中石科技：對(duì)外擔(dān)保管理制度

1、北京中石偉業(yè)科技股份有限公司對(duì)外擔(dān)保管理制度第一章總則第一條為規(guī)范北京中石偉業(yè)科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司”或“本 公司”）對(duì)外擔(dān)保行為，有效控制風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)股東和其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益， 根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法、中華人民共和國(guó)證券法、深圳證券交易所創(chuàng) 業(yè)板股票上市規(guī)則（以下簡(jiǎn)稱上市規(guī)則”）、中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于規(guī)范上市公 司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對(duì)外擔(dān)保若干問題的通知（證監(jiān)發(fā)（2003）56 號(hào)）、關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知（證監(jiān)發(fā)2005120號(hào)）（以 下統(tǒng)稱“通知”）等相關(guān)法律法規(guī)及北京中石偉業(yè)科技股份有限公司章程（以下簡(jiǎn)稱公司章程”）之規(guī)定，并結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本制度。

2、第二條本制度所稱對(duì)外擔(dān)保是指公司為他人提供的擔(dān)保，包括公司對(duì)控 股子公司的擔(dān)保。公司及其控股子公司的對(duì)外擔(dān)保總額，是指包括公司對(duì)控股子 公司擔(dān)保在內(nèi)的公司對(duì)外擔(dān)?？傤~與控股子公司對(duì)外擔(dān)保之和。第三條 本制度適用于公司及控股子公司。公司控股子公司的對(duì)外擔(dān)保， 比照本制度執(zhí)行。公司控股子公司為公司合并報(bào)表范圍內(nèi)的法人或其他組織提供 擔(dān)保的，公司應(yīng)當(dāng)在控股子公司履行審議程序后及時(shí)披露。公司控股子公司為前款規(guī)定主體以外的其他主體提供擔(dān)保的，視同公司提供 擔(dān)保，應(yīng)當(dāng)遵守本制度相關(guān)規(guī)定。第四條 公司對(duì)外擔(dān)保應(yīng)當(dāng)遵循合法、審慎、互利、安全的原則，嚴(yán)格控 制擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)。第五條公司的對(duì)外擔(dān)保必須經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)

3、批準(zhǔn)。未經(jīng)批準(zhǔn)，公司 及子公司不得對(duì)外提供擔(dān)保。第六條 公司獨(dú)立董事應(yīng)在年度報(bào)告中，對(duì)公司當(dāng)期和累計(jì)對(duì)外擔(dān)保情況 做出專項(xiàng)說明，并發(fā)表獨(dú)立意見。第二章對(duì)外擔(dān)保對(duì)象的審查第七條 被擔(dān)保方應(yīng)符合以下條件：（一）具有良好的經(jīng)營(yíng)狀況和相應(yīng)的償債能力；（二）不存在較大的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。第八條雖不符合本制度第七條所列條件，但公司認(rèn)為需要與其發(fā)展業(yè)務(wù) 往來和合作關(guān)系的申請(qǐng)擔(dān)保人且該擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)較小的，經(jīng)三分之二以上公司董事會(huì) 成員同意或經(jīng)股東大會(huì)審議通過后，可以為其提供擔(dān)保。第九條公司董事會(huì)在決定為他人提供擔(dān)保之前，或提交股東大會(huì)表決 前，應(yīng)當(dāng)掌握債務(wù)人的資信狀況，董事應(yīng)當(dāng)對(duì)擔(dān)保的合規(guī)性、合理性、被擔(dān)保方

4、償還債務(wù)的能力以及反擔(dān)保措施是否有效、擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)是否可控等作出審慎判斷， 并在董事會(huì)有關(guān)公告中詳盡披露。申請(qǐng)擔(dān)保人的資信狀況至少包括以下內(nèi)容：（一）企業(yè)基本資科（包括企業(yè)名稱、注冊(cè)地址、法定代表人、經(jīng)營(yíng)范圍、 與本公司關(guān)聯(lián)關(guān)系、其他關(guān)系）；（二）近期經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及還款能力分析；（三）債權(quán)人的名稱；（四）擔(dān)保方式、期限、金額等；（五）與借款有關(guān)的主要合同的復(fù)印件；（六）其他重要資料。公司應(yīng)組織對(duì)申請(qǐng)擔(dān)保人的經(jīng)營(yíng)及財(cái)務(wù)狀況、項(xiàng)目情況、信用情況及行業(yè)前 景進(jìn)行調(diào)查和核實(shí)，按照合同審批程序?qū)徍耍瑢⒂嘘P(guān)資料報(bào)公司董事會(huì)或股東大 會(huì)審批。董事會(huì)審議對(duì)公司的控股公司、參股公司的擔(dān)保議案時(shí)，董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注 控股子公司、參股公司的其他股東是否按股權(quán)比例提供同比例擔(dān)保或者反擔(dān)保等 風(fēng)險(xiǎn)控制措