ISO14000的環(huán)境管理的體系審核的技巧精選課件

1、ISO14000環(huán)境管理體系審核技巧 第1頁，共37頁。提出認(rèn)證的條件：遵守中國環(huán)境保護(hù)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn) 及總量控制指標(biāo)已按ISO14001標(biāo)準(zhǔn)建立環(huán)境管理體系,實施運(yùn)行至少三個月第2頁，共37頁。市(地)級以上環(huán)境保護(hù)行政主管部門出具的證明文件:通過環(huán)境影響報告書(表)的批文復(fù)印件通過(三同時)驗收證明文件的復(fù)印件污染物濃度及總量控制指標(biāo)達(dá)標(biāo)排放證明體系運(yùn)行期間未受到環(huán)境行政處罰的證明第3頁，共37頁。環(huán)境管理體系審核定義（ISO14011） 客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價，以判斷一個組織的環(huán)境管理體系是否符合環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則的一個系統(tǒng)化并形成文件的驗證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報委托方

2、（管理者）。第4頁，共37頁。環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則 審核準(zhǔn)則：審核員用來同所收集的審核證據(jù)進(jìn)行比較的方針、 慣例、程序或要求。 環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則：1、ISO14001標(biāo)準(zhǔn) 2、環(huán)境管理體系文件 3、法規(guī)和其它要求第5頁，共37頁。內(nèi)審的目的：內(nèi)審是組織自查過程，目的是對組織的環(huán)境管理體系與ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的符合程度、體系運(yùn)行情況進(jìn)行評價，了解制定的計劃和EMS文件是否得到有效執(zhí)行，并把審核結(jié)果上報各級管理者，為管理評審提供依據(jù)。第6頁，共37頁。內(nèi)審時機(jī)與頻次：每年至少一次或不少于監(jiān)督審核的頻次 第7頁，共37頁。EMS審核的種類及特點 按目的不同劃分： 第一方審核：也稱內(nèi)部審核，指由

3、組織的成員以組織的名義進(jìn)行的審核。 第二方審核：也稱合同審核，是在某種合同的要求的情況下，由與組織有某種利益關(guān)系的相關(guān)方以相關(guān)方名義實施的審核。 第三方審核：也稱認(rèn)證審核，由第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)依據(jù)認(rèn)可制度的要求實施的以認(rèn)證為目的的審核。旨在為受審核方提供符合性的客觀證明和書面保證。第8頁，共37頁。環(huán)境管理體系審核步驟 1、審核的發(fā)起 指定審核組長 批準(zhǔn)審核組的組成 確定審核任務(wù)第9頁，共37頁。2、審核準(zhǔn)備1）文件審核2）審核計劃的編制 分散滾動式 集中式3）檢查表的編制第10頁，共37頁。文件審核檢查完整性方針 目標(biāo) 指標(biāo) 方案環(huán)境因素識別、評價、更新、控制法律法規(guī)獲取、識別、遵守、更新組織機(jī)

4、構(gòu)、職、權(quán)，活動分配三級監(jiān)控機(jī)制關(guān)系與作用各層次文件的接口關(guān)系第11頁，共37頁。檢查表編制檢查表的作用如何編制檢查表第12頁，共37頁。 針對某企業(yè)食堂的檢查表示例審核要點： 審核內(nèi)容 ：環(huán)境因素： 有機(jī)物、含油廢水、食物殘渣、 水、 電、燃料消耗以及潛在的火災(zāi)等環(huán)境因素是否已經(jīng)識別出來？有沒有遺漏？法律、法規(guī)： 污水綜合排放標(biāo)準(zhǔn)、地方污水排放標(biāo)準(zhǔn)； 目標(biāo)、指標(biāo) 有哪些與食堂有關(guān)的目標(biāo)、指標(biāo)（如生活污水達(dá)標(biāo)排放、資源能源節(jié)約指標(biāo)、固廢削減指標(biāo)等），完成情況如何？ 環(huán)境管理方案： 生活污水處理站項目實施情況如何？ 運(yùn)行控制：食堂污水是否按照規(guī)定全部排向生活污水處理站；是否實現(xiàn)了含磷洗滌劑替代；

5、食物殘渣是否得到妥善處理？ 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng) 煤氣使用安全事項及應(yīng)急準(zhǔn)備是否充分？ 培訓(xùn)、意識和能力：食堂工作人員對本職工作的環(huán)境意義是否了解；是否向就餐員工進(jìn)行反對浪費、保護(hù)環(huán)境的教育？職責(zé) 食堂主管是否了解本崗位的職責(zé)？ 第13頁，共37頁。練習(xí)題：請對某廠污水處理站列出現(xiàn)場檢查表第14頁，共37頁。審核的實施首次會議現(xiàn)場審核審核發(fā)現(xiàn)結(jié)果分析末次會議審核報告糾正及跟蹤檢查第15頁，共37頁。不符合的類型：嚴(yán)重不符合a.體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效，體系要素缺失或某一要素、某一過程重復(fù)出現(xiàn)的失效現(xiàn)象，未能采取有效的糾正措施加以消除；b.區(qū)域性失效，如某一部門、要素的全面失效現(xiàn)象。c.造成嚴(yán)重環(huán)境危害

6、的不符合。輕微不符合a. 對滿足EMS要素或體系文件的要求而言，是個別的、偶然的、孤立的性質(zhì)輕微的問題。b. 對保證所審區(qū)域的體系有效性而言，是次要問題。第16頁，共37頁。不符合報告表第17頁，共37頁。案例： 審核員在審核生產(chǎn)部時，發(fā)現(xiàn)操作現(xiàn)場有現(xiàn)行版本的作業(yè)指導(dǎo)書，審核員提問現(xiàn)場操作工操作指導(dǎo)書，操作工說是剛來的，不清楚。第18頁，共37頁。不符合報告表第19頁，共37頁?，F(xiàn)場審核的方法和技巧第20頁，共37頁。其反應(yīng)執(zhí)行程序& 記錄詢問 觀察記錄 核實?？绰犔衢_放性問 題查找證據(jù)審核思路第21頁，共37頁?，F(xiàn)場審核注意事項：審核組長要控制審核的全過程；要科學(xué)地選擇樣本；充分利用檢查表；

7、當(dāng)發(fā)現(xiàn)不符合時，應(yīng)追根溯源；與受審核方共同確認(rèn)事實；始終保持審核員應(yīng)遵守的誡律。第22頁，共37頁。提問：開放性問題按事先準(zhǔn)備好的檢查表進(jìn)行一般一次只問一個問題How/What/When/Who/Where/Why？請出示. 配合適當(dāng)?shù)姆忾]性問題得到更多的信息避免被審核者有被審問的感受提問結(jié)束，應(yīng)向?qū)Ψ降乐x第23頁，共37頁。傾聽提問后，要注意傾聽對方的回答，并正確理解回答的內(nèi)容。應(yīng)該防止在傾聽回答時出現(xiàn)：走神（心不在焉）只選擇性地聽自己關(guān)心的事（可能導(dǎo)致偏見）過早作結(jié)論，并打斷對方的回答（不尊重對方）情緒上的對立（武斷）無關(guān)人員的干擾（環(huán)境不適宜）沒有作必要的準(zhǔn)備（不熟悉問題所在）第24頁，

8、共37頁。調(diào)查取證讀：閱讀體系的有關(guān)文件規(guī)定（包括法規(guī)）問：提問有關(guān)作業(yè)要求和控制方法談：與特定人員交談聽：注意傾聽回答的要點看：觀看實際操作、標(biāo)識、環(huán)境績效、作業(yè)規(guī)程查：查對數(shù)據(jù)、報告、圖表、記錄和實物測：抽測驗證環(huán)境指標(biāo)記：記錄已得到證實的活動內(nèi)容第25頁，共37頁。人員訪談解釋訪談目的用不同方式詢問使對方了解問題必要時暫時休息以舒緩壓力訪談后表示感謝第26頁，共37頁。審核員應(yīng)具備的品質(zhì)具幽默感有效聆聽有效應(yīng)付壓力忠于審核目的專注于審核程序組織及管理審核事務(wù)的能力審核時很有條理務(wù)實、客觀地了解該機(jī)構(gòu)復(fù)雜的運(yùn)行狀況對該機(jī)構(gòu)的、文化或該地區(qū)的風(fēng)俗具敏感度公正地獲取并評估客觀的證據(jù)善于分析成熟

9、合理判斷根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)歸納可接受的結(jié)論忠于結(jié)論第27頁，共37頁。安環(huán)科當(dāng)日動火申請表抽樣現(xiàn)場查證安全守則消防器材廠務(wù)部檢查記錄抽樣現(xiàn)場查證請檢查人員現(xiàn)場示范說明檢查儀器設(shè)備的校準(zhǔn)員工培訓(xùn)記錄培訓(xùn)教材抽樣訪談員工 審核方法：抽樣抽樣審核示范第28頁，共37頁。發(fā)現(xiàn)問題時：勿批評進(jìn)一步調(diào)查和追蹤記錄細(xì)節(jié)保持客觀自我判斷有不符合事項須堅持避免爭論勿偏袒有效管理時間正確態(tài)度勿幸災(zāi)樂禍勿使領(lǐng)班失面子第29頁，共37頁。第30頁，共37頁。第31頁，共37頁。案例題：審核員在審核辦公室時發(fā)現(xiàn)該組織節(jié)約用電10%的指標(biāo)沒有實現(xiàn)，請問您作為審核員您是如何判定？審核員在審核污水處理站時發(fā)現(xiàn)廢水銅濃度超出標(biāo)準(zhǔn) ，

10、請問您作為審核員您是如何判定？ 第32頁，共37頁。以環(huán)境因素為主線的審核環(huán)境因素目標(biāo)/指標(biāo)操作規(guī)程培訓(xùn)交流糾正和預(yù)防方針監(jiān)督測量第33頁，共37頁。以環(huán)境因素為主線的審核環(huán)境因素識別方法評價方法控制手段交流糾正和預(yù)防方針監(jiān)督測量第34頁，共37頁。以環(huán)境因素為主線的審核(范例1)環(huán)境因素目標(biāo)/指標(biāo)操作規(guī)程培訓(xùn)監(jiān)督測量交流糾正預(yù)防方針有機(jī)溶劑作業(yè)有機(jī)溶劑濃度降低改善計劃有機(jī)溶劑作業(yè)操作程序、泄漏應(yīng)急程序操作訓(xùn)練、泄漏應(yīng)急演練意識教育作業(yè)環(huán)境監(jiān)測、操作檢查、應(yīng)急設(shè)施檢查等發(fā)現(xiàn)問題的處理方法、操作方式的改善、再教育等環(huán)境方針與相關(guān)方溝通、部門之間的交流第35頁，共37頁。審核案例研討1 在廠長的陪同下我們進(jìn)入某某廠。一進(jìn)廠區(qū)就發(fā)現(xiàn)一群工人在施工。廠長解釋說這是一項新上馬的工程，當(dāng)問及這項工程有否做過環(huán)評，廠長說還沒有履行這一手續(xù)。 審核員在辦公室查閱投訴記錄時，發(fā)現(xiàn)一封近期附近居民對廠區(qū)飄出的異味提出抱怨，廠長解釋說是一臨時性噴漆工程導(dǎo)致的投訴，由于工程時間較短，因此未作相應(yīng)處理。審核員跟蹤至靠近廠區(qū)的邊界上，發(fā)現(xiàn)幾個工人