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文檔簡介
1、xx農(nóng)商銀行流程體系文件績效薪酬延期支付管理辦法資料文件編號:xx編制部門: 人力資源部 版 次 號: A/0 生效日期:20 年 月 日目 錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc325561950 修改記錄 PAGEREF _Toc325561950 h 2 HYPERLINK l _Toc325561951 第一章總則 PAGEREF _Toc325561951 h 3 HYPERLINK l _Toc325561952 第二章組織職責(zé) PAGEREF _Toc325561952 h 4 HYPERLINK l _Toc325561953 第三章延期支付扣罰標(biāo)
2、準(zhǔn) PAGEREF _Toc325561953 h 4 HYPERLINK l _Toc325561954 第四章延期支付扣繳依據(jù) PAGEREF _Toc325561954 h 6 HYPERLINK l _Toc325561955 第五章其他規(guī)定 PAGEREF _Toc325561955 h 10 HYPERLINK l _Toc325561956 第六章附則 PAGEREF _Toc325561956 h 11總則為強(qiáng)化激勵與約束對等的薪酬改革理念,增強(qiáng)高管人員風(fēng)險管控意識,推進(jìn)xx農(nóng)商銀行(以下簡稱“本行”)事業(yè)延續(xù)健康發(fā)展,根據(jù)xx農(nóng)商銀行薪酬管理辦法的關(guān)于規(guī)定,結(jié)合本行實(shí)際,制定
3、本辦法??冃匠暄悠谥Ц恫糠质侵缚傂懈吖苋藛T(副行級以上)、支行領(lǐng)導(dǎo)層、客戶經(jīng)理、風(fēng)險經(jīng)理、支行部門負(fù)責(zé)人、分理處負(fù)責(zé)人等延期支付逐年達(dá)到當(dāng)年稅后績效薪酬的30%部分,與工作責(zé)任和風(fēng)險防控掛鉤。組織職責(zé)總行設(shè)立考核與問責(zé)委員會,加強(qiáng)對延期支付薪酬的管理。計劃財務(wù)部負(fù)責(zé)對延期支付部分的賬戶管理工作?;藢徲嫴控?fù)責(zé)對轄內(nèi)經(jīng)營成果真實(shí)性和風(fēng)險程度的考核。人力資源部根據(jù)績效考核結(jié)果兌付延期績效薪酬。計劃財務(wù)部負(fù)責(zé)延期支付賬戶資金及臺賬的管理工作,按人設(shè)立臺賬,專戶存儲?;藢徲嫴控?fù)責(zé)按年對實(shí)行延期支付人員進(jìn)行年度審計考核,出具考核建議或意見提交人力資源部。人力資源部根據(jù)稽核審計部的審計結(jié)果,對實(shí)行延期
4、支付人員按標(biāo)準(zhǔn)計算扣罰額度,交計劃財務(wù)部扣款。延期支付扣罰標(biāo)準(zhǔn)延期支付薪酬依照年度經(jīng)營管理出現(xiàn)問題的性質(zhì)和程度,根據(jù)規(guī)定的比例進(jìn)行扣罰。經(jīng)營管理出現(xiàn)的問題依據(jù)任期稽核和日常檢查結(jié)果認(rèn)定。支行管理層以上人員延期支付薪酬的扣罰標(biāo)準(zhǔn):一般違規(guī)責(zé)任扣罰標(biāo)準(zhǔn):扣罰行長當(dāng)年延期支付薪酬的5%,扣罰主管及相關(guān)人員當(dāng)年延期支付薪酬的10%。嚴(yán)重違規(guī)責(zé)任扣罰標(biāo)準(zhǔn):嚴(yán)重違規(guī)責(zé)任未造成損失的,扣罰行長當(dāng)年延期支付薪酬的10%,扣罰主管及相關(guān)人員當(dāng)年延期支付薪酬的15%;嚴(yán)重違規(guī)責(zé)任造成50萬元(含)以下?lián)p失的,扣罰行長當(dāng)年延期支付薪酬的15%,扣罰主管及相關(guān)人員當(dāng)年延期支付薪酬的20%;造成50萬至100萬元(含)
5、損失的,扣罰行長當(dāng)年延期支付薪酬的20%,扣罰主管及相關(guān)人員當(dāng)年延期支付薪酬的25%;造成100萬至200萬元(含)損失的,扣罰行長當(dāng)年延期支付薪酬的25%,扣罰主管及相關(guān)人員當(dāng)年延期支付薪酬的30%;造成200萬元以上損失的,扣罰行長當(dāng)年延期支付薪酬的30%,扣罰主管及相關(guān)人員當(dāng)年延期支付薪酬的40%。形成案件責(zé)任的根據(jù)涉案金額扣罰:涉案金額100萬元(含)以下的,扣罰行長當(dāng)年延期支付薪酬的20%,扣罰主管及相關(guān)人員當(dāng)年延期支付薪酬的25%,扣罰其他班子成員當(dāng)年延期支付薪酬的15%;涉案金額100萬元至200萬元(含)的,扣罰行長當(dāng)年延期支付薪酬的40%,扣罰主管及相關(guān)人員當(dāng)年延期支付薪酬的
6、50%,扣罰其他班子成員當(dāng)年延期支付薪酬的30%;涉案金額200萬元至300萬元(含)的,扣罰行長當(dāng)年延期支付薪酬的60%,扣罰主管及相關(guān)人員當(dāng)年延期支付薪酬的80%,扣罰其他管理層人員當(dāng)年延期支付薪酬的40%;涉案金額300萬元以上的,扣罰行長當(dāng)年延期支付薪酬的80%,扣罰主管及相關(guān)人員當(dāng)年延期支付薪酬的100%,扣罰其他管理人員當(dāng)年延期支付薪酬的60%??傂懈吖苋藛T延期支付薪酬的扣罰標(biāo)準(zhǔn):轄內(nèi)支行發(fā)生違規(guī)和案件責(zé)任的按支行扣罰標(biāo)準(zhǔn)的30%執(zhí)行。延期支付扣繳依據(jù)有下列情況之一的,對相關(guān)人員分別扣罰業(yè)務(wù)發(fā)生年度相應(yīng)比例的延期支付薪酬。財務(wù)方面一般違規(guī)責(zé)任擅自購置或處置固定資產(chǎn)的;抵債資產(chǎn)變現(xiàn)未
7、執(zhí)行拍賣等規(guī)定程序,造成資產(chǎn)損失的; 違反權(quán)利義務(wù)發(fā)生制原則,影響年度利潤真實(shí)性,編制虛假財務(wù)報表,虛盈實(shí)虧的;非信貸資產(chǎn)五級分類偏離度超過百分之五的;費(fèi)用列支存在違規(guī)行為的。嚴(yán)重違規(guī)責(zé)任出現(xiàn)結(jié)算事故,造成嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)損失的;高管人員未按規(guī)定或程序決定大額財務(wù)開支等重大問題,造成損失的。形成案件責(zé)任截留貸款利息、銀行等金融機(jī)構(gòu)往來利息的;存在套取存貸款手續(xù)費(fèi)、私設(shè)小金庫等重大違規(guī)事項(xiàng)的; 違規(guī)出具與事實(shí)不符的信用證、保函、票據(jù)、存單(折)、股金證、資信證明等形成案件的。信貸方面一般違規(guī)責(zé)任信貸資產(chǎn)五級分類偏離度超過5%的;高管人員審批或參加發(fā)放的貸款,除不可抗力因素外,事實(shí)上已形成損失的;利用拆借
8、資金發(fā)放固定資產(chǎn)貸款或用于投資的。嚴(yán)重違規(guī)責(zé)任大額貸款審批決議失真,造成損失的;指使、授意賬外經(jīng)營貸款形成案件的。形成案件責(zé)任違規(guī)發(fā)放貸款形成案件的。負(fù)債方面一般違規(guī)責(zé)任指使、授意、默許賬外經(jīng)營存款、拆借、投資等業(yè)務(wù)的;發(fā)生支付風(fēng)險或群體性事件,造成的社會影響特別惡劣,后果特別嚴(yán)重的。嚴(yán)重違規(guī)責(zé)任違規(guī)拆借資金,形成重大損失的;違規(guī)開辦中間業(yè)務(wù),形成風(fēng)險的。形成案件責(zé)任侵占、截留儲蓄存款,形成案件的?;朔矫嬉话氵`規(guī)責(zé)任對稽查局及各級檢查查出的問題不重視、不整改,或整改不及時、不徹底的;稽核內(nèi)部管理混亂,規(guī)章制度不健全,內(nèi)監(jiān)控度執(zhí)行不嚴(yán)密,存在風(fēng)險隱患的;對檢查出的違規(guī)責(zé)任人不進(jìn)行處理的。嚴(yán)重違
9、規(guī)責(zé)任對發(fā)現(xiàn)的案件苗頭、違法違規(guī)事實(shí)或有重大線索不及時報告、制止、整改、處理或故意包庇隱瞞的;對發(fā)生案件隱瞞不報的。監(jiān)察保衛(wèi)方面一般違規(guī)責(zé)任。出現(xiàn)安全事故的。嚴(yán)重違規(guī)責(zé)任。發(fā)生火災(zāi)造成損失的。形成案件責(zé)任發(fā)生涉槍案件;出現(xiàn)搶劫案件。其它違規(guī)責(zé)任一般違規(guī)責(zé)任對已發(fā)生的各種案件、存款擠兌、責(zé)任事故、重大經(jīng)濟(jì)糾紛或其他重大違規(guī)行為隱瞞不報、處置不力的;未按規(guī)定履行監(jiān)督、檢查職責(zé),或查出問題不反映、不督促整改、不處理,致使違規(guī)違紀(jì)情況長期嚴(yán)重存在,使本行受到損失或造成或產(chǎn)生、擴(kuò)大風(fēng)險的;發(fā)現(xiàn)有案件苗頭、違法違規(guī)事實(shí)或重大線索不及時報告、制止、整改、糾正、處理、或故意包庇隱瞞的;高管人員違反民主決策原則
10、,獨(dú)斷專行拒不執(zhí)行或擅自改變集體決定的;高管人員未按規(guī)定或程序決定經(jīng)營和改革的重大決策、大額貸款、大額資金調(diào)度、大額財務(wù)開支的重大問題,使本行造成損失的。嚴(yán)重違規(guī)責(zé)任決策、指使、授意、教唆或脅迫他人實(shí)施違法違規(guī)行為的;內(nèi)部管理混亂、規(guī)章制度不健全、內(nèi)控執(zhí)行不嚴(yán)密,存在嚴(yán)重的風(fēng)險隱患的;擅自提高高管人員薪酬分配系數(shù),或違規(guī)擴(kuò)大各種薪酬提取基數(shù),騙取績效薪酬的;擅自指導(dǎo)、批準(zhǔn)、制定與上級管理機(jī)關(guān)及法律、法規(guī)、金融政策相違反的規(guī)章制度和管理辦法的;違反國家法律、法規(guī)和金融政策進(jìn)行決策的;由于提名、舉薦不當(dāng),人事管理部門考核失實(shí)、用人失察、失誤,造成“帶病”提拔形成嚴(yán)重后果,或把不良行為人安排到重要崗位等,引發(fā)案件風(fēng)險的;重大決策失誤造成資金損失的;失職、瀆職或不作為造成資金損失; 對國家金融方針、政策、法律、法規(guī)和上級規(guī)章、制度、決定和指示等不及時傳達(dá)、貫徹和組織實(shí)施;工作不負(fù)責(zé)任,玩忽職守,致使管理混亂,發(fā)生經(jīng)濟(jì)糾紛、重大事故和案件; 指使、縱容、默許工作人員弄虛作假和違規(guī)經(jīng)營的。出現(xiàn)重大安全事故的。其他規(guī)定 延期支付薪酬自扣繳之日起三年后支付本息。 延期支付薪酬應(yīng)經(jīng)總行稽核部門責(zé)任審計,參考日常檢查結(jié)論,確認(rèn)考核結(jié)果,并依照本辦法扣罰,再經(jīng)總行考核與問責(zé)委員會審批后,支付延期支付薪酬。 扣罰資金全額用于沖減成本、增加積累、
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