證券從業(yè)資格摸底考試之基礎(chǔ)

1、一、單項(xiàng)選擇題 1、目前我國社會保險(xiǎn)基金的部分積累項(xiàng)目主要是()A、養(yǎng)老保險(xiǎn)基金 B、工傷保險(xiǎn)基金 C、生育保險(xiǎn)基金 D、失業(yè)保險(xiǎn)基金2、證券化率是反映()的指標(biāo)A、證券市場數(shù)量 B、證券市場規(guī)模 C、證券市場影響力 D、證券市場容量3、按照公司股東享有權(quán)利的不同，股票可以分為()類型：A、普通股與優(yōu)先股 B、記名股票與不記名股 C、績優(yōu)股與績差股 D、累積優(yōu)先股與非累積優(yōu)先股4、截止目前我國A股市場中唯一一家以低于1元面值發(fā)行的股票是()A、中國中鐵 B、紫金礦業(yè) C、中海油服 D、金鉬股份5、股票的市場價(jià)格圍繞著()來波動：A、股票的賬面價(jià)值 B、股票的內(nèi)在價(jià)值 C、股票的清算價(jià)值 D、股

2、票的票面價(jià)值6、中國投資銀行被批準(zhǔn)在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，這是我國首次發(fā)行境內(nèi)外幣金融債券，這是在哪一年()A、1993年 B、1998年 C、1999年 D、1988年7、1997年和1998年，經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，部分金融機(jī)構(gòu)發(fā)行了何種債券，其所籌集資金專門用于償還不規(guī)范證券回購交易所形成的債務(wù)。A、特種貸款 B、人民幣金融債券 C、定向發(fā)行債券 D、特種金融債券8、目前的SHIBOR共有()個(gè)品種：A、7個(gè) B、8個(gè) C、9個(gè) D、10個(gè)9、保險(xiǎn)公司次級債務(wù)的表述正確的是()A、本息的清償順序列于保單責(zé)任之前 B、定向募集的C、只有中資保險(xiǎn)公司可以發(fā)行 D、期限必須超過3年10、可分離型

3、與非分離型附認(rèn)股權(quán)證的公司債券的主要區(qū)別在于()A、認(rèn)股權(quán)證的行權(quán)期間 B、認(rèn)股權(quán)證是否可以獨(dú)立交易C、行使認(rèn)股權(quán)的方式差別 D、認(rèn)股權(quán)證的行權(quán)價(jià)格11、某公司發(fā)行了現(xiàn)金匯入型附認(rèn)股權(quán)證的公司債券，且無贖回和強(qiáng)制轉(zhuǎn)股條款，而此時(shí)，市場利率不斷下調(diào)，此時(shí)，投資者一般會做出什么樣的選擇()A、要求轉(zhuǎn) B、持有債券 C、轉(zhuǎn)讓債券 D、放棄認(rèn)股權(quán)12、企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，中期票據(jù)待償還余額不得超過凈資產(chǎn)的多大比例()A、0.3 B、0.5 C、0.33 D、0.413、根據(jù)什么特征將金融市場為分貨幣市場和資本市場。A、期限特征 B、產(chǎn)品特征 C、參與人特征 D、波動性特征14、規(guī)定

4、了我國金融衍生工具的定義的文件是()A、衍生工具與避險(xiǎn)業(yè)務(wù)會計(jì)準(zhǔn)則 B、金融工具：確認(rèn)和計(jì)量C、企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則第22號金融工具確認(rèn)和計(jì)量 D、金融產(chǎn)品實(shí)施規(guī)則15、國際上首次將金融衍生工具劃分為獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具兩大類的文件是()A、衍生工具與避險(xiǎn)業(yè)務(wù)會計(jì)準(zhǔn)則 B、金融工具：確認(rèn)和計(jì)量C、企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則第22號金融工具確認(rèn)和計(jì)量 D、金融產(chǎn)品實(shí)施規(guī)則16、首次提出“公允價(jià)值”根據(jù)及其應(yīng)用的文件是()A、衍生工具與避險(xiǎn)業(yè)務(wù)會計(jì)準(zhǔn)則 B、金融工具：確認(rèn)和計(jì)量C、企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則第22號金融工具確認(rèn)和計(jì)量 D、金融產(chǎn)品實(shí)施規(guī)則17、即將推出的股指期貨，是一種什么類型的衍生工具()A、內(nèi)置型衍生工具

5、 B、交易所交易的衍生工具 C、信用衍生工具 D、OTC交易的衍生工具18、在大連商品交易進(jìn)行的豆粕交易屬于哪種衍生工具()A、內(nèi)置型衍生工具 B、交易所交易的衍生工具 C、信用衍生工具 D、OTC交易的衍生工具19、金融機(jī)構(gòu)之間進(jìn)行的各類互換交易和信用衍生品交易屬于哪一種衍生品交易()A、內(nèi)置型衍生工具 B、交易所交易的衍生工具 C、信用衍生工具 D、OTC交易的衍生工具20、從衍生產(chǎn)品的角度來說，上市公司發(fā)售可交換債券，屬于什么類型的衍生工具()A、內(nèi)置型衍生工具 B、交易所交易的衍生工具 C、信用衍生工具 D、OTC交易的衍生工具21、遠(yuǎn)期外匯合約屬于哪種類型的衍生產(chǎn)品()A、股權(quán)類產(chǎn)品

6、衍生工具 B、債權(quán)類產(chǎn)品衍生工具 C、貨幣類產(chǎn)品衍生工具 D、利率類產(chǎn)品衍生工具22、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)屬于哪種類型的衍生產(chǎn)品()A、信用類產(chǎn)品衍生工具 B、債權(quán)類產(chǎn)品衍生工具 C、貨幣類產(chǎn)品衍生工具 D、利率類產(chǎn)品衍生工具23、20世紀(jì)90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品是哪一種()A、股權(quán)類產(chǎn)品衍生工具 B、信用類產(chǎn)品衍生工具 C、貨幣類產(chǎn)品衍生工具 D、利率類產(chǎn)品衍生工具24、20世紀(jì)80年代企業(yè)兼并重組過程中，對高杠桿債務(wù)融資的巨大需求使華爾街的投資銀行家們開發(fā)出了垃圾債券，并風(fēng)行一時(shí)。它屬于一種什么樣的創(chuàng)新產(chǎn)品。A、債權(quán)創(chuàng)造型創(chuàng)新 B、風(fēng)險(xiǎn)管理型創(chuàng)新 C、增強(qiáng)流動性創(chuàng)新 D、信用創(chuàng)造型創(chuàng)

7、新25、標(biāo)準(zhǔn)的金融期貨合約，一般條款都是固定的，除了交易價(jià)格作為唯一的變量，但此外，還有一些合約可以在某項(xiàng)內(nèi)容上做出例外，即為：A、每日限價(jià) B、賣方一定的交割選擇權(quán) C、最后交易日 D、最小變動單位26、根據(jù)中國證監(jiān)會2007年下發(fā)的證券公司分類監(jiān)管工作指引（試行），以證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理能力為基礎(chǔ)，結(jié)合市場影響力，劃分風(fēng)險(xiǎn)控制類別，一共包括五大類共多少個(gè)級別，監(jiān)管機(jī)構(gòu)將依據(jù)評級結(jié)果對證券公司實(shí)施分類監(jiān)管，確定新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品試點(diǎn)范圍和推廣順序()A、10個(gè) B、11個(gè) C、12個(gè) D、9個(gè)27、2007年7月，中國證監(jiān)會對證券公司的監(jiān)管政策發(fā)生了重要變化，建立了以()為基礎(chǔ)的重新分類標(biāo)準(zhǔn)：A、

8、財(cái)務(wù)能力 B、風(fēng)險(xiǎn)管理能力 C、人力資源能力 D、注冊資本能力28、附認(rèn)股權(quán)證的公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處在于()A、前者有時(shí)間期限，后者沒有B、前者在行使新股認(rèn)股權(quán)后債券仍然存在，而后者在行使轉(zhuǎn)換權(quán)后，債券形態(tài)即消失C、前者在行使新股認(rèn)股權(quán)時(shí)可以采用抵繳模式，而后者不可以D、前者在行使新股認(rèn)股權(quán)后，公司不會增加股本，而后者則是要增加股本29、以個(gè)人為目標(biāo)的（）般是吸收個(gè)人小額儲蓄資金，故有時(shí)稱之為儲蓄債券。 A流通國債 B非流通國債 C短期國債 D中長期國債 30、以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的國債是（）。 A實(shí)物債券 B本幣國債 C外幣國債 D實(shí)物國債 31、我國的國庫券在發(fā)行是往往

9、先確定其發(fā)行對象，在80年代初期，對個(gè)人發(fā)行的國庫券比對單位發(fā)行的國庫券利率（）。 A高 B低 C等于 D沒有關(guān)系 32、我國國庫券轉(zhuǎn)讓市場的全面放開是在（）年。 A1985 B1987 C1988 D1990 33、除按規(guī)定分得本期固定股息外，還可以再參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股，稱為（）。 A累積優(yōu)先股 B非參與優(yōu)先股 C參與優(yōu)先股 D非累積優(yōu)先股 34、國際貨幣市場中的國庫券期貨合約的面值是（）美元。 A10萬 B100萬 C200萬 D500萬 35、經(jīng)紀(jì)類證券公司最低注冊資本限額為（）。 A5千萬 B1億 C2億 D3億36、保值債券是1989年嚴(yán)重的通貨膨脹時(shí)發(fā)行的帶有保值補(bǔ)貼的國

10、債。因?yàn)槠谙逓?年，所以其利率隨中國人民銀行規(guī)定的3年期定期儲蓄存款利率浮動，加保值補(bǔ)貼率，外加（）個(gè)百分點(diǎn)。 A1 B2 C3 D4 37、在我國，基本建設(shè)債券的發(fā)行主體不是（）。 A國務(wù)院 B國家能源投資公司 C國家原材料投資公司 D鐵道部 38、發(fā)行債券的主體一般需要擔(dān)保，該主體發(fā)行的債券是（）。 A政府證券 B金融證券 C信譽(yù)卓著的大公司發(fā)行的公司債券債券 D一般公司發(fā)行的公司債券 39、對公司而言，發(fā)行不同種類的公司債券有不同的限制條件，其中有公司債券不得隨便增加、債券未清償之前股東的分紅要有限制等的是（）。 A不動產(chǎn)抵押公司債 B信用公司債 C保證公司債 D收益公司債 40、兼有債

11、權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)的公司債是（）。 A優(yōu)先股 B可轉(zhuǎn)換公司債 C收益公司債 D信用公司債 41、國際債券在國際市場上發(fā)行，其記價(jià)貨幣往往是國際通用貨幣，一般不用（）表示。 A美圓 B德國馬克 C英鎊 D人民幣 42、證券投資基金反映的是投資者和基金管理人之間的一種（）關(guān)系。 A債權(quán)關(guān)系 B所有權(quán)關(guān)系 C綜合權(quán)利關(guān)系 D委托代理關(guān)系 43、證券業(yè)協(xié)會和證券交易所在性質(zhì)上是屬于（）。 A證券業(yè)的最高監(jiān)督機(jī)構(gòu) B政府組織 C民間組織 D自律性組織 44、從橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系來看，證券市場可以分為（）。 A股票市場、債券市場和基金市場 B發(fā)行市場和交易市場 C國際市場和國內(nèi)市場 D有行市場和無形市場 45、

12、同業(yè)拆借市場在金融體系同屬于（）市場。 A貨幣市場 B資本市場 C貸款市場 D中長期信貸市場 46、資本市場可以分為（）。 A證券市場和同業(yè)拆借市場 B中長期信貸市場和證券市場 C證券市場和回購市場 D股票市場和債券市場 47、證券投資者參與證券投資的目不是（）。 A參與公司管理 B賺取市場差價(jià) C獲得高于銀行利息的收益 D收購企業(yè) 48、股票在實(shí)質(zhì)上代表了股東對股份公司的（）。 A產(chǎn)權(quán) B債券 C物權(quán) D所有權(quán) 49、帳面價(jià)值又稱為（）。 A票面價(jià)值 B股票凈值 C清算價(jià)值 D內(nèi)在價(jià)值 50、封閉式基金的交易價(jià)格主要取決于（）。 A基金總資產(chǎn) B供求關(guān)系 C基金凈資產(chǎn) D基金負(fù)債 51、封閉

13、式基金期滿終止，清算核資后的（）按投資者的出資比例進(jìn)行分配。 A基金總資產(chǎn) B基金凈資產(chǎn) C可分配收益 D基金資本金 52、在計(jì)算基金資產(chǎn)總值時(shí)，基金擁有的上市股票、認(rèn)股權(quán)證是以計(jì)算日集中交易市場的（）為準(zhǔn)。 A開盤價(jià) B收盤價(jià) C最高價(jià) D最低價(jià) 53、在下列幾種基金中，一般（）的年管理費(fèi)率最低。 A債券基金 B貨幣基金 C股票基金 D認(rèn)股權(quán)證基金 54、基金持有人與托管人之間的關(guān)系是（）。 A所有人與經(jīng)營者的關(guān)系 B經(jīng)營與監(jiān)管的關(guān)系 C持有與監(jiān)管的關(guān)系 D委托與受托的關(guān)系 55、一個(gè)基金是否有效益主要是看（）是否偏高。 A管理費(fèi) B托管費(fèi) C運(yùn)作費(fèi) D宣傳費(fèi) 56、又稱為單位信托基金的基金

14、是（）。 A公司型基金 B契約型基金 C封閉式基金 D開放式基金 57、為了滿足投資者中途抽回資金、實(shí)現(xiàn)變現(xiàn)的需要，（）一般在基金資產(chǎn)中保持一定比例的現(xiàn)金。 A封閉式基金 B開放式基金 C國債基金 D股票基金 58、實(shí)物期貨主要有（）等幾種類型。 A外匯期貨 B利率期貨 C股票期貨 D有色金屬期貨 59、根據(jù)證券投資基金管理暫行辦法的規(guī)定，基金收益分配采用現(xiàn)金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金凈收益的（）。 A50% B60% C80% D90% 60、據(jù)中華人民共和國公司法規(guī)定，下列各項(xiàng)信息中不屬于內(nèi)幕信息的有（）。 A公司分配股利或者增資的計(jì)劃 B公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化 C公司債務(wù)擔(dān)

15、保的重大變更 D上市公司收購的有關(guān)方案 61、存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供的服務(wù)包括（）。 A領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國 B負(fù)責(zé)ADR的注冊和過戶 C負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券 D負(fù)責(zé)對公司管理監(jiān)督 62、證券公司在下列事項(xiàng)中，不需要國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項(xiàng)有（）。 A設(shè)立或撤消分支機(jī)構(gòu) B變更注冊資本 C增發(fā)資本 D更換法定代表人 63、不是普通股股東享有的權(quán)利主要有（）。 A公司重大決策的參與權(quán) B選擇管理者 C有優(yōu)先剩余資產(chǎn)分配權(quán) D優(yōu)先配股權(quán) 64、不是影響債券利率的因素有（）。 A籌資者資信 B債券票面金額 C籌資用途 D借貸資金市場利率水平 65、債

16、券和股票的不同點(diǎn)表現(xiàn)在（）。 A都有規(guī)定的償還期限 B都屬于有價(jià)證券 C都是籌資手段 D收益率相互影響 66、下面不是流通國債的特點(diǎn)是（）。 A可自由轉(zhuǎn)讓 B通常不記名 C自由認(rèn)購 D無面值 67、其基金的收益受貨幣市場利率的影響，其變動方向正好與國債基金收益相反的基金是（）。 A貨幣市場基金 B黃金基金 C衍生證券投資基金 D平衡性基金 68、根據(jù)投資目標(biāo)劃分的基金中，最常見的基金是（）。 A成長性基金 B收入性基 金 C平衡性基金 D對沖基金 69、依據(jù)基金管理辦法的規(guī)定，基金人保存基金的會計(jì)帳冊、記錄（）年以上。 A5 B10 C15 D20 70、基金管理人必須按規(guī)定對基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估

17、值，下列情況（）時(shí)，基金也無權(quán)暫停估值。 A基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日 B出現(xiàn)巨額贖回的情形 C出現(xiàn)其他無法抗拒的原因，致使管理人無法準(zhǔn)確評估基金的凈資產(chǎn) D基金管理人為降低管理費(fèi)用而減少評估次數(shù)二、多選擇題 1、屬于商品證券的有哪些證券（）A、提貨單 B、倉單 C、商業(yè)匯票 D、企業(yè)債券 E、企業(yè)可轉(zhuǎn)換債券2、非上市證券有哪些表述是正確的（）A、未上市的證券 B、不符合在交易所掛牌條件的證券C、未經(jīng)公開發(fā)行的證券 D、憑證式國債屬于非上市證券E、開放式基金份額屬于非上市證券3、上市證券的基本要素包括（）A、經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)發(fā)行 B、在交易所內(nèi)定向買賣 C、有明確有權(quán)利義務(wù)關(guān)系

18、D、選定交易所并經(jīng)審核同意 E、交易所審核同意4、關(guān)于私募證券的表述不正確的是（）A、采取公示制度 B、審核條件比公募證券寬松 C、投資者較多 D、信托計(jì)劃屬于私募證券E、商業(yè)銀行發(fā)行的理財(cái)計(jì)劃屬于私募證券，但證券公司發(fā)行的理財(cái)計(jì)劃不屬于私募證券5、屬于私募證券的是（）A、信托公司發(fā)行的信托計(jì)劃 B、商業(yè)銀行發(fā)行理財(cái)計(jì)劃C、證券公司發(fā)行的理財(cái)計(jì)劃 D、封閉式基金E、定向增發(fā)的股票6、證券的流動性的實(shí)現(xiàn)方式可以有（）A、到期兌付 B、可以提前貼現(xiàn)支取 C、轉(zhuǎn)讓 D、分紅 E、承兌7、證券市場的層次性還表現(xiàn)在()A、區(qū)域分布 B、上市公司分類 C、覆蓋公司類型 D、監(jiān)督要求 E、上市交易制度8、分

19、為主板市場、二板市場的分別標(biāo)準(zhǔn)是()A、監(jiān)管要求 B、企業(yè)規(guī)模 C、信息披露要求 D、企業(yè)盈利要求 E、從事行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)9、關(guān)于中央銀行作為證券發(fā)行主體發(fā)行的股票的表述哪些是正確的()A、在一些國家，如美國，中央銀行采取的是股份制組織結(jié)構(gòu) B、通過發(fā)行股票募集資金C、股東不享受決定中央銀行政策的權(quán)利 D、只能按期收取固定的紅利 E、股票類似于優(yōu)先股10、關(guān)于中國人民銀行發(fā)行特殊債券的表述正確的是()A、出于調(diào)控貨幣供給量的目的而發(fā)行的 B、從2003年開始發(fā)行C、期限從3個(gè)月至1年不等 D、主要對于籌措中央銀行的運(yùn)作資金E、主要用于對沖金融體系中過多的流動性11、有權(quán)募集資金進(jìn)行有價(jià)證券投資的機(jī)構(gòu)

20、是()A、商業(yè)銀行 B、信托投資公司 C、證券公司 D、保險(xiǎn)公司 E、金融租賃公司12、可以購買證券投資基金份額的機(jī)構(gòu)是()A、證券公司 B、保險(xiǎn)公司 C、信托投資公司 D、商業(yè)銀行 E、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司13、對企業(yè)年金的正確表述是：A、屬于補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金 B、由國家控制C、運(yùn)作周期較短 D、對賬戶資產(chǎn)增值有較高要求E、對投資范圍限制不多14、社會保障基金的資金來源包括以下哪些()A、國有股減持劃入的資金 B、股權(quán)資產(chǎn) C、中央財(cái)政撥入資金D、企業(yè)為員工繳納 E、從2001年起新增發(fā)行彩票公益金的80%上繳社?；稹?5、社會保障基金的允許投資的范圍包括()A、銀行存款 B、國債 C、證券投

21、資基金 D、股票 E、信用等級在投資級以上的企業(yè)債、金融債16、證券市場的一體化趨勢都有哪些表現(xiàn)()A、異地上市，海外上市與多市場同時(shí)上市 B、全球資產(chǎn)配置C、交易所跨國合并或合作 D、全球市場之間漲跌互相影響E、投資機(jī)構(gòu)之間混業(yè)化經(jīng)營17、以下哪些是國際證券市場網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展進(jìn)程中的重要事件()A、1970年倫敦證券交易所采用市場價(jià)格顯示裝置 B、1971年美國建成全國證券商協(xié)會自動報(bào)價(jià)系統(tǒng)C、紐約證券交易所創(chuàng)設(shè)市場間交易系統(tǒng) D、芝加哥商業(yè)交易所系統(tǒng)使用GOLBEX電子交易系統(tǒng)E、芝加哥商業(yè)交易所采用新的金融信息交換應(yīng)用程序界面，即FIEAPI技術(shù)18、以下()是國際金融危機(jī)的重要事件：A、1

22、992年的英鎊危機(jī) B、1994年墨西哥危機(jī) C、1995年巴林銀行倒閉D、1997年東南亞金融危機(jī)及1998年香港金融保衛(wèi)戰(zhàn) E、2007年全球次貸危機(jī)19、關(guān)于股權(quán)分置改革的表述正確的是：A、為了解決新中國證券市場遺留下來的制度性缺陷而進(jìn)行的改革B、在改革中，非流通股股東與流通股股東采取對價(jià)的方式平衡相互利益關(guān)系C、非流通股股東向流通股股讓渡一部分其股份上市流通帶來的收益D、對價(jià)方式實(shí)行行政指令來確定E、改革方案須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的三分之二以上和參加表決的流通20、股股東所持表決權(quán)的三分之二以上同時(shí)通過提升上市公司質(zhì)量的措施有()A、實(shí)行上市公司轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制B、廣泛引入獨(dú)立董事

23、制度C、在刑法中增加了侵占上市公司資產(chǎn)罪，加大對大股東和實(shí)際控制人侵占上市公司資產(chǎn)行為的責(zé)任追究力度D、修訂并執(zhí)行上市公司收購管理辦法E、實(shí)行證券公司保薦人制度21、關(guān)于中國股票市場發(fā)行制度的規(guī)定正確的表述是()A、2004年底取消了發(fā)審委委員身份保密規(guī)定，發(fā)行審核制度更加透明。B、2007年出臺相關(guān)政策，形成了全流通模式下的新股發(fā)行體制C、2004年2月1日前，實(shí)行的是上市主承銷商推薦制，對推薦數(shù)量進(jìn)行通道限制D、未來股票市場發(fā)行的方向是實(shí)行注冊制E、2004年對股票發(fā)行價(jià)格取消了核準(zhǔn)，實(shí)行了詢價(jià)制度22、為什么說股票是一種有價(jià)證券()A、代表財(cái)產(chǎn)權(quán) B、可以要求所持股份的股份公司按規(guī)定分配

24、股息和紅利C、股票與它代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)有不可分離的關(guān)系 D、股票與它所代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)合為一體E、因?yàn)楣善庇袃r(jià)值，所以它就是有價(jià)證券23、股票是要式證券，是因?yàn)?)A、應(yīng)符合法律規(guī)定的關(guān)內(nèi)容 B、缺少規(guī)定的要件，股票無法律效力C、股票的制作與發(fā)行必須經(jīng)監(jiān)管部門核準(zhǔn) D、只要規(guī)范運(yùn)作的企業(yè)就可以發(fā)行股票E、因?yàn)樗蛲顿Y者發(fā)出要約，所以法律上是屬于要式證券24、關(guān)于股票的票面價(jià)值的表述正確的是()A、股票的票面價(jià)值又稱為面值B、股票的票面價(jià)值以初次發(fā)行時(shí)有一定的參考意義C、股票的票面價(jià)值隨著公司經(jīng)營情況的變化會與每股凈資產(chǎn)相背離D、股票的票面價(jià)值與股票的投資價(jià)值有必然的聯(lián)系E、在確定股東權(quán)益時(shí)有一定的意義

25、，因?yàn)樗砹嗣恳环莨煞菡伎偣煞莸谋壤?5、關(guān)于股票賬面價(jià)值的表述正確的是()A、股票的賬面價(jià)值又稱為股票凈值 B、它是以公司的凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)而得C、賬面價(jià)值越高，理論上說股票的價(jià)格越高 D、是股票投資價(jià)值分析的重要指標(biāo)E、是衡量清算價(jià)值的重要參考指標(biāo)26、關(guān)于股票的價(jià)值的表述正確的是()A、股票的清算價(jià)值等于股票的內(nèi)在價(jià)值 B、股票的賬面價(jià)值等于股票的內(nèi)在價(jià)值C、股票的內(nèi)在價(jià)值決定股票的市場價(jià)格 D、股票的賬面價(jià)值不一定等于股票的清算價(jià)值E、股票的內(nèi)在價(jià)值是一種理論上的模型價(jià)值27、關(guān)于股票價(jià)格的表述正確的是()A、股票之所以有價(jià)格，是因?yàn)樗碇找娴膬r(jià)值 B、股票交易

26、實(shí)際上是對未來收益權(quán)的轉(zhuǎn)讓C、股票價(jià)格是對股票未來收益的判斷 D、股票的理論價(jià)格是根據(jù)期值理論確定的E、股票的價(jià)格等于預(yù)期股息收入與當(dāng)期利率之比28以下哪些是影響股票價(jià)格的公司經(jīng)營性因素A、公司主要經(jīng)營者更替 B、公司股票分割C、公司所確定的發(fā)行政策 D、面臨的自然災(zāi)害影響 E、公司分紅派息政策29、國家財(cái)政政策如何影響股市的表現(xiàn)A、國家增加財(cái)政支出會刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展 B、稅收政策調(diào)整會影響企業(yè)的利潤和股息C、國債發(fā)行規(guī)模變化間接影響股價(jià) D、通過公開市場操作業(yè)務(wù)影響資金供求進(jìn)而影響股價(jià)E、通過提高或降低再貼現(xiàn)率影響資金供求進(jìn)而影響股價(jià)30、普通股股東在行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)時(shí)必須有一定的先決條件，包

27、括()A、必須是在公司解散清算時(shí) B、必須按照一定的程序行使權(quán)利C、必須按照一定的比例行使權(quán)利 D、必須事先征得大股東同意E、必須有上級主管部門的批準(zhǔn)31、國家股是如何形成的()A、全民所有制企業(yè)改組為股份公司時(shí)形成的 B、股份公司成立時(shí)國家性質(zhì)的資金投入而形成的C、國家性質(zhì)的資金在二級市場上買入而形成的 D、國家性質(zhì)的資金由于被動持股而形成的E、由于國有化政策而形成的32、國家股可以由哪些部門持有()A、國務(wù)院授權(quán)部門 B、經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)由地方人民政府授權(quán)的部門或機(jī)構(gòu)C、國有資產(chǎn)管理部門持有 D、國有資產(chǎn)管理部門授權(quán)機(jī)構(gòu)持有 E、各級人民政府持有33、政府債券的性質(zhì)表述正確的是()A、可以享受

28、免稅待遇 B、具有債券的一般特性 C、擴(kuò)大公共開支的手段D、金融商品與信用工具的手段 E、進(jìn)行宏觀調(diào)控的手段34、政府一般用來彌補(bǔ)財(cái)政赤字的手段有哪些()A、舉借短期國債 B、向中央銀行借款 C、增加稅收 D、動用歷年結(jié)余 E、發(fā)行央行票據(jù)35、流通國債的特點(diǎn)是()A、可以自由認(rèn)購 B、可以自由轉(zhuǎn)讓 C、一般不記名 D、轉(zhuǎn)讓價(jià)格固定 E、一般可以在交易所進(jìn)行交易36截止目前，發(fā)行過政策性銀行金融債券的銀行有()A、國家開發(fā)銀行 B、中國農(nóng)業(yè)銀行 C、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行 D、中國進(jìn)出口銀行 E、中國人民銀行37、關(guān)于商業(yè)銀行次級債券的表述正確的是()A、由商業(yè)銀行發(fā)行 B、利率浮動 C、清償順序先

29、于商業(yè)銀行其他負(fù)債D、清償順序后于商業(yè)銀行其他負(fù)債 E、清償順序先于商業(yè)銀行股本資本38、關(guān)于混合資本債券的表述正確的是()A、期限在15年以上 B、商業(yè)銀行發(fā)行，并用于補(bǔ)充附屬資本C、清償順序在次級債務(wù)之前 D、發(fā)行之日起15年內(nèi)不可贖回E、清償順序位于股權(quán)資本之前39、關(guān)于收益公司債券正確的表述是()A、無固定到期日 B、清償時(shí)債權(quán)排列順序先于股票C、只有公司有盈利時(shí)才可以支付利息 D、如果余額不足以支付利息，未付利息可以累加E、未付利息全部償清后，公司可以分紅40、附認(rèn)股權(quán)證的公司債券的預(yù)先規(guī)定都包括哪些內(nèi)容()A、股票的購買價(jià)格 B、股票的購買數(shù)量 C、股票的認(rèn)購比例 D、股票的認(rèn)購期

30、間 E、股票的認(rèn)購品種41、我國企業(yè)債券與公司債券的不同表現(xiàn)在()A、發(fā)行主體不一樣 B、審核機(jī)構(gòu)不一樣 C、利率確定不一樣 D、債券期限不一樣 E、法律依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)不一樣42、截止某一報(bào)告時(shí)點(diǎn)，以下哪些項(xiàng)目包括在基金資產(chǎn)總值的計(jì)算范圍內(nèi)()A、基金申購新股的在途款 B、基金于報(bào)告時(shí)點(diǎn)時(shí)接受的成功申報(bào)但未入賬的款項(xiàng)C、基金認(rèn)購定向募集股份但仍處于鎖定期的款項(xiàng) D、基金對外出借的賬款E、基金資產(chǎn)中的申購成功但未上市流通的新股款項(xiàng)43、進(jìn)行基金信息披露的相關(guān)主體是()A、基金管理人 B、基金持有人 C、基金托管人 D、基金管理人的督察長 E、其他基金信息披露義務(wù)人44、基金公開披露的信息包括以下哪些(

31、)A、基金招募說明書和基金合同 B、基金的臨時(shí)報(bào)告 C、基金托管協(xié)議D、基金增加或取消代銷機(jī)構(gòu) E、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動45、貨幣市場基金不得投資的品種是()A、可轉(zhuǎn)債 B、剩余期限超過365天的債券 C、信用等級在AA級以下的企業(yè)債、D、國內(nèi)信用等級在AAA級以下的資產(chǎn)支持證券 E、以定期存款利率為基準(zhǔn)利率的浮動利率債券46、某基金公司旗下的一只基金產(chǎn)品，其托管行為工商銀行，某日，該基金的基金經(jīng)理在低位買入了工商銀行作為長期投資，但很快就被中國證監(jiān)會認(rèn)為不適當(dāng)并進(jìn)行了減倉及相應(yīng)的談話提醒，其原因在于()A、違反了關(guān)于基金產(chǎn)品不得購買其托管人發(fā)行的股票或債券的規(guī)定B、不符

32、合該基金產(chǎn)品不介入金融股的招募說明書規(guī)定C、證監(jiān)會認(rèn)定該基金公司存在重大投資監(jiān)管失誤，內(nèi)控不嚴(yán)密D、違反了關(guān)于基金產(chǎn)品不得有內(nèi)幕交易的規(guī)定E、不符合投資基金的投資風(fēng)格47、關(guān)于奇異型期權(quán)表述正確的是：A、在場外交易 B、屬于一種新型期權(quán) C、在場內(nèi)交易D、也具有期權(quán)的基本特征 E、也包括現(xiàn)貨期權(quán)與期貨期權(quán)48、金融期貨包括哪幾種類()A、貨幣期貨 B、利率期貨 C、股票期貨 D、外匯期貨 E、股指期貨49、下列哪些類型產(chǎn)品屬于風(fēng)險(xiǎn)管理型創(chuàng)新的金融衍生產(chǎn)品創(chuàng)新：A、總收益互換 B、信用違約互換 C、信用價(jià)差互換 D、信用持鉤票據(jù) E、資產(chǎn)證券化產(chǎn)品50、全國銀行間債券市場進(jìn)行債券遠(yuǎn)期交易的意義在

33、于()A、為在交易所恢復(fù)進(jìn)行債券期貨交易積累經(jīng)驗(yàn) B、有助于金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行利率風(fēng)險(xiǎn)管理C、為金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品創(chuàng)新提供基礎(chǔ)工具 D、為金融機(jī)構(gòu)的債券組合管理提供基本載體E、有助于降低遠(yuǎn)期債券交易的違約風(fēng)險(xiǎn)51、遠(yuǎn)期利率協(xié)議的參考利率是指()A、人民幣一年活期存款利率 B、人民幣一年定期存款利率C、經(jīng)中國人民銀行授權(quán)的全國銀行間同業(yè)拆借中心等機(jī)構(gòu)發(fā)布的銀行間市場具有基準(zhǔn)性質(zhì)的利率D、人民幣一年期貸款利率 E、人民幣三年期貸款利率52、期貨交易所的限倉制度有哪些表述是正確的()A、可以采取根據(jù)保證金數(shù)量規(guī)定持倉限額 B、對會員的持倉量進(jìn)行限制C、對客戶的持倉量進(jìn)行限制 D、對遠(yuǎn)期月份合約的限制嚴(yán)

34、于近期月份合約的限制E、區(qū)別套期保值者與投機(jī)者進(jìn)行不同的限制措施53、關(guān)于期權(quán)表述正確的是()A、期權(quán)的買方只有權(quán)利而無義務(wù) B、期權(quán)的買方既有權(quán)利也有義務(wù)C、期權(quán)的賣方只有義務(wù)而無權(quán)利 D、期權(quán)的賣方只有權(quán)利而無義務(wù)E、期權(quán)的賣方既有權(quán)利也有義務(wù)54、關(guān)于金融期權(quán)交易正確的表述是()A、金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)有日益增多的趨勢B、一些金融期貨無法交易的金融產(chǎn)品均可作為金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)C、金融期權(quán)合約本身也可以作為金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)D、只有金融期貨期權(quán)而無金融期權(quán)期貨E、只有金融期權(quán)期貨而無金融期貨期權(quán)55、影響可轉(zhuǎn)換債券利率的因素有哪些()A、發(fā)行時(shí)的市場利率水平 B、發(fā)行時(shí)公司的股本規(guī)模C、公

35、司債券的資信等級 D、債券的可轉(zhuǎn)換條款規(guī)定 E、債券的期限56、國家開發(fā)銀行于2002年在發(fā)展金融債券品種多樣的過程中，發(fā)行過的金融債券有()A、人民幣特種金融債券 B、投資人選擇權(quán)債券 C、發(fā)行人普通選擇權(quán)債券D、長期次級債券 E、本息分離債券57、股東大會包括（）。 A創(chuàng)立大會 B特別股東大會 C股東年會 D臨時(shí)股東大會 58、ADR業(yè)務(wù)中涉及的關(guān)鍵機(jī)構(gòu)包括（）。 A基礎(chǔ)證券的發(fā)行公司 B存券銀行 C托管銀行 D存券信托公司 59、承銷方式有（）。 A包銷 B經(jīng)銷 C自銷 D代銷 60、不能開戶的人員有（）。 A證券交易所的管理人員 B證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)中與股票發(fā)行或交易有直接關(guān)系的人員 C未滿

36、18歲者 D職業(yè)醫(yī)生三、判斷題1、貨幣市場基金只能投資于貨幣市場工具。2、非上市證券不可以進(jìn)行任何市場交易。3、證券的收益性是投資者轉(zhuǎn)讓資本所有權(quán)或使用權(quán)的回報(bào)。4、不同證券的流動性是相同的。5、一般來說，證券的風(fēng)險(xiǎn)與其收益成反比。6、股票屬于無期證券。7、證券流通市場的交易價(jià)格制約和影響著證券的發(fā)行價(jià)格，是證券發(fā)行時(shí)需要考慮的重要因素。8、股票的發(fā)行僅是指通過發(fā)行募集公司的股本9、發(fā)行公司股票和長期公司（企業(yè)）債券是公司（企業(yè)）籌措長期資本的主要途徑。10、一般情況下，企業(yè)可以將暫時(shí)閑置資金通過自營進(jìn)行證券投資但不能委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資。11、我國目前規(guī)定，企業(yè)可以投資于股票的二級市場，

37、但是事業(yè)法人只能用自有資金進(jìn)行證券投資。12、我國目前規(guī)定，事業(yè)法人可以用有權(quán)自行支配的預(yù)算外資金進(jìn)行證券投資。13、全國社保基金理事會可以直接對股票投資事宜直接進(jìn)行運(yùn)作。14、企業(yè)年金可以只能由年金受托人進(jìn)行證券投資。15、證券監(jiān)管部門曾經(jīng)對我國證券公司劃分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類兩類公司進(jìn)行分類監(jiān)管。16、證券交易所屬于自律性組織。17、截止2007年底，中國證券市場的證券化率達(dá)到132%。18、股權(quán)分置改革所解決的同股不同權(quán)的問題中，其股權(quán)是按照所有者屬性以及取得方式進(jìn)行區(qū)分的。19、行使股票所代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)，必須以持有股票為條件。20、股東權(quán)利的轉(zhuǎn)讓可以與股票占有的轉(zhuǎn)移不同時(shí)時(shí)行。21、股東權(quán)的

38、轉(zhuǎn)移就是股票的轉(zhuǎn)讓，反過來說，股票的轉(zhuǎn)讓就是股東權(quán)利的轉(zhuǎn)移。22、股票代表著股東對于股份公司的所有權(quán)，因此，它是一種物權(quán)證券。23、與優(yōu)先股票相比，普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，也是風(fēng)險(xiǎn)較大的股票。24、對于記名股票來說，只有記名股東才能行使股東權(quán)。25、無記名股票發(fā)行時(shí)一般留有存根，包括兩部分，即股票的主體內(nèi)容和股息票。26、理論上說，股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值一致。27、股票的期值是指未來股息收入。28、股票的現(xiàn)值是將股票的期值按照必要的收益率和有效期限折算成當(dāng)期的價(jià)值。29、股票的現(xiàn)值就是股票未來收益的當(dāng)前價(jià)值。30、股票的理論價(jià)格就是以一定的必要收益率計(jì)算出來的未來收入的現(xiàn)值。31、由于股票的

39、價(jià)格都是圍繞股票的價(jià)值波動，因此，股票的市場價(jià)格只是由股票的價(jià)值決定。32、股票的市場價(jià)格在很大程度上由供求關(guān)系決定。33、引起股票價(jià)格變動的最直接原因是供求關(guān)系的變化。34、通過發(fā)行普通股票所籌集的資金成為股份公司注冊資本的基礎(chǔ)。35、股東可以親自出席股東大會，也可以委托代理人出席。但是代理人必須出公司提交委托授權(quán)書，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。36、普通股股東有權(quán)按照實(shí)繳的出資比例分取紅利，但是全體股東約定不按照出資比例分取紅利的除外。37、相比較于普通股股票，優(yōu)先股有些權(quán)利是優(yōu)先的，但有些權(quán)利又受到限制。38、國家股只能由國務(wù)院授權(quán)的部門持有。39、債券利息是債券投資者收益的價(jià)值表現(xiàn)40、

40、股票本身并沒有價(jià)值，因此它是一種虛擬資本。債券本身標(biāo)明了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，因此它不屬于虛假資本。41、債券的本質(zhì)是證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的證書。42、如果債券發(fā)行人是為了彌補(bǔ)臨時(shí)性資金周轉(zhuǎn)，那么它最好發(fā)行的債券是短期債券43、對于債券發(fā)行人來說，當(dāng)未來市場利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長的債券。44、對于債券發(fā)行人來說，選擇發(fā)行期限較長的債券的利率因素考慮是利率處于一個(gè)加息周期中。45、在一個(gè)變現(xiàn)能力較強(qiáng)的債券市場發(fā)行債券，長期債券的銷售肯定不如短期債券。46、市場利率較高時(shí)，債券的票面利率可以不隨之定價(jià)在較高的利率水平。47、對于發(fā)行人來說，相類似的債券品種，由于不同的信用等級可以有不同的債券利率

41、水平。48、一般來說，債券期限的長短與利率水平相對應(yīng)，主要是考慮到發(fā)行人的信譽(yù)。49、金融機(jī)構(gòu)發(fā)行債券屬于被動負(fù)債。50、金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券以短期債券為多見。51、無記名國債屬于憑證式債券。52、長期國債的發(fā)行所籌集的資金是政府投資的重要資金來源。53、個(gè)人購買記賬式國債只能通過交易所市場來完成。54、金融債券只能由商業(yè)銀行發(fā)行。55、金融債券從其發(fā)展歷史上看，最早是由商業(yè)銀行發(fā)行，隨后才有其他金融機(jī)構(gòu)發(fā)行。56、中央銀行債券主要是用于實(shí)現(xiàn)宏觀調(diào)控而發(fā)行的。57、信用公司債券因?yàn)椴恍枰霉救魏钨Y產(chǎn)做抵押，因此，是公司債券的主要形式。58、我國公司債券目前正處于試點(diǎn)時(shí)期，試點(diǎn)公司范圍僅限于滬、深交易所上市的公司。59、公司債券的發(fā)行須由中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，企業(yè)債券的發(fā)行無須中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。60、開放式基金的交易價(jià)格是以基金資產(chǎn)凈值為標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算的，而封閉式基金的交易價(jià)格同樣是以為基金資產(chǎn)凈值為基礎(chǔ)計(jì)算的。61、有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價(jià)值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與投資人進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。62、根據(jù)中國證監(jiān)會的要求，當(dāng)投資者于周五申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額不享有周五和周六、周日的收益。投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五的收益，但不享有周六和周日的收益。63、基金的分散投資特