子公司與母公司之間的風(fēng)險(xiǎn)隔離

1、 國(guó)信證券股份有限公司防范與直投子公司利益沖突管理暫行辦法總則第一章第一條國(guó)信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“國(guó)信證券”）直投子公司國(guó)信弘盛投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“直投子公司”）是國(guó)信證券專(zhuān)業(yè)開(kāi)展直接投資業(yè) # #務(wù)的主體，負(fù)責(zé)依法合規(guī)開(kāi)展直接投資業(yè)務(wù)。第二條除符合監(jiān)管部門(mén)要求外，國(guó)信證券及其相關(guān)部門(mén)將不以任何方式開(kāi) # #展直接投資業(yè)務(wù)，也不將借用直投子公司名義開(kāi)展直接投資業(yè)務(wù)。 # #第二章確保直投子公司獨(dú)立性 # #第三條等方面相互獨(dú)立。直投子公司作為獨(dú)立經(jīng)營(yíng)主體，按照年度績(jī)效目標(biāo)開(kāi)展經(jīng)營(yíng)工作。第四條國(guó)信證券依法向直投子公司委派董事（董事長(zhǎng)）、監(jiān)事（監(jiān)事長(zhǎng)）國(guó)信證券與直投子公司在人員、機(jī)構(gòu)、

2、資產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)運(yùn)作 # #員會(huì)成員總數(shù)的不超過(guò)與會(huì)委員總數(shù)的由國(guó)信證券員工擔(dān)任的投資決策委員會(huì)委員人數(shù)不超過(guò)直投子公司投資決策委1/3，出席每次投資決策委員會(huì)會(huì)議的國(guó)信證券員工委員人數(shù)應(yīng)1/3。直投子公司管理人員、從業(yè)人員應(yīng)專(zhuān)職，不在國(guó)信證券領(lǐng)取報(bào)酬。 # #第五條國(guó)信證券將不對(duì)直投子公司的投資決策違規(guī)干預(yù)，以確保其投資決 #策獨(dú)立性。第六條國(guó)信證券工作人員兼任直投子公司董事（董事長(zhǎng)）、監(jiān)事（監(jiān)事長(zhǎng)）投資決策委員會(huì)成員的，如與表決事項(xiàng)有利益沖突、與擬投資項(xiàng)目有利益關(guān)聯(lián)的， # 應(yīng)回避表決。 # #第七條第三章避免從業(yè)人員違規(guī)行為國(guó)信證券將根據(jù)監(jiān)管部門(mén)規(guī)定，嚴(yán)禁從業(yè)人員違規(guī)從事直接投資業(yè) 務(wù)。第八條國(guó)信證券在開(kāi)展承銷(xiāo)保薦業(yè)務(wù)時(shí)，項(xiàng)目保薦代表人及其他項(xiàng)目組成員須專(zhuān)項(xiàng)承諾，不向發(fā)行人提出不正當(dāng)要求，不利用工作之便為個(gè)人或者他人謀取不正當(dāng)利益。第九條國(guó)信證券將嚴(yán)格執(zhí)行員工處罰規(guī)定和保薦代表人管理辦法，及時(shí)處罰從業(yè)人員的違規(guī)行為。第四章稽核與審計(jì)第十條國(guó)信證券建立了嚴(yán)格的稽核審計(jì)制度，將定期或?qū)ｍ?xiàng)對(duì)直投子公司經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行內(nèi)部稽核。第十一條國(guó)信證券將依照監(jiān)管部門(mén)的規(guī)定，定期或?qū)ｍ?xiàng)由外部機(jī)構(gòu)對(duì)直投子公司進(jìn)行審計(jì)。第五章附則第十二條本規(guī)則未有規(guī)定或不明之處，適用國(guó)信證券信息隔離相關(guān)制度。第十三條本