XXXX證券從格考試證券交易仿真預(yù)測題1

1、.：.；2021證券從格考試證券買賣仿真預(yù)測題一一、單項選擇題：1、 是指已發(fā)行的證券在證券市場上買賣的活動。A、證券買賣B、股票上市C、債券發(fā)行D、權(quán)證上市規(guī)范答案：a2、 為證券買賣提供了對象，決議了證券買賣的規(guī)模，是證券買賣的前提。A、國債發(fā)行B、債券回購C、證券發(fā)行D、基金投資規(guī)范答案：c3、 年12月19日和 年7月3日，上海證券買賣所和深圳證券買賣所先后正式開業(yè)。A、1992、1993B、1994、1995C、1986、1987D、1990、1991規(guī)范答案：d4、下面哪一項不是規(guī)定的設(shè)立證券公司該當(dāng)具備的條件。 A、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。B、有合格的運營場所和業(yè)務(wù)設(shè)

2、備。C、主要股東具有繼續(xù)盈利才干，信譽良好，最近10年無艱苦違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元。D、董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資歷，從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資歷。規(guī)范答案：c5、在我國，證券買賣所接納的會員分為 。A、地方會員和中央會員B、普通會員和特別會員C、國際會員和國內(nèi)會員D、公司會員和個人會員規(guī)范答案：b6、關(guān)于證券登記結(jié)算機構(gòu)的職能，下面說法錯誤的選項是 。A、證券持有人名冊登記B、提供證券買賣的場所和設(shè)備C、證券的存管和過戶D、證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立規(guī)范答案：b7、按我國現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到 開立證券賬戶。A、中國人民銀行B、各商業(yè)銀行網(wǎng)點C、中國結(jié)算上海分公司

3、或中國結(jié)算深圳公司及其代現(xiàn)點D、中國證券監(jiān)視管理委員會規(guī)范答案：c8、證券營業(yè)部為客戶開立資金賬戶應(yīng)嚴厲遵守 原那么。A、實名制B、效率C、國際規(guī)范D、匿名制規(guī)范答案：a9、深圳證券買賣所的債券買賣以人民幣 面額為1張。A、10000元B、1000元C、1000000元D、100元規(guī)范答案：d10、我國現(xiàn)行規(guī)定的證券委托期為 。A、任務(wù)日有效B、當(dāng)日有效C、次日有效D、商定日有效規(guī)范答案：b11、 是指證券公司經(jīng)過基于互聯(lián)網(wǎng)或挪動通訊網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券買賣系統(tǒng)，向客戶提供用于下達證券買賣指令、獲取成交結(jié)果的一種效力方式，包括需下載軟件的客戶端委托和無需下載軟件、直接利用乙方所屬證券公司網(wǎng)站的頁面客

4、戶端委托。A、網(wǎng)上委托B、自助終端委托C、函電委托D、委托規(guī)范答案：a12、上海證券買賣所規(guī)定，每個買賣日 為開盤集合競價階段。A、9:1515:00B、13:0015:00C、9:159:30D、9:159:25規(guī)范答案：d13、證券買賣中， 的一切買賣以同一價錢成交。A、遠期競價B、分散競價C、延續(xù)競價D、集合競價規(guī)范答案：d14、在證券買賣延續(xù)競價階段，某股票即時提示的賣出申報價錢和數(shù)量分別為15、60元和1000股、15、50元和800股、15、35元和 100股，即時提示的買入申報價錢和數(shù)量分別為15、25元和500股、15、20元和1000股、15、15元和800股。假設(shè)此時該股票

5、有一筆買入申報 進入買賣系統(tǒng)，價錢為15、50元，數(shù)量為600股，那么應(yīng)以 。A、15、35元成交100股、15、50元成交500股B、15、35元成交500股、15、50元成交800股C、15、60元成交1000股、15、50元成交600股D、15、20元成交1000股、15、50元成交500股規(guī)范答案：a15、我國證券監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定，證券公司向客戶收取的傭金包括代收的證券買賣監(jiān)管費和證券買賣所手續(xù)費等不得高于證券買賣金額的 。A、3%B、5%C、10%D、1%規(guī)范答案：a16、某投資者在上海證券買賣所以每股12元的價錢買入x股票A股10000股，那么，該投資者最低需求以什么價錢全部賣出該股票

6、才干保本傭金按2%。計收，印花稅、過戶費按規(guī)定計收，不收委托手續(xù)費。 A、12、00元B、12、14元C、12、02元D、12、07元規(guī)范答案：d17、投資者買入的證券需求記錄在投資者 當(dāng)中，并表達在證券發(fā)行人的股東名冊等證券持有人名冊上。A、企業(yè)年金賬戶B、資金賬戶C、個人儲蓄賬戶D、證券賬戶規(guī)范答案：d18、假設(shè)某人在證券公司本周五開立了深圳證券賬戶，請問他哪一天可以進展證券買賣。 A、下周一B、下周二C、下周五D、當(dāng)日規(guī)范答案：d19、證券變卦登記指 。A、已發(fā)行的證券在證券買賣所上市前，由中國結(jié)算公司根據(jù)證券發(fā)行人的懇求維護證券持有人名冊，并將證券記錄到投資者證券賬戶中。B、由證券登記

7、結(jié)算機構(gòu)執(zhí)行并確認記名證券過戶的行為C、證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護證券持有人名冊的行為。D、股票終止上市后，股票發(fā)行人或其代辦機構(gòu)到中國結(jié)算公司辦理證券買賣所市場的退出登記手續(xù)。規(guī)范答案：b20、2004年12月7日，中國證監(jiān)會發(fā)布，決議自 起施行初次公開發(fā)行股票的詢價制度。A、2005年3月1日B、2004年12月20日C、2004年12月10日D、2005年1月1日規(guī)范答案：d21、股票上網(wǎng)發(fā)行申購日后的第一個買賣日T+1日，下午4點后，對申購資金的到位情況進展核對，并由 出具驗資報告。A、會計師事務(wù)所B、證券公司C、證券買賣所D、中國結(jié)算公司規(guī)范答案：a22、我國證券買賣市場

8、規(guī)定，召開股東大會的上市公司要提早 刊登公告。A、60天B、10天C、30天D、三個月規(guī)范答案：c23、某投資者贖回上市開放式基金1萬份基金單位，持有時間為1年半，對應(yīng)的贖回費率為0、50%，假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位凈值為1、0250元，那么其可得凈贖回金額為 元。A、10 198、75B、10 250、00C、10 000、00D、10 298、75規(guī)范答案：a24、 ，中國證監(jiān)會批復(fù)贊同中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份股份進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進展股份報價轉(zhuǎn)讓試點。A、2021年4月16日B、2002年10月15日C、2003年5月28日D、2006年1月16日規(guī)范答案：d25、在證券買賣所，大宗買賣的

9、成交申報須經(jīng) 確認。A、結(jié)算公司B、證券公司C、證券買賣所D、中國證監(jiān)會規(guī)范答案：c26、根據(jù)的規(guī)定，協(xié)議平臺接受大宗買賣用戶申報的時間為每個買賣日 。A、9：2511：30、13：0015：00B、9：1511：30、13：0015：30C、9：3011：30、13：0015：30D、9：3011：30、13：3015：30規(guī)范答案：b27、某上市公司在深圳證券買賣所的上市股票買賣被實行退市風(fēng)險警示后，公司年度報告審計結(jié)果顯示公司對外擔(dān)保余額合并報表范圍內(nèi)的公司除外仍超越1億元且占公司凈資產(chǎn)值的 以上的，深圳證券買賣所暫停其股票上市。A、20%B、100%C、150%D、50%規(guī)范答案：b2

10、8、上海證券買賣所證券買賣的收盤價為 。A、當(dāng)日該證券最后一筆買賣前1分鐘一切買賣的成交量加權(quán)平均價含最后一筆買賣B、經(jīng)過集合競價的方式產(chǎn)生C、當(dāng)日該證券最后一筆買賣成交價D、經(jīng)過買賣所直接定價的方式產(chǎn)生規(guī)范答案：a29、某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利20元，同時按10配10的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價錢為6元。假設(shè)該公司股票在除權(quán)除息日的前收盤價為 12元，那么除權(quán)息報價應(yīng)為 元。A、7B、8C、10D、6規(guī)范答案：b30、只需經(jīng) 同意運營證券自營的證券公司才干從事證券自營業(yè)務(wù)。A、中國保監(jiān)會B、中國證監(jiān)會C、中國銀監(jiān)會D、中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)范答案：b31、證券自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)相比較，根本區(qū)

11、別是 。A、自營業(yè)務(wù)是證券公司代理客戶買賣的證券，經(jīng)紀業(yè)務(wù)是證券公司為盈利而本人買賣證券B、自營業(yè)務(wù)是證券公司為公益事業(yè)而本人買賣證券，經(jīng)紀業(yè)務(wù)是證券公司代理客戶買賣的證券C、自營業(yè)務(wù)是證券公司為盈利而本人買賣證券，經(jīng)紀業(yè)務(wù)是證券公司代理客戶買賣的證券D、自營業(yè)務(wù)是證券公司為中國證監(jiān)會委托的資金而買賣證券，經(jīng)紀業(yè)務(wù)是證券公司代理中小客戶買賣的證券規(guī)范答案：c32、中國證監(jiān)會公布的規(guī)定：證券公司自營固定收益類證券的合計額不得超越凈資本的 。A、30%B、100%C、5%D、500%規(guī)范答案：d33、證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的資料應(yīng)至少妥善保管 。A、10年

12、B、12個月C、20年D、50年規(guī)范答案：c34、按照的有關(guān)規(guī)定，“證券買賣內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、買賣或者其他對證券的價錢有艱苦影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，該當(dāng)給予的處分是 。A、責(zé)令依法處置非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。B、處以3萬元以上60萬元以下的罰款。C、對直接擔(dān)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款。D、取消該證券公司的買賣資歷。規(guī)范答案：a35、 中國證監(jiān)會公布第17號令。A、2003年12月18日B、2005年10月15日C

13、、2000年4月25日D、2002年12月18日規(guī)范答案：a36、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣 元。A、1000萬B、500萬C、5000萬D、100萬規(guī)范答案：d37、一個集合資產(chǎn)管理方案投資于一家公司發(fā)行的證券不得超越該方案資產(chǎn)凈值的 。A、5%B、10%C、15%D、50%規(guī)范答案：b38、證券公司該當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管走向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、買賣記錄等文件、資料和數(shù)據(jù)，保管期限不得少于 ，任何人不得隱匿、偽造、篡改或銷毀。A、10年B、1年C、5年D、20年規(guī)范答案：d39、上海證券買賣所對于集合資產(chǎn)管理方案的有關(guān)規(guī)定，下面說

14、法錯誤的選項是 。A、集合資產(chǎn)管理方案的投資買賣活動該當(dāng)集中在公用賬戶和公用買賣單元上進展。B、單個會員管理的多個集合資產(chǎn)管理方案由同一托管機構(gòu)托管的，可以共用一個公用買賣單元。C、各會員應(yīng)設(shè)立或指定專門的部門擔(dān)任集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。D、單個會員管理的多個集合資產(chǎn)管理方案可由同一托管機構(gòu)托管，但不可以共用一個公用買賣單元。規(guī)范答案：d40、集合資產(chǎn)管理方案開場投資運作后，證券公司、托管機構(gòu)該當(dāng)至少每 向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理方案的管理報告和托管報告，并報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A、1個月B、3個月C、6個月D、1年規(guī)范答案：b41、在集合資產(chǎn)管理方案中，客戶無須承當(dāng)?shù)牧x務(wù)有

15、。A、按合同商定承當(dāng)不可抗力風(fēng)險B、按照合同的商定支付管理費、托管費及其他費用C、不得非法聚集他人資金參與集合資產(chǎn)管理方案D、不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理方案的份額規(guī)范答案：a42、證券公司違反相關(guān)證券法規(guī)規(guī)定，擅自興辦資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的， 。A、責(zé)令矯正，并處以警告、罰款B、責(zé)令矯正，以后不得再懇求資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C、責(zé)令停業(yè)整頓，并處以警告、罰款D、責(zé)令矯正，并處分相關(guān)責(zé)任人，一年內(nèi)不得再懇求規(guī)范答案：a43、國務(wù)院以下簡稱規(guī)定， 是指在證券買賣所或者國務(wù)院同意的其他證券買賣場所進展的證券買賣中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的運營

16、活動。A、商業(yè)貸款業(yè)務(wù)B、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C、融資融券業(yè)務(wù)D、債券回購業(yè)務(wù)規(guī)范答案：c44、證券公司運營融資融券業(yè)務(wù)，開立客戶信譽買賣擔(dān)保證券賬戶該當(dāng)在 。A、中國銀監(jiān)會B、證券買賣所C、證券結(jié)算公司D、中國證監(jiān)會規(guī)范答案：c45、下面哪種情況不屬于“證券公司不得向其融資、融券的情形 。A、在證券公司從事證券買賣缺乏半年B、有艱苦違約記錄的客戶C、買賣結(jié)算資金已納入第三方存管D、證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人規(guī)范答案：c46、客戶在證券公司開妥信譽證券賬戶和信譽資金賬戶后，應(yīng)向證券公司提交不低于買賣所和證券公司規(guī)定比例的 。A、融資融券信譽保證B、有價值的實物C、融資融券保證金D、債務(wù)規(guī)范答案：c47、融

17、資買入、融券賣出的申報數(shù)量該當(dāng)為 或其整數(shù)倍。A、500股份B、100股份C、10股份D、1000股份規(guī)范答案：b48、融資融券業(yè)務(wù)中，沖抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時該當(dāng)以證券市值按一定的折算率進展折算，買賣所買賣型開放式指數(shù)基金折算率最高不超越 。A、90%B、80%C、70%D、65%規(guī)范答案：a49、證券公司該當(dāng)于每個買賣日 前向買賣所報送當(dāng)日各標的證券融資買入額、融資還款額、融資余額，以及融券賣出量、融券歸還量和融券余量等數(shù)據(jù)。A、15:00B、16:00C、22:00D、21:00規(guī)范答案：c50、 是指在債券回購買賣中融入資金、出質(zhì)債券的一方。A、買入返售方B、融券方C、

18、逆回購方D、融資方規(guī)范答案：d51、證券買賣所債券質(zhì)押式回購實行 。A、證券抵押制度B、質(zhì)押庫制度C、現(xiàn)時買賣制度D、現(xiàn)金買賣制度規(guī)范答案：b52、規(guī)定，債券回購買賣集中競價時， 規(guī)范券為1手。A、10000元B、5000元C、1000元D、100元規(guī)范答案：c53、 發(fā)布。A、2002年B、2003年C、2005年D、2001年規(guī)范答案：a54、第三十四條規(guī)定，債券回購業(yè)務(wù)參與者有“制造并提供虛偽資料和買賣信息行為的，由監(jiān)管機構(gòu)給予警告，并可處 的罰款。A、1萬元人民幣以下B、人民幣3萬元以上30萬元以下C、10萬元人民幣以下D、3萬元人民幣以下規(guī)范答案：d55、證券買賣的清算是指 。A、證

19、券的權(quán)益與義務(wù)交接B、證券公司與每個結(jié)算參與人開戶、銷戶、管理的過程C、在每一營業(yè)日中每個結(jié)算參與人證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額進展計算的處置過程D、在每一營業(yè)日中每個結(jié)算參與人證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額進展的監(jiān)管規(guī)范答案：c56、貨銀對付是指 。A、證券登記結(jié)算機構(gòu)與證券買賣所在交收過程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時給付證券，證券交付時給付資金B(yǎng)、證券登記結(jié)算機構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時給付資金，證券交付時給付證券C、證券登記結(jié)算機構(gòu)與證券公司在交收過程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時給付證券，證券交付時給付證券D、證券登記結(jié)算機構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時給付

20、證券，證券交付時給付資金規(guī)范答案：d57、中國結(jié)算深圳分公司在 對資金交收賬戶并無記增或記減操作，只是在該時點確認結(jié)算參與人能否發(fā)生交收違約。A、T+1日09：00B、T+1日15：00C、T日22：00D、T+1日16：00規(guī)范答案：d58、上海證券買賣所國債買斷式回購買賣按照證券賬戶進展申報，申報該當(dāng)符合以下要求 。A、融資方申報“賣出，融券方申報“買入B、申報單位：100手或其整數(shù)倍C、每筆申報限量：競價撮合系統(tǒng)最小 10 000手，最大500 000手D、價錢：按每百元面值債券到期購回價凈價進展申報規(guī)范答案：d59、證券買賣所質(zhì)押式回購的違約處置，下面說法錯誤的選項是 。A、質(zhì)押券欠庫

21、的，中國結(jié)算公司在該日日終暫不交付或從其資金交收賬戶中扣劃與質(zhì)押券欠庫量等額的資金。B、在融資回購業(yè)務(wù)應(yīng)付資金交收違約后的5個買賣日內(nèi)，融資方結(jié)算參與人支付融資回購業(yè)務(wù)應(yīng)付資金及違約金的，中國結(jié)算公司應(yīng)不接受該結(jié)算參與人提出的轉(zhuǎn)回多余質(zhì)押券的申報。C、違約金=質(zhì)押券欠庫量等額金額違約天數(shù)違約金比例D、中國結(jié)算公司暫不交付回購融資款項或扣劃資金后，融資方結(jié)算參與人補充申報足額質(zhì)押券并向中國結(jié)算公司支付違約金的，中國結(jié)算公司在補充申報日的下一個買賣日將暫不交付的回購融資款項或扣劃的資金支付給該融資方結(jié)算參與人。規(guī)范答案：b二、多項選擇題：60、下面屬于證券買賣種類的有 。A、股票買賣B、債券買賣C

22、、基金買賣D、其他金融衍生工具的買賣規(guī)范答案：a， b， c， d61、證券買賣的特征主要表如今三個方面，分別為證券的 。A、流動性B、收益性C、風(fēng)險性D、穩(wěn)定性規(guī)范答案：a， b， c62、根據(jù)買賣合約的簽署與實踐交割之間的關(guān)系，證券買賣的方式有 。A、回購買賣B、現(xiàn)貨買賣C、期貨買賣D、遠期買賣規(guī)范答案：b， c， d63、規(guī)定，設(shè)立證券公司該當(dāng)具備的條件包括 。A、董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資歷，從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資歷。B、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。C、主要股東具有繼續(xù)盈利才干，信譽良好，最近3年無艱苦違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。D、法律、行政法規(guī)規(guī)定的和

23、經(jīng)國務(wù)院同意的國務(wù)院證券監(jiān)視管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。規(guī)范答案：a， b， c， d64、上海證券買賣所和深圳證券買賣所在會員的權(quán)益規(guī)定根本一致，主要包括 。A、對證券買賣所事務(wù)和其他會員的活動進展監(jiān)視B、對證券買賣所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)C、參與證券買賣所組織的證券買賣，享用證券買賣所提供的效力D、參與證券買賣所的運營和管理規(guī)范答案：a， b， c65、在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，委托人的資料關(guān)系到其投資決策的實施和投資盈利的實現(xiàn)，關(guān)系到委托人的切身利益，證券經(jīng)紀商有義務(wù)為客戶嚴密，但法律另有商定的除外。嚴密的資料包括 。A、客戶開戶的根本情況B、股東賬戶和資金賬戶的賬號和密碼C、客戶委托的有關(guān)事項，如買賣哪種證券、買賣證券的數(shù)量和價錢等D、客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量、資金賬戶