上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)證劵投資基金合同

1、 上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同基金管理人：國聯(lián)安基金管理基金托管人：中國銀行股份二一年十月目 錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc264302882 一、前言 PAGEREF _Toc264302882 h 2 HYPERLINK l _Toc264302883 二、釋義 PAGEREF _Toc264302883 h 3 HYPERLINK l _Toc264302884 三、基金的基本情況 PAGEREF _Toc264302884 h 8 HYPERLINK l _Toc264302885 四、基金份額的發(fā)售與認(rèn)購 PAGEREF

2、_Toc264302885 h 9 HYPERLINK l _Toc264302886 五、基金的備案 PAGEREF _Toc264302886 h 10 HYPERLINK l _Toc264302887 六、基金份額的上市交易 PAGEREF _Toc264302887 h 11 HYPERLINK l _Toc264302888 七、基金份額的申購、贖回 PAGEREF _Toc264302888 h 12 HYPERLINK l _Toc264302889 八、基金合同當(dāng)事人及其權(quán)利義務(wù) PAGEREF _Toc264302889 h 16 HYPERLINK l _Toc26430

3、2890 九、基金份額持有人大會 PAGEREF _Toc264302890 h 23 HYPERLINK l _Toc264302891 十、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序 PAGEREF _Toc264302891 h 29 HYPERLINK l _Toc264302892 十一、基金的托管 PAGEREF _Toc264302892 h 31 HYPERLINK l _Toc264302893 十二、基金的銷售 PAGEREF _Toc264302893 h 32 HYPERLINK l _Toc264302894 十三、基金份額的注冊登記 PAGEREF _Toc264302

4、894 h 32 HYPERLINK l _Toc264302895 十四、基金的投資 PAGEREF _Toc264302895 h 33 HYPERLINK l _Toc264302896 十五、基金的融資、融券 PAGEREF _Toc264302896 h 38 HYPERLINK l _Toc264302897 十六、基金的財產(chǎn) PAGEREF _Toc264302897 h 38 HYPERLINK l _Toc264302898 十七、基金財產(chǎn)的估值 PAGEREF _Toc264302898 h 39 HYPERLINK l _Toc264302899 十八、基金費(fèi)用與稅收 P

5、AGEREF _Toc264302899 h 42 HYPERLINK l _Toc264302900 十九、基金收益與分配 PAGEREF _Toc264302900 h 44 HYPERLINK l _Toc264302901 二十、基金的會計與審計 PAGEREF _Toc264302901 h 45 HYPERLINK l _Toc264302902 二十一、基金的信息披露 PAGEREF _Toc264302902 h 46 HYPERLINK l _Toc264302903 二十二 基金的業(yè)務(wù)規(guī)則 PAGEREF _Toc264302903 h 50 HYPERLINK l _To

6、c264302904 二十三、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算 PAGEREF _Toc264302904 h 50 HYPERLINK l _Toc264302905 二十四、違約責(zé)任 PAGEREF _Toc264302905 h 52 HYPERLINK l _Toc264302906 二十五、爭議的處理 PAGEREF _Toc264302906 h 53 HYPERLINK l _Toc264302907 二十六、基金合同的效力 PAGEREF _Toc264302907 h 53一、前言（一）訂立上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同的目的、依據(jù)和原則1、訂立本基

7、金合同的目的訂立本基金合同的目的是明確本基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)、規(guī)范上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的運(yùn)作，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。2、訂立本基金合同的依據(jù)訂立本基金合同的依據(jù)是中華人民共和國民法通則、中華人民共和國合同法、中華人民共和國證券投資基金法（以下簡稱基金法）、證券投資基金運(yùn)作管理辦法（以下簡稱運(yùn)作辦法）、證券投資基金信息披露管理辦法（以下簡稱信息披露辦法）和證券投資基金銷售管理辦法（以下簡稱銷售辦法）及其他法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。3、訂立本基金合同的原則訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。（二）本基金由基

8、金管理人依照基金法、本基金合同和其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定募集，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)核準(zhǔn)。中國證監(jiān)會對本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險，因此不保證投資于本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。（三）本基金合同是約定本基金合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及本基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以本基金合同為準(zhǔn)。本基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金

9、份額持有人。基金投資者自依本基金合同取得本基金基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對本基金合同的承認(rèn)和接受?；鸱蓊~持有人作為本基金合同當(dāng)事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件。本基金合同的當(dāng)事人按照基金法、本基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。（四）本基金合同應(yīng)當(dāng)適用基金法及相應(yīng)法律法規(guī)之規(guī)定，若因法律法規(guī)的修改或更新導(dǎo)致本基金合同的內(nèi)容與屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定沖突，應(yīng)當(dāng)以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)，及時作出相應(yīng)的變更和調(diào)整，同時就該等變更或調(diào)整進(jìn)行公告。二、釋義本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

10、基金或本基金指上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金；基金合同或本基金合同指上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同及對本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充；招募說明書指上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書及其定期更新；發(fā)售公告指上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告托管協(xié)議指上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議及其任何有效修訂和補(bǔ)充；中國證監(jiān)會指中國證券監(jiān)督管理委員會；中國銀監(jiān)會指中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會；基金法指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過的自2004年6月1日起實(shí)施的中華人民共和

11、國證券投資基金法及不時做出的修訂； 銷售辦法指2004年6月25日由中國證監(jiān)會公布并于2004年7月1日起實(shí)施的證券投資基金銷售管理辦法及不時做出的修訂；運(yùn)作辦法指2004年6月29日由中國證監(jiān)會公布并于2004年7月1日起實(shí)施的證券投資基金運(yùn)作管理辦法及不時做出的修訂；信息披露辦法指中國證監(jiān)會2004年6月8日頒布并于2004年7月1日實(shí)施的證券投資基金信息披露管理辦法及不時作出的修訂；上海證券交易所業(yè)務(wù)細(xì)則上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則；交易型開放式指數(shù)證券投資基金上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則定義的“交易型開放式指數(shù)基金”；聯(lián)接基金將絕大多數(shù)基金財產(chǎn)投資于

12、本基金,與本基金的投資目標(biāo)類似，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn), 追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化, 采用開放式運(yùn)作方式的基金；元指人民幣元；基金管理人指國聯(lián)安基金管理；基金托管人指中國銀行股份；注冊登記業(yè)務(wù)指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認(rèn)、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等；注冊登記機(jī)構(gòu)指辦理本基金注冊登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的注冊登記機(jī)構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司；投資者指個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者；個人投資者指依據(jù)中華人民共和國有關(guān)法律法規(guī)可以投資于證

13、券投資基金的自然人；機(jī)構(gòu)投資者指在中國境內(nèi)合法注冊登記或經(jīng)有權(quán)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立和有效存續(xù)并依法可以投資于證券投資基金的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團(tuán)體或其他組織；合格境外機(jī)構(gòu)投資者指符合合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國境外的機(jī)構(gòu)投資者；基金份額持有人大會指按照本基金合同第九部分之規(guī)定召集、召開并由基金份額持有人或其合法的代理人進(jìn)行表決的會議；基金募集期指基金合同和招募說明書中載明，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的基金份額募集期限，自基金份額發(fā)售之日起最長不超過3個月；基金合同生效日指募集結(jié)束，基金募集的基金份額總額、募集金額和基金份額持有

14、人人數(shù)符合相關(guān)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的，基金管理人依據(jù)基金法向中國證監(jiān)會辦理備案手續(xù)后，中國證監(jiān)會的書面確認(rèn)之日；存續(xù)期指本基金合同生效至終止之間的不定期期限；工作日指上海證券交易所的正常交易日；認(rèn)購指在基金募集期內(nèi)，投資者按照本基金合同的規(guī)定申請購買本基金基金份額的行為；申購指在本基金合同生效后的存續(xù)期間，投資者申請購買本基金基金份額的行為；贖回指在本基金合同生效后的存續(xù)期間，基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件要求基金管理人購回本基金基金份額的行為；申購贖回清單由基金管理人編制的用以公告申購對價、贖回對價等信息的文件；申購對價投資者申購基金份額時，按基金合同和招募說明書規(guī)定應(yīng)交付的組合證券、

15、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價；贖回對價 基金份額持有人贖回基金份額時，基金管理人按基金合同和招募說明書規(guī)定應(yīng)交付給贖回人的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價；標(biāo)的指數(shù) 中證指數(shù)編制并發(fā)布的上證大宗商品股票指數(shù)及其未來可能發(fā)生的變更；組合證券指本基金標(biāo)的指數(shù)所包含的全部或部分證券；完全復(fù)制法 一種構(gòu)建跟蹤指數(shù)的投資組合的方法。通過購買標(biāo)的指數(shù)中的所有成份證券，并且按照每種成份證券在標(biāo)的指數(shù)中的權(quán)重確定購買的比例，以達(dá)到復(fù)制指數(shù)的目的；最小申購贖回單位 本基金申購份額、贖回份額的最低數(shù)量，投資者申購或贖回的基金份額應(yīng)為最小申購贖回單位的整數(shù)倍；現(xiàn)金替代 申購或贖回過程中，投資者按基金合同和招募

16、說明書的規(guī)定，用于替代組合證券中部分證券的一定數(shù)量的現(xiàn)金；現(xiàn)金差額 最小申購贖回單位的資產(chǎn)凈值與按當(dāng)日收盤價計算的最小申購贖回單位中的組合證券市值和現(xiàn)金替代之差；投資者申購或贖回時應(yīng)支付或應(yīng)獲得的現(xiàn)金差額根據(jù)最小申購贖回單位對應(yīng)的現(xiàn)金差額、申購或贖回的基金份額數(shù)計算；預(yù)估現(xiàn)金部分 為便于計算基金份額參考凈值及申購贖回代理券商預(yù)先凍結(jié)申請申購或贖回的投資者的相應(yīng)資金，由基金管理人計算并公布的現(xiàn)金數(shù)額；基金份額參考凈值 上海證券交易所在交易時間內(nèi)根據(jù)申購贖回清單中的組合證券（含預(yù)估現(xiàn)金部分）的實(shí)時市值計算發(fā)布的基金份額參考凈值，簡稱IOPV；指定交易上海證券交易所指定交易實(shí)施細(xì)則中定義的“指定交易

17、”；指令指基金管理人在運(yùn)用基金財產(chǎn)進(jìn)行投資時，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及實(shí)物券調(diào)撥等指令；代銷機(jī)構(gòu)指符合銷售辦法和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金代銷業(yè)務(wù)資格并接受基金管理人委托，代為辦理基金認(rèn)購、申購、贖回和其他基金業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)和/或申購贖回代理券商；銷售機(jī)構(gòu)指基金管理人及本基金代銷機(jī)構(gòu)；基金銷售網(wǎng)點(diǎn)指基金管理人的直銷中心及基金代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)；申購贖回代理券商符合銷售辦法和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，由基金管理人指定的辦理本基金申購、贖回業(yè)務(wù)的證券公司，又稱為代辦證券公司；指定媒體指中國證監(jiān)會指定的用以進(jìn)行信息披露的報刊和互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站或其它媒體；基金賬戶指注冊登記機(jī)構(gòu)為基金投資者開立的記錄

18、其持有的由該注冊登記機(jī)構(gòu)辦理注冊登記的基金份額余額及其變動情況的賬戶；開放日指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日；T 日指投資者向銷售機(jī)構(gòu)提出申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的開放日；T+n日指T日后（不包括T日）第n個工作日，n指自然數(shù)；基金利潤基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約；收益評價日基金管理人計算本基金凈值增長率與標(biāo)的指數(shù)增長率差額之日；基金凈值增長率收益評價日基金份額凈值與基金上市前一日基金份額凈值之比減去1乘以100%（期間如發(fā)生基金份額折算，則以基金份額折算日為初始日重新計算）；標(biāo)的指數(shù)同期增長

19、率收益評價日標(biāo)的指數(shù)收盤值與基金上市前一日標(biāo)的指數(shù)收盤值之比減去1乘以100%（期間如發(fā)生基金份額折算，則以基金份額折算日為初始日重新計算）；基金資產(chǎn)總值指基金持有的各類有價證券、銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)以及以其他資產(chǎn)等形式存在的基金財產(chǎn)的價值總和；基金資產(chǎn)凈值指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值；基金份額凈值指以計算日基金財產(chǎn)凈值除以計算日基金份額余額所得的單位基金份額的價值；基金資產(chǎn)估值指計算、評估基金財產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金財產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程；法律法規(guī)指中華人民共和國現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、司法解釋、地方法規(guī)、地方規(guī)章、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件以及對于該等法律法規(guī)的不時修改和

20、補(bǔ)充；不可抗力指任何無法預(yù)見、無法克服、無法避免的事件和因素，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、疫情、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、法律變化、突發(fā)停電、電腦系統(tǒng)或數(shù)據(jù)傳輸系統(tǒng)非正常停止以及其他突發(fā)事件、證券交易場所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎?。三、基金的基本情況（一）基金名稱上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金（二）基金的類別股票型（三）基金的運(yùn)作方式契約型開放式（四）基金投資目標(biāo)緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化，努力實(shí)現(xiàn)與標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)相一致的長期投資收益。（五）基金標(biāo)的指數(shù)本基金標(biāo)的指數(shù)為上證大宗商品股票指數(shù)。（六）基金份額初始面值本基金的初始面值為（七）基金最低募

21、集份額總額和最低募集金額本基金的募集份額總額應(yīng)不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣。（八）基金存續(xù)期限不定期四、基金份額的發(fā)售與認(rèn)購（一）發(fā)售時間 本基金募集期自基金份額發(fā)售之日起不超過3個月，具體發(fā)售時間由基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定確定，并在發(fā)售公告中披露。（二）發(fā)售對象本基金的發(fā)售對象為個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者。（三）基金募集目標(biāo)本基金不設(shè)定募集規(guī)模上限。（四）基金發(fā)售方式和場所投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下股票認(rèn)購三種方式。網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購是指投資者通過基金管理人指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)

22、利用上海證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進(jìn)行認(rèn)購。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以現(xiàn)金進(jìn)行認(rèn)購。網(wǎng)下股票認(rèn)購是指投資者通過基金管理人或基金管理人指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以股票進(jìn)行認(rèn)購。投資者應(yīng)當(dāng)在基金管理人及其指定發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理基金發(fā)售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所，或者按基金管理人或發(fā)售代理機(jī)構(gòu)提供的方式辦理基金份額的認(rèn)購?；鸸芾砣恕l(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理基金發(fā)售業(yè)務(wù)的具體情況和聯(lián)系方式，請參見發(fā)售公告?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)情況增加其他發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，并另行公告。（五）基金認(rèn)購費(fèi)用本基金以認(rèn)購份額為基數(shù)采用比例費(fèi)率計算認(rèn)購費(fèi)用，認(rèn)購費(fèi)率最高不超過認(rèn)購份額的5%，具體在招募說明書和發(fā)售公告中列示。認(rèn)購

23、費(fèi)用用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用，不列入基金財產(chǎn)。（六）基金認(rèn)購份額的計算方法通過基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的投資者，認(rèn)購以基金份額申請，基金認(rèn)購份額具體的計算方法在招募說明書中列示。認(rèn)購費(fèi)用由基金管理人在投資者認(rèn)購確認(rèn)時收取，投資者需以現(xiàn)金方式交納認(rèn)購費(fèi)用。通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的投資者，認(rèn)購以基金份額申請，基金認(rèn)購份額具體的計算方法在招募說明書中列示。認(rèn)購費(fèi)用由發(fā)售代理機(jī)構(gòu)在投資者認(rèn)購確認(rèn)時收取，投資者需以現(xiàn)金方式交納認(rèn)購費(fèi)用。通過基金管理人或發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下股票認(rèn)購的投資者，認(rèn)購以單只股票股數(shù)申請，基金認(rèn)購份額具體的計算方法在招

24、募說明書中列示。認(rèn)購費(fèi)用由基金管理人或發(fā)售代理機(jī)構(gòu)在投資者認(rèn)購確認(rèn)時收取，在基金管理人或發(fā)售代理機(jī)構(gòu)允許的條件下，投資者可選擇以現(xiàn)金或基金份額的方式支付認(rèn)購費(fèi)用。（七）募集期間資金與股票的處理方式通過基金管理人或發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的有效認(rèn)購資金在劃入基金托管專戶前所產(chǎn)生的利息將折算為基金份額，歸投資者所有；有效認(rèn)購資金自劃入基金托管專戶起至基金合同生效日止的利息計入基金資產(chǎn)；投資者以股票認(rèn)購的，認(rèn)購股票由注冊登記機(jī)構(gòu)予以凍結(jié)，凍結(jié)期間的權(quán)益歸投資者所有；進(jìn)行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的有效認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息，將不折算為基金份額，但計入基金財產(chǎn)。（八）基金認(rèn)購的具體規(guī)定投資者認(rèn)購原則、認(rèn)購

25、限額、認(rèn)購份額的計算公式、認(rèn)購時間安排、投資者認(rèn)購應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)等事項(xiàng)，由基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定確定，并在招募說明書和發(fā)售公告中披露。五、基金的備案（一）基金備案的條件1、本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣（含網(wǎng)下股票認(rèn)購所募集的股票市值），并且基金份額持有人的人數(shù)不少于200人的條件下，基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交驗(yàn)資報告，辦理基金備案手續(xù)。2、法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。（二）基金的備案

26、基金募集期限屆滿，具備上述基金備案條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交驗(yàn)資報告，辦理基金備案手續(xù)。（三）基金合同的生效1、自中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效；2、基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對基金合同生效事宜予以公告。（四）基金募集失敗的處理方式1、基金募集期限屆滿，未達(dá)到基金合同生效條件，或基金募集期內(nèi)發(fā)生不可抗力使基金合同無法生效，則基金募集失敗。2、如基金募集失敗，基金管理人應(yīng)以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳

27、納的款項(xiàng)，并加計銀行同期存款利息；對于基金募集期間網(wǎng)下股票認(rèn)購所募集的股票，注冊登記機(jī)構(gòu)應(yīng)予以解凍。（五）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)?；鸷贤胬m(xù)期內(nèi)，基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金財產(chǎn)凈值低于5000萬元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時報告中國證監(jiān)會；連續(xù)20個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會說明原因和報送解決方案。法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，按其規(guī)定辦理。六、基金份額的上市交易（一）基金份額的上市基金合同生效后，具備下列條件的，基金管理人可依據(jù)上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則，向上海證券交易所申請基金份額上市：1、基金募集金額（含網(wǎng)下股票認(rèn)購所募集的股票市

28、值）不低于2億元人民幣；2、基金份額持有人不少于1,000人；3、上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則規(guī)定的其他條件。基金上市前，基金管理人應(yīng)與上海證券交易所簽訂上市協(xié)議書?；鸱蓊~獲準(zhǔn)在上海證券交易所上市的，基金管理人應(yīng)在基金份額上市日的3個工作日前發(fā)布基金份額上市交易公告書。（二）基金份額的上市交易本基金的基金份額在上海證券交易所的上市交易需遵照上海證券交易所交易規(guī)則、上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則、上海證券交易所業(yè)務(wù)細(xì)則等有關(guān)規(guī)定。（三）終止上市交易基金份額上市交易后，有下列情形之一的，上海證券交易所可終止基金份額的上市交易，并報中國證監(jiān)會備案：1、不再具備本條第（一）款規(guī)定的上市條件

29、；2、基金合同終止；3、基金份額持有人大會決定終止上市；4、上海證券交易所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)終止上市的其他情形?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在收到上海證券交易所終止基金上市的決定之日起2個工作日內(nèi)發(fā)布基金份額終止上市交易公告。（四）基金份額參考凈值的計算與公告基金管理人在每一交易日開市前向上海證券交易所提供當(dāng)日的申購、贖回清單,上海證券交易所在開市后根據(jù)申購、贖回清單和組合證券內(nèi)各只證券的實(shí)時成交數(shù)據(jù),計算并發(fā)布基金份額參考凈值(IOPV),供投資人交易、申購、贖回基金份額時參考。參考凈值的具體計算方法參照招募說明書。上海證券交易所可以調(diào)整基金份額參考凈值計算公式，并予以公告。七、基金份額的申購、贖回（一）申購與贖回

30、的場所投資者應(yīng)當(dāng)在申購贖回代理券商辦理基金申購、贖回業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按申購贖回代理券商提供的其他方式辦理本基金的申購和贖回。基金管理人在開始申購、贖回業(yè)務(wù)前公告申購贖回代理券商的名單，并可依據(jù)實(shí)際情況增加或減少申購贖回代理券商，并予以公告。（二）申購與贖回的開放日及辦理時間1、申購、贖回業(yè)務(wù)開始日本基金可在基金上市交易之前開始辦理申購。但在基金份額申請上市期間，基金可暫停辦理申購。本基金的贖回自基金合同生效后不超過3個月的時間內(nèi)開始辦理。基金管理人應(yīng)在開始辦理申購、贖回的具體日期前2日在至少一家指定媒體及基金管理人互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“網(wǎng)站”）公告。2、申購、贖回的開放日及開放時間申購和贖回的

31、開放日為本合同生效后基金管理人公告開始辦理申購或贖回之日,具體業(yè)務(wù)辦理時間以銷售機(jī)構(gòu)公布的時間為準(zhǔn)。投資者應(yīng)當(dāng)在開放日辦理申購和贖回申請，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或基金合同的規(guī)定公告暫停、贖回時除外。開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間在招募說明書中載明或另行公告。若上海證券交易所交易時間更改或依據(jù)實(shí)際情況需要，基金管理人可對申購、贖回開放日及具體業(yè)務(wù)辦理時間進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整并公告。（三）申購與贖回的原則1、“份額申購、份額贖回”原則，即本基金的申購和贖回均以份額申請；2、本基金的申購對價、贖回對價包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價；3、申購、贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N；4、申購、贖回應(yīng)遵守上

32、海證券交易所業(yè)務(wù)細(xì)則的規(guī)定；5、基金管理人可根據(jù)基金運(yùn)作的實(shí)際情況并在不損害基金份額持有人實(shí)質(zhì)利益的前提下調(diào)整上述原則，或依據(jù)上海證券交易所或注冊登記機(jī)構(gòu)相關(guān)規(guī)則及其變更調(diào)整上述原則?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開始實(shí)施前按照信息披露辦法的有關(guān)規(guī)定在指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告并報中國證監(jiān)會備案。（四）申購與贖回的程序1、申購和贖回的申請方式投資者必須根據(jù)申購贖回代理券商規(guī)定的程序和手續(xù)，在開放日的開放時間提出申購或贖回的申請。投資者在提交申購申請時，須根據(jù)申購贖回清單備足相應(yīng)數(shù)量的股票和現(xiàn)金；投資者在提交贖回申請時，必須有足夠的基金份額余額和現(xiàn)金。2、申購和贖回申請的確認(rèn)投資者申購、贖回申請在受理

33、當(dāng)日進(jìn)行確認(rèn)。如投資者未能提供符合要求的申購對價，則申購申請失敗。如投資者持有的符合要求的基金份額不足或未能根據(jù)要求準(zhǔn)備足額的現(xiàn)金，或本基金投資組合內(nèi)不具備足額的符合要求的贖回對價，則贖回申請失敗。3、申購和贖回的清算交收與登記本基金申購贖回過程中涉及的股票和基金份額交收適用上海證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的結(jié)算規(guī)則。投資者T日申購、贖回成功后，注冊登記機(jī)構(gòu)在T日收市后為投資者辦理基金份額與組合證券的清算交收以及現(xiàn)金替代等的清算，在T+1日辦理現(xiàn)金替代等的交收以及現(xiàn)金差額的清算，并將結(jié)果發(fā)送給申購贖回代理券商和基金托管人。由基金管理人和申購贖回代理券商在T+2日辦理現(xiàn)金差額的交收。

34、如果基金管理人在清算交收時發(fā)現(xiàn)不能正常履約的情形，則依據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司交易型開放式指數(shù)基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。注冊登記機(jī)構(gòu)可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對清算交收和登記的辦理時間、方式進(jìn)行調(diào)整，并最遲于開始實(shí)施日的3個工作日前在指定媒體公告。（五）申購與贖回的數(shù)額限制1、投資者申購、贖回的基金份額需為最小申購贖回單位的整數(shù)倍。最小申購、贖回單位由基金管理人確定和調(diào)整，具體規(guī)定請參見本基金招募說明書的規(guī)定。2、基金管理人可根據(jù)市場情況，合理調(diào)整對申購和贖回份額的數(shù)量限制，基金管理人進(jìn)行前述調(diào)整必須提前3個工作日在至少一種指定媒體上公告。（六）申購、贖回的對價及費(fèi)用1

35、、申購對價、贖回對價根據(jù)申購贖回清單和投資者申購、贖回的基金份額數(shù)額確定。申購對價是指投資者申購基金份額時應(yīng)交付的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價。贖回對價是指投資者贖回基金份額時，基金管理人應(yīng)交付給贖回人的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價。2、申購贖回清單由基金管理人編制。T日的申購贖回清單在當(dāng)日上海證券交易所開市前公告。T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計算，并在T+1日公告，計算公式為計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日發(fā)售在外的基金份額總數(shù)。如遇特殊情況，可以適當(dāng)延遲計算或公告，并報中國證監(jiān)會備案。申購贖回清單的內(nèi)容與格式見本基金招募說明書。3、投資者在申購或贖回基金份額時，申購贖回代

36、理券商可按照不超過申購或贖回份額0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含證券交易所、注冊登記機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。（七）拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理方式在如下情況下，基金管理人可以拒絕或暫停接受投資者的申購、贖回申請：（1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人無法受理投資者的申購、贖回申請；（2）因上海證券交易場所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金財產(chǎn)凈值；（3）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹭敭a(chǎn)估值情況；（4）基金管理人開市前因異常情況無法公布申購、贖回清單；（5）上海證券交易所、注冊登記機(jī)構(gòu)等因異常情況無法辦理申購、贖回；（6）根據(jù)基金合同、招募說明書約定暫停申購、贖回；（7）法律法規(guī)、中

37、國證監(jiān)會或上海證券交易所規(guī)定的其他情形。在發(fā)生暫停申購或贖回的情形之一時，本基金的申購和贖回可能同時暫停。基金管理人決定拒絕或暫停接受某些投資者的申購、贖回申請時，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日報中國證監(jiān)會備案，并及時公告。已接受的贖回申請，基金管理人應(yīng)當(dāng)足額兌付。在拒絕或暫停申購、贖回購的情形消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購、贖回業(yè)務(wù)的辦理并依照信息披露辦法有關(guān)規(guī)定在指定媒體上刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公告最近1個開放日的基金份額凈值。（八）集合申購、基金份額折算與變更登記和其他服務(wù)在條件允許時，基金管理人可開放集合申購，即允許多個投資者集合其持有的組合證券，共同構(gòu)成最小申購贖回單位或其整數(shù)倍，

38、進(jìn)行申購。在條件允許時，基金管理人也可采取其他合理的申購、贖回方式，并于新的申購、贖回方式開始執(zhí)行前的至少3個工作日予以公告?；鸷贤Ш?，基金管理人應(yīng)逐步調(diào)整所持組合直至達(dá)到跟蹤標(biāo)的指數(shù)的要求，此過程為基金建倉?；鸾▊}期不超過3 個月。基金建倉期結(jié)束后，基金管理人確定基金份額折算日，并提前公告?；鸱蓊~折算由基金管理人辦理，并由注冊登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金份額的變更登記。折算后的基金份額凈值與折算日標(biāo)的指數(shù)收盤值的對應(yīng)關(guān)系參見屆時的公告和招募說明書的定期更新?；鸱蓊~折算后，本基金的基金份額總額與基金份額持有人持有的基金份額數(shù)額將發(fā)生調(diào)整，但調(diào)整后的基金份額持有人持有的基金份額占基金份額總額的比

39、例不發(fā)生變化?；鸱蓊~折算對基金份額持有人的權(quán)益無實(shí)質(zhì)性影響?；鸱蓊~折算后，基金份額持有人將按照折算后的基金份額享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)?；鸸芾砣藨?yīng)就其具體事宜進(jìn)行必要公告，并通知基金托管人?；鸱蓊~折算比例的計算公式為假設(shè)基金份額折算日的基金資產(chǎn)凈值為X、基金份額總額為Y，標(biāo)的指數(shù)收盤值為I，折算后的基金份額凈值與折算日標(biāo)的指數(shù)收盤值的對應(yīng)關(guān)系為1：K，即基金份額折算后基金份額凈值為I/K，則基金份額折算比例的計算公式為：計算結(jié)果以四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后8位?；鸸芾砣烁鶕?jù)上述折算比例，對各基金份額持有人持有的基金份額進(jìn)行折算，折算后的基金份額采取截位法保留到整數(shù)位，由此產(chǎn)生的誤差計入基金

40、財產(chǎn)。基金管理人指定的代理機(jī)構(gòu)可依據(jù)基金合同開展其他服務(wù)，雙方需簽訂書面委托代理協(xié)議，并報中國證監(jiān)會備案。（九）基金的非交易過戶、凍結(jié)與解凍注冊登記機(jī)構(gòu)可根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則受理基金份額的非交易過戶、凍結(jié)與解凍等業(yè)務(wù)，并收取一定的手續(xù)費(fèi)用。八、基金合同當(dāng)事人及其權(quán)利義務(wù)（一）基金管理人1、基金管理人基本情況名稱：國聯(lián)安基金管理住所：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道88號金茂大廈46樓法定代表人：符學(xué)東成立日期：2003年4月3日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字200342號經(jīng)營范圍：基金管理業(yè)務(wù)；發(fā)起設(shè)立基金；及中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)組織形式：有限責(zé)任公司注冊資本：億元

41、人民幣存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營2、基金管理人的權(quán)利（1）依法募集基金，辦理基金備案手續(xù)；（2）依照法律法規(guī)和基金合同獨(dú)立管理運(yùn)用基金財產(chǎn)；（3）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定決定本基金的相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式，獲得基金管理費(fèi)，收取認(rèn)購費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)及其他事先核準(zhǔn)或公告的合理費(fèi)用以及法律法規(guī)規(guī)定的其他費(fèi)用；（4）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定銷售基金份額；（5）在基金合同的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵守相關(guān)法律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，基金管理人有權(quán)對基金托管人履行基金合同的情況進(jìn)行必要的監(jiān)督。如認(rèn)為基金托管人違反了法律法規(guī)或基金合同規(guī)定對基金財產(chǎn)、其他基金合同當(dāng)事人的利

42、益造成重大損失的，應(yīng)及時呈報中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會，以及采取其他必要措施以保護(hù)本基金及相關(guān)基金合同當(dāng)事人的利益；（6）根據(jù)基金合同的規(guī)定選擇適當(dāng)?shù)幕鸫N機(jī)構(gòu)并有權(quán)依照代銷協(xié)議和有關(guān)法律法規(guī)對基金代銷機(jī)構(gòu)行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；（7）自行擔(dān)任基金注冊登記機(jī)構(gòu)或選擇、更換基金注冊登記代理機(jī)構(gòu)，辦理基金注冊登記業(yè)務(wù)，并按照基金合同規(guī)定對基金注冊登記代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；（8）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回的申請；（9）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金份額持有人的利益依法為基金進(jìn)行融資、融券；（10）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂基金收益分配方案；（11）按照法律法規(guī)，

43、代表基金對被投資企業(yè)行使股東權(quán)利，代表基金行使因投資于其他證券所產(chǎn)生的權(quán)利；（12）在基金托管人職責(zé)終止時，提名新的基金托管人；（13）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會；（14）選擇、更換律師、審計師、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)并確定有關(guān)費(fèi)率；（15）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。3、基金管理人的義務(wù)（1）依法申請并募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和注冊登記事宜；（2）辦理基金備案手續(xù)； （3）自基金合同生效之日起，以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)；（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資

44、分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財產(chǎn)；（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；（6）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收益；（7）除依據(jù)基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財產(chǎn)； （8）進(jìn)行基金會計核算并編制基金的財務(wù)會計報告；（9）依法接受基金托管人的監(jiān)督；（10）編制季度、半年度和年度基金報告；（11）采取適當(dāng)合理的措施使計算開放式基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價格的方法

45、符合基金合同等法律文件的規(guī)定； （12）計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回對價清單；（13）嚴(yán)格按照基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù)；（14）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予以保密，不得向他人泄露；（15）按規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付投資者申購之基金份額或贖回之對價；（16）保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表、代表基金簽訂的重大合同及其他相關(guān)資料；（17）依據(jù)基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份

46、額持有人大會；（18）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨?；?9）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；（20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人的合法權(quán)益，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；（21）基金托管人違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；（22）法律法規(guī)、基金合同及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他義務(wù)。（二）基金托管人1、基金托管人基本情況名稱：中國銀行股份住所：北京市復(fù)興門內(nèi)大街1號法定代表人：肖鋼成立日期：1983年10月31日基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證

47、監(jiān)基字【1998】24號組織形式：股份注冊資本：人民幣貳仟伍佰叁拾捌億叁仟玖佰壹拾陸萬貳仟零玖元存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從事同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險業(yè)務(wù)；提供保險箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；國際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；結(jié)匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券；自營外匯買賣；代營外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行和代理國外信用卡的發(fā)行及付款；

48、資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；組織或參加銀團(tuán)貸款；國際貴金屬買賣；海外分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營與當(dāng)?shù)胤稍S可的一切銀行業(yè)務(wù)；在港澳地區(qū)的分行依據(jù)當(dāng)?shù)胤羁砂l(fā)行或參與代理發(fā)行當(dāng)?shù)刎泿?；?jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。2、基金托管人的權(quán)利（1）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金財產(chǎn)；（2）依照基金合同的約定獲得基金托管費(fèi)；（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作；（4）在基金管理人職責(zé)終止時，提名新的基金管理人； （5）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會；（6）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。3、基金托管人的義務(wù)（1）安全保管基金財產(chǎn)；（2）設(shè)立專門的基金托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足

49、夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；（3）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；（4）除依據(jù)基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得以基金財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取非法利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；（5）對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整和獨(dú)立；（6）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；（7）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；（8）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的指令，及時辦理清算、交割事宜； （9）保守基金商業(yè)秘密。除基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予以保密，不

50、得向他人泄露；（10）根據(jù)法律法規(guī)及基金合同的約定，辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；（11）對基金財務(wù)會計報告、季度、半年度和年度基金報告的相關(guān)內(nèi)容出具意見，說明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧唬?2）保存基金份額持有人名冊；（13）復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值； （14）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；（15）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益；（16）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會；（1

51、7）按照法律法規(guī)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；（18）因過錯違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其責(zé)任不因其退任而免除；（19）因基金管理人違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金向基金管理人追償，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，基金托管人不承擔(dān)連帶責(zé)任；（20）法律法規(guī)、基金合同及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他義務(wù)。（三）基金份額持有人1、基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認(rèn)和接受，基金投資者自依據(jù)基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人?；鸱蓊~持有人作為當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章為必要條件。每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。2、基金份額持有人的權(quán)利（1）分享基

52、金財產(chǎn)收益；（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額； （4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會； （5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項(xiàng)行使表決權(quán)； （6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料； （7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；（8）對基金管理人、基金托管人、基金份額銷售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；（9）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。3、基金份額持有人的義務(wù)（1）遵守法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定；（2）繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)和認(rèn)購股票、應(yīng)付申購對價和贖回對價及基金合同規(guī)定的費(fèi)用；（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持

53、有的基金份額；（4）在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任；（5）不從事任何有損基金、其他基金份額持有人及其他基金合同當(dāng)事人合法利益的活動；（6）執(zhí)行基金份額持有人大會的決議；（7）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?；?）遵守基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)和注冊登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)交易及業(yè)務(wù)規(guī)則；（9）法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。九、基金份額持有人大會（一）本基金的基金份額持有人大會，由本基金的基金份額持有人組成，基金份額持有人可委托代理人參加會議并行使表決權(quán)。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。（二）鑒于本基金和本基金的聯(lián)接基金（即“國聯(lián)安上證大宗商品

54、股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金”，以下簡稱“聯(lián)接基金”）的相關(guān)性，本基金聯(lián)接基金的基金份額持有人可以憑所持有的聯(lián)接基金的份額出席或者委派代表出席本基金的份額持有人大會并參與表決。在計算參會份額和計票時，聯(lián)接基金持有人持有的享有表決權(quán)的基金份額數(shù)和表決票數(shù)為，在本基金基金份額持有人大會的權(quán)益登記日，聯(lián)接基金持有本基金份額的總數(shù)乘以該持有人所持有的聯(lián)接基金份額占聯(lián)接基金總份額的比例，計算結(jié)果按照四舍五入的方法，保留到整數(shù)位。聯(lián)接基金的基金管理人不應(yīng)以聯(lián)接基金的名義代表聯(lián)接基金的全體基金份額持有人以本基金的基金份額持有人的身份行使表決權(quán)，但可接受聯(lián)接基金的特定基金份額持有人的委托以聯(lián)接基金

55、的基金份額持有人代理人的身份出席本基金的基金份額持有人大會并參與表決。聯(lián)接基金的基金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開或召集本基金份額持有人大會的，須先遵照聯(lián)接基金基金合同的約定召開聯(lián)接基金的基金份額持有人大會，聯(lián)接基金的基金份額持有人大會決定提議召開或召集本基金份額持有人大會的，由聯(lián)接基金的基金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開或召集本基金份額持有人大會。（三）有以下情形之一時，應(yīng)召開基金份額持有人大會：1、終止基金合同；2、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；3、提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)，但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等報酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；4、更換基金管理人、基金托管人；5、變更基金類別

56、；6、變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；7、變更基金份額持有人大會議事程序、表決方式和表決程序；8、本基金與其他基金合并；9、終止基金上市，但因基金不再具備上市條件而被上海證券交易所終止上市的除外；10、對基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響，需召開基金份額持有人大會的變更基金合同等其他事項(xiàng)；11、法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會的事項(xiàng)。（三）有以下情形之一的，不需召開基金份額持有人大會：1、調(diào)低基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率；2、在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率或收費(fèi)方式；3、因相應(yīng)的法律法規(guī)、上海證券交易所或者注冊登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變動

57、而應(yīng)當(dāng)對基金合同進(jìn)行修改；4、對基金合同的修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；5、對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響；6、基金管理人、相關(guān)證券交易所和注冊登記機(jī)構(gòu)在法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、交易、轉(zhuǎn)托管、非交易過戶等業(yè)務(wù)的規(guī)則；7、除法律法規(guī)或基金合同規(guī)定應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會以外的其他情形。（四）召集方式：1、除法律法規(guī)或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集。2、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基

58、金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)自行召集。3、代表基金份額10%以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。 基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。 基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議

59、的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開。4、代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案。5、基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。6、基金份額持有人大會的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。（五）通知召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)當(dāng)于會議召開前30天在至少一種指定媒體上公告?；鸱蓊~持有人大會不得就未經(jīng)公告的事

60、項(xiàng)進(jìn)行表決?；鸱蓊~持有人大會通知將至少載明以下內(nèi)容：1、會議召開的時間、地點(diǎn)、方式；2、會議擬審議的主要事項(xiàng)、議事程序和表決方式；3、代理投票授權(quán)委托書送達(dá)時間和地點(diǎn)；4、會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、 ；5、權(quán)益登記日；6、如采用通訊表決方式，還應(yīng)載明具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表達(dá)意見的寄交和收取方式、投票表決的截止日以及表決票的送達(dá)地址等內(nèi)容。（六）開會方式基金份額持有人大會的召開方式包括現(xiàn)場開會和通訊方式開會?，F(xiàn)場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權(quán)委派其代理人出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席；通訊方式開會指按照基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書面