風(fēng)險防控協(xié)同機(jī)制在防范化解重大風(fēng)險課題中的應(yīng)用探究

1、風(fēng)險防控協(xié)同機(jī)制在防范化解重大風(fēng)險課題中的應(yīng)用探究摘要：本文從“目標(biāo)、組織、制度、手法、信息等多個層面出發(fā)，探究了將協(xié)同 機(jī)制用于建設(shè)領(lǐng)域重大風(fēng)險防范與化解工作中的必要性及可行性，為重大風(fēng)險的 防范及化解工作提供新思路。關(guān)鍵詞：重大風(fēng)險的防范與化解；建設(shè)領(lǐng)域；協(xié)同機(jī)制Research on the Application of Risk Prevention and Control CooperativeMechanism in Preventing and Resolving Major RisksWei Chen, Zheng MinChina shipping environment t

2、echnology (Shanghai) Co., Ltd, Shanghai 200135, ChinaAbstract： This paper explores the necessity and feasibility of applying collaborative mechanism to the preventing and resolving major risks in the social field from the perspectives of objectives, organization, system, techniques and information,

3、providing new ideas for the prevention and resolution of major risks.Key words: major risk prevention and resolution, construction field, coordination mechanism1刖言近年來，防范化解重大風(fēng)險工作在建設(shè)項目推進(jìn)過程中受到越來越多的關(guān)注。 其中，風(fēng)險的評估、研判機(jī)制的完善超前于風(fēng)險防控協(xié)同機(jī)制與防控責(zé)任機(jī)制的 發(fā)展。而后者往往約束著前者的效果體現(xiàn)。從目前國內(nèi)風(fēng)險防控機(jī)制研究現(xiàn)狀來看，研究領(lǐng)域現(xiàn)主要集中在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域， 如經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期的風(fēng)險防范與應(yīng)

4、對等，研究對象關(guān)注風(fēng)險研判機(jī)制、決策風(fēng)險評 估機(jī)制方面，對風(fēng)險防控協(xié)同機(jī)制方面的研究較少。從目刖協(xié)同機(jī)制的相關(guān)研究 現(xiàn)狀來看，研究主要集中在環(huán)境治理、應(yīng)急預(yù)案等領(lǐng)域，如城市固體廢棄物協(xié)同 治理機(jī)制、環(huán)境治理與綠色發(fā)展協(xié)同機(jī)制等，對建設(shè)項目領(lǐng)域的風(fēng)險防控 協(xié)同機(jī)制關(guān)注較少。因此，本文從防范化解重大風(fēng)險課題出發(fā)，以“完善風(fēng)險防控協(xié)同機(jī)制為研 究方向，從目標(biāo)、組織、制度、手法、信息多個層面，探究將風(fēng)險防控協(xié)同機(jī)制 應(yīng)用于建設(shè)項目推進(jìn)過程中風(fēng)險化解的必要性及可行性。2風(fēng)險防控協(xié)同機(jī)制的構(gòu)建必要性風(fēng)險分析和防控的整體框架貫穿風(fēng)險對象的始終，包括風(fēng)險發(fā)生前的預(yù)判和 分析，也包括風(fēng)險發(fā)生前、中、后期的防控。

5、完善風(fēng)險防控機(jī)制，必須從風(fēng)險的 風(fēng)險研判機(jī)制、決策風(fēng)險的評估機(jī)制入手，提高風(fēng)險發(fā)生前的預(yù)判準(zhǔn)確度和分析 的完整性；同時，需從風(fēng)險防控協(xié)同機(jī)制和風(fēng)險防控責(zé)任機(jī)制入手，健全風(fēng)險防 控的組織、制度保障，為建設(shè)項目推進(jìn)過程中的風(fēng)險防控及應(yīng)急響應(yīng)提供有效支 撐。自建設(shè)項目風(fēng)險評估工作開展以來，風(fēng)險發(fā)生前的預(yù)判和分析，包括具有指 導(dǎo)性的風(fēng)險評估和評價指南的出臺，以及全國各省、市相關(guān)部門關(guān)于風(fēng)險評估專 項實施意見的下發(fā)，正逐步將建設(shè)項目風(fēng)險評估工作推向正軌”。這對完善風(fēng)險 防控機(jī)制，建立健全風(fēng)險研判機(jī)制都起到了很好的促進(jìn)作用，但也逐步突顯示出 風(fēng)險防控協(xié)同機(jī)制在整個風(fēng)險分析和防控框架建設(shè)過程中的相對滯后性。

6、在風(fēng)險防控的整體框架中，風(fēng)險防控協(xié)同機(jī)制是預(yù)判轉(zhuǎn)化為預(yù)案的重要 支撐。重點建設(shè)項目推進(jìn)全過程是包含眾多參與方的復(fù)雜體，具有涉及面廣、階 段性強(qiáng)等特點。僅以建設(shè)項目前期來說，流程上就可能涉及發(fā)展改革、規(guī)劃、環(huán) 保、國土等多個政府部門及所在地街鎮(zhèn)、居村委等基層組織。而目前，各部門和 參與方之間基于所轄權(quán)限的信息溝通相當(dāng)有限，且相互之間缺乏協(xié)同工作，從而 導(dǎo)致建設(shè)項目實施推進(jìn)困難、各類潛在風(fēng)險和問題突顯時間滯后等，而這些都可 能進(jìn)一步增加風(fēng)險處置的復(fù)雜性和難度。因此，為了進(jìn)一步提高防控能力，完善風(fēng)險分析與防控的整體框架，支撐風(fēng) 險防控措施的具體落實，構(gòu)建風(fēng)險防控協(xié)同機(jī)制具有其必要性和緊迫性。3風(fēng)險防

7、控協(xié)同機(jī)制的構(gòu)建要素風(fēng)險防控協(xié)同機(jī)制的具體內(nèi)容是指協(xié)調(diào)兩個或兩個以上不同資源或個體，相 互協(xié)作完成某一目標(biāo)。建設(shè)項目多個參與方可從目標(biāo)協(xié)同一致、組織和制度層面 的關(guān)系協(xié)同、手法和信息層面的共享協(xié)同等多方面展開探索，建立健全建設(shè)項目 推進(jìn)的風(fēng)險防控協(xié)同機(jī)制。3.1目標(biāo)協(xié)同目標(biāo)協(xié)同是指以防范化解重大風(fēng)險，推進(jìn)工程實施作為相互協(xié)作完成的共同 目標(biāo)。目前，建設(shè)項目前期所開展的各項風(fēng)險評估工作正是建立這種共同目標(biāo)的 方式之一。社會學(xué)家克拉克(Lee B, Clarke)在談及組織與風(fēng)險感知中，將組 織(organization)感知風(fēng)險并且對某些不確定性做出預(yù)案的通常方法是通過對這 些不確定性進(jìn)行分級和

8、計算，以控制不確定性轉(zhuǎn)變?yōu)轱L(fēng)險。這些對風(fēng)險預(yù)防和管 理的文件被稱為空想文檔(fantasy documents)”。正是這些社會穩(wěn)定風(fēng)險分 析和評估的文件使得組織及其成員可以清晰地將一些策略和風(fēng)險聯(lián)系起來，從而 確保其隨時有既定方式發(fā)現(xiàn)和應(yīng)對風(fēng)險。建設(shè)項目推進(jìn)過程中，各參與方目標(biāo)呈現(xiàn)多樣化，如投資成本、進(jìn)度安排、 安全管控、環(huán)境影響等。而將推進(jìn)工程實施，防范化解工程推進(jìn)過程中的重大風(fēng) 險作為各參與方的共同目標(biāo)，有助于各參與者間就相關(guān)風(fēng)險認(rèn)知方面形成共識， 并在應(yīng)對風(fēng)險時能夠采取必要的應(yīng)對聯(lián)動。3.2組織協(xié)同、制度協(xié)同組織協(xié)同、制度協(xié)同是指通過聯(lián)席會議或搭建溝通聯(lián)動平臺，形成組織上、 制度上保障

9、風(fēng)險防控協(xié)同得以實現(xiàn)。在風(fēng)險的風(fēng)控協(xié)同機(jī)制中，組織聯(lián)動關(guān)系既發(fā)生在參與方之間，又發(fā)生在參 與方自身內(nèi)部。以重點建設(shè)項目為例，在不同建設(shè)階段可能涉及到多領(lǐng)域、多層 面的聯(lián)動。例如，項目前期需辦理各類開工前手續(xù)階段，而各相關(guān)政府部門間呈 現(xiàn)為制度上的協(xié)同關(guān)系以及職能上的接序性互依關(guān)系；而在相關(guān)部門內(nèi)部往往呈 現(xiàn)為科室間責(zé)任機(jī)制的協(xié)同關(guān)系。在建立起組織協(xié)同、制度協(xié)同的方式方法上，目前往往采用由建設(shè)主管單位 牽頭、搭建溝通聯(lián)動平臺的方式來組建協(xié)同。此外，也有以應(yīng)急預(yù)案的形式來構(gòu) 建協(xié)同關(guān)系一一應(yīng)急預(yù)案中明確了相關(guān)責(zé)任主體，并通過跨部門合作來落實協(xié)同 方式，從而保證項目推進(jìn)過程中遇到突發(fā)問題時，組織內(nèi)部

10、協(xié)同應(yīng)對問題行為的 實現(xiàn)。在防范化解重大風(fēng)險方面，面對建設(shè)項目推進(jìn)過程中可能遭遇的各類風(fēng)險和 問題，風(fēng)控機(jī)制存在松散化的困境。要打破這一困境，需要從構(gòu)建風(fēng)控的協(xié)同 機(jī)制入手，并從重大風(fēng)險跨部門協(xié)同的角度提升風(fēng)險防控和化解的能力。如果在 重大風(fēng)險的防范及化解工作中缺少統(tǒng)籌和協(xié)調(diào)，會導(dǎo)致應(yīng)對準(zhǔn)備不足、效率低下 以及相關(guān)方之間的角色沖突等問題，協(xié)調(diào)過程難以實現(xiàn)。因此，組織協(xié)同、制度協(xié)同是首先建立在目標(biāo)協(xié)同的基礎(chǔ)上，由一個牽頭主 體以會議或預(yù)案實施小組的方式開展；同時，應(yīng)加強(qiáng)針對性，不同領(lǐng)域的參與者 應(yīng)通過協(xié)同方案的制定與修訂、聯(lián)合培訓(xùn)等熟悉彼此的協(xié)作方式。這在建設(shè)項目 推進(jìn)過程中相關(guān)風(fēng)險應(yīng)對措施的落

11、實方面，有著保駕護(hù)航的重要作用。3.3手法協(xié)同、信息協(xié)同手法協(xié)同、信息協(xié)同是指通過統(tǒng)一的風(fēng)險應(yīng)對和信息公開方式。在風(fēng)險的風(fēng)控協(xié)同機(jī)制中，通過組織協(xié)同建立起來的協(xié)同平臺，有助于協(xié)調(diào) 參與各方在風(fēng)險應(yīng)對和處置手法上保持統(tǒng)一，具體可表現(xiàn)為對問題的統(tǒng)一準(zhǔn)確的 答復(fù)口徑、根據(jù)不同風(fēng)險類型配套相應(yīng)的處置方式等等。同時，協(xié)同參與各方可 通過手法、信息協(xié)同，從而實現(xiàn)有關(guān)風(fēng)險信息間的共享，避免遺漏問題，為優(yōu)化 風(fēng)險應(yīng)對措施提供多元化的配合與支持。同時，也有利于協(xié)同參與各方間目標(biāo)協(xié) 同的穩(wěn)固。4風(fēng)險防控協(xié)同機(jī)制的構(gòu)建效果由目標(biāo)協(xié)同為基礎(chǔ)，組織和制度協(xié)同為保障，手法和信息協(xié)同為體現(xiàn)的風(fēng)險 防控協(xié)同機(jī)制，可以將建設(shè)項

12、目的各參與方之間形成一股合力，擰成一股繩。這 一方面有利于建設(shè)項目推進(jìn)過程中風(fēng)險處置措施的落實，另一方面也有助于明確 責(zé)任分工，提高工作效率，從而形成協(xié)同效應(yīng)的良性循環(huán)，從源頭上提升風(fēng)險抵 御和處置的能力與水平。正是重大風(fēng)險防范與化解的需要，催生了構(gòu)建風(fēng)險防控協(xié)同機(jī)制的需求，這 首先表現(xiàn)為目標(biāo)協(xié)同的需求，即以防范化解重大風(fēng)險、推進(jìn)工程實施作為相互協(xié) 作完成的共同目標(biāo)。目標(biāo)協(xié)同是協(xié)同機(jī)制構(gòu)建的基礎(chǔ)。基于共同的風(fēng)險化解目標(biāo)，可由建設(shè)項目 主管單位牽頭，以會議或小組的形式將相關(guān)參與方聯(lián)系在一起，基于相關(guān)制度的 保障，形成職責(zé)明確的組織協(xié)同方式。具體表現(xiàn)為，在處置建設(shè)項目推進(jìn)過程中 遇到的問題時，參與

13、各方采取有利于防范化解重大風(fēng)險的方式，共同致力于優(yōu)化 項目推進(jìn)工作中，從而產(chǎn)生良性的協(xié)同效應(yīng)。這種協(xié)同效應(yīng)的產(chǎn)生一方面有利于 化解建設(shè)項目推進(jìn)過程中遇到的問題與風(fēng)險，另一方面也有利于提升參與各方在 重大風(fēng)險防范與化解中的主動性和能動性。風(fēng)險防控協(xié)同機(jī)制的構(gòu)建不僅僅是為 了單個建設(shè)項目的順利推進(jìn)和風(fēng)險化解，更是為了從協(xié)同過程中不斷提取經(jīng)驗， 加強(qiáng)合作，最終獲得從源頭上提升風(fēng)險抵御和處置的能力的協(xié)同循環(huán)效果。圖1風(fēng)險防控協(xié)同機(jī)制的構(gòu)建效果示意圖從某市政建設(shè)項目前期工作實際經(jīng)驗來看，雖然在該項目推進(jìn)過程中參與各方之間尚未 建立起完整的風(fēng)險防控協(xié)同機(jī)制，但在應(yīng)對部分階段性問題時，各方已顯現(xiàn)出協(xié)同應(yīng)對重

14、大 風(fēng)險的趨勢。例如，在該項目方案前期，建設(shè)部門通過召開專題會議的形式多次征求相關(guān)方 意見，將推進(jìn)工程順利實施、防范化解工程推進(jìn)過程中的重大風(fēng)險作為共同目標(biāo)。此外，建設(shè)單位緊緊依托相關(guān)基層組織及各職能部門，并以相關(guān)制度為支撐，提高起其 應(yīng)對項目推進(jìn)過程中各類問題與風(fēng)險的能力。例如，在開展該項目規(guī)劃設(shè)計方案公示的工作 期間，建設(shè)單位即以風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案的形式，將該項目建設(shè)所涉及的街鎮(zhèn)、相關(guān)職能部門組織 起來，明確了相關(guān)公示意見的收集者、現(xiàn)場接待者等人員，并形成了對相關(guān)問題的統(tǒng)一、準(zhǔn) 確的答復(fù)口徑以及與不同風(fēng)險類型配套的處置方式等。而從該項目信息公示階段的反饋情況 來看，上述措施的執(zhí)行有效保證了居民意

15、見的快速回復(fù)和妥善處理，也從實踐中驗證了風(fēng)險 協(xié)同防控機(jī)制的卓越成效。4總結(jié)與討論本文從目標(biāo)、組織、制度、手法、信息多個層面出發(fā)，探究了風(fēng)險防控協(xié)同機(jī)制的構(gòu)建 依據(jù)、組成要素及協(xié)同效果等，凸顯了將協(xié)同機(jī)制應(yīng)用于建設(shè)項目推進(jìn)過程中的風(fēng)險防控工 作的可行性及必要性，為建設(shè)項目重大風(fēng)險的防范與化解以及風(fēng)險防控協(xié)同機(jī)制的構(gòu)建提供 了框架性的參考。理論來源于實踐，實踐是檢驗真理的唯一標(biāo)準(zhǔn)。經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展必然伴隨著各類客觀存 在的風(fēng)險，而風(fēng)險防控協(xié)同機(jī)制構(gòu)建的方法、其在重大風(fēng)險防范與化解中的應(yīng)用方式等，還 有待在實踐操作中加以摸索與探討。主要參考文獻(xiàn)：【1】國務(wù)院發(fā)展研究中心.打好防范化解重大風(fēng)險攻堅戰(zhàn)：思路與對策J.管理師姐，（1）： 1-15；【2】張其春.城市固體廢棄物治理機(jī)制研究一一一個協(xié)同治理的分析框架J.江南大