XXX有限公司廉潔從業(yè)管理規(guī)定

1、XXX廉潔從業(yè)管理規(guī)定第一章總那么第一條為健全XXX（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）廉潔從業(yè) 內(nèi)部控制管理機(jī)制，強(qiáng)化公司員工在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中的廉 潔從業(yè)意識(shí)，有效防范失廉行為，促進(jìn)企業(yè)健康持續(xù)開(kāi)展，根 據(jù)國(guó)家法律法規(guī)，特制定本規(guī)定（下述簡(jiǎn)稱(chēng)“規(guī)定”）。第二條 本規(guī)定適用于公司及所屬分（子）公司的所有 與公司或所屬分（子）公司已建立勞動(dòng)關(guān)系的員工。第三條本規(guī)定所指的廉潔從業(yè)，是指公司及員工在開(kāi)展公司業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、公司章程、職 業(yè)道德和行為規(guī)范，公平競(jìng)爭(zhēng)、合規(guī)經(jīng)營(yíng)、忠實(shí)勤勉、老實(shí)守 信，不以各種形式向他人輸送或謀取不正當(dāng)利益。第二章組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)第四條公司董事會(huì)決定公司廉潔從業(yè)管理的

2、工作目標(biāo),對(duì)廉潔從業(yè)管理的有效性承當(dāng)責(zé)任，履行以下廉潔從業(yè)管理職責(zé)：（一）聽(tīng)取公司廉潔從業(yè)管理情況及重大違規(guī)行為或風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的報(bào)告，督導(dǎo)管理層及時(shí)妥善處置或持續(xù)改進(jìn)；（二）董事會(huì)在對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行考核、任命時(shí)，應(yīng) 第二十五條 本制度自發(fā)布之日起生效。將廉潔從業(yè)管理履職情況及其職責(zé)范圍內(nèi)出現(xiàn)的廉潔從業(yè)違 規(guī)行為或風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)納入考核評(píng)估范圍；（三）公司出現(xiàn)重大違規(guī)行為或風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)時(shí)，對(duì)總經(jīng)理 以及相關(guān)高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)承當(dāng)?shù)呢?zé)任進(jìn)行評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估 情況作出相應(yīng)的問(wèn)責(zé)處理。第五條公司監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事對(duì)董事、高級(jí)管理人員履 行廉潔從業(yè)管理職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督。第六條公司經(jīng)營(yíng)層負(fù)責(zé)落實(shí)廉潔從業(yè)管理目標(biāo)，對(duì)廉 潔

3、經(jīng)營(yíng)承當(dāng)責(zé)任。主要職責(zé)包括：（一）在日常經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中貫徹廉潔從業(yè)總體要求， 主動(dòng)倡導(dǎo)廉潔從業(yè)理念，積極培育廉潔從業(yè)公司文化，主動(dòng)落 實(shí)廉潔從業(yè)管理要求；（二）建立健全廉潔從業(yè)管理組織架構(gòu)，為建立、實(shí)施、 維護(hù)和持續(xù)改進(jìn)廉潔從業(yè)管理內(nèi)部控制體系提供必要的資源 保障；（三）推動(dòng)、提升公司廉潔從業(yè)管理的有效性，關(guān)注公 司廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度是否健全完備、落實(shí)執(zhí)行是否充分到 位，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)要求部門(mén)和人員及時(shí)整改；（四）催促公司各部門(mén)和人員就廉潔從業(yè)情況開(kāi)展自查 或積極配合檢查，發(fā)現(xiàn)違反廉潔從業(yè)行為及時(shí)報(bào)告、整改， 落實(shí)追究責(zé)任；（五）其他廉潔從業(yè)管理責(zé)任。第七條審計(jì)監(jiān)察部門(mén)負(fù)責(zé)制定廉潔從業(yè)管理相關(guān)制

4、度， 組織廉潔從業(yè)培訓(xùn)學(xué)習(xí)及廉潔從業(yè)文化宣貫；負(fù)責(zé)組織開(kāi)展廉潔從業(yè)調(diào)查，處理廉潔從業(yè)相關(guān)舉報(bào)投訴，監(jiān)督各部門(mén)、 各分（子）公司廉潔從業(yè)管理落實(shí)情況。第八條 人力資源部將員工違反公司廉潔從業(yè)行為的處 罰措施納入人力資源基本制度，明確管理要求，并對(duì)違反廉潔 從業(yè)行為進(jìn)行問(wèn)責(zé)；將全體員工的廉潔從業(yè)情況納入考核，在 人員聘用、晉升等環(huán)節(jié)對(duì)其廉潔從業(yè)情況予以考察評(píng)估。第九條公司各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)等各級(jí)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)具 體落實(shí)廉潔從業(yè)管理目標(biāo)，加強(qiáng)對(duì)所負(fù)責(zé)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)等人 員的廉潔從業(yè)行為管理，在職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)廉潔從業(yè)管理的執(zhí)行 承當(dāng)管理責(zé)任。第十條公司全體員工應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和其他規(guī) 范性文件，主動(dòng)識(shí)別

5、、控制其從業(yè)行為的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)其廉 潔從業(yè)行為承當(dāng)責(zé)任。發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)隱 患時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)及時(shí)上報(bào)公司。發(fā)生廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)時(shí)，應(yīng) 積極配合公司調(diào)查，并落實(shí)整改要求。第三章廉潔從業(yè)具體要求公司全體員工在開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)中，應(yīng)嚴(yán)格遵守法律 法規(guī)及公司相關(guān)廉潔自律規(guī)定。第十一條員工應(yīng)當(dāng)忠實(shí)履行職責(zé)，嚴(yán)禁利用職權(quán)、職 務(wù)和工作上的便利，在與業(yè)務(wù)單位的交往中謀取不正當(dāng)利益， 損害企業(yè)利益。嚴(yán)禁以下行為：（一）未經(jīng)公司批準(zhǔn)，在本職工作的同時(shí)投資、入職、兼職與公司業(yè)務(wù)相同的企業(yè)，或從事任何影響公司業(yè)務(wù)的職業(yè)。（二）接受、索取與本企業(yè)、工程有業(yè)務(wù)關(guān)系的單位的 回扣、禮金禮物、有價(jià)證券、有價(jià)

6、支付憑證等。如因特殊情況 無(wú)法拒絕，收到后應(yīng)向主管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，并及時(shí)上交至本企業(yè)指 定的受理部門(mén)入庫(kù)、入賬，接收部門(mén)須出具備查手續(xù)。各企業(yè)須制定員工上交禮金禮物的處理規(guī)定，禮金一律上交財(cái) 務(wù)部門(mén)，禮物由指定部門(mén)統(tǒng)一處置。公司各職能部門(mén)、員工收受業(yè)務(wù)關(guān)系單位的禮物上交工作由總 部辦公室負(fù)責(zé)受理。（三）接受與本企業(yè)、工程公司有業(yè)務(wù)關(guān)系的單位請(qǐng)吃、 旅游、娛樂(lè)休閑活動(dòng)。（四）在與本企業(yè)、工程公司有業(yè)務(wù)關(guān)系的單位投資入 股、兼職、接受股份、領(lǐng)取薪酬和報(bào)銷(xiāo)個(gè)人費(fèi)用。經(jīng)公司批準(zhǔn) 的除外。（五）以明顯低于市場(chǎng)的價(jià)格向公司有業(yè)務(wù)關(guān)系的單位 購(gòu)買(mǎi)或者以明顯高于市場(chǎng)的價(jià)格向公司有業(yè)務(wù)關(guān)系的單位出 售物資商品等。（六

7、）泄漏公司秘密或者利用掌握的內(nèi)幕信息，謀取不 正當(dāng)利益。（七）在采購(gòu)、銷(xiāo)售、過(guò)磅、取樣、化驗(yàn)、倉(cāng)儲(chǔ)、領(lǐng)料、 門(mén)衛(wèi)、招投標(biāo)、合同、驗(yàn)收等管理環(huán)節(jié)，在工程前期外圍工作 和工程并購(gòu)過(guò)程中，未按制度規(guī)定流程和要求辦理業(yè)務(wù)，弄虛 作假、內(nèi)外勾結(jié)，串通作弊，損害公司利益，謀取個(gè)人私利。第十二條 禁止違反財(cái)務(wù)、物資管理相關(guān)規(guī)定，營(yíng)私舞弊。嚴(yán)禁以下行為：（一）利用業(yè)務(wù)招待費(fèi)、辦公費(fèi)、差旅費(fèi)、小車(chē)費(fèi)等虛 報(bào)費(fèi)用。（二）用公款報(bào)銷(xiāo)應(yīng)由個(gè)人支付的費(fèi)用。（三）在采購(gòu)中指定廠家、品牌，甚至具體型號(hào)的產(chǎn)品 （單一來(lái)源采購(gòu)及設(shè)備組成部件除外）。（四）擅自處理廢舊物資，侵吞、私分或以其他手段侵 占公司財(cái)物。（五）私設(shè)小金庫(kù)或

8、賬外賬，私存私放私分公款。（六）員工故意破壞、損毀、隱藏、私吞、倒賣(mài)、挪用 單位疫情防控或應(yīng)急性的設(shè)施、設(shè)備及物資的。（七）員工向公司、同事、客戶(hù)介紹或銷(xiāo)售假冒偽劣、 高價(jià)質(zhì)次的疫情防控或應(yīng)急性物資的。第十三條禁止利用員工招聘、調(diào)動(dòng)、骨干選拔、職稱(chēng) 評(píng)聘、薪酬福利管理等人事工作，謀取私利。嚴(yán)禁以下行為：（一）在員工招聘和調(diào)動(dòng)、干部選拔、績(jī)效考核、員工 培訓(xùn)、技能資格認(rèn)定、技術(shù)職稱(chēng)評(píng)聘等工作中私自收受介紹費(fèi)、 辛苦費(fèi)等。（二）企業(yè)部室、車(chē)間、工段、班組虛假考勤，冒領(lǐng)工 資福利等，吃空餉。（三）用公款支付應(yīng)由個(gè)人承當(dāng)?shù)男匠甓愗?fù)。（四）私自泄露招聘考試、競(jìng)聘上崗等試題內(nèi)容，私自 泄露民主推薦、民主測(cè)

9、評(píng)、考察、醞釀、討論決定干部等有關(guān) 情況。第十禁止領(lǐng)導(dǎo)干部、企業(yè)部門(mén)負(fù)責(zé)人為親屬及特定關(guān)系人謀取利益。嚴(yán)禁以下行為:（一）未經(jīng)公司批準(zhǔn)，在本企業(yè)、本部門(mén)給親屬、關(guān)系 戶(hù)安排工作。（二）要求或者指使用人單位提拔配偶、子女及其配偶、 其他親屬以及特定關(guān)系人，或?yàn)槠涮岣咝匠辍⒏＠?、搞特殊?等。（三）授意、同意、默許經(jīng)營(yíng)班子成員的配偶、子女及 其配偶、其他親屬以及特定關(guān)系人擔(dān)任本企業(yè)人力資源、財(cái)務(wù)、 采購(gòu)、檢驗(yàn)、監(jiān)察、審計(jì)等部門(mén)的工作人員。（四）默許、縱容、授意配偶、子女及其配偶、其他親 屬承攬本企業(yè)咨詢(xún)、工程、物流、倉(cāng)儲(chǔ)、后勤業(yè)務(wù)，承接本企 業(yè)建設(shè)工程施工單位的分包工程，或者在與本企業(yè)有買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)

10、關(guān)系的單位中，推銷(xiāo)產(chǎn)品，承攬建筑施工、勞務(wù)承包等商業(yè)活 動(dòng)，安排親屬工作。（五）默許配偶、子女及其配偶、其他親屬接受業(yè)務(wù)單 位的饋贈(zèng)、旅游及娛樂(lè)活動(dòng)。第十五條 禁止揮霍公款、假公濟(jì)私、損害企業(yè)聲譽(yù)等不正之 風(fēng)。嚴(yán)禁以下行為：（一）利用公款對(duì)公司內(nèi)部人員進(jìn)行宴請(qǐng)、娛樂(lè)、旅游 等活動(dòng)。（二）用公款以企業(yè)或領(lǐng)導(dǎo)個(gè)人名義向公司內(nèi)部公差人 員饋贈(zèng)禮品。（三）借出差、考察、學(xué)習(xí)之機(jī)，用公款旅游和參與用 公款支付的高消費(fèi)娛樂(lè)、健身活動(dòng)。（四）利用婚喪嫁娶、喬遷等機(jī)會(huì)，向與本公司有業(yè)務(wù) 關(guān)系的單位和個(gè)人發(fā)請(qǐng)貼，借機(jī)收取錢(qián)物。（五）挪用公款賭博，邀集與本公司有買(mǎi)賣(mài)關(guān)系的單位 相關(guān)人員以打麻將、玩撲克等方式變相受

11、賄。（六）未經(jīng)批準(zhǔn)公車(chē)私用或節(jié)假日擅自將公車(chē)開(kāi)回家。第四章內(nèi)部控制措施第十六條公司通過(guò)建立廉潔從業(yè)管理規(guī)定及相應(yīng)的內(nèi) 部控制體系，建立有效的事前預(yù)防、事中管控和事后追責(zé)機(jī)制, 實(shí)現(xiàn)對(duì)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理，確保公司依法合規(guī)經(jīng) 營(yíng)，實(shí)現(xiàn)公司的誠(chéng)信、穩(wěn)健、規(guī)范開(kāi)展。第十七條 公司經(jīng)營(yíng)管理層統(tǒng)籌落實(shí)公司整體廉潔從業(yè)文化機(jī)制建設(shè)，包括但不限于以下方式：（一）公司定期或不定期開(kāi)展廉潔從業(yè)宣貫與培訓(xùn)，鼓 勵(lì)員工遵紀(jì)守法和遵守誠(chéng)信道德，幫助員工正確處理工作中發(fā) 生的利益沖突、不當(dāng)利益誘惑；（二）及時(shí)安排對(duì)新入職員工進(jìn)行廉潔從業(yè)和法律法規(guī) 及誠(chéng)信道德教育培訓(xùn)，確保員工充分知曉有關(guān)法律法規(guī)、職業(yè) 道德規(guī)范

12、的要求，幫助員工識(shí)別違法與非誠(chéng)信道德的行為；（三）將公司倡導(dǎo)廉潔從業(yè)和遵紀(jì)守法的信息以適當(dāng)形 式告知供應(yīng)商等，并告知其應(yīng)當(dāng)遵守廉潔從業(yè)規(guī)定。第十八條人力資源部負(fù)責(zé)統(tǒng)籌將公司人員廉潔考核， 員工的廉潔從業(yè)情況納入人力資源管理體系，具體包括：（一）將廉潔從業(yè)納入員工考核體系，在人員聘用、晉升等環(huán)節(jié)，自行或會(huì)同審計(jì)監(jiān)察等部門(mén)對(duì)其廉潔從業(yè)情況予以 考察評(píng)估；（二）新員工入職以及員工崗位調(diào)整、晉升時(shí)，人力資 源部應(yīng)負(fù)責(zé)向其傳達(dá)相應(yīng)的廉潔從業(yè)要求；（三）人力資源部門(mén)建立如員工獎(jiǎng)懲等制度，并將員工 違反公司廉潔從業(yè)行為的處分措施納入其中，并對(duì)經(jīng)調(diào)查后確 認(rèn)的違反廉潔從業(yè)行為責(zé)任人進(jìn)行問(wèn)責(zé)。第十九條公司財(cái)務(wù)部

13、門(mén)依照法律法規(guī)規(guī)定進(jìn)行相關(guān)費(fèi) 用控制，制定發(fā)布公司費(fèi)用控制相關(guān)規(guī)定，明確相關(guān)費(fèi)用內(nèi)部 決策流程及限額標(biāo)準(zhǔn)，并負(fù)責(zé)進(jìn)行制度宣導(dǎo)和費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)審核控 制。第二十條采購(gòu)和付款控制（一）采購(gòu)部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)物料和服務(wù)采購(gòu)的管理，嚴(yán)格 按照公司采購(gòu)管理方法履行審批程序，不得簽署虛構(gòu)采購(gòu)主體 或內(nèi)容的合同，防范采購(gòu)人員向不具備資質(zhì)條件或相關(guān)專(zhuān)業(yè)能 力的機(jī)構(gòu)或個(gè)人支付采購(gòu)類(lèi)款項(xiàng)；（二）重要采購(gòu)合同應(yīng)簽署廉潔協(xié)議或者合同中載明廉 潔條款，廉潔協(xié)議或條款應(yīng)包含投訴舉報(bào)具體方式。第二十一條 公司建立員工失廉行為的投訴舉報(bào)渠道。 公司及所屬分子公司，須在主要對(duì)外窗口（門(mén)衛(wèi)、商務(wù)、財(cái)務(wù)）, 以及網(wǎng)站、微博等信息工具公布舉報(bào)途

14、徑，接受企業(yè)內(nèi)、外對(duì) 員工的失廉、失職和瀆職行為進(jìn)行投訴和舉報(bào)，管理總部舉報(bào) 途徑如下：舉報(bào) :舉報(bào)郵箱：smxlyjbtskmlygroup. com、舉報(bào)微信公眾號(hào)：三門(mén)峽鋁業(yè)投訴第二十二條監(jiān)督及問(wèn)責(zé)（一）對(duì)于違反本方法相關(guān)廉潔從業(yè)行為規(guī)定的，或不 配合廉潔從業(yè)管理工作、拒絕提供資料、提供虛假資料、拒不 執(zhí)行管理控制措施的，公司責(zé)令改正并視情節(jié)輕重，按照公司 員工獎(jiǎng)懲相關(guān)制度進(jìn)行處理。給公司造成經(jīng)濟(jì)損失的，追究其 經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任直至通過(guò)法律途徑追究其責(zé)任。涉嫌犯罪的，依 法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。責(zé)任人為中共黨員的，同時(shí)按 照黨的紀(jì)律要求進(jìn)行處理；（二）公司審計(jì)監(jiān)察部門(mén)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌對(duì)公司及員工的廉潔 從業(yè)情況進(jìn)行監(jiān)督，并將廉潔從業(yè)納入關(guān)鍵崗位人員任期經(jīng)濟(jì) 責(zé)任審計(jì)內(nèi)容。對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題催促相關(guān)責(zé)任人及時(shí)進(jìn)