安全標(biāo)志現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審程序解析

1、礦用產(chǎn)品平安標(biāo)志評(píng)審員培訓(xùn)講義 (第二局部)平安標(biāo)志現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審程序解析安標(biāo)國(guó)家用產(chǎn)品平安標(biāo)志中心(礦用產(chǎn)品平安標(biāo)志辦公室)二00年十一月第1章 評(píng)審前準(zhǔn)備由于在到達(dá)生產(chǎn)單位之前，評(píng)審組全體成員間很難進(jìn)行詳細(xì)交流、溝通，為統(tǒng)一并完善評(píng)審組的評(píng)審方案、評(píng)審方法和策略，評(píng)審組長(zhǎng)通常在正式實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審之前與評(píng)審組全體成員進(jìn)行溝通，以保證現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審高效有序地進(jìn)行。溝通工作由評(píng)審組長(zhǎng)主持，其內(nèi)容通常包括：1簡(jiǎn)要介紹本次評(píng)審的目的、任務(wù)、方案要求和工作依據(jù)；2評(píng)審組長(zhǎng)介紹其依據(jù)資料的初審情況，結(jié)合該生產(chǎn)單位的申辦產(chǎn)品特點(diǎn)，初步確定的考核內(nèi)容，以及評(píng)審活動(dòng)可能要采取的相應(yīng)特殊對(duì)策安排； 3提出評(píng)審組工作分工的初步

2、意見(jiàn)，明確評(píng)審分工及主要職責(zé)和任務(wù)。明確相關(guān)成員的重點(diǎn)評(píng)審任務(wù)、要求及考前須知：4依據(jù)評(píng)審?fù)ㄖ?guī)定的時(shí)間，評(píng)審組長(zhǎng)提出具體的評(píng)審活動(dòng)及相應(yīng)日程安排，通知評(píng)審組成員及生產(chǎn)單位，確保按方案進(jìn)行；對(duì)申辦評(píng)審，評(píng)審組長(zhǎng)應(yīng)提前通知企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)訐審的日程安排，評(píng)審日程安排表范本見(jiàn)附表1；5評(píng)審組代表安標(biāo)國(guó)家中心，重申評(píng)審組的訐審工作應(yīng)公正、客觀、保密等相關(guān)要求，要求評(píng)審員認(rèn)真、公正、尊重事實(shí)，切忌偏見(jiàn)與主觀臆斷，強(qiáng)調(diào)公正性是評(píng)審的核心，客觀性是公正性的根底，評(píng)審員應(yīng)恪守行為準(zhǔn)那么的各項(xiàng)規(guī)定。其中第2、3項(xiàng)工作內(nèi)容，在初步介紹后，評(píng)審組應(yīng)進(jìn)行適當(dāng)?shù)挠懻?，組長(zhǎng)應(yīng)認(rèn)真聽(tīng)取每位成員的具體意見(jiàn)后進(jìn)一步補(bǔ)充和完善。必要時(shí)

3、，還需有關(guān)專(zhuān)家進(jìn)一步消化資料，研究和討論改良相關(guān)的評(píng)審活動(dòng)方案程序，以使評(píng)審活動(dòng)更加可靠和有效。整個(gè)準(zhǔn)備活動(dòng)不宜過(guò)長(zhǎng)，以便評(píng)審組成員有時(shí)間適當(dāng)熟悉和消化相關(guān)資料，為正式實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審方案做必要的準(zhǔn)備。附表1:現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審日程安排表(范本)年 月 日 月 日工作內(nèi)容時(shí) 時(shí)首次會(huì)議 介紹評(píng)審組成員，宣布評(píng)審工作的依據(jù)、內(nèi)容和要求、評(píng)審紀(jì)律。時(shí) 時(shí)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)檢查 評(píng)審組按照產(chǎn)品的工藝流程對(duì)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)各環(huán)節(jié)進(jìn)行檢查，重點(diǎn)檢查庫(kù)房、生產(chǎn)設(shè)備、工藝裝備、工位器具、計(jì)量器具、檢驗(yàn)設(shè)備等。時(shí) 時(shí)文件資料審查 核查申請(qǐng)人的主體資格，包括注冊(cè)資金、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、技術(shù)力量等。市查質(zhì)量管理體系，包括采購(gòu)、生產(chǎn)、技術(shù)、檢驗(yàn)、產(chǎn)品平安

4、性能控制等的完整性、有效性、可操作性及運(yùn)行情況。時(shí) 時(shí)檢驗(yàn)?zāi)芰己?考核主要原材料、外購(gòu)件、外協(xié)件的進(jìn)廠檢驗(yàn)?zāi)芰?，考核所評(píng)審產(chǎn)品的過(guò)程檢驗(yàn)及出廠檢驗(yàn)?zāi)芰?，考核檢驗(yàn)人員對(duì)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)掌握的熟練程度及檢驗(yàn)設(shè)備的操作水平。時(shí) 時(shí)綜合評(píng)定 評(píng)審組根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審實(shí)際情況， 按照?XXXX現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審準(zhǔn)那么?或?XXXX產(chǎn)品平安標(biāo)志管理方案?獨(dú)立進(jìn)行綜合評(píng)定，做出評(píng)審結(jié)論。日寸 時(shí)形成評(píng)審報(bào)告 申請(qǐng)人可留存一份，以便整改。日寸 時(shí)末次會(huì)議 通報(bào)評(píng)審情況，宣布評(píng)審結(jié)論，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)提出整改要求。注：1、申請(qǐng)人應(yīng)事先準(zhǔn)備現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審所需各文件資料的原件；2、申請(qǐng)人應(yīng)事先準(zhǔn)備滿(mǎn)足出廠檢驗(yàn)考核所需的樣品。第2章

5、首次會(huì)議2.1 概述首次會(huì)議是現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審的正式開(kāi)始，地點(diǎn)應(yīng)在評(píng)審現(xiàn)場(chǎng)，參加人員為評(píng)審組全體成員和被評(píng)審生產(chǎn)單位主要負(fù)責(zé)人及管理者代表，設(shè)計(jì)(技術(shù))、生產(chǎn)、設(shè)備、計(jì)量、質(zhì)檢、采購(gòu)、銷(xiāo)售、人事等部門(mén)負(fù)責(zé)人，其中被評(píng)審生產(chǎn)單位主要負(fù)責(zé)人和聯(lián)絡(luò)員必須到會(huì)，參加會(huì)議的人員應(yīng)簽到。首次會(huì)議由評(píng)審組長(zhǎng)主持，會(huì)議應(yīng)包括介紹評(píng)審組的組成，明確現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審目的、范圍、依據(jù)、方案安排及評(píng)審員對(duì)生產(chǎn)單位的承諾等內(nèi)容。首次會(huì)議是宣傳平安標(biāo)志現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審的有利時(shí)機(jī)，組長(zhǎng)發(fā)言應(yīng)讓被評(píng)審生產(chǎn)單位了解評(píng)審組是來(lái)“幫助生產(chǎn)單位的，而不是來(lái)“卡生產(chǎn)單位的。評(píng)審期間應(yīng)建立一個(gè)良好的評(píng)審氣氛，評(píng)審者與被評(píng)審者間應(yīng)相互配合以保證現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審的順利進(jìn)行

6、，取得良好的效果。2.2 首次會(huì)議的內(nèi)容1會(huì)議開(kāi)始。參加會(huì)議人員簽到，評(píng)審組長(zhǎng)宣布會(huì)議開(kāi)始；2人員介紹。評(píng)審組長(zhǎng)介紹評(píng)審組成員及分工，再次征詢(xún)生產(chǎn)單位對(duì)評(píng)審組成員及分工有無(wú)異議，生產(chǎn)單位主要負(fù)責(zé)人介紹生產(chǎn)單位到會(huì)人員及聯(lián)絡(luò)員，假設(shè)生產(chǎn)單位主要負(fù)責(zé)人員未到場(chǎng)，應(yīng)詢(xún)問(wèn)原因；3重申現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審的目的、意義和范圍要求。宣讀評(píng)審任務(wù)書(shū)及現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審依據(jù)，說(shuō)明現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審的目的是檢查質(zhì)量體系是否有效運(yùn)行，核查生產(chǎn)單位是否具備申辦安標(biāo)產(chǎn)品的生產(chǎn)條件；4評(píng)審組聲明評(píng)審紀(jì)律；5澄清問(wèn)題。明確生產(chǎn)單位質(zhì)量體系中需要澄清的問(wèn)題，說(shuō)明評(píng)審是一個(gè)抽樣檢查過(guò)程，有一定局限性，評(píng)審組只是現(xiàn)場(chǎng)取證；6宣布評(píng)審方案，指出評(píng)審重點(diǎn)。確認(rèn)必須

7、觀察的試驗(yàn)、文件和可得到的記錄，并給出口程安排；7聽(tīng)取被評(píng)審生產(chǎn)單位負(fù)責(zé)人關(guān)于生產(chǎn)單位根本情況及被檢查的申辦安標(biāo)產(chǎn)品的生產(chǎn)銷(xiāo)售情況；8自查報(bào)告。被評(píng)審生產(chǎn)單位負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)要介紹其迎接現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審的準(zhǔn)備情況和最近次的自查情況；9明確聯(lián)絡(luò)員。聯(lián)絡(luò)員應(yīng)熟悉生產(chǎn)單位整個(gè)生產(chǎn)情況，合理配備聯(lián)絡(luò)員；10落實(shí)工作條件保障安排。必要時(shí)，應(yīng)對(duì)辦公、交通和就餐等作出安排：11強(qiáng)調(diào)評(píng)審原那么.評(píng)審過(guò)程要以數(shù)據(jù)和事實(shí)為依據(jù),保證客觀公正.評(píng)審組要作出保密承諾，對(duì)評(píng)審的一切信息包括所接觸到的技術(shù)機(jī)密須遵守保密原那么，借生產(chǎn)單位的文件應(yīng)登記，用完歸還，評(píng)審順序要充分考慮生產(chǎn)單位的運(yùn)轉(zhuǎn)和方便： 12會(huì)議結(jié)束。以評(píng)審組長(zhǎng)的致謝詞結(jié)束

8、會(huì)議。2.3 首次會(huì)議的考前須知1會(huì)議應(yīng)準(zhǔn)時(shí)開(kāi)始和準(zhǔn)時(shí)結(jié)束，通常不超過(guò)半小時(shí)：2組長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)單位主要人員未到場(chǎng)時(shí)應(yīng)詢(xún)問(wèn)原因；3被評(píng)審生產(chǎn)單位負(fù)責(zé)人的自查報(bào)告事先應(yīng)打印成文；4允許生產(chǎn)單位對(duì)評(píng)審提出建議,但評(píng)審范圍和方案一般不在首次會(huì)議上更改；5組長(zhǎng)應(yīng)精心組織好首次會(huì)議，努力創(chuàng)造一種既認(rèn)真嚴(yán)肅，實(shí)事求是，又真誠(chéng)和諧的良好氣氛，使現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審有一個(gè)好的開(kāi)端；6首次會(huì)議參加人員應(yīng)簽到并保存記錄。第3章 生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)檢查?礦用產(chǎn)品平安標(biāo)志現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審管理細(xì)那么?中規(guī)定的現(xiàn)場(chǎng)檢查由以下6個(gè)區(qū)域組成，即原材料與零部件倉(cāng)庫(kù)、生產(chǎn)車(chē)間、組裝車(chē)間、檢驗(yàn)計(jì)量室、成品庫(kù)和資料檔案室。依據(jù)?平安標(biāo)志現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)?條款中相對(duì)應(yīng)的評(píng)

9、審內(nèi)容及要求，分別對(duì)其進(jìn)行檢查并考核評(píng)審。3.1 原材料、零部件倉(cāng)庫(kù)對(duì)應(yīng)?標(biāo)準(zhǔn)?1021原材料、外購(gòu)件應(yīng)擺放整齊，標(biāo)識(shí)清晰、明確，不合格品應(yīng)隔離；對(duì)應(yīng)?標(biāo)準(zhǔn)?本條從以下6個(gè)方面來(lái)考核： 原材料、外購(gòu)件倉(cāng)庫(kù)應(yīng)配置標(biāo)識(shí)上架管理，區(qū)域劃分清楚，擺堆放整齊有序； 原材料、外購(gòu)件倉(cāng)庫(kù)擺堆放整齊有序，區(qū)域劃分清楚；原材料、外購(gòu)件倉(cāng)庫(kù)物品應(yīng)予以配置標(biāo)識(shí)，生產(chǎn)單位應(yīng)建立配置標(biāo)識(shí)的規(guī)定，并與實(shí)施符合； 原材料、外購(gòu)件倉(cāng)庫(kù)應(yīng)設(shè)置不合格品的區(qū)域，對(duì)不合格品應(yīng)建立有標(biāo)識(shí)的管理規(guī)定并實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)的不合格品標(biāo)識(shí)應(yīng)顯著； 所有物品的標(biāo)識(shí)及其使用應(yīng)合理，并包含應(yīng)該含有的信息。2易燃、易爆及其它危險(xiǎn)物品應(yīng)單獨(dú)存放，貯存條件應(yīng)符合要

10、求如化學(xué)品存放的溫、濕度要求等；對(duì)應(yīng)?標(biāo)準(zhǔn)?102本條從以下6個(gè)方面來(lái)考核：易燃、易爆及其它危險(xiǎn)物品庫(kù)房中應(yīng)設(shè)有單獨(dú)存放區(qū)域；所有屬于易燃、易爆的危險(xiǎn)物品都應(yīng)有明顯的狀態(tài)標(biāo)識(shí)； 所有屬于易燃、易爆等危險(xiǎn)物品的存放環(huán)境設(shè)施條件，應(yīng)滿(mǎn)足存放的要求(如防火、防潮、防霉、防盜、防塵、防曬、防震等； 危險(xiǎn)物品存放區(qū)域與庫(kù)房其它區(qū)域間應(yīng)采取有效的隔離措施： 生產(chǎn)單位應(yīng)建立易燃、易爆及其它危險(xiǎn)物品存放的管理規(guī)章，并有效實(shí)施； 生產(chǎn)單位應(yīng)建立有關(guān)的責(zé)任考核制度。3有原材料及外購(gòu)件臺(tái)賬，帳物相符；出入庫(kù)應(yīng)履行規(guī)定手續(xù)對(duì)應(yīng)?標(biāo)準(zhǔn)?本條從以下6個(gè)方面來(lái)考核： 生產(chǎn)單位應(yīng)有原材料及外購(gòu)件臺(tái)賬，臺(tái)賬信息標(biāo)準(zhǔn)、完整； 庫(kù)

11、房中的庫(kù)存應(yīng)與臺(tái)帳相符； 生產(chǎn)單位應(yīng)制定原材料、外購(gòu)件、半成品出入庫(kù)手續(xù)管理規(guī)定； 生產(chǎn)單位上述物品出入庫(kù)手續(xù)(臺(tái)帳)記錄應(yīng)齊全； 生產(chǎn)單位上述物品出入庫(kù)手續(xù)(臺(tái)帳)記錄格式及記錄信息應(yīng)合理及完善； 生產(chǎn)單位實(shí)施的上述物品的出入庫(kù)手續(xù)與生產(chǎn)單位的管理規(guī)定應(yīng)相符。4貯存條件應(yīng)確保產(chǎn)品質(zhì)量。對(duì)應(yīng)?標(biāo)準(zhǔn)?本條從以下2個(gè)方面來(lái)考核 生產(chǎn)單位應(yīng)在貯存管理制度中明確規(guī)定相關(guān)原材料、外購(gòu)件的貯存條件； 貯存條件(如：防火、防潮、防霉、防塵、防曬、防震等)應(yīng)確保產(chǎn)品質(zhì)量。 生產(chǎn)車(chē)間1應(yīng)有滿(mǎn)足生產(chǎn)所需的生產(chǎn)設(shè)備；對(duì)應(yīng)?標(biāo)準(zhǔn)?本條從以下3方面來(lái)考核： 生產(chǎn)單位應(yīng)有可投入使用并列入固定資產(chǎn)設(shè)備的臺(tái)帳： 生產(chǎn)單位應(yīng)具

12、備生產(chǎn)申辦產(chǎn)品所需的全部重要生產(chǎn)設(shè)備；注：對(duì)于已有具體產(chǎn)品評(píng)審準(zhǔn)那么的產(chǎn)品，按評(píng)審準(zhǔn)那么要求執(zhí)行。 生產(chǎn)單位應(yīng)有主要生產(chǎn)設(shè)備的設(shè)備檔案(含制造廠設(shè)備使用說(shuō)明書(shū))。2設(shè)備應(yīng)滿(mǎn)足零部件加工能力和精度要求；對(duì)應(yīng)?標(biāo)準(zhǔn)?本條從以下7方面來(lái)考核： 生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的設(shè)備均應(yīng)有明顯的狀態(tài)標(biāo)識(shí)； 設(shè)備應(yīng)能滿(mǎn)足零部件加工能力和精度要求； 具有計(jì)量檢定要求的設(shè)備應(yīng)進(jìn)行檢定并在有效期之內(nèi)(核查計(jì)量檢定證書(shū))； 具有計(jì)量檢定要求的設(shè)備現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)具有檢定的標(biāo)識(shí)； 對(duì)停用、限用、閑置的設(shè)備及器具現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)有明顯的標(biāo)識(shí)； 對(duì)有計(jì)量檢定要求的設(shè)備應(yīng)建立設(shè)備檔案；生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的計(jì)量檢定標(biāo)識(shí)與計(jì)量檢定證書(shū)的檢定有效期應(yīng)一致。3原材料、半成品、成品

13、及廢品擺放應(yīng)有序，并履行了檢驗(yàn)程序應(yīng)包含不合格品；是評(píng)審?標(biāo)準(zhǔn)?中102，103，73，121的綜合本條從以下9方面來(lái)考核： 原材料(外協(xié)件、外購(gòu)件)、零部件(半成品)、成品、不合格品、廢品均應(yīng)定點(diǎn)放置、擺(堆)放有序、區(qū)域劃分清楚、明顯，不至發(fā)生混淆(尤其是不合格品、廢品區(qū)域劃分和易燃、易爆危險(xiǎn)物品的單獨(dú)存放區(qū)域)； 有特殊堆放要求的原材料、半成品、成品，即有防火、防潮、防霉、防塵、防震、防盜、防摔、防碰、防燃、防爆、防曬等要求的是否采取了相應(yīng)的措施： 原材料、半成品、成品、不合格品、廢品，在存放區(qū)域應(yīng)有明顯的標(biāo)識(shí)尤其是廢品、易燃、易爆危險(xiǎn)物品是否采取了有效的隔離，核查生產(chǎn)單位是否建立了相應(yīng)

14、的標(biāo)識(shí)規(guī)定，并與實(shí)施相符； 屬于精密或計(jì)量器具的產(chǎn)品，應(yīng)符合相關(guān)的存放要求； 所有物品的標(biāo)識(shí)使用是否合理，是否包含了應(yīng)該含有的信息； 生產(chǎn)單位應(yīng)具備原材料檢驗(yàn)記錄(含原始記錄、檢驗(yàn)報(bào)告)：這些記錄及檢驗(yàn)方法是否符合相關(guān)驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)的要求；記錄格式是否完善；記錄(或報(bào)告)中是否包含了足夠的信息，對(duì)已有的信息是否完善，準(zhǔn)那么：檢驗(yàn)記錄應(yīng)整理歸檔并保存適當(dāng)?shù)钠谙?核實(shí))；V核查所有檢驗(yàn)記錄的真實(shí)性。 生產(chǎn)單位應(yīng)具備生產(chǎn)過(guò)程中所有半成品在關(guān)鍵工序的檢驗(yàn)記錄：對(duì)出廠檢驗(yàn)記錄及檢驗(yàn)報(bào)告的要求按上述中IV考核。 生產(chǎn)單位出廠成品(含不合格品)應(yīng)具備出廠檢驗(yàn)記錄及檢驗(yàn)報(bào)告；對(duì)出廠檢驗(yàn)記錄及檢驗(yàn)報(bào)告的要求按上述中I

15、V考核。 原材料、半成品、成品含不合格品的檢驗(yàn)程序?qū)嶋H操作是否與生產(chǎn)單位制定的相應(yīng)檢驗(yàn)程序文件相符；參照評(píng)審準(zhǔn)那么71考核條款核實(shí)。4工藝裝備配置和使用應(yīng)合理、可行；對(duì)應(yīng)?標(biāo)準(zhǔn)?本條從以下6個(gè)方面來(lái)考核： 核查生產(chǎn)單位工藝裝備的配置和使用是否合理、可行； 核查生產(chǎn)單位工藝裝備的維護(hù)維修報(bào)廢記錄； 核查生產(chǎn)單位對(duì)工藝裝備是否按程序文件(或規(guī)章制度)的要求進(jìn)行了驗(yàn)證，并查驗(yàn)驗(yàn)證檢定記錄及處置記錄是否完善； 核實(shí)生產(chǎn)單位對(duì)工藝裝備的圖紙更改情況記錄(更改通知單)； 核查經(jīng)更改的工藝裝備圖紙與存檔部門(mén)(管理部門(mén)、設(shè)計(jì)部門(mén)、使用部門(mén))存檔的是否一致； 核查在用工藝裝備的完好狀態(tài)。5工位器具完善，能保證關(guān)

16、鍵零部件不落地；對(duì)應(yīng)?標(biāo)準(zhǔn)?本條從以下4個(gè)方面來(lái)考核： 核查生產(chǎn)單位所采用的工位器具配置是否齊全(按申辦產(chǎn)品生產(chǎn)對(duì)工位器具的要求)； 檢查生產(chǎn)單位所采用的工位器具的配置是否合理、可行； 核查使用中的工位器具能否保證到達(dá)生產(chǎn)對(duì)象的保障要求； 核查在用工位器具的完好狀態(tài)。6生產(chǎn)車(chē)間及設(shè)備運(yùn)行要符合平安生產(chǎn)及勞動(dòng)保護(hù)要求；對(duì)應(yīng)?標(biāo)準(zhǔn)?13本條從以下5個(gè)方面來(lái)考核： 生產(chǎn)單位的庫(kù)房、生產(chǎn)車(chē)間、檢驗(yàn)場(chǎng)所等生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)中存在潛在危險(xiǎn)的部位或位置應(yīng)有平安防護(hù)裝置(如危險(xiǎn)品、防爆、防毒、防火、防雷擊、防觸電、防機(jī)械損傷等)，并設(shè)置平安警示； 生產(chǎn)單位應(yīng)按有關(guān)規(guī)定在庫(kù)房、生產(chǎn)車(chē)間等區(qū)域配置合理數(shù)量的消防器材，并處于

17、良好狀態(tài)； 易燃、易爆等危險(xiǎn)品應(yīng)進(jìn)行有效隔離并采取特殊的平安防護(hù)措施； 生產(chǎn)單位應(yīng)為有平安防護(hù)要求的生產(chǎn)人員、檢驗(yàn)人員及其他人員配備滿(mǎn)足要求的勞動(dòng)防護(hù)用品； 相關(guān)人員應(yīng)合理、有效、正確地使用勞動(dòng)防護(hù)用品。7查驗(yàn)圖紙及工藝過(guò)程卡片，并記錄35張圖紙和卡片編號(hào)；對(duì)應(yīng)?標(biāo)準(zhǔn)?本條從以下10方面來(lái)考核 核查生產(chǎn)單位工藝文件的完整性(工藝文件包括：工藝過(guò)程卡、裝配工藝卡片、零件加工工藝卡、工藝路線明細(xì)表、外協(xié)件明細(xì)表、材料定額、工時(shí)定額等)； 依據(jù)圖紙、技術(shù)文件或產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，核查工藝文件的合理性、符合性、正確性； 核查生產(chǎn)單位是否建立有工藝文件更改制度(建立更改通知單) 核查生產(chǎn)單位是否建立工藝紀(jì)律考核制

18、度，并有效執(zhí)行； 核查生產(chǎn)單位是否具備生產(chǎn)人員的工藝操作規(guī)程(作業(yè)指導(dǎo)書(shū))，并檢查合理性及正確性； 核查生產(chǎn)單位生產(chǎn)人員是否嚴(yán)格按工藝操作規(guī)程操作 核查工藝過(guò)程卡、零件加工工藝卡、裝配工藝卡等工藝過(guò)程的實(shí)施記錄，并考核其記錄的完整性、合理性； 核查工藝過(guò)程卡涉及歸檔部門(mén)(技術(shù)部門(mén)、檢驗(yàn)部門(mén)、生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng))的統(tǒng) 核查工藝過(guò)程卡、零件加工工藝卡、裝配工藝卡更改和審批記錄： 記錄35張圖紙和卡片的編號(hào)及審核結(jié)果。8任抽關(guān)鍵工序的35個(gè)零件成品，由加工及檢驗(yàn)員進(jìn)行檢驗(yàn)對(duì)應(yīng)?標(biāo)準(zhǔn)?本條從以下10個(gè)方面來(lái)考核： 選擇關(guān)鍵工序的35個(gè)零件成品，由加工者進(jìn)行檢驗(yàn)操作(考核熟練程度) 選擇關(guān)鍵工序的35個(gè)零件成品，

19、由質(zhì)量檢驗(yàn)員進(jìn)行檢驗(yàn)操作(考核熟練程度)； 考核加正者加工過(guò)程中檢驗(yàn)操作與操作規(guī)程的相符性： 考核關(guān)鍵工序檢驗(yàn)員驗(yàn)收檢驗(yàn)操作與操作規(guī)程的相符性； 關(guān)鍵工序檢驗(yàn)員檢驗(yàn)原始記錄的正確性、合理性、完善性； 核實(shí)關(guān)鍵工序檢驗(yàn)員崗位現(xiàn)職： 加工者、檢驗(yàn)員檢驗(yàn)用器具是否滿(mǎn)足零件檢驗(yàn)對(duì)量程、準(zhǔn)確度、分辨力的計(jì)量要求； 核實(shí)加工者、檢驗(yàn)員檢驗(yàn)用器具的計(jì)量檢定證書(shū) 核查加工者、檢驗(yàn)員是否持證上崗； 對(duì)加工者，檢驗(yàn)員進(jìn)行的關(guān)鍵工序零件成品的檢驗(yàn)考核進(jìn)行記錄(或報(bào)告)。3.3 組裝車(chē)間1組裝車(chē)間應(yīng)符合產(chǎn)品組裝對(duì)場(chǎng)地、器具、平安的要求；對(duì)應(yīng)?標(biāo)準(zhǔn)?、13本條從以下9個(gè)方面來(lái)評(píng)價(jià)考核： 組裝車(chē)間現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)能滿(mǎn)足適應(yīng)申辦產(chǎn)品

20、組裝所要求的足夠空間要求；對(duì)于大型產(chǎn)品，生產(chǎn)單位不能提供整機(jī)組裝場(chǎng)所時(shí)，應(yīng)有程序或規(guī)章規(guī)定產(chǎn)品組裝的場(chǎng)所，并與這些場(chǎng)所建立相應(yīng)的質(zhì)量控制保證措施，進(jìn)而為產(chǎn)品的出廠檢驗(yàn)提供質(zhì)保依據(jù)。) 組裝車(chē)間的場(chǎng)所應(yīng)與評(píng)審準(zhǔn)那么中所指的具備總裝條件的場(chǎng)所相一致； 組裝車(chē)間的工藝裝備配置與使用合理、可行(可按?標(biāo)準(zhǔn)?63考核) 組裝車(chē)間應(yīng)配備完善的所有產(chǎn)品組裝涉及的工位器具可按?標(biāo)準(zhǔn)?63 考核； 組裝車(chē)間現(xiàn)場(chǎng)必須具備完整的裝配工藝流程卡片可參照?標(biāo)準(zhǔn)?64 條考核； 組裝車(chē)間應(yīng)配備齊全的產(chǎn)品裝配所必須應(yīng)用的測(cè)量?jī)x器儀表設(shè)備，并按計(jì)量器具的管理?xiàng)l款驗(yàn)證其有效性； 裝車(chē)間的平安生產(chǎn)及勞動(dòng)保護(hù)參照評(píng)審準(zhǔn)那么13條考

21、核： 組裝車(chē)間應(yīng)具備的規(guī)章制度(如操作規(guī)程、崗位職責(zé)、平安須知等)，應(yīng)在車(chē)間顯著地位明示。 組裝車(chē)間應(yīng)整潔有序。2零部件履行了判定其為合格品的手續(xù)；對(duì)應(yīng)?標(biāo)準(zhǔn)?71、)本條所指的零部件包括三個(gè)方面，外購(gòu)、外協(xié)的零部件、半成品零部件及成品零部件，因此考核也可分成以下3個(gè)方面進(jìn)行： 外購(gòu)、外協(xié)的零部件：核查外購(gòu)、外協(xié)的零部件進(jìn)廠的檢驗(yàn)記錄(原始記錄、檢驗(yàn)報(bào)告)；核查這些記錄及檢驗(yàn)方法是否符合相關(guān)驗(yàn)收的標(biāo)準(zhǔn)：檢驗(yàn)記錄格式是否完善；記錄(或報(bào)告)中是否包含了足夠的信息，在所包含的信息中是否履行了判定合格的結(jié)論，表達(dá)是否準(zhǔn)那么；V檢驗(yàn)記錄應(yīng)整理歸檔，并妥善保存適當(dāng)?shù)钠谙蓿汉瞬樗袡z驗(yàn)記錄的真實(shí)性： 半成

22、品零部件(關(guān)鍵工序零部件)； 成品零部件；與的考核檢查內(nèi)容可按上述中的I考核，對(duì)于核查的方式可按對(duì)評(píng)審之口前6個(gè)月的檔案記錄抽查假設(shè)干記錄進(jìn)行。3裝配圖及工藝符合要求；對(duì)應(yīng)?標(biāo)準(zhǔn)?、6.4本條從以下10個(gè)方面來(lái)考核： 按產(chǎn)品總裝配圖(抽取覆蓋產(chǎn)品其中之一的巾辦產(chǎn)品)的圖樣目錄或明細(xì)表檢查是否完整、完善； 組裝圖紙中設(shè)計(jì)參數(shù)、使用材料、總體技術(shù)要求是否合理、正確； 組裝圖紙中設(shè)計(jì)參數(shù)、使用材料、總體技術(shù)要求與實(shí)施組裝產(chǎn)品是否相符； 產(chǎn)品組裝設(shè)計(jì)參數(shù)、使用材料、技術(shù)要求是否符合產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程要求； 核查組裝車(chē)間的裝配圖紙與檢驗(yàn)部門(mén)、生產(chǎn)指導(dǎo)部門(mén)及資料檔案室的圖紙是否一致； 組裝圖紙及工藝假設(shè)發(fā)生任

23、何形式的更改，那么參照評(píng)審?標(biāo)準(zhǔn)?中的41、63條的考核規(guī)定進(jìn)行： 屬于防爆產(chǎn)品的組裝圖紙，參照評(píng)審?標(biāo)準(zhǔn)?中43條的規(guī)定考核： 核查生產(chǎn)單位是否具備完整的產(chǎn)品裝配的工藝卡片，并核查裝配工藝過(guò)程的實(shí)施記錄的完整性、合理性； 核查生產(chǎn)單位是否具備裝配人員的裝配工藝操作規(guī)程(作業(yè)指導(dǎo)書(shū))，并檢查其合理性及準(zhǔn)確性； 核查生產(chǎn)單位生產(chǎn)人員是否嚴(yán)格按裝配工藝操作規(guī)程執(zhí)行。3.4 檢驗(yàn)計(jì)量室1具備內(nèi)部檢定/校準(zhǔn)資格的生產(chǎn)單位，應(yīng)有“計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)考核證、計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)器具的“檢定證書(shū)、“計(jì)量檢定員證以及“操作規(guī)程等文件；對(duì)應(yīng)?標(biāo)準(zhǔn)?本條從以下10個(gè)方面來(lái)考核： 核查有關(guān)資質(zhì)證書(shū)是否具備、齊全，并查驗(yàn)是否在有效期內(nèi)。換

24、證周期是否連續(xù)。假設(shè)不連續(xù)，那么追溯核查在證書(shū)失效期內(nèi)，生產(chǎn)單位有無(wú)開(kāi)展計(jì)量器具檢定活動(dòng)，并向外界提供數(shù)據(jù)； 計(jì)量器具檢定人員應(yīng)具備經(jīng)考核合格準(zhǔn)予上崗的計(jì)量檢定證件(須定期培訓(xùn)) 對(duì)進(jìn)行計(jì)量器具檢定的對(duì)象，應(yīng)制定有完整齊全的檢定操作規(guī)程； 對(duì)進(jìn)行計(jì)量器具檢定的對(duì)象， 所具有的檢定操作規(guī)程檢查是否完善、合理、正確； 核查計(jì)量器具檢定生產(chǎn)單位對(duì)檢定現(xiàn)場(chǎng)的管理規(guī)章及程序文件； 檢定現(xiàn)場(chǎng)的環(huán)境設(shè)施、條件，應(yīng)滿(mǎn)足計(jì)量檢定的要求； 核查所進(jìn)行的計(jì)量器具檢定的記錄，出具的檢定報(bào)告、證書(shū)的標(biāo)準(zhǔn)性、合理性、正確性； 核查授權(quán)檢定工程與生產(chǎn)單位開(kāi)展的計(jì)量器具檢定工作對(duì)象是否相符，是否存在有超授權(quán)范圍檢定現(xiàn)象 核查

25、計(jì)量器具檢定器具的校準(zhǔn)證書(shū)能否保證溯源到上一級(jí)的計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)； 核查生產(chǎn)單位是否建立了按國(guó)家計(jì)量檢定系統(tǒng)表的要求，能溯源到國(guó)家計(jì)量基準(zhǔn)的量值傳遞系統(tǒng)框圖。2檢查常用計(jì)量器具周期校驗(yàn)用的標(biāo)準(zhǔn)器具及保管使用情況；對(duì)應(yīng)?標(biāo)準(zhǔn)?7.2本條從以下10個(gè)方面來(lái)考核： 核查生產(chǎn)單位是否建立了常用計(jì)量器具周期校檢用的標(biāo)準(zhǔn)器具的臺(tái)帳； 核查生產(chǎn)單位建立的常用計(jì)量器具周期校檢用的標(biāo)準(zhǔn)器具臺(tái)帳的管理規(guī)章制度或程序文件； 核查生產(chǎn)單位是否依據(jù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)程建立了常用計(jì)量器具周期校檢用標(biāo)準(zhǔn)器具的溯源周檢校準(zhǔn)規(guī)定(周期校準(zhǔn)方案并含編、審、批手續(xù))； 生產(chǎn)單位按?標(biāo)準(zhǔn)?72的條的規(guī)定，實(shí)施常用計(jì)量器具周期校檢用的標(biāo)準(zhǔn)器具檢定

26、情況；) 查驗(yàn)溯源檢定合格證的齊全性： 查驗(yàn)溯源檢定合格證的有效性(查驗(yàn)檢定合格證是否全部在檢定周期有效期內(nèi))。 對(duì)常用計(jì)量器具周期校檢用的標(biāo)準(zhǔn)器具是否有計(jì)量標(biāo)識(shí)，并核查其相符性 核查常用計(jì)量器具周期校檢用的標(biāo)準(zhǔn)器具開(kāi)展計(jì)量器具檢定工作的記錄(原始記錄或檢定報(bào)告)； 評(píng)價(jià)上述考核工程的標(biāo)準(zhǔn)性、合理性、有效性、符合性(在授權(quán)檢定范圍內(nèi)開(kāi)展檢定工作)； 核查常用計(jì)量器具周期校檢用的標(biāo)準(zhǔn)器具維護(hù)、使用和維修記錄； 常用計(jì)量器具周期校檢用標(biāo)準(zhǔn)器具應(yīng)由專(zhuān)人保管，核查其管理人員的崗位職責(zé)及上崗證； 當(dāng)計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)器具校準(zhǔn)定位失效時(shí)，按評(píng)審準(zhǔn)那么中的72考核；3檢驗(yàn)設(shè)備器具應(yīng)滿(mǎn)足原材料、零部件進(jìn)廠、生產(chǎn)過(guò)程及出

27、廠檢驗(yàn)的要求；對(duì)應(yīng)?標(biāo)準(zhǔn)?72本條從以下14個(gè)方面來(lái)考核： 生產(chǎn)單位應(yīng)建立檢驗(yàn)、測(cè)試和試驗(yàn)設(shè)備、器具等的臺(tái)帳； 核查生產(chǎn)單位所配備的檢驗(yàn)、測(cè)試和試驗(yàn)設(shè)備、器具是否滿(mǎn)足產(chǎn)品檢驗(yàn)的要求即檢驗(yàn)設(shè)備的齊全性； 對(duì)涉及平安性能檢驗(yàn)的檢驗(yàn)、測(cè)試設(shè)備應(yīng)單獨(dú)建立檔案； 核查生產(chǎn)單位是否建立了檢驗(yàn)測(cè)試設(shè)備的管理(規(guī)章制度或程序)文件； 核查生產(chǎn)單位是否建立了檢驗(yàn)測(cè)試設(shè)備的操作規(guī)程(含齊全性)； 核查生產(chǎn)單位具有的檢驗(yàn)測(cè)試設(shè)備的管理文件及其操作規(guī)程與實(shí)施記錄的相符性； 生產(chǎn)單位檢驗(yàn)測(cè)試設(shè)備的操作規(guī)程在使用現(xiàn)場(chǎng)是否予以明示； 核查生產(chǎn)單位對(duì)檢驗(yàn)測(cè)試和試驗(yàn)設(shè)備、器具的維護(hù)、使用、維修記錄； 對(duì)有計(jì)量要求的檢驗(yàn)設(shè)備器具

28、，按評(píng)審準(zhǔn)那么72條考核； 對(duì)無(wú)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)程的器具， 自制的檢驗(yàn)、試驗(yàn)裝置、設(shè)備、器具、儀器等，生產(chǎn)單位應(yīng)制定相應(yīng)的校準(zhǔn)自檢規(guī)程；(11)對(duì)生產(chǎn)單位制定的上述校準(zhǔn)、自檢規(guī)程，檢查其合理性、正確性；(12)核查生產(chǎn)單位對(duì)上述校準(zhǔn)、自檢規(guī)程的實(shí)施記錄(應(yīng)含有自檢定報(bào)告)；(13)生產(chǎn)單位制定的上述校準(zhǔn)、自檢規(guī)程需經(jīng)審批并現(xiàn)行有效，且實(shí)施了向相關(guān)主管部門(mén)的備案；(14)無(wú)計(jì)量檢定規(guī)程的器具，生產(chǎn)單位經(jīng)校驗(yàn)合格后應(yīng)以計(jì)量“合格標(biāo)示表示。4檢驗(yàn)、計(jì)量、設(shè)備、儀器的使用環(huán)境條件應(yīng)滿(mǎn)足要求如溫度、濕度等。對(duì)應(yīng)?標(biāo)準(zhǔn)?7.3本條從以下6個(gè)方面來(lái)考核： 對(duì)滿(mǎn)足使用環(huán)境條件的檢驗(yàn)、計(jì)量設(shè)備、儀器(表)是否在相關(guān)

29、的計(jì)量(設(shè)備)臺(tái)帳中予以注明； 對(duì)有環(huán)境要求的檢驗(yàn)、計(jì)量設(shè)備、儀器(表)在程序文件或規(guī)章制度中是否予以規(guī)定，并核查此類(lèi)設(shè)備是否處在符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的環(huán)境中： 為滿(mǎn)足檢驗(yàn)、計(jì)量設(shè)備、儀器(表)的使用環(huán)境條件，應(yīng)評(píng)價(jià)環(huán)境所配套的設(shè)施條件是否合理、齊全并滿(mǎn)足要求： 查驗(yàn)有使用環(huán)境條件要求的檢驗(yàn)、計(jì)量設(shè)備、儀器(表)維護(hù)、維修、使用記錄： 查驗(yàn)檢驗(yàn)、計(jì)量設(shè)備、儀器(表)工作運(yùn)行狀態(tài)下的環(huán)境記錄； 核查一的考核內(nèi)容是否在生產(chǎn)單位的程序文件或規(guī)章制度中有明確規(guī)定，并驗(yàn)證其實(shí)施的相符性。3.5 成品庫(kù)1成品應(yīng)分類(lèi)存放，擺放整齊；對(duì)應(yīng)?標(biāo)準(zhǔn)?本條從以下5個(gè)方面來(lái)考核： 核查成品庫(kù)是否按相關(guān)規(guī)定分類(lèi)存放，區(qū)域劃清楚

30、確，擺(堆)放整齊有序，至發(fā)生混淆； 特殊堆放要求的成品，即有防火、防潮、防霉、防塵、防震、防盜等要求的成是否采取了相應(yīng)的措施； 屬于精密或計(jì)量器具的產(chǎn)品，應(yīng)符合相關(guān)的存放要求； 核查成品庫(kù)所有成品的包裝是否符合要求(標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定或程序文件的規(guī)定)； 成品庫(kù)的環(huán)境條件及措施應(yīng)滿(mǎn)足成品的貯存要求：2成品應(yīng)有平安標(biāo)志標(biāo)識(shí)，銘牌材質(zhì)須用銅或不銹鋼；對(duì)應(yīng)?標(biāo)準(zhǔn)?第9章本條從以下6個(gè)方面來(lái)考核： 核查出廠檢驗(yàn)合格的成品上是否在明顯位置加施了符合AQl043標(biāo)準(zhǔn)要求的平安標(biāo)志標(biāo)識(shí)； 核查每臺(tái)(套)進(jìn)入成品庫(kù)的合格產(chǎn)品是否具備銘牌標(biāo)志； 核查每臺(tái)(套)進(jìn)入成品庫(kù)的合格產(chǎn)品包裝是否具有明顯的標(biāo)識(shí)(同時(shí)檢查是否制定

31、有成品包裝標(biāo)識(shí)規(guī)定的程序文件或管理規(guī)章)； 銘牌的標(biāo)志和成品的標(biāo)識(shí)應(yīng)符合生產(chǎn)單位程序文件或管理規(guī)章的要求； 銘牌的標(biāo)志和成品的標(biāo)識(shí)包含信息應(yīng)合理、完善； 檢查成品采用銘牌的材質(zhì)是否采用了銅或刁銹鋼。未有銘牌的成品，檢查成品上是否采用了相應(yīng)的產(chǎn)品標(biāo)識(shí)(如雷管、爆破器材、非金屬材料、輸送帶、電纜、屬安標(biāo)管理的體積小的零部件等)； 核查成品的銘牌(或標(biāo)識(shí))上的信息與成品臺(tái)帳記錄是否相符。3成品箱中包括的成品隨件裝箱單、合格證、說(shuō)明書(shū)、隨箱專(zhuān)用工具等應(yīng)齊全；對(duì)應(yīng)?標(biāo)準(zhǔn)?103本條從以下3個(gè)方面來(lái)考核： 成品箱中包括的成品隨件(裝箱單、合格證、說(shuō)明書(shū)、隨箱專(zhuān)用工具、備件等)應(yīng)齊全，且符合程序文件或規(guī)章制

32、度(裝箱單)的規(guī)定； 成品合格證應(yīng)含有出廠檢驗(yàn)合格的信息及檢驗(yàn)人員的簽章； 產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)所包含的內(nèi)容應(yīng)完善合理，并編制有操作說(shuō)明、技術(shù)指標(biāo)、產(chǎn)品名稱(chēng)等。對(duì)有平安操作考前須知的產(chǎn)品應(yīng)包括相關(guān)內(nèi)容、故障狀態(tài)和處理方法等。4有成品臺(tái)帳，帳物相符。對(duì)應(yīng)?標(biāo)準(zhǔn)?本條從以下3個(gè)方面來(lái)考核： 生產(chǎn)單位成品倉(cāng)庫(kù)應(yīng)具備成品臺(tái)帳： 檢查生產(chǎn)單位成品臺(tái)帳的合理性和完善性： 核查生產(chǎn)單位的成品臺(tái)帳與成品倉(cāng)庫(kù)中物品的符合性。3.6 資料檔案室對(duì)應(yīng)?標(biāo)準(zhǔn)?4.1本條從以下10個(gè)方面來(lái)考核： 生產(chǎn)單位應(yīng)設(shè)立存放技術(shù)資料、各種文件、各種規(guī)章制度的資料檔案室(或設(shè)有各種資料的固定的存放地點(diǎn))： 生產(chǎn)單位應(yīng)建立各類(lèi)文件資料的控制維

33、護(hù)程序(或規(guī)章制度) 核查建立的各類(lèi)文件資料的控制維護(hù)程序(或規(guī)章制度)的完善性和合理性； 核查建立的各類(lèi)文件資料的控制維護(hù)程序(或規(guī)章制度)與實(shí)際資料檔案管理的相符性： 生產(chǎn)單位應(yīng)建立資料檔案室(或資料固定存放地點(diǎn))的管理規(guī)章制度，并核實(shí)貫徹情況： 生產(chǎn)單位應(yīng)建立資料檔案的分類(lèi)有效控制的管理機(jī)制，技術(shù)文件、管理文件、工藝文件、記錄與報(bào)告、質(zhì)量控制文件、人員檔案等應(yīng)分類(lèi)管理； 資料檔案室(或資料固定存放地點(diǎn))應(yīng)有明確的指定人員及其相應(yīng)的崗位責(zé)任 生產(chǎn)單位對(duì)資料檔案室(或固定存放地點(diǎn))的所有資料、文件、記錄、報(bào)告等存檔軟件應(yīng)規(guī)定相應(yīng)的保存期限； 核查檔案資料是否按規(guī)定履行借閱手續(xù)；在規(guī)定中對(duì)涉及

34、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、組織機(jī)密、商業(yè)秘密等文件的借閱是否制定要求；是否建立有相應(yīng)級(jí)別領(lǐng)導(dǎo)的批準(zhǔn)手續(xù)規(guī)定；查閱核查資料U常借閱的記錄； 資料檔案室(或資料固定存放地點(diǎn))應(yīng)滿(mǎn)足文件存放的環(huán)境要求(防火、防盜、防塵、防霉、防蛀)，是否有必要的保證措施。第4章 技術(shù)資料審查4.1 產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)對(duì)應(yīng)?標(biāo)準(zhǔn)?421產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)及其引用標(biāo)準(zhǔn)必須是現(xiàn)行國(guó)家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)引用標(biāo)準(zhǔn)的文本應(yīng)齊全、且性能指標(biāo)不得低于以上標(biāo)準(zhǔn)；對(duì)應(yīng)?標(biāo)準(zhǔn)?本條從以下7個(gè)方面考核： 生產(chǎn)單位應(yīng)有申辦產(chǎn)品生產(chǎn)所依據(jù)的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，包括國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)條件； 生產(chǎn)單位應(yīng)有申辦產(chǎn)品生產(chǎn)所依據(jù)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的引用標(biāo)準(zhǔn)； 生產(chǎn)單位所擁有的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和

35、引用標(biāo)準(zhǔn)均應(yīng)為現(xiàn)行有效版本，且要受控管理； 核實(shí)標(biāo)準(zhǔn)管理是否納入生產(chǎn)單位的程序文件(或管理規(guī)章)； 采用國(guó)際(國(guó)外)標(biāo)準(zhǔn)，由于行業(yè)的特殊性性能指標(biāo)必須符合我國(guó)現(xiàn)行的國(guó)標(biāo)或行標(biāo)的規(guī)定： 由于行業(yè)的特殊性，地方標(biāo)準(zhǔn)不能作為礦用產(chǎn)品的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)； 產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)(包括企業(yè)標(biāo)準(zhǔn))，其性能指標(biāo)不得低于現(xiàn)行國(guó)家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。2生產(chǎn)單位應(yīng)有所引用的標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)參考標(biāo)準(zhǔn)；對(duì)應(yīng)?標(biāo)準(zhǔn)?本條從以下3個(gè)方面來(lái)考核： 生產(chǎn)單位應(yīng)具備產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)的引用標(biāo)準(zhǔn)、參考標(biāo)準(zhǔn)： 引用標(biāo)準(zhǔn)、參考標(biāo)準(zhǔn)也必須是現(xiàn)行有效的版本，且要納入受控管理： 生產(chǎn)單位如有內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)也必須包括，編寫(xiě)、審核、批準(zhǔn)皆應(yīng)受控，且當(dāng)前有效；3產(chǎn)品假設(shè)執(zhí)行企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)

36、標(biāo)準(zhǔn)須經(jīng)安標(biāo)國(guó)家中心審核，并加蓋技術(shù)審查章；對(duì)應(yīng)?標(biāo)準(zhǔn)?42產(chǎn)品執(zhí)行企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，查驗(yàn)是否經(jīng)安標(biāo)國(guó)家中心審查蓋章確認(rèn)，此條為否決項(xiàng)。4技術(shù)和質(zhì)檢人員應(yīng)熟練標(biāo)準(zhǔn)對(duì)平安性能的要求。對(duì)應(yīng)?標(biāo)準(zhǔn)?本條從以下3個(gè)方面考核： 生產(chǎn)單位技術(shù)和質(zhì)檢人員應(yīng)全面掌握申辦產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)對(duì)平安性能要求，考核其掌握的完整性與準(zhǔn)確性；a ) 技術(shù)人員應(yīng)完整、準(zhǔn)確掌握申辦產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)平安性能的技術(shù)要求和技術(shù)指標(biāo)等；b) 質(zhì)檢人員應(yīng)完整、準(zhǔn)確掌握申辦產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)平安性能的檢驗(yàn)方法、檢驗(yàn)指標(biāo)、檢驗(yàn)要求及檢驗(yàn)操作規(guī)程等。 生產(chǎn)單位應(yīng)對(duì)技術(shù)和質(zhì)檢人員進(jìn)行有關(guān)申辦產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的平安性能知識(shí)的培訓(xùn)，核查培訓(xùn)記錄； 必要時(shí)， 對(duì)生產(chǎn)單位技術(shù)和質(zhì)檢人員對(duì)申辦

37、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的平安性能進(jìn)行筆試考核。4.2 圖紙對(duì)應(yīng)?標(biāo)準(zhǔn)?4.3本項(xiàng)分以下4條考核：1涉及平安性能的零部件圖紙應(yīng)完整、有效；對(duì)應(yīng)?標(biāo)準(zhǔn)?按圖樣目錄或明細(xì)表檢查一套圖紙(含裝配圖，零件圖)。涉及平安性能的零部件圖紙應(yīng)完整，設(shè)計(jì)參數(shù)、使用材料、技術(shù)條件正確。本條從以下4個(gè)方面來(lái)考核： 涉及平安性能的部件圖、零件圖應(yīng)完整： 圖紙中設(shè)計(jì)參數(shù)、使用材料、技術(shù)要求應(yīng)合理、正確： 設(shè)計(jì)參數(shù)、使用材料、技術(shù)要求與實(shí)施應(yīng)相符 設(shè)計(jì)參數(shù)、使用材料、技術(shù)要求應(yīng)符合標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)要求。注：屬系列覆蓋的中辦產(chǎn)品，可任意抽查覆蓋范圍內(nèi)一套完整圖紙。2抽查生產(chǎn)單位生產(chǎn)過(guò)程中關(guān)鍵工序十張圖紙，檔案技術(shù)生產(chǎn)檢驗(yàn)等部門(mén)應(yīng)一致，核查關(guān)鍵

38、工序是否包含了所有涉及產(chǎn)品平安性能的零部件的裝配；對(duì)應(yīng)?標(biāo)準(zhǔn)?本條從以下2個(gè)方面考核： 核查檔案、技術(shù)、生產(chǎn)、檢驗(yàn)等部門(mén)的十張圖紙是否一致(包括經(jīng)更改的圖紙)； 關(guān)鍵工序圖紙應(yīng)包含所有涉及產(chǎn)品平安性能的零部件及裝配的圖紙。3從圖紙更改通知單中，抽取三張圖紙，以上四個(gè)部門(mén)必須根據(jù)通知單要求做相應(yīng)更改。對(duì)應(yīng)?標(biāo)準(zhǔn)?41本條從以下5個(gè)方面考核： 生產(chǎn)單位應(yīng)建立圖紙(技術(shù)、工藝)更改通知單制度，并有更改通知單； 核查生產(chǎn)單位建立的圖紙更改通知單制度的合理性與完整性： 在生產(chǎn)單位進(jìn)行的圖紙更改通知單中，抽取三張圖，根據(jù)上述(2)要求核查一致性： 檢查生產(chǎn)單位是否存在沒(méi)有更改通知單而改圖及未按通知單要求改

39、圖的情況； 檢查生產(chǎn)單位是否出現(xiàn)非標(biāo)準(zhǔn)圖紙。4有關(guān)的產(chǎn)品圖紙必須加蓋安標(biāo)國(guó)家中心技術(shù)審查章；圖紙涉及產(chǎn)品平安性能的更改必須經(jīng)安標(biāo)國(guó)家中心重新審核、備案。對(duì)應(yīng)?標(biāo)準(zhǔn)?43本條從以下2個(gè)方面來(lái)考核： 核查生產(chǎn)單位中辦產(chǎn)品的有關(guān)圖紙是否經(jīng)安標(biāo)國(guó)家中心審核蓋章； 核查生產(chǎn)單位的圖紙更改后是否送安標(biāo)國(guó)家中心審核與備案的情況。4.3 管理制度1應(yīng)建立質(zhì)量否決制度，有產(chǎn)品質(zhì)量管理體系、工藝流程圖等；對(duì)應(yīng)?標(biāo)準(zhǔn)?、64本條從以下10個(gè)方面考核： 生產(chǎn)單位是否有完善的質(zhì)量否決制度； 質(zhì)量否決制度是否有效實(shí)施； 核查生產(chǎn)單位是否有申辦產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝流程圖： 工藝流程圖是否合理，是否明確了全部關(guān)鍵工序； 結(jié)合工藝文

40、件、工藝流程記錄核查實(shí)施是否統(tǒng)一； 核查關(guān)鍵工序的實(shí)施操作與控制圖表述是否一致； 生產(chǎn)單位應(yīng)建立有健全的質(zhì)量管理組織機(jī)構(gòu)圖(或質(zhì)量體系圖)； 依據(jù)機(jī)構(gòu)設(shè)置，核查是否以文件形式規(guī)定了部門(mén)職責(zé)、權(quán)限及相互之間關(guān)系； 依據(jù)機(jī)構(gòu)設(shè)置，核查是否以文件形式規(guī)定了各類(lèi)人員的職責(zé)、權(quán)限及相互之間關(guān)系； 核查各部門(mén)及與質(zhì)量有關(guān)人員的文件化形式的職責(zé)、權(quán)限的實(shí)施情況。2管理體系文件質(zhì)量手冊(cè)、程序文件應(yīng)完整、有效；對(duì)應(yīng)?標(biāo)準(zhǔn)?21本條從以下9個(gè)方面考核： 質(zhì)量體系文件是否裝訂成冊(cè)：質(zhì)量手冊(cè)；)程序文件；規(guī)章制度)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)(操作規(guī)程)；質(zhì)量記錄。 裝訂成的文件是否現(xiàn)行有效、受控； 程序文件是否包括了平安標(biāo)志現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審

41、程序中規(guī)定必需具備的11個(gè)程序，并有效、受控；管理職責(zé)與崗位責(zé)任：質(zhì)量體系管理評(píng)審及控制程序；合同評(píng)審及控制程序(含購(gòu)、銷(xiāo)、外協(xié)等)；)設(shè)計(jì)和技術(shù)資料及控制程序；產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯性及控制程序；過(guò)程控制及生產(chǎn)過(guò)程控制程序(含工藝流程圖、質(zhì)量控制圖)；設(shè)備控制程序(含維修、保養(yǎng))；工藝裝備控制程序(含驗(yàn)證)；檢驗(yàn)、測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備控制及程序；內(nèi)部質(zhì)量體系審核和質(zhì)量記錄控制及程序；不合格品控制和糾正、預(yù)防措施控制及程序。 體系文件應(yīng)符合國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。 體系文件各層次文件之間可操作性是否良好； 體系文件各層次文件之間相互銜接與協(xié)調(diào)、現(xiàn)行運(yùn)作與文件規(guī)定是否相符： 質(zhì)量體系各層次文件

42、是否為各類(lèi)相應(yīng)人員方便地獲取； 質(zhì)量手冊(cè)、程序文件(或管理規(guī)章制度)等文件中規(guī)定與現(xiàn)行的執(zhí)行實(shí)施應(yīng)相符(核實(shí)執(zhí)行記錄及報(bào)告)： 體系文件在滿(mǎn)足產(chǎn)品質(zhì)量持續(xù)穩(wěn)定方面，是否完善。3應(yīng)有內(nèi)部審核、管理評(píng)審制度并有效實(shí)施；對(duì)應(yīng)?標(biāo)準(zhǔn)?2.2本條從以下5個(gè)方面考核： 生產(chǎn)單位應(yīng)具備完善的內(nèi)部質(zhì)量審核程序文件(或管理規(guī)章制度)； 內(nèi)部質(zhì)量審核應(yīng)涵蓋評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)所要求的全部13個(gè)要素； 生產(chǎn)單位應(yīng)制定合理、完善的內(nèi)部質(zhì)量審核方案； 生產(chǎn)單位應(yīng)具備合理、完善的質(zhì)量體系管理評(píng)審程序文件(或管理規(guī)章制度)； 生產(chǎn)單位應(yīng)制定合理、完善的質(zhì)量體系管理評(píng)審方案。 內(nèi)部審核、管理評(píng)審制度應(yīng)有效實(shí)施(核查實(shí)施記錄)。4.4 作

43、業(yè)指導(dǎo)書(shū)操作規(guī)程1生產(chǎn)設(shè)備操作規(guī)程； 對(duì)應(yīng)?標(biāo)準(zhǔn)?62 本條從以下5個(gè)方面來(lái)考核 生產(chǎn)單位的生產(chǎn)設(shè)備應(yīng)具有重要設(shè)備的操作規(guī)程(操作規(guī)程應(yīng)批準(zhǔn)確認(rèn))： 核查生產(chǎn)單位應(yīng)具有的重要設(shè)備操作規(guī)程是否齊全； 核查生產(chǎn)單位應(yīng)具有的操作規(guī)程中的內(nèi)容是否完善； 操作人員的作業(yè)是否與操作規(guī)程文件化形式規(guī)定的作業(yè)方式相符： 核查設(shè)備操作人員的崗位職責(zé)是否包括了操作規(guī)程的要求。2檢驗(yàn)、測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備操作規(guī)程；對(duì)應(yīng)?標(biāo)準(zhǔn)?本條從以下5個(gè)方面來(lái)考核： 生產(chǎn)單位是否具備了中辦產(chǎn)品原材料、過(guò)程、出廠三個(gè)階段的檢驗(yàn)、測(cè)量和試驗(yàn)的重要設(shè)備相應(yīng)的操作規(guī)程： 生產(chǎn)單位所具備的這些操作規(guī)程是否經(jīng)審批、確認(rèn)并現(xiàn)行有效(通過(guò)IS0900

44、0質(zhì)量體系認(rèn)證的生產(chǎn)單位要處于受控狀態(tài))： 核查重要的檢驗(yàn)、測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備操作規(guī)程的合理性和完善性； 檢查重要的檢驗(yàn)、測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備操作規(guī)程實(shí)施涉及的記錄； 核查重要的檢驗(yàn)、測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備操作規(guī)程是否在設(shè)備的使用現(xiàn)場(chǎng)予以明示。3重要原材料、外購(gòu)協(xié)件檢驗(yàn)規(guī)程；對(duì)應(yīng)?標(biāo)準(zhǔn)?本條從以下5個(gè)方面來(lái)考核： 生產(chǎn)單位應(yīng)建立申辦產(chǎn)品重要原材料、外購(gòu)件、外協(xié)件的檢驗(yàn)規(guī)程； 生產(chǎn)單位建立的檢驗(yàn)規(guī)程是否合理、完善，是否滿(mǎn)足有關(guān)驗(yàn)收檢驗(yàn)的要求： 核查檢驗(yàn)規(guī)程的實(shí)施與文件(程序或規(guī)章)的規(guī)定是否相符； 核查根據(jù)檢驗(yàn)規(guī)程實(shí)施的檢驗(yàn)過(guò)程的記錄(或報(bào)告)的合理性、完善性與正確性； 核查生產(chǎn)單位檢驗(yàn)人員的崗位職責(zé)。4工序檢驗(yàn)

45、規(guī)程必須包含關(guān)鍵工序；對(duì)應(yīng)?標(biāo)準(zhǔn)?本條從以下5個(gè)方面來(lái)考核： 核查生產(chǎn)單位是否建立了生產(chǎn)過(guò)程的各工序、關(guān)鍵工序質(zhì)量檢驗(yàn)的檢驗(yàn)規(guī)程； 核查生產(chǎn)單位建立的生產(chǎn)過(guò)程的各工序、關(guān)鍵工序質(zhì)量檢驗(yàn)的檢驗(yàn)規(guī)程是否齊全合理，完善，是否滿(mǎn)足驗(yàn)收檢驗(yàn)的要求： 核查檢驗(yàn)規(guī)程的實(shí)施與文件(程序或規(guī)章)的規(guī)定是否相符： 核查根據(jù)檢驗(yàn)規(guī)程實(shí)施的檢驗(yàn)過(guò)程的記錄(或報(bào)告)的合理性、完善性與正確性； 核查生產(chǎn)單位檢驗(yàn)人員的崗位職責(zé)及上崗證。5出廠檢驗(yàn)規(guī)程必須符合標(biāo)準(zhǔn)要求。對(duì)應(yīng)?標(biāo)準(zhǔn)?本條從以下5個(gè)方面來(lái)考核： 生產(chǎn)單位應(yīng)建立符合申辦產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)要求的成品出廠檢驗(yàn)規(guī)程： 生產(chǎn)單位具備的出廠檢驗(yàn)規(guī)程是否正確、合理、完善； 核查生產(chǎn)單位

46、的出廠檢驗(yàn)規(guī)程與具體實(shí)施是否相符： 核查根據(jù)檢驗(yàn)規(guī)程實(shí)施的檢驗(yàn)過(guò)程的記錄(或報(bào)告)的合理性、完善性與正確性； 核查生產(chǎn)單位出廠檢驗(yàn)人員的崗位職責(zé)。4.6 帳、證、卡、表本項(xiàng)是反映生產(chǎn)單位管理狀況的根本要素之一，應(yīng)做到“帳、卡、物、人的統(tǒng)一。主要包括以下內(nèi)容：1在職職工花名冊(cè)；對(duì)應(yīng)?標(biāo)準(zhǔn)?本條從2方面考核： 生產(chǎn)單位應(yīng)有產(chǎn)品質(zhì)量管理體系圖； 在職職工花名冊(cè)(人員技術(shù)檔案)； 人員技術(shù)檔案指人員的資格證書(shū)、培訓(xùn)、技能和經(jīng)歷等技術(shù)業(yè)績(jī)檔案，具體表現(xiàn)為人員的畢業(yè)證書(shū)(中專(zhuān)以上學(xué)歷)復(fù)印件，職稱(chēng)資格證書(shū)復(fù)印件、聘書(shū)復(fù)印件、操作證書(shū)、等級(jí)證書(shū)、上崗證復(fù)印件(含考績(jī)檔案)、各類(lèi)崗位培訓(xùn)記錄、證書(shū)復(fù)印件、承當(dāng)

47、職務(wù)(行政、技術(shù)、管理)任命書(shū)，工作經(jīng)歷情況表等。2設(shè)備臺(tái)帳；對(duì)應(yīng)?標(biāo)準(zhǔn)?62本條從以下4個(gè)方面來(lái)考核： 生產(chǎn)單位應(yīng)有實(shí)施生產(chǎn)活動(dòng)、并列入固定資產(chǎn)的設(shè)備臺(tái)帳： 設(shè)備臺(tái)帳應(yīng)包含以下信息：設(shè)備名稱(chēng)；設(shè)備編號(hào)；設(shè)備制造廠名；設(shè)備型號(hào)；設(shè)備購(gòu)入日期；驗(yàn)收日期；投入使用日期；目前放置地點(diǎn)；目前設(shè)備狀態(tài)；X 生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備應(yīng)有的狀態(tài)標(biāo)識(shí)； 生產(chǎn)單位應(yīng)具有進(jìn)行申辦產(chǎn)品生產(chǎn)所應(yīng)具備的全部生產(chǎn)設(shè)備： 生產(chǎn)單位應(yīng)有主要生產(chǎn)設(shè)備的設(shè)備檔案(含制造廠設(shè)備使用說(shuō)明書(shū))。3工藝裝備及工位器具臺(tái)帳；對(duì)應(yīng)?標(biāo)準(zhǔn)?本條從以下4個(gè)方面來(lái)考核： 單位應(yīng)有保證生產(chǎn)活動(dòng)正常進(jìn)行的工藝裝備及工位器具臺(tái)帳； 根據(jù)臺(tái)帳核查工藝裝備及工位器具是

48、否齊全： 核查工藝裝備的定置標(biāo)識(shí)與臺(tái)帳的編目是否致(或?qū)?yīng)； 核查工藝裝備及工位器具臺(tái)帳的內(nèi)容是否完善，所含信息是否完整。4檢測(cè)和試驗(yàn)設(shè)備、器具臺(tái)帳；對(duì)應(yīng)?標(biāo)準(zhǔn)?本條從以下6個(gè)方面來(lái)考核： 生產(chǎn)單位應(yīng)建立檢驗(yàn)、測(cè)試和試驗(yàn)設(shè)備、器具的臺(tái)帳； 核查應(yīng)建立的檢驗(yàn)、測(cè)試和試驗(yàn)設(shè)備、器具臺(tái)帳的完善性(包括是否包含足夠的信息)； 核查應(yīng)建立的檢驗(yàn)、測(cè)試和試驗(yàn)設(shè)備、器具臺(tái)帳的合理性； 核查生產(chǎn)單位所配備的檢驗(yàn)、測(cè)試和試驗(yàn)設(shè)備、器具是否滿(mǎn)足產(chǎn)品檢驗(yàn)要求檢驗(yàn)設(shè)備的齊全性)； 對(duì)涉及平安性能檢驗(yàn)的檢驗(yàn)、測(cè)試設(shè)備應(yīng)單獨(dú)建立檔案； 對(duì)涉及平安性能檢驗(yàn)的檢驗(yàn)、測(cè)試設(shè)備單獨(dú)建立檔案應(yīng)完善、合理；5檢測(cè)和試驗(yàn)設(shè)備、器具檢定

49、合格證；對(duì)應(yīng)?標(biāo)準(zhǔn)?72本條從以下9個(gè)方面來(lái)考核： 生產(chǎn)單位應(yīng)建立對(duì)有計(jì)量要求的設(shè)備器具的管理規(guī)章制度或程序文件，重點(diǎn)檢查是否依據(jù)計(jì)量法規(guī)、規(guī)程建立了計(jì)量設(shè)備器具的周期檢定方案； 生產(chǎn)單位應(yīng)定期制定計(jì)量設(shè)備器具的周期檢定方案(含編、審、批手續(xù))； 對(duì)有計(jì)量要求的設(shè)備器具，查驗(yàn)檢定合格證是否全部在檢定周期的有效期之內(nèi)；查驗(yàn)檢定合格證的齊全性；查驗(yàn)檢定合格證的有效性。 對(duì)具有檢定合格證的計(jì)量設(shè)備器具是否進(jìn)行了計(jì)量標(biāo)識(shí)，并核查其相符性 核查生產(chǎn)單位計(jì)量管理人員的崗位職責(zé)(上崗證)； 對(duì)無(wú)計(jì)量檢定規(guī)程的器具， 自制檢驗(yàn)或試驗(yàn)裝置、設(shè)備、器具、儀器等，生產(chǎn)單位應(yīng)制定相應(yīng)的檢驗(yàn)方法： 對(duì)生產(chǎn)單位制定的上述

50、檢驗(yàn)方法檢查其合理性、正確性； 核查生產(chǎn)單位對(duì)上述檢驗(yàn)方法的實(shí)施記錄(應(yīng)含有自檢報(bào)告)； 生產(chǎn)單位制定的上述檢驗(yàn)方法需經(jīng)審批并現(xiàn)行有效， 且經(jīng)相關(guān)主管部門(mén)備案。無(wú)計(jì)量檢定規(guī)程的器具，經(jīng)檢驗(yàn)合格后生產(chǎn)單位可進(jìn)行計(jì)量合格標(biāo)識(shí)表示。6原材料、外購(gòu)件外協(xié)件臺(tái)帳；對(duì)應(yīng)?標(biāo)準(zhǔn)?10.1本條從以下10個(gè)方面來(lái)考核： 生產(chǎn)單位應(yīng)按所產(chǎn)品情況，建立原材料、外購(gòu)(協(xié))件的臺(tái)帳(或采購(gòu)清單)； 核查原材料、外購(gòu)(協(xié))件臺(tái)帳(或采購(gòu)清單)的合理性： 核查原材料、外購(gòu)(協(xié))件臺(tái)帳(或采購(gòu)清單)的齊全性、完善性。所列內(nèi)容是否滿(mǎn)足申辦產(chǎn)品的生產(chǎn)需要； 原材料、外購(gòu)(協(xié))件臺(tái)帳(采購(gòu)清單)編制、批準(zhǔn)確認(rèn)手續(xù)是否建立； 核查原

51、材料、外(購(gòu))協(xié)件建立臺(tái)帳的程序文件(或管理規(guī)章)； 核查生產(chǎn)單位原材料、外(購(gòu))協(xié)件出入庫(kù)手續(xù)(臺(tái)帳)的管理規(guī)定： 核查生產(chǎn)單位原材料、外(購(gòu))協(xié)件出入庫(kù)手續(xù)(臺(tái)帳)記錄的齊全性； 核查生產(chǎn)單位原材料、外(購(gòu))協(xié)件出入庫(kù)手續(xù)(臺(tái)帳)記錄格式及記錄信息的合理性及完善性； 核查生產(chǎn)單位實(shí)施上述物品的出入庫(kù)手續(xù)與生產(chǎn)單位管理規(guī)定的相符性； 核查生產(chǎn)單位實(shí)施上述物品的出入庫(kù)手續(xù)與數(shù)量、品種等對(duì)應(yīng)相符性。7產(chǎn)品合格證；對(duì)應(yīng)?標(biāo)準(zhǔn)?103本條從以下4個(gè)方面來(lái)考核： 生產(chǎn)單位程序文件或管理規(guī)章中應(yīng)有產(chǎn)品合格證格式的規(guī)定； 產(chǎn)品合格證的格式是否合理、完善； 產(chǎn)品合格證是否在成品箱中表達(dá)，且符合程序文件或規(guī)章

52、制度的規(guī)定； 產(chǎn)品合格證是否含有出廠檢驗(yàn)合格的信息及檢驗(yàn)人員的簽章。8工藝過(guò)程卡、零件加工工藝卡、裝配工藝卡；對(duì)應(yīng)?標(biāo)準(zhǔn)?6.4 本條從以下3個(gè)方面來(lái)考核 生產(chǎn)單位應(yīng)具備工藝過(guò)程卡、零件加工工藝卡、裝配工藝卡等工藝文件； 核查工藝過(guò)程卡、零件加工工藝卡、裝配工藝卡等工藝過(guò)程的實(shí)施記錄，并考核其記錄的完整性、合理性，核查工藝文件是否滿(mǎn)足技術(shù)文件要求； 應(yīng)有工藝文件明細(xì)表，核查工藝過(guò)程卡涉及歸檔部門(mén)(技術(shù)部門(mén)、檢驗(yàn)部門(mén)、生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng))的統(tǒng)一性。9合格品出入庫(kù)及銷(xiāo)售臺(tái)帳。對(duì)應(yīng)?標(biāo)準(zhǔn)?、本條從以下9個(gè)方面來(lái)考核： 生產(chǎn)單位成品倉(cāng)庫(kù)應(yīng)具備成品臺(tái)帳(出入庫(kù)臺(tái)帳)； 檢查生產(chǎn)單位成品出入庫(kù)臺(tái)帳的合理性和完善性；

53、 檢查生產(chǎn)單位成品出入庫(kù)臺(tái)帳與成品出入庫(kù)物品的符合性； 檢查生產(chǎn)單位成品出入庫(kù)臺(tái)帳記錄與生產(chǎn)單位規(guī)章 程序文件的規(guī)定相符情況； 生產(chǎn)單位是否建立產(chǎn)品銷(xiāo)售臺(tái)帳； 核查生產(chǎn)單位產(chǎn)品銷(xiāo)售合同，檢查其合理性、完善性。對(duì)通過(guò)IS09001認(rèn)證的生產(chǎn)單位應(yīng)按其合同評(píng)審程序文件進(jìn)行考核； 生產(chǎn)單位應(yīng)制定產(chǎn)品銷(xiāo)售合同的管理方法(規(guī)章)，對(duì)通過(guò)IS09001認(rèn)證的生產(chǎn)單位應(yīng)評(píng)價(jià)其合同評(píng)審的完善性及有效性； 核查生產(chǎn)單位建立的產(chǎn)品銷(xiāo)售臺(tái)帳記錄的合理性、完整性； 對(duì)于生產(chǎn)多種納入安標(biāo)管理產(chǎn)品的生產(chǎn)單位，應(yīng)分產(chǎn)品種類(lèi)分別建立產(chǎn)品的銷(xiāo)售臺(tái)帳。4.7 原始記錄原始記錄是各種規(guī)章制度、人員素質(zhì)、產(chǎn)品質(zhì)量的具體表達(dá)，是產(chǎn)品質(zhì)

54、量溯源的重要依據(jù)。原始記錄主要包括：1技術(shù)文件更改記錄及通知單全部更改記錄；對(duì)應(yīng)?標(biāo)準(zhǔn)?本條從以下5個(gè)方面來(lái)考核： 生產(chǎn)單位應(yīng)建立圖紙技術(shù)、工藝等技術(shù)文件更改通知單制度，并有更改通知單； 核查生產(chǎn)單位建立的技術(shù)文件更改通知單制度的合理性和完整性、標(biāo)準(zhǔn)性； 核查生產(chǎn)單位建立的技術(shù)文件更改通知單四個(gè)部門(mén)的原始更改記錄的一致性； 檢查生產(chǎn)單位是否存在無(wú)通知單而有更改原始記錄或沒(méi)有更改原始記錄而有通知單的情況，是否有未按通知單要求更改技術(shù)文件的原始記錄； 生產(chǎn)單位技術(shù)文件更改后報(bào)送安標(biāo)國(guó)家中心審核與備案的情況記錄。2工藝裝備更改記錄通知單及驗(yàn)證記錄；對(duì)應(yīng)?標(biāo)準(zhǔn)?本條從以下6個(gè)方面來(lái)考核： 生產(chǎn)單位應(yīng)建

55、立工藝裝備更改通知單制度，并有更改通知單； 核查生產(chǎn)單位建立的工藝裝備更改通知單的合理性、完整性和標(biāo)準(zhǔn)性； 核查經(jīng)更改的工藝裝備的工藝裝配圖紙?jiān)诠に囇b備圖紙的存檔部門(mén)(管理部門(mén)、技術(shù)部門(mén)、生產(chǎn)部門(mén))是否一致； 檢查生產(chǎn)單位是否存在無(wú)通知單而有工藝裝備更改記錄或沒(méi)有裝備更改記錄而有通知單的情況，是否有未按通知單要求更改工藝裝備更改記錄： 核查生產(chǎn)單位對(duì)工藝裝備是否按程序文件(或規(guī)章制度)的要求進(jìn)行了驗(yàn)證： 驗(yàn)證工藝裝備的記錄及處置記錄是否合理、完善。3重要設(shè)備維修、保養(yǎng)記錄；對(duì)應(yīng)?標(biāo)準(zhǔn)?本條從以下5個(gè)方面來(lái)考核： 生產(chǎn)單位應(yīng)建立重要設(shè)備維修、保養(yǎng)年度方案，并有效實(shí)施； 檢查重要生產(chǎn)設(shè)備的維修、保

56、養(yǎng)的記錄； 核查重要設(shè)備的維修、保養(yǎng)的記錄實(shí)施與程序文件(或規(guī)章制度)規(guī)定的相符性： 對(duì)重要設(shè)備的維修保養(yǎng)記錄應(yīng)包含以下內(nèi)容：) 損壞、故障、調(diào)整的原因分析；調(diào)整、維修設(shè)備采取的方法與措施；調(diào)整、維修設(shè)備實(shí)施過(guò)程；調(diào)整、維修設(shè)備驗(yàn)收與確認(rèn)。 維修、保養(yǎng)年度方案的實(shí)施總結(jié)。(4)原材料、外購(gòu)(協(xié))件及與產(chǎn)品關(guān)聯(lián)的納入平安標(biāo)志管理的配套件的備案材料、廠檢驗(yàn)記錄、合格證及質(zhì)量報(bào)告，對(duì)應(yīng)?標(biāo)準(zhǔn)?51、52、71本條從以下10個(gè)方面考核： 核查原材料、外購(gòu)(協(xié))件采購(gòu)對(duì)象，生產(chǎn)單位是否保存了原材料、外購(gòu)(協(xié))件的出廠檢驗(yàn)合格證； 核查生產(chǎn)單位是否具備供給方提供的原材料、外購(gòu)(協(xié))件的出廠檢驗(yàn)報(bào)告； 核查

57、生產(chǎn)單位所具備的供給方提供的原材料、外購(gòu)(仙、)件的出廠檢驗(yàn)報(bào)告中的工程是否滿(mǎn)足技術(shù)要求： 生產(chǎn)單位應(yīng)建立原材料、外購(gòu)(協(xié))件驗(yàn)收檢驗(yàn)通知單； 生產(chǎn)單位應(yīng)具備原材料、外購(gòu)(協(xié))件依據(jù)采購(gòu)合同明確的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)或其它標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)條件進(jìn)行驗(yàn)收檢驗(yàn)的檢驗(yàn)報(bào)告(或記錄)； 核查驗(yàn)收檢驗(yàn)報(bào)告(或記錄)的標(biāo)準(zhǔn)性及應(yīng)含信息的齊全性： 生產(chǎn)單位應(yīng)建立原材料、外購(gòu)(協(xié))件采購(gòu)對(duì)象的臺(tái)帳： 生產(chǎn)單位應(yīng)建立原材料、外購(gòu)(協(xié))件的入、領(lǐng)登記臺(tái)帳； 生產(chǎn)單位應(yīng)有驗(yàn)收檢驗(yàn)后原材料、外購(gòu)(協(xié))件的處置記錄(采用還是否認(rèn))，尤其是核查驗(yàn)收不合格的材料、外購(gòu)(協(xié))件的處置記錄： 采購(gòu)的主要零(元)部件、重要原材料及與產(chǎn)品關(guān)聯(lián)的納入平

58、安標(biāo)志管理的配套件的生產(chǎn)單位發(fā)生變更，未經(jīng)審核批準(zhǔn)的，不合格。5工序須含關(guān)鍵工序檢驗(yàn)記錄；對(duì)應(yīng)?標(biāo)準(zhǔn)?736出廠檢驗(yàn)記錄及檢驗(yàn)報(bào)告；對(duì)應(yīng)?標(biāo)準(zhǔn)?73以上兩條按3個(gè)方面來(lái)考核： 生產(chǎn)單位應(yīng)具備采購(gòu)(原材料、外購(gòu)件、外協(xié)件等)對(duì)象進(jìn)廠所必須的檢驗(yàn)記錄(含原始記錄、檢驗(yàn)報(bào)告)；核查這些記錄及檢驗(yàn)方法是否符合相關(guān)驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)的要求；記錄格式是否完善；記錄(或報(bào)告)中是否包含了足夠的信息，對(duì)已有的信息是否完善，標(biāo)準(zhǔn)；檢驗(yàn)記錄應(yīng)整理歸檔并保存適當(dāng)?shù)钠谙?；V核查所有檢驗(yàn)記錄的真實(shí)性； 生產(chǎn)單位應(yīng)具備生產(chǎn)過(guò)程中所有關(guān)鍵工序的檢驗(yàn)記錄；核查記錄及檢驗(yàn)方法是否符合檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)的要求；記錄中是否包含了足夠的信息，對(duì)已有的信

59、息是否完整，標(biāo)準(zhǔn)；記錄格式是否合理、完善；檢驗(yàn)記錄應(yīng)整理歸檔，并保存適當(dāng)?shù)钠谙蓿籚核查所有檢驗(yàn)記錄的真實(shí)性： 生產(chǎn)單位應(yīng)具備出廠檢驗(yàn)記錄及檢驗(yàn)報(bào)告；對(duì)出廠檢驗(yàn)記錄及檢驗(yàn)報(bào)告的要求按上述中IV考核。7質(zhì)量信息反應(yīng)記錄及處理意見(jiàn)和糾正、預(yù)防措施；本條從以下19個(gè)方面來(lái)考核： 生產(chǎn)單位是否建立了質(zhì)量信息反應(yīng)和售后效勞記錄檔案管理制度及規(guī)定； 生產(chǎn)單位是否建立了銷(xiāo)售效勞對(duì)象的名錄(用戶(hù)檔案)； 核查生產(chǎn)單位實(shí)施售后效勞活動(dòng)的執(zhí)行情況； 核查生產(chǎn)單位對(duì)產(chǎn)品各種形式的質(zhì)量信息反應(yīng)(含質(zhì)量投訴)處理實(shí)施記錄，檢查生產(chǎn)單位對(duì)質(zhì)量投訴是否正確、合理、及時(shí)地答復(fù)與處理； 核查生產(chǎn)單位進(jìn)行售后效勞活動(dòng)后的效果，是否

60、進(jìn)行了有效性驗(yàn)證活動(dòng)； 生產(chǎn)單位是否認(rèn)期對(duì)來(lái)自用戶(hù)的質(zhì)量信息反應(yīng)、質(zhì)量投訴進(jìn)行分析并形成總結(jié)報(bào)告； 驗(yàn)證生產(chǎn)單位進(jìn)行了售后效勞活動(dòng)后是否取得了用戶(hù)確實(shí)認(rèn)(對(duì)質(zhì)量投訴需有用戶(hù)滿(mǎn)意的結(jié)果確認(rèn))； 核查售后效勞人員(現(xiàn)場(chǎng))的資格及其能力，檢查對(duì)此類(lèi)人員是否進(jìn)行了必要的培訓(xùn)并取得上崗證； 對(duì)上述質(zhì)量信息反應(yīng)和售后效勞形成的所有記錄，核查其標(biāo)準(zhǔn)性、合理性、完善性，是否包含了必要的信息； 生產(chǎn)單位應(yīng)制定預(yù)防措施的文件化程序或管理文件，以保證預(yù)防措施及時(shí)有效；生產(chǎn)單位建立的糾正、預(yù)防措施程序文件(管理規(guī)章)的完整性。對(duì)于糾正、預(yù)防措施程序應(yīng)包括以下內(nèi)容：I)利用適當(dāng)?shù)男畔?lái)源，發(fā)現(xiàn)、分析并消除刁合格的潛在原