【行政許可事項(xiàng)】證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)審批

1、.：.；【行政答應(yīng)事項(xiàng)】證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)審批 中國證監(jiān)會 2021年1月22日【關(guān)于根據(jù)、條件、程序、期限的規(guī)定】第一百二十九條：證券公司設(shè)立、收買或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，變卦業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本，變卦持有百分之五以上股權(quán)的股東、實(shí)踐控制人，變卦公司章程中的重要條款，合并、分立、變卦公司方式、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必需經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)同意。第一百四十二條：證券公司為客戶買賣證券提供融資融券效力，該當(dāng)按照國務(wù)院的規(guī)定并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)同意。第四十九條：證券公司運(yùn)營融資融券業(yè)務(wù)，該當(dāng)具備以下條件：一證券公司治理構(gòu)造健全，內(nèi)部控制有效；二風(fēng)險(xiǎn)控制目的符合規(guī)定，財(cái)務(wù)情況、合規(guī)情況良好

2、；三有運(yùn)營融資融券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券；四有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度和實(shí)施方案；五國務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。第十六條：國務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)該當(dāng)對以下懇求進(jìn)展審查，并在以下期限內(nèi)，作出同意或者不予同意的書面決議： 三對變卦業(yè)務(wù)范圍、公司方式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資歷的懇求，自受理之日起45個(gè)任務(wù)日；第三條：證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必需經(jīng)中國證券監(jiān)視管理委員會以下簡稱證監(jiān)會同意。未經(jīng)證監(jiān)會同意，任何證券公司不得向客戶融資、融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和效力。第四條：證監(jiān)會根據(jù)謹(jǐn)慎監(jiān)管的原那么

3、，同意符合本方法規(guī)定條件的證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)；根據(jù)試點(diǎn)情況和證券市場開展需求，逐漸同意符合規(guī)定條件的其他證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)。第六條：證券公司懇求融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，該當(dāng)具備以下條件：一運(yùn)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3 年，；二公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防備業(yè)務(wù)運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)；三公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2 年內(nèi)未因違法違規(guī)運(yùn)營遭到行政處分和刑事處分，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形；四財(cái)務(wù)情況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制目的繼續(xù)符合規(guī)定，；五客戶資產(chǎn)平安、完好，；六已完成買賣、清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的集中管理，；七已制定

4、真實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度，具備開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)所需的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券。第七條：證券公司懇求融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，該當(dāng)向證監(jiān)會提交以下資料，同時(shí)抄報(bào)注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)：一融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)懇求書；二股東會股東大會關(guān)于運(yùn)營融資融券業(yè)務(wù)的決議；三融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案、內(nèi)部管理制度文本和按照本方法第十二條制定的選擇客戶的規(guī)范；四客戶買賣結(jié)算資金第三方存管方案實(shí)施情況闡明；五擔(dān)任融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資歷證明文件；六證監(jiān)會要求提交的其他文件。證券公司的法定代表人和運(yùn)營管理的主要擔(dān)任人該當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)懇求書上簽字，承諾懇求資料的內(nèi)容真實(shí)

5、、準(zhǔn)確、完好，并對懇求資料中存在的虛偽記載、誤導(dǎo)性陳說和艱苦脫漏承當(dāng)相應(yīng)的法律責(zé)任。第八條：證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)該當(dāng)自收到前條規(guī)定的懇求資料之日起10個(gè)任務(wù)日內(nèi)，向證監(jiān)會出具能否贊同懇求人開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書面意見。證監(jiān)會按照法定程序和本方法規(guī)定的條件，對懇求資料進(jìn)展審查，組織專家對懇求人的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案進(jìn)展評審，作出同意或者不予同意的決議，并書面通知懇求人。在同等條件下，優(yōu)先同意凈資本程度居于前列的證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)。第九條：獲得同意的證券公司該當(dāng)按照規(guī)定，向公司登記機(jī)關(guān)懇求業(yè)務(wù)范圍的變卦登記，向證監(jiān)會懇求換發(fā)。獲得證監(jiān)會換發(fā)的后，證券公司方可開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)。第一條：

6、證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，按照“試點(diǎn)先行、逐漸推開的步驟有序進(jìn)展。符合和本文規(guī)定條件的證券公司可以根據(jù)本身業(yè)務(wù)才干和預(yù)備情況提出試點(diǎn)懇求，我會將根據(jù)證券公司凈資本規(guī)模、合規(guī)運(yùn)營情況、風(fēng)險(xiǎn)控制目的以及中國證券業(yè)協(xié)會組織的試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評價(jià)結(jié)果和上海、深圳證券買賣所、中國證券登記結(jié)算公司組織的技術(shù)系統(tǒng)全網(wǎng)測試結(jié)果，擇優(yōu)確定首批試點(diǎn)證券公司。我會將根據(jù)市場情況和試點(diǎn)效果，謹(jǐn)慎穩(wěn)妥地?cái)U(kuò)展試點(diǎn)范圍，有序推開，使之逐漸成為證券公司的常規(guī)業(yè)務(wù)。第二條：首批懇求試點(diǎn)的證券公司，該當(dāng)符合的規(guī)定和以下條件：1、最近6個(gè)月凈資本均在50億元以上。2、最近一次證券公司分類評價(jià)為A類。3、具備開展融資融券業(yè)務(wù)所需的自

7、有資金和自有證券，自有資金占凈資本的比例相對較高。4、已開發(fā)完成融資融券業(yè)務(wù)買賣結(jié)算系統(tǒng)，并經(jīng)過了證券買賣所、證券登記結(jié)算公司組織的全網(wǎng)測試。5、融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案經(jīng)過了中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價(jià)。6、客戶買賣結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，賬戶開立、管理規(guī)范，客戶資料完好真實(shí)，建立了以“了解本人的客戶和“適當(dāng)性效力為中心的客戶分類管理和效力體系。未出現(xiàn)客戶資產(chǎn)被挪用等損害客戶權(quán)益的情形，未因公司緣由出現(xiàn)群體性事件、惡性個(gè)案或?qū)е驴蛻纛l繁上訪、群訪，以及頻繁發(fā)生信息平安事故或發(fā)生信息平安艱苦事故。7、我會規(guī)定的其他條件。我會將嚴(yán)厲按照、及上述條件，對首批證券公司懇求開展融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)展審批

8、。成熟一家，同意一家。第三條：根據(jù)和我會有關(guān)行政答應(yīng)實(shí)施程序規(guī)定，我會制定并公示。符合條件的證券公司可按規(guī)定向我會提交申報(bào)資料，同時(shí)抄報(bào)證券公司住所地證監(jiān)局。第四條：各證監(jiān)局該當(dāng)根據(jù)現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查及其他日常監(jiān)管任務(wù)，對轄區(qū)內(nèi)懇求融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)證券公司的客戶資產(chǎn)平安、技術(shù)系統(tǒng)建立、賬戶規(guī)范、內(nèi)部管理、風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及合規(guī)情況出具監(jiān)管意見，闡明其能否符合謹(jǐn)慎監(jiān)管要求。試點(diǎn)任務(wù)啟動(dòng)實(shí)施后，有關(guān)證監(jiān)局還應(yīng)跟蹤試點(diǎn)公司業(yè)務(wù)動(dòng)態(tài)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)新情況、新問題，親密監(jiān)測試點(diǎn)公司凈資本等各項(xiàng)風(fēng)控目的，督促試點(diǎn)公司真實(shí)做好投資者教育、客戶管理和風(fēng)險(xiǎn)防備任務(wù)。第五條：實(shí)行證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案的專業(yè)評

9、價(jià)制度。我會委托中國證券業(yè)協(xié)會組織專家對證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案進(jìn)展專業(yè)評價(jià)。證券公司在提出試點(diǎn)懇求前，應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定向中國證券業(yè)協(xié)會提交融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案，評價(jià)專家小組由中國證券業(yè)協(xié)會聘請證券買賣所、證券登記結(jié)算公司和部分熟習(xí)融資融券業(yè)務(wù)流程、技術(shù)系統(tǒng)和風(fēng)險(xiǎn)控制要求的專業(yè)人士組成。專業(yè)評價(jià)主要針對試點(diǎn)實(shí)施方案的科學(xué)性、合理性、完好性和可操作性進(jìn)展評價(jià)，主要內(nèi)容包括業(yè)務(wù)決策與授權(quán)體系、業(yè)務(wù)開展方案與主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、業(yè)務(wù)隔離與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)、業(yè)務(wù)合同和風(fēng)險(xiǎn)提示書、客戶管理和投資者教育等。專業(yè)評價(jià)的規(guī)范、程序和方式都應(yīng)遵照客觀公正的原那么制定和實(shí)施。第七條：首批證券公司融資融券

10、業(yè)務(wù)試點(diǎn)獲得效果后，我會將適時(shí)逐漸放寬試點(diǎn)的條件，兼顧不同類型和不同地域的證券公司，分期分批地?cái)U(kuò)展試點(diǎn)范圍。最近一次證券公司分類評價(jià)為B類以上、凈資本充足的證券公司可以根據(jù)本身實(shí)踐情況，按照的要求進(jìn)展相應(yīng)預(yù)備。在擴(kuò)展試點(diǎn)范圍前，我會另行公告相關(guān)的條件和規(guī)范?！咀C券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)行政答應(yīng)申報(bào)資料目錄及內(nèi)容要求】一、融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)懇求書證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)懇求書該當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：一公司根本情況成立時(shí)間、注冊資本、法定代表人、主要股東、艱苦歷史沿革、最近一次證券公司分類評價(jià)結(jié)果等； 二公司關(guān)于開展融資融券業(yè)務(wù)的內(nèi)部決策情況以及公司章程的相關(guān)規(guī)定；三公司符合開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的各項(xiàng)要

11、求并具備開展融資融券業(yè)務(wù)各項(xiàng)條件的闡明包括制度、方案、人員、技術(shù)、資金及其占凈資本的比例、證券等方面；四公司開展融資融券業(yè)務(wù)虛施方案的簡要闡明；五公司主要擔(dān)任人關(guān)于懇求資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完好的承諾；公司將合法、合規(guī)開展融資融券業(yè)務(wù)的承諾；二、股東大會關(guān)于運(yùn)營融資融券業(yè)務(wù)的決議懇求人該當(dāng)提交公司股東大會關(guān)于贊同公司運(yùn)營融資融券業(yè)務(wù)的決議。三、融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案懇求人該當(dāng)按照、滬深證券買賣所及證券登記結(jié)算公司有關(guān)實(shí)施細(xì)那么、窗口指點(diǎn)內(nèi)容擬定有關(guān)融資融券試點(diǎn)實(shí)施方案。實(shí)施方案該當(dāng)包含融資融券業(yè)務(wù)開展的方式、規(guī)?？刂啤⒔M織機(jī)構(gòu)及分工，所需資金和證券的安排，客戶選擇與授信，賬戶及保證金、擔(dān)保物的管理

12、，權(quán)益處置，利益沖突防備、證券公司客戶糾紛處置機(jī)制、投資者教育和風(fēng)險(xiǎn)控制的闡明等。四、內(nèi)部管理制度一內(nèi)部管理制度文本。懇求人提交的內(nèi)部管理制度文本應(yīng)符合、等法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，并該當(dāng)真實(shí)可行。至少應(yīng)包括：融資融券業(yè)務(wù)規(guī)那么與操作流程、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、業(yè)務(wù)隔離制度、投資者教育任務(wù)制度、客戶檔案管理制度、合規(guī)稽核制度和突發(fā)事件應(yīng)急處置任務(wù)制度等。二按照及我會有關(guān)規(guī)定制定的選擇客戶的規(guī)范。三融資融券買賣風(fēng)險(xiǎn)提示書規(guī)范文本。懇求人自行擬定的融資融券買賣風(fēng)險(xiǎn)提示書規(guī)范文本該當(dāng)明確充分，并包含中國證券業(yè)協(xié)會公布的的全部內(nèi)容。四融資融券客戶效力合同規(guī)范文本。懇求人自行擬定的融資融券客戶效力合同規(guī)范文本應(yīng)包含中國證券業(yè)協(xié)會公布的的全部內(nèi)容，并符合法律、法規(guī)及證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，權(quán)益義務(wù)安排合法、公平。五、擔(dān)任融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資歷證明文件懇求人該當(dāng)提供擔(dān)任融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與相關(guān)業(yè)務(wù)人員名冊，以及相關(guān)的高管任職資歷、從業(yè)資歷證明文件。 六、公司合規(guī)總監(jiān)出具的專項(xiàng)合規(guī)意見 該當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：1、確認(rèn)公司已就懇求開展融資融券業(yè)務(wù)履行合法的內(nèi)部決策、授權(quán)程序；2、確認(rèn)公司符合開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的各項(xiàng)要求和條件；3、確認(rèn)公