對(duì)被執(zhí)行人繳納的取保候?qū)彵ＷC金執(zhí)行問題

1、對(duì)被執(zhí)行人繳納的取保候?qū)彵ＷC金執(zhí)行問題作者：劉黎明 發(fā)布時(shí)間：2014-12-23 10:13:38 案情介紹 犯罪嫌疑人王某涉嫌交通肇事罪一案，孟村縣人民法院于2013年6月18日作出（2013）孟刑初字第65號(hào)刑事附帶民事判決書，判決被告人王某有期徒刑一年，賠償原告人丁某經(jīng)濟(jì)損失252347.3元。判決后，原、被告雙方均未上訴。 2014年6月10日，原告人丁某依據(jù)生效的判決向孟村縣人民法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行，孟村縣人民法院立案并開始執(zhí)行，執(zhí)行員于2014年6月14日向被執(zhí)行人王某發(fā)出執(zhí)行通知書，責(zé)令其履行賠償余款142304.3元（保險(xiǎn)公司已賠付110043元）及執(zhí)行費(fèi)的義務(wù)，當(dāng)辦案法官找到被

2、執(zhí)行人王某之妻劉某時(shí)，劉某稱其丈夫王某服刑期滿出獄后，即已外出打工，自己要撫養(yǎng)11歲的孩子和贍養(yǎng)近80歲的婆婆，現(xiàn)自己也到處打工，暫無能力代王某履行賠償義務(wù)。 在執(zhí)行中，申請(qǐng)人丁某提出申請(qǐng)要求法院對(duì)被執(zhí)行人王某曾向公安機(jī)關(guān)繳納的20000元的保證金（已凍結(jié)）予以執(zhí)行。對(duì)于被執(zhí)行人王某在2013年4月19日向公安局繳納的20000元保證金，孟村縣公安局證實(shí)此款系犯罪嫌疑人王某的朋友李某代其繳納。執(zhí)行中王某的朋友李某對(duì)法院查封20000元的執(zhí)行措施也提出執(zhí)行異議，而原告人丁某要求法院將查封的20000元提取用于支付賠償款。 爭(zhēng)議及分歧 對(duì)于該筆保證金能否執(zhí)行，執(zhí)行合議庭在合議過程中意見發(fā)生分歧，產(chǎn)

3、生了兩種不同的意見： 第一種意見認(rèn)為，可以對(duì)該筆保證金予以強(qiáng)制執(zhí)行。認(rèn)為，從取保候?qū)彵ＷC金的用途和作用來說，是為了擔(dān)保犯罪嫌疑人不致妨礙刑事訴訟的正常進(jìn)行，在此法律并不追問保證金的出處，而且一旦犯罪嫌疑人有違刑訴法規(guī)定的行為，則依法對(duì)保證金予以沒收，不會(huì)因?yàn)槠涫撬舜鸀槔U納而予以免除，可見法律在此時(shí)將保證金視為犯罪嫌疑人自己的財(cái)產(chǎn)。倘若被告人遵守法律規(guī)定，則該筆保證金會(huì)依法予以退還給被告人，也不是直接退還給代為繳納的人。另外，在刑事附帶民事訴訟中，若被告人的近親屬和朋友代為積極履行賠償金的情況下，是可以作為酌定的量刑情節(jié)加以考慮的，在此，也是將被告人近親屬的代為履行視為被告人自己的履行。故取保

4、候?qū)彵ＷC金可視為犯罪嫌疑人自己的財(cái)產(chǎn)，可以對(duì)該筆保證金予以強(qiáng)制執(zhí)行 第二種意見認(rèn)為，不能對(duì)該筆保證金予以強(qiáng)制執(zhí)行。持該意見的人認(rèn)為，從該筆保證金的來源看，是本案被告人王某的朋友李某代被告人王某繳納的，故所有權(quán)應(yīng)該歸屬李某。況且，本案中被告人遵守了刑訴法的規(guī)定，保證金應(yīng)該依法予以退還，退還給原權(quán)利人。故本案中的保證金不能強(qiáng)制執(zhí)行。 法律處理： 孟村法院在綜合本案的相關(guān)證據(jù)和相應(yīng)的法律規(guī)定，對(duì)于犯罪嫌疑人王某繳納的保證金能否強(qiáng)制執(zhí)行關(guān)鍵是看該保證金是否是犯罪嫌疑人王某自身的財(cái)產(chǎn)，孟村縣公安局經(jīng)過調(diào)查取證的事實(shí)。證實(shí)此款系王某向李某所借，由李某代王某繳納。因此依法作出裁定，裁定案外人李某的執(zhí)行異議成

5、立，依法對(duì)本案中的保證金予以解凍。再回到本案中，之所以裁定案外人李某的執(zhí)行異議成立，主要理由是：關(guān)于取保候?qū)徣舾蓡栴}的規(guī)定第八條規(guī)定，決定機(jī)關(guān)作出取保候?qū)徥杖”ＷC金的決定后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將取保候?qū)彌Q定書送達(dá)被取保候?qū)徣撕蜑槠涮峁┍ＷC金的單位或者個(gè)人，責(zé)令其向執(zhí)行機(jī)關(guān)指定的銀行一次性交納保證金。第二十五條規(guī)定，對(duì)被取保候?qū)徣伺刑幜P金或者沒收財(cái)產(chǎn)的判決生效后，依法應(yīng)當(dāng)解除取保候?qū)?，退還保證金的，如果保證金屬于其個(gè)人財(cái)產(chǎn)，人民法院可以書面通知執(zhí)行機(jī)關(guān)將保證金移交人民法院執(zhí)行刑罰，但剩余部分應(yīng)當(dāng)退還被取保候?qū)徣?。從上述第二十五條規(guī)定可以看出，保證金是被取保候?qū)徣私坏模梢宰鳛樾塘P執(zhí)行，若不是被取保候?qū)徣私?/p>

6、的，就不能作為刑罰執(zhí)行，根據(jù)此條的精神，可以看出，保證金在沒有出現(xiàn)被取保候?qū)徣朔恋K、逃避刑事訴訟活動(dòng)的情況下，保證金是誰交的，就歸誰所有。故李某對(duì)這20000元的保證金提出的異議成立，法院對(duì)20000元保證金的凍結(jié)予以解除。 評(píng)析 筆者認(rèn)為，取保候?qū)彵ＷC金，是指公安機(jī)關(guān)對(duì)符合刑事訴訟法規(guī)定取保候?qū)彈l件的犯罪嫌疑人決定取保候?qū)彆r(shí)，責(zé)令犯罪嫌疑人為保證其不妨礙、不逃避刑事訴訟活動(dòng)而交納的一定數(shù)額的現(xiàn)金。單位和他人可以為犯罪嫌疑人或被告代繳。法律規(guī)定了犯罪嫌疑人或被告繳納保證金后，公安機(jī)關(guān)在刑事訴訟中將根據(jù)犯罪嫌疑人在取保候?qū)徠陂g的不同表現(xiàn)，分別作出退還全部保證金或沒收全部保證金的決定，但沒有確定保

7、證金的執(zhí)行歸屬問題。從這一點(diǎn)來說是立法和司法實(shí)踐中存在問題：主要原因是1、公安機(jī)關(guān)作為保證金的收取機(jī)關(guān)缺乏合理性。最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、國(guó)家安全部、司法部、全國(guó)人大常委會(huì)法制工作委員會(huì)關(guān)于中華人民共和國(guó)刑事訴訟法實(shí)施中若干問題的規(guī)定第2 條規(guī)定：“對(duì)犯罪嫌疑人采取保證金擔(dān)保的，由決定機(jī)關(guān)根據(jù)案件具體情況確定保證金數(shù)額。取保候?qū)彵ＷC金由公安機(jī)關(guān)統(tǒng)一收取和保管?！奔幢ＷC金只能由公安機(jī)關(guān)收取。而我國(guó)刑事訴訟法第53條中表明公、檢、法機(jī)關(guān)必須以被取保候?qū)徣颂峁┝吮ＷC人或交納保證金為前提，則檢察院和人民法院只有在犯罪嫌疑人、被告人交納了保證金之后，才能做出取保候?qū)彽臎Q定，將其送達(dá)公安機(jī)關(guān)

8、執(zhí)行。而將負(fù)責(zé)的公安機(jī)關(guān)同時(shí)確定為保證金的收取機(jī)關(guān)，就會(huì)形成決定機(jī)關(guān)在沒有收取保證金的情況下就做出取保候?qū)彌Q定的尷尬局面，造成了決定程序與執(zhí)行程序的倒置。我國(guó)刑事訴訟法并無明確規(guī)定保證金收取方法，從而給予決定適用者以很大的自由裁量權(quán)，由于沒有相應(yīng)的限制，極易導(dǎo)致權(quán)力適用中的濫用。在具體案件中，對(duì)保證金收取多少以及如何收取，均由辦案機(jī)關(guān)自行決定，造成執(zhí)行中的差異過大，因此公安機(jī)關(guān)作為保證金的收取機(jī)構(gòu)缺乏合理性。2、確定保證金數(shù)額任意性過大。最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、國(guó)家安全部關(guān)于取保候?qū)徣舾蓡栴}的規(guī)定第5條規(guī)定：“采取保證金形式取保候?qū)彽?，保證金的起點(diǎn)數(shù)額為1000 元?！蔽覈?guó)刑事訴

9、訟法沒有明確規(guī)定保證金的數(shù)額，只在司法解釋中有一個(gè)下限的規(guī)定，沒有對(duì)保證金的上限進(jìn)行限定，導(dǎo)致了保證金的收取沒有一個(gè)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。有的司法人員出于人情關(guān)系或者接受一定的好處，甚至收受賄賂等，只收很少數(shù)額的保證金;有的執(zhí)法機(jī)關(guān)為“創(chuàng)收”甚至“以案養(yǎng)案”而收取幾十萬甚至幾百萬的保證金。前者，因不足以約束犯罪嫌疑人、被告人犯罪行為，致使其違反刑事訴訟法第56條規(guī)定的法定義務(wù)，企圖逃避刑事追究，造成打擊不力的案件頻頻發(fā)生。后者，因犯罪嫌疑人、被告人交不起高額保證金而不敢申請(qǐng)取保候?qū)?，使刑事訴訟法的這一規(guī)定不能落實(shí)，形同虛設(shè)。司法實(shí)踐中我國(guó)刑事訴訟法規(guī)定對(duì)違反第56條第一款規(guī)定的被取保候?qū)徣?，?zhí)行機(jī)關(guān)不僅

10、要沒收其保證金，而且還要對(duì)其做出其它相應(yīng)處理，對(duì)未違反規(guī)定的，執(zhí)行機(jī)關(guān)在取保候?qū)徑Y(jié)束時(shí)應(yīng)將保證金退還被取保候?qū)徣耍@取決于取保候?qū)彵ＷC金屬于擔(dān)保金的法律性質(zhì)，即被取保候?qū)徣私患{取保候?qū)彵ＷC金，是向公、檢、法機(jī)關(guān)擔(dān)保自己在取保候?qū)徠陂g不違反第56條第一款的規(guī)定。但在司法實(shí)踐中，由于執(zhí)行機(jī)關(guān)對(duì)保證金的收取不規(guī)范，收取保證金的程序不當(dāng)，缺乏有效的監(jiān)督機(jī)制，對(duì)保證金管理不嚴(yán)，造成一些執(zhí)行機(jī)關(guān)曲解取保候?qū)彵ＷC金屬于保證金的這一明確法律性質(zhì)，即在被取保候?qū)徣嗽谌”：驅(qū)徠陂g嚴(yán)格遵守第56條第一款的規(guī)定的前提下，取保候?qū)徑Y(jié)束后，一些執(zhí)法機(jī)關(guān)也不依法退還保證金，甚至占用或侵吞取保候?qū)彵ＷC金。主要有：1.取保候?qū)?/p>

11、收取保證金后常被扭曲為刑罰中的罰金。司法實(shí)踐中，偵查機(jī)關(guān)在收取保證金并辦理完取保候?qū)徥掷m(xù)后，以不作為態(tài)度對(duì)待案件，也就是不再對(duì)犯罪嫌疑人繼續(xù)偵查，不偵查終結(jié)以決定撤銷案件或移送起訴，使案件最終不了了之。此類情況多發(fā)生在經(jīng)濟(jì)犯罪案件中，無論是偵查機(jī)關(guān)還是被取保候?qū)徣硕济髦?，被取保候?qū)徣艘褬?gòu)成犯罪的，被取保候?qū)徣私患{的保證金實(shí)際上就是偵查機(jī)關(guān)對(duì)犯罪嫌疑人課處的罰金，與人民法院判處的罰金所不同的是，這僅僅是偵查機(jī)關(guān)以取保候?qū)彌Q定書替代了法院的刑事判決書而已。因此，當(dāng)犯罪嫌疑人交納保證金后，偵查機(jī)關(guān)不再追究其刑事責(zé)任，犯罪嫌疑人也不再向偵查機(jī)關(guān)要求退還取保候?qū)彵ＷC金，則偵查機(jī)關(guān)以取保候?qū)徑K結(jié)對(duì)案件作出

12、的處理，以偵查權(quán)代替刑事審判權(quán)。2、任意擴(kuò)大取保候?qū)彽姆秶?。?duì)不該取保候?qū)彽膶?duì)象只要有錢就讓保走。刑事訴訟法第51條規(guī)定了取保候?qū)彽膶?duì)象;第60條規(guī)定：“對(duì)應(yīng)當(dāng)逮捕的犯罪嫌疑人、被告人，如果患有嚴(yán)重疾病，或者是正在懷孕，哺乳自己嬰兒的婦女”可以采取取保候?qū)?。但公安機(jī)關(guān)的取保候?qū)徆ぷ鬟^去大多數(shù)是由具體辦案單位提出后報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)決定的，這就難以杜絕個(gè)別辦案單位由于利益驅(qū)動(dòng)，而任意擴(kuò)大取保候?qū)彽姆秶?，將少?shù)應(yīng)以刑事拘留、提請(qǐng)逮捕的對(duì)象也交錢放人，結(jié)果造成了犯罪分子依然逍遙法外。3、保證金無條件的演變成為沒收款。執(zhí)行機(jī)關(guān)沒收被取保候?qū)徣吮ＷC金時(shí)，必須具備的前提條件是：被取保候?qū)徣诉`反了刑事訴訟法第56條

13、第一款的規(guī)定，但在一定條件中，被取保候?qū)徣瞬]有違反此規(guī)定，在取保候?qū)徑Y(jié)束后卻被執(zhí)法機(jī)關(guān)以沒收保證金決定書的通知予以沒收。4、無限延長(zhǎng)取保候?qū)彽臅r(shí)間。刑事訴訟法第58條規(guī)定：“取保候?qū)彽淖铋L(zhǎng)時(shí)間不得超過12個(gè)月，在取保候?qū)徠陂g不得中斷對(duì)案件的偵查、起訴和審理?！钡珜?shí)際執(zhí)行過程中，由于缺乏監(jiān)督、制約的機(jī)制和懲戒措施，仍存在著對(duì)犯罪事實(shí)不清、證據(jù)不足，責(zé)任不明的犯罪嫌疑人，采取取保候?qū)彺胧?，長(zhǎng)期候而不審，實(shí)際上中止了對(duì)案件的偵查、起訴和審理的現(xiàn)象，違反了取保候?qū)彽牧⒎ㄔ猓谏鐣?huì)上造成了一定的負(fù)面影響，而保證金則給予執(zhí)法機(jī)關(guān)以可乘之機(jī)，將其貪污挪用。 因此要對(duì)取保候?qū)徶贫冗M(jìn)行完善。針對(duì)取保候?qū)徳谒?/p>

14、法實(shí)踐中仍存在一些不容忽視的問題。在此，提出完善取保候?qū)彺胧┑娜c(diǎn)思路：（一）嚴(yán)格立法。刑事訴訟法和關(guān)于取保候?qū)徣舾蓡栴}的規(guī)定對(duì)取保候?qū)徶贫茸龀鱿鄳?yīng)規(guī)定和完善，值得肯定。但有些地方仍不盡人意，需要完善。要變革現(xiàn)行的單一化單保制，實(shí)行有條件的雙保制。單保和雙保制各有利弊，但不一定要絕對(duì)化，可以變通地作些適當(dāng)修訂，即原則上使用單保制，但對(duì)重大經(jīng)濟(jì)犯罪的嫌疑人、被告人必要時(shí)可采取雙保制。要修訂取保候?qū)彽倪`法處罰措施所存在的立法缺陷。根據(jù)刑訴法第五十五條的規(guī)定，保證人違反法定義務(wù)，要承擔(dān)罰款和刑事責(zé)任。其存在缺陷：處罰力度過輕、并未規(guī)定司法拘留、如何追究保證人的刑事責(zé)任等。因此，筆者建議，應(yīng)從嚴(yán)修訂違

15、反保證義務(wù)處罰的制度，對(duì)保證人規(guī)定更重的處罰度，增設(shè)司法拘留處罰方法和保證人不履行保證義務(wù)罪，以加強(qiáng)保證人的保證責(zé)任。其三要合理規(guī)范違反保證法定義務(wù)的確認(rèn)主體。建議修改現(xiàn)行法律規(guī)定，取保候?qū)徲赡膫€(gè)機(jī)關(guān)作出的，保證人是否履行法定義務(wù)的認(rèn)定權(quán)就應(yīng)屬于哪個(gè)機(jī)關(guān)。（二）構(gòu)建保證機(jī)制。辦理取保候?qū)彛峁┍ＷC金或者保證人方式，確保偵查和訴訟順利進(jìn)行。在司法實(shí)踐中，絕大多數(shù)取保候?qū)徥遣扇∪吮５姆绞?。由此可見，?cái)保的不可靠性和“人看人”穩(wěn)定性的思維模式依舊。但是，現(xiàn)行法律、法規(guī)對(duì)保證人未盡到保證責(zé)任并沒有明確規(guī)定其法律責(zé)任。因此，詳細(xì)、明確的規(guī)定保證人的法律責(zé)任，十分有必要。筆者認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)與取保候?qū)彽谋ＷC制度

16、配套地建立相應(yīng)的責(zé)任推定機(jī)制，即由保證人舉證其與被保證人之間沒有串通，如果有證據(jù)能夠證明與被保證人之間沒有串通，那么可以免責(zé)；如果不能提供相應(yīng)的證據(jù)，則推定為與被保證人之間串通，依法負(fù)法律責(zé)任。因?yàn)楸ＷC人一般同被保證人的關(guān)系較為密切，盡管英美法系國(guó)家近親屬尤其妻子或丈夫之間有“作證豁免權(quán)”，但是取保候?qū)彺胧┍旧砭哂斜Ｕ戏缸锵右扇说淖杂苫蛉藱?quán)功能。為此，對(duì)這種“豁免權(quán)”進(jìn)行限制還是有必要的。（三）實(shí)行檢察監(jiān)督制。訴訟三階段，環(huán)環(huán)有監(jiān)督，首先，監(jiān)督公安機(jī)關(guān)審批的取保候?qū)徎蛘呔辛?、逮捕羈押措施變更為取保候?qū)彙z察機(jī)關(guān)認(rèn)為公安機(jī)關(guān)對(duì)應(yīng)當(dāng)取保候?qū)彽姆缸锵右扇硕b押的，或者應(yīng)予以羈押而取保候?qū)彽?，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)說明理由，理由不成立的，及時(shí)糾正。當(dāng)然，公安機(jī)關(guān)認(rèn)為檢察機(jī)關(guān)處理有誤，可以向上級(jí)檢察機(jī)關(guān)申請(qǐng)復(fù)核。其次，監(jiān)督檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部審批取保候?qū)?。其中偵查與審查批準(zhǔn)取保候?qū)徔剖曳蛛x，自偵部門需要取保候?qū)彽?，要?jīng)過審批部門監(jiān)督把關(guān)。最后，監(jiān)督法院審批取保候?qū)?。?duì)于錯(cuò)誤審批的，要求其及時(shí)改正。 綜合以上對(duì)取保候?qū)彵ＷC金問題分析，根據(jù)在2013年1月1日起施行的最高人民法院關(guān)于適用的解釋第一百二十四條規(guī)定：“對(duì)被取保候?qū)彽谋桓嫒说呐袥Q、裁定生效后，應(yīng)當(dāng)解除取保候?qū)?、退還保證金的，如