私募基金管理公司私募基金信息披露管理辦法

1、 總經(jīng)理工作細則PAGE PAGE 10XX公司私募投資基金信息披露管理辦法二一X年X月XX公司 私募投資基金信息披露管理辦法XX公司私募投資基金信息披露管理辦法第一章 總 則為最大限度地整合公司的資源優(yōu)勢,促進國厚資產(chǎn)與公司的業(yè)務(wù)互補與協(xié)同發(fā)展，激勵公司不斷創(chuàng)造更高績效，特制定本辦法。為進一步加強XX公司（簡稱“公司”）私募基金制度的建設(shè)，保護公司私募基金投資者合法權(quán)益，規(guī)范私募基金信息披露工作，根據(jù)證券投資基金法、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法、私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）和私募投資基金信息披露管理辦法等法律法規(guī)及相關(guān)自律規(guī)則，特制定本辦法。公司私募投資基金的信息披露業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)

2、遵循真實、準確、及時和完整的原則。公司應(yīng)當(dāng)按照中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定以及基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議（以下統(tǒng)稱基金合同）約定向投資者進行信息披露。公司對所獲取的私募基金非公開披露的全部信息、商業(yè)秘密、個人隱私等信息負有保密義務(wù)。第二章 信息披露的一般規(guī)定公司私募投資基金披露的信息不得有下列行為：（一）公開披露或者變相公開披露；(二) 虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；(三) 對投資業(yè)績進行預(yù)測；(四) 違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；(五) 詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)；(六) 登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；(七) 采用不具有可比性、公平性、準確性

3、、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進行業(yè)績比較，任意使用“業(yè)績最佳”、“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭；(八) 法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。第三章 信息披露的內(nèi)容私募基金募集的信息披露。私募基金的宣傳推介材料內(nèi)容應(yīng)當(dāng)如實披露基金產(chǎn)品的基本信息， 與基金合同保持一致。如有不一致，應(yīng)當(dāng)向投資者特別說明。公司在宣傳推介材料中向投資者披露如下信息（具體與基金合同保持一致）：（一）基金的基本信息：基金名稱、基金架構(gòu)（是否為母子基金、是否有平行基金）、基金類型、基金注冊地（如有）、基金募集規(guī)模、最低認繳出資額、基金運作方式（封閉式、開放式或者其他方式）、基金的存續(xù)期限、基金聯(lián)系人和聯(lián)系信息、基金

4、托管人（如有）；（二）基金管理人基本信息：基金管理人名稱、注冊地/主要經(jīng)營地址、成立時間、組織形式、基金管理人在中國基金業(yè)協(xié)會的登記備案情況；（三）基金的投資信息：基金的投資目標、投資策略、投資方向、業(yè)績比較基準（如有）、風(fēng)險收益特征等；（四）基金的募集期限：應(yīng)載明基金募集截止日等時間要素；（五） 基金估值政策、程序和定價模式；（六） 基金合同的主要條款：出資方式、收益分配和虧損分擔(dān)方式、管理費標準及計提方式、基金費用承擔(dān)方式、基金業(yè)務(wù)報告和財務(wù)報告提交制度等；（七） 基金的申購與贖回安排；（八） 基金管理人最近三年的誠信情況說明；（九） 其他事項。私募基金投資管理期的信息披露。單只私募證券投

5、資基金管理規(guī)模金額達到 5000 萬元以上的， 公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)在每月結(jié)束之日起 5 個工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值信息。私募基金運行期間，公司根據(jù)基金合同約定條款在每季度結(jié)束之日起10個工作日以內(nèi)及時向投資者披露基金凈值、主要財務(wù)指標以及投資組合情況等信息。私募基金運行期間，公司應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起4個月以內(nèi)向投資者披露以下信息：（一） 報告期末基金凈值和基金份額總額；（二） 基金的財務(wù)情況；（三） 基金投資運作情況和運用杠桿情況；（四） 投資者賬戶信息，包括實繳出資額、未繳出資額以及報告期末所持有基金份額總額等；（五） 投資收益分配和損失承擔(dān)情況；（六） 基金管理人取得的管理費和業(yè)績報酬，包

6、括計提基準、計提方式和支付方式；（七） 基金合同約定的其他信息。發(fā)生以下重大事項的，公司應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定及時向投資者披露：（一） 基金名稱、注冊地址、組織形式發(fā)生變更的；（二） 投資范圍和投資策略發(fā)生重大變化的；（三） 變更基金管理人或托管人的；（四） 管理人的法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、實際控制人發(fā)生變更的；（五） 觸及基金止損線或預(yù)警線的；（六） 管理費率、托管費率發(fā)生變化的；（七） 基金收益分配事項發(fā)生變更的；（八） 基金觸發(fā)巨額贖回的；（九） 基金存續(xù)期變更或展期的；（十） 基金發(fā)生清盤或清算的；（十一） 發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易事項的；（十二） 基金管理人、實際控制人、高管

7、人員涉嫌重大違法違規(guī)行為或正在接受監(jiān)管部門或自律管理部門調(diào)查的；（十三） 涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁；（十四） 基金合同約定的影響投資者利益的其他重大事項。第四章 信息披露渠道公司有權(quán)采用下列一種或多種方式向基金份額持有人提供報告或進行相關(guān)通知。（一）公司網(wǎng)站或公司微信公眾平臺定向信息披露；（二）電子郵件、傳真或者手機短信；（三）快遞郵寄服務(wù)。公司按照規(guī)定通過中國基金業(yè)協(xié)會指定的私募基金信息披露備份平臺向行業(yè)協(xié)會報送信息。第五章 信息披露文件管理信息披露文件是指公司該做人員在信息披露開展全部過程中獲取和編寫的、與基金信息披露相關(guān)的各種重要資料的總稱。信息披露文

8、件應(yīng)當(dāng)真實、準確、完整地反映公司履行相關(guān)義務(wù)所開展的主要工作。凡對公司履行信息披露職責(zé)有重大影響的文件資料及信息，均應(yīng)當(dāng)作為工作底稿予以留存。信息披露文件本著“隨時收集、分階段整理”的原則進行?；疬\營室應(yīng)隨時收集和保存文件底稿所涉及的文檔資料，并按照公司檔案管理制度的要求進行編號；在階段性工作完成后對該階段全部資料及時進行整理，并編制工作底稿目錄。公司綜合管理部設(shè)專人負責(zé)歸檔檔案的審核。審核范圍包括：（一）是否按照本規(guī)定制作檔案目錄；（二）目錄和內(nèi)容是否相符；（三）檔案的整理是否符合要求。 信息披露負責(zé)人未在規(guī)定時間完成歸檔的，或未按要求建立披露文件底稿的，將直接影響其年度績效考評結(jié)果。 公

9、司綜合管理部設(shè)專人對披露文件底稿進行統(tǒng)一管理，存檔后的工作底稿不得隨意添加、替換或剔除。 公司高級管理人員、風(fēng)控合規(guī)部負責(zé)人和基金運營部負責(zé)人有權(quán)調(diào)閱所有基金項目的信息披露文件；執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表/基金經(jīng)理有權(quán)調(diào)閱其所負責(zé)基金的信息披露文件，調(diào)閱應(yīng)在檔案管理人員處辦理相應(yīng)手續(xù)。 其他部門人員如需要調(diào)閱工作底稿，須經(jīng)本部門及對應(yīng)業(yè)務(wù)條線總監(jiān)批準，在檔案管理人員處辦理借閱手續(xù)。 工作底稿的保存期限為10年。第六章 信息披露管理流程公司基金運營部是信息披露的管理部門，負責(zé)根據(jù)基金合同等要求，在每個信息披露截止日前5-10個工作日，完成信息披露內(nèi)容的編制工作，并在信息披露截止日前，通過指定渠道真實、準確、完整得進行信息披露。公司相關(guān)部門和崗位如果發(fā)現(xiàn)信息披露未盡責(zé)的行為，應(yīng)及時向公司管理層匯報并采取相關(guān)控制和改進措施。對違反公司規(guī)定原則造成不良影響的，公司依據(jù)相關(guān)規(guī)定對責(zé)