證券股份有限公司柜臺市場業(yè)務(wù)信息披露實(shí)施細(xì)則模版

1、證券股份有限公司柜臺市場信息披露實(shí)施細(xì)則(2016年11月修訂）總則為建立公開、及時的柜臺市場信息披露機(jī)制，切實(shí)保護(hù)市場各方參與者的利益，根據(jù)中華人民共和國證券法、證券公司柜臺市場管理辦法和其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等的規(guī)定，并結(jié)合證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）相關(guān)規(guī)定，制定本細(xì)則。公司柜臺市場業(yè)務(wù)各參與主體均應(yīng)作為信息披露義務(wù)人，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)遵循本規(guī)則履行信息披露義務(wù)。信息披露各主體應(yīng)按照監(jiān)管要求及本細(xì)則的規(guī)定，規(guī)范履行信息披露義務(wù)。公司柜臺市場業(yè)務(wù)信息披露職責(zé)由零售業(yè)務(wù)總部負(fù)責(zé)落實(shí)。信息披露方式信息披露義務(wù)人根據(jù)產(chǎn)品性質(zhì)及私募業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定分類披露，包括公開披露和向特定對象披露?？?/p>

2、公開披露的產(chǎn)品包括銀行理財產(chǎn)品、現(xiàn)金類集合資產(chǎn)管理計劃等資金門檻較低的投資品種；向特定對象披露的產(chǎn)品主要針對我司自主創(chuàng)設(shè)的金融衍生品等投資門檻較高、交易結(jié)構(gòu)較復(fù)雜的，面向機(jī)構(gòu)和高凈值客戶的私募類產(chǎn)品。信息披露渠道信息披露應(yīng)按照基礎(chǔ)金融產(chǎn)品和金融衍生品相關(guān)要求及本規(guī)則要求在以下載體披露：中國證券業(yè)協(xié)會指定載體；公司柜臺交易系統(tǒng)；公司官方網(wǎng)站柜臺交易業(yè)務(wù)信息披露專欄；公司營業(yè)部現(xiàn)場投資者教育專欄。針對于公開披露的產(chǎn)品，投資者可通過柜臺市場交易系統(tǒng)、公司網(wǎng)站、營業(yè)部網(wǎng)點(diǎn)、客戶服務(wù)電話等方式進(jìn)行查詢。針對于向特定對象披露的產(chǎn)品，已投資該產(chǎn)品的投資者可通過柜臺市場交易系統(tǒng)、營業(yè)部網(wǎng)點(diǎn)和客戶服務(wù)電話查詢相

3、關(guān)信息。原則上不得通過其他途徑進(jìn)行相關(guān)信息披露，如有特殊需要通過其他途徑披露的，需報公司零售業(yè)務(wù)總部批準(zhǔn)，且信息的披露時間不得早于上述指定披露載體的披露時間。信息披露內(nèi)容 柜臺市場業(yè)務(wù)信息披露內(nèi)容包括但不限于上柜公告、定期公告、臨時公告、交易信息、終止上柜公告以及監(jiān)管部門規(guī)定要求披露的其他內(nèi)容。信息披露的主要內(nèi)容：（一）柜臺市場產(chǎn)品發(fā)行、成立和生效公告1、如果法律、法規(guī)規(guī)定需在發(fā)行前必須向中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會報備的產(chǎn)品，需出具的產(chǎn)品計劃批準(zhǔn)文件或無異議函；2、產(chǎn)品合同范本、說明書；3、產(chǎn)品推廣設(shè)立情況、驗(yàn)資報告；4、柜臺市場產(chǎn)品成立公告；5、其他規(guī)定的應(yīng)發(fā)布的信息。（二）柜臺市場產(chǎn)品定期

4、信息披露內(nèi)容1、產(chǎn)品說明材料：發(fā)行人資質(zhì)與業(yè)務(wù)資格、發(fā)行規(guī)模、期限、投資范圍、產(chǎn)品風(fēng)險評級等，需向客戶如實(shí)披露；2、產(chǎn)品價格公布：產(chǎn)品凈值、份額凈值、份額申購、贖回價格等，需按約定的時間和方式向客戶如實(shí)披露；3、產(chǎn)品定期報告：產(chǎn)品管理或產(chǎn)品托管的季度報告、年度報告、年度審計報告等，管理人對報告期內(nèi)產(chǎn)品資產(chǎn)的配置狀況、價值變動、托管情況等做出詳細(xì)的說明，按約定的方式向客戶如實(shí)提供，并向中國證券業(yè)協(xié)會及公司所住地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)等主管部門備案（以下簡稱“主管部門”）；4、產(chǎn)品服務(wù)信息：產(chǎn)品運(yùn)行情況進(jìn)行分析的投資價值報告等，需按約定的時間和方式向客戶如實(shí)提供；5、客戶賬戶信息：向客戶開放賬戶信息查

5、詢功能，便于客戶了解賬戶與產(chǎn)品情況，需按約定的時間和方式向客戶如實(shí)提供。6、其他信息：產(chǎn)品說明書或相關(guān)法律法規(guī)要求的其他信息披露內(nèi)容。臨時信息披露：（一）存續(xù)期內(nèi)可能發(fā)生的影響發(fā)行管理人投資收益的重大事項(xiàng)； （二）對產(chǎn)品合同契約的修改，如提前終止產(chǎn)品合同等； （三）公司認(rèn)為有必要告知投資者的異常交易； （四）產(chǎn)品說明書規(guī)定及相關(guān)法律法規(guī)要求的其他信息披露內(nèi)容。禁止披露的信息內(nèi)容：（一）涉及證券公司客戶隱私的信息； （二）涉及第三方商業(yè)秘密的信息； （三）合同約定的不得向公眾公開的其他信息； （四）法律法規(guī)和自律規(guī)則禁止向公眾公開的其他信息。信息披露程序各信息披露義務(wù)人根據(jù)信息披露要求，負(fù)責(zé)提供

6、信息披露材料，并確保材料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、及時性和完備性。零售業(yè)務(wù)總部負(fù)責(zé)與產(chǎn)品發(fā)行人簽署合同。產(chǎn)品發(fā)行人作為重要的信息披露義務(wù)人，在產(chǎn)品發(fā)行前應(yīng)當(dāng)與公司就信息披露事宜簽訂信息披露合同，明確信息披露義務(wù)人的信息披露責(zé)任與義務(wù)。公司通過柜臺市場交易系統(tǒng)進(jìn)行信息披露，并根據(jù)分類披露的要求向投資者披露或提供投資者查詢。通過柜臺市場系統(tǒng)進(jìn)行信息披露的,具體工作由零售業(yè)務(wù)總部下屬的創(chuàng)新交易部負(fù)責(zé)落實(shí)。需公司對外公布的信息披露材料經(jīng)公司相關(guān)部門審核后，由信息披露義務(wù)人向零售業(yè)務(wù)總部提出信息披露申請，并提供相關(guān)資料。未經(jīng)公司批準(zhǔn)，公司員工不得在任何媒體、網(wǎng)站或公開場所發(fā)表與產(chǎn)品業(yè)務(wù)和部門經(jīng)營管理有關(guān)的評述，也不得向外散發(fā)未經(jīng)公開披露的信息資料。信息披露文件的存放與查詢零售業(yè)務(wù)總部指定專門人員對信息披露材料進(jìn)行統(tǒng)一保管存檔，存檔期限至少二十年。 信息披露的監(jiān)督和檢查在信息披露監(jiān)督過程中，如發(fā)現(xiàn)信息披露義務(wù)人不能按期披露定期報告，或信息披露存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏、存在應(yīng)披露而未披露事項(xiàng)，未規(guī)范履行信息披露義務(wù)的，應(yīng)立即報告公司、公司責(zé)令其改正。如信息披露義務(wù)人拒不改正，公司可視情節(jié)輕重授權(quán)相關(guān)部門發(fā)布風(fēng)險揭示公告，或作出暫停轉(zhuǎn)讓、終止轉(zhuǎn)讓等處理；如造成投資人實(shí)際經(jīng)濟(jì)損失，公司有權(quán)對信息披露義務(wù)人