控股子公司的管理辦法

1、控股子公司的管理辦法第一條 為了XX集團(tuán)（以下簡(jiǎn)稱“集團(tuán)”）的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，加強(qiáng)對(duì)控制子公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的監(jiān)督管理,指導(dǎo)公司管理活動(dòng),促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作,降低公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),依照公司法等相關(guān)法律、法規(guī)以及集團(tuán)的章程,結(jié)合集團(tuán)實(shí)際情況，制定本辦法。第二條 本辦法所稱公司是指集團(tuán)根據(jù)總體戰(zhàn)略規(guī)劃及業(yè)務(wù)發(fā)展需要依法設(shè)立具有獨(dú)立法人資格的公司。其設(shè)立形式指:集團(tuán)與其他單位或自然人共同出資設(shè)立的,集團(tuán)實(shí)際持有其50%以上股份的公司第三條 本辦法適用于公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)人員的有效執(zhí)行負(fù)責(zé)。第四條 集團(tuán)支持公司依法自主經(jīng)營(yíng),除履行控股股東權(quán)利和職責(zé)外,不干預(yù)公司的日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。第五條 集

2、團(tuán)作為最大股東,依據(jù)法人治理結(jié)構(gòu)的要求,以股東或控制人的身份行使對(duì)公司的重大事項(xiàng)監(jiān)督管理,對(duì)所投資的公司依法享有投資收益、重大事項(xiàng)決策的權(quán)力,公司必須遵循集團(tuán)的相關(guān)規(guī)定。第六條 公司應(yīng)根據(jù)集團(tuán)戰(zhàn)略布局建立有效的管理流程及經(jīng)營(yíng)目標(biāo)計(jì)劃，重大事項(xiàng)報(bào)公司董事會(huì)或股東大會(huì)審議通過(guò)后方可實(shí)施。第三章 治理結(jié)構(gòu)第七條 在集團(tuán)總體目標(biāo)框架下,公司依據(jù)公司法等法律、法規(guī)以及公司的章程規(guī)定,獨(dú)立經(jīng)營(yíng)和自主管理,合法有效地運(yùn)作,并接受集團(tuán)的監(jiān)督管理。第八條 股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu),依照公司法等法律、法規(guī)以及公司章程的規(guī)定行使職權(quán)。集團(tuán)通過(guò)股東會(huì)對(duì)公司行使職權(quán)。公司召開股東會(huì)會(huì)議時(shí),由集團(tuán)授權(quán)委托指定人員(包括集團(tuán)

3、推薦的董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員)作為股東代表參加會(huì)議,股東代表在會(huì)議結(jié)束后將會(huì)議相關(guān)情況在第一時(shí)間向集團(tuán)董事會(huì)（或決策委員會(huì)）匯報(bào)。第九條 公司董事會(huì)或執(zhí)行董事對(duì)公司股東會(huì)負(fù)責(zé),依照公司法等法律、法規(guī)以及公司的章程的規(guī)定行使職權(quán)。第十條 集團(tuán)推薦的董事應(yīng)按公司法等法律、法規(guī)以及控股子公司章程的規(guī)定履行以下職責(zé):(一)應(yīng)謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使集團(tuán)賦予的權(quán)利,向集團(tuán)負(fù)責(zé),加強(qiáng)對(duì)公司的科學(xué)管理。(二)出席公司董事會(huì)會(huì)議,參與董事會(huì)決策,促成董事會(huì)貫徹執(zhí)行集團(tuán)合理的決定和要求。1、集團(tuán)推薦的董事在接到公司召開董事會(huì)、股東會(huì)或其他重大會(huì)議的通知后,將會(huì)議議題及時(shí)送交集團(tuán)董事會(huì)（或決策委員會(huì)）。2、在公司

4、董事會(huì)會(huì)議或其他重大會(huì)議議事過(guò)程中,集團(tuán)推薦的董事應(yīng)按照集團(tuán)的意見進(jìn)行表決或發(fā)表意見。3、在相關(guān)會(huì)議結(jié)束后五個(gè)工作日內(nèi),集團(tuán)推薦的董事向集團(tuán)董事會(huì)匯報(bào)會(huì)議情況,并將會(huì)議決議或會(huì)議紀(jì)要交集團(tuán)總裁辦備案。第十一條 公司監(jiān)事會(huì)依照公司法等法律、法規(guī)以及公司的章程規(guī)定行使職權(quán)。第十二條 集團(tuán)推薦的監(jiān)事應(yīng)按公司法等法律、法規(guī)以及公司的章程規(guī)定履行以下職責(zé):(一)檢查公司財(cái)務(wù),當(dāng)董事或總經(jīng)理的行為損害公司利益時(shí),要求董事或經(jīng)理予以糾正,并及時(shí)向集團(tuán)匯報(bào);(二)對(duì)董事、總經(jīng)理執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督;(三)出席公司監(jiān)事會(huì)會(huì)議,列席公司董事會(huì)會(huì)議和股東會(huì)會(huì)議;(四)集團(tuán)規(guī)定及公司

5、章程的其他職責(zé)。第十三條 公司設(shè)總經(jīng)理一人,由公司董事會(huì)或董事長(zhǎng)提名,經(jīng)公司董事會(huì)或執(zhí)行董事決定聘任或者解聘,總經(jīng)理對(duì)董事會(huì)或執(zhí)行董事負(fù)責(zé),依照公司法及公司章程規(guī)定行使職權(quán)。第十四條 公司設(shè)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人,由集團(tuán)推薦的人員擔(dān)任,公司董事會(huì)或執(zhí)行董事決定聘任或解聘。根據(jù)實(shí)際需要,公司可設(shè)副總經(jīng)理、部門經(jīng)理若干名管理人員。集團(tuán)可以推薦公司副總經(jīng)理、部門經(jīng)理候選人,由總經(jīng)理提名,經(jīng)公司董事會(huì)或執(zhí)行董事決定聘任或解聘。第十五條 集團(tuán)推薦擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員須是集團(tuán)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或相關(guān)骨干人員。公司董事、高級(jí)管理人員不得兼任公司監(jiān)事。第四章 人力資源管理第十六條 集團(tuán)按出資比例向公

6、司委派董事、監(jiān)事, 公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置應(yīng)報(bào)備集團(tuán)董事會(huì)（或決策委員會(huì)）。第十七條 集團(tuán)向公司派出董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員屬于集團(tuán)外派人員,應(yīng)遵循以下規(guī)定:1、對(duì)公司推薦董事、監(jiān)事的候選人,須經(jīng)集團(tuán)董事會(huì)（或決策委員會(huì)）選舉產(chǎn)生;2、由集團(tuán)派出的董事、監(jiān)事人數(shù)應(yīng)占公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員的二分之一以上;3、公司董事長(zhǎng)(或不設(shè)董事會(huì)的執(zhí)行董事)應(yīng)由集團(tuán)委派或推薦的人選擔(dān)任,特殊情況由集團(tuán)董事會(huì)（或決策委員會(huì)）研究決定;4、集團(tuán)可以推薦公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理候選人;5、公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人需由集團(tuán)指定或推選，其他會(huì)計(jì)和出納的聘任和解聘需事先報(bào)經(jīng)集團(tuán)批準(zhǔn)方可履行必要的法定程序。財(cái)務(wù)人員在其任職期間接受集團(tuán)財(cái)

7、務(wù)中心的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和公司股東會(huì)的監(jiān)督;6、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的任期按公司的章程規(guī)定執(zhí)行。7、集團(tuán)可根據(jù)需要對(duì)任期內(nèi)委派或推薦的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員人選提出調(diào)整要求。8、集團(tuán)外派到公司工作的人員不得違反公司法及其他相關(guān)法律法規(guī)或規(guī)范性文件的規(guī)定。不得在擔(dān)任董事、監(jiān)事、高管人員的情形下有妨礙公司獨(dú)立運(yùn)營(yíng)的情形存在。第十八條 集團(tuán)委派到公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間,向集團(tuán)董事會(huì)（或決策委員會(huì)）提交年度述職報(bào)告,在此基礎(chǔ)上按集團(tuán)考核制度進(jìn)行年度考核,連續(xù)兩年考核不符合集團(tuán)要求,集團(tuán)有權(quán)重新推薦其他人員提請(qǐng)公司股東會(huì)、董事會(huì)按其章程規(guī)定予以改選并更換出任。第十九條 公司應(yīng)根據(jù)自身

8、實(shí)際情況制定人力資源管理制度,報(bào)備集團(tuán)總裁辦。第五章 財(cái)務(wù)管理第二十條 公司應(yīng)遵守集團(tuán)統(tǒng)一的財(cái)務(wù)管理規(guī)定,與集團(tuán)實(shí)行統(tǒng)一的會(huì)計(jì)制度。集團(tuán)財(cái)務(wù)中心對(duì)公司的會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)管理進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)、監(jiān)督。第二十一條 公司財(cái)務(wù)部門應(yīng)按照其財(cái)務(wù)管理制度的規(guī)定,做好財(cái)務(wù)管理基礎(chǔ)工作,負(fù)責(zé)編制全面預(yù)算,對(duì)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行核算、監(jiān)督和控制,加強(qiáng)成本、費(fèi)用、資金等管理。第二十二條 公司應(yīng)根據(jù)自身經(jīng)營(yíng)特征，按集團(tuán)財(cái)務(wù)中心的要求定期報(bào)送相關(guān)報(bào)表及報(bào)告：（一）每年7月1日前上報(bào)公司上半年度的“資產(chǎn)負(fù)債表”、“損益表”“費(fèi)用明細(xì)表”、“現(xiàn)金流量表”、“資產(chǎn)減值準(zhǔn)備明細(xì)表”、“股東權(quán)益增減變動(dòng)變”、“應(yīng)上交款項(xiàng)情況”及“上半年財(cái)務(wù)分

9、析”等財(cái)務(wù)報(bào)表，并附編報(bào)說(shuō)明。（二）次年1月31日前報(bào)上年度財(cái)務(wù)報(bào)表，同時(shí)報(bào)送上年終的決算報(bào)告，報(bào)告應(yīng)包括：預(yù)算執(zhí)行情況、產(chǎn)生差異的原因。第二十三條 公司董事會(huì)或執(zhí)行董事根據(jù)其公司章程和公司財(cái)務(wù)管理制度的規(guī)定,督促公司總經(jīng)理制定公司費(fèi)用審批管理制度,并提交公司董事會(huì)審議通過(guò),公司管理層應(yīng)審慎安排使用資金,比照每一年度的財(cái)務(wù)預(yù)算,積極認(rèn)真地實(shí)施各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃,認(rèn)真完成目標(biāo)任務(wù),嚴(yán)格控制包括管理費(fèi)用在內(nèi)的非生產(chǎn)性支出。公司不得違反規(guī)定對(duì)外投資、對(duì)外借款或挪作私用,不得越權(quán)進(jìn)行費(fèi)用簽批,對(duì)于上述行為,公司財(cái)務(wù)人員有權(quán)制止并拒絕付款,制止無(wú)效的可以直接向集團(tuán)財(cái)務(wù)中心或公司董事會(huì)(執(zhí)行董事)或公司監(jiān)事報(bào)告

10、。第二十四條 公司在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，因公司業(yè)務(wù)拓展或資金周轉(zhuǎn)等正常經(jīng)營(yíng)情況，在征得公司董事會(huì)通過(guò)表決后，由公司總經(jīng)理提名，可向集團(tuán)進(jìn)行借款，須提報(bào)借款申請(qǐng)、近一年財(cái)務(wù)報(bào)表及貸款用途說(shuō)明，由集團(tuán)財(cái)務(wù)中心進(jìn)行審核，借款實(shí)際內(nèi)容條款以集團(tuán)董事會(huì)（決策委員會(huì)）審批而定。借款利息原則上以當(dāng)年市場(chǎng)基礎(chǔ)利率為參考，一般借款年利率為10%，借款目的僅用作公司董事會(huì)通過(guò)的事宜，不得用作公司其他事項(xiàng)或個(gè)人。如有違規(guī)使用借款資金將追究其法律責(zé)任。第二十五條 公司日常的各項(xiàng)財(cái)務(wù)活動(dòng)不得違背企業(yè)會(huì)計(jì)制度、企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則等國(guó)家政策、法規(guī)的要求,公司存在違反國(guó)家有關(guān)政策法規(guī)、集團(tuán)和公司財(cái)務(wù)管理制度及其公司章程情形的,應(yīng)追究有

11、關(guān)當(dāng)事人的法律責(zé)任,并按國(guó)家相關(guān)法規(guī)、集團(tuán)和公司有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰和追責(zé)。第六章 經(jīng)營(yíng)決策及投資管理第二十六條 公司的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須遵守國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策,并應(yīng)根據(jù)本公司總體發(fā)展規(guī)劃和經(jīng)營(yíng)計(jì)劃,制定和不斷修訂自身經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo),建立科學(xué)的計(jì)劃管理體系,確保有計(jì)劃地完成年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo),確保本公司及其他股東的投資收益。第二十七條 公司總經(jīng)理應(yīng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束前組織編制本年度工作報(bào)告及下一年度的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃,且最遲不得超過(guò)2月底公司董事會(huì)審議后,提交公司股東大會(huì)批準(zhǔn)。第二十八條 公司年度工作報(bào)告及下一年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃主要包括以下內(nèi)容:(一)主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)計(jì)劃,包括當(dāng)年執(zhí)行情況及下一年度計(jì)劃指標(biāo);(二

12、)本年度產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)的實(shí)際情況、與計(jì)劃差異的說(shuō)明,下一年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃及市場(chǎng)營(yíng)銷策略;(三)本年度經(jīng)營(yíng)成本費(fèi)用的實(shí)際支出情況 ;(四)本年度資金使用及投資項(xiàng)目進(jìn)展情況及下一年度資金使用和投資計(jì)劃;(五)股東要求說(shuō)明或者公司認(rèn)為有必要列明的其他事項(xiàng)。第二十九條 公司的經(jīng)營(yíng)情況報(bào)告必須能真實(shí)反映其經(jīng)營(yíng)及管理狀況，公司總經(jīng)理必須對(duì)報(bào)告所載內(nèi)容的真實(shí)性和完整性負(fù)責(zé),第三十條 公司對(duì)外投資、對(duì)外融資、對(duì)外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易及其重大事項(xiàng)均需公司董事會(huì)或股東會(huì)認(rèn)真審議，由公集團(tuán)統(tǒng)一管理。有關(guān)特殊情況報(bào)集團(tuán)董事會(huì)（決策委員會(huì)）的審核通過(guò)后方可實(shí)施第三十一條 公司擅自實(shí)施重大事項(xiàng),給集團(tuán)和公司造成損失或惡劣影響的,集團(tuán)委派

13、到公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員負(fù)全部責(zé)任,集團(tuán)將對(duì)責(zé)任人給予批評(píng)、警告、直至解除其職務(wù)的處分,并保留依法要求其承擔(dān)賠償責(zé)任的權(quán)利,必要時(shí)將依法追究相關(guān)人員的法律責(zé)任。第三十二條 公司投資項(xiàng)目必須經(jīng)過(guò)決策審批，決策審批程序?yàn)?1、公司對(duì)擬投資項(xiàng)目進(jìn)行可行性論證;2、公司召開董事會(huì)討論研究;3、公司報(bào)集團(tuán)審核同意;4、公司履行相應(yīng)的審批程序后方可實(shí)施。第三十三條 各投資責(zé)任人必須對(duì)公司投資項(xiàng)目負(fù)責(zé),公司的對(duì)外投資流程規(guī)范,做到對(duì)外投資項(xiàng)目的科學(xué)、合理,降低投資風(fēng)險(xiǎn),必須上報(bào)集團(tuán)批準(zhǔn)后方可實(shí)施。第三十四條 公司確需向銀行融資或貸款,且需要集團(tuán)提供擔(dān)保的,須提前報(bào)送擔(dān)保申請(qǐng)、財(cái)務(wù)報(bào)表、貸款用途等相關(guān)

14、材料給集團(tuán)財(cái)務(wù)部,由集團(tuán)財(cái)務(wù)部進(jìn)行報(bào)表、貸款投資可行性審核并提出審核意見,經(jīng)集團(tuán)同意后,公司方可聯(lián)系有關(guān)銀行辦理相關(guān)手續(xù)。同時(shí)將擔(dān)保貸款的有關(guān)資料報(bào)送董事會(huì)。為切實(shí)防范擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn),在集團(tuán)提供擔(dān)保的同時(shí),公司應(yīng)提供反擔(dān)保,除非該筆融資由集團(tuán)統(tǒng)一調(diào)配。第三十五條 公司不得為其他公司提供擔(dān)保或互保，除非集團(tuán)董事會(huì)（或決策委員會(huì)）或公司股東大會(huì)審議批準(zhǔn),第三十六條 依據(jù)集團(tuán)章程的相關(guān)規(guī)定,凡涉及到投資、資產(chǎn)出售、租賃、核銷等事項(xiàng)的,公司董事會(huì)(或不設(shè)董事會(huì)的執(zhí)行董事)的權(quán)限不得高于集團(tuán)董事會(huì)（或決策委員會(huì)）的權(quán)限。公司章程應(yīng)明確其董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)班子的權(quán)限范圍,超出權(quán)限范圍的事項(xiàng),公司須報(bào)送集團(tuán)并根據(jù)集團(tuán)權(quán)

15、限范圍經(jīng)公司總經(jīng)理、董事會(huì)或股東大會(huì)審議同意后再由公司組織實(shí)施。第八章 績(jī)效考核和激勵(lì)約束第三十七條 為更好地貫徹落實(shí)集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略,逐步完善公司的激勵(lì)約束機(jī)制,有效調(diào)動(dòng)公司高層管理人員的積極性,促進(jìn)公司的可持續(xù)發(fā)展,集團(tuán)建立對(duì)公司的績(jī)效考核和激勵(lì)約束制度。第三十八條 集團(tuán)及公司董事會(huì)指導(dǎo)公司制定績(jī)效考核與獎(jiǎng)勵(lì)辦法并組織實(shí)施。公司績(jī)效考核與獎(jiǎng)勵(lì)應(yīng)遵循以下原則:(一) 績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)與風(fēng)險(xiǎn)、責(zé)任相一致,與經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)掛鉤,促進(jìn)集團(tuán)資本保值增值;(二) 短期激勵(lì)與長(zhǎng)期激勵(lì)相結(jié)合,公司可持續(xù)發(fā)展;(三) 激勵(lì)與約束相統(tǒng)一,促進(jìn)收入分配透明,行為規(guī)范;(四)效率優(yōu)先、兼顧平衡。第三十九條 年終由集團(tuán)對(duì)公司當(dāng)年經(jīng)營(yíng)

16、成果進(jìn)行審計(jì),公司經(jīng)營(yíng)純利潤(rùn)的40%作為公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)轉(zhuǎn)資金， 30%作為公司團(tuán)隊(duì)績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)，30%作為股東分紅，保證公司、團(tuán)隊(duì)、股東的利益為分紅原則。第四十條 績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)的分配方案,由公司根據(jù)集團(tuán)相關(guān)規(guī)定擬定并上報(bào)集團(tuán)總裁辦后提交集團(tuán)董事會(huì)（或決策委員會(huì)）審核實(shí)施;對(duì)不符合獎(jiǎng)勵(lì)規(guī)定而執(zhí)行的,集團(tuán)有權(quán)對(duì)公司責(zé)任人進(jìn)行相應(yīng)的處罰。第四十一條 如在執(zhí)行績(jī)效考核和獎(jiǎng)勵(lì)辦法過(guò)程中存在下列情況,將依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和政策,視情節(jié)輕重予以處理:(一)對(duì)超過(guò)核定標(biāo)準(zhǔn)發(fā)放公司績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)的,由公司董事會(huì)責(zé)令公司負(fù)責(zé)人收回超標(biāo)準(zhǔn)發(fā)放部分,并對(duì)公司主要負(fù)責(zé)人和責(zé)任人給予處罰。(二)對(duì)于違反國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的,按照相關(guān)規(guī)定處理,并酌情扣減公司主要負(fù)責(zé)人和相關(guān)責(zé)任人的績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)。(三)對(duì)于發(fā)生重大決策失誤或重大違紀(jì)事件、重大安全與質(zhì)量事故等嚴(yán)重事故,給集團(tuán)造成不良影響或造成經(jīng)濟(jì)損失的,減少或免除公司主要負(fù)責(zé)人和相關(guān)責(zé)任人的績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)，危害嚴(yán)重的追究法律責(zé)任。(四)對(duì)于通過(guò)各種手段弄虛作假的,對(duì)公司主要負(fù)責(zé)人和相關(guān)責(zé)任人