產(chǎn)權(quán)交易所企業(yè)增資擴(kuò)股項(xiàng)目操作規(guī)則

1、肅省產(chǎn)權(quán)交易所企業(yè)增資擴(kuò)股項(xiàng)目操作規(guī)則（試行）第一條為規(guī)范企業(yè)在甘肅省產(chǎn)權(quán)交易所（簡(jiǎn)稱(chēng)甘肅省產(chǎn)權(quán)交易所）內(nèi)進(jìn)行的增資擴(kuò)股行為，根 據(jù)中華人民共和國(guó)公司法 及進(jìn)一步規(guī)范國(guó)有企業(yè)改制工作的實(shí)施意見(jiàn) （國(guó)辦發(fā)【2005】 60號(hào)，制定本規(guī)則.第二條本規(guī)則適用于國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)的增資擴(kuò)股行為，其他類(lèi)型企業(yè)的增資擴(kuò)股行為參照本規(guī)則執(zhí)行，但不包括非國(guó)有股份有限公司的增資擴(kuò)股行為第三條 增資擴(kuò)股標(biāo)的企業(yè)（即融資方）和意向投資方可以分別委托甘肅省產(chǎn)權(quán)交易所經(jīng)紀(jì)會(huì) 員代理企業(yè)增資擴(kuò)股事項(xiàng).四條甘肅省產(chǎn)權(quán)交易所為企業(yè)增資擴(kuò)股提供受理融資申請(qǐng)，發(fā)布融資信息，登記投資意向，確定投資主體，組織股東簽約，出具證明文件等

2、服務(wù).五條企業(yè)實(shí)施增資擴(kuò)股，應(yīng)依照相關(guān)法律，法規(guī)和政策的規(guī)定履行內(nèi)部決策，上報(bào)批準(zhǔn)，財(cái)務(wù)審 計(jì)和資產(chǎn)評(píng)估等相關(guān)程序后，向甘肅省產(chǎn)權(quán)交易所提出信息發(fā)布申請(qǐng)，由甘肅省產(chǎn)權(quán)交易所發(fā)布增資擴(kuò)股信息. TOC o 1-5 h z 六條融資方申請(qǐng)信息發(fā)布，應(yīng)向甘肅省產(chǎn)權(quán)交易所提交以下材料：（一）企業(yè)增資擴(kuò)股信息發(fā)布申請(qǐng)書(shū)；（二）融資方企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照；（三）融資方企業(yè)章程；（四）融資方內(nèi)部決策文件；（五）融資方企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證或國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記年度檢查表；（六）有權(quán)批準(zhǔn)單位的批準(zhǔn)文件；（七）企業(yè)增資擴(kuò)股或改制方案；（八）涉及職工安置的，需提交融資方職工代表大會(huì)同意職工安置方案的決議；（九）融資方資產(chǎn)

3、評(píng)估報(bào)告及資產(chǎn)評(píng)估備案表或核準(zhǔn)文件；（十）融資方近三年財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告；（十一）融資方近期財(cái)務(wù)報(bào)表；（十二）法律意見(jiàn)書(shū)；（十三）甘肅省產(chǎn)權(quán)交易所要求提交的其他文件.七條 甘肅省產(chǎn)權(quán)交易所在收到融資方或受托經(jīng)紀(jì)會(huì)員提交申請(qǐng)材料次日起3個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行合規(guī)性審核.審核通過(guò)的，甘肅省產(chǎn)權(quán)交易所向融資方出具企業(yè)增資擴(kuò)股信息發(fā)布申請(qǐng)受 理通知書(shū)；審核未通過(guò)的，甘肅省產(chǎn)權(quán)交易所通知融資方予以補(bǔ)正.八條融資方應(yīng)對(duì)所提交材料的真實(shí)性，完整性和有效性負(fù)責(zé).融資方委托經(jīng)紀(jì)會(huì)員的，經(jīng)紀(jì)會(huì) 員應(yīng)對(duì)融資方提交的材料的真實(shí)性，完整性，有效性和合規(guī)性進(jìn)行核實(shí).九條信息發(fā)布內(nèi)容以企業(yè)增資擴(kuò)股信息發(fā)布申請(qǐng)書(shū)內(nèi)容為主，一般包括下列內(nèi)容

4、：（一）融資方企業(yè)簡(jiǎn)況；（二）主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和資產(chǎn)評(píng)估情況 ；（三）內(nèi)部決策和批準(zhǔn)情況；（四）重要信息披露；（五）融資條件與投資方資格條件；（六）保證金設(shè)置；（七）其他需披露的事項(xiàng).十條 融資方可以對(duì)投資方的資質(zhì) ，商業(yè)信譽(yù)，經(jīng)營(yíng)情況，財(cái)務(wù)狀況，管理能力，資產(chǎn)規(guī)模等提出 必要的條件，并應(yīng)符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定.十一條 信息發(fā)布期由融資方確定，不得少于20個(gè)工作日.十二條信息發(fā)布應(yīng)當(dāng)在甘肅省產(chǎn)權(quán)交易所網(wǎng)站和省級(jí)以上公開(kāi)發(fā)行的經(jīng)濟(jì)或者金融類(lèi)報(bào)刊 TOC o 1-5 h z 公開(kāi)發(fā)布 ,廣泛征集意向投資方.信息發(fā)布期自報(bào)刊登載企業(yè)增資擴(kuò)股信息之日起計(jì)算.十三條融資方申請(qǐng)信息發(fā)布時(shí),可以先行約定信息

5、發(fā)布期滿(mǎn)未征集到意向投資方的 ,按原有信息發(fā)布條件延長(zhǎng)信息發(fā)布時(shí)間 .延長(zhǎng)信息發(fā)布的期間按照五個(gè)工作日為一個(gè)周期進(jìn)行,直至征集到意向投資方.信息發(fā)布期限累計(jì)不超過(guò)六個(gè)月.十四條 融資方申請(qǐng)信息發(fā)布時(shí),也可以先行約定信息發(fā)布期滿(mǎn)未征集到意向投資方的,變更增資擴(kuò)股信息并申請(qǐng)重新信息發(fā)布.重新信息發(fā)布的期限不得少于20 個(gè)工作日.變更增資擴(kuò)股信息需經(jīng)有權(quán)批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的 ,融資方需提交相關(guān)批準(zhǔn)文件.十五條 融資方申請(qǐng)信息發(fā)布時(shí),未選擇延長(zhǎng)信息披露或重新信息披露的,信息發(fā)布期滿(mǎn)未征集到意向投資方 ,信息發(fā)布終結(jié).十六條 融資方不得在信息發(fā)布期間擅自變更或取消信息發(fā)布內(nèi)容.因特殊原因確需變更或取消所發(fā)布信

6、息的,應(yīng)出具有權(quán)批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件.甘肅省產(chǎn)權(quán)交易所在原信息發(fā)布渠道上進(jìn)行公告 ,公告日為起算日 .十七條 信息發(fā)布期間,意向投資方可以查閱相關(guān)材料.融資方應(yīng)接受意向投資方的查詢(xún)洽談.十八條 意向投資方應(yīng)在信息發(fā)布期內(nèi)向甘肅省產(chǎn)權(quán)交易所提出投資申請(qǐng),由甘肅省產(chǎn)權(quán)交易所進(jìn)行登記.十九條 意向投資方提交投資申請(qǐng),應(yīng)向甘肅省產(chǎn)權(quán)交易所提交以下材料:企業(yè)增資擴(kuò)股投資申請(qǐng)書(shū) ;法人資格證明文件或自然人身份證明 ;企業(yè)法人的近期資產(chǎn)負(fù)債表,損益表; 自然人,其他法人機(jī)構(gòu)的有效資信證明 ; TOC o 1-5 h z （ 四 ） 章程及內(nèi)部決策文件;符合投資條件的相關(guān)文件或證明 ;甘肅省產(chǎn)權(quán)交易所要求提交的

7、其他文件.第二十條 意向投資方對(duì)提交材料的真實(shí)性,完整性和有效性負(fù)責(zé).受托經(jīng)紀(jì)會(huì)員應(yīng)對(duì)意向投資方提交材料的真實(shí)性,完整性,有效性和合規(guī)性進(jìn)行核實(shí).第二十一條意向投資方一般應(yīng)具備下列條件:具有良好的財(cái)務(wù)狀況和支付能力 ;具有良好的商業(yè)信用 ;意向投資方為自然人的 ,應(yīng)具有完全民事行為能力 ;（四 ） 意向投資方為外國(guó)及中國(guó)香港特別行政區(qū),澳門(mén)特別行政區(qū), 臺(tái)灣地區(qū)的法人,自然人或 TOC o 1-5 h z 者其他組織的,應(yīng)符合國(guó)務(wù)院公布的指導(dǎo)外商投資方向規(guī)定及其他有關(guān)規(guī)定;（五） 國(guó)家法律 ,行政法規(guī)規(guī)定的其他條件.第二十二條意向投資方提出投資申請(qǐng),即視為接受信息發(fā)布內(nèi)容的各項(xiàng)條件.第二十三條

8、甘肅省產(chǎn)權(quán)交易所在收到投資申請(qǐng)材料次日起 2 個(gè)工作日內(nèi),對(duì)企業(yè)增資擴(kuò)股投資申請(qǐng)書(shū)及申請(qǐng)材料的齊全性進(jìn)行審核.對(duì)提交的材料不符合齊全性要求的意向投資方甘肅省產(chǎn)權(quán)交易所以書(shū)面形式告知意向投資方予以補(bǔ)正 .第二十四條意向投資方提交的材料符合齊全性要求的,甘肅省產(chǎn)權(quán)交易所會(huì)同融資方依據(jù)信息發(fā)布內(nèi)容的各項(xiàng)條件,對(duì)意向投資方進(jìn)行合規(guī)性審核.審核通過(guò)的,甘肅省產(chǎn)權(quán)交易所向意向投資方出具投資資格確認(rèn)通知書(shū) .第二十五條投資資格確認(rèn)通知書(shū)應(yīng)當(dāng)告知意向投資方交納保證金的金額和截止日期截止日期一般為甘肅省產(chǎn)權(quán)交易所出具投資資格確認(rèn)通知書(shū)次日起5 個(gè)工作日內(nèi) .第二十六條意向投資方應(yīng)當(dāng)在資格確認(rèn)通知規(guī)定的時(shí)限內(nèi),按

9、照投資資格確認(rèn)通知書(shū)的要求向甘肅省產(chǎn)權(quán)交易所交納保證金.意向投資方逾期未交納保證金的,視為放棄投資資格.第二十七條 經(jīng)公開(kāi)征集只產(chǎn)生一家符合條件的意向投資方，相關(guān)各方應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)簽訂企業(yè)增資擴(kuò)股協(xié)議.第二十八條經(jīng)公開(kāi)征集產(chǎn)生兩家及以上意向投資方的，甘肅省產(chǎn)權(quán)交易所參照中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法組織招投標(biāo)活動(dòng)，確定最終投資方.相關(guān)各方應(yīng)在投資方確定后 5個(gè)工作日 內(nèi)簽訂企業(yè)增資擴(kuò)股協(xié)議 .第二十九條 在簽訂企業(yè)增資擴(kuò)股協(xié)議前，融資方應(yīng)充分保障企業(yè)原股東依據(jù)公司法或公 TOC o 1-5 h z 司章程享有的優(yōu)先認(rèn)繳出資或認(rèn)購(gòu)股份的權(quán)利第三十條確定投資方后，甘肅省產(chǎn)權(quán)交易所一次性將其他意向投資方

10、交納的保證金予以返還;投資方交納的保證金在簽訂企業(yè)增資擴(kuò)股協(xié)議后返還.信息披露中或相關(guān)各方對(duì)投資方保證金處置另有約定的，從其約定.第三十一條 相關(guān)各方簽訂企業(yè)增資擴(kuò)股協(xié)議并支付服務(wù)費(fèi)用后，甘肅省產(chǎn)權(quán)交易所在3個(gè)工作日內(nèi)出具證明文件，并通知相關(guān)各方領(lǐng)取.第三十二條 融資方因企業(yè)改制有關(guān)信息，資料存在虛假，差錯(cuò)，遺漏等導(dǎo)致相關(guān)方遭受損失的， 融資方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任.第三十三條 增資擴(kuò)股項(xiàng)目的全部文件材料由甘肅省產(chǎn)權(quán)交易所存檔備查第三十四條本規(guī)則報(bào)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及政府相關(guān)部門(mén)備案.第三十五條本規(guī)則的解釋權(quán)和修訂權(quán)屬于甘肅省產(chǎn)權(quán)交易所第三十六條 本規(guī)則自發(fā)布之日起試行.附件一：企業(yè)增資擴(kuò)股信息發(fā)布

11、申請(qǐng)書(shū)附件二：企業(yè)增資擴(kuò)股投資申請(qǐng)書(shū)5771001803090012095 5790368228596330825771001803090012386 5761373997357606965771001803090013594 5780775799025155125771001803090012387 5771649826018180515771001803090012138 5721311921589183265771001803090012359 5790368223610760535771001803090012356 5761352861437917425771001803090012

12、355 57508786970469327917088100343355274 10122994432583337917088100343355275 10186673293883200817088100343356107 10158115250150052217088100343356108 10100018005987173217088100343354295 10107419414268701717088100343356184 10187866086962880217088100343356185 10177583117408667417088100343356109 101086014