證券交易試題67656232

1、.：.； PAGE 43一、單項選擇題(共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只需一項最符合標(biāo)題要求，不選、錯選均不得分)1.上海證券買賣所正式成立。A1990年12月B1990年11月C1991年2月D1991年11月2.我國證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險基金不得。A從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入中提取B從證券登記結(jié)算公司的收益中提取C從證券登記結(jié)算公司的資本金中提取 D由證券公司按證券買賣業(yè)務(wù)量的一定比例交納3.關(guān)于證券投資者，以下說法錯誤的選項是。A投資者買賣證券的根本途徑之一是直接進(jìn)入買賣場所自行買賣證券B投資者買賣證券的根本途徑之一是委托經(jīng)紀(jì)人代理買賣證券C投資者是買賣證券的

2、主體 D投資者是買賣證券的客體4.證券公司懇求成為證券買賣所會員時，最終要由審核同意。A買賣所總經(jīng)理 B買賣所理事會C買賣所會員大會 D買賣所會員管理部門5.提高市場透明度是加強(qiáng)證券市場的重要措施。A流動性 B穩(wěn)定性 C有效性 D平安性6.關(guān)于會員買賣席位的運(yùn)用，以下說法中正確的選項是。A與他人共用一個席位 B會員轉(zhuǎn)讓其一切席位C將席位出租 D會員在保管一個席位的前提下，轉(zhuǎn)讓其他席位7.證券公司懇求會員資歷時應(yīng)報送證券買賣所的資料不包括。A運(yùn)營證券業(yè)務(wù)答應(yīng)證 B董事、監(jiān)事、高級管理人員的個人資料C境內(nèi)外控股子公司及主要參股公司信息D持有5以下股權(quán)的股東、實(shí)踐控制人的稱號、出資額、持股比例、業(yè)務(wù)

3、范圍、注冊資本、注冊地址、法定代表人等信息8.各種買賣方式中最根本、最普通的買賣方式普通是。A現(xiàn)貨買賣 B信譽(yù)買賣 C期貨買賣 D期權(quán)買賣9.證券經(jīng)紀(jì)商提供的信息效力不包括。A上市公司的詳細(xì)資料 B公司和行業(yè)的研討報告C經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測分析和展望研討 D有關(guān)股票市場變動態(tài)勢的內(nèi)部報告10.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金缺乏而接受其買人委托，或者客戶證券缺乏而接受其賣出委托的，對直接擔(dān)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資歷或者證券從業(yè)資歷，并處以的罰款。A1倍以上5倍以下 B3萬元以上30萬元以下C3萬元以上10萬元以下 D1萬元以上10萬元以下11.深圳證券買賣所證券投資基金的

4、過戶費(fèi)為。A成交金額的0.05% B成交金額的0.1% C成交金額的0.15% D012.股票買賣印花稅最后由一致向納稅機(jī)關(guān)交納。A中國結(jié)算公司 B證券買賣所 C中國證監(jiān)會 D證券公司13.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括。A業(yè)務(wù)對象的廣泛性 B證券經(jīng)紀(jì)商的中介性C客戶指令的權(quán)威性 D業(yè)務(wù)價錢的變動性14.延續(xù)競價時，某只股票的賣出申報價錢為15元，市場即時的最低買入申報價錢為14.98元，那么成交價錢為。A15元 B14.98元 C14.99元 D不能成交15.知某證券專營機(jī)構(gòu)的凈資產(chǎn)為20億元，固定資產(chǎn)凈值為3億元，無形資產(chǎn)及遞延資產(chǎn)為0.2億元，提取的損失預(yù)備金為0.5億元，證監(jiān)會認(rèn)定的其他長期

5、性或高風(fēng)險資產(chǎn)為0.4億元，長期投資為0.3億元。該證券專營機(jī)構(gòu)的凈資本是億元。A17.91 B18.41 C18.90 D20.8816.甲作為乙的代理人到證券經(jīng)紀(jì)商柜臺為乙開立資金賬戶，以下關(guān)于其需提供的證卡的說法錯誤的選項是。A乙的身份證件及其復(fù)印件 B甲的身份證件及其復(fù)印件C甲的證券賬戶卡及其復(fù)印件 D乙的證券賬戶卡及其復(fù)印件17.假設(shè)X股票某時點(diǎn)的買賣申報價錢和數(shù)量如表1所示。假定投資該股票的客戶錢大寶此時向買賣系統(tǒng)發(fā)出限價買人指令，價錢5.39元，數(shù)量2600股，那么成交情況為。A成交300股，價錢為5.39元B成交1800股，價錢為5.35元C成交2300股，價錢分別為2000股

6、5.38元、300股5.39元D成交2600股，價錢分別為1800股5.35元、800股5.36元18.某只股票上日的收市價為9.05元，當(dāng)日集合競價中使一切有效委托產(chǎn)生最大成交量的價位有5個，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5個價錢能使高于選取價錢的一切買方有效委托和低于選取價錢的一切賣方有效委托可以全部成交，前4個價錢能使與選取價錢一樣的委托一方必需全部成交。那么，當(dāng)日的集合競價的成交價是元。A9.25 B9.26 C9.27 D9.2819.以下各客戶委托中，最優(yōu)先的是。A9時35分，11.25元買人 B9時40分，11.30元買入C9時35分，11.

7、30元買入 D9時40分，11.25元買入20.是營業(yè)部運(yùn)營管理的中心。A從業(yè)人員管理 21.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的情形不包括。A侵占、損害客戶的合法權(quán)益，挪用客戶的資金或證券B在法定營業(yè)場所之外設(shè)立買賣場所為客戶提供現(xiàn)場委托效力C將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供應(yīng)他人運(yùn)用D違反規(guī)定為客戶開立賬戶22.自然人及普通機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，由受理。A證券業(yè)協(xié)會 B開戶代理機(jī)構(gòu) C證券買賣所 D證監(jiān)會23.在情況下，成交價錢與債券的應(yīng)計利息是分解的。A全價買賣 B市價買賣 C凈價買賣 D議價買賣24.根據(jù)的規(guī)定，初次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)經(jīng)過向詢價的方式確定股票發(fā)行價錢。A中國證券業(yè)協(xié)會 B證券

8、買賣所 C個人投資者 D中國證監(jiān)會規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者25.召開股東大會的上市公司要提早天刊登公告。A10 B15 C20 D3026.根據(jù)的規(guī)定，投資者在指定的申購時間內(nèi)經(jīng)過與證券買賣所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部，根據(jù)發(fā)行人發(fā)行公告規(guī)定的發(fā)行價錢和申購數(shù)量繳足申購款，進(jìn)展申購委托。A申購日之前(不含該日) B申購當(dāng)日C申購日之前(含該日) D申購次日27.某投資者于2021年6月22日(星期一)買入某B種股票，按，該股票的交收于辦理。A6月22日 B6月23日 C6月24日 D6月25日28.某投資者當(dāng)日申報“債轉(zhuǎn)股500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價錢為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為股。A10

9、00 B2500 C10000 D2500029.A公司權(quán)證的某日收盤價是4元，A公司股票收盤價是16元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，即1.60元；而權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為元。A1 B1.60 31.上海證券買賣所在進(jìn)展配股操作時根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按照自動添加相應(yīng)的股數(shù)并自動為其開立配股權(quán)證賬戶。A無償送股比例 B有償送股比例 C有效送股比例 D商定送股比例32.證券公司自營業(yè)務(wù)的高風(fēng)險特點(diǎn)主要指。A合規(guī)風(fēng)險 B技術(shù)風(fēng)險 C市場風(fēng)險 D運(yùn)營風(fēng)險33.以下不屬于證券買賣內(nèi)幕信息知情人的是。A發(fā)行人的監(jiān)事 B發(fā)行人的打字員 C持有公司10股份的股東

10、D公司的實(shí)踐控制人34.證券公司要建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的。A風(fēng)險預(yù)警目的 B風(fēng)險監(jiān)控閥值 C敏感性目的 D風(fēng)險丈量閥值35.以下不屬于制止內(nèi)幕買賣的主要措施。A為上市公司提供效力的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分別B嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買炒賣股票C必需運(yùn)用專門的股票賬戶和資金賬戶 D加強(qiáng)監(jiān)管36.證券公司的證券自營賬戶該當(dāng)自開戶之日起個買賣日內(nèi)報證券買賣所備案。A1 B2 C3 D537.以下關(guān)于銀行間市場自營買賣的說法中，錯誤的選項是。A銀行間市場的自營買賣是指具有銀行問市場買賣資歷的證券公司在銀行間市場以本人名義進(jìn)展的證券自營買賣B目前銀行間市場的買賣種類主要是債

11、券C采取詢價買賣方式進(jìn)展，買賣對手之間自主詢價談判，逐筆成交D買賣手續(xù)簡單、明晰，費(fèi)時少38.證券公司進(jìn)展自營買賣證券時，其買賣方式可以在法規(guī)范圍內(nèi)依自主選擇。A資金數(shù)量 B買賣量 C買賣種類 D時間和條件39.假設(shè)證券運(yùn)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作，其能夠遭到的最嚴(yán)峻的處分是。A警告 B罰款 C沒收非法所得 D撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)答應(yīng)40.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理方案，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理方案的，凈資本不低于人民幣億元。A2 B3 41.單個集合資產(chǎn)管理方案投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)所發(fā)行的證券的資金，不得超越該集合資產(chǎn)管理方案資產(chǎn)凈值的。A1 B2 C3 D542.證券公司

12、該當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、買賣記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保管期限不得少于年。A5 B10 C15 D2043.以下關(guān)于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的制止行為，不正確的選項是。A定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進(jìn)展買賣B以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)展不用要的買賣C將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作D接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額44.證券公司未經(jīng)同意，用多個客戶的資產(chǎn)進(jìn)展集合投資，或者將客戶資產(chǎn)專項投資于特定目的產(chǎn)品的，按照的規(guī)定，對直接擔(dān)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資歷或者證券從業(yè)資歷，并處以的罰款。A1

13、萬元以上3萬元以下 B3萬元以上5萬元以下C3萬元以上10萬元以下 D10萬元以上15萬元以下45.以下不屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是。A集合性 B投資范圍有限定性和非限定性之分C綜合性 D經(jīng)過專門賬戶運(yùn)營運(yùn)作46.充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時該當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)展折算，其中折算率最高的是。A上證180指數(shù)成分股股票 B買賣所買賣型開放式指數(shù)基金C國債 D深證100指數(shù)成分股股票47.機(jī)構(gòu)客戶懇求開立信譽(yù)證券賬戶和信譽(yù)資金賬戶時，應(yīng)向證券公司提交的資料不包括。A加蓋公章的預(yù)留印鑒卡 B公用于信譽(yù)買賣的銀行卡C填妥并加蓋機(jī)構(gòu)公章的“信譽(yù)證券賬戶開戶懇求表、“信譽(yù)資金賬戶開戶懇

14、求表D銀行及機(jī)構(gòu)蓋章的客戶信譽(yù)資金存管協(xié)議48.證券公司在向客戶融資、融券前簽署的融資融券業(yè)務(wù)合同中證券公司信息不含。A法定代表人 B聯(lián)絡(luò)方式C公司營業(yè)執(zhí)照個人身份證件號碼 D住所49.融資公用賬戶用于。A記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券B記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債務(wù)的證券C存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金D存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債務(wù)的資金50.全國銀行問債券質(zhì)押式回購期限最長為天。A90 B180 51.銀行間債券市場債券買斷式回購的期限由買賣雙方確定，但最長不得超越天。A30 B61 C91 D1

15、8252.是指在債券質(zhì)押式回購買賣中融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)的一方。A正回購方 B賣出回購方 C資金融入方 D融券方53.深圳證券買賣所現(xiàn)有實(shí)行規(guī)范券制度的債券質(zhì)押式回購種類有個。A8 B9 CC股份制商業(yè)銀行 D煙臺住房儲蓄銀行55.按照中國結(jié)算上海分公司的清算和交收方式，交收系統(tǒng)根據(jù)備付金賬戶當(dāng)日業(yè)務(wù)終了時的賬戶余額、當(dāng)日實(shí)收付和最低備付限額，計算該賬戶的可用余額。T1日可用余額等于。A賬戶余額(T0應(yīng)收應(yīng)付資金凈額)凍結(jié)金額最低備付限額B賬戶余額(T1應(yīng)收應(yīng)付資金凈額)凍結(jié)金額最低備付限額C賬戶余額(T0應(yīng)收應(yīng)付資金凈額)凍結(jié)金額最低備付限額D賬戶余額(T0應(yīng)收應(yīng)付資金凈額)凍結(jié)金額最低備

16、付限額56.根據(jù)的規(guī)定，債券回購買賣按進(jìn)展申報。A證券公司賬戶 B證券公司席位 C投資者資金賬戶 D投資者證券賬戶57.規(guī)定，每收市后，中國結(jié)算公司根據(jù)規(guī)范券折算率計算公式，計算滬、深證券買賣所掛牌買賣債券種類在下一個有買賣安排的星期分別適用的規(guī)范券折算率。A星期二 B星期三 C星期四 D星期五58.按照，規(guī)范券折算率計算公式中的動搖率，與有關(guān)。A上期最高收盤價和上期最低收盤價 B本期最高收盤價和本期最低收盤價C上期開盤價和上期收盤價 D上期收盤價和本期開盤價59.T+3滾動交收適用于。AA股 B基金 C債券 DB股60.以下關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)及賬戶體系概述的說法，錯誤的選項是。A投資者在融資融

17、券業(yè)務(wù)當(dāng)中，涉及向證券公司借人證券或款項，需求向證券公司提交相應(yīng)的擔(dān)保物B客戶向證券公司融資買入證券時，客戶需事先向證券公司交納一定的保證金，該保證金必需是現(xiàn)金C將一切客戶融資買入的證券以及充抵保證金的證券記入到客戶信譽(yù)買賣擔(dān)保證券賬戶中，并將該賬戶內(nèi)的證券定義為信托財富，由證券公司名義一切D在證券公司自行維護(hù)投資者信譽(yù)證券賬戶的根底上，由中國結(jié)算公司維護(hù)投資者信譽(yù)證券賬戶記錄作為備查賬，防止證券公司串用、挪用。二、多項選擇題(共60題40分，其中已標(biāo)明分值的20題每題1分，其他40題每題05分。以 下備選項中有兩項或兩項以上符合標(biāo)題要求，多項選擇、少選、錯選均不得分) 61以下關(guān)于證券買賣主

18、要特征的表述中，正確的有。(1分) A證券只需經(jīng)過流動才具有較強(qiáng)的變現(xiàn)才干 B證券買賣的特征主要表如今三個方面，分別為流動性、收益性和平安性 C證券買賣的三個特征相互聯(lián)絡(luò)在一同 D由于證券能夠為其持有者帶來一定收益，所以具有流動性 62以下關(guān)于其他買賣場所的說法中，正確的有。 A場外買賣市場包括柜臺市場，但不限于柜臺市場 B場外買賣市場可以產(chǎn)生買方內(nèi)部和賣方內(nèi)部的出價要價競爭 C證券公司不僅是場外買賣市場的組織者，也是直接參與者 D場外買賣場所是相對集中的 63金融期權(quán)的種類主要有。 A外匯期權(quán) B股票期權(quán) C單據(jù)期權(quán) D股價指數(shù)期權(quán) 64證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)要為證券市場提供平安、高效的證券登記結(jié)

19、算效力，需采取的措施主要有。 A要制定完善的風(fēng)險防備制度 B要制定完善的內(nèi)部控制制度 C要建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入規(guī)范 D要建立完善的結(jié)算參與人風(fēng)險評價體系 65下面屬于證券買賣根本過程的有。 A開戶 B委托 C轉(zhuǎn)讓 D結(jié)算 66證券買賣所每年應(yīng)對從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會員的方面進(jìn)展抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會。 A從業(yè)人員資歷 B財務(wù)情況 C內(nèi)部風(fēng)險控制 D客戶構(gòu)成 67無形席位申報方式的申報程序有。(1分) A委托指令前置終端處置機(jī)和通訊網(wǎng)絡(luò)買賣所主機(jī) B委托指令終端機(jī)買賣所主機(jī) C委托指令通知場內(nèi)員終端機(jī)買賣所主機(jī) D委托指令買賣所主機(jī)68證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍和職能包括

20、。 A證券持有人名冊登記 B接受上市懇求，安排證券上市 C受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益 D證券的存管和過戶69在證券委托買賣中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，應(yīng)承當(dāng)?shù)牧x務(wù)包括。 A提示客戶了解并留意從事證券投資存在的風(fēng)險 B仔細(xì)閱讀 C堅持了解客戶原那么 D必需忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)70A股賬戶按持有人可以分為。 A自然人證券賬戶 B普通機(jī)構(gòu)證券賬戶 C證券公司自營證券賬戶 D境內(nèi)投資者證券賬戶71證券營業(yè)部在審單時應(yīng)回絕辦理的委托有。(1分) A全權(quán)委托 B未辦妥過戶手續(xù)的記名證券委托 C采取信譽(yù)買賣方式的委托 D已辦妥過戶手續(xù)的記名證券委托72中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)以下情形的，深圳證券買賣所對其股票買賣實(shí)

21、行退市風(fēng)險警示。(1分) A最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值 B最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司對外擔(dān)保余額超越1億元且占凈資產(chǎn)值的100以上 C延續(xù)15個買賣日，公司股票每日收盤價均低于每股面值 D延續(xù)100個買賣日內(nèi)，公司股票經(jīng)過深圳證券買賣所系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計成交量低于300萬股73上海證券買賣所和深圳證券買賣所延續(xù)競價期間的即時行情內(nèi)容包括。 A證券代碼及簡稱 B股價指數(shù) C當(dāng)日最高成交價和當(dāng)日最低成交價 D當(dāng)日累計成交數(shù)量和金額74根據(jù)的規(guī)定，在深圳證券買賣所進(jìn)展的證券買賣符合以下 條件的，可以采用大宗買賣方式。(1分) A債券單筆質(zhì)押式回購買賣數(shù)量不低于5000張(以人

22、民幣100元面額為1張)，或者買賣金額不低于50萬元人民幣 B多只A股合計單向買人或賣出的買賣金額不低于500萬元人民幣，且其中單只A股的買賣數(shù)量不低于20萬股 C多只基金合計單向買入或賣出的買賣金額不低于500萬元人民幣，且其中單只基金的買賣數(shù)量不低于100萬份 D多只債券合計單向買入或賣出的買賣金額不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的買賣數(shù)量不低于15萬張 75在申報價錢最小變動單位方面，以下各項符合規(guī)定的有 。(1分) AA股、債券買賣為001元人民幣 B基金、權(quán)證買賣為0001元人民幣 CB股買賣為001港元 D債券質(zhì)押式回購買賣為001元人民幣 76合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)同意的投

23、資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會同意的人民幣金融工具，包括。 A在證券買賣所掛牌買賣的股票 B在證券買賣所掛牌買賣的債券 C在證券買賣所掛牌買賣的權(quán)證 D證券投資基金 77關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有。(1分) A在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性 B經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改動委托人的委托價錢 C經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人指示并使其蒙受損失的，應(yīng)承當(dāng)賠償責(zé)任 D證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而呵斥客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商不承當(dāng)賠償責(zé)任 78股份登記包括。 A配股登記 B初次公開發(fā)行登記 C增發(fā)新股登記 D除權(quán)登記79以下關(guān)于深圳證券買賣所證券轉(zhuǎn)托管的說法，正確的有。(1分) A轉(zhuǎn)托管可以是一只證

24、券或多只證券，也可是一只證券的部分或全部 B普通情況下，當(dāng)日買人的證券在同一證券公司的不同席位之間可以轉(zhuǎn)托管，但在不同證券公司的席位之間不能轉(zhuǎn)托管 C轉(zhuǎn)托管一經(jīng)申報不能撤單 D轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部收到轉(zhuǎn)托管未確認(rèn)數(shù)據(jù)，可向中國結(jié)算深圳分公司查詢轉(zhuǎn)托管不勝利緣由80以下關(guān)于買賣深圳證券買賣所無價錢漲跌幅限制證券的說法中，正確的有。(1分) A股票上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的900以內(nèi)，延續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10 B債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下30，延續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10 C債券非上市首日開盤集合

25、竟價的有效競價范圍為前收盤價的上下10，延續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10 D債券質(zhì)押式回購非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下30，延續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10。81投資者教育詳細(xì)應(yīng)重點(diǎn)突出的內(nèi)容有。 A要繼續(xù)地采取各種有效方式讓投資者充分了解“買者自傲的原那么，真正明白“股市有風(fēng)險，人市須謹(jǐn)慎的警示 B證券公司在進(jìn)展產(chǎn)品和業(yè)務(wù)推介時，該當(dāng)清楚闡明不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的區(qū)別，使投資者充分認(rèn)識不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的風(fēng)險特征 C要從開戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險提示，向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投資的風(fēng)險，并由客戶在風(fēng)險提示書上簽字確認(rèn)

26、 D證券公司該當(dāng)向客戶明確告知公司的法定業(yè)務(wù)范圍，協(xié)助 投資者加強(qiáng)自我維護(hù)認(rèn)識，提高識別才干，警惕和自覺抵抗各種不受法律維護(hù)的非法證券活動82下面關(guān)于“一級買賣商的說法，錯誤的有。(1分) A一級買賣商對固定收益證券做市時，應(yīng)選定做市種類，至少應(yīng)對在固定收益平臺上掛牌買賣的各關(guān)鍵期限國債中的兩只基準(zhǔn)國債進(jìn)展做市 B一級買賣商在固定收益平臺買賣期間，該當(dāng)對選定做市的特定固定收益證券進(jìn)展延續(xù)雙邊報價，每買賣日雙邊報價中斷時間累計不得超越45分鐘 C一級買賣商對做市種類的雙邊報價，該當(dāng)是確定報價，且雙邊報價對應(yīng)收益率價差小于10個基點(diǎn) D單筆報價數(shù)量不得低于10000手(1手為1000元面值) 83

27、在委托買賣證券的買賣中，投資者作為委托人，享有一定的權(quán)益，其中包括。 A對本人購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán) B尋求司法維護(hù)權(quán) C對證券買賣過程的知情權(quán) D按規(guī)定繳存買賣結(jié)算資金84證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證經(jīng)紀(jì)商必需遵守的方面包括。(1分) A不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)展不用要的證券買賣 B不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益 C不得分布謠言或其他非公開披露的信息 D不得借職務(wù)之便利用或泄露內(nèi)幕信息85證券公司懇求為期貨公司提供中間引見業(yè)務(wù)資歷，該當(dāng)符合的條件有。 A懇求日前6個月各項風(fēng)險控制目的符合規(guī)定規(guī)范 B已按規(guī)定建立客戶買賣結(jié)算資金第三方存控制度 C全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同

28、一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會員分級結(jié)算制度期貨買賣所的會員資歷、懇求日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管目的繼續(xù)符合規(guī)定的規(guī)范 D配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展引見業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資歷的業(yè)務(wù)人員 86上市開放式基金是在原有的開放式基金運(yùn)作方式的根底上，添加了買賣所的渠道。 A出賣 B申購 C贖回 D回購 87主辦券商的代辦業(yè)務(wù)包括。(1分) A開立非上市股份股份轉(zhuǎn)讓賬戶 B受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜 C向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險，與投資者簽署股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù) D根據(jù)協(xié)會或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項 88轉(zhuǎn)讓撮合時，以集

29、合競價確定轉(zhuǎn)讓價錢，假設(shè)有兩個以上價位在有效競價范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最大成交量，那么可以選取的價位有。(1分) A高于該價位的買入申報全部成交 B低于該價位的賣出申報半數(shù)成交 C與該價位一樣的買方申報全部成交 D與該價位一樣的賣方申報全部成交 89掛牌公司披露的財務(wù)信息至少該當(dāng)包括。 A資產(chǎn)負(fù)債表 B利潤表 C主要工程的附注 D現(xiàn)金流量表 90證券公司受期貨公司委托從事引見業(yè)務(wù)，該當(dāng)提供的效力有。 A協(xié)助辦理開戶手續(xù) B提供期貨行情信息、買賣設(shè)備 C代理客戶進(jìn)展期貨買賣 D代期貨公司、客戶收付期貨保證金91運(yùn)用中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)展投票的詳細(xì)流程包括。 A向結(jié)算公司提交網(wǎng)絡(luò)懇求

30、B登錄中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)站注冊 C到身份驗證機(jī)構(gòu)辦理身份驗證，激活用戶名 D運(yùn)用用戶名、密碼及附加碼登錄網(wǎng)站 92以下關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購規(guī)那么的說法中，不正確的有。(1分) A上海證券買賣所申購單位為500股 B深圳證券買賣所申購單位為1000股 C普通而言，同一證券賬戶的多次申購委托只需第一次有效，其他申購由買賣系統(tǒng)自動剔除 D每一有效申購單位配一個號，對一切有效申購單位按價錢高低順序延續(xù)配號 93證券公司應(yīng)在風(fēng)險的前提下從事自營業(yè)務(wù)。 A可接受 B可測 C可控 D可分散 94證券公司應(yīng)經(jīng)過來控制自營業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險。 A合理的預(yù)警機(jī)制 B嚴(yán)密的賬戶管理 C止盈止損的決策 D規(guī)

31、范的買賣操作 95以下屬于加強(qiáng)證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制措施的有。(1分) A建立防火墻制度 B建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度 C建立獨(dú)立的實(shí)時監(jiān)控系統(tǒng) D提高自營業(yè)務(wù)運(yùn)作的透明度 96自營業(yè)務(wù)中涉及等方面的艱苦決策該當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面方式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。 A自營規(guī)模 B風(fēng)險限額 C資產(chǎn)配置 D業(yè)務(wù)授權(quán)97以下事項中，屬于內(nèi)幕信息的是。 A公司的運(yùn)營方針和運(yùn)營范圍的艱苦變化 B公司涉及的艱苦訴訟 C公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報廢一次超越該資產(chǎn)的30 D公司的監(jiān)事、13以上董事或者經(jīng)理發(fā)生變動98自營業(yè)務(wù)運(yùn)作應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)，明確自營操作指令的權(quán)限及下達(dá)程序、請示報告事項及程序等。 A

32、投資種類的選擇 B投資規(guī)模的控制 C投資時機(jī)的把握 D資產(chǎn)配置的控制 99定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制措施包括。 A專門、獨(dú)立的業(yè)務(wù)運(yùn)作 B合理、有效的控制措施 C獨(dú)立、客觀的投資研討 D科學(xué)、嚴(yán)密的投資決策100證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研討任務(wù)，該當(dāng)符合的要求有。 A堅持獨(dú)立 B堅持客觀 C建立和完善投資對象備選庫制度 D建立和維護(hù)備選庫101按照中國證監(jiān)會的規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同的商定，資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)該當(dāng)履行的職責(zé)包括。 A平安保管客戶委托資產(chǎn) B辦理資金收付事項 C監(jiān)視證券公司投資行為 D管理客戶委托資產(chǎn)102證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，制止的行為有。 A挪用客戶資產(chǎn) B利用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)展

33、內(nèi)幕買賣、支配證券價錢 C將集合資產(chǎn)管理方案資產(chǎn)用于能夠承當(dāng)連帶責(zé)任的投資 D對客戶投資收益或者賠償投資損失做出承諾 103證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，有以下情形之一的，責(zé)令矯正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得缺乏3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接擔(dān)任的主管人員和其 他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤 銷其任職資歷或者證券從業(yè)資歷。( )1分 A未按照規(guī)定將證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報證券買賣所備案 B未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財富與收入情況、證券投資閱歷和風(fēng)險偏好 C未按照

34、規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)那么和合同內(nèi)容，并以書面方式向其提示投資風(fēng)險 D未按照規(guī)定與客戶簽署業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽署的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款 104星球證券公司辦理集合資產(chǎn)業(yè)務(wù)，以下各項是該公司2021年的投資方案，其中違反規(guī)定的是。 A將集合管理方案資產(chǎn)用于為他人提供擔(dān)保，從中獲取報酬 B將集合管理方案資產(chǎn)用于銀行抵押，獲取銀行貸款，擴(kuò)展公司規(guī)模 C將自有財富用于資金拆借 D將集合資產(chǎn)管理方案資產(chǎn)為另一證券公司提供保證 105集合資產(chǎn)管理合同由共同簽署。 A證券公司 B資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu) C單個客戶 D證券買賣所 106以下關(guān)于客戶開戶、提交擔(dān)保品與授信的說法，正確的有。 A客戶

35、只能開立1個信譽(yù)資金賬戶 B客戶信譽(yù)資金賬戶是證券公司客戶信譽(yù)買賣擔(dān)保資金賬戶的一級賬戶 C證券公司向客戶融資，只能運(yùn)用融資公用資金賬戶內(nèi)的資金 D證券公司向客戶融券，只能運(yùn)用融券公用證券賬戶內(nèi)的證券 107以下各項符合融資融券買賣普通規(guī)那么的有。(1分) A未了結(jié)相關(guān)融券買賣前，客戶融券賣出所得價款除買券還券外不得他用 B客戶信譽(yù)證券賬戶不得買人或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物和買賣所規(guī)定標(biāo)的證券范圍以外的證券，不得用于從事買賣所債券回購買賣 C客戶未能按期交足擔(dān)保物或者到期未歸還融資融券債務(wù)的，證券公司該當(dāng)根據(jù)商定采取強(qiáng)迫平倉措施，處分客戶擔(dān)保物，缺乏部分可以向客戶追索 D證券公司根據(jù)與客戶的商定采取強(qiáng)迫平

36、倉措施的，應(yīng)按照買賣所規(guī)定的格式申報強(qiáng)迫平倉指令108證券公司該當(dāng)在每一月份終了后10個任務(wù)日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和證券買賣所書面報告當(dāng)月的情況。 A強(qiáng)迫平倉的客戶數(shù)量 B強(qiáng)迫平倉的買賣金額 C有關(guān)風(fēng)險控制目的值 D融資融券業(yè)務(wù)盈虧情況 109開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原那么有。 A必需經(jīng)證監(jiān)會同意 B證券公司對融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中一致管理 C證券公司該當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分別 D證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺該當(dāng)相互分別、相互制約110融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管包

37、括。 A登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 B客戶信譽(yù)資金存管銀行的監(jiān)管 C客戶查詢 D買賣所的監(jiān)管101按照中國證監(jiān)會的規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同的商定，資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)該當(dāng)履行的職責(zé)包括。 A平安保管客戶委托資產(chǎn) B辦理資金收付事項 C監(jiān)視證券公司投資行為 D管理客戶委托資產(chǎn)102證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，制止的行為有。 A挪用客戶資產(chǎn) B利用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)展內(nèi)幕買賣、支配證券價錢 C將集合資產(chǎn)管理方案資產(chǎn)用于能夠承當(dāng)連帶責(zé)任的投資 D對客戶投資收益或者賠償投資損失做出承諾 103證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，有以下情形之一的，責(zé)令矯正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或

38、者違法所得缺乏3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接擔(dān)任的主管人員和其 他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤 銷其任職資歷或者證券從業(yè)資歷。( ) 1分A未按照規(guī)定將證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報證券買賣所備案 B未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財富與收入情況、證券投資閱歷和風(fēng)險偏好 C未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)那么和合同內(nèi)容，并以書面方式向其提示投資風(fēng)險 D未按照規(guī)定與客戶簽署業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽署的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款 104星球證券公司辦理集合資產(chǎn)業(yè)務(wù)，以下各項是該公司2021年的投資方案，其中違反規(guī)定的是。 A將

39、集合管理方案資產(chǎn)用于為他人提供擔(dān)保，從中獲取報酬 B將集合管理方案資產(chǎn)用于銀行抵押，獲取銀行貸款，擴(kuò)展公司規(guī)模 C將自有財富用于資金拆借 D將集合資產(chǎn)管理方案資產(chǎn)為另一證券公司提供保證 105集合資產(chǎn)管理合同由共同簽署。 A證券公司 B資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu) C單個客戶 D證券買賣所 106以下關(guān)于客戶開戶、提交擔(dān)保品與授信的說法，正確的有。 A客戶只能開立1個信譽(yù)資金賬戶 B客戶信譽(yù)資金賬戶是證券公司客戶信譽(yù)買賣擔(dān)保資金賬戶的一級賬戶 C證券公司向客戶融資，只能運(yùn)用融資公用資金賬戶內(nèi)的資金 D證券公司向客戶融券，只能運(yùn)用融券公用證券賬戶內(nèi)的證券 107以下各項符合融資融券買賣普通規(guī)那么的有。(1分)

40、A未了結(jié)相關(guān)融券買賣前，客戶融券賣出所得價款除買券還券外不得他用 B客戶信譽(yù)證券賬戶不得買人或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物和買賣所規(guī)定標(biāo)的證券范圍以外的證券，不得用于從事買賣所債券回購買賣 C客戶未能按期交足擔(dān)保物或者到期未歸還融資融券債務(wù)的，證券公司該當(dāng)根據(jù)商定采取強(qiáng)迫平倉措施，處分客戶擔(dān)保物，缺乏部分可以向客戶追索 D證券公司根據(jù)與客戶的商定采取強(qiáng)迫平倉措施的，應(yīng)按照買賣所規(guī)定的格式申報強(qiáng)迫平倉指令108證券公司該當(dāng)在每一月份終了后10個任務(wù)日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和證券買賣所書面報告當(dāng)月的情況。 A強(qiáng)迫平倉的客戶數(shù)量 B強(qiáng)迫平倉的買賣金額 C有關(guān)風(fēng)險控制目的值 D融資融券業(yè)務(wù)盈虧情況 109

41、開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原那么有。 A必需經(jīng)證監(jiān)會同意 B證券公司對融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中一致管理 C證券公司該當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分別 D證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺該當(dāng)相互分別、相互制約110融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管包括。 A登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 B客戶信譽(yù)資金存管銀行的監(jiān)管 C客戶查詢 D買賣所的監(jiān)管111全國銀行同業(yè)拆借中心公告買賣券種的。 A買賣價錢 B掛牌日 C摘牌日 D停牌日 112國債買斷式回購的買賣主體限于。 AA賬戶 BB賬戶 CC賬戶 DD賬戶113在全國

42、銀行間債券市場的債券回購中，非金融機(jī)構(gòu)只能委托結(jié)算代理人開展 業(yè)務(wù)。 A現(xiàn)券買賣 B債券登記 C逆回購 D債券托管114在全國銀行間債券市場，債券回購成交合同應(yīng)采取書面方式，其書面方式包括全國銀行問同業(yè)拆借中心買賣系統(tǒng)生成的等。 A成交單 B電報 C電傳 D115以下關(guān)于買斷式回購對債券買賣方式的創(chuàng)新作用的闡明，正確的有。(1分) A買斷式回購可以使大量回購債券不被凍結(jié)，突破了質(zhì)押式回購在流動性管理方面存在的隱患和桎梏，提高了債券的利用效率，可以滿足金融市場流動性管理的 需求 B對正回購方而言，由于回購協(xié)議具有較低的利率和較低的保證金要求，所以正回購方可以利用融入的資金建立一個具有杠桿作用的證

43、券遠(yuǎn)期多頭 C假設(shè)將買斷式回購、現(xiàn)券買賣、質(zhì)押式回購以及其他遠(yuǎn)期買賣新種類等金融工具配合操作，可以組合產(chǎn)生一系列新的買賣方式，滿足投資者債券構(gòu)造調(diào)整、躲避 利率風(fēng)險等要求 D對于逆回購方來說，不僅可以防止由于正回購方到期拒付資金而給逆回購方帶來損失，而且逆回購方還可以利用回購“買斷的債券進(jìn)展相應(yīng)的躲避利率風(fēng)險和套 利的操作 116T+1滾動交收目前適用于我國的( )買賣等。 AA股 BB股 C基金 D債券 117能成為中國結(jié)算上海分公司的普通結(jié)算會員的有。 A上海證券買賣所B股經(jīng)紀(jì)商資歷的證券運(yùn)營機(jī)構(gòu) BB股的境外代理商 C證券公司 DB股托管銀行 118最低結(jié)算備付金限額計算公式中的“上月證

44、券買入金額包括。 A在證券買賣所上市買賣的A股的二級市場買入金額 B買斷式回購到期購回金額 C未來新增的、采用凈額結(jié)算的證券種類的二級市場買入金額 D債券回購初始融出資金金額和到期購回金額 119以下關(guān)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者的結(jié)算方法的說法中，正確的有。(1分)A合格投資者委托證券公司達(dá)成的買賣，由其托管人作為結(jié)算參與人承當(dāng)交收責(zé)任 B普通情況下，合格投資者托管人資金交收賬戶的指定收款賬戶必需同時在中國證監(jiān)會和國家外匯管理局備案 C在清算交收過程中，如出現(xiàn)資金交收違約和證券交收違約，中國結(jié)算公司將按照貨銀對付原那么加以處置 D托管人作為承當(dāng)合格投資者證券買賣清算交收責(zé)任的結(jié)算參與人，與其他結(jié)算參

45、與人一樣需求開立資金交收賬戶 120以下關(guān)于權(quán)證清算交收的說法中，正確的有。(1分)A權(quán)證買賣和行權(quán)的證券、資金最終交收時點(diǎn)均為T日16：O0B對于權(quán)證買賣和權(quán)證行權(quán)，中國結(jié)算深圳分公司均按貨銀對付原那么辦理相關(guān)結(jié)算 C對于權(quán)證買賣，中國結(jié)算深圳分公司作為共同對手方，實(shí)行T+1日擔(dān)保交收(T日為買賣日)D結(jié)算參與人和發(fā)行人應(yīng)保證在最終交收時點(diǎn)有足額資金和足量證券用于T日權(quán)證買賣和行權(quán)的交收。三、判別題(共60題，每題05分，共30分。正確的用A表示，錯誤的用B表示，不選、錯選、放棄均不得分)121證券買賣所本身不持有證券，但可以進(jìn)展證券買賣。122投資者買賣證券的根本途徑只需一條，就是直接進(jìn)入

46、買賣場所自行買賣證券。123在金融期權(quán)買賣中，合約的買入者無需支付期權(quán)費(fèi)就有權(quán)在合約所規(guī)定的某一特定時間或一段時期，以事先確定的價錢向賣出者買進(jìn)或賣出一定數(shù)量的某種金融商品或者金融期貨合約。124ABC證券公司的運(yùn)營范圍僅限于證券承銷與保薦、證券自營業(yè)務(wù)，該證券公司的注冊資本最低限額為1億元。 125各證券買賣所普遍運(yùn)用時間優(yōu)先原那么作為第一優(yōu)先原那么。 126證券成交速度快，闡明其流動性很好。127證券買賣所決議接納或者開除正式會員以外的其他會員該當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)10個任務(wù)日之前報中國證監(jiān)會備案。 128投資者在證券經(jīng)紀(jì)商處開立證券買賣結(jié)算資金賬戶，就具備了辦理證券買賣委托的條件。129我國

47、境內(nèi)居民個人開立B股資金賬戶可運(yùn)用存人境外商業(yè)銀行的美圓存款和港幣存款。 130在委托有效期內(nèi)，只需證券經(jīng)紀(jì)商按委托內(nèi)容代理買賣，委托人就不得回絕接受買賣結(jié)果。131客戶買賣結(jié)算資金第三方存管是指由證券公司擔(dān)任客戶的證券買賣以及根據(jù)買賣所和登記結(jié)算公司的買賣結(jié)算數(shù)據(jù)清算客戶的資金和證券，而由登記結(jié)算公司擔(dān)任管理客戶買賣結(jié)算資金管理賬戶、客戶買賣結(jié)算資金匯總賬戶和交收賬戶，向客戶提供買賣結(jié)算資金存取效力。132證券摘牌時，證券買賣所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券停牌后，行情信息中無該證券的信息。133證券過戶登記按照引發(fā)變卦登記需求的不同可以分為證券買賣所集中買賣過戶登記和非集中買賣過戶登記

48、。134對于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需求資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機(jī)構(gòu)，包括保險公司、證券公司、信托公司、基金公司、社會保證類公司和合格境外機(jī)構(gòu)投資者等機(jī)構(gòu)，經(jīng)向中國結(jié)算公司懇求，可開立多個證券賬戶。 委托買賣是證券經(jīng)紀(jì)商的主要業(yè)務(wù)。合格投資者該當(dāng)委托境內(nèi)證券公司作為托管人托管資產(chǎn)；委托境內(nèi)商業(yè)銀行辦理在境內(nèi)的證券買賣活動。 無價錢漲跌幅限制的證券在開盤集合競價期間沒有產(chǎn)生成交的，延續(xù)競價開場時，有效競價范圍內(nèi)的最高買人申報價高于發(fā)行價或前收盤價的，以發(fā)行價或前收盤價為基準(zhǔn)調(diào)整有效競價范圍。 深圳證券買賣所證券買賣的收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆買賣前1分鐘一切買賣的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆買賣

49、)。當(dāng)日無成交的，以前收盤價為當(dāng)日收盤價。 固定收益平臺買賣中，買賣價錢實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例為5。漲跌幅價錢計算公式為：漲跌幅價錢=前一買賣日參考價錢(15)。其中，前一買賣日參考價錢為該日全部買賣的收盤價。140客戶的證券買賣委托由證券營業(yè)部業(yè)務(wù)員審查后，將委托指令經(jīng)過終端機(jī)輸入買賣所計算機(jī)主機(jī)的方式是有形席位申報。141現(xiàn)行買賣規(guī)那么規(guī)定，出現(xiàn)無法申報的買賣席位數(shù)量超越證券買賣所已開通席位總數(shù)的15以上的買賣異常情況，證券買賣所要實(shí)行暫時停市。142優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指老股東可根據(jù)其持有發(fā)行公司股份的數(shù)量，按持有時間長短優(yōu)先認(rèn)購增發(fā)的新股的權(quán)益。143網(wǎng)上競價發(fā)行即主承銷商利用證券買賣所的

50、買賣系統(tǒng)，按已確定的發(fā)行價錢向投資者出賣股票。144上海證券買賣所基金最低申購金額及贖回份額由基金管理人確定并公告。在最低申購金額的根底上，累加申購金額為1000元或其整數(shù)倍，但最高不能超越99999900元。 145假設(shè)投資者是經(jīng)過場內(nèi)申購的基金份額，將以投資者的開放式基金賬戶記載，登記在中國結(jié)算公司TA系統(tǒng)中，托管在基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)處。146經(jīng)證券買賣所認(rèn)可的具有證券買賣所會員資歷的證券公司可以自營或代理投資者買賣權(quán)證。147當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股的有效申報手?jǐn)?shù)是當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股按賬戶合并后的懇求手?jǐn)?shù)與可轉(zhuǎn)債買賣過戶后的持有手?jǐn)?shù)比較，取較小的一個數(shù)量。148在新股網(wǎng)上競價申購中，申購價錢不得低于發(fā)行

51、公司確定的發(fā)行底價，申購量不得超越發(fā)行公告中規(guī)定的限額，每一股票賬戶可以多次申報。149上海證券買賣所規(guī)定，每一申購單位為1000股，但申購數(shù)量可少于1000股。150權(quán)證發(fā)行人應(yīng)在權(quán)證發(fā)行終了后1個任務(wù)日內(nèi)，將權(quán)證發(fā)行結(jié)果報送證券買賣所，并提交權(quán)證上市懇求資料。三、判別題(共60題，每題05分，共30分。正確的用A表示，錯誤的用B表示，不選、錯選、放棄均不得分)121證券買賣所本身不持有證券，但可以進(jìn)展證券買賣。122投資者買賣證券的根本途徑只需一條，就是直接進(jìn)入買賣場所自行買賣證券。123在金融期權(quán)買賣中，合約的買入者無需支付期權(quán)費(fèi)就有權(quán)在合約所規(guī)定的某一特定時間或一段時期，以事先確定的價

52、錢向賣出者買進(jìn)或賣出一定數(shù)量的某種金融商品或者金融期貨合約。124ABC證券公司的運(yùn)營范圍僅限于證券承銷與保薦、證券自營業(yè)務(wù)，該證券公司的注冊資本最低限額為1億元。 125各證券買賣所普遍運(yùn)用時間優(yōu)先原那么作為第一優(yōu)先原那么。 126證券成交速度快，闡明其流動性很好。127證券買賣所決議接納或者開除正式會員以外的其他會員該當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)10個任務(wù)日之前報中國證監(jiān)會備案。 128投資者在證券經(jīng)紀(jì)商處開立證券買賣結(jié)算資金賬戶，就具備了辦理證券買賣委托的條件。129我國境內(nèi)居民個人開立B股資金賬戶可運(yùn)用存人境外商業(yè)銀行的美圓存款和港幣存款。 130在委托有效期內(nèi)，只需證券經(jīng)紀(jì)商按委托內(nèi)容代理買賣，

53、委托人就不得回絕接受買賣結(jié)果。131客戶買賣結(jié)算資金第三方存管是指由證券公司擔(dān)任客戶的證券買賣以及根據(jù)買賣所和登記結(jié)算公司的買賣結(jié)算數(shù)據(jù)清算客戶的資金和證券，而由登記結(jié)算公司擔(dān)任管理客戶買賣結(jié)算資金管理賬戶、客戶買賣結(jié)算資金匯總賬戶和交收賬戶，向客戶提供買賣結(jié)算資金存取效力。132證券摘牌時，證券買賣所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券停牌后，行情信息中無該證券的信息。133證券過戶登記按照引發(fā)變卦登記需求的不同可以分為證券買賣所集中買賣過戶登記和非集中買賣過戶登記。134對于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需求資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機(jī)構(gòu)，包括保險公司、證券公司、信托公司、基金公司、社會保證類公司和

54、合格境外機(jī)構(gòu)投資者等機(jī)構(gòu)，經(jīng)向中國結(jié)算公司懇求，可開立多個證券賬戶。 委托買賣是證券經(jīng)紀(jì)商的主要業(yè)務(wù)。合格投資者該當(dāng)委托境內(nèi)證券公司作為托管人托管資產(chǎn)；委托境內(nèi)商業(yè)銀行辦理在境內(nèi)的證券買賣活動。 無價錢漲跌幅限制的證券在開盤集合競價期間沒有產(chǎn)生成交的，延續(xù)競價開場時，有效競價范圍內(nèi)的最高買人申報價高于發(fā)行價或前收盤價的，以發(fā)行價或前收盤價為基準(zhǔn)調(diào)整有效競價范圍。 深圳證券買賣所證券買賣的收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆買賣前1分鐘一切買賣的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆買賣)。當(dāng)日無成交的，以前收盤價為當(dāng)日收盤價。 固定收益平臺買賣中，買賣價錢實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例為5。漲跌幅價錢計算公式為：漲跌

55、幅價錢=前一買賣日參考價錢(15)。其中，前一買賣日參考價錢為該日全部買賣的收盤價。140客戶的證券買賣委托由證券營業(yè)部業(yè)務(wù)員審查后，將委托指令經(jīng)過終端機(jī)輸入買賣所計算機(jī)主機(jī)的方式是有形席位申報。141現(xiàn)行買賣規(guī)那么規(guī)定，出現(xiàn)無法申報的買賣席位數(shù)量超越證券買賣所已開通席位總數(shù)的15以上的買賣異常情況，證券買賣所要實(shí)行暫時停市。142優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指老股東可根據(jù)其持有發(fā)行公司股份的數(shù)量，按持有時間長短優(yōu)先認(rèn)購增發(fā)的新股的權(quán)益。143網(wǎng)上競價發(fā)行即主承銷商利用證券買賣所的買賣系統(tǒng)，按已確定的發(fā)行價錢向投資者出賣股票。144上海證券買賣所基金最低申購金額及贖回份額由基金管理人確定并公告。在最低申購金額

56、的根底上，累加申購金額為1000元或其整數(shù)倍，但最高不能超越99999900元。 145假設(shè)投資者是經(jīng)過場內(nèi)申購的基金份額，將以投資者的開放式基金賬戶記載，登記在中國結(jié)算公司TA系統(tǒng)中，托管在基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)處。146經(jīng)證券買賣所認(rèn)可的具有證券買賣所會員資歷的證券公司可以自營或代理投資者買賣權(quán)證。147當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股的有效申報手?jǐn)?shù)是當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股按賬戶合并后的懇求手?jǐn)?shù)與可轉(zhuǎn)債買賣過戶后的持有手?jǐn)?shù)比較，取較小的一個數(shù)量。148在新股網(wǎng)上競價申購中，申購價錢不得低于發(fā)行公司確定的發(fā)行底價，申購量不得超越發(fā)行公告中規(guī)定的限額，每一股票賬戶可以多次申報。149上海證券買賣所規(guī)定，每一申購單位為1000

57、股，但申購數(shù)量可少于1000股。150權(quán)證發(fā)行人應(yīng)在權(quán)證發(fā)行終了后1個任務(wù)日內(nèi)，將權(quán)證發(fā)行結(jié)果報送證券買賣所，并提交權(quán)證上市懇求資料。151股份轉(zhuǎn)讓公司已確認(rèn)的可進(jìn)展股份轉(zhuǎn)讓的股份在托管后方可開場轉(zhuǎn)讓。152證券自營業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國證監(jiān)會同意運(yùn)營證券自營業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金，用本人名義開設(shè)的證券賬戶買賣有價證券，以獲取盈利的行為。153違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他艱苦利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券屬于證券自營業(yè)務(wù)的制止支配市場的行為。154證券公司進(jìn)展證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差，這種收益較確定。155自營部門應(yīng)建立買賣操作記錄制度并設(shè)置買賣臺賬，詳細(xì)記錄

58、每日買賣情況，并定期與財會部門對賬。156證券公司在證券承銷過程中沒有自營買賣。157資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，按照有關(guān)法律法規(guī)及的規(guī)定與客戶簽署資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同商定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產(chǎn)進(jìn)展運(yùn)營運(yùn)作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理效力的行為。158集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是綜合性，即證券公司與客戶可以是“一對一，也可以是“一對多。159證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理方案，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理方案的，凈資本不低于人民幣3億元。( )160證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理方案。161一個集合資產(chǎn)管理方案投資于

59、一家公司發(fā)行的證券不得超越該方案資產(chǎn)凈值的10。( )162證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)可以混合存管，但財務(wù)必需相互獨(dú)立。163客戶融券賣出時，融券保證金比例不得低于50。164司法機(jī)關(guān)依法對客戶信譽(yù)證券賬戶或者信譽(yù)資金賬戶記載的權(quán)益采取財富保全或者強(qiáng)迫執(zhí)行措施的，證券公司該當(dāng)處分擔(dān)保物，實(shí)現(xiàn)因向客戶融資融券所生的資產(chǎn)，并協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行。165在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按“客戶融資買人證券的權(quán)益歸證券公司一切、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸客戶一切的原那么處置。166充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時該當(dāng)以證券初始商定值按相關(guān)折算率進(jìn)展折算。167客

60、戶信譽(yù)證券賬戶是證券公司客戶信譽(yù)買賣擔(dān)保證券賬戶的二級證券賬戶。168證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)該向客戶送對賬單，并為其提供信譽(yù)證券賬戶和信譽(yù)資金賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢效力。169滬、深兩地的證券買賣所分別于1996年和1997年設(shè)立規(guī)范券。170上海證券買賣所國債買斷式回購的買賣主體限于在中國結(jié)算上海分公司開立證券賬戶的一切投資者。171金融機(jī)構(gòu)不得暫時用他人委托保管的債券進(jìn)展短期的回購業(yè)務(wù)。172買賣所可根據(jù)市場情況，對指定券種的國債買斷式回購實(shí)施停牌，并可視市場詳細(xì)情況對其復(fù)牌，亦可根據(jù)市場情況終止某券種的國債買斷式回購買賣。停牌、復(fù)牌和終止的決議由買賣所以書面報告方式發(fā)布。173債券買斷式回購的期限