隆元證券投資基金基金契約

1、.：.；隆元證券投資基金基金契約摘要 一、前言 訂立本基金契約的根據(jù)是以下簡稱及其實施準(zhǔn)那么和中國證監(jiān)會的有關(guān)部門規(guī)定。二、基金契約當(dāng)事人1、基金發(fā)起人2、基金管理人：南方基金管理3、基金托管人：中國工商銀行三、基金的根本情況 隆元證券投資基金為契約型封鎖式，基金單位每份面值為人民幣100元，存續(xù)期為10年。四、基金的歷史沿革 本基金由“興龍投資基金、“北疆投資基金、“大慶投資基金等三只基金合并而成，其歷史沿革分別為： 興龍投資基金 興龍投資基金是經(jīng)中國人民銀行黑龍江分行1992年12月29日銀黑金管字1992第832號文件同意設(shè)立的。黑龍江省國際信托投資公司是該基金的發(fā)起人和管理人。 199

2、2年發(fā)行面值為人民幣1元，規(guī)模為8，000萬基金單位?；鹨?guī)模堅持至今。歷年以現(xiàn)金分紅。 北疆投資基金 北疆投資基金是經(jīng)中國人民銀行黑龍江分行1992年12月29日銀黑金管字1992第835號文件同意設(shè)立的。中國工商銀行黑龍江省信托投資公司是該基金的發(fā)起人。中國工商銀行黑龍江分行直屬支行北疆投資基金管理部是該基金的管理人。 1992年發(fā)行面值為人民幣1元，實踐發(fā)行為7，180萬基金單位。1997年5月，對1996年紅利分配采用派送基金單位與現(xiàn)金紅利相結(jié)合的方法，轉(zhuǎn)增基金單位后，目前基金規(guī)模為8000萬基金單位。 大慶投資基金 大慶投資基金是是經(jīng)中國人民銀行黑龍江分行1992年3月6日銀黑金管字

3、1992第833號文件同意設(shè)立的。 1993年11月以交通銀行大慶分行作為發(fā)起人和管理人，大慶基金發(fā)行總額為8，188萬基金單位，基金類型為封鎖式契約型，期限為八年。1994年，大慶基金管理人決議將大慶基金進(jìn)展回購，回購基金單位為61，494，000份，基金規(guī)模變?yōu)?0，386，000份基金單位含發(fā)起人800萬份基金單位。后根據(jù)中國人民銀行黑龍江省分行的通知，對基金規(guī)模重新調(diào)整。1995年4月份，大慶基金進(jìn)展擴(kuò)募，規(guī)模到達(dá)4，000萬份基金單位?；鹨?guī)模堅持至今。歷年以現(xiàn)金方式分紅。五、基金的上市和買賣安排 本基金經(jīng)主管部門同意和基金持有人大會經(jīng)過，將根據(jù)及有關(guān)規(guī)定懇求在依法設(shè)立的證券買賣所上

4、市。本基金上市后，將根據(jù)該買賣所的買賣規(guī)那么進(jìn)展買賣。六、基金的托管 基金托管人與基金管理人必需按照、及其他有關(guān)規(guī)定訂立。七、基金投資目的、投資范圍、投資決策、投資組合和投資限制 一投資目的 本基金重點投資于價值被市場低估、經(jīng)過管理創(chuàng)新和制度創(chuàng)新具有較大增值潛力和所處行業(yè)開展前景寬廣，技術(shù)創(chuàng)新才干強(qiáng)，具有快速生長才干的上市公司。 本基金并不拘泥于某種投資風(fēng)格，而是經(jīng)過對上市公司根本面的研討，結(jié)合證券市場的情況，在分散投資風(fēng)險的前提下，追求基金收益的最大化。 二投資范圍 本基金的投資范圍僅限于具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、債券及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。

5、三投資決策 投資決策委員會根據(jù)對上市公司的研討、行業(yè)開展情況、證券市場的走勢和國內(nèi)國際經(jīng)濟(jì)環(huán)境等要素對基金的總體倉位控制、投資組合比例等提出指點性意見。 基金經(jīng)理在遵守投資決策委員會制定的投資原那么前提下，根據(jù)證券分析人員提供的投資建議以及本人的分析判別，做出詳細(xì)的投資決策。 四投資組合 1、由于本基金由公布前的老基金規(guī)范后設(shè)立，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，基金資產(chǎn)存在一段調(diào)整期，調(diào)整期自上市之日起六個月內(nèi)。 調(diào)整期終了后，本基金投資組合應(yīng)符合以下規(guī)定：1投資于股票、債券的比例不低于基金資產(chǎn)總值的80；2投資于國家債券的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的20； 3持有一家上市公司的股票，不得超越基金資產(chǎn)凈值的10

6、，本基金與由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券總和，不得超越該證券的10； 4遵守中國證監(jiān)會規(guī)定的其他比例限制；2、投資組合的原那么 創(chuàng)新是企業(yè)生長的靈魂。企業(yè)的創(chuàng)新才干包括管理創(chuàng)新、制度創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新，企業(yè)只需不斷地進(jìn)展創(chuàng)新，才干不斷開辟市場，降低本錢，推進(jìn)產(chǎn)品的晉級換代，實現(xiàn)企業(yè)的繼續(xù)增長。傳統(tǒng)行業(yè)和新興行業(yè)都面臨創(chuàng)新的挑戰(zhàn)，經(jīng)過不斷創(chuàng)新可以添加企業(yè)價值，從而得到市場的認(rèn)可。本基金的投資組合不拘泥于一種既定的投資風(fēng)格，而是結(jié)合對企業(yè)根本面的分析和證券市場的情況，經(jīng)過對具有創(chuàng)新才干上市公司的投資，在分散投資風(fēng)險的前提下，追求基金收益的最大化。 五投資限制 本基金的投資范圍僅限于

7、具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、債券及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。 本基金制止從事以下行為：1、投資于其他基金；2、以基金的名義運用不屬于基金名下的資金買賣證券；3、將基金資產(chǎn)用于抵押、擔(dān)保、資金拆借或者貸款；4、從事證券信譽(yù)買賣；5、以基金資產(chǎn)進(jìn)展房地產(chǎn)投資；6、從事能夠使基金資產(chǎn)承當(dāng)無限責(zé)任的投資； 7、將基金資產(chǎn)投資于與基金托管人或者基金管理人有利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券； 8、進(jìn)展內(nèi)幕買賣、支配市場，經(jīng)過關(guān)聯(lián)買賣損害基金持有人的利益； 9、配合管理人的發(fā)起人、本基金的發(fā)起人及其他任何機(jī)構(gòu)的證券投資業(yè)務(wù)； 10、故意維持或抬高管理人的發(fā)起人、本基金的發(fā)起

8、人及其他任何機(jī)構(gòu)所承銷股票的價錢； 11、動用銀行信貸資金進(jìn)展基金投資；12、中國證監(jiān)會規(guī)定制止從事的其他行為。八、基金發(fā)起人的權(quán)益與義務(wù)九、基金管理人的權(quán)益和義務(wù)一基金管理人的權(quán)益 根據(jù)法律、法規(guī)和本基金契約的規(guī)定管理和運用基金資產(chǎn)；根據(jù)本基金契約的規(guī)定獲得基金管理人報酬；代表基金行使基金投資而獲得的任何權(quán)益；以及法律、法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)益。 二基金管理人的義務(wù) 以老實信譽(yù)、勤勉盡責(zé)的原那么管理和運用基金資產(chǎn)；控制投資風(fēng)險，維護(hù)投資者的利益；按規(guī)定計算并公告基金凈值及基金單位每份資產(chǎn)凈值；按照、及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù)；保守基金商業(yè)；按規(guī)定向基金持有人分配基金收益；根據(jù)、基金契約

9、及其他有關(guān)規(guī)定召集基金持有人大會；保管基金的會計賬冊、報表、記錄15年以上；編制基金財務(wù)報告，及時公告，并向中國證監(jiān)會報告；因過錯導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失，應(yīng)承當(dāng)賠償責(zé)任等。十、基金托管人的權(quán)益與義務(wù) 基金托管人的權(quán)益主要包括監(jiān)視基金管理人的投資運作；獲得基金托管費；以及法律、法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)益。 基金托管人的義務(wù)主要包括以老實信譽(yù)、勤勉盡責(zé)的原那么保管基金資產(chǎn)；建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹳Y產(chǎn)的平安；對不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的

10、艱苦合同及有關(guān)憑證；以基金的名義設(shè)立證券賬戶、銀行賬戶等基金資產(chǎn)賬戶，擔(dān)任基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，并擔(dān)任辦理基金名下的資金往來；保守基金商業(yè)，除、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予嚴(yán)密，不得向他人泄露；復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值及單位基金資產(chǎn)凈值；以及法律、法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。十一、基金持有人的權(quán)益與義務(wù)一基金持有人權(quán)益1、出席或者委派代表出席基金持有人大會；2、獲得基金收益；3、監(jiān)視基金運營情況，獲取基金業(yè)務(wù)及財務(wù)情況的資料；4、依法轉(zhuǎn)讓基金單位；5、獲得基金清算后的剩余資產(chǎn)；6、基金契約規(guī)定的其他權(quán)益。每份基金單位具有同等的合

11、法權(quán)益。二基金持有人義務(wù)1、遵守基金契約；2、交納基金認(rèn)購款項及規(guī)定的費用；3、承當(dāng)基金虧損或者終止的有限責(zé)任；4、不從事任何有損基金及其他基金持有人利益的活動；5、法律、法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。十二、基金持有人大會 基金持有人大會根據(jù)一定的事由以一定程序召開，基金持有人大會就有關(guān)基金持有人的利益的艱苦事項進(jìn)展表決，如修正基金契約、提早終止基金、改換基金管理人、改換基金托管人；基金擴(kuò)募、續(xù)期或轉(zhuǎn)型以及召集人以為需求提交基金持有人大會討論的其他事項。 基金持有人大會決議對一切基金持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力?；鸪钟腥舜髸Q議報中國證監(jiān)會備案。十三、基金管理人、基金托管人的改換條件和程序

12、 一有以下情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會和中國人民銀行同意，可以改換基金托管人： 1、基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接納人接納其資產(chǎn)的； 2、基金管理人有充分理由以為改換基金托管人符合基金持有人利益的； 3、代表50以上基金單位的基金持有人要求基金托管人退任的； 4、中國人民銀行有充分理由以為基金托管人不能繼續(xù)履行基金托管職責(zé)的。 二有以下情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以改換基金管理人： 1、基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接納人接納其資產(chǎn)； 2、基金托管人有充分理由以為改換基金管理人符合基金持有人利益； 3、代表50以上基金單位的基金持有人要求基金管理人退任； 4、中國證監(jiān)會有充分

13、理由以為基金管理人不能繼續(xù)履行基金管理職責(zé)的。 三改換基金管理人和基金托管人必需按照如下程序進(jìn)展： 1、提名：改換基金管理人時，由中國證監(jiān)會或基金托管人提名新任基金管理人；改換基金托管人時，由中國證監(jiān)會或基金管理人提名新任基金托管人。 2、決議：基金持有人大會對被提名的新任基金托管人或新任基金管理人構(gòu)成決議。 3、新任基金管理人經(jīng)中國證監(jiān)會審查同意后方可繼任，新任基金托管人經(jīng)中國證監(jiān)會和中國人民銀行審查同意后方可繼任；原任基金管理人經(jīng)中國證監(jiān)會同意后方可退任，原任基金托管人經(jīng)中國證監(jiān)會和中國人民銀行同意后方可退任。 4、公告：基金管理人改換后，由基金托管人在中國證監(jiān)會同意后5個任務(wù)日內(nèi)在中國證

14、監(jiān)會指定的信息披露報刊上公告?；鹜泄苋烁膿Q后，由基金管理人在中國證監(jiān)會和中國人民銀行同意后5個任務(wù)日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的信息披露報刊上公告。假設(shè)基金托管人和基金管理人同時改換，由基金發(fā)起人聯(lián)絡(luò)單位在獲得同意后5個任務(wù)日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的信息披露報刊上公告。十四、基金資產(chǎn)十五、基金資產(chǎn)估值十六、基金費用與稅收一基金費用的種類1、基金管理人的報酬；2、基金托管人的托管費；3、基金上市年費；4、證券買賣費用；5、基金信息披露費用；6、基金持有人大會費用；7、與基金相關(guān)的會計師費用和律師費用；8、自動扣款的銀行手續(xù)費、效力費；9、基金持有人名冊效力月費；10、基金分紅手續(xù)費；11、按照國家有關(guān)規(guī)定

15、可以列入的其他費用。二基金費用計提方法、計提規(guī)范和支付方式1、基金管理人的報酬 基金管理人的報酬由兩部分組成，一部分是基金管理費，以基金資產(chǎn)凈值的15年費率計提；另一部分是業(yè)績報酬，當(dāng)基金的可分配凈收益率高于同期銀行一年定期儲蓄存款利率20以上，且當(dāng)年基金資產(chǎn)凈值增長率高于同期證券市場平均收益率時，按一定比例計提。詳細(xì)計算方法如下： 1基金管理費 在通常情況下，基金管理費按前一日的基金資產(chǎn)凈值的15的年費率計提，基金成立三個月后，如持有現(xiàn)金比例高于基金資產(chǎn)凈值的20，超越部分不計提基金管理費。計算方法如下： HE15當(dāng)年天數(shù)H為每日應(yīng)付的基金管理費 E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除超越規(guī)定比例現(xiàn)金

16、后的資產(chǎn)凈值。 2業(yè)績報酬 業(yè)績報酬根據(jù)基金全年的運營業(yè)績情況而定，在滿足如下條件的情況下每年計提一次，直接用于獎勵基金管理人員： 基金年平均單位資產(chǎn)凈值不能低于面值； 基金可分配凈收益率超越同期銀行一年定期儲蓄存款利率20以上； 基金資產(chǎn)凈值增長率超越證券市場平均收益率；基金收益分配后其每單位資產(chǎn)凈值不能低于面值。在滿足以上條件的情況下，基金業(yè)績報酬的計算方法為： 業(yè)績報酬調(diào)整后期初資產(chǎn)凈值MinM，N5其中，M基金可分配凈收益率12同期銀行一年定期儲蓄存款利率假設(shè)年內(nèi)利率發(fā)生變動，那么按時間段進(jìn)展加權(quán)平均調(diào)整；N基金資產(chǎn)凈值增長率證券市場平均收益率；MinM，N為M、N中較小者； 基金可分

17、配凈收益率當(dāng)期可分配凈收益調(diào)整后期初資產(chǎn)凈值； 基金資產(chǎn)凈值增長率期末基金資產(chǎn)凈值調(diào)整后期初資產(chǎn)凈值調(diào)整后期初資產(chǎn)凈值； 證券市場平均收益率深證綜指年漲跌幅深市平均總市值上證綜指年漲跌值滬市平均總市值深市平均總市值滬市平均總市值80同期國債收益率20深市平均總市值期末深市總市值期初深市總市值2滬市平均總市值期末滬市總市值期初滬市總市值2 基金管理人的管理費逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人于次月的前兩個任務(wù)日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人；基金管理人業(yè)績報酬于每個基金會計年度終了后計算，假設(shè)可以提取基金業(yè)績報酬那么由基金托管人于次個基金會計年度的前20個任務(wù)日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性

18、支付給基金管理人。 2、基金托管人的托管費 本基金應(yīng)給付基金托管人托管費，按前一日的基金資產(chǎn)凈值的25的年費率計提。計算方法如下：HE25當(dāng)年天數(shù)H為每日應(yīng)支付的基金托管費E為前一日的基金資產(chǎn)凈值 基金托管人的托管費每日計算，基金托管費計算逐日累計至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前兩個任務(wù)日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支取。 3、上述一中所述費用由基金托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費用實踐支出金額支付，列入當(dāng)期基金費用。三不列入基金費用的工程 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處置與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用。四基金稅收

19、本基金及本基金持有人應(yīng)根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定依法納稅。五基金管理人報酬和基金托管人托管費的調(diào)整 基金管理人和基金托管人可酌情調(diào)低基金管理人報酬和基金托管費，并報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后公告，不需召開基金持有人大會。十七、基金收益與分配一基金收益的構(gòu)成1、買賣證券已實現(xiàn)的價差；2、基金投資已獲取的股息紅利、債券利息；3、存款利息；4、已實現(xiàn)的其他合法收入。因運用基金資產(chǎn)帶來的本錢或費用的節(jié)約計入收益。二基金凈收益 基金凈收益為基金收益扣除按照國家有關(guān)規(guī)定可以在基金收益中扣除的費用后的余額。 三收益分配原那么 1、基金收益分配采取現(xiàn)金方式，每年分配一次，管理人應(yīng)在基金每一會計年度終了后90個任務(wù)日內(nèi)公布上一會計

20、年度的收益分配方案并于120個任務(wù)日內(nèi)完成分配方案的實施； 2、基金收益分配比例不得低于基金當(dāng)年可分配收益的90，其詳細(xì)分配數(shù)額及比例由基金管理人擬定； 3、基金當(dāng)年收益應(yīng)先彌補(bǔ)上一年度虧損后，才可進(jìn)展當(dāng)年收益分配； 4、基金投資當(dāng)年虧損，那么不進(jìn)展收益分配；5、每一基金單位享有同等分配權(quán)。四收益分配方案 基金收益分配方案中應(yīng)載明基金收益的范圍、基金可分配收益、基金收益分配對象、分配原那么、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式、支付方式等內(nèi)容。 五收益分配方案確實定與公告 本基金收益分配方案由基金管理人擬定，由基金托管人核實后確定，在報中國證監(jiān)會備案后5個任務(wù)日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的信息披露報刊上

21、公告。十八、基金的會計與審計一基金會計政策1、基金的會計年度為公歷每年1月1日至12月31日； 2、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位； 3、基金執(zhí)行國家有關(guān)的會計制度；4、本基金獨立建賬、獨立核算； 5、本基金管理人及托管人各自保管完好的會計賬目、憑證并進(jìn)展日常的會計核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表； 6、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進(jìn)展核對并以書面方式確認(rèn)。二基金審計 1、本基金管理人聘請具有證券從業(yè)資歷的會計師事務(wù)所及其具有證券從業(yè)資歷的注冊會計師對基金年度財務(wù)報表進(jìn)展審計。 2、基金管理人或托管人以為有充足理由改換會計師事務(wù)所，經(jīng)托管人或管理

22、人贊同，并報中國證監(jiān)會備案后可以改換。改換會計師事務(wù)所需在5個任務(wù)日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的信息披露報刊上公告。十九、基金的信息披露一信息披露的方式 本基金的信息披露應(yīng)符合、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定。本基金信息披露事項必需在中國證監(jiān)會指定的信息披露報刊上公告。 二基金的定期報告 基金的定期報告包括年度報告、中期報告、基金資產(chǎn)凈值公告、投資組合公告等。 1、基金的年度報告、中期報告 基金年度報告經(jīng)注冊會計師審計后在基金會計年度終了后90日內(nèi)公告；基金中期報告在基金會計年度前六個月終了后60日內(nèi)公告。 基金年度報告與中期報告按中國證監(jiān)會要求編制，并反映基金在報告期間一切艱苦事項。 2、基金資產(chǎn)凈值公告

23、本基金資產(chǎn)凈值每周公告一次，在每次公告截止日后第一個任務(wù)日內(nèi)公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值。 在方案分配收益確定后，基金資產(chǎn)凈值應(yīng)扣除此部分；在基金收益未經(jīng)審計之前同時公告未扣除與擬扣除方案分配收益的兩項基金資產(chǎn)凈值，收益經(jīng)審計后僅公告已扣除方案分配收益的基金資產(chǎn)凈值。 3、基金投資組合公告 基金投資組合每季度公告一次，在每次公告截止日后十五個任務(wù)日內(nèi)公告基金投資組合，同時分別報送中國證監(jiān)會和基金上市的證券買賣所備案。 三基金的暫時報告四信息披露文件的存放與查閱 本基金定期報告、暫時報告、基金資產(chǎn)凈值公告、基金投資組合公告等公告文本存放于管理人和托管人的辦公場所，在辦公時間內(nèi)可免費查閱

24、，亦可按工本費購買復(fù)印件。 基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。二十、基金的終止和清算一基金的終止有以下情形之一的，基金該當(dāng)終止：1、基金封鎖期滿，未被同意續(xù)期或轉(zhuǎn)型的；2、基金經(jīng)同意提早終止的； 3、因艱苦違法、違規(guī)行為，基金被中國證監(jiān)會責(zé)令終止的； 4、有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。二基金清算小組 1、自基金終止之日起三個任務(wù)日內(nèi)成立清算小組，清算小組必需在中國證監(jiān)會的監(jiān)視下進(jìn)展基金清算。 2、基金清算小組成員由基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資歷的注冊會計師、具有從事證券法律業(yè)務(wù)資歷的律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金清算小組可以聘請必要

25、的任務(wù)人員。 3、基金清算小組擔(dān)任基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配，編制基金清算報告，并將清算結(jié)果報中國證監(jiān)會?；鹎逅阈〗M可以依法進(jìn)展必要的民事活動。 三基金清算程序1、基金終止后，由清算小組一致接納基金資產(chǎn)；2、清理并確定基金資產(chǎn)；3、對基金資產(chǎn)進(jìn)展評價；4、對基金資產(chǎn)進(jìn)展變現(xiàn)；5、將基金清算結(jié)果報告中國證監(jiān)會；6、公布基金清算公告；7、進(jìn)展基金剩余資產(chǎn)的分配。四清算費用 清算費用是指清算小組在進(jìn)展基金清算過程中發(fā)生的一切合理費用，清算費用由清算小組從基金資產(chǎn)中支付。 五基金剩余資產(chǎn)的分配 基金清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金清算費用后，按基金持有人持有的基金單位比例進(jìn)展分配。 六基金清算的公告 基金終止并報中國證監(jiān)會備案后5個任務(wù)日內(nèi)由基金清算小組公告；清算過程中的有關(guān)艱苦事項將及時公告；基金清算結(jié)果由基金清算小組經(jīng)中國證監(jiān)會同意后3個任務(wù)日內(nèi)公告。 七基金清算賬冊及文件的保管基金清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保管15年以上。二十一、基金的擴(kuò)募、續(xù)期或轉(zhuǎn)型一基金的擴(kuò)募或續(xù)期本基金假設(shè)進(jìn)展擴(kuò)募或續(xù)期，該當(dāng)具備以下條件：1、本基金年收益率高于全國證券投資基金平均收益率； 2、本基金管理人、托管人最近三年內(nèi)無艱苦違法、違規(guī)行為； 3、基金持