證券從業(yè)資格考試證券交易真題及答案

1、一、單選題請在下列題目中選擇一個最適合的答案，每題0.5分。1（）是證券經(jīng)營機構(gòu)申請自營業(yè)務資格通常經(jīng)過的程序之一。A證監(jiān)會收到完整申請資料后，即刻對申請文件進行審查B經(jīng)審查符合條件的，由工商行政管理部門頒布資格證書C經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，且本年內(nèi)不受理其重新申請的必備條件，證券經(jīng)營機構(gòu)進行自我審核D證券經(jīng)營機構(gòu)根據(jù)證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務管理辦法第26條的規(guī)定，制作并向證交所報送有關(guān)文件2（）不是證券經(jīng)紀商應發(fā)揮的作用。A充當證券買賣的媒介B提供咨詢服務C獲取一定的利潤D穩(wěn)定證券市場3證券營業(yè)部的通訊設備管理包括（）。A數(shù)量、質(zhì)量管理；突發(fā)事件中的應急處理能力；維修保養(yǎng)B機型

2、、容量、數(shù)量C機型先進、容量充足、數(shù)量足夠D運行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務處理速度、精度4根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，為了控制經(jīng)營風險，證券公司流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于（）%。A30B40C50D605根據(jù)中國證監(jiān)會1999年3月新修訂的關(guān)于上市公司配股工作有關(guān)問題的通知，上市公司存在下列（）情形時，其配股的申請不予批準。A配股募集資金的用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定B前一次發(fā)行的股份已經(jīng)募足，并間隔1個完整會計年度以上C公司上市不足1年的D公司在最近3個完整會計年度后凈資產(chǎn)收益率平均在10以上6（）不是金融衍生工具。A金融期貨B金融期權(quán)C存托憑證D股票7證券經(jīng)營機構(gòu)欲得證券自營業(yè)務資格，應當

3、具備的標準條件之一是：證券專營機構(gòu)具有（）?nbsp;A不低于2000萬元人民幣的凈資本和不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)B不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬元人民幣的凈資本C不低于2000萬元人民幣的凈營運資金和不低于1000萬元人民幣的證券營運資金D不低于2000萬元人民幣的凈營運資金和不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)8證券經(jīng)紀業(yè)務的其他風險包括（）等。A開戶風險，服務質(zhì)量風險B開戶對象風險，服務質(zhì)量風險C開戶數(shù)量風險，服務質(zhì)量風險D開戶風險，開戶對象風險，開戶數(shù)量風險9證券服務部籌建期為（）個月。A3B5C6D910（）不屬于上市后的證券存管業(yè)務。A股東名冊登錄B交易過戶

4、C發(fā)放現(xiàn)金紅利D非交易過戶11證券交易風險的制度管理包括（）A足額保證金制度、風險準備金制度、壞帳準備B足額保證金制度C風險準備金制度D足額保證金制度、風險準備金制度12在證券交易所的交易市場中，交易地點和進場參加交易的人員都是（）A大量的B偶爾的C多變的D固定的13為了促使資金流向國民經(jīng)濟最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國家 （） 的規(guī)定。A貨幣政策B財政政策C產(chǎn)業(yè)政策D價格政策14根據(jù)規(guī)定，目前我國用于證券回購的券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準發(fā)行的（）。A地方債券B企業(yè)債券C國際債券D金融債券15證券經(jīng)營機構(gòu)的自營業(yè)務的特點之一是（）。A靈活性B收益性C持久性D

5、穩(wěn)定性16設某一會員（T-1）日結(jié)算頭寸余額為8940.5萬元,(T-1)日清算應收(付)金額為348.7萬元,T日存款為56.2萬元,T日提款為47.9萬元.請計算該會員T日結(jié)算頭寸余額.A9297.5B9386.7C8978.5D5889.117上海證券交易所對參與回購交易進行委托“買賣”的數(shù)量規(guī)定為：（）交易數(shù)量必須是(1手為1000元面額國債)及其整數(shù)倍。不符合交易數(shù)量要求的申報為無效申報。A1手B10手C100手D1000手18目前，我國證券交易所的證券回購券種主要是（）。A國債B股票C可轉(zhuǎn)換債券D基金證券19以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為（）以取得一定資金的行為。A抵押品

6、B質(zhì)押物C交換物D本金20證券營業(yè)部客戶資金管理的主要內(nèi)容包括（）。A財務收支管理B財務收入管理、財務支出管理、利潤與利潤分配管理C分帳管理、計息、對帳、嚴禁信用交易、存取款自由D統(tǒng)收統(tǒng)支、單獨核算21目前，我國證券交易所采用的是（）模式。A法人結(jié)算B企業(yè)結(jié)算C投資者結(jié)算D銀行結(jié)算22證券營業(yè)部的損益管理大致包括（）。A統(tǒng)收統(tǒng)支、單獨核算B分帳管理、計息、對帳、嚴禁信用交易、存取款自由C財務收入管理、財務支出管理、利潤與利潤分配管理D財務收支管理23（）是證券經(jīng)營機構(gòu)欲取得證券自營業(yè)務資格所應當具備的符合標準的條件。A23高級管理人員具備必要的證券、金融、法律等有關(guān)知識，近1年內(nèi)沒有嚴重違法違

7、規(guī)行為B23以上高級管理人員具有2年以上證券業(yè)務或3年以上金融業(yè)務的工作經(jīng)歷C49以上的主要業(yè)務人員獲得證監(jiān)會頒發(fā)的證券業(yè)從業(yè)人員資格證書D49以上的主要業(yè)務人員具有2年以上證券業(yè)務或3年以上金融業(yè)務的工作經(jīng)歷24董事會有關(guān)本次配股的方案表決通過后，應當提前（）天公布召開股東大會的通知。A15B30C45D6025證券營業(yè)部對員工的要求主要包括（）。A道德品質(zhì)要求、知識結(jié)構(gòu)要求、實務技能要求、身體素質(zhì)、心理素質(zhì)的要求B道德素養(yǎng)、政策法律素養(yǎng)、專業(yè)素養(yǎng)、組織管理素養(yǎng)C知人善任、能位相適、認真考評、獎罰分明D職業(yè)道德、社會公德、社會責任心26證券營業(yè)部的通訊設備管理包括：（） A數(shù)量、質(zhì)量管理，突

8、發(fā)事件中的應急處理能力及維修保養(yǎng)等幾個方面B機型、容量、數(shù)量C機型先進、容量充足、數(shù)量足夠D運行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務處理的速度、精度27上市公司應在每個會計年度的前6個月結(jié)束后（）內(nèi)編制完成中期報告。A60日B30日C90日D120日28刑法第（）條規(guī)定，編造、傳播影響證券交易的虛假信息，或偽造、變造、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場，情節(jié)嚴重的，將處以罰款并追究刑事責任。A183B182C181D18029設某客戶在上海證券交易所市場做國債回購交易,1998年7月1日買入201003回購品種,成交收益率為7.5%,計算這筆交易的回購價.A100.583B120.012C113.651D12

9、4.86230證券交易風險的自律管理包括（）A制度建設、實時監(jiān)控、行業(yè)檢查B事先預警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查C制度建設、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查D事先預警、實時監(jiān)控、事后監(jiān)查31（）不是證券公司的監(jiān)督檢查機構(gòu)。A證券公司自身B投資者C證券交易所D證券管理部門32在三級清算模式中，（）是指由證券中央登記結(jié)算機構(gòu)同異地資金集中清算中心(異地清算代理機構(gòu))辦理的證券清算。A一級清算B二級清算C三級清算D四級清算33下面的（）不屬于證券交易特征。A安全性B流動性C收益性D風險性34賦予期權(quán)購買者有買入的權(quán)利，這種期權(quán)被稱謂（）。A看跌期權(quán)B看漲期權(quán)C利率期權(quán)D外匯期權(quán)35（）不是經(jīng)紀商的權(quán)利與義務。A堅持了解客

10、房原則B忠實辦理受托業(yè)務C為客房保密D代理客房決策36證券的回購交易實際是一種以（）為抵押品拆借資金的信用行為。A股票B公司債券C有價證券D可轉(zhuǎn)換債券37上市公司應當在配股繳款結(jié)束后（）個工作日內(nèi)完成新增股份的登記工作，聘請有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所出具驗資報告，編制公司股份變動報告，并將上述兩個報告報送中國證監(jiān)會和證券交易所備案。A10B20C30D1538證券交易的風險防范通?？蓮模ǎ┑确矫嬷?，以達到消除或減緩風險發(fā)生的目的。A制度、監(jiān)察和自律管理B足額交易結(jié)算資金制度，風險準備金制度和壞賬準備C事先預警，實時監(jiān)控和事后監(jiān)察D制度建設，內(nèi)部自查和行業(yè)檢查39清算是對應收應付證券及價

11、款的軋抵計算，其結(jié)果是確定應收應付（），并不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移。A單價B全價C凈額D全額40中國證監(jiān)會于（）年制定并頒布了證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范(試行)，從管理體系、硬件設施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理等六個方面對證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標準。A1997B1998C1999D199641（）是為了方便那些無法進行例行交收的客戶(如異地客戶)而設立的。A當日交收B次日交收C特約日交收D發(fā)行日交收42證券自營業(yè)務資格證書自證監(jiān)會簽發(fā)之日起（）內(nèi)有效。A半年B1年C一年半D2年43對于（）方來說，在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為賣出（S）。A以券

12、融資B以資融券C以券融券D以資融資44根據(jù)國家法律、法規(guī)規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得買賣（）證券。A國債B股票C基金D企業(yè)債券45標準券是一種假設的回購綜合債券，它是由各種債券根據(jù)一定的（）折合相加而成。A公式B折算率C面值D現(xiàn)值46若上市公司無法在規(guī)定時間內(nèi)編制完成年度報告并公告，應在最后期限到期前至少（）向證券交易所提出延期申請。A12日B10日C15日D16日47證券營業(yè)部的設備管理主要包括（）。A營業(yè)場地管理、電腦管理、通訊設備管理、其他設備管理B硬件管理、軟件管理C崗位責任制度、業(yè)務操作制度、財務管理制度、安全保衛(wèi)制度D制度管理、設備管理、人員管理、財務管理48證券交易風險的監(jiān)察包括（）

13、A事先預警、實時監(jiān)控、事后監(jiān)查B制度建設、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查C制度建設、實時監(jiān)控、行業(yè)檢查D事先預警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查49公司一次配股發(fā)行股份總數(shù)，不得超過該公司前一次發(fā)行并募足股份后其股份總數(shù)的（）。公司將本次配股募集資金用于國家重點建設項目、技改項目的，可不受此比例的限制。A20B30C40D5050在折算率公布的方法上，上海證券交易所定于每季度（）營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標準券的比率。A第一個B中間一個C倒數(shù)第二個D最后一個51證券營業(yè)部經(jīng)營管理一般包括（） A制度管理、設備管理、人員管理、財務管理B崗位責任制度、業(yè)務操作制度、財務管理制度、安全保衛(wèi)制度C營業(yè)場地管理、電腦管理、

14、通訊設備管理、其他設備管理D硬件管理、軟件管理52有的清算機構(gòu)采用逐筆交收，即對每一筆成交的證券及相應價款進行逐筆交收，主要是為了（）。A簡化操作手續(xù)，提高清算效率B防止買空賣空行為的發(fā)生，維護交易雙方正當權(quán)益，保護市場正常運行C防止在市場風險特別大的情況凈額交收會使風險積累D防范證券商的經(jīng)營風險53證券的柜臺自營買賣比較分散，通常（）。A交易量較大，交易手續(xù)簡單B交易量較大，交易手續(xù)復雜C交易量較小，交易手續(xù)簡單D交易量較小，交易手續(xù)復雜54所謂證券市場的高風險主要就是指市場風險。因此，市場風險又稱為證券交易的（）。A系統(tǒng)風險B非系統(tǒng)風險C基本風險D主要風險55上市公司召開股東大會，應于股東

15、大會召開前（）刊登召開股東大會通知。A30日B40日C20日D10日56根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，證券公司自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的（）%。A80B70C60D5057準確地說，（）是申請自營業(yè)務資格的證券經(jīng)營機構(gòu)應向證監(jiān)會報送的文件。A機構(gòu)批設機關(guān)頒發(fā)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(副本)B機構(gòu)批設機關(guān)頒發(fā)的經(jīng)營金融業(yè)務許可證(副本)C機構(gòu)批設機關(guān)主要業(yè)務人員的證券業(yè)從業(yè)人員資格證書D國家證券管理機關(guān)頒發(fā)的經(jīng)營證券自營業(yè)務資格證書58按照（）劃分，證券交易種類主要有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。A交易品種的對象B交易規(guī)模C交易場所D交易性

16、質(zhì)59（）形式不屬于自助委托。A當面委托B磁卡委托C電腦自助委托D遠程終端委托60證券營業(yè)部的損益管理大致包括（）等。A財務收入管理、財務支出管理B統(tǒng)收統(tǒng)支、單獨核算C分賬管理、計息、對賬D財務收支管理、分賬管理61目前滬、深證券交易所的證券回購券種主要是（）。A國債B公司債C轉(zhuǎn)債D股票62證券交易雙方在達成交易后，由雙方根據(jù)具體情況商定，在從成交日算起15天以內(nèi)的某一特定契約日進行交收的交收方式稱為（）。A當日交收B次日交收C例行日交收D特約日交收63上市公司的年度報告延期最長不得超過（）。A50日B60日C40日D70日64按風險起因不同，代理買賣證券的風險主要包括（）A基本風險和非基本風

17、險B基本風險，經(jīng)營管理風險C信用交易風險、交易差錯風險、系統(tǒng)保障風險和其他風險D系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險65證券營業(yè)部電腦的軟件管理包括（）。A機型、容量、數(shù)量B運行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務處理速度、精度C運作效率快速；行情分析系統(tǒng)先進、齊全；業(yè)務處理過程快捷、準確D機型先進、容量充足、數(shù)量足夠66中國證監(jiān)會依據(jù)有關(guān)規(guī)定對申請籌建證券營業(yè)部的申請材料進行審查，并書面通知申請人。審查未通過的，中國證監(jiān)會應當在書面通知中注明理由，并在（）內(nèi)不再受理籌建申請。A3個月B6個月C1年D2年67證券回購是中央銀行進行公開市場業(yè)務操作的重要工具，中央銀行通過證券回購可以有效地控制（），以加強宏觀經(jīng)濟管理。A債

18、券流通B股票流通C貨幣供應D貨幣流通68工作地的接地電阻應小于（）歐姆，防雷保護地的接地電阻應小于（）歐姆。A4 10B5 10C4 15D10 469證券營業(yè)部員工的培訓大體可分（）。A職前培訓、在職培訓、離職培訓B業(yè)務培訓、專業(yè)培訓C在崗培訓、離崗培訓D自學、專人輔導70（）不屬于股票交易中的競價方式。A口頭競價B書面競價C電腦競價D間接競價第二部分：多選題 請在下列題目中選擇所有正確的答案，每題0.5分。1交易系統(tǒng)故障業(yè)務應急方案的指導原則包括（）。A保證正常交易原則B控制風險、降低損失原則C維護社會安定原則D及時報告、處置原則2在我國，根據(jù)交易席位的報盤方式，有（）。A自營席位B代理席

19、位C普通席位D有形席位5無形席位3證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算有（）操作方式。A證券營業(yè)部自辦出納B銀行代理出納C銀行代理資金清算D投資者自行管理4證券交易風險的自律管理主要包括（）等方面內(nèi)容。A制度建設B內(nèi)部監(jiān)查C行業(yè)檢查D崗位責任制5在受理委托時，證券公司業(yè)務員應認真驗對（）。A本人工作證B本人居民身份證C股票賬戶卡D資金賬戶卡6證券公司接受投資者委托后的申報競價原則是（）。A時間優(yōu)先B價格優(yōu)先C客戶優(yōu)先D委托優(yōu)先7證券回購清算的特點是（）。這是由回購交易的自身特性所決定的。A一次交易B二次交易C一次清算D二次清算8證券交易風險的監(jiān)察主要包括（）、（）和（）等方面的內(nèi)容。A事先預警B實

20、時監(jiān)控C事后監(jiān)查D行業(yè)檢查9在受理委托時，證券經(jīng)營機構(gòu)業(yè)務員應認真驗對（）A本人工作證B本人居民身份證C股票帳戶卡D資金帳戶卡10在證券經(jīng)紀關(guān)系中，客戶是（）。A委托人B受托人C授權(quán)人D代理人11.上市公司將年度報告?zhèn)渲糜冢ǎ?A證券交易所B公司所在地C有關(guān)證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點D以上皆是12建立上市公司信息公開制度的目的是要保證信息的（）A及時性B準確性C公開性D真實性E公正性13我國現(xiàn)行的委托買賣指令有（）A市價委托B限價委托C停止損失委托D停止損失限價委托14上市公司年度報告種公司簡況主要包括（）A公司注冊地址、辦公地址及其郵政編碼B公司法定代表人C公司負責信息披露事務人員、聯(lián)系電話、傳真

21、D公司股票上市地、股票建成、股票代碼E公司法定中、英文名稱及縮寫15按照規(guī)定公式，若要計算會員T日清算應收（付）金額，可能涉及（）項目。A派息款B交易經(jīng)手費C印花稅D配股扣款16證券的柜臺自營買賣（）。A通常交易量較小B僅為債券買賣C費時較多D比較集中17下面的陳述中（）是正確的。A開放式基金的申購價(賣出價)包括單位資產(chǎn)凈值和一項百分之幾(如5)的首次認購費B開放式基金的申購價(買入價)包括單位資產(chǎn)凈值和一項百分之幾(如5)的首次認購費C開放式基金的贖回價(買入價)為單位資產(chǎn)凈值減去項贖回費(如05)D開放式基金的贖回價(賣出價)為單位資產(chǎn)凈值減去一項贖回費(如05)18證券清算中，（）。A

22、清算價款時，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算B清算價款時，不同清算期發(fā)生的價款不能合并計算C清算證券時，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計算D清算證券時，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計算19根據(jù)國家法律法規(guī)規(guī)定，下列（）不得開立股票帳戶。A證券管理機關(guān)工作人員B國家機關(guān)工作人員C證券交易所工作人員D證券從業(yè)人員E未成年人已經(jīng)法定監(jiān)護人的代理或允許者20我國禁止將回購資金用于（）A固定資產(chǎn)投資B調(diào)劑寸頭C期貨市場投資D股本投資21證券交易所競價的結(jié)果有（）的可能。A全部成交B推遲成交C不成交D部分成交22營業(yè)部電腦系統(tǒng)技術(shù)故障應急準備主要包括（）。A設備備份B資料備份C程

23、序與步驟D通訊聯(lián)絡23營業(yè)部員工應遵守的工作及組織紀律主要包括（）。A日常工作紀律和服務規(guī)范B員工績效考核制度C經(jīng)紀業(yè)務操作規(guī)程D信息系統(tǒng)管理規(guī)章24按照規(guī)定公式，若要計算會員T日結(jié)算頭寸余額，可能涉及（）項目。AT日存款BT日提款CT+1日存款DT+1日提款25上海證券交易所對參與回購交易進行委托“買賣”的數(shù)量規(guī)定為：交易數(shù)量必須是（）。A1手B100手C10萬元面值國債D1000元面值國債26根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果（） 是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。A發(fā)行人實施股票的二次發(fā)行B發(fā)行人因無支付能力而發(fā)生相當于被退票人流動資金的1的大額銀行退票C發(fā)行人的410的董事發(fā)生變動D發(fā)行人重大的購置

24、金額較大的生產(chǎn)經(jīng)營的主要設備的決定5。發(fā)行人申請破產(chǎn)的決定27根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（）屬于內(nèi)幕人員。A發(fā)行人董事會決議的打字員B證券監(jiān)督管理部門審查發(fā)行人上報材料的有關(guān)人員C通過報刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營狀況的有關(guān)人員D為發(fā)行人進行審計的注冊會計師28投資者發(fā)出委托指令的形式有（）。A當面委托B代理委托C電話委托D函電委托E自助委托29禁止任何金融機構(gòu)以（）等方式從事證券回購交易。A租債券B借債券C租股票D借股票30風險準備金提存的用途主要為（）。A彌補證券交易及其他業(yè)務因事故而發(fā)生的損失B賠償因證券公司的失誤而對客戶造成的損失C補償自營買賣中的損失D增加證券公司可供分配的資金31證券清算、交收業(yè)務的原

25、則包括（ ）。 A凈額交收原則B差額清算C錢貨兩清原則D款券兩訖32提高員工素質(zhì)是防范交易差錯的基礎。員工的素質(zhì)包括：（ ）。A具有良好的工作態(tài)度，認真仔細地辦理每一筆代理業(yè)務B具有較為熟練的技能，能夠及時高效地處理每一筆代理業(yè)務C具有較為豐富的證券交易知識，包括交易程序、交易環(huán)節(jié)、交易方式和交易費用，熱情回答客戶所提出的每一問題D具有開拓精神33證券公司自營業(yè)務的特點有（ ）。A決策的自主性B投資的方便性C交易的風險性D收益的不穩(wěn)定性34證券交易所會員參加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（ ）條件。A具有會員資格B具有高水平的進場交易人員C具有一定量的證券買賣D具有一定水平的證券交易分析

26、師5。繳納席位費35股票的發(fā)行和交易應遵循的原則是：（ ）。A公開B公平C公正D誠實信用36客戶管理主要包括（ ）。A客戶的開發(fā)B客戶資料管理C客戶需求調(diào)查D建立客戶網(wǎng)絡37證券營業(yè)部對員工的要求主要包括（ ）。A道德品質(zhì)要求B知識結(jié)構(gòu)要求C實務技能要求D身體素質(zhì)、心理素質(zhì)的要求38下面 （ ） 是新股上網(wǎng)競價發(fā)行的優(yōu)點。A市場性B連通性C經(jīng)濟性D公平性39在我國，根據(jù)交易席位的報盤方式，它們可以分為（ ）A自營席位B代理席位C普通席位D有形席位E無形席位40在證券交易所連續(xù)競價時，成交價格的決定原則為（ ）A產(chǎn)生最大成交量B最高買進申報與最低賣出申報價位相同C買方申報或賣方申報至少有一方全部

27、成交D買入申報價格高于市場即時的最低賣出申報價格時，取即時揭示的最低賣出申報價位E賣出申報價格低于市場即時的最高買入申報價格時，取即時揭示的最高買入申報價位41我國禁止將回購資金用于（）。A固定資產(chǎn)投資B調(diào)劑寸頭C期貨市場投資D股本投資42局域網(wǎng)安全管理重點是（）。A用戶權(quán)限設定和限制B“系統(tǒng)管理員”用戶口令及權(quán)限限制C網(wǎng)絡入侵防范D數(shù)據(jù)備份管理43投資者委托買賣證券時要支付（）。A委托手續(xù)費B傭金C過戶費D印花稅44根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（）屬于內(nèi)幕人員。A發(fā)行人的打字員B公司的高級管理人員C公司董事會會議的記錄員D監(jiān)督管理部門審查發(fā)行人資格的有關(guān)人員E利用公開信息預測證券市場變化的人員45我國證券

28、交易所中的普通席位是經(jīng)營（）等買賣的席位。AA種股票BB種股票C國債D債券5。基金46在證券經(jīng)紀關(guān)系中，證券經(jīng)紀商是（）。A委托人B受托人C授權(quán)人D代理人47下面的（）屬于證券交易。A房屋交易B債券交易C存貨單交易D基金交易5。股票交易48三級清算模式包含（）。A證券中央登記結(jié)算機構(gòu)B異地資金集中清算中心C證券經(jīng)營機構(gòu)D投資者49在證券經(jīng)紀關(guān)系中，委托人的權(quán)利和義務有（）A如實填寫開戶書和委托單并接受經(jīng)紀商審查B足額交存交易資金C可全權(quán)委托經(jīng)紀商代理交易D接受交易結(jié)果5。履行交割清算義務50按開設證券賬戶的投資主體分類，證券賬戶可分為（）。A自然人賬戶B法人賬戶C境外投資者賬戶D基金賬戶51證

29、券回購交易，是指債券買賣雙方在成交同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方再行反向成交。其實質(zhì)內(nèi)容是：（）以持有的證券作抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿后則需歸還借貸的資金，并按約定支付一定的利息。A證券出售者B證券持有者C融資者D資金需求者52股票交易中的競價方式有不同的形式，它們是（）。A口頭競價B信函競價C書面競價D電報競價5。電腦競價53現(xiàn)行的證券交易競價方式有（）A拍賣競價B招標競價C集合競價D連續(xù)競價54下述（）說法是正確的。A自營業(yè)務是綜合類證券公司一種以盈利為目的，為自己買賣證券，通過買賣價差獲利的經(jīng)營行為。B在從事自營業(yè)務時，證券公司必須首先擁有資金或證券。C作為自營業(yè)務

30、買賣的對象，有上市證券。D作為自營業(yè)務買賣的對象，有非上市證券。55證券回購二次清算的步驟包括（）。A回購初始交易當日的清算B回購初始交易次日的清算C回購到期日的清算D回購到期次日的清算56證券營業(yè)部的客戶服務主要包括（）。A客戶需求調(diào)查B對客戶的一般化服務C對客戶的個性化服務D客戶服務的創(chuàng)新57（）行為屬于操縱市場行為。A證券經(jīng)營機構(gòu)以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易B證券經(jīng)營機構(gòu)為制造證券的虛假價格，與他人串通，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的虛買虛賣C證券經(jīng)營機構(gòu)以獲取更多傭金為目的，誘導顧客進行不必要的證券買賣D證券經(jīng)營機構(gòu)以抬高或壓低證券交易價格為目的，連續(xù)交易某種證券5。證券經(jīng)營機構(gòu)委托其他

31、證券經(jīng)營機構(gòu)代為買賣證券58下列哪些情形屬交易差錯風險（）。A受托時因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風險B證券公司工作人員申報差錯引起的風險C無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風險D交割失誤引起的風險59根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果（）是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。A發(fā)行人實施股票的二次發(fā)行B發(fā)行人的2/5的董事發(fā)生變動C發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為和重大購置財產(chǎn)的決定D發(fā)行人申請破產(chǎn)的決定60證券結(jié)算包括（）A證券登記B證券清算C證券交割D資金交收第三部分：是非題 請在下列題目中選擇最適合的答案，每題0.5分1證券公司自營風險的防范應遵循兩個原則，一是重點防范原則，二是綜合防范原則1正確 2錯誤2委托人

32、若不如期履行交割手續(xù)，即為違約1正確 2錯誤3證券經(jīng)紀商可以將客戶股票借給他人作擔保物1正確 2錯誤4證券公司的經(jīng)紀業(yè)務和自營業(yè)務都具有同樣的風險性1正確 2錯誤5在上海證券交易所，個人賬戶又稱A字頭賬戶1正確 2錯誤6證券交易所內(nèi)的競價原則是時間優(yōu)先，價格優(yōu)先1正確 2錯誤7從目前我國證券市場的實際情況來看，信用交易主要以融券方式為主1正確 2錯誤8證券公司在代理客戶進行回購交易時產(chǎn)生的一切風險須由客戶承擔1正確 2錯誤9證券公司欲取得證券自營業(yè)務資格，應當具備的條件之一是：2/3以上的高級管理人員和主要業(yè)務人員獲得中國證監(jiān)會頒發(fā)的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”1正確 2錯誤10回購到期日前，客

33、戶應將融入資金本息劃入融券者在該證券公司處開立的資金賬戶1正確 2錯誤11差額結(jié)算是證券清算、交割、交收業(yè)務應遵循的兩條原則之一1正確 2錯誤12證券營業(yè)部的遷址、轉(zhuǎn)讓，負責人變更等事項可不向中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)上報批準1正確 2錯誤13證券公司欲取得證券自營業(yè)務資格，應當具備的條件之一是：證券專營機構(gòu)具有不低于1000萬元人民幣的凈資本和不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)1正確 2錯誤14機房的使用面積（不包括不間斷電源放置面積）不得小于30平方米1正確 2錯誤15在我國，證券登記結(jié)算機構(gòu)的設立所應當具備的條件之一是：自有資金不少于人民幣2億元1正確 2錯誤16在證券經(jīng)紀業(yè)務中，委托人享有權(quán)

34、利，證券經(jīng)紀商必須盡義務1正確 2錯誤17折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場價格來加以確定的用現(xiàn)券市場價格來確定折算率從理論上來講比較合理1正確 2錯誤18證券服務部可以由證券公司和其他機構(gòu)聯(lián)營或委托經(jīng)營1正確 2錯誤19按照規(guī)定，證券公司在輸新股網(wǎng)上競價發(fā)行業(yè)務時可向客戶收取一定的傭金和過戶費1正確 2錯誤20在特殊情況下，從事自營業(yè)務的證券公司才可以自主決定是否買入或賣出某種證券1正確 2錯誤21印花稅由證券交易的買賣雙方分別交付1正確 2錯誤22債券回購交易的方式與股票交易的方式一致1正確 2錯誤23證券公司進行自營買賣，其負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10：11正確 2錯誤24在例行日交割、交收

35、方式中，交割、交收的時間是由證券公司和投資者商定的1正確 2錯誤25在證券交易市場發(fā)展的早期，柜臺市場是場外交易市場的主要形式1正確 2錯誤26為發(fā)行人進行審計的注冊會計師屬于內(nèi)幕人員1正確 2錯誤27基金有封閉式與開放式之分1正確 2錯誤28買賣基金券是證券公司從事證券自營業(yè)務中的禁止行為1正確 2錯誤29新股網(wǎng)上競價發(fā)行的發(fā)行價是競價決定的1正確 2錯誤30技術(shù)性差錯指由于工作人員違反操作規(guī)程和勞動紀律，工作不負責任導致的差錯1正確 2錯誤31在證券經(jīng)紀關(guān)系中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀商是受托人1正確 2錯誤32證券公司在證券承銷過程中沒有自營買賣1正確 2錯誤33在清算過程中，會發(fā)生財產(chǎn)實

36、際轉(zhuǎn)移，而交割、交收過程則不會1正確 2錯誤34證券回購交易的標準券是一種非虛擬的回購綜合債券1正確 2錯誤35投資者只要能出示他人身份證件，就可以代其買賣證券1正確 2錯誤36證券的柜臺自營買賣通常交易手續(xù)簡單、清晰、費時少，且多為債券買賣，因而具有吞吐量大的特點1正確 2錯誤37證券交易風險的監(jiān)察包括制度建設、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查等幾個方面1正確 2錯誤38證券經(jīng)紀商可以將客戶股票借給他人作擔保物1正確 2錯誤39從時間發(fā)生及運作的次序來看，是先交割、交收，后清算1正確 2錯誤40按照上海證券交易所的規(guī)定，證券公司在代發(fā)現(xiàn)金股利時可向客戶收取一定的傭金和過戶費1正確 2錯誤41投資者出示了股

37、票賬戶卡和資金賬戶卡，證券經(jīng)紀商就應接受委托1正確 2錯誤42與經(jīng)紀業(yè)務相比較，自營業(yè)務在交易行為上具有非自主性1正確 2錯誤43證券經(jīng)紀業(yè)務的對象是發(fā)出委托指令的客戶1正確 2錯誤44從事自營業(yè)務的證券公司可以自主決定是否買入或賣出某種證券，交易行為具有自主性1正確 2錯誤45投資者可以以個人名義開設法人賬戶1正確 2錯誤46證券公司申請設立證券營業(yè)部應經(jīng)過申請籌建和營業(yè)兩個階段1正確 2錯誤47系統(tǒng)保障風險的防范應從交易保障系統(tǒng)的條件、數(shù)量和質(zhì)量等幾個方面著手1正確 2錯誤48證券交易傭金全部是證券經(jīng)紀商的業(yè)務收入1正確 2錯誤49證券自營業(yè)務原始憑證以及有關(guān)業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其

38、他必要的材料應至少妥善保存5年1正確 2錯誤50證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差以及代理業(yè)務手續(xù)費1正確 2錯誤51我國國債回購目前采用T+0回轉(zhuǎn)交易和T+0交割、交收1正確 2錯誤52證券營業(yè)部是證券公司全資附屬的法人機構(gòu)，不得以合資、合作方式設立；但可以以承包和租賃方式經(jīng)營1正確 2錯誤53上海證券交易所規(guī)定，回購交易的委托數(shù)量必須是10萬元整1正確 2錯誤54證券公司擬設立的證券服務部與其歸屬的證券營業(yè)部可不在同一省級行政區(qū)1正確 2錯誤55證券從業(yè)人員可以開立國債、基金賬戶1正確 2錯誤56個人投資者可以用化名開設資金賬戶和股票賬戶1正確 2錯誤57認股權(quán)證的交

39、易都是在證券交易所進行的1正確 2錯誤58信息技術(shù)人員可以兼職，但不得從事交易及清算等工作1正確 2錯誤59證券公司在進行自營買賣時，可根據(jù)市場情況，自主決定價格1正確 2錯誤60在證券回購交易中，資金需求方要經(jīng)過兩次交易契約行為，而資金供應方只經(jīng)過一次1正確 2錯誤61欲申請自營業(yè)務資格的證券公司應制作并向中國證監(jiān)會報送的有關(guān)文件包括：工商行政管理部門頒發(fā)的“企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本）”、由機構(gòu)批設機關(guān)核準的公司章程等1正確 2錯誤62非交易性過戶要根據(jù)受讓總數(shù)按當天收盤價繳納規(guī)定標準的印花稅1正確 2錯誤63按照深圳證券交易所會員法人結(jié)算辦理流程，會員法人要選定結(jié)算銀行，開立資金往來賬戶1正

40、確 2錯誤64以券融資就是債券持有人將手中持有的債券作為抵押品以取得一定資金的行為1正確 2錯誤65證券營業(yè)部是證券公司全資附屬的法人機構(gòu)，不得以合資、合作方式設立；不得以承包、租賃方式經(jīng)營1正確 2錯誤66證券交易所管理人員可以開立股票賬戶1正確 2錯誤67證券自營業(yè)務是指上市公司以盈利為目的并以自己的資金和賬戶買賣有價證券的行為1正確 2錯誤68證券公司以獲取更多的傭金為目的，誘導顧客進行不必要的證券買賣的行為屬于操縱市場行為1正確 2錯誤69系統(tǒng)管理密碼和數(shù)據(jù)庫管理密碼應分開管理，但可有同一人掌管1正確 2錯誤70委托人在得到證券經(jīng)紀商同意后可以透支1正確 2錯誤26證券營業(yè)部的通訊設備

41、管理包括：（） A數(shù)量、質(zhì)量管理，突發(fā)事件中的應急處理能力及維修保養(yǎng)等幾個方面B機型、容量、數(shù)量C機型先進、容量充足、數(shù)量足夠D運行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務處理的速度、精度27上市公司應在每個會計年度的前6個月結(jié)束后（）內(nèi)編制完成中期報告。A60日B30日C90日D120日28刑法第（）條規(guī)定，編造、傳播影響證券交易的虛假信息，或偽造、變造、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場，情節(jié)嚴重的，將處以罰款并追究刑事責任。A183B182C181D18029設某客戶在上海證券交易所市場做國債回購交易,1998年7月1日買入201003回購品種,成交收益率為7.5%,計算這筆交易的回購價.A100.583B

42、120.012C113.651D124.86230證券交易風險的自律管理包括（）A制度建設、實時監(jiān)控、行業(yè)檢查B事先預警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查C制度建設、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查D事先預警、實時監(jiān)控、事后監(jiān)查31（）不是證券公司的監(jiān)督檢查機構(gòu)。A證券公司自身B投資者C證券交易所D證券管理部門32在三級清算模式中，（）是指由證券中央登記結(jié)算機構(gòu)同異地資金集中清算中心(異地清算代理機構(gòu))辦理的證券清算。A一級清算B二級清算C三級清算D四級清算33下面的（）不屬于證券交易特征。A安全性B流動性C收益性D風險性34賦予期權(quán)購買者有買入的權(quán)利，這種期權(quán)被稱謂（）。A看跌期權(quán)B看漲期權(quán)C利率期權(quán)D外匯期權(quán)35（）

43、不是經(jīng)紀商的權(quán)利與義務。A堅持了解客房原則B忠實辦理受托業(yè)務C為客房保密D代理客房決策36證券的回購交易實際是一種以（）為抵押品拆借資金的信用行為。A股票B公司債券C有價證券D可轉(zhuǎn)換債券37上市公司應當在配股繳款結(jié)束后（）個工作日內(nèi)完成新增股份的登記工作，聘請有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所出具驗資報告，編制公司股份變動報告，并將上述兩個報告報送中國證監(jiān)會和證券交易所備案。A10B20C30D1538證券交易的風險防范通常可從（）等方面著手，以達到消除或減緩風險發(fā)生的目的。A制度、監(jiān)察和自律管理B足額交易結(jié)算資金制度，風險準備金制度和壞賬準備C事先預警，實時監(jiān)控和事后監(jiān)察D制度建設，內(nèi)部自查和

44、行業(yè)檢查39清算是對應收應付證券及價款的軋抵計算，其結(jié)果是確定應收應付（），并不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移。A單價B全價C凈額D全額40中國證監(jiān)會于（）年制定并頒布了證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范(試行)，從管理體系、硬件設施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理等六個方面對證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標準。A1997B1998C1999D199641（）是為了方便那些無法進行例行交收的客戶(如異地客戶)而設立的。A當日交收B次日交收C特約日交收D發(fā)行日交收42證券自營業(yè)務資格證書自證監(jiān)會簽發(fā)之日起（）內(nèi)有效。A半年B1年C一年半D2年43對于（）方來說，在交易所回購交易開始時

45、，其申報買賣部位為賣出（S）。A以券融資B以資融券C以券融券D以資融資44根據(jù)國家法律、法規(guī)規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得買賣（）證券。A國債B股票C基金D企業(yè)債券45標準券是一種假設的回購綜合債券，它是由各種債券根據(jù)一定的（）折合相加而成。A公式B折算率C面值D現(xiàn)值46若上市公司無法在規(guī)定時間內(nèi)編制完成年度報告并公告，應在最后期限到期前至少（）向證券交易所提出延期申請。A12日B10日C15日D16日47證券營業(yè)部的設備管理主要包括（）。A營業(yè)場地管理、電腦管理、通訊設備管理、其他設備管理B硬件管理、軟件管理C崗位責任制度、業(yè)務操作制度、財務管理制度、安全保衛(wèi)制度D制度管理、設備管理、人員管理、財

46、務管理48證券交易風險的監(jiān)察包括（）A事先預警、實時監(jiān)控、事后監(jiān)查B制度建設、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查C制度建設、實時監(jiān)控、行業(yè)檢查D事先預警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查49公司一次配股發(fā)行股份總數(shù)，不得超過該公司前一次發(fā)行并募足股份后其股份總數(shù)的（）。公司將本次配股募集資金用于國家重點建設項目、技改項目的，可不受此比例的限制。A20B30C40D5050在折算率公布的方法上，上海證券交易所定于每季度（）營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標準券的比率。A第一個B中間一個C倒數(shù)第二個D最后一個51證券營業(yè)部經(jīng)營管理一般包括（） A制度管理、設備管理、人員管理、財務管理B崗位責任制度、業(yè)務操作制度、財務管理制度、安

47、全保衛(wèi)制度C營業(yè)場地管理、電腦管理、通訊設備管理、其他設備管理D硬件管理、軟件管理52有的清算機構(gòu)采用逐筆交收，即對每一筆成交的證券及相應價款進行逐筆交收，主要是為了（）。A簡化操作手續(xù)，提高清算效率B防止買空賣空行為的發(fā)生，維護交易雙方正當權(quán)益，保護市場正常運行C防止在市場風險特別大的情況凈額交收會使風險積累D防范證券商的經(jīng)營風險53證券的柜臺自營買賣比較分散，通常（）。A交易量較大，交易手續(xù)簡單B交易量較大，交易手續(xù)復雜C交易量較小，交易手續(xù)簡單D交易量較小，交易手續(xù)復雜54所謂證券市場的高風險主要就是指市場風險。因此，市場風險又稱為證券交易的（）。A系統(tǒng)風險B非系統(tǒng)風險C基本風險D主要風

48、險55上市公司召開股東大會，應于股東大會召開前（）刊登召開股東大會通知。A30日B40日C20日D10日56根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，證券公司自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的（）%。A80B70C60D5057準確地說，（）是申請自營業(yè)務資格的證券經(jīng)營機構(gòu)應向證監(jiān)會報送的文件。A機構(gòu)批設機關(guān)頒發(fā)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(副本)B機構(gòu)批設機關(guān)頒發(fā)的經(jīng)營金融業(yè)務許可證(副本)C機構(gòu)批設機關(guān)主要業(yè)務人員的證券業(yè)從業(yè)人員資格證書D國家證券管理機關(guān)頒發(fā)的經(jīng)營證券自營業(yè)務資格證書58按照（）劃分，證券交易種類主要有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。A交易品

49、種的對象B交易規(guī)模C交易場所D交易性質(zhì)59（）形式不屬于自助委托。A當面委托B磁卡委托C電腦自助委托D遠程終端委托60證券營業(yè)部的損益管理大致包括（）等。A財務收入管理、財務支出管理B統(tǒng)收統(tǒng)支、單獨核算C分賬管理、計息、對賬D財務收支管理、分賬管理61目前滬、深證券交易所的證券回購券種主要是（）。A國債B公司債C轉(zhuǎn)債D股票62證券交易雙方在達成交易后，由雙方根據(jù)具體情況商定，在從成交日算起15天以內(nèi)的某一特定契約日進行交收的交收方式稱為（）。A當日交收B次日交收C例行日交收D特約日交收63上市公司的年度報告延期最長不得超過（）。A50日B60日C40日D70日64按風險起因不同，代理買賣證券的

50、風險主要包括（）A基本風險和非基本風險B基本風險，經(jīng)營管理風險C信用交易風險、交易差錯風險、系統(tǒng)保障風險和其他風險D系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險65證券營業(yè)部電腦的軟件管理包括（）。A機型、容量、數(shù)量B運行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務處理速度、精度C運作效率快速；行情分析系統(tǒng)先進、齊全；業(yè)務處理過程快捷、準確D機型先進、容量充足、數(shù)量足夠66中國證監(jiān)會依據(jù)有關(guān)規(guī)定對申請籌建證券營業(yè)部的申請材料進行審查，并書面通知申請人。審查未通過的，中國證監(jiān)會應當在書面通知中注明理由，并在（）內(nèi)不再受理籌建申請。A3個月B6個月C1年D2年67證券回購是中央銀行進行公開市場業(yè)務操作的重要工具，中央銀行通過證券回購可以有效

51、地控制（），以加強宏觀經(jīng)濟管理。A債券流通B股票流通C貨幣供應D貨幣流通68工作地的接地電阻應小于（）歐姆，防雷保護地的接地電阻應小于（）歐姆。A4 10B5 10C4 15D10 469證券營業(yè)部員工的培訓大體可分（）。A職前培訓、在職培訓、離職培訓B業(yè)務培訓、專業(yè)培訓C在崗培訓、離崗培訓D自學、專人輔導70（）不屬于股票交易中的競價方式。A口頭競價B書面競價C電腦競價D間接競價第二部分：多選題 請在下列題目中選擇所有正確的答案，每題0.5分。1交易系統(tǒng)故障業(yè)務應急方案的指導原則包括（）。A保證正常交易原則B控制風險、降低損失原則C維護社會安定原則D及時報告、處置原則2在我國，根據(jù)交易席位的

52、報盤方式，有（）。A自營席位B代理席位C普通席位D有形席位5無形席位3證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算有（）操作方式。A證券營業(yè)部自辦出納B銀行代理出納C銀行代理資金清算D投資者自行管理4證券交易風險的自律管理主要包括（）等方面內(nèi)容。A制度建設B內(nèi)部監(jiān)查C行業(yè)檢查D崗位責任制5在受理委托時，證券公司業(yè)務員應認真驗對（）。A本人工作證B本人居民身份證C股票賬戶卡D資金賬戶卡6證券公司接受投資者委托后的申報競價原則是（）。A時間優(yōu)先B價格優(yōu)先C客戶優(yōu)先D委托優(yōu)先7證券回購清算的特點是（）。這是由回購交易的自身特性所決定的。A一次交易B二次交易C一次清算D二次清算8證券交易風險的監(jiān)察主要包括（）、（

53、）和（）等方面的內(nèi)容。A事先預警B實時監(jiān)控C事后監(jiān)查D行業(yè)檢查9在受理委托時，證券經(jīng)營機構(gòu)業(yè)務員應認真驗對（）A本人工作證B本人居民身份證C股票帳戶卡D資金帳戶卡10在證券經(jīng)紀關(guān)系中，客戶是（）。A委托人B受托人C授權(quán)人D代理人11.上市公司將年度報告?zhèn)渲糜冢ǎ?A證券交易所B公司所在地C有關(guān)證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點D以上皆是12建立上市公司信息公開制度的目的是要保證信息的（）A及時性B準確性C公開性D真實性E公正性13我國現(xiàn)行的委托買賣指令有（）A市價委托B限價委托C停止損失委托D停止損失限價委托14上市公司年度報告種公司簡況主要包括（）A公司注冊地址、辦公地址及其郵政編碼B公司法定代表人C公司

54、負責信息披露事務人員、聯(lián)系電話、傳真D公司股票上市地、股票建成、股票代碼E公司法定中、英文名稱及縮寫15按照規(guī)定公式，若要計算會員T日清算應收（付）金額，可能涉及（）項目。A派息款B交易經(jīng)手費C印花稅D配股扣款16證券的柜臺自營買賣（）。A通常交易量較小B僅為債券買賣C費時較多D比較集中17下面的陳述中（）是正確的。A開放式基金的申購價(賣出價)包括單位資產(chǎn)凈值和一項百分之幾(如5)的首次認購費B開放式基金的申購價(買入價)包括單位資產(chǎn)凈值和一項百分之幾(如5)的首次認購費C開放式基金的贖回價(買入價)為單位資產(chǎn)凈值減去項贖回費(如05)D開放式基金的贖回價(賣出價)為單位資產(chǎn)凈值減去一項贖回

55、費(如05)18證券清算中，（）。A清算價款時，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算B清算價款時，不同清算期發(fā)生的價款不能合并計算C清算證券時，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計算D清算證券時，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計算19根據(jù)國家法律法規(guī)規(guī)定，下列（）不得開立股票帳戶。A證券管理機關(guān)工作人員B國家機關(guān)工作人員C證券交易所工作人員D證券從業(yè)人員E未成年人已經(jīng)法定監(jiān)護人的代理或允許者20我國禁止將回購資金用于（）A固定資產(chǎn)投資B調(diào)劑寸頭C期貨市場投資D股本投資21證券交易所競價的結(jié)果有（）的可能。A全部成交B推遲成交C不成交D部分成交22營業(yè)部電腦系統(tǒng)技術(shù)故障應急準備主

56、要包括（）。A設備備份B資料備份C程序與步驟D通訊聯(lián)絡23營業(yè)部員工應遵守的工作及組織紀律主要包括（）。A日常工作紀律和服務規(guī)范B員工績效考核制度C經(jīng)紀業(yè)務操作規(guī)程D信息系統(tǒng)管理規(guī)章24按照規(guī)定公式，若要計算會員T日結(jié)算頭寸余額，可能涉及（）項目。AT日存款BT日提款CT+1日存款DT+1日提款25上海證券交易所對參與回購交易進行委托“買賣”的數(shù)量規(guī)定為：交易數(shù)量必須是（）。A1手B100手C10萬元面值國債D1000元面值國債26根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果（） 是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。A發(fā)行人實施股票的二次發(fā)行B發(fā)行人因無支付能力而發(fā)生相當于被退票人流動資金的1的大額銀行退票C發(fā)行人的4

57、10的董事發(fā)生變動D發(fā)行人重大的購置金額較大的生產(chǎn)經(jīng)營的主要設備的決定5。發(fā)行人申請破產(chǎn)的決定27根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（）屬于內(nèi)幕人員。A發(fā)行人董事會決議的打字員B證券監(jiān)督管理部門審查發(fā)行人上報材料的有關(guān)人員C通過報刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營狀況的有關(guān)人員D為發(fā)行人進行審計的注冊會計師28投資者發(fā)出委托指令的形式有（）。A當面委托B代理委托C電話委托D函電委托E自助委托29禁止任何金融機構(gòu)以（）等方式從事證券回購交易。A租債券B借債券C租股票D借股票30風險準備金提存的用途主要為（）。A彌補證券交易及其他業(yè)務因事故而發(fā)生的損失B賠償因證券公司的失誤而對客戶造成的損失C補償自營買賣中的損失D增加證券公司可供

58、分配的資金31證券清算、交收業(yè)務的原則包括（ ）。 A凈額交收原則B差額清算C錢貨兩清原則D款券兩訖32提高員工素質(zhì)是防范交易差錯的基礎。員工的素質(zhì)包括：（ ）。A具有良好的工作態(tài)度，認真仔細地辦理每一筆代理業(yè)務B具有較為熟練的技能，能夠及時高效地處理每一筆代理業(yè)務C具有較為豐富的證券交易知識，包括交易程序、交易環(huán)節(jié)、交易方式和交易費用，熱情回答客戶所提出的每一問題D具有開拓精神33證券公司自營業(yè)務的特點有（ ）。A決策的自主性B投資的方便性C交易的風險性D收益的不穩(wěn)定性34證券交易所會員參加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（ ）條件。A具有會員資格B具有高水平的進場交易人員C具有一定量的

59、證券買賣D具有一定水平的證券交易分析師5。繳納席位費35股票的發(fā)行和交易應遵循的原則是：（ ）。A公開B公平C公正D誠實信用36客戶管理主要包括（ ）。A客戶的開發(fā)B客戶資料管理C客戶需求調(diào)查D建立客戶網(wǎng)絡37證券營業(yè)部對員工的要求主要包括（ ）。A道德品質(zhì)要求B知識結(jié)構(gòu)要求C實務技能要求D身體素質(zhì)、心理素質(zhì)的要求38下面 （ ） 是新股上網(wǎng)競價發(fā)行的優(yōu)點。A市場性B連通性C經(jīng)濟性D公平性39在我國，根據(jù)交易席位的報盤方式，它們可以分為（ ）A自營席位B代理席位C普通席位D有形席位E無形席位40在證券交易所連續(xù)競價時，成交價格的決定原則為（ ）A產(chǎn)生最大成交量B最高買進申報與最低賣出申報價位相

60、同C買方申報或賣方申報至少有一方全部成交D買入申報價格高于市場即時的最低賣出申報價格時，取即時揭示的最低賣出申報價位E賣出申報價格低于市場即時的最高買入申報價格時，取即時揭示的最高買入申報價位41我國禁止將回購資金用于（）。A固定資產(chǎn)投資B調(diào)劑寸頭C期貨市場投資D股本投資42局域網(wǎng)安全管理重點是（）。A用戶權(quán)限設定和限制B“系統(tǒng)管理員”用戶口令及權(quán)限限制C網(wǎng)絡入侵防范D數(shù)據(jù)備份管理43投資者委托買賣證券時要支付（）。A委托手續(xù)費B傭金C過戶費D印花稅44根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（）屬于內(nèi)幕人員。A發(fā)行人的打字員B公司的高級管理人員C公司董事會會議的記錄員D監(jiān)督管理部門審查發(fā)行人資格的有關(guān)人員E利用公開信