防災(zāi)減災(zāi)設(shè)備公司法治理與戰(zhàn)略決策方案

1、泓域/防災(zāi)減災(zāi)設(shè)備公司法治理與戰(zhàn)略決策方案防災(zāi)減災(zāi)設(shè)備公司法治理與戰(zhàn)略決策方案目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc111268657 一、 項(xiàng)目基本情況 PAGEREF _Toc111268657 h 2 HYPERLINK l _Toc111268658 二、 董事會(huì)機(jī)制和社會(huì)資本機(jī)制的關(guān)系 PAGEREF _Toc111268658 h 8 HYPERLINK l _Toc111268659 三、 董事會(huì)職能對(duì)戰(zhàn)略決策的影響 PAGEREF _Toc111268659 h 10 HYPERLINK l _Toc111268660 四、 研究變量的界定 PA

2、GEREF _Toc111268660 h 14 HYPERLINK l _Toc111268661 五、 數(shù)據(jù)的收集與處理 PAGEREF _Toc111268661 h 16 HYPERLINK l _Toc111268662 六、 群體極化的解釋機(jī)制 PAGEREF _Toc111268662 h 19 HYPERLINK l _Toc111268663 七、 群體極化的影響因素 PAGEREF _Toc111268663 h 21 HYPERLINK l _Toc111268664 八、 公司簡介 PAGEREF _Toc111268664 h 24 HYPERLINK l _Toc1

3、11268665 公司合并資產(chǎn)負(fù)債表主要數(shù)據(jù) PAGEREF _Toc111268665 h 25 HYPERLINK l _Toc111268666 公司合并利潤表主要數(shù)據(jù) PAGEREF _Toc111268666 h 25 HYPERLINK l _Toc111268667 九、 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析 PAGEREF _Toc111268667 h 26 HYPERLINK l _Toc111268668 十、 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策 PAGEREF _Toc111268668 h 29 HYPERLINK l _Toc111268669 十一、 法人治理 PAGEREF _Toc111268669 h

4、30 HYPERLINK l _Toc111268670 十二、 SWOT分析 PAGEREF _Toc111268670 h 40項(xiàng)目基本情況（一）項(xiàng)目承辦單位名稱xxx投資管理公司（二）項(xiàng)目聯(lián)系人田xx（三）項(xiàng)目建設(shè)單位概況企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任，既是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的必由之路，也是實(shí)現(xiàn)企業(yè)自身可持續(xù)發(fā)展的必然選擇；既是順應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展趨勢的外在要求，也是提升企業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力的內(nèi)在需求；既是企業(yè)轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、實(shí)現(xiàn)科學(xué)發(fā)展的重要途徑，也是企業(yè)國際化發(fā)展的戰(zhàn)略需要。遵循“奉獻(xiàn)能源、創(chuàng)造和諧”的企業(yè)宗旨，公司積極履行社會(huì)責(zé)任，依法經(jīng)營、誠實(shí)守信，節(jié)約資源、保護(hù)環(huán)境，以人為本、構(gòu)建和諧企

5、業(yè)，回饋社會(huì)、實(shí)現(xiàn)價(jià)值共享，致力于實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和社會(huì)三大責(zé)任的有機(jī)統(tǒng)一。公司把建立健全社會(huì)責(zé)任管理機(jī)制作為社會(huì)責(zé)任管理推進(jìn)工作的基礎(chǔ)，從制度建設(shè)、組織架構(gòu)和能力建設(shè)等方面著手，建立了一套較為完善的社會(huì)責(zé)任管理機(jī)制。公司堅(jiān)持提升企業(yè)素質(zhì)，即“企業(yè)管理水平進(jìn)一步提高，人力資源結(jié)構(gòu)進(jìn)一步優(yōu)化，人員素質(zhì)進(jìn)一步提升，安全生產(chǎn)意識(shí)和社會(huì)責(zé)任意識(shí)進(jìn)一步增強(qiáng)，誠信經(jīng)營水平進(jìn)一步提高”，培育一批具有工匠精神的高素質(zhì)企業(yè)員工，企業(yè)品牌影響力不斷提升。面對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)增速放緩、結(jié)構(gòu)調(diào)整的新常態(tài)，公司在企業(yè)法人治理機(jī)構(gòu)、企業(yè)文化、質(zhì)量管理體系等方面著力探索，提升企業(yè)綜合實(shí)力，配合產(chǎn)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)改革。同時(shí)，公司注重履行社

6、會(huì)責(zé)任所帶來的發(fā)展機(jī)遇，積極踐行“責(zé)任、人本、和諧、感恩”的核心價(jià)值觀。多年來，公司一直堅(jiān)持堅(jiān)持以誠信經(jīng)營來贏得信任。公司按照“布局合理、產(chǎn)業(yè)協(xié)同、資源節(jié)約、生態(tài)環(huán)?！钡脑瓌t，加強(qiáng)規(guī)劃引導(dǎo)，推動(dòng)智慧集群建設(shè)，帶動(dòng)形成一批產(chǎn)業(yè)集聚度高、創(chuàng)新能力強(qiáng)、信息化基礎(chǔ)好、引導(dǎo)帶動(dòng)作用大的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)集群。加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)集群對(duì)外合作交流，發(fā)揮產(chǎn)業(yè)集群在對(duì)外產(chǎn)能合作中的載體作用。通過建立企業(yè)跨區(qū)域交流合作機(jī)制，承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，營造和諧發(fā)展環(huán)境。（四）項(xiàng)目實(shí)施的可行性1、符合我國相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策和發(fā)展規(guī)劃近年來，我國為推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，先后出臺(tái)了多項(xiàng)發(fā)展規(guī)劃或產(chǎn)業(yè)政策支持行業(yè)發(fā)展。政策的出臺(tái)鼓勵(lì)行業(yè)開展新材料、新工藝、新產(chǎn)

7、品的研發(fā)，促進(jìn)行業(yè)加快結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級(jí)，有利于本行業(yè)健康快速發(fā)展。2、項(xiàng)目產(chǎn)品市場前景廣闊廣闊的終端消費(fèi)市場及逐步升級(jí)的消費(fèi)需求都將促進(jìn)行業(yè)持續(xù)增長。3、公司具備成熟的生產(chǎn)技術(shù)及管理經(jīng)驗(yàn)公司經(jīng)過多年的技術(shù)改造和工藝研發(fā)，公司已經(jīng)建立了豐富完整的產(chǎn)品生產(chǎn)線，配備了行業(yè)先進(jìn)的染整設(shè)備，形成了門類齊全、品種豐富的工藝，可為客戶提供一體化染整綜合服務(wù)。公司通過自主培養(yǎng)和外部引進(jìn)等方式，建立了一支團(tuán)結(jié)進(jìn)取的核心管理團(tuán)隊(duì)，形成了穩(wěn)定高效的核心管理架構(gòu)。公司管理團(tuán)隊(duì)對(duì)行業(yè)的品牌建設(shè)、營銷網(wǎng)絡(luò)管理、人才管理等均有深入的理解，能夠及時(shí)根據(jù)客戶需求和市場變化對(duì)公司戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)進(jìn)行調(diào)整，為公司穩(wěn)健、快速發(fā)展提供了有

8、力保障。4、建設(shè)條件良好本項(xiàng)目主要基于公司現(xiàn)有研發(fā)條件與基礎(chǔ)，根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略的要求，通過對(duì)研發(fā)測試環(huán)境的提升改造，形成集科研、開發(fā)、檢測試驗(yàn)、新產(chǎn)品測試于一體的研發(fā)中心，項(xiàng)目各項(xiàng)建設(shè)條件已落實(shí)，工程技術(shù)方案切實(shí)可行，本項(xiàng)目的實(shí)施有利于全面提高公司的技術(shù)研發(fā)能力，具備實(shí)施的可行性。自然災(zāi)害防御能力與實(shí)施國家重大戰(zhàn)略還不協(xié)調(diào)不配套。交通、水利、農(nóng)業(yè)、通信、電力等領(lǐng)域部分基礎(chǔ)設(shè)施設(shè)防水平低，城鄉(xiāng)老舊危房抗震能力差，城市排水防澇設(shè)施存在短板，部分中小河流防洪標(biāo)準(zhǔn)偏低，病險(xiǎn)水庫隱患突出，蓄滯洪區(qū)和森林草原防火設(shè)施建設(shè)滯后，應(yīng)急避難場所規(guī)劃建設(shè)管理不足，“城市高風(fēng)險(xiǎn)、農(nóng)村不設(shè)防”的狀況尚未根本改觀。（五

9、）項(xiàng)目建設(shè)選址及建設(shè)規(guī)模項(xiàng)目選址位于xxx（以最終選址方案為準(zhǔn)），占地面積約46.00畝。項(xiàng)目擬定建設(shè)區(qū)域地理位置優(yōu)越，交通便利，規(guī)劃電力、給排水、通訊等公用設(shè)施條件完備，非常適宜本期項(xiàng)目建設(shè)。項(xiàng)目建筑面積51753.44，其中：主體工程36267.90，倉儲(chǔ)工程5689.80，行政辦公及生活服務(wù)設(shè)施4729.98，公共工程5065.76。（六）項(xiàng)目總投資及資金構(gòu)成1、項(xiàng)目總投資構(gòu)成分析本期項(xiàng)目總投資包括建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動(dòng)資金。根據(jù)謹(jǐn)慎財(cái)務(wù)估算，項(xiàng)目總投資20239.67萬元，其中：建設(shè)投資16568.15萬元，占項(xiàng)目總投資的81.86%；建設(shè)期利息443.85萬元，占項(xiàng)目總投資的2.

10、19%；流動(dòng)資金3227.67萬元，占項(xiàng)目總投資的15.95%。2、建設(shè)投資構(gòu)成本期項(xiàng)目建設(shè)投資16568.15萬元，包括工程費(fèi)用、工程建設(shè)其他費(fèi)用和預(yù)備費(fèi)，其中：工程費(fèi)用14199.82萬元，工程建設(shè)其他費(fèi)用1996.58萬元，預(yù)備費(fèi)371.75萬元。（七）資金籌措方案本期項(xiàng)目總投資20239.67萬元，其中申請(qǐng)銀行長期貸款9058.12萬元，其余部分由企業(yè)自籌。（八）項(xiàng)目預(yù)期經(jīng)濟(jì)效益規(guī)劃目標(biāo)1、營業(yè)收入（SP）：36300.00萬元。2、綜合總成本費(fèi)用（TC）：31800.15萬元。3、凈利潤（NP）：3261.46萬元。4、全部投資回收期（Pt）：7.63年。5、財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率：9.15

11、%。6、財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值：-3903.90萬元。（九）項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度規(guī)劃本期項(xiàng)目按照國家基本建設(shè)程序的有關(guān)法規(guī)和實(shí)施指南要求進(jìn)行建設(shè)，本期項(xiàng)目建設(shè)期限規(guī)劃24個(gè)月。（十）項(xiàng)目綜合評(píng)價(jià)主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)一覽表序號(hào)項(xiàng)目單位指標(biāo)備注1占地面積30667.00約46.00畝1.1總建筑面積51753.44容積率1.691.2基底面積17480.19建筑系數(shù)57.00%1.3投資強(qiáng)度萬元/畝348.522總投資萬元20239.672.1建設(shè)投資萬元16568.152.1.1工程費(fèi)用萬元14199.822.1.2工程建設(shè)其他費(fèi)用萬元1996.582.1.3預(yù)備費(fèi)萬元371.752.2建設(shè)期利息萬元443.852.3流動(dòng)

12、資金萬元3227.673資金籌措萬元20239.673.1自籌資金萬元11181.553.2銀行貸款萬元9058.124營業(yè)收入萬元36300.00正常運(yùn)營年份5總成本費(fèi)用萬元31800.156利潤總額萬元4348.617凈利潤萬元3261.468所得稅萬元1087.159增值稅萬元1260.3010稅金及附加萬元151.2411納稅總額萬元2498.6912工業(yè)增加值萬元9339.5013盈虧平衡點(diǎn)萬元19876.20產(chǎn)值14回收期年7.63含建設(shè)期24個(gè)月15財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率9.15%所得稅后16財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值萬元-3903.90所得稅后董事會(huì)機(jī)制和社會(huì)資本機(jī)制的關(guān)系Klein&Alchian（

13、1978）提出，契約在資產(chǎn)專用性投資的交易中扮演著重要的角色。契約規(guī)定了交易過程中可以接受和實(shí)施的行動(dòng)，同時(shí)明確了契約各方的收益和懲罰規(guī)則，通過對(duì)契約各方行動(dòng)的限制，減少了各方的尋租能力。通過契約對(duì)交易進(jìn)行治理的機(jī)制通常是一種正式的治理機(jī)制，這種契約可以被法庭強(qiáng)制執(zhí)行，簡單交易都可以通過這種方式來治理。但當(dāng)資產(chǎn)專用性增加帶來更大的交易風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，就需要更復(fù)雜的契約來治理，而契約的內(nèi)容可能很難被法庭證實(shí)并強(qiáng)制執(zhí)行。社會(huì)資本機(jī)制是一個(gè)廣泛的概念，考慮交易雙方契約關(guān)系都是關(guān)系契約的情況下，社會(huì)資本機(jī)制也就涉及所有和社會(huì)關(guān)系相關(guān)的范疇。社會(huì)資本機(jī)制主要包括信任機(jī)制、關(guān)系紐帶產(chǎn)生的環(huán)境機(jī)制和聲譽(yù)機(jī)制等方面的

14、內(nèi)容。相對(duì)于董事會(huì)機(jī)制而言，社會(huì)資本機(jī)制是非常寬泛的。交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，交易風(fēng)險(xiǎn)越高，對(duì)董事會(huì)機(jī)制的需求越大。但契約方的機(jī)會(huì)主義行為很難完全通過典型契約進(jìn)行控制和監(jiān)督，所以以信任為基礎(chǔ)的社會(huì)資本理論認(rèn)為在交易風(fēng)險(xiǎn)增加時(shí)，對(duì)社會(huì)資本機(jī)制的需求越高。Thomas&Mellewigt從資產(chǎn)專用性的角度討論的社會(huì)資本機(jī)制和董事會(huì)機(jī)制的關(guān)系，認(rèn)為如果將資產(chǎn)劃分為物資資產(chǎn)和知識(shí)資產(chǎn)，那么對(duì)不同類型資產(chǎn)交易的治理機(jī)制的選擇是不同的。當(dāng)物質(zhì)資產(chǎn)和知識(shí)資產(chǎn)的專用性很低時(shí)，董事會(huì)機(jī)制和社會(huì)資本機(jī)制的需求都很低；當(dāng)物質(zhì)資產(chǎn)的專用性高，而知識(shí)資產(chǎn)的專用性低時(shí)，對(duì)董事會(huì)機(jī)制的需求更高；當(dāng)物資資產(chǎn)的專用性低，而知識(shí)資產(chǎn)

15、的專用性高時(shí)，社會(huì)資本機(jī)制的需求更高；當(dāng)物資資產(chǎn)和知識(shí)資產(chǎn)的專用性都很高，同時(shí)需要董事會(huì)機(jī)制和社會(huì)資本機(jī)制。在考慮企業(yè)的管理者和股東之間的交易時(shí)，股東的資本投資帶來的是專用性強(qiáng)的物質(zhì)資本，而管理者投入的是專用性很強(qiáng)的知識(shí)資本，所以對(duì)股東和管理者之間關(guān)系的治理應(yīng)該同時(shí)使用董事會(huì)機(jī)制和社會(huì)資本機(jī)制。這個(gè)一般的理論模型是在關(guān)系契約的視角下構(gòu)架的，與前人研究不同的是，本書除了將信任、聲譽(yù)和共同愿景等社會(huì)資本因素對(duì)戰(zhàn)略決策的影響作用構(gòu)建成一個(gè)社會(huì)資本機(jī)制模型以外，關(guān)鍵是將以董事會(huì)為核心的董事會(huì)機(jī)制納入社會(huì)交往的作用范圍之中。目前的研究認(rèn)為，董事會(huì)的獨(dú)立性是保障其行使監(jiān)督職能的重要條件，過多的社會(huì)交往因?yàn)?/p>

16、破壞董事會(huì)的獨(dú)立性而影響其職能的發(fā)揮，將董事會(huì)和管理者之間的關(guān)系看成是個(gè)人的、正式的關(guān)系。董事會(huì)職能對(duì)戰(zhàn)略決策的影響當(dāng)前公司治理的研究主要集中在以董事會(huì)為核心的內(nèi)部治理機(jī)制的設(shè)計(jì)和運(yùn)行上。強(qiáng)調(diào)董事會(huì)在企業(yè)運(yùn)作和決策過程中的作用是以不完全契約理論為基礎(chǔ)的。在契約不完全的情況下，如何約束和激勵(lì)作為主要決策者的高層管理者的行為成為內(nèi)部治理機(jī)制研究的焦點(diǎn)。雖然內(nèi)部治理機(jī)制除董事會(huì)以外還有監(jiān)事會(huì)和股東大會(huì)等機(jī)制，但對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略決策和管理者決策行為發(fā)揮作用的主要是董事會(huì)，所以本書研究內(nèi)部治理機(jī)制時(shí)，只要構(gòu)建董事會(huì)機(jī)制模型，分析董事會(huì)職能對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略決策的作用機(jī)理。1、董事會(huì)職能與戰(zhàn)略決策質(zhì)量由股東選出、代表股

17、東利益的董事會(huì)擁有廣泛的權(quán)力，包括指導(dǎo)企業(yè)行為，獎(jiǎng)懲高層管理者及保護(hù)股東利益。董事會(huì)的職能主要體現(xiàn)為對(duì)高層管理者的監(jiān)督和控制，同時(shí)也包含在決策制定過程中董事會(huì)可以向管理者提出建議或協(xié)商的職能。代理理論認(rèn)為，股東和管理者之間的目標(biāo)分歧使得管理者可能制定有損股東價(jià)值的決策，這些決策將最終影響公司的資源配置、現(xiàn)金流分布和公司的價(jià)值。在股權(quán)分散的大公司中，管理者和股東在風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)上存在不一致性，管理者可能比所有者承擔(dān)更多的風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)榇藭r(shí)的所有者可以通過分散化投資降低自己的風(fēng)險(xiǎn)，而管理者的人力資本都專用性地投資在一個(gè)公司，轉(zhuǎn)移成本很高。如果沒有一個(gè)積極有效的監(jiān)督系統(tǒng)，管理者很容易將公司的資源配置在低風(fēng)險(xiǎn)、

18、低收益的項(xiàng)目上以減少自己的風(fēng)險(xiǎn)。高水平的控制職能是由董事會(huì)來實(shí)施的，董事會(huì)往往是公司的決策控制核心，盡管董事會(huì)的監(jiān)督功能有限，但是董事會(huì)的監(jiān)督通?？梢蕴岣吖緫?zhàn)略決策質(zhì)量。公司的戰(zhàn)略決策過程決定了公司未來資源的配置，它是一個(gè)復(fù)雜動(dòng)態(tài)的過程，對(duì)管理者而言是一個(gè)非常大的挑戰(zhàn)。正是由于戰(zhàn)略決策制定任務(wù)的重要性和多面性，戰(zhàn)略管理理論已經(jīng)發(fā)現(xiàn)對(duì)信息和數(shù)據(jù)的處理能力在戰(zhàn)略制定的過程中是非常重要的。董事會(huì)的建議在一定程度上提高了公司在戰(zhàn)略決策制定過程中的信息處理能力，所以也會(huì)提高公司的戰(zhàn)略決策質(zhì)量。董事會(huì)對(duì)中層經(jīng)理的建議可以減少董事和高層經(jīng)理之間的信息不對(duì)稱，同時(shí)可以減輕高層管理者和中層經(jīng)理之間的認(rèn)知沖突。

19、另外，外部董事通過公開的討論、質(zhì)詢和辯論，能促進(jìn)擁有多元信息的董事會(huì)在戰(zhàn)略決策制定過程中的參與度。Westphal（1999）等也發(fā)現(xiàn)戰(zhàn)略規(guī)劃中的沖突通過討論和質(zhì)詢等過程，可以產(chǎn)生明顯高質(zhì)量的決策。Pearce&Zahra（1991）的研究表明，在公司戰(zhàn)略決策制定過程中，董事會(huì)的積極參與和公司的良好財(cái)務(wù)業(yè)績的表現(xiàn)是密切相關(guān)的。2、董事會(huì)職能與決策承諾在不同類型的企業(yè)中，高層管理者對(duì)公司戰(zhàn)略選擇的承諾特點(diǎn)是不同的。在股東自己管理的企業(yè)中，高層管理者和股東之間的利益聯(lián)盟取決于管理者的持股比例。Forbes&Milliken（1999）甚至認(rèn)為在該類企業(yè)中，董事會(huì)基本上沒有監(jiān)督功能，因?yàn)樵谠擃惞局?/p>

20、，管理者和股東的目標(biāo)是完全一致的。這就意味著在該類公司中，管理者的決策承諾程度是非常高的，而且?guī)缀鹾投聲?huì)的監(jiān)督活動(dòng)無關(guān)。另一方面，如果企業(yè)的股東和管理者是完全分開的，那么董事會(huì)的監(jiān)督職能將發(fā)揮得更完善。因?yàn)楣芾碚叩膱?bào)酬一般是和公司的業(yè)績表現(xiàn)聯(lián)系在一起的，所以董事會(huì)的監(jiān)督應(yīng)該推動(dòng)管理者對(duì)戰(zhàn)略決策實(shí)施的承諾。同時(shí)，董事會(huì)可以在每一年的年報(bào)中公布公司的新的戰(zhàn)略選擇，這將使得公司的股東和外部公眾對(duì)未來的業(yè)績產(chǎn)生一定的期望。董事會(huì)關(guān)于戰(zhàn)略選擇的直接承諾和社會(huì)公眾的期望將對(duì)管理者對(duì)戰(zhàn)略決策的實(shí)施產(chǎn)生額外的激勵(lì)。董事會(huì)的建議職能可以改善決定質(zhì)量，董事會(huì)實(shí)施建議的程序本身也可以增加高層管理者對(duì)決策實(shí)施的承諾

21、。董事會(huì)在戰(zhàn)略制定上給高層管理者的建議增加了中層管理者在戰(zhàn)略實(shí)施中的參與，也可以增加他們對(duì)不同戰(zhàn)略選擇和他們對(duì)公司競爭地位的貢獻(xiàn)的評(píng)價(jià)，中層經(jīng)理在戰(zhàn)略決策制定過程中的介入也可以提高他們對(duì)最終的戰(zhàn)略選擇的接受程度，有利于戰(zhàn)略的實(shí)施。關(guān)于承諾的研究已經(jīng)說明，當(dāng)有較多的戰(zhàn)略選擇時(shí)，從心理學(xué)的角度被看成是賭博式的策略被選擇的可能性很小，也就是說，公司的中層經(jīng)理會(huì)選擇他們?cè)敢庾龀龀兄Z的項(xiàng)目來支持。3、決策承諾與戰(zhàn)略決策質(zhì)量承諾在心理學(xué)中是“一種個(gè)人對(duì)與其有聯(lián)系的組織的態(tài)度或定位”，交易理論認(rèn)為承諾是與某種行為相聯(lián)系的一種語言形式。休謨強(qiáng)調(diào)承諾是“借以束縛自己去實(shí)踐任何某種行為”的語言形式，所承諾的行為都

22、是將來時(shí)的行為決策者的“決策承諾”是指決策小組成員接受并同意戰(zhàn)略決策的實(shí)施。企業(yè)戰(zhàn)略決策的成功與否的最終評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該是企業(yè)的生存績效。但是考慮到戰(zhàn)略決策實(shí)施效果的長期性，及企業(yè)業(yè)績影響因素的復(fù)雜性，我們認(rèn)為評(píng)價(jià)戰(zhàn)略決策成功還可以通過決策的制定質(zhì)量和決策者對(duì)決策執(zhí)行的努力程度來測量。如果決策制定過程合理，但決策者在執(zhí)行過程中偷懶或不合作，總的決策結(jié)果也會(huì)不理想。所以，考慮到?jīng)Q策制定環(huán)境的不確定性，所有影響戰(zhàn)略決策質(zhì)量的因素都應(yīng)該盡可能考慮，包括決策信息的獲取，決策者的個(gè)人特征及偏好，決策的被接受程度，等等。研究變量的界定根據(jù)董事會(huì)功能將董事會(huì)分成四種類型：底限董事會(huì)：僅僅為了滿足法律上的程序要求

23、而存在。形式董事會(huì)：僅具有象征性或名義上的作用，是比較典型的橡皮圖章機(jī)構(gòu)。監(jiān)督董事會(huì)：檢查計(jì)劃、政策、戰(zhàn)略的制訂、執(zhí)行情況，評(píng)價(jià)經(jīng)理人員的業(yè)績。決策董事會(huì)：參與公司戰(zhàn)略目標(biāo)、計(jì)劃的制訂，并在授權(quán)經(jīng)理人員實(shí)施公司戰(zhàn)略的時(shí)候按照自身的偏好進(jìn)行干預(yù)。根據(jù)這樣一個(gè)分類，董事會(huì)的職能主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：監(jiān)督和決策。但實(shí)際上，從公司發(fā)展的角度看，還有一類咨詢董事會(huì)。隨著公司規(guī)模的擴(kuò)大和經(jīng)營復(fù)雜程度的提高，CEO需要更多的專業(yè)人員幫助，他需要技術(shù)專家、財(cái)務(wù)顧問、法律顧問等。通過招募這些人進(jìn)入董事會(huì)，CEO將得到他們的專業(yè)幫助。所以，本書的董事會(huì)職能主要是指董事會(huì)對(duì)決策的監(jiān)督和建議職能。本書主要借鑒Hitt（

24、1996），Pearce&Zahra（1991）和Westphal（1999）對(duì)董事會(huì)職能的研究和測量量表，對(duì)董事會(huì)的職能一監(jiān)督和建議兩個(gè)方面，設(shè)計(jì)了總共11個(gè)條目的測量量表，測量條目采用李克特7級(jí)量表來衡量。其中，測量“董事會(huì)監(jiān)督”職能的有5個(gè)條目，測量“董事會(huì)建議”職能的有6個(gè)條目。本書采用Korsgaard（1995）對(duì)戰(zhàn)略決策質(zhì)量的定義，對(duì)戰(zhàn)略決策質(zhì)量的描述是：一個(gè)決策對(duì)達(dá)成組織目標(biāo)的貢獻(xiàn)。決策者能否積極實(shí)施決策又依賴于決策制定者對(duì)執(zhí)行決策的承諾程度高低。戰(zhàn)略決策質(zhì)量本身可以用決策帶來的直接結(jié)果來簡單衡量，但在決策制定和執(zhí)行的過程中，有多種因素影響決策的結(jié)果。本書戰(zhàn)略決策質(zhì)量的量表主要

25、借鑒Dooley&Fryell對(duì)戰(zhàn)略決策質(zhì)量的討論和Mustakallio對(duì)戰(zhàn)略決策質(zhì)量的測量量表，測量條目采用李克特7級(jí)量表來衡量。測量戰(zhàn)略決策質(zhì)量的量表主要包括環(huán)境因素和過程因素這兩方面，量表包括7個(gè)條目，其中反映“環(huán)境因素”的有2個(gè)條目，反映“過程因素”的有5個(gè)條目。在企業(yè)戰(zhàn)略決策制定過程中，決策者的“決策承諾”就是指決策小組成員接受并同意戰(zhàn)略決策的實(shí)施，交易理論認(rèn)為承諾是與某種行為相聯(lián)系的一種語言形式。本書采用上述對(duì)承諾的定義，借鑒Dooley&Fryell（1999）,Wooldridge&Floyd（1990）對(duì)決策承諾的討論和Sapienza&Korsgaard（1996）關(guān)于決

26、策承諾的測量量表，本書決策承諾的量表有7個(gè)條目，測量條目采用李克特7級(jí)量表來衡量。Tadelis（1998）認(rèn)為聲譽(yù)是長期生存的無形資本，Mailath&Samuelson（1998）認(rèn)為，聲譽(yù)是一種與物質(zhì)資產(chǎn)和金融資產(chǎn)相類似的資產(chǎn)，聲譽(yù)是逐步建立和逐漸消失的，也需要投資和維持。Kreps（1990）研究了“聲譽(yù)怎樣才能夠成為一種可交易的資產(chǎn)”本書借鑒上訴對(duì)聲譽(yù)的描述構(gòu)造對(duì)聲譽(yù)的測量量表，量表共包含6個(gè)條目，測量條目采用李克特7級(jí)量表來衡量。Cummings&Bromiley（1996）認(rèn)為，信任是存在于一個(gè)群體中的個(gè)人的信仰或普遍的信仰，他們相信其他個(gè)人或群體將按如下方式行動(dòng)：盡力完成任何明

27、示或暗示的承諾；在承諾之前的任何談判中都是誠實(shí)的；即使存在機(jī)會(huì)，也不會(huì)獲取超額收益。本書采用上述對(duì)信任的定義及Korsgaard對(duì)信任的討論對(duì)信任進(jìn)行測量。企業(yè)實(shí)際上也是企業(yè)成員之間關(guān)系的集合，這些關(guān)系包括企業(yè)內(nèi)部成員之間的工作關(guān)系和成員之間個(gè)人的和社會(huì)的關(guān)系。成員之間很強(qiáng)的社會(huì)關(guān)系可能有助于企業(yè)困境的解決。如果同一個(gè)群體通過不同的多層次的關(guān)系聯(lián)系在一起，那么他們之間的關(guān)系強(qiáng)度會(huì)進(jìn)一步加強(qiáng)，國有企業(yè)中的股東和管理者通常都涉及多層次的關(guān)系，所以國有企業(yè)實(shí)際上是一個(gè)復(fù)雜的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，簡單的董事會(huì)機(jī)制通常表現(xiàn)失靈。Westphal（1999）認(rèn)為，董事會(huì)和高層管理者之間的社會(huì)交往可以在不損害董事會(huì)獨(dú)立

28、性的情況下提高董事會(huì)的效率。數(shù)據(jù)的收集與處理根據(jù)設(shè)定的研究框架和理論分析，以及問卷回收數(shù)據(jù)的特點(diǎn)，主要采用SPSS和LISREL等統(tǒng)計(jì)軟件作為數(shù)據(jù)分析和實(shí)證研究的分析工具，文章中對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)并畫圖的工具主要是Excel。分析方法包括被調(diào)查企業(yè)的基本資料問題、問卷回收情況分析、問卷的信度和效度分析，每個(gè)變量的探測性因子分析和驗(yàn)證性因子分析及結(jié)構(gòu)方程模型。調(diào)查問卷是以公司治理機(jī)制對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略決策的影響關(guān)系為研究對(duì)象，對(duì)企業(yè)的規(guī)模和所在行業(yè)沒有特別的要求。但要求企業(yè)必須要有董事會(huì)這一機(jī)構(gòu)，并有過戰(zhàn)略決策行為。問卷的主要問題是圍繞企業(yè)的股東、董事會(huì)和高層管理者展開的，所以要求答題者最好是高層管理者，有

29、機(jī)會(huì)參與戰(zhàn)略決策的中層管理者也可以。研究樣本的采集是采用直接發(fā)放問卷、郵寄問卷和傳真問卷相結(jié)合的方式。我們的研究對(duì)象的行業(yè)分布涵蓋了制造業(yè)、電信/信息業(yè)、房地產(chǎn)/建筑業(yè)、能源/化工業(yè)等行業(yè)，其中在制造業(yè)、房地產(chǎn)/建筑業(yè)、能源/化工業(yè)和電信/信息業(yè)的企業(yè)所占的比重相對(duì)稍高。問卷的信度和效度是實(shí)證分析結(jié)果準(zhǔn)確性的基本保障，因此在進(jìn)行結(jié)構(gòu)方程的實(shí)證分析之前，先對(duì)問卷的信度和效度進(jìn)行檢驗(yàn)，保證后續(xù)實(shí)證結(jié)果的真實(shí)和可靠。信度是指測量工具的可靠性或穩(wěn)定性，反映問卷結(jié)果的內(nèi)部一致性，是反映問卷結(jié)構(gòu)質(zhì)量的基本指標(biāo)之一。一個(gè)具有良好信度的檢驗(yàn)，在對(duì)不同的調(diào)查對(duì)象、不同的時(shí)間進(jìn)行調(diào)查所得到的分?jǐn)?shù)應(yīng)該具有一致性。在

30、用SPSS的量表分析工具進(jìn)行信度分析時(shí)，用Cronbacha系數(shù)檢查多因子變量中條目之間的信度。Cronbacha系數(shù)值越高，反映問卷的信度越高。一般認(rèn)為，Cronbacha系數(shù)的值在0.6以上可以接受，高于0.7則為高信度。本書對(duì)調(diào)查問卷信度的分析表明，各變量的總體信度值都比較高。其中對(duì)戰(zhàn)略決策質(zhì)量的Cronbacha為0.844，決策承諾的Cronbacha為0.893，董事會(huì)監(jiān)督的Cronbacha為0.769，董事會(huì)協(xié)商的Cronbacha為0.861，社會(huì)資本機(jī)制層面聲譽(yù)的Cronbacha為0.823，共同愿景的Cronbacha為0.840，信任的Cronbacha為0.749，

31、社會(huì)交往的Cronbacha為0.702。從本書研究的總體信度分析結(jié)果來看，各層面變量的總體信度值都很高。戰(zhàn)略決策質(zhì)量和決策承諾的Cronbacha值都超過了0.8，董事會(huì)職能的總體Cronbacha值在0.75以上，社會(huì)資本機(jī)制的相關(guān)變量的總體Cronbacha值大于0.7。問卷的效度包含內(nèi)容效度、結(jié)構(gòu)效度和準(zhǔn)則效度三種不同的類型（風(fēng)笑天，2001）。內(nèi)容效度又稱邏輯效度，是指測量內(nèi)容或測量指標(biāo)與測量目標(biāo)之間的合適性和邏輯相符性；評(píng)價(jià)內(nèi)容效度，關(guān)鍵是看問卷收集的信息是否與所測概念的內(nèi)涵相符，如果兩者的內(nèi)容相符，則問卷的內(nèi)容效度較高，否則說明問卷的內(nèi)容效度較低。結(jié)構(gòu)效度主要是指，測量工具是否反

32、映了所測量的概念及變量的內(nèi)部結(jié)構(gòu)。采用的方法是因子分析法。準(zhǔn)則效度又稱預(yù)測效度，結(jié)合某個(gè)理論選擇一種指標(biāo)作為準(zhǔn)則，分析問題條目與準(zhǔn)則的聯(lián)系。群體極化的解釋機(jī)制不同的學(xué)者已經(jīng)從多個(gè)理論視角解釋了群體極化現(xiàn)象的產(chǎn)生邏輯。社會(huì)比較理論利用社會(huì)動(dòng)機(jī)和社會(huì)情感過程來解釋群體決策結(jié)果的轉(zhuǎn)移。社會(huì)比較理論認(rèn)為，在團(tuán)隊(duì)討論中，個(gè)體成員會(huì)通過與他人比較來對(duì)自己的觀點(diǎn)和能力作出評(píng)價(jià)。該理論強(qiáng)調(diào)個(gè)體期望獲得有利的自我感知與自我呈現(xiàn)，會(huì)為了維持社會(huì)期許的形象而調(diào)整自己的反應(yīng)，群體討論后加強(qiáng)了個(gè)體原本的傾向。群體成員在作決策時(shí)，首先是將個(gè)人觀點(diǎn)暴露在持有不同偏好的團(tuán)隊(duì)中，然后會(huì)將自己的觀點(diǎn)與群體其他成員的觀點(diǎn)相互比較，

33、在了解群體中大多數(shù)成員所接受的觀點(diǎn)后，個(gè)體可能會(huì)使自己的意見順從群體的偏好。而且當(dāng)個(gè)體發(fā)現(xiàn)其他人和自己保持相同觀點(diǎn)時(shí)，為了得到其他人的認(rèn)可和喜歡，會(huì)將自己的觀點(diǎn)表達(dá)得更為強(qiáng)烈，群體極化就會(huì)發(fā)生。Pruitt等（1971）認(rèn)為，當(dāng)個(gè)體發(fā)現(xiàn)他人比自己預(yù)期得更偏好自己所持有的傾向時(shí)，他的態(tài)度會(huì)發(fā)生偏移，可能因?yàn)樗l(fā)現(xiàn)群體比自己想象得更偏好自己的初始傾向，也可能是因?yàn)楫?dāng)個(gè)體發(fā)現(xiàn)群體中的其他人比自己更為極端以后，為了獲得更高的群體認(rèn)同，會(huì)更強(qiáng)烈地表達(dá)自己的觀點(diǎn)。社會(huì)理論認(rèn)為，群體討論時(shí)所產(chǎn)生的新論點(diǎn)起不到實(shí)質(zhì)作用。些學(xué)者基于說服理論，從信息影響的角度解釋群體極化現(xiàn)象，即個(gè)人根據(jù)從群體開始討論時(shí)獲得的贊成

34、與反對(duì)的論據(jù)，來作出自己的決策。該理論考慮信息對(duì)群體決策產(chǎn)生的影響。群體討論時(shí)，一開始的論據(jù)非常有限，而且容易被引導(dǎo)至某個(gè)特別的方向。如果群體成員已經(jīng)傾向于某個(gè)方向，他們就會(huì)在這個(gè)方向上提供更多的論據(jù)，只有極小部分的論據(jù)會(huì)轉(zhuǎn)移到另一個(gè)方向。因此，與最初觀點(diǎn)一致的論據(jù)就會(huì)呈現(xiàn)出更強(qiáng)的說服力，進(jìn)而使群體成員更加確信原來的觀點(diǎn)。最后，開始時(shí)的討論傾向經(jīng)過群體討論后可能得到進(jìn)一步放大的結(jié)果。根據(jù)以上的理論解釋，如果分別考慮社會(huì)比較與說服性論據(jù)的影響，則均能觀測到群體極化現(xiàn)象。但是現(xiàn)實(shí)中，社會(huì)比較與說服性的論據(jù)并不是各自獨(dú)立地運(yùn)作的，而是通過一定的機(jī)制相互影響著。論據(jù)的表達(dá)和社會(huì)動(dòng)機(jī)的影響在整個(gè)交流過程

35、中往往是同步存在的。論據(jù)清晰地表達(dá)出個(gè)人的觀點(diǎn)，另一方面社會(huì)動(dòng)機(jī)也會(huì)影響論據(jù)的傳播。Myers（1976）通過對(duì)先前群體極化研究的總結(jié)提出了一個(gè)群體極化產(chǎn)生原因的概念整合框架：論據(jù)是引發(fā)溝通的起點(diǎn)，在假定人都是受社會(huì)情境影響且都是理性的前提下，社會(huì)動(dòng)機(jī)直接促使人們以言語表達(dá)出符合社會(huì)期許且符合自己內(nèi)心觀點(diǎn)的論據(jù)。通過提供那些快要達(dá)到自己接受程度上限的論據(jù)，個(gè)體依據(jù)他人觀點(diǎn)測試了自己的觀點(diǎn)，并且開始按照群體偏好的方向表達(dá)自己。觀點(diǎn)的表達(dá)會(huì)通過降低不和諧程度或自我歸因過程對(duì)個(gè)人的態(tài)度產(chǎn)生直接的影響。同時(shí)，觀點(diǎn)的表達(dá)還構(gòu)成了觀點(diǎn)陳述者的認(rèn)知復(fù)述以及其他群體成員作出反應(yīng)的信息來源。由此產(chǎn)生的認(rèn)知學(xué)習(xí)和

36、復(fù)述過程能夠顯著地導(dǎo)致后續(xù)態(tài)度的轉(zhuǎn)變。自我分類理論認(rèn)為，成員在群體中會(huì)先定義自己的身份，再基于身份對(duì)自己的觀點(diǎn)進(jìn)行修正。該理論認(rèn)為成員在群體中共享一個(gè)群體準(zhǔn)則，是能夠最好地定義某一群體與其他群體有所區(qū)別的內(nèi)容，是群體的原型。個(gè)體會(huì)將自己與原型比較，差別越小，他與群體外個(gè)體的差異就越大，個(gè)體對(duì)所在群體的歸屬感就越強(qiáng)。歸屬感可以促進(jìn)群體內(nèi)部成員之間的互相交流，這有利于彼此認(rèn)同身份。群體成員向群體一致認(rèn)同的準(zhǔn)則趨近強(qiáng)度越大，群體極化越有可能發(fā)生。群體極化的影響因素究竟是什么觸發(fā)了群體極化，James（1968）對(duì)群體極化現(xiàn)象的影響因素進(jìn)行了明確的闡述。群體極化之所以會(huì)發(fā)生，主要原因是所有決策問題都是

37、與人類普遍持有的價(jià)值觀相互關(guān)聯(lián)。比如管理者的宗教信仰、道德觀念、風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度等會(huì)影響他的國際化決策、并購決策或研發(fā)決策等。Myers&David（1976）通過實(shí)驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，決策者對(duì)決策問題的熟悉程度也會(huì)影響群體極化的發(fā)生。如果群體討論很熟悉的問題，那么群體極化就不容易發(fā)生。反之，如果問題對(duì)群體成員來說很陌生，那么群體極化就容易發(fā)生。另外，社會(huì)參照也是影響群體極化的因素。Hogg（1990）等人的實(shí)驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，如果決策群體面臨冒險(xiǎn)的外部集團(tuán)，決策群體會(huì)向謹(jǐn)慎極化；面臨謹(jǐn)慎的外部集團(tuán)，則決策群體會(huì)向冒險(xiǎn)極化；而一個(gè)處于社會(huì)參照中部的，同時(shí)面臨冒險(xiǎn)和謹(jǐn)慎外部集團(tuán)的群體則不會(huì)極化。Shupp&Williams（

38、2008）及Masclet等（2009）的研究表明，群體轉(zhuǎn)移會(huì)隨著風(fēng)險(xiǎn)的變化而變化：當(dāng)獲利的可能性很高時(shí)，群體較個(gè)體表現(xiàn)得更厭惡風(fēng)險(xiǎn)（高風(fēng)險(xiǎn)情境），而在獲利可能性比較低的情況下群體傾向比較冒險(xiǎn)的方案（低風(fēng)險(xiǎn)情境）。不同設(shè)計(jì)的博弈條件也會(huì)影響群體極化的結(jié)果。Davis等（1974）通過實(shí)驗(yàn)調(diào)查了雙倍賭局對(duì)個(gè)體和群體決策的吸引力，他們發(fā)現(xiàn)群體轉(zhuǎn)移取決于對(duì)打賭的未來期望值。若期望值為負(fù)，個(gè)人偏好分布呈正偏態(tài)，反之，則為負(fù)偏態(tài)。群體分布服從放大的個(gè)體分布。期望價(jià)值為零的賭局不能引起任何轉(zhuǎn)移效應(yīng)。但是，之后的群體決策會(huì)圍繞選擇類別模型聚攏得更為緊密（對(duì)稱性的）。Asch（1956）用實(shí)驗(yàn)證明從眾行為是導(dǎo)

39、致群體極化現(xiàn)象的行為基礎(chǔ)，持異見的個(gè)體人數(shù)達(dá)到一定規(guī)模，從眾行為才會(huì)發(fā)生。同時(shí)，只有群體中持有相同意見的成員達(dá)到大多數(shù)時(shí)，才會(huì)發(fā)生極化行為。即當(dāng)群體成員的意見分布滿足一定條件的時(shí)候，群體極化現(xiàn)象才會(huì)發(fā)生。決策群體中個(gè)體最初的觀點(diǎn)差異對(duì)群體極化的影響并不明確Durham的研究支持個(gè)體最初的觀點(diǎn)差異性越大，討論之后，群體極化程度越高；而Swol（2009）認(rèn)為持有獨(dú)特見解的成員對(duì)于團(tuán)隊(duì)的討論貢獻(xiàn)更大，但不一定會(huì)激發(fā)極化現(xiàn)象。社會(huì)決策方案模型假設(shè)若存在簡單的多數(shù)人小集體，那么他們基本上可以控制群體的選擇或者（缺乏多數(shù)人小集體時(shí)）這個(gè)群體的多數(shù)人可以讓群體按他們自己的偏好進(jìn)行選擇。Zajonc等（19

40、68）進(jìn)行了不斷的事項(xiàng)選擇，嘗試完成了類似的實(shí)驗(yàn)，結(jié)論支持規(guī)模較大的團(tuán)隊(duì)更可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)性轉(zhuǎn)移。Cason&Mul（1997）在一個(gè)獨(dú)裁者博奔的實(shí)驗(yàn)中發(fā)現(xiàn)，團(tuán)隊(duì)決策往往由那些更關(guān)心他人的群體成員所主導(dǎo)，使得群體的決策比個(gè)人的決策更加利他。而Luhan等（2009）重做了這一實(shí)驗(yàn)，得出了相反的結(jié)論，他們發(fā)現(xiàn)越自私的群體成員對(duì)群體決策的影響越大，使得群體的決策比個(gè)人的決策更加自私。Ambrus等（2009）通過禮物交換和彩票選擇的游戲發(fā)現(xiàn)，如果沒有審議和表決程序，群體的決策不會(huì)出現(xiàn)極化現(xiàn)象。當(dāng)有審議過程但不制定決策規(guī)則時(shí)，群體的決策會(huì)往更自私的方向偏移。Lee（2007）發(fā)現(xiàn)群體極化現(xiàn)象發(fā)生，通常需

41、要具備以下條件：第一，必須具有群體討論的平臺(tái)：第二，成員在群體討論中自由表達(dá)意見；第三，群體規(guī)模達(dá)到一定程度。去個(gè)性化成員會(huì)導(dǎo)致更強(qiáng)的群體認(rèn)同，從而提高群體極化程度。群體偏移也取決于群體采用的決策規(guī)則的類型。比如，Harrison等（2007）的研究和大多數(shù)研究一樣，主要考察當(dāng)群體采用大多數(shù)原則而非一致性原則時(shí)的群體轉(zhuǎn)移。他們的研究表明，在樂透的選擇實(shí)驗(yàn)中，個(gè)體和群體的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度沒有明顯差異。公司簡介（一）基本信息1、公司名稱：xxx投資管理公司2、法定代表人：田xx3、注冊(cè)資本：770萬元4、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：xxxxxxxxxxxxx5、登記機(jī)關(guān)：xxx市場監(jiān)督管理局6、成立日期：2010-

42、4-237、營業(yè)期限：2010-4-23至無固定期限8、注冊(cè)地址：xx市xx區(qū)xx（二）公司簡介面對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)增速放緩、結(jié)構(gòu)調(diào)整的新常態(tài)，公司在企業(yè)法人治理機(jī)構(gòu)、企業(yè)文化、質(zhì)量管理體系等方面著力探索，提升企業(yè)綜合實(shí)力，配合產(chǎn)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)改革。同時(shí)，公司注重履行社會(huì)責(zé)任所帶來的發(fā)展機(jī)遇，積極踐行“責(zé)任、人本、和諧、感恩”的核心價(jià)值觀。多年來，公司一直堅(jiān)持堅(jiān)持以誠信經(jīng)營來贏得信任。公司按照“布局合理、產(chǎn)業(yè)協(xié)同、資源節(jié)約、生態(tài)環(huán)保”的原則，加強(qiáng)規(guī)劃引導(dǎo)，推動(dòng)智慧集群建設(shè)，帶動(dòng)形成一批產(chǎn)業(yè)集聚度高、創(chuàng)新能力強(qiáng)、信息化基礎(chǔ)好、引導(dǎo)帶動(dòng)作用大的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)集群。加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)集群對(duì)外合作交流，發(fā)揮產(chǎn)業(yè)集群在對(duì)外產(chǎn)能合

43、作中的載體作用。通過建立企業(yè)跨區(qū)域交流合作機(jī)制，承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，營造和諧發(fā)展環(huán)境。（三）公司主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)公司合并資產(chǎn)負(fù)債表主要數(shù)據(jù)項(xiàng)目2020年12月2019年12月2018年12月資產(chǎn)總額9576.237660.987182.17負(fù)債總額3830.603064.482872.95股東權(quán)益合計(jì)5745.634596.504309.22公司合并利潤表主要數(shù)據(jù)項(xiàng)目2020年度2019年度2018年度營業(yè)收入17933.0714346.4613449.80營業(yè)利潤4062.373249.903046.78利潤總額3445.662756.532584.24凈利潤2584.242015.711860.65

44、歸屬于母公司所有者的凈利潤2584.242015.711860.65項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析（一）政策風(fēng)險(xiǎn)分析項(xiàng)目所處區(qū)域其自然環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、社會(huì)環(huán)境和投資環(huán)境較好，改革開放以來，國內(nèi)政局穩(wěn)定，法律法規(guī)日臻完善，因此，該項(xiàng)目政策風(fēng)險(xiǎn)較小。（二）市場風(fēng)險(xiǎn)分析該項(xiàng)目雖然暫時(shí)擁有領(lǐng)先的競爭地位和優(yōu)勢，但仍需密切關(guān)注市場，加快產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程并盡早達(dá)到規(guī)?；a(chǎn)，確保性價(jià)比優(yōu)勢，真正占據(jù)國內(nèi)較大比例市場份額，同時(shí)力爭出口。因此，產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程的速度與質(zhì)量是本項(xiàng)目必須迎接的挑戰(zhàn)與風(fēng)險(xiǎn)。雖然今后幾年該項(xiàng)目應(yīng)用產(chǎn)品需求將會(huì)持續(xù)一波增長趨勢，但目前劇烈的市場競爭局面使得本項(xiàng)目存在一定的市場風(fēng)險(xiǎn)。（三）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)

45、避措施是采用先進(jìn)的生產(chǎn)管理理念、先進(jìn)的制造工藝技術(shù)、完善的質(zhì)量檢測體系，使產(chǎn)品達(dá)到國內(nèi)外領(lǐng)先水平。要進(jìn)一步加大技術(shù)開發(fā)的投入，積極研究吸收國際先進(jìn)技術(shù)，完善并固化加工制造工藝，挖掘自身潛力，打造自己核心競爭力。目前技術(shù)飛速發(fā)展，設(shè)備更新和產(chǎn)品技術(shù)升級(jí)換代迅速。要使產(chǎn)品和技術(shù)在行業(yè)內(nèi)處于領(lǐng)先地位，就要不斷加大科研開發(fā)投入，加強(qiáng)科研開發(fā)力量，致力技術(shù)創(chuàng)造，保持技術(shù)領(lǐng)先。同時(shí)，重視人才競爭，學(xué)習(xí)國外人才資料管理先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，形成積極進(jìn)取的企業(yè)文化，建立吸引和穩(wěn)定人才的內(nèi)部激勵(lì)和約束機(jī)制。（四）產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)分析該項(xiàng)目的幾種產(chǎn)品都是比較成熟的產(chǎn)品，但仍要根據(jù)市場不斷改進(jìn)。（五）價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)分析本項(xiàng)目產(chǎn)品的市場定價(jià)均

46、比目前市場價(jià)要低，但隨著競爭對(duì)手的增加，不可避免地會(huì)遭遇到最終的價(jià)格競爭，面臨調(diào)低售價(jià)的壓力；同時(shí)，市場原材料價(jià)格的波動(dòng)也將直接影響產(chǎn)品成本，對(duì)產(chǎn)品價(jià)格帶來不確定影響。因此，應(yīng)從形成規(guī)模化生產(chǎn)、降低生產(chǎn)成本、加強(qiáng)內(nèi)部管理、改進(jìn)生產(chǎn)工藝水平、提高產(chǎn)品質(zhì)量、實(shí)施品牌計(jì)劃生產(chǎn)方面采取措施，削減產(chǎn)品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。（六）經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)分析項(xiàng)目面臨的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)主要是指企業(yè)運(yùn)營不當(dāng)造成大量存貨、營運(yùn)資金短缺、產(chǎn)品生產(chǎn)安排失調(diào)等問題。對(duì)于經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)，建議企業(yè)吸引人才加快機(jī)制及科技創(chuàng)新，盡快建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，全面提高管理人員和廣大職工的素質(zhì)，制定嚴(yán)格的成本控制措施和責(zé)任制；穩(wěn)定原料供應(yīng)渠道；加速新品種的開發(fā)，及時(shí)

47、根據(jù)形勢調(diào)節(jié)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提高產(chǎn)品質(zhì)量；完善產(chǎn)、供、銷網(wǎng)絡(luò)管理系統(tǒng)，積極開拓市場渠道，搶占市場先機(jī)；避免行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，走可持續(xù)發(fā)展道路。高素質(zhì)的人才（包括技術(shù)人員和管理人員）對(duì)公司的發(fā)展至關(guān)重要。（七）財(cái)務(wù)及融資風(fēng)險(xiǎn)分析財(cái)務(wù)金融風(fēng)險(xiǎn)主要是利率風(fēng)險(xiǎn)和匯率風(fēng)險(xiǎn)。本項(xiàng)目資金由企業(yè)自籌解決，只要確保資金迅速到位、回收和資金的合理使用，加強(qiáng)資金的使用管理，項(xiàng)目財(cái)務(wù)金融風(fēng)險(xiǎn)很小。本項(xiàng)目由于企業(yè)已經(jīng)完成了資金前期自籌，加上良好的銀行信用等級(jí)，因此，項(xiàng)目投融資風(fēng)險(xiǎn)很小。（八）經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)分析從盈虧平衡點(diǎn)和售價(jià)降低對(duì)內(nèi)部收益率的影響看，項(xiàng)目的抗風(fēng)險(xiǎn)能力較強(qiáng)，但還需要企業(yè)不斷加強(qiáng)內(nèi)部管理，保持技術(shù)先進(jìn)性，大力研發(fā)新產(chǎn)品，提高

48、市場占有率，只有較高的市場占有率，才是企業(yè)各方面水平的綜合反映，才能最終避免項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策（一）政策風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策目前，國內(nèi)有良好的宏觀經(jīng)濟(jì)政策，但還需要把握機(jī)會(huì)，抓住國家目前鼓勵(lì)符合產(chǎn)業(yè)政策項(xiàng)目建設(shè)的機(jī)會(huì)，讓項(xiàng)目盡快進(jìn)入實(shí)施階段。（二）社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策加強(qiáng)與當(dāng)?shù)馗骷?jí)政府部門的溝通，以期獲得更好的支持和幫助，為項(xiàng)目的順利實(shí)施提供保障。（三）經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策密切關(guān)注國際金融和政治環(huán)境對(duì)本項(xiàng)目產(chǎn)品市場的影響，依據(jù)實(shí)際情況調(diào)整營銷策略。另外，企業(yè)內(nèi)部要不斷地進(jìn)行技術(shù)改進(jìn)和管理創(chuàng)新，節(jié)能減排，使項(xiàng)目產(chǎn)品成本降至最低限度。同時(shí)，與下游客戶建立良好的合作關(guān)系，形成穩(wěn)固的銷售網(wǎng)絡(luò)。（四）管理風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策選聘優(yōu)秀

49、的管理人才，并施以職業(yè)道德、修養(yǎng)、能力等綜合方面的教育；同時(shí)制定合理高效適用的管理程序和制度，杜絕由于管理制度和措施的不到位、不完善造成的風(fēng)險(xiǎn)。特別是在項(xiàng)目建設(shè)過程中應(yīng)選擇具有較好業(yè)績和口碑的設(shè)計(jì)工程公司、監(jiān)理公司、施工單位，確保項(xiàng)目按時(shí)按質(zhì)完成建設(shè)，及時(shí)投運(yùn)。法人治理（一）股東權(quán)利及義務(wù)1、公司股東享有下列權(quán)利：（1）依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配；（2）依法請(qǐng)求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會(huì)，并行使相應(yīng)的表決權(quán)；（3）對(duì)公司的經(jīng)營進(jìn)行監(jiān)督，提出建議或者質(zhì)詢；（4）依照法律、行政法規(guī)及本章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與或質(zhì)押其所持有的股份；（5）查閱本章程、股東名冊(cè)

50、、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；（6）公司終止或者清算時(shí)，按其所持有的股份份額參加公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配；（7）對(duì)股東大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議的股東，要求公司收購其股份；（8）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程規(guī)定的其他權(quán)利。2、公司股東承擔(dān)下列義務(wù)：（1）遵守法律、行政法規(guī)和本章程；（2）依其所認(rèn)購的股份和入股方式繳納股金；（3）除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外，不得退股；（4）不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益；公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)

51、任。公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任，逃避債務(wù)，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。（5）法律、行政法規(guī)及本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的其他義務(wù)。3、持有公司5%以上有表決權(quán)股份的股東，將其持有的股份進(jìn)行質(zhì)押的，應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生當(dāng)日，向公司作出書面報(bào)告。4、公司的控股股東、實(shí)際控制人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益。違反規(guī)定給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。公司控股股東及實(shí)際控制人對(duì)公司和公司社會(huì)公眾股股東負(fù)有誠信義務(wù)?？毓晒蓶|應(yīng)嚴(yán)格依法行使出資人的權(quán)利，控股股東不得利用利潤分配、資產(chǎn)重組、對(duì)外投資、資金占用、借款擔(dān)保等方式損害公司和社會(huì)公眾股股東的合法利益，不得利用其控制

52、地位損害公司和社會(huì)公眾股股東的利益。違反規(guī)定的，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。公司董事會(huì)建立對(duì)控股股東所持公司股份“占用即凍結(jié)”機(jī)制，即發(fā)現(xiàn)控股股東侵占公司資產(chǎn)立即申請(qǐng)司法凍結(jié)，凡不能以現(xiàn)金清償?shù)模ㄟ^變現(xiàn)股權(quán)償還侵占資產(chǎn)。（二）董事1、公司設(shè)董事會(huì)，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)。2、董事會(huì)由9名董事組成（其中獨(dú)立董事3人），設(shè)董事長1人3、董事會(huì)行使下列職權(quán)：（1）召集股東大會(huì)，并向股東大會(huì)報(bào)告工作；（2）執(zhí)行股東大會(huì)的決議；（3）決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案；（4）制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（5）制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（6）在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，決定公司對(duì)外投資、收購出

53、售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)；（7）決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；（8）聘任或者解聘公司總經(jīng)理、董事會(huì)秘書；根據(jù)總經(jīng)理的提名，聘任或者解聘公司副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)等高級(jí)管理人員，并決定其報(bào)酬事項(xiàng)和獎(jiǎng)懲事項(xiàng)。4、公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)告出具的非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見向股東大會(huì)作出說明。5、董事會(huì)制定董事會(huì)議事規(guī)則，以確保董事會(huì)落實(shí)股東大會(huì)決議，提高工作效率，保證科學(xué)決策。6、董事會(huì)應(yīng)當(dāng)確定對(duì)外投資、收購出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易的權(quán)限，建立嚴(yán)格的審查和決策程序；重大投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)組織有關(guān)專家、專業(yè)人員進(jìn)行評(píng)審，并報(bào)股東大會(huì)批準(zhǔn)。7、董事會(huì)設(shè)董

54、事長1人，由董事會(huì)以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生。8、董事長行使下列職權(quán)：（1）主持股東大會(huì)和召集、主持董事會(huì)會(huì)議；（2）督促、檢查董事會(huì)決議的執(zhí)行；（3）簽署董事會(huì)重要文件和其他應(yīng)由公司法定代表人簽署的其他文件；（4）行使法定代表人的職權(quán)；（5）在發(fā)生特大自然災(zāi)害等不可抗力的緊急情況下，對(duì)公司事務(wù)行使符合法律規(guī)定和公司利益的特別處置權(quán)，并在事后向公司董事會(huì)和股東大會(huì)報(bào)告；（6）董事會(huì)授予的其他職權(quán)。9、董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事履行職務(wù)。10、董事會(huì)每年至少召開兩次會(huì)議，由董事長召集，于會(huì)議召開10日以前書面通知全體董事和監(jiān)事。11、代表1/10以上表決權(quán)

55、的股東、1/3以上董事或者監(jiān)事會(huì)，可以提議召開董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。董事長應(yīng)當(dāng)自接到提議后10日內(nèi)，召集和主持董事會(huì)會(huì)議。12、董事會(huì)召開臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議的通知方式為：于會(huì)議召開三日之前以電話、傳真或電子郵件的方式通知全體董事。13、董事會(huì)會(huì)議通知包括以下內(nèi)容：（1）會(huì)議日期和地點(diǎn)；（2）會(huì)議期限；（3）事由及議題；（4）發(fā)出通知的日期。14、董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行。董事會(huì)作出決議，必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過。董事會(huì)決議的表決，實(shí)行一人一票。15、董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的,不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董

56、事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。出席董事會(huì)的無關(guān)聯(lián)董事人數(shù)不足3人的，應(yīng)將該事項(xiàng)提交股東大會(huì)審議。16、董事會(huì)決議表決方式為：董事以舉手表決方式或者以書面表決方式。董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議在保障董事充分表達(dá)意見的前提下，可以用傳真方式或召開電話會(huì)議的方式進(jìn)行并作出決議，并由參會(huì)董事簽字。17、董事會(huì)會(huì)議，應(yīng)由董事本人出席；董事因故不能出席，可以書面委托其他董事代為出席，委托書中應(yīng)載明代理人的姓名，代理事項(xiàng)、授權(quán)范圍和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。代為出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使董事的權(quán)利。董事未出席董事會(huì)會(huì)議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會(huì)議上的投票權(quán)。18

57、、董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)的決定做成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。董事會(huì)會(huì)議記錄作為公司檔案保存，保存期限不少于10年。19、董事會(huì)會(huì)議記錄包括以下內(nèi)容：（1）會(huì)議召開的日期、地點(diǎn)和召集人姓名；（2）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事會(huì)的董事（代理人）姓名；（3）會(huì)議議程；（4）董事發(fā)言要點(diǎn)；（5）每一決議事項(xiàng)的表決方式和結(jié)果（表決結(jié)果應(yīng)載明贊成、反對(duì)或棄權(quán)的票數(shù)）。（三）高級(jí)管理人員1、公司設(shè)總裁一名，由董事會(huì)聘任或解聘。公司設(shè)副總裁若干名、財(cái)務(wù)總監(jiān)一名，由董事會(huì)聘任或解聘。公司總裁、副總裁、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書為公司高級(jí)管理人員。2、本章程關(guān)于不得擔(dān)任董事的情形、同時(shí)適

58、用于高級(jí)管理人員。本章程關(guān)于勤勉義務(wù)的規(guī)定，同時(shí)適用于高級(jí)管理人員。3、在公司控股股東、實(shí)際控制人單位擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外其他職務(wù)的人員，不得擔(dān)任公司的高級(jí)管理人員。4、總裁每屆任期3年，總裁連聘可以連任。5、總裁對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：（1）主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議，并向董事會(huì)報(bào)告工作；（2）組織實(shí)施公司年度經(jīng)營計(jì)劃和投資方案；（3）擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案；（4）擬訂公司的基本管理制度；（5）制定公司的具體規(guī)章；（6）提請(qǐng)董事會(huì)聘任或者解聘公司副總裁、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；（7）決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會(huì)決定聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員；（8）本章程或董事會(huì)授予的其

59、他職權(quán)?？偛昧邢聲?huì)會(huì)議。6、總裁應(yīng)制訂總裁工作細(xì)則，報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。7、總裁工作細(xì)則包括下列內(nèi)容：（1）總裁會(huì)議召開的條件、程序和參加的人員；（2）總裁及其他高級(jí)管理人員各自具體的職責(zé)及其分工；（3）公司資金、資產(chǎn)運(yùn)用，簽訂重大合同的權(quán)限，以及向董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的報(bào)告制度；（4）董事會(huì)認(rèn)為必要的其他事項(xiàng)。8、總裁可以在任期屆滿以前提出辭職。有關(guān)總裁辭職的具體程序和辦法由總裁與公司之間的勞動(dòng)合同規(guī)定。副總裁協(xié)助總裁工作，負(fù)責(zé)公司某一方面的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作。9、公司設(shè)董事會(huì)秘書，負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及公司股東資料管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜。董事會(huì)秘書應(yīng)

60、遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及本章程的有關(guān)規(guī)定。董事會(huì)秘書應(yīng)制定董事會(huì)秘書工作細(xì)則，報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。董事會(huì)秘書工作細(xì)則應(yīng)包括董事會(huì)秘書任職資格、聘任程序、權(quán)力職責(zé)以及董事會(huì)認(rèn)為必要的其他事項(xiàng)。10、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。（四）監(jiān)事1、公司設(shè)監(jiān)事會(huì)。監(jiān)事會(huì)由3名監(jiān)事組成，監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人。監(jiān)事會(huì)主席由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會(huì)主席召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議；監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比