瓣會(huì)，行使相關(guān)職版權(quán)；吧（5）監(jiān)督基金敗管理人履行投資白管理及基金托管艾人履行托管義務(wù)挨的情況；瓣（6）按照本合敗同約定的時(shí)間和礙方式獲得基金的耙信息披露資料；襖（7）因基金管岸理人、基金托管俺人違反法律法規(guī)叭或基金合同的約哎定導(dǎo)致合法權(quán)益氨受到損害的，有藹權(quán)得到賠償；板（8）國家有關(guān)把法律法規(guī)、監(jiān)管矮機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)奧定的其他權(quán)利。稗 按3、基金份額持盎有人的義務(wù)鞍（1）認(rèn)真閱讀氨基金合同，保證氨投資資金的來源霸及用途合法；礙（2）接受合格捌投資者確認(rèn)程序襖，如實(shí)填寫風(fēng)險(xiǎn)奧識(shí)別能力和承擔(dān)伴能力調(diào)查問卷，頒

51、如實(shí)承諾資產(chǎn)或阿者收入情況，并擺對其真實(shí)性、準(zhǔn)霸確性和完整性負(fù)稗責(zé)，承諾為合格靶投資者；以合伙安企業(yè)、契約等非埃法人形式匯集多霸數(shù)投資者資金直俺接或者間接投資扳于本基金的，應(yīng)胺向基金管理人充凹分披露上述情況皚及最終投資者的吧信息，但符合本懊合同“募集對象敖”中的“特殊合矮格投資者”的除吧外；巴（3）認(rèn)真閱讀頒并簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示阿書；絆（4）保證其經(jīng)柏辦人享有簽署包白括本合同在內(nèi)的巴基金相關(guān)文件的把權(quán)利，并就簽署霸行為已履行必要奧的批準(zhǔn)或授權(quán)手案續(xù)，且履行上述疤文件不會(huì)違反任挨何對其有約束力扮的法律法規(guī)、公百司章程、合同協(xié)扳議的約定；啊（5）按照基金伴合同約定繳納基翱金份額的認(rèn)購、矮申購款項(xiàng)，承擔(dān)愛

52、基金合同約定的澳管理費(fèi)、托管費(fèi)辦及其他相關(guān)費(fèi)用艾；笆（6）按基金合爸同約定承擔(dān)基金哀的投資損失；霸（7）向基金管傲理人或基金募集氨機(jī)構(gòu)提供法律法霸規(guī)規(guī)定的信息資癌料及身份證明文拜件，配合基金管胺理人或其募集機(jī)敖構(gòu)的盡職調(diào)查與壩反洗錢工作；瓣（8）保守商業(yè)拔秘密，不得泄露笆基金的投資計(jì)劃八或意向等；斑（9）不得違反擺本基金合同的約癌定干涉基金管理鞍人的投資行為；半（10）不得從捌事任何有損基金拜及其他基金份額版持有人、基金管骯理人管理的其他挨基金及基金托管皚人托管的其他基礙金合法權(quán)益的活辦動(dòng)；佰（11）申購、疤贖回、分配等基半金交易過程中因耙任何原因獲得不埃當(dāng)?shù)美?，?yīng)予骯返還；阿（12）國家有

53、隘關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)襖管機(jī)構(gòu)及本合同熬規(guī)定的其他義務(wù)埃。八（二）基金管理霸人敖1、基金管理人辦概況翱名稱：耙 奧 哎 岸 住所：通訊地址：法定代表人：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：傳真：網(wǎng)址：絆2、基金管理人吧的權(quán)利哎（1）按照本合藹同的約定，獨(dú)立霸管理和運(yùn)用基金埃財(cái)產(chǎn)；吧（2）按照本合捌同的約定，及時(shí)昂、足額獲得基金捌管理人管理費(fèi)用跋及業(yè)績報(bào)酬（如瓣有）；稗（3）按照有關(guān)愛規(guī)定和基金合同凹約定行使因基金礙財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生案的權(quán)利；擺（4）根據(jù)本合鞍同及其他有關(guān)規(guī)傲定，監(jiān)督基金托矮管人；對于基金百托管人違反本基伴金合同或有關(guān)法斑律法規(guī)規(guī)定的行巴為，對基金財(cái)產(chǎn)八及其他當(dāng)事人的稗利益造成重大損邦失的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)柏采取

54、措施制止；哀（5）基金管理扮人為保護(hù)投資者懊權(quán)益，可以在法搬律法規(guī)規(guī)定范圍叭內(nèi)，根據(jù)市場情搬況對本基金的認(rèn)邦購、申購業(yè)務(wù)規(guī)啊則（包括但不限盎于總規(guī)模、單個(gè)奧基金投資者首次皚認(rèn)購、申購金額艾、每次申購金額芭及持有的本基金按總金額限制等）稗進(jìn)行調(diào)整；凹（6）以基金管扒理人的名義，代隘表基金與其他第把三方簽署基金投熬資相關(guān)協(xié)議文件敖、行使訴訟權(quán)利叭或者實(shí)施其他法柏律行為；壩（7）自行銷售邦或者委托有基金半銷售資格的機(jī)構(gòu)癌銷售基金，制定隘和調(diào)整有關(guān)基金辦銷售的業(yè)務(wù)規(guī)則般，并對銷售機(jī)構(gòu)頒的銷售行為進(jìn)行澳必要的監(jiān)督；唉（8）國家有關(guān)柏法律法規(guī)、監(jiān)管頒機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)擺定的其他權(quán)利。熬3、基金管理人阿的義務(wù)阿

55、（1）履行基金佰管理人登記和基鞍金備案手續(xù)；辦（2）按照誠實(shí)扒信用、勤勉盡責(zé)版的原則履行受托班人義務(wù)，管理和愛運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；跋（3）制作調(diào)查埃問卷，對投資者稗的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力氨和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力氨進(jìn)行評估，向符百合法律法規(guī)規(guī)定罷的合格投資者非皚公開募集資金；?。?）制作風(fēng)險(xiǎn)拌揭示書，向投資案者充分揭示相關(guān)疤風(fēng)險(xiǎn)；般（5）配備足夠埃的具有專業(yè)能力扮的人員進(jìn)行投資艾分析、決策，以捌專業(yè)化的經(jīng)營方暗式管理和運(yùn)作基胺金財(cái)產(chǎn)；?。?）建立健全跋內(nèi)部制度，保證壩所管理的基金財(cái)?shù)K產(chǎn)與其管理的其矮他基金財(cái)產(chǎn)和基白金管理人的固有啊財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，鞍對所管理的不同跋財(cái)產(chǎn)分別管理，皚分別記賬、分別頒投資；胺（7）不得利用佰

56、基金財(cái)產(chǎn)或者職拌務(wù)之便，為本人辦或者投資者以外捌的人牟取利益，爸進(jìn)行利益輸送；哀（8）自行擔(dān)任啊或者委托其他機(jī)愛構(gòu)擔(dān)任基金的基襖金份額登記機(jī)構(gòu)骯，委托其他基金矮份額登記機(jī)構(gòu)辦靶理注冊登記業(yè)務(wù)氨時(shí)，對基金份額佰登記機(jī)構(gòu)的行為扮進(jìn)行必要的監(jiān)督捌；稗（9）按照本合岸同的約定接受基板金份額持有人和暗基金托管人的監(jiān)半督；啊（10）根據(jù)相襖關(guān)法規(guī)及基金合把同的約定，向基唉金托管人提供基笆金交易數(shù)據(jù)、投柏資文件及基金其捌他相關(guān)數(shù)據(jù)與文吧件，并確保提供頒材料的合法、真壩實(shí)、完整和有效挨；翱（11）按照基挨金合同約定負(fù)責(zé)奧基金會(huì)計(jì)核算并耙編制基金財(cái)務(wù)會(huì)八計(jì)報(bào)告；案（12）按照基啊金合同約定計(jì)算爸并向基金份額持隘

57、有人報(bào)告基金份吧額凈值；百（13）根據(jù)法熬律法規(guī)和本基金安合同的規(guī)定，對挨基金份額持有人爸進(jìn)行必要的信息扳披露，揭示基金斑資產(chǎn)運(yùn)作情況，胺包括編制和向基辦金份額持有人提按供基金定期報(bào)告耙；熬（14）確定基拜金份額申購、贖搬回價(jià)格，采取適俺當(dāng)、合理的措施挨確定基金份額交昂易價(jià)格的計(jì)算方奧法符合法律法規(guī)扮的規(guī)定和基金合佰同的約定；稗（15）保守商拜業(yè)秘密，不得泄矮露基金的投資計(jì)氨劃或意向等，法跋律法規(guī)另有規(guī)定罷的除外；翱（16）保存基傲金投資業(yè)務(wù)活動(dòng)扒的全部會(huì)計(jì)資料岸，并妥善保存有鞍關(guān)的合同、交易哀記錄及其他相關(guān)奧資料，保存期限柏自基金清算終止辦之日起不得少于佰10年；襖（17）公平對埃待所管理的

58、不同般基金財(cái)產(chǎn)，不得板從事任何有損基爸金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)安事人利益的活動(dòng)扮；百（18）按照基啊金合同的約定確擺定基金收益分配班方案，及時(shí)向基胺金份額持有人分阿配收益；耙（19）組織并耙參加基金財(cái)產(chǎn)清拌算小組，參與基敖金財(cái)產(chǎn)的保管、胺清理、估價(jià)、變盎現(xiàn)和分配；扳（20）建立并埃保存投資者名冊埃；笆（21）面臨解案散、依法被撤銷班或者被依法宣告盎破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)百告中國基金業(yè)協(xié)哀會(huì)并通知基金托啊管人和基金投資吧者。艾（22）國家有半關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)啊管機(jī)構(gòu)及本合同傲規(guī)定的其他義務(wù)芭。矮（三）基金托管啊人笆1、基金托管人扮概況辦名稱：般 鞍 鞍 耙 艾住址：熬 按 佰 哎 翱通訊地址：頒 霸 胺 百 稗法定

59、代表人：爸 柏 唉 凹 拜聯(lián)系人：擺 跋 白 矮 鞍聯(lián)系電話：稗 啊 骯 凹 背傳真：癌 阿 俺 岸 半網(wǎng)址：巴 邦 般 扳 捌2、基金托管人凹的權(quán)利按（1）按照本基拔金合同的約定，霸及時(shí)、足額獲得絆基金托管費(fèi)用；佰（2）依據(jù)法律把法規(guī)規(guī)定和基金哀合同約定，監(jiān)督芭基金管理人對基靶金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)半作，對于基金管襖理人違反法律法癌規(guī)規(guī)定和基金合芭同約定、對基金案財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事哀人的利益造成重跋大損失的情形，耙有權(quán)報(bào)告中國基巴金業(yè)協(xié)會(huì)并采取搬必要措施；板（3）按照本基愛金合同的約定，芭依法保管基金財(cái)佰產(chǎn)；哀（4）除法律法吧規(guī)另有規(guī)定的情疤況外，基金托管頒人對因基金管理疤人過錯(cuò)造成的基岸金財(cái)產(chǎn)損失不承

60、扒擔(dān)責(zé)任；霸（5）國家有關(guān)懊法律法規(guī)、監(jiān)管擺機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)艾定的其他權(quán)利。半3、基金托管人擺的義務(wù)吧（1）安全保管艾基金財(cái)產(chǎn)；邦（2）具有符合癌要求的營業(yè)場所鞍，配備足夠的、熬合格專職人員，敗負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托笆管事宜；俺（3）對所托管哎的不同基金財(cái)產(chǎn)柏分別設(shè)置賬戶，拌確保基金財(cái)產(chǎn)的稗完整與獨(dú)立；斑（4）除依據(jù)法斑律法規(guī)規(guī)定和本阿基金合同的約定把外，不得為基金鞍托管人及任何第半三人謀取利益，拌不得委托第三人熬托管基金財(cái)產(chǎn)；哀（5）按規(guī)定開哀設(shè)和注銷基金的柏托管資金賬戶、岸證券賬戶（一碼邦通賬戶）等投資皚所需賬戶；艾（6）復(fù)核基金背份額凈值；安（7）辦理與基佰金托管業(yè)務(wù)有關(guān)爸的信息披露事項(xiàng)擺；暗（8