行政執(zhí)法質(zhì)量考評暫行規(guī)章制度

1、喀地工商200891號轉(zhuǎn)發(fā)關(guān)于印發(fā)新疆維吾爾自治區(qū)工商行政治理機關(guān)行政執(zhí)法質(zhì)量考評暫行方法、新疆維吾爾自治區(qū)工商行政治理機關(guān)行政執(zhí)法文書立卷歸檔治理方法的通知的通知各縣（市）工商行政治理局： 為推進(jìn)制度化、規(guī)范化、程序化、法治化建設(shè)，進(jìn)一步增強各級工商行政治理機關(guān)及其執(zhí)法人員依法行政、規(guī)范執(zhí)法的自覺性和自律意識，保證行政執(zhí)法質(zhì)量，現(xiàn)將新疆維吾爾自治區(qū)工商行政治理機關(guān)行政執(zhí)法質(zhì)量考評暫行方法、新疆維吾爾自治區(qū)工商行政治理機關(guān)行政執(zhí)法文書立卷歸檔治理方法轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請認(rèn)真組織學(xué)習(xí)，嚴(yán)格遵照執(zhí)行。對執(zhí)行中遇到的問題，請及時與地區(qū)工商局法規(guī)科聯(lián)系。 二八年八月四日主題詞：經(jīng)濟治理 工商 制度 通知 抄

2、送：自治區(qū)工商局法規(guī)處，喀什地區(qū)法制辦，喀什地區(qū)司法 局，本局領(lǐng)導(dǎo) 喀什地區(qū)工商行政治理局辦公室 2008年8月4日印發(fā) 新疆維吾爾自治區(qū)工商行政治理機關(guān)行政執(zhí)法質(zhì)量考評暫行方法 第一條 為規(guī)范執(zhí)法行為，提高執(zhí)法質(zhì)量，促進(jìn)依法行政，依照國務(wù)院全面推進(jìn)依法行政實施綱要和國家工商行政治理總局工商行政治理機關(guān)行政執(zhí)法評議考核方法等規(guī)定，特制定本方法。第二條 本方法所稱的行政執(zhí)法質(zhì)量考評（以下簡稱執(zhí)法考評）,是指自治區(qū)工商行政治理機關(guān)按照本方法規(guī)定對本級機關(guān)、下級機關(guān)及其執(zhí)法人員的行政許可行為、行政處罰行為、行政強制行為、行政復(fù)議行為等進(jìn)行檢查與評判的監(jiān)督活動。第三條 行政執(zhí)法質(zhì)量考評堅持公開、公平、

3、公正、實事求是和獎優(yōu)罰劣的原則。 第四條 執(zhí)法考評每年進(jìn)行一次。自治區(qū)工商行政治理機關(guān)成立由局領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，法制、企業(yè)登記等各業(yè)務(wù)部門和人事、紀(jì)檢監(jiān)察部門參加的行政執(zhí)法質(zhì)量考評工作領(lǐng)導(dǎo)小組。法制部門負(fù)責(zé)本方法的組織實施。第五條 執(zhí)法考評的要緊方式包括: (一) 聽取情況匯報、批閱有關(guān)報告材料；(二) 評查案卷和登記檔案資料； (三) 登錄工商綜合業(yè)務(wù)治理系統(tǒng)，查看行政執(zhí)法情況；(四) 對行政執(zhí)法人員進(jìn)行法律水平測試; (五) 走訪當(dāng)?shù)胤ㄔ汉驼ㄖ妻k，了解行政訴訟和行政復(fù)議情況；(六)考評機關(guān)確定的其他方式。第六條 對行政處罰行為和行政強制行為的考評，以行政處罰法工商行政治理機關(guān)行政處罰程序規(guī)定等

4、相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和新疆維吾爾自治區(qū)工商行政治理機關(guān)行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)和評查方法等制度文件為標(biāo)準(zhǔn)。第七條 對行政許可行為的考評，以行政許可法、公司法、企業(yè)登記程序規(guī)定、個體工商戶登記程序規(guī)定等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和自治區(qū)工商行政治理局關(guān)于在全區(qū)工商行政治理系統(tǒng)企業(yè)登記部門開展企業(yè)（個體）登記檢查工作的通知等制度文件為標(biāo)準(zhǔn)。第八條 對行政復(fù)議行為的考評，以行政復(fù)議法、行政復(fù)議法實施條例等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和自治區(qū)工商行政治理局制定的有關(guān)制度文件為標(biāo)準(zhǔn)。第九條 執(zhí)法考評采取百分倒扣的方法?？偡譃?00分，其中，行政處罰行為占40分，行政許可行為占30分，行政強制行為占10分，行政復(fù)議行為占10分

5、，對行政執(zhí)法人員的法律水平測試結(jié)果占10分。第十條 執(zhí)法考評分為優(yōu)秀、達(dá)標(biāo)、差不多達(dá)標(biāo)和未達(dá)標(biāo)四個等次。得分在85分以上(含本數(shù)，下同)為行政執(zhí)法質(zhì)量優(yōu)秀單位，70分以上不滿85分的為行政執(zhí)法質(zhì)量達(dá)標(biāo)單位，60份以上不滿70分的為行政執(zhí)法質(zhì)量差不多達(dá)標(biāo)單位，不滿60分的為行政執(zhí)法質(zhì)量未達(dá)標(biāo)單位。 發(fā)生行政敗訴（法院和復(fù)議機關(guān)決定撤銷、變更、責(zé)令履行或確定違法，下同）案件數(shù)量總和在上級工商行政治理機關(guān)確定的指標(biāo)范圍內(nèi)的，從總得分中扣除20分；發(fā)生行政敗訴案件數(shù)量總和超出上級工商行政治理機關(guān)確定的指標(biāo)范圍的，確定為行政執(zhí)法質(zhì)量考評未達(dá)標(biāo)單位。第十一條 對地、州、市級工商局執(zhí)法考評分?jǐn)?shù)計算方式為：（

6、本級機關(guān)考評得分+各個被考評的縣級工商局得分之和）被考評單位個數(shù)；縣級工商局的執(zhí)法考評結(jié)果以其自身得分為準(zhǔn)。被考評的工商局有一個被評定為執(zhí)法未達(dá)標(biāo)單位的，所在地州市工商局即為執(zhí)法未達(dá)標(biāo)單位。第十二條 抽查縣級工商局的數(shù)量依照地州市工商局所屬縣級工商局的數(shù)量確定。所屬縣級工商局在5個以下的（含本數(shù)，下同），每次執(zhí)法考評抽查縣級工商局不得少于2個。所屬縣級工商局為6-9個的，每次執(zhí)法考評抽查縣級工商局不得少于3個；所屬縣級工商局為10個以上的，每次執(zhí)法考評抽查縣級工商局不得少于4個。除所屬縣級工商局全部抽查完畢以外，下一次執(zhí)法考評不得重復(fù)抽查前面已抽查過的縣級工商局。第十三條 每年執(zhí)法考評結(jié)果在系

7、統(tǒng)范圍內(nèi)通報。對執(zhí)法考評被評為優(yōu)秀等次的單位予以通報表彰。對被評為未達(dá)標(biāo)單位的，發(fā)給“行政執(zhí)法質(zhì)量考評未達(dá)標(biāo)單位”的黃牌，以示警告，并限期一年整改，第二年進(jìn)行復(fù)驗。第十四條 執(zhí)法考評未被評為優(yōu)秀等次的，該單位不得評為自治區(qū)級以上工商行政治理行政執(zhí)法方面的先進(jìn)單位。第十五條 執(zhí)法考評過程中，發(fā)覺行政執(zhí)法行為確有錯誤的按照執(zhí)法責(zé)任制和國家工商行政治理總局工商行政治理機關(guān)行政執(zhí)法過錯責(zé)任追究方法和新疆維吾爾自治區(qū)工商行政治理機關(guān)行政執(zhí)法過錯責(zé)任追究方法等有關(guān)規(guī)定，追究相應(yīng)的責(zé)任。第十六條 地、州、市工商行政治理機關(guān)對下級的執(zhí)法質(zhì)量考評，結(jié)合自身實際，參照本方法執(zhí)行。第十七條 自治區(qū)工商行政治理局機關(guān)

8、同意國家工商行政治理總局和自治區(qū)人民政府組織的行政執(zhí)法評議考核；對區(qū)局機關(guān)各業(yè)務(wù)處（局）的執(zhí)法質(zhì)量考評，由本級法制、人事、紀(jì)檢監(jiān)察部門參照本方法執(zhí)行。 第十八條 本方法自印發(fā)之日起實施。新疆維吾爾自治區(qū)工商行政治理機關(guān)行政執(zhí)法文書立卷歸檔治理方法第一章 總則第一條 為規(guī)范行政執(zhí)法文書的立卷歸檔治理，依照國家工商行政治理總局工商行政治理機關(guān)行政處罰程序規(guī)定和國家有關(guān)檔案治理法律、法規(guī)的規(guī)定，特制定本方法。第二條 工商行政治理行政處罰文書是指工商行政治理機關(guān)依照法定程序查處違反國家有關(guān)工商行政治理法律、法規(guī)和規(guī)章的行為的真實記錄，是工商行政治理機關(guān)依法行政的依據(jù)和必要條件。各級工商行政治理機應(yīng)當(dāng)嚴(yán)

9、格按照規(guī)定，做好立卷歸檔工作。第三條 行政處罰文書實行按年度一案一號，單獨立卷。一個案件從立案、結(jié)案到歸檔保管以及所有文書（除行政強制措施文書另行統(tǒng)一編號外），均使用立案時法制機構(gòu)核發(fā)的案號。對跨年度的案件，仍以立案時編定的案號為準(zhǔn)；歸檔時則應(yīng)放在結(jié)案年度。第四條 案卷分為行政處罰案卷，行政復(fù)議案卷和行政賠償案卷。第五條 在辦案過程中，辦案人員應(yīng)注意收集證據(jù)材料，著手立卷工作。案件辦結(jié)后，檢查全案的材料是否收集齊全，發(fā)覺法律手續(xù)不完備的，應(yīng)當(dāng)及時補齊或補救，去掉與案件無關(guān)的材料，排列整理，裝訂成卷，移交檔案治理人員保管。第六條 案卷移交時，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格辦理交接手續(xù)。移交時發(fā)覺案卷不符合規(guī)定的，檔案

10、治理人員有權(quán)拒絕同意。第二章 材料的排列第七條 案卷文書的排列順序，要求按照程序的客觀進(jìn)程，形成文書的時刻自然順序進(jìn)行排列。第八條 行政處罰案卷能夠分為正卷、副卷。不設(shè)副卷的按照先正卷文書后副卷文書的順序組卷，副卷文書的編碼及目錄均單獨制定。第九條 行政處罰案卷正卷應(yīng)當(dāng)按下列順序裝訂：1、案卷封面；2、卷內(nèi)文書目錄；3、立案審批表；4、行政處罰決定書（正本2份及批準(zhǔn)原件）；5、對當(dāng)事人制發(fā)的其他法律文書：（1）責(zé)令改正通知書；（2）受理案件通知書（3）詢問通知書；（4）責(zé)令暫停銷售通知書；（5）先行登記保存證據(jù)通知書；（6）扣留（封存）財物通知書或查封（扣押）決定書；（7）財物清單；（8）扣留

11、（封存）財物托付保管書；（9）先行處理物品通知書；（10）解除行政強制措施通知書；（11）行政處罰告知書；（12）聽證告知書；（13）聽證通知書；（14）違法案件中止處理通知書；（15）回訪告知書；（16）分期（延期）繳納罰（沒）款通知書；6、各類送達(dá)回證（按形成順序排列）；7、聽證筆錄；8、有關(guān)證據(jù)材料：（1）書證材料（詢問筆錄、證人證言、圖片、賬表等）（2）現(xiàn)場檢查筆錄；（3）抽樣記錄；（4）鑒定托付書；（5）鑒定結(jié)論；（6）調(diào)查回復(fù)；（7）其他有關(guān)證據(jù)材料；9、有關(guān)執(zhí)行文書（1）財物處理單據(jù)；（2）物品處理記錄；10、其他有關(guān)材料：（1）指定管轄通知書（2）案件移送函；（3）行政處罰案件

12、有關(guān)事項審批表（按形成順序排列）；（4）協(xié)助扣留財物通知書；（5）托付調(diào)查函；（6）協(xié)助調(diào)查通知書；（7）搜查建議書；（8）行政處罰決定審批表；（9）聽證授權(quán)托付書；（10）行政建議書；（11）強制執(zhí)行申請書；（12）督辦案件通知書；11、附件袋；12、備考表；13、卷底。 第十條 行政處罰案卷副卷材料排列順序：1、案卷封面；2、卷內(nèi)文件目錄；3、投訴、申訴、舉報等案源材料；4、案件調(diào)查終結(jié)報告；5、行政處罰建議書6、案件研究筆錄（含審案委員會討論記錄等）；7、有關(guān)批件8、案件核審表；9、聽證報告；10、其它有關(guān)材料；11、備考表；12、卷底。第十一條 行政復(fù)議案卷能夠裝訂一個案卷。案卷材料排

13、列順序：1、案卷封面；2、卷內(nèi)文件目錄；3、行政復(fù)議決定書及送達(dá)回證；4、行政復(fù)議調(diào)解書及送達(dá)回證；5、行政處罰和解協(xié)議書及送達(dá)回證；6、復(fù)議申請書（正本2份，原件）；7、行政復(fù)議申請筆錄；8、原處罰決定書；9、補正行政復(fù)議申請通知書、行政復(fù)議有關(guān)事項審批表及送達(dá)回證；受理案件通知書及送達(dá)回證； 11、行政復(fù)議告知書、行政復(fù)議有關(guān)事項審批表及送達(dá)回證；12、行政復(fù)議不予受理決定書、行政復(fù)議有關(guān)事項審批表及送達(dá)回證；行政復(fù)議責(zé)令受理申請通知書及送達(dá)回證；14、行政復(fù)議駁回決定書、行政復(fù)議有關(guān)事項審批表及送達(dá)回證；15、行政復(fù)議第三人告知書、行政復(fù)議有關(guān)事項審批表及送達(dá)回證；16、第三人參加復(fù)議申

14、請不予核準(zhǔn)通知書、行政復(fù)議有關(guān)事項審批表及送達(dá)回證；17、規(guī)范性文件審查轉(zhuǎn)送函、行政復(fù)議有關(guān)事項審批表及送達(dá)回證；18、具體行政行為停止執(zhí)行通知書、行政復(fù)議有關(guān)事項審批表及送達(dá)回證；行政復(fù)議提出答復(fù)通知書；行政復(fù)議答復(fù)書；閱卷筆錄；詢問通知書；詢問（調(diào)查）筆錄；有關(guān)證據(jù)材料；行政復(fù)議中止通知書；行政復(fù)議恢復(fù)審理通知書；27、行政復(fù)議延期通知書、行政復(fù)議有關(guān)事項審批表及送達(dá)回證；28、（不）準(zhǔn)予撤回復(fù)議申請通知書、行政復(fù)議有關(guān)事項審批表及送達(dá)回證；行政復(fù)議終止通知書；案件研究筆錄；復(fù)議案件審結(jié)報告；強制執(zhí)行通知書；責(zé)令履行復(fù)議決定通知書、行政復(fù)議有關(guān)事項審批表及送達(dá)回證；行政復(fù)議意見書；有關(guān)批示

15、材料；其它有關(guān)材料；備考表；卷底。 第十二條 行政賠償案卷能夠裝訂一個案卷。案卷材料排列順序：1、行政賠償決定書（正本2份、原件）；2、賠償申請書；3、原具體行政行為有關(guān)決定材料；4、閱卷筆錄；5、有關(guān)證據(jù)材料；6、行政賠償有關(guān)事項審批表；7、行政賠償案件審結(jié)報告；8、送達(dá)回證；9、行政賠償執(zhí)行記錄；10、備考表；11、卷底。第三章 立卷裝訂第十三條 案卷中的書寫材料應(yīng)當(dāng)使用毛筆、鋼筆或者打印。字跡要工整、清晰。不得使用鉛筆、圓珠筆和純藍(lán)墨水、紅墨水書寫，不得出現(xiàn)復(fù)寫紙復(fù)寫的材料。 第十四條 嚴(yán)格按照卷內(nèi)文件材料的排列順序，逐頁編號。卷宗封面、卷內(nèi)文件目錄、卷底不編頁碼。頁碼編在右上角或者左上

16、角，一律使用號碼機打印阿拉伯?dāng)?shù)字。 第十五條 一份文書材料編一個順序號，各類決定書和裁決書的原本和正本編一個順序號。卷內(nèi)目錄應(yīng)按卷內(nèi)文書材料排列順序逐件填寫，標(biāo)明起止頁號。 第十六條 卷宗封面所列的各個項目，要逐項填寫齊全。其中結(jié)案日期填寫決定書的送達(dá)日期。 第十七條 案件裝訂前要做好文書材料的檢查，對破損或易褪色的材料（如熱敏紙等材料），應(yīng)當(dāng)進(jìn)行修補和復(fù)制。裝訂部位過窄或有字跡的材料，要用紙加襯邊。紙面過小的材料，要加貼襯紙。紙張大于卷面的材料，要按卷宗大小折疊整齊。對字跡難以辨認(rèn)的材料，應(yīng)當(dāng)附上抄件。外文材料應(yīng)當(dāng)譯成中文附在后面。需要附卷的信封要保留郵票，打開平放。材料上的金屬物要剔除潔凈

17、。 第十八條 案卷文書材料過多時，分冊裝訂，每冊以二百頁左右為宜。 第十九條 卷宗必須用線繩三孔一線（長度為十八厘米左右）裝訂牢固，不得漏訂。應(yīng)當(dāng)在卷底裝訂線貼上封紙，并在齊縫處加蓋辦案機構(gòu)公章。第四章 歸檔治理第二十條 辦案人員要在結(jié)案（處罰決定執(zhí)行完畢和罰沒物品處理完畢）后一個月內(nèi)將案件材料裝訂成卷，交辦案機構(gòu)內(nèi)勤統(tǒng)一保管，年終辦案機構(gòu)將本年度案卷全部移交局檔案室保管。 第二十一條 行政處罰案卷、行政復(fù)議案卷、行政賠償案卷的保管期限為二十年。 第二十二條 歸檔的錄音、錄像等視聽材料，應(yīng)當(dāng)注明當(dāng)事人的姓名、案由、案號、承辦人、錄制時刻、錄制內(nèi)容，并按形成順序，逐件登記造冊歸檔。 第二十三條

18、歸檔的物證，凡是能夠附卷保存的，應(yīng)裝訂入卷或裝入證物袋，在證物袋上寫明物品名稱、來源、數(shù)量和案件編號。不便附卷保存的，可拍照附卷。 第二十四條 行政執(zhí)法文書檔案屬于專業(yè)檔案，檔案治理人員應(yīng)建立行政執(zhí)法檔案查（借）閱制度和查（借）閱登記簿。查（借）閱檔案必須履行一定的標(biāo)準(zhǔn)和登記手續(xù)。 第二十五條 公、檢、法等法律、法規(guī)規(guī)定有權(quán)查閱案卷檔案的單位要求查閱案卷檔案的，應(yīng)出具正式查閱函件，經(jīng)辦案機構(gòu)或者檔案治理機構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可在指定的地點查閱正卷。第二十六條 有關(guān)單位和個人因工作需要要求查閱案卷檔案的，應(yīng)出具正式查閱函件和有效身份證件，講明查閱使用意圖，經(jīng)局長（含副局長，下同）批準(zhǔn)，可查閱正卷。并能夠摘抄或復(fù)印所查閱的內(nèi)容。第二十七條 案卷檔案