世界銀行貸款遼寧城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)三期項目績效評價報告

1、國際金融組織貸款在建項目績效評價報告世 界 銀 行 貸 款 遼 寧 城 市 基 礎(chǔ)設(shè) 施 建 設(shè) 三 期 項 目Liaoning Third Medium Cities Infrastructure Project Financed by the World Bank（7524-CN）遼寧社會科學(xué)院社會學(xué)研究所2011年9月本次績效評價結(jié)果評價準(zhǔn)則績效評級相關(guān)性高度相關(guān)效率一般 效果預(yù)期效果全部實現(xiàn)可持續(xù)性很高合規(guī)性高度合規(guī)資產(chǎn)項目一級綜合績效好說明評價小組與被評項目是否存在利益沖突評價小組專家均為遼寧社會科學(xué)院社會學(xué)研究所科研人員，與項目的管理、實施及運行等均無任何利益沖突。評價小組總負責(zé)人

2、 ： 孫洪敏（遼寧社會科學(xué)院 副院長 研究員）首席專家 ： 沈殿忠（遼寧社會科學(xué)院社會學(xué)所 所長 研究員）項目組組長：王 磊（遼寧社會科學(xué)院社會學(xué)所 副所長 副研究員）遼陽弓長嶺城區(qū)集中供熱工程子項目組長：王磊 成員：王媛媛、楊成波、張媛本鋼熱力開發(fā)集中供熱工程子項目組長：姜浩然 成員：王磊、王偉、元文禮本溪南芬區(qū)集中供熱工程子項目組長：楊成波 成員：王偉、李曉南、姜浩然營口市大石橋城區(qū)集中供熱工程子項目組長：沈忻昕 成員：張媛、王新、王偉營口市經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)集中供熱熱力網(wǎng)工程子項目組長：王媛媛 成員：王磊、張媛、楊成波葫蘆島市楊家杖子礦區(qū)集中供熱工程子項目組長：張媛 成員：李曉南 姜浩然 元

3、文禮海城鐵東永安路北部集中供熱工程子項目組長：楊成波 成員：王偉、張媛、王新?lián)犴樖泄釞C組擴建工程熱網(wǎng)建設(shè)子項目組長：張媛 成員：楊成波、李曉南、王媛媛本溪市集中供熱二期工程子項目組長：姜浩然 成員：元文禮、沈忻昕、王偉華能熱電一期營口北部集中供熱工程子項目組長：沈忻昕 成員：王媛媛、張媛、姜浩然營口市燃氣設(shè)施改擴建工程組長：王媛媛 成員：李曉南 、王新、楊成波技術(shù)援助與培訓(xùn)子項目組長：王磊 成員：王新、元文禮、張媛 匯率貨幣單位 人民幣元項目評估階段 績效評價階段（2008年4月） （2011年8月）1人民幣 = 美元 美元1美元 = 人民幣 人民幣縮略語IFI 國際金融組織WB 世界銀行A

4、DB 亞洲開發(fā)銀行UNDP 聯(lián)合國開發(fā)計劃署ASTAE 亞洲可替代能源基金TOR 評價任務(wù)大綱LMC3 遼寧省第三期中等城市基礎(chǔ)設(shè)施項目（城市能源）LPCG 遼寧省協(xié)調(diào)小組RAP 移民安置計劃SA 社會評估EIA 環(huán)境影響評價PAD 項目評估文件HOB 供熱鍋爐HRBEE 熱力改革與住宅節(jié)能GJ 吉焦MWth 兆瓦熱NPV 凈現(xiàn)值EIRR 經(jīng)濟內(nèi)部收益率目 錄 TOC o 1-2 h z u HYPERLINK l _Toc303710473 項目關(guān)鍵信息 PAGEREF _Toc303710473 h I HYPERLINK l _Toc303710474 執(zhí)行摘要 PAGEREF _Toc

5、303710474 h 2 HYPERLINK l _Toc303710475 一、引言 PAGEREF _Toc303710475 h 2 HYPERLINK l _Toc303710476 二、績效評價概述 PAGEREF _Toc303710476 h 3 HYPERLINK l _Toc303710477 三、績效分析 PAGEREF _Toc303710477 h 4 HYPERLINK l _Toc303710478 （一）相關(guān)性 PAGEREF _Toc303710478 h 4 HYPERLINK l _Toc303710479 （二）效率 PAGEREF _Toc303710

6、479 h 6 HYPERLINK l _Toc303710480 （三）效果 PAGEREF _Toc303710480 h 16 HYPERLINK l _Toc303710481 （四）可持續(xù)性 PAGEREF _Toc303710481 h 19 HYPERLINK l _Toc303710482 （五）合規(guī)性 PAGEREF _Toc303710482 h 20 HYPERLINK l _Toc303710483 （六）項目資產(chǎn) PAGEREF _Toc303710483 h 21 HYPERLINK l _Toc303710484 四、需要說明的其他事項 PAGEREF _Toc3

7、03710484 h 23 HYPERLINK l _Toc303710485 五、績效評價結(jié)論 PAGEREF _Toc303710485 h 23 HYPERLINK l _Toc303710486 六、經(jīng)驗、問題與建議 PAGEREF _Toc303710486 h 25 HYPERLINK l _Toc303710487 （一）經(jīng)驗 PAGEREF _Toc303710487 h 25 HYPERLINK l _Toc303710488 （二）問題 PAGEREF _Toc303710488 h 25 HYPERLINK l _Toc303710489 （三）建議 PAGEREF _T

8、oc303710489 h 26 HYPERLINK l _Toc303710490 附件1 關(guān)鍵產(chǎn)出/效果數(shù)據(jù)表 PAGEREF _Toc303710490 h 28 HYPERLINK l _Toc303710491 附件2 利益相關(guān)者對評價報告的意見和建議 PAGEREF _Toc303710491 h 30 HYPERLINK l _Toc303710492 附件3 關(guān)于世行貸款遼寧城市基礎(chǔ)設(shè)施（三期供熱）項目5個退出子項目情況的說明 PAGEREF _Toc303710492 h 31 HYPERLINK l _Toc303710493 主要參考資料 PAGEREF _Toc3037

9、10493 h 38項目關(guān)鍵信息項目名稱中文：世界銀行貸款遼寧省第三期中等城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目英文：Liaoning Third Medium Cities Infrastructure Project Financed by the World Bank項目投資總額世界銀行國內(nèi)配套本項目總投資預(yù)計3.76億美元（3.64億美元用于供熱），其中1.91億美元利用世行貸款，其余資金利用地方政府資金和商業(yè)銀行貸款。項目預(yù)評估時間2008年4月21日貸款合同簽訂時間2008年7月1日項目實際生效時間2008年11月18日項目實際開工時間2008年11月18日項目計劃完工時間2013年12月31日項目

10、預(yù)計完工時間2013年12月31日項目目標(biāo)改善遼寧省項目城市內(nèi)選定區(qū)域的集中供熱系統(tǒng)和供氣系統(tǒng)的能源效率和環(huán)境績效。項目將實現(xiàn)供熱面積5303萬平方米，其中改造原有供熱面積2919萬平方米，新增供熱面積2384萬平方米。項目實施地點遼寧省本溪市、遼陽弓長嶺、海城市、營口市、大石橋市、營口經(jīng)濟開發(fā)區(qū)、葫蘆島楊家杖子經(jīng)濟開發(fā)區(qū)、撫順市。項目活動（組成部分）共有11個子項目，分布在鞍山海城、撫順、本溪、營口、遼陽和葫蘆島6個城市。其中：供熱項目10個，供氣項目1個。項目辦遼寧省發(fā)展和改革委員會利用外資項目辦公室項目實施和運行機構(gòu)本鋼（集團）供熱遼陽弓長嶺青龍供熱海城恒業(yè)供熱營口供暖公司大石橋城建投資

11、營口經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)華源熱力供暖葫蘆島楊家杖子經(jīng)濟開發(fā)區(qū)鉬都供熱本溪恒澤供熱開發(fā)撫順熱電營口燃氣公司執(zhí)行摘要概述世行貸款遼寧城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)三期項目目前共有11個子項目，分布在鞍山海城（1項）、撫順（1項）、本溪（3項）、營口（4項）、遼陽（1項）和葫蘆島（1項）6個城市，投資總額28.13億元人民幣，申請世行貸款14.2億元人民幣（不含技術(shù)援助,折合億美元、匯率1：7.5）。其中：供熱項目10個，投資額27.3億元人民幣，其中申請世行貸款13.89億元人民幣（折合1.85億美元）；供氣項目1個，投資額0.83億元人民幣，其中申請世行貸款3120萬元人民幣（折合416萬美元）。評價結(jié)論總體而言，

12、項目的綜合績效等級為“好”。項目“相關(guān)性”準(zhǔn)則的績效評價等級為“高度相關(guān)”?！笆晃濉币?guī)劃包括10個實現(xiàn)節(jié)能目標(biāo)的重點項目，這些目標(biāo)包括建筑節(jié)能以及采用集中供熱取代燃煤小鍋爐。而依據(jù)國家“十二五”規(guī)劃：未來5年，我國依然要堅持把建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會作為加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的重要著力點。本項目建設(shè)則適應(yīng)了遼寧供熱需求不斷增加，并向清潔的城市供熱服務(wù)邁進的目標(biāo)（見主體報告46頁）。 項目“效率”準(zhǔn)則的績效評價等級為“一般”?？冃гu價發(fā)現(xiàn)，本項目各子項目中，除弓長嶺子項目關(guān)閉了全部20座的計劃關(guān)閉小鍋爐外，其他各個子項目均不同程度的存在尚未關(guān)閉的小鍋爐。由于受移民安置和技術(shù)設(shè)計延誤的影響，

13、葫蘆島楊家杖子子項目和本溪南芬子項目施工進度滯后于計劃。由于受到工程實施地址變更影響本鋼熱力子項目的招標(biāo)采購計劃進度滯后。而營口大石橋、營口開發(fā)區(qū)和遼陽弓長嶺三個在建子項目換熱站、供熱管網(wǎng)、設(shè)備安裝等施工進度指標(biāo)也低于項目評估文件中計劃的數(shù)值。從項目產(chǎn)出情況來看，各個子項目的差別較大，部分子項目已經(jīng)基本完工并投入運營，部分項目則剛剛進入建設(shè)的起步或招標(biāo)階段。特別是11個子項目中有5個已經(jīng)正式退出，子項目變更對整體項目產(chǎn)出的進度產(chǎn)生了一定程度的不利影響，進而影響了整個項目的“效率”。盡管世界銀行在項目準(zhǔn)備、設(shè)計、執(zhí)行中進行了嚴格的管理和監(jiān)督效率較高；中國各級政府對項目的組織保障、敦促協(xié)調(diào)和提款報

14、賬管理等方面的工作效率也較高。但綜合以上各方面指標(biāo)情況來看，整個項目的“效率”準(zhǔn)則評級并不高，僅為“一般”（見主體報告616頁）。 項目“效果”準(zhǔn)則的績效評價等級為“預(yù)期效果全部實現(xiàn)”。 績效評價發(fā)現(xiàn)，盡管本項目部分子項目的項目活動存在一等程度的滯后，但6個子項目中，遼陽弓長嶺、營口大石橋和營口開發(fā)區(qū)3個子項目供暖系統(tǒng)在2009 2010供暖季已經(jīng)部分運行，且供暖子項目受益群體瞄準(zhǔn)度極高?？冃гu價還發(fā)現(xiàn)，遼陽弓長嶺、營口大石橋和營口開發(fā)區(qū)3個子項目成本被控制在成本控制設(shè)定點以下。本溪南芬和本鋼2個處于籌備階段子項目的項目單位在招標(biāo)采購過程中對成本費用進行了較嚴格和科學(xué)的精算與執(zhí)行，成本也比較適

15、當(dāng)（見主體報告1618頁）。 項目“可持續(xù)性”準(zhǔn)則的績效評價等級為“很高”。然而，績效評價也發(fā)現(xiàn)，除本鋼熱力和本溪南芬兩個子項目世行貸款資金未到賬之外，其他子項目的世行貸款資金到位率僅超過50%，可見，各子項目世行貸款資金到位情況一般。各子項目的配套資金到位率情況較好，但是并未足額到位，到位率均達到75%以上（見主體報告1920頁）。從“合規(guī)性”準(zhǔn)則的績效評價等級來看，項目資金使用合規(guī)性整體情況較好，6個子項目均無挪用或其他違規(guī)使用資金等資金管理問題，因此，“合規(guī)性”準(zhǔn)則的績效評價等級為“高度合規(guī)”（見主體報告2021）。從“項目資產(chǎn)”準(zhǔn)則的績效評價等級來看，各子項目已經(jīng)開工建設(shè)的熱源廠、換熱

16、站和供熱管網(wǎng)的質(zhì)量較好，各個子項目項目資產(chǎn)的投資成本與維護運營成本的匹配程度較為合理，因此，“項目資產(chǎn)”準(zhǔn)則的績效評價等級為“一級”（見主體報告2123頁）。 經(jīng)驗、問題與建議1、經(jīng)驗（1）建立暢通的抱怨申訴渠道切實保障利益相關(guān)者在關(guān)閉小鍋爐、征地移民等項目有關(guān)活動中的正當(dāng)權(quán)益。本項目在關(guān)閉小鍋爐、征地移民等有關(guān)活動中建立了暢通的抱怨申訴渠道以加強項目實施單位與受項目影響群體就有關(guān)問題的溝通與協(xié)商。抱怨申訴渠道的建立不僅有助于政府及時了解民意，杜絕矛盾產(chǎn)生，使受項目影響群體的合理利益訴求獲得充分滿足，也有助于及時了解項目設(shè)計和實施中存在的問題，全面實現(xiàn)項目的最終目標(biāo)。（2）建立健全項目資金監(jiān)管

17、制度以確保資金使用與管理的合規(guī)性。本項目各個項目單位購買設(shè)備方面的資金由世行貸款直接支付給供應(yīng)商，土建部分由項目單位出具合格正規(guī)的發(fā)票，經(jīng)由市財政廳和省財政廳的雙重審核，最后獲得該項款項。項目資金使用和管理方面的文件極為齊全，包括貸款協(xié)議、再轉(zhuǎn)貸協(xié)議等。另外項目資金的使用和管理情況還要接受審計部門的審計和評價。這些做法最大限度地保證資金使用和管理的合規(guī)性。2、問題 （1）世行貸款審批程序復(fù)雜，影響項目單位申請貸款的積極性。本項目的部分子項目由于世行貸款程序過于繁瑣，申請時間較長而最終申請推出。如華能熱電一期營口北部集中供熱工程子項目、營口市燃氣設(shè)施改擴建子項目的項目、海城市鐵東永安路北部集中供

18、熱工程子項目的項目單位均認為，利用世行貸款程序比較復(fù)雜，時間較長，無法及時保證工程建設(shè)的要求，故均提出退出利用世行貸款項目。 （2）個別項目單位對于世行貸款項目的相關(guān)規(guī)定不熟悉以及工期緊迫等原因，最終申請退出世行貸款。如本溪市集中供熱二期工程在申請世行貸款時已經(jīng)完成總體項目的三分之二。世行貸款到位后將主要用于償還欠付工程款，而這種方式違背了世行的相關(guān)規(guī)定，世行將不予認可。主要鑒于這一原因該子項目最終退出世行貸款。（3）項目單位在設(shè)計項目時，沒有充分做好前期準(zhǔn)備工作，使得中間過程中發(fā)生項目內(nèi)容變更問題，由于這種變更需要一定的程序和世行的批準(zhǔn)，因此延誤項目施工進度。（4）營口大石橋、營口開發(fā)區(qū)及遼

19、陽弓長嶺這3個已運行的子項目由于供熱的急迫性，沒有完善必要的設(shè)施。如營口大石橋熱源廠脫硫裝置沒有運行、換熱機組沒有安裝旁通過濾器和熱表、部分換熱站內(nèi)也沒有安裝必要的軟化水裝置。 3、建議（1）由于世行項目前期手續(xù)周期較長，有些子項目又囿于工期限制而不得不申請退出世行貸款。因此，建議世行能夠簡化世界銀行貸款程序，縮短前期手續(xù)和招標(biāo)周期，為工程設(shè)計、施工多預(yù)留一些時間。與此同時，中方也簡化項目撥款程序，如果項目單位直接對應(yīng)項目辦，則會簡化許多程序，加速項目實施進度。（2）建議遼寧省項目辦及各市財政局在充分了解和掌握世行貸款項目的相關(guān)政策和規(guī)定后，對希望利用世行貸款的項目單位進行前期培訓(xùn)，一方面使其

20、充分了解世行貸款項目的資金使用和施工要求等具體細節(jié)問題，減少子項目中途退出現(xiàn)象；另一方面，使項目單位的負責(zé)人員對技術(shù)標(biāo)書等文本的具體細節(jié)充分掌握，減少因為標(biāo)書不符合世行相關(guān)規(guī)定而反復(fù)修改的問題。（3）項目的初始設(shè)計階段非常重要，科學(xué)合理，考慮周全的設(shè)計方案可以避免浪費人力、物力、財力和時間，對于整個工程的順利進行、按期完工都具有重要的意義。因此，項目單位在設(shè)計項目時，充分做好前期準(zhǔn)備工作，減少中間過程中項目內(nèi)容變更問題。（4）盡快安裝并調(diào)試完成已經(jīng)運行子項目缺少的設(shè)施，特別是營口大石橋熱源廠煙氣脫硫設(shè)備，以使其能在下個供暖季供熱設(shè)施正常運行。建議遼寧省項目辦與與業(yè)主積極溝通，促使整改盡快進行。

21、一、引言項目簡述2004年，遼寧省利用世行貸款建設(shè)中等城市基礎(chǔ)設(shè)施供熱供氣項目經(jīng)國家發(fā)改委批準(zhǔn)。2005年10月，世界銀行完成了項目的鑒別工作。2006年4月，世行完成了項目建議書的初步審查工作，認為本項目的大多數(shù)子項目均具有良好的可行性。2006年6月，遼寧省發(fā)改委批準(zhǔn)項目立項，隨后各子項目進入了編寫可行性研究報告階段。2008年4月項目通過了世行預(yù)評估。 本項目的實施期為2008年至2013年。項目總體目標(biāo)是：改善遼寧省項目市特定區(qū)域內(nèi)的供熱服務(wù)能源和環(huán)境效率。通過為現(xiàn)有和新增熱需求提供集中供熱服務(wù)，取締小型分散鍋爐，改善冬季大氣污染。項目通過下列活動實現(xiàn)這一目標(biāo)：(A)集中供熱基礎(chǔ)設(shè)施：

22、包括集中供熱系統(tǒng)的建設(shè)和改造；(B)燃氣基礎(chǔ)設(shè)施：包括燃氣長輸設(shè)施的改造，儲氣罐的改造和擴建，配氣設(shè)施的改造和擴建；(C)機構(gòu)發(fā)展：提供以下方面的技術(shù)援助和培訓(xùn)(1)項目管理、標(biāo)書編寫、設(shè)計審查、供熱供氣設(shè)施的施工監(jiān)理；(2) 供熱設(shè)施的運營和維護(3)營口市煤氣公司內(nèi)安全程序的審查。績效評價目的(1)根據(jù)國際金融組織項目績效評價操作指南及其評價要點的要求,對本項目的相關(guān)性、效率、效果、可持續(xù)性以及綜合績效進行客觀公正的評價。(2)通過績效評價總結(jié)世行貸款城市基礎(chǔ)設(shè)施項目建設(shè)的經(jīng)驗和教訓(xùn),為將來我國進行城市基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)提供借鑒和參考。(3)通過對世行在建項目的評價,總結(jié)和探討實施措施的安排及

23、其階段性結(jié)果，為實現(xiàn)項目目標(biāo)和改善項目實施執(zhí)行操作提供經(jīng)驗。二、績效評價概述績效評價的設(shè)計和實施世行貸款遼寧省第三期中等城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目的績效評價依據(jù)國際金融組織項目績效評價操作指南及其評價要點進行，主要采用案卷研究、面訪、座談會、實地調(diào)研和網(wǎng)上信息收集等方法收集證據(jù)。對于收集到的數(shù)據(jù)資料主要采用了定性分析與定量分析相結(jié)合的方法進行系統(tǒng)研究。 圖1 績效評價專家在項目單位召開座談會 圖2績效評價專家在項目單位進行訪談 該項目的績效評價工作由遼寧社會科學(xué)院社會學(xué)研究所組成的評價小組組織實施。2011年7月1日7月15日，績效評價小組進行項目績效評價指標(biāo)框架二級指標(biāo)的設(shè)計與完善。2011年7月

24、16日8月5日績效評價小組進行項目的證據(jù)收集工作。2011年8月6日8月10日，績效評價小組進行項目證據(jù)的整理與分析工作。2011年8月11日9月中旬，評價小組形成本項目績效評價結(jié)論，總結(jié)績效評價教訓(xùn)和建議，完成績效評價報告。與此同時，利益相關(guān)者對績效評價報告中反映的相關(guān)情況進行了反饋?？冃гu價的局限性 世行貸款遼寧省第三期中等城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目自2008年實施以來有5個子項目陸續(xù)退出。盡管本報告對5個退出子項目的有關(guān)情況進行了充分說明，但由于這5個子項目的世行貸款額和工程量在整個項目中所占的比重均較大，因此，只是對在建和籌備中子項目進行績效評價將在一定程度上影響整個項目的績效評價結(jié)論。另外

25、，由于本溪熱力開發(fā)公司集中供熱子項目和本溪市南芬區(qū)集中供熱工程子項目目前處于籌備之中，對其效率、效果、可持續(xù)性、項目資產(chǎn)等準(zhǔn)則指標(biāo)的績效評價主要是依據(jù)其預(yù)期結(jié)果的實現(xiàn)程度進行的，這也在一定程度上影響了績效評價結(jié)果的準(zhǔn)確性。 三、績效分析（一）相關(guān)性世界銀行貸款遼寧城市基礎(chǔ)設(shè)施三期項目各子項目 “相關(guān)性”評分均為100分。績效評價結(jié)果（見下表）顯示，各個子項目的績效評價等級均為 “高度相關(guān)”。 表1 LINK OLE_LINK2 a h * MERGEFORMAT 世行貸款遼寧城市基礎(chǔ)設(shè)施三期項目“相關(guān)性”評價等級 序號項目名稱評價等級1本鋼熱力高度相關(guān)2本溪南芬高度相關(guān)3營口大石橋高度相關(guān)4營

26、口開發(fā)區(qū)高度相關(guān)5遼陽弓長嶺高度相關(guān)6葫蘆島楊家杖子高度相關(guān)準(zhǔn)則綜合等級高度相關(guān)1、設(shè)計時項目與我國發(fā)展政策和/或優(yōu)先重點的相符程度依據(jù)國家“十一五”規(guī)劃：節(jié)能是中國政府的首要任務(wù)。在“十一五”規(guī)劃中，政府的目標(biāo)是到2010年GDP單位能耗下降20%?！笆晃濉庇媱澃?0個實現(xiàn)節(jié)能目標(biāo)的重點項目，涵蓋方方面面的措施。這些措施包括建筑節(jié)能以及采用集中供熱取代燃煤小鍋爐。依據(jù)項目評估文件：該項目支持東北進行經(jīng)濟轉(zhuǎn)型。遼寧是中國主要工業(yè)中心之一，側(cè)重于重工業(yè)和采礦業(yè)。遼寧還是中國城市化程度最高的省份，有53%的居民生活在城區(qū)。大多數(shù)城市居民都居住在中等城市，這些城市的經(jīng)濟主要依托少數(shù)幾家工礦企業(yè)。

27、遼寧省的這些中等城市盡管城市在發(fā)展，基礎(chǔ)設(shè)施卻投入不足，缺乏維護，加速了城市服務(wù)基礎(chǔ)設(shè)施的損耗。所以，該項目在設(shè)計之時項目所在領(lǐng)域符合國家經(jīng)濟社會發(fā)展和行業(yè)發(fā)展中的優(yōu)先程度，項目目標(biāo)和內(nèi)容與國家、行業(yè)相關(guān)發(fā)展戰(zhàn)略、政策的一致性。2、評價時項目與我國的發(fā)展政策和/或優(yōu)先重點的相符程度依據(jù)國家“十二五”規(guī)劃：未來5年，要確?？茖W(xué)發(fā)展取得新的顯著進步，確保轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式取得實質(zhì)性進展。要堅持把建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會作為加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的重要著力點。深入貫徹節(jié)約資源和保護環(huán)境基本國策，節(jié)約能源，降低溫室氣體排放強度，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟，推廣低碳技術(shù)，積極應(yīng)對全球氣候變化，促進經(jīng)濟社會發(fā)展與人口

28、資源環(huán)境相協(xié)調(diào)，走可持續(xù)發(fā)展之路。依據(jù)項目實施計劃：項目建成后，實現(xiàn)供熱面積313.65萬平方米，其中現(xiàn)有供熱面積185.25萬平方米，發(fā)展供熱面積128.4萬平方米。以集中供熱取代分散的燃煤小鍋爐，可以節(jié)約能源，減少占地，減少煤、渣的運輸量及帶來的交通壓力和尾氣排放，同時提高了供熱效率，改善了居民生活質(zhì)量。所以，該項目在評價之時項目所在領(lǐng)域符合國家經(jīng)濟社會發(fā)展和行業(yè)發(fā)展中的優(yōu)先程度，項目目標(biāo)和內(nèi)容與國家、行業(yè)相關(guān)發(fā)展戰(zhàn)略、政策的一致性。3、項目與本地區(qū)實際問題和需求的對應(yīng)性依據(jù)項目評估文件：遼寧的供熱需求不斷增加，遼寧已成為集中供熱產(chǎn)量第二大的省份；遼寧省將通過在這個項目中的新建鍋爐房安裝高

29、于國家標(biāo)準(zhǔn)和當(dāng)?shù)貞T例的除塵和脫硫系統(tǒng)，遼寧為“十一五”計劃國家制定的二氧化硫減排目標(biāo)作出貢獻，并向清潔的城市供熱服務(wù)邁進；各項目市政府，正在通過采用大型集中供熱系統(tǒng)，取締小鍋爐房來推進供熱企業(yè)的兼并整合，并向集中供熱行業(yè)改革邁進；遼寧各市政府和集中供熱公司對集中供熱改革要求的行業(yè)革新沒有經(jīng)驗，需求型無計量供熱方法在中國正逐漸被接受，但是企業(yè)和政府缺乏運行經(jīng)驗。所以，該項目實施可以解決項目實施地方在相關(guān)領(lǐng)域中存在的實際問題，滿足實施地的實際需求。（二）效率世界銀行貸款遼寧城市基礎(chǔ)設(shè)施三期項目各子項目“效率”績效評價結(jié)果（見下表）顯示，有3個子項目的績效評價等級為“很高”，有2個子項目的績效評價等

30、級為“一般”，有1個子項目的績效評價等級為“低”。依據(jù)6個子項目的投資比重以及各個子項目的總體工程進度兩標(biāo)準(zhǔn)綜合分析，世行貸款遼寧城市基礎(chǔ)設(shè)施三期項目“效率”評分為78分，評價等級為 “一般”。 表2 LINK OLE_LINK2 a h * MERGEFORMAT 世行貸款遼寧城市基礎(chǔ)設(shè)施三期項目“效率”評價等級 序號項目名稱評價等級1本鋼熱力一般2本溪南芬低3營口大石橋很高4營口開發(fā)區(qū)很高5遼陽弓長嶺 很高6葫蘆島楊家杖子低準(zhǔn)則綜合等級一般 1、項目活動（1）關(guān)閉小鍋爐的實施進度 各子項目中，除弓長嶺子項目關(guān)閉了全部20座的計劃關(guān)閉小鍋爐外，其他各個子項目均不同程度的存在尚未關(guān)閉的小鍋爐（

31、具體見下表）。其中，營口大石橋城區(qū)集中供熱工程子項目關(guān)閉小鍋爐計劃與預(yù)期有一定變化，但得到了世行的認定，進度與預(yù)期基本相符。截至2011年第1季度末，已關(guān)閉小鍋爐房44座，拆除29座。營口經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)子項目計劃關(guān)閉小鍋爐83座，截至2011年第1季度末已關(guān)閉小鍋爐房65座，進度與預(yù)期基本相符。葫蘆島楊家杖子子項目計劃拆除3座燃煤小鍋爐房，但截至2011年第1季度末，項目所涉及的小鍋爐都沒有關(guān)閉和拆遷，仍在運行中。小鍋爐的關(guān)閉和拆遷于取暖期結(jié)束進行。小鍋爐拆遷安置機構(gòu)沒有成立，也沒有進行此方面的工作。本溪南芬子項目由于目前處于籌備之中，關(guān)閉小鍋爐活動尚未啟動。 表3 截至2011年第1季末鍋爐

32、房關(guān)閉的進度 單位：座、%項目地點已關(guān)閉計劃關(guān)閉已關(guān)閉/計劃關(guān)閉遼陽弓長嶺2020100營口經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)6583本溪南芬0140營口大石橋2944葫蘆島楊家杖子030 （2）移民搬遷實施進度 根據(jù)移民安置行動計劃，現(xiàn)有6個供熱子項目中涉及征地拆遷的子項目有營口大石橋子項目、葫蘆島揚家杖子子項目和本溪南芬子項目3個。其中營口大石橋子項目在建熱源廠征地97.5畝，影響到南樓經(jīng)濟開發(fā)區(qū)徐家村居民61戶195口人，不涉及住房拆遷。97.5畝的農(nóng)村集體土地的征地已完成，征地補償費已發(fā)放。葫蘆島揚家杖子子項目需拆遷移民149戶。截至2011年第1季度末項目所涉及的149戶居民全部簽訂協(xié)議并搬遷。在所有已

33、經(jīng)簽協(xié)議拆遷的居民中，補償資金已全部支付給受影響居民。截至2011年第1季度末,本溪南芬區(qū)子項目正準(zhǔn)備開展項目正式征地補償工作，籌集資金對被征地農(nóng)戶予以補償。但是，項目單位在2011年秋季收獲完成前不會支付補償款。由于補償標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)確定并取得移民農(nóng)戶認可，補償工作應(yīng)該可以順利推進。圖3 本溪南芬子項目熱源廠工程建設(shè)用地現(xiàn)狀 總體上看，由于受移民安置和技術(shù)設(shè)計延誤的影響，使得葫蘆島楊家杖子子項目和本溪南芬子項目施工進度滯后于計劃。 （3）環(huán)境管理計劃的執(zhí)行情況遼陽弓長嶺、營口開發(fā)區(qū)和營口大石橋3個在建并運行供暖的子項目的環(huán)境管理計劃基本得到了執(zhí)行。根據(jù)環(huán)境管理計劃的要求，項目業(yè)主均已聘請專業(yè)環(huán)境監(jiān)

34、測機構(gòu)對熱源廠煙氣排放、噪聲和換熱站周邊噪聲實施了監(jiān)測。運營期間按照環(huán)境管理計劃進行了環(huán)境監(jiān)測，采取了對環(huán)境影響的減緩措施，將項目執(zhí)行對當(dāng)?shù)丨h(huán)境和區(qū)域環(huán)境的負面影響降至了最低。（4）招標(biāo)采購實施進度截至2011年第1季度末，本項目6個供熱子項目共有25個合同包（包括1個車輛包）。其中17個合同包已完成簽署，占總合同包的68%。4個子項目的采購進度見下表。表4 2011年第1季末采購進度子項目名稱總合同包數(shù)完成比例 (%)提交世行的標(biāo)書數(shù)量完成比例(%)營口市大石橋集中供熱子項目4100%4100%營口市開發(fā)區(qū)集中供熱子項目4100%4100%遼陽市弓長嶺區(qū)集中供熱子項目4100%4100%葫蘆

35、島楊家杖子礦區(qū)集中供熱子項目4100%3100%車輛采購1100%-100%另外，由于受到工程實施地址變更和征地拆遷等問題影響本鋼熱力和本溪南芬2個集中供熱子項目的招標(biāo)采購計劃于2011年上半年才陸續(xù)開始實施。該2個子項目招標(biāo)采購進度滯后。（5）供熱管網(wǎng)、換熱站及有關(guān)設(shè)備安裝等工程施工進度截至2011年第1季度末營口大石橋、營口開發(fā)區(qū)和遼陽弓長嶺三個在建子項目施工進度指標(biāo)見下表。由下表可見，三個子項目的施工進度指標(biāo)低于項目評估文件中計劃的數(shù)值，特別是樓宇換熱站和熱表的數(shù)值。表5 在建項目完成計劃指標(biāo)的百分比（%）指標(biāo)營口大石橋營口開發(fā)區(qū)遼陽弓長嶺已接入供熱面積/計劃*100%677873已安裝

36、管網(wǎng)長度/計劃*100%969590已安裝的換熱站數(shù)量/計劃*100%806080已安裝的熱表數(shù)量/計劃*100%000已安裝的新鍋爐容量/計劃*100%100N/A100已更換的鍋爐數(shù)量/計劃*100%10082100 另外，研究發(fā)現(xiàn)，本溪南芬子項目熱源廠，一級管網(wǎng)、換熱站，換熱站應(yīng)在2010年4月到10月完成，目前該項目已經(jīng)進入施工圖設(shè)計階段，征地動遷前期準(zhǔn)備工作已基本完成。預(yù)計將于2011年8月進行技術(shù)標(biāo)書的制作，11月份進行招標(biāo)。2012年4月開工建設(shè)，并將于當(dāng)年10月末竣工投產(chǎn)?？梢?，項目相關(guān)活動嚴重滯后。葫蘆島楊家杖子子項目土建工程于2010年8月開工，熱源廠建設(shè)交由河北建設(shè)集團，

37、土建工作正有序進行，換熱站和一級管網(wǎng)交由中鐵22局，目前管網(wǎng)建設(shè)正在有序進行。集中供熱工程一級網(wǎng)安裝（DN600直埋保溫管）截止2011年3月末完成350米。本鋼熱力子項目現(xiàn)在正處于項目的招標(biāo)采購階段，相關(guān)建設(shè)工作尚未啟動。其原因主要是，本鋼熱力子項目中的沖渣水余熱回收工程因高鐵施工動遷了原有的水處理廠址，目前本鋼集團公司正在和高鐵管理部門進行談判磋商。水處理廠的新址還沒有最終確定，這影響到該項目的實施計劃，待動遷協(xié)議簽署后才能確定該項目的進程。本鋼熱力子項目的焦化熱網(wǎng)改造項目進度也相對緩慢。截至2011年第1季度，技術(shù)標(biāo)書基本編制完成，正在做最后的修改。進展緩慢的原因是，本鋼熱力開發(fā)公司需要

38、向世行提供一個整體的技術(shù)標(biāo)書，由于受到其他兩個子項目的影響以及標(biāo)書中的一些細節(jié)問題，導(dǎo)致標(biāo)書的反復(fù)修改，進而影響了下一步工作的開展。 2、項目產(chǎn)出（1）項目階段性產(chǎn)出的實現(xiàn)情況表6 各子項目產(chǎn)出情況表子項目 性質(zhì)項目產(chǎn)出完成情況項目產(chǎn)出占計劃總產(chǎn)出的比例（%）項目產(chǎn)出滯后于計劃產(chǎn)出原因 內(nèi)容調(diào)整遼陽弓長嶺城區(qū)集中供熱項目基本完工（1）熱源廠99%的土建工程已完工。鍋爐房主體已建成，水處理間、泵房、鼓、引風(fēng)機房和辦公樓已基本完工。（2）換熱器、水泵和控制系統(tǒng)已在20座區(qū)域換熱站和1座加壓泵站中安裝，并投入運行向用戶供熱。（3）26km的管網(wǎng)施工和安裝已完工，18座區(qū)域換熱站和1座加壓泵站已完工，

39、而28座樓宇換熱站還未施工。（4）LYGHC -1合同完工率為95%；LYGHC-2合同完工率為100%；LYGHG-1合同完工率為90%；LYGHG-2合同完工率為100%。90營口大石橋城區(qū)集中供熱工程子項目基本完工（1）熱源廠已投入運行，但省項目辦和咨詢公司還對該熱源廠除氧、脫硫設(shè)備沒有正常投入運行提出整改要求。（2）換熱站已基本建設(shè)完成，但樓宇換熱站噪聲擾民，世行對下一步盡快安裝樓宇熱表也提出了具體要求。（3）大石橋的管網(wǎng)建設(shè)工程基本完成。焊接鋼管和外套管的接頭上的有些問題已經(jīng)確定，但是還沒有修理。80營口經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)城市集中供熱熱力網(wǎng)工程基本完工（1）換熱站完工率為78.49%。（

40、2）供熱管網(wǎng)敷設(shè)完工率為99.67%。由于項目在實施過程中發(fā)生內(nèi)容變更問題，而這種變更需要一定的程序和世行的批準(zhǔn)，因此在一定程度上延誤項目施工進度。2009年經(jīng)過世行批準(zhǔn)，對項目內(nèi)容進行了調(diào)整：（1）一級供熱管網(wǎng)由原來設(shè)計85公里調(diào)整為104公里，并增加相應(yīng)的二級管網(wǎng)；（2）大型換熱站由原設(shè)計的66座調(diào)整為93座；（3）供熱總面積由原設(shè)計的1042萬平方米調(diào)整為1286萬平方米。葫蘆島楊家杖子集中供熱工程在建（1）小鍋爐沒有關(guān)閉和拆遷，仍在運行中。（2）項目涉及的149戶居民全部簽訂協(xié)議并搬遷。（3）熱源廠和換熱站的土建工作正有序進行。集中供熱工程一級網(wǎng)安裝（DN600直埋保溫管）完成350米

41、。（4）項目4個合同包，除YZZHC-1土建包于2010年8月已開工外，其他合同包還沒有開工建設(shè)。該項目工期滯后的原因主要有以下3點：（1）項目所涉及的居民動遷尚未完成，現(xiàn)有場區(qū)道路狹窄，大型施工設(shè)備運輸困難，水源地水位偏高導(dǎo)致建設(shè)成本增加，施工難度大，影響施工隊伍進駐；（2）2010年末，在采用與本項目樓宇換熱站設(shè)備相同技術(shù)參數(shù)設(shè)備的大石橋市，由于發(fā)現(xiàn)設(shè)備噪音過大，嚴重擾亂采暖群眾的日常生活，這一突發(fā)事件讓本項目對采用此種樓宇換熱設(shè)備的態(tài)度十分謹慎，而調(diào)整的樓宇換熱站技術(shù)參數(shù)還沒有最終出臺，設(shè)計藍圖幾經(jīng)修改，影響施工進程；（3）項目主要負責(zé)人突發(fā)重病，造成施工進度滯后。 本鋼熱力開發(fā)公司集中

42、供熱工程籌備（1）熱電廠余熱工程退出。（2）沖渣水余熱回收工程由于新的水處理廠址仍未確定，無法施工。（3）焦化熱網(wǎng)改造項目處于技術(shù)標(biāo)書制定中，沒有施工。項目尚未有產(chǎn)出。（1）熱電廠余熱工程因總公司本鋼集團對發(fā)電廠的整體改造計劃而擱置。（2）沖渣水余熱回收工程暫停，高鐵施工動遷了原有的水處理廠址，新的廠址未定。（3）技術(shù)標(biāo)書反復(fù)修改，延誤焦化熱網(wǎng)改造施工。熱電廠余熱工程退出，已獲世行批準(zhǔn)本溪市南芬區(qū)集中供熱工程項目籌備項目目前未進行到此，但是做了大量的前期工作。項目尚未有產(chǎn)出。項目涉及移民問題，征地已達成協(xié)議，但由于資金問題，土地并未到手，影響施工。 說明：葫蘆島楊家杖子集中供熱工程子項目的“項

43、目產(chǎn)出占計劃總產(chǎn)出的比例”為截至2011年第1季度末該項目利用世行貸款的4合同包累計完成額占合同總額的比例。項目技術(shù)援助與培訓(xùn)及部分子項目階段性產(chǎn)出：圖4國際成本專家進行技術(shù)培訓(xùn)講座 圖5 國際采購專家進行技術(shù)培訓(xùn)講座 圖6 弓長嶺子項目新建的熱源廠 圖7營口大石橋熱源廠現(xiàn)代化監(jiān)控設(shè)備 圖8 營口開發(fā)區(qū)子項目熱源廠設(shè)備 圖9 葫蘆島楊家杖子在建的熱源廠（2）重大事項及其對項目產(chǎn)出的影響2011年第1季度報告顯示：截止2011年1季度，11個子項目中有5個已經(jīng)正式退出，分別是海城市鐵東永安路北部集中供熱工程子項目、華能熱電一期營口北部集中供熱工程子項目、 撫順市供熱機組擴建工程熱網(wǎng)建設(shè)子項目、本

44、溪市集中供熱二期工程子項目和營口城市燃氣基礎(chǔ)設(shè)施子項目。此外，本鋼熱力開發(fā)公司集中供熱工程子項目中的熱電廠余熱利用供熱管網(wǎng)（BGHC-3）工程也正式退出。所有退出子項目貸款額度為10096萬美元，占世行貸款總金額1.91億美元的53%。 2011年4月世行訪問備忘錄顯示：總計有10096萬美元，53% 的貸款額度需要重新分配。遼寧省發(fā)改委提出了三個新項目并在訪問前已提交世行審查，即本溪泛亞集中供熱項目、康平集中供熱項目、營口開發(fā)區(qū)二期集中供熱項目。這三個新項目的總投資額為億美元，擬使用世行貸款億美元。目前，3個新加入的子項目正在前期準(zhǔn)備階段，已經(jīng)編制完成了可研報告、環(huán)評報告、移民拆遷行動計劃、

45、關(guān)閉小鍋爐計劃以及經(jīng)濟與財務(wù)分析等，但是要進入到施工階段還要經(jīng)過嚴格的審批過程。因此，遼寧省相關(guān)部門提出了將項目關(guān)帳日期延長一年半，即延長到2014年6月30日?？梢姡禹椖孔兏鼘φw項目產(chǎn)出的進度產(chǎn)生了一定程度的不利影響。以上情況具體說明見附表3。3、項目管理（1）國際金融組織的管理總體而言，世界銀行在項目準(zhǔn)備、設(shè)計、執(zhí)行中都進行了嚴格的管理和監(jiān)督，效率較高。證據(jù)來源是項目可研報告、項目評估文件、2010年年度進度報告、2010年5和7月世行備忘錄、2011年4月世行備忘錄及座談會和實地調(diào)研。由項目經(jīng)理、能源專家、社會發(fā)展專家、環(huán)境專家、集中供熱工程和管理咨詢專家及財務(wù)管理專家組成的世界銀行

46、檢查團每季度、半年和年度都進行實地訪問和召開座談會，總結(jié)出詳細的備忘錄和進度報告，及時掌握工程進度和隨時出現(xiàn)的問題。在各子項目的合同招標(biāo)簽署及工程建設(shè)過程中，世界銀行的反應(yīng)速度表現(xiàn)出高效率。（2）中方政府部門的管理協(xié)調(diào)總體而言，各級政府對項目的組織保障、敦促協(xié)調(diào)和提款報賬管理等方面的工作效率較高。證據(jù)來源是遼寧省人民政府辦公廳關(guān)于成立遼寧省利用世界銀行貸款實施遼寧省城市基礎(chǔ)設(shè)施項目協(xié)調(diào)小組的通知、遼寧省國際金融組織貸款項目管理辦法實施細則、項目評估文件、項目可研報告、2010年年度進度報告、及各項目市人民政府與遼寧省財政廳簽署的轉(zhuǎn)貸協(xié)議，座談會和實地調(diào)研。遼寧省成立了由副省長領(lǐng)導(dǎo)的省級利用世界

47、銀行貸款實施遼寧省城市基礎(chǔ)設(shè)施項目協(xié)調(diào)小組，對三期項目的準(zhǔn)備和實施給予政策指導(dǎo)。協(xié)調(diào)小組下設(shè)利用外資項目辦公室（設(shè)在省發(fā)展改革委）、城市建設(shè)改造項目辦公室（設(shè)在省建設(shè)廳），具體負責(zé)利用外資、城市建設(shè)改造項目工作。省發(fā)展改革委負責(zé)全省整體基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)劃的管理，制定促進經(jīng)濟改革和發(fā)展的政策。省財政廳負責(zé)項目的綜合管理，包括給省外資辦和各項目市提供指導(dǎo)并管理項目專用帳戶。在省發(fā)展改革委和省財政廳的領(lǐng)導(dǎo)下，省發(fā)展改革委利用外資項目辦公室負責(zé)世行貸款遼寧中等城市基礎(chǔ)設(shè)施三期（供熱供氣）項目的整體管理工作，包括前期準(zhǔn)備、具體實施以及后評價、建設(shè)竣工驗收等貸款項目周期全過程，滿足中國政府與世行簽署的貸款協(xié)議、

48、項目協(xié)定和評估報告的要求。各項目市財政局負責(zé)貸款的使用管理等事宜，包括作為貸款的提款簽字人，直接向省財政廳辦理提款報帳手續(xù)，審核辦理各子項目下的提款報帳申請，與項目實施單位簽訂再轉(zhuǎn)貸協(xié)議，對各子項目的賬務(wù)進行必要的監(jiān)督管理。各子項目的市級項目管理機構(gòu)設(shè)在各市財政局的債務(wù)金融處，負責(zé)協(xié)調(diào)管理。（3）中方項目管理辦公室的管理總體而言，中方項目管理辦公室的設(shè)置合理，人員齊備，職責(zé)履行效率較高。證據(jù)來源是項目實施計劃以及座談會和實地調(diào)研。各子項目成立了項目領(lǐng)導(dǎo)小組（或項目指揮部），全面負責(zé)項目的實施工作，下設(shè)工程技術(shù)部、財務(wù)部、安全部、環(huán)評部等，設(shè)專人負責(zé)采購。其中，工程技術(shù)部負責(zé)完成項目立項、國內(nèi)審

49、批和世行評估；組織項目施工；組織聘請具備資質(zhì)的監(jiān)理公司負責(zé)質(zhì)量控制。財務(wù)部負責(zé)工程建設(shè)資金保障和項目的財務(wù)監(jiān)測、財務(wù)報告及財務(wù)評價，配合世行和相關(guān)審計機構(gòu)的年度審計檢查。（三）效果世界銀行貸款遼寧城市基礎(chǔ)設(shè)施三期項目各子項目“效果”績效評價結(jié)果（見下表）顯示，有3個子項目的績效評價等級為“預(yù)期大部分可以實現(xiàn)”，有3個子項目的績效評價等級為“預(yù)期效果全部實現(xiàn)”。依據(jù)6個子項目的投資比重以及各個子項目的總體工程進度情況綜合分析，世行貸款遼寧城市基礎(chǔ)設(shè)施三期項目“效果”評分為92分，評價等級為“預(yù)期效果全部實現(xiàn)”。 表7 世行貸款遼寧城市基礎(chǔ)設(shè)施三期項目“效果”評價等級 序號項目名稱評價等級1本鋼熱

50、力預(yù)期大部分可以實現(xiàn)2本溪南芬預(yù)期大部分可以實現(xiàn)3營口大石橋預(yù)期效果全部實現(xiàn)4營口開發(fā)區(qū)預(yù)期效果全部實現(xiàn)5遼陽弓長嶺 預(yù)期效果全部實現(xiàn)6葫蘆島楊家杖子預(yù)期大部分可以實現(xiàn)準(zhǔn)則綜合等級預(yù)期效果全部實現(xiàn)1、項目目標(biāo)預(yù)期可實現(xiàn)性（1）項目設(shè)計的科學(xué)合理性項目的開發(fā)目標(biāo)是提高遼寧省項目市確定區(qū)域的能源效率和供熱服務(wù)的環(huán)境績效。綜合各子項目的項目設(shè)計優(yōu)度分析，各子項目目標(biāo)設(shè)計具有合理性、項目組成部分實施具有可行性，項目組成部分的實施和完成能夠支撐目標(biāo)的完成6個子項目建成后不僅具有良好經(jīng)濟效益，同時也有較大的環(huán)境和社會效益。在環(huán)境效益方面，污染物二氧化碳、氮氧化合物、二氧化硫和粉塵排放量減少，同時也減少了煤

51、、渣的運輸量以及帶來的交通壓力及汽車尾氣排放，有利于改善城市的環(huán)境狀況。在社會效益方面，以集中供熱取代分散的燃煤小鍋爐是城市發(fā)展的必然選擇，不但可以節(jié)約能源，而且提高了供熱效率，大大改善了居民生活質(zhì)量，對于促進城市發(fā)展具有積極意義。（2）項目目標(biāo)的當(dāng)前完成情況6個子項目中，遼陽弓長嶺、營口大石橋和營口開發(fā)區(qū)3個子項目供暖系統(tǒng)在2009 2010供暖季已經(jīng)部分運行了。本溪南芬和本鋼2個子項目目前尚未進入施工階段，前期準(zhǔn)備工作已經(jīng)基本完成。葫蘆島楊家杖子子項目由于客觀和主觀的多重原因，施工工期滯后，于2011年4月工程開工。關(guān)于處于準(zhǔn)備階段的2個子項目，本溪市南芬子項目已經(jīng)進入施工圖設(shè)計階段，征地

52、動遷前期準(zhǔn)備工作已基本完成。預(yù)計將于2011年8月進行技術(shù)標(biāo)書的制作，11月份進行招標(biāo)。2012年4月開工建設(shè)，并將于10月末竣工投產(chǎn)。本鋼子項目目前熱源廠建設(shè)和管網(wǎng)鋪設(shè)均未進入到施工階段。本鋼熱力開發(fā)公司憑借強大的整體實力和認真的前期準(zhǔn)備，預(yù)計項目目標(biāo)能夠被較好地完成。葫蘆島楊家杖子礦區(qū)集中供熱子項目施工工期滯后。目前該項目的熱源廠建設(shè)已交由河北建設(shè)集團，土建工作正在進行，換熱站和一級管網(wǎng)已交由中鐵22局，管網(wǎng)建設(shè)正在進行。據(jù)項目單位提供的2011年施工總進度計劃橫道圖顯示，本項目預(yù)計完工時間為2011年10月31日。在20102011年采暖季，已經(jīng)基本完成的3個子項目實現(xiàn)總供熱面積為153

53、0萬，包括營口經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)集中供熱子項目供熱面積1000萬，遼陽弓長嶺集中供熱子項目供熱面積230萬和營口大石橋城區(qū)集中供熱子項目供熱面積300萬。 （3）重大事項及其對項目預(yù)期成效的影響6個子項目中，3個子項目的工程進度存在延誤和滯后問題。2個子項目的內(nèi)容經(jīng)過世行允許進行了調(diào)整。葫蘆島楊家杖子子項目由于受到移民安置等因素影響工期滯后。本溪市南芬集中供熱子項目受征地移民影響了工程的進度。本鋼子項目沖渣水余熱回收工程的水處理廠原廠址由于高鐵占用，新廠址將由鐵路部門另行征地給予。由于不能確定鐵路部門何時將補償?shù)耐恋亟唤o本鋼熱力公司，導(dǎo)致該工程的施工延誤。本鋼熱力子項目及營口開發(fā)區(qū)子項目內(nèi)容進行了

54、調(diào)整，具體情況見上文表6。2、受益群體瞄準(zhǔn)度 6個子項目中，3個基本完成的子項目（遼陽弓長嶺、營口大石橋、營口開發(fā)區(qū)）的計劃受益人群與實際受益人群基本一致。還未實施的2個子項目（本溪南芬、本鋼）和工期滯后的1個子項目（葫蘆島楊家杖子）預(yù)計項目計劃受益人群與受益人群一致。3、成本有效性 6個子項目中，2個處于準(zhǔn)備階段子項目（本溪南芬和本鋼）的項目單位在招標(biāo)采購過程中對成本費用進行了較嚴格較科學(xué)的精算和執(zhí)行，在施工過程中力求達到較高的性價比，從目前來看成本比較適當(dāng)。但鑒于目前項目沒有完工，目前只能是估計。葫蘆島楊家杖子集中供熱子項目的2個土建合同包和2個設(shè)備供貨及安裝合同包共4個合同包目前全部完成

55、合同簽署，除YZZHC-1土建包近期已開工外，其他合同包還沒有開工建設(shè)。正處于施工并運行的3個子項目的合同額與項目概算對照情況見下表。由表中可見，總體項目成本目前被控制在成本控制設(shè)定點以下。表8 合同額與項目概算對比表子項目名稱合同編號項目概算(百萬 人民幣)合同額(人民幣)合同超出概算部分 (百萬人民幣)差額比例(%)營口大石橋YKDHC145,683,288YKDHC243,987,879YKDHG132,000,000YKDHG255,550,000營口開發(fā)區(qū)YKEHC1124,267,563YKEHC255,851,139YKEHG123,027,326YKEHG256,899,554

56、遼陽弓長嶺LYHC129,077,502LYHC242,093,897LYHG116,229,803（四）可持續(xù)性世界銀行貸款遼寧城市基礎(chǔ)設(shè)施三期項目各子項目“可持續(xù)性”績效評價結(jié)果（見下表）顯示，有4個子項目的績效評價等級為“很高”，有2個子項目的績效評價等級為“一般”。依據(jù)6個子項目的投資比重，以及各個子項目的政策、機制安排與落實情況的綜合分析，世行貸款遼寧城市基礎(chǔ)設(shè)施三期項目“可持續(xù)性”評分為91分，評價等級為 “很高”。 表9 世行貸款遼寧城市基礎(chǔ)設(shè)施三期項目“可持續(xù)性”評價等級序號項目名稱評價等級1遼陽弓長嶺城區(qū)集中供熱項目很高2營口大石橋城區(qū)集中供熱工程子項目很高3營口經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)

57、區(qū)城市集中供熱熱力網(wǎng)工程一般4楊家杖子集中供熱工程很高5本鋼熱力開發(fā)公司集中供熱工程很高6本溪市南芬區(qū)集中供熱工程項目一般準(zhǔn)則綜合等級很高1、資金到位率各子項目世行貸款資金到位情況，除本鋼熱力和本溪南芬兩個項目世行貸款未到外，其他子項目的世行貸款資金到位率僅超過50%，可見，各子項目世行貸款資金到位情況一般。各子項目的配套資金到位率情況較好，但是并未足額到位，到位率均達到75%以上。 2、還貸能力 (1) 各級還貸協(xié)議簽署和還貸責(zé)任落實。各級有關(guān)部門均簽署了轉(zhuǎn)貸協(xié)議。而各子項目單位作為借貸主體，項目生效后同各市或區(qū)的財政局簽署了再轉(zhuǎn)貸協(xié)議。項目單位制定詳細的貸款償還計劃表，項目單位定期向財政部

58、門和世界銀行以及其他有關(guān)報表的使用部門提供半年和年度的財務(wù)報告。項目單位每半年向省財政廳報送財務(wù)報表，并由省財政廳將整個項目的合并報表報送世界銀行。(2) 地方財政還貸準(zhǔn)備金的儲備。實地調(diào)研中了解到，各子項目所在地的財政部門均表示，地方財政機構(gòu)擁有還貸準(zhǔn)備金的儲備。3、政策、機制安排與落實各子項目設(shè)計的其賴以運行的相關(guān)政策、運行機制的合理性、可行性。依據(jù)項目實施計劃和訪談得知，各子項目均成立了由各供熱公司領(lǐng)導(dǎo)組成的集中供熱工程項目領(lǐng)導(dǎo)小組，全面負責(zé)項目的實施工作，不同項目單位下設(shè)不同職能部門分別負責(zé)工程項目，技術(shù)部負責(zé)完成該項目前期準(zhǔn)備、項目立項、國內(nèi)審批和世行評估工作；生產(chǎn)部和質(zhì)檢部負責(zé)組織

59、項目施工、建設(shè)，各類設(shè)施的維護和消缺及日常生產(chǎn)中的管理，并組織聘請具備資質(zhì)的監(jiān)理公司，負責(zé)對該項目的質(zhì)量控制。財務(wù)部負責(zé)工程建設(shè)資金的保障和項目的財務(wù)監(jiān)測、財務(wù)報告及財務(wù)評價及財務(wù)核算、熱費收繳、勞資。 另外，各項目單位已經(jīng)在采購管理、合同管理、財務(wù)管理、培訓(xùn)與技術(shù)援助等方面制定了專門的管理規(guī)章制度。以確保工程項目的順利開展。這些政策、機制的出臺和落實促進了項目的順利開展，起到的保駕護航的作用。（五）合規(guī)性 根據(jù)各子項目資金管理和資金使用合規(guī)性評分及其權(quán)重情況綜合計算，遼寧省第三期中等城市基礎(chǔ)設(shè)施項目合規(guī)性部分得分93分，屬于A等，即“高度合規(guī)”。具體情況見下表： 表10 世行貸款遼寧城市基礎(chǔ)

60、設(shè)施三期項目“合規(guī)性”評價等級 序號項目名稱評價等級1遼陽弓長嶺城區(qū)集中供熱項目高度合規(guī)2營口大石橋城區(qū)集中供熱工程子項目高度合規(guī)3營口經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)城市集中供熱熱力網(wǎng)工程合規(guī)4楊家杖子集中供熱工程高度合規(guī)5本鋼熱力開發(fā)公司集中供熱工程高度合規(guī)6本溪市南芬區(qū)集中供熱工程項目高度合規(guī)準(zhǔn)則綜合等級高度合規(guī)1、項目資金使用合規(guī)性根據(jù)年度報告、審計報告和實地調(diào)研情況，項目資金使用合規(guī)性整體情況較好。具體情況如下： 遼陽弓長嶺城區(qū)集中供熱項目: 依據(jù)審計報告（2010年）：配套資金未足額到位。根據(jù)遼寧省發(fā)展和改革委員會遼發(fā)改外資2008508號關(guān)于遼陽市弓長嶺城區(qū)集中供熱工程項目初步設(shè)計的批復(fù)，遼陽市青