2022年內(nèi)部審計(jì)職責(zé)說明

1、第PAGE6頁共NUMPAGES6頁2022年內(nèi)部審計(jì)職責(zé)說明_組織編制并實(shí)施公司年度審計(jì)工作計(jì)劃;2.制定公司內(nèi)部審計(jì)體系的構(gòu)建及審計(jì)制度和方法以及檢查、評(píng)價(jià)公司及下屬單位各項(xiàng)經(jīng)營活動(dòng)的內(nèi)部控制制度的建立、健全及執(zhí)行情況，并提供咨詢意見;3.能夠獨(dú)立負(fù)責(zé)并對(duì)公司開展經(jīng)營效益審計(jì)、舞弊調(diào)查、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)和其他專項(xiàng)審計(jì)等審計(jì)項(xiàng)目，包括：制定現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)方案并執(zhí)行;4.能夠就審計(jì)結(jié)果與高級(jí)管理層進(jìn)行討論，簡單扼要闡明關(guān)鍵問題，并對(duì)提出的問題提出有意義的見解;5.能夠獨(dú)立完成正式審計(jì)報(bào)告的撰寫工作;6.監(jiān)督審計(jì)發(fā)現(xiàn)的后續(xù)整改及落實(shí)情況;7.擁有定期收集并整理當(dāng)期審計(jì)發(fā)現(xiàn)的意識(shí)，并向高級(jí)管理層匯報(bào);8.擁

2、有團(tuán)隊(duì)協(xié)作意識(shí)，與其他團(tuán)隊(duì)成員分享經(jīng)驗(yàn)以及專業(yè)知識(shí)，從而使得團(tuán)隊(duì)得以成長。9.完成上級(jí)主管交辦的其他工作。2022年內(nèi)部審計(jì)職責(zé)說明（二）1.每年12輪SOX404合規(guī)項(xiàng)目測(cè)試2.CSA內(nèi)控自我評(píng)估抽樣測(cè)試3.識(shí)別高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，進(jìn)行各位流程審計(jì)/信息系統(tǒng)審計(jì)/工程審計(jì)等4.根據(jù)舉報(bào)信息開展舞弊調(diào)查5.撰寫審計(jì)報(bào)告，并跟進(jìn)內(nèi)控缺陷整改2022年內(nèi)部審計(jì)職責(zé)說明（三）1、開展各項(xiàng)目工程進(jìn)度、質(zhì)量管理的審計(jì)工作;2、開展集團(tuán)基建部、工程部、分子公司工程管理的審計(jì)工作;3、開展生產(chǎn)及相關(guān)大型設(shè)備購置、驗(yàn)收、更新改造、處置的審計(jì)工作;4、負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目工程管理真實(shí)性、合規(guī)性復(fù)核，對(duì)影響經(jīng)營的重大風(fēng)險(xiǎn)作出預(yù)警并

3、全過程監(jiān)督;5、配合部門負(fù)責(zé)人開展集團(tuán)的提質(zhì)增效檢查審計(jì)、其他專項(xiàng)審計(jì)、廉政建設(shè)、監(jiān)督等工作。2022年內(nèi)部審計(jì)職責(zé)說明（四）審計(jì)項(xiàng)目執(zhí)行按照集團(tuán)審計(jì)以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)要求，開展相關(guān)審計(jì)項(xiàng)目。咨詢向管理層提供關(guān)于內(nèi)控制度的建議以幫助公司提升內(nèi)控水平。制度建設(shè)根據(jù)監(jiān)管規(guī)定、集團(tuán)規(guī)定及公司的發(fā)展情況，起草和更新內(nèi)部審計(jì)相關(guān)制度。關(guān)系管理就內(nèi)部審計(jì)項(xiàng)目外包的相關(guān)工作，與外部審計(jì)事務(wù)所進(jìn)行溝通。審計(jì)整改跟蹤參與審計(jì)整改跟蹤工作(包括維護(hù)和更新審計(jì)跟蹤日志、對(duì)審計(jì)跟蹤進(jìn)行質(zhì)量檢查等)。主管分配的其他工作任務(wù)2022年內(nèi)部審計(jì)職責(zé)說明（五）1、協(xié)助建立質(zhì)量檢查體系，結(jié)合各部門工作清單推進(jìn)SOP及稽核手冊(cè)梳

4、理;2、按計(jì)劃開展質(zhì)量檢查工作，與部門共同制定問題整改方案及計(jì)劃，并跟進(jìn)解決，促進(jìn)部門質(zhì)量管理工作提升;3、總結(jié)分析部門日常業(yè)務(wù)開展中出現(xiàn)的各類問題，針對(duì)重大問題組織評(píng)估，出具案例分析，并組織學(xué)習(xí)分享;4、負(fù)責(zé)出具考核結(jié)果，編寫中心運(yùn)營分析報(bào)告，給部門管理工作提供參考依據(jù)。5、協(xié)助建設(shè)共享作業(yè)平臺(tái)，技術(shù)驅(qū)動(dòng)運(yùn)營管理。2022年內(nèi)部審計(jì)職責(zé)說明（六）1、協(xié)助上級(jí)制定年度和月度審計(jì)計(jì)劃及其他重點(diǎn)工作;2、按程序組織實(shí)施經(jīng)營例行、專項(xiàng)審計(jì)及舞弊調(diào)查，包括組織制定審計(jì)方案、開展現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)、編制審計(jì)底稿及報(bào)告、審計(jì)問題后期追蹤、檔案歸檔等;3、協(xié)助并推動(dòng)業(yè)務(wù)單位對(duì)系統(tǒng)性、共性或重要問題事項(xiàng)進(jìn)行管理改善，提

5、出合理化審計(jì)建議;4、負(fù)責(zé)項(xiàng)目績效數(shù)據(jù)的審查及工作質(zhì)量評(píng)估;5、部門、模塊或上級(jí)交辦的其他工作事項(xiàng)。2022年內(nèi)部審計(jì)職責(zé)說明（七）1)對(duì)合資公司進(jìn)行工程營運(yùn)審核;2)對(duì)合資公司重大工程項(xiàng)目進(jìn)行造價(jià)審核或跟蹤審計(jì);2022年內(nèi)部審計(jì)職責(zé)說明（八）1，違規(guī)、舉報(bào)等行為的專項(xiàng)調(diào)查;2，按照工作計(jì)劃進(jìn)行經(jīng)營診斷;3，實(shí)施內(nèi)控評(píng)估;4，正道經(jīng)營宣傳教育和相關(guān)事務(wù)處理。2022年內(nèi)部審計(jì)職責(zé)說明（九）1、負(fù)責(zé)實(shí)施例行審計(jì)工作，對(duì)常規(guī)業(yè)務(wù)進(jìn)行查檢，分析運(yùn)營環(huán)節(jié)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，跟進(jìn)及反饋異常事項(xiàng)的處理結(jié)果;2、按照年度項(xiàng)目審計(jì)計(jì)劃，開展以經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)為主的內(nèi)部控制審計(jì)、各運(yùn)營環(huán)節(jié)的效益審計(jì)等，尋求薄弱點(diǎn)，提出改善建議

6、;3、協(xié)助完成審計(jì)報(bào)告的撰寫及發(fā)現(xiàn)問題的整改落實(shí)。2022年內(nèi)部審計(jì)職責(zé)說明（十）1、根據(jù)公司整體戰(zhàn)略規(guī)劃，擬定并完善內(nèi)部審計(jì)制度和流程，制定審計(jì)計(jì)劃;2、根據(jù)年度審計(jì)工作計(jì)劃，組織進(jìn)行公司各項(xiàng)審計(jì);3、擬定審計(jì)方案，起草審計(jì)報(bào)告和管理建議書等審計(jì)文書;4、負(fù)責(zé)審計(jì)過程中與相關(guān)部門的協(xié)調(diào)和溝通;5、及時(shí)發(fā)現(xiàn)公司潛在問題和風(fēng)險(xiǎn)，提出改進(jìn)意見;6、編制審計(jì)底稿，出具內(nèi)部審計(jì)報(bào)告，將審計(jì)結(jié)果上報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo);7、檢查公司財(cái)務(wù)及相關(guān)部門審計(jì)意見的執(zhí)行情況;8、配合公司聘請(qǐng)的外部審計(jì)機(jī)構(gòu)，全面負(fù)責(zé)公司內(nèi)、外部財(cái)務(wù)審計(jì)工作;9、定期或不定期地進(jìn)行必要的專項(xiàng)審計(jì)、專案審計(jì)和財(cái)務(wù)收支審計(jì);10、負(fù)責(zé)對(duì)所有涉及的審

7、計(jì)事項(xiàng)，編寫內(nèi)部審計(jì)報(bào)告，對(duì)存在的主要問題進(jìn)行分析并提出處理意見和建議;11、跟蹤監(jiān)控公司的財(cái)產(chǎn)和資金使用情況、流程運(yùn)行狀況，分析資產(chǎn)報(bào)表，判斷企業(yè)運(yùn)行效率，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)并提出改進(jìn)建議;12、熟練使用各種財(cái)務(wù)軟件，各種辦公軟件;13、完成上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。2022年內(nèi)部審計(jì)職責(zé)說明（十一）1.擬定編制審計(jì)項(xiàng)目實(shí)施方案，實(shí)施審計(jì)工作;2.根據(jù)審計(jì)方案開展審計(jì)調(diào)查、原始資料的收集、整理、分析;3.通過內(nèi)部審計(jì)(含對(duì)子公司的經(jīng)營審計(jì))，對(duì)集團(tuán)內(nèi)部控制的潛在問題和風(fēng)險(xiǎn)缺陷，提出優(yōu)化建議，從而完善內(nèi)部控制體系;4.審計(jì)完成后，起草審計(jì)報(bào)告和管理建議書等審計(jì)文書;負(fù)責(zé)組織整理審計(jì)底稿，審核無誤后歸檔

8、;督促審計(jì)結(jié)論和建議的落實(shí);5.統(tǒng)籌集團(tuán)年度審計(jì)工作，對(duì)接區(qū)審計(jì)局、區(qū)國資局相關(guān)審計(jì)工作，高效完成審計(jì)的協(xié)調(diào)溝通,提交資料等。能敏銳地通過資料審查、分析數(shù)據(jù)及其他審計(jì)方法和程序，發(fā)現(xiàn)審計(jì)問題并提出管理建議。2022年內(nèi)部審計(jì)職責(zé)說明（十二）1、負(fù)責(zé)整個(gè)集團(tuán)的經(jīng)營管理銷售業(yè)務(wù)工程績效等審計(jì)2、根據(jù)年度審計(jì)計(jì)劃編制審計(jì)實(shí)施方案，把控項(xiàng)目進(jìn)度3、獨(dú)立完成審計(jì)項(xiàng)目的所有業(yè)務(wù)，包括現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)溝通協(xié)調(diào)管理建議審計(jì)報(bào)告及整改跟蹤(Follow-Up)等4、協(xié)助完善集團(tuán)內(nèi)控體系5、公司交辦的其他事項(xiàng)2022年內(nèi)部審計(jì)職責(zé)說明（十三）1、審計(jì)制度的擬訂、完善和實(shí)施;2、負(fù)責(zé)科室的工作管理;(年度、月度計(jì)劃上報(bào)與執(zhí)行監(jiān)督)3、負(fù)責(zé)對(duì)外(包括子公司)審計(jì)業(yè)務(wù)管理;4、負(fù)責(zé)審計(jì)成果的出臺(tái)、利用和后續(xù)跟蹤審計(jì);202