江蘇省年上半年證券從業(yè)資格考試：股票的特征與類型試題

1、江蘇省2016年上半年證券從業(yè)資格考試：股票的特征與類型試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意） 1、安全性最高的有價證券是_。A國債B股票C公司債券D企業(yè)債券 2、投資決策與風(fēng)險控制是集合資產(chǎn)管理計劃說明書的主要內(nèi)容之一，但這一部分不包含下面的_。A決策依據(jù)B投資程序C收益分配D風(fēng)險控制3、證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的證券投資者保護基金，由_代扣代收。A中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司B商業(yè)銀行C證券交易所D證監(jiān)會 4、在美國存托憑證的發(fā)行中，下列哪個步驟不是必需的_A投資者委托經(jīng)紀(jì)人以ADR形式購買非美國公司證券B將所購買的證券存放在托管銀行C存券銀行命令托管銀行

2、移送證券D存券銀行發(fā)出ADR5、投資者在買賣封閉式基金時，在基金價格之外要支付_。A申購費B贖回費C管理費D手續(xù)費 6、買入并持有策略是_的長期再平衡方式，適用于長期計劃水平并滿足于戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置的投資者。A穩(wěn)健型B激進型C消極型D積極型 7、混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于（）時，發(fā)行人可以延期支付利息。A2%B4%C6%D8% 8、對（）而言，無差異曲線表現(xiàn)為一條向右凸的曲線。A風(fēng)險愛好者B風(fēng)險厭惡者C風(fēng)險中性者D所有投資者 9、按發(fā)行方式不同，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為_。A公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品B股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

3、C收益保證型和非收益保證型D保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品 10、下列不是證券發(fā)行市場上的投資者的是_。A人民銀行B商業(yè)銀行C保險公司D社會團體11、（）是指保持資產(chǎn)組合中各類資產(chǎn)的固定比例。A投資組合保險策略B買入并持有戰(zhàn)略C動態(tài)資產(chǎn)配置D恒定混合策略 12、最容易產(chǎn)生企業(yè)控制權(quán)問題的融資方式是_。A股權(quán)融資B債務(wù)融資C內(nèi)部融資D向金融機構(gòu)借款 13、從_年3月25 El開始，我國證券交易所的國債現(xiàn)貨交易采用凈價交易。A1999B2000C2001D200214、根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于權(quán)證的說法錯誤的有（）。A2005年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別發(fā)布了上海證券交易所權(quán)證管理

4、暫行辦法和深圳證券交易所權(quán)證管理暫行辦法B權(quán)證存續(xù)期滿前5個交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)C權(quán)證行權(quán)可采用現(xiàn)金方式和證券給付方式結(jié)算D權(quán)證上市首日開盤參考價，由發(fā)行人計算 15、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員職業(yè)道德建設(shè)的根本、市場經(jīng)濟的基本原則是_。A客戶至上B公平競爭C勤勉盡責(zé)D友好合作 16、投資者作為委托合同的另一方，在享受權(quán)利時也必須承擔(dān)的義務(wù)不包括_。A了解交易風(fēng)險，明確買賣方式B根據(jù)自身承受能力接受交易結(jié)果C采用正確的委托手段D按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金 17、證券公司和證券經(jīng)紀(jì)人之間是_關(guān)系。A委托B代理C買賣合同D服務(wù)合同 18、債券價格、必要收益率與息票利率之間存在_關(guān)系。A息票利率小

5、于必要收益率，債券價格高于票面價值B息票利率小于必要收益率，債券價格低于票面價值C息票利率大于必要收益率，債券價格低于票面價值D息票利率等于必要收益率，債券價格不等于票面價值 19、企業(yè)債券的發(fā)行，應(yīng)組織承銷團以余額包銷的方式承銷，各承銷商包銷的企業(yè)債券余額原則上不得超過其上年末凈資產(chǎn)的_。A1/2B1/3C1/4D1/5 20、關(guān)于信用違約互換(CDS)，下列說法錯誤的是_。A2007年全球性金融危機當(dāng)中，導(dǎo)致大量金融機構(gòu)陷入危機的最重要一類衍生金融產(chǎn)品是信用違約互換B信用違約一方當(dāng)事人向另一方出售的是信用C最基本的信用違約互換涉及兩個當(dāng)事人D若參考工具發(fā)生規(guī)定的信用違約事件，則信用保護出售

6、方必須向購買方支付賠償 21、根據(jù)相關(guān)要求，證券交易的風(fēng)險檢查不包括_。A實時監(jiān)控B事后監(jiān)察C內(nèi)部監(jiān)察D事先預(yù)警 22、根據(jù)上市公司證券發(fā)行管理辦法，企業(yè)集團財務(wù)公司如果發(fā)行金融債券，則其發(fā)行后尚未兌付的金融債券總額不可以超過其凈資產(chǎn)總額的（）。A100%B80%C70%D90%23、中小企業(yè)板上市公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后，在（）內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。A6個月B12個月C18個月D24個月 24、_屬于明文列示的證券公司操縱市場行為。A以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進或賣出某一種證券B內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買

7、賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券C將自營賬戶借給他人使用D委托其他證券公司代為買賣證券25、在深圳證券交易所上市的某上市公司要發(fā)放現(xiàn)金紅利，其股權(quán)登記日為2008年3月12日，上市公司應(yīng)于_前將紅利資金劃入深圳登記結(jié)算公司指定的賬戶，深圳登記結(jié)算公司于_劃至證券公司清算頭寸，再由證券公司劃入股東資金賬戶。_A3月11日；3月13日B3月10日；3月15日C3月11日；3月20日D3月10日；3月17日二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分） 1、在投資組合報告中，貨幣市場基金將披露報

8、告期內(nèi)_等信息。A偏離度的絕對值在0.05%0.1%間的次數(shù)B偏離度的最高值C偏離度的最低值D偏離度絕對值的簡單平均值 2、對證券投資基金的認(rèn)識不正確的是_。A中國還沒有中外合資基金B(yǎng)基金為中小投資者拓寬了投資渠道C基金起到了豐富和活躍證券市場的作用，因而加大了證券市場的風(fēng)險D與國外機構(gòu)合作組建基金管理公司，有利于監(jiān)管當(dāng)局控制利用外資的規(guī)模和市場開放風(fēng)險3、公司、股東以及公司員工的利益與基金份額持有人的利益發(fā)生沖突時，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障_的利益。A公司B股東C公司員工D基金份額持有人 4、基金管理人與托管人履行各自的權(quán)利、義務(wù)，所建立的是_的運行機制。A相互聯(lián)系B相互促進C相互競爭D相互制衡5、受讓

9、上市公司國有股和法人股的外商應(yīng)具備的條件不包括（）。A有較強的經(jīng)營管理能力和資金實力B有較好的財務(wù)狀況和信譽C具有改善上市公司治理結(jié)構(gòu)和促進上市公司持續(xù)發(fā)展的能力D有高素質(zhì)的管理團隊 6、當(dāng)基金份額凈值計價出現(xiàn)錯誤時，_應(yīng)當(dāng)立即糾正，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。A基金管理人B基金托管人C基金登記機構(gòu)D監(jiān)管部門 7、財務(wù)顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。A3B5C7D15 8、凈額清算在清算價款和清算證券時的不同點有_。A清算價款時，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同類證券

10、的買賣價款可以合并計算B清算價款時，同一清算期內(nèi)發(fā)生的同類證券的買賣價款才可以合并計算C清算證券時，不同清算期內(nèi)同種證券也能合并計算D清算證券時，只有同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計算 9、依據(jù)中華人民共和國公司法的規(guī)定，公司不得收購本公司股份。但是下列情況除外的有（）。A減少公司注冊資本B與持有本公司股份的其他公司合并C將股份獎勵給本公司職工D為了維持本公司股票價格的穩(wěn)定，不以盈利為目的地收購本公司股份 10、證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，用多個客戶的資產(chǎn)進行集合投資，或者將客戶資產(chǎn)專項投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的，依照證券法的規(guī)定，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，

11、并處以_的罰款。A1萬元以上3萬元以下B3萬元以上5萬元以下C3萬元以上10萬元以下D10萬元以上15萬元以下11、一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及_。A一個交易主體、兩次交易契約行為B兩個交易主體、兩次交易契約行為C一個交易主體、一次交易契約行為D兩個交易主體、一次交易契約行為 12、關(guān)于上市公司發(fā)行新股時招股說明書，下列說法正確的是_。A招股說明書是缺少發(fā)行價格和數(shù)量的招股意向書B上市公司發(fā)行新股時的招股說明書的編制和披露的要求參閱公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第11號上市公司公開發(fā)行證券募集說明書C招股說明書更加強調(diào)了上市公司歷次募集資金的運用情況D招股說明書的編制要求不適用于招股意

12、向書E招股意向書強調(diào)了上市公司歷次募集資金的運用情況 13、證券公司或者其境內(nèi)分支機構(gòu)超出國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以_罰款。A1倍以上5倍以下B3萬元以上30萬元以下C30萬元以上60萬元以下D1萬元以上10萬元以下14、下列關(guān)于企業(yè)年金基金財產(chǎn)投資的說法正確的是_。A企業(yè)年金基金財產(chǎn)的投資范圍僅限于銀行存款B企業(yè)年金基金財產(chǎn)投資銀行定期存款的額度不高于基金凈資產(chǎn)的50C企業(yè)年金基金不得用于信用交易D企業(yè)年金基金財產(chǎn)投資股票的比例不高于基金凈資產(chǎn)的20 15、在我國，依法設(shè)立的可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的證券公司的主要業(yè)務(wù)有_。A承銷

13、B經(jīng)紀(jì)C自營D投資咨詢 16、買入LOF申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，申報價格最小變動單位為（）元人民幣。A0.001B0.005C0.01D0.05 17、根據(jù)客戶的風(fēng)險偏好，結(jié)合客戶資產(chǎn)狀況，可將客戶類型分為三種類型，下列選項中不屬于上述三種類型的是_。A風(fēng)險偏好型B積極型C保守型D穩(wěn)健型 18、有價證券是_的一種形式。A虛擬資本B權(quán)益資本C貨幣資本D商品資本 19、中國主權(quán)財富基金的發(fā)端是_。A中國國際金融有限公司B中國投資有限責(zé)任公司C國家外匯儲備管理局D中國銀監(jiān)會 20、通過強制性信息披露，迫使隱藏的信息得以及時和充分地公開，可以消除下列_問題。A逆向選擇B道德風(fēng)險C基金價格波動性D基金投資風(fēng)險 21、證券公司違反規(guī)定超比例自營的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的_計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備。A80%B90%C100%D120% 22、美國的第一個證券交易所是_。A紐約證券交易所B費城證券交易所C美國證券交易所D太平洋證券交易所2