國(guó)際貿(mào)易暨大

1、第3章新古典國(guó)際貿(mào)易理論：基本模型本章主要內(nèi)容：新古典貿(mào)易俄林資源稟賦貿(mào)易模型對(duì)俄林資源稟賦模型的實(shí)證檢驗(yàn)3.1新古典貿(mào)易3.1.1新古典貿(mào)易理論的形成與發(fā)展:新古典貿(mào)易理論的發(fā)展主要表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：（1）在兩種或兩種以上生產(chǎn)要素的框架下分析產(chǎn)品的生產(chǎn)成本（2）運(yùn)用總體均衡的方法分析國(guó)際貿(mào)易與要素變動(dòng)的相互影響3.1.2俄林的主要貢獻(xiàn):不僅從生產(chǎn)要素的稟賦和使用比例來(lái)闡述了貿(mào)易的基礎(chǔ)，也揭示了貿(mào)易對(duì)要素價(jià)格的影響。俄林的貢獻(xiàn)可以概括為：1、揭示了區(qū)間貿(mào)易與國(guó)際貿(mào)易形成的原因。2、了國(guó)際貿(mào)易中的生產(chǎn)要素稟賦的差異。與要素稟賦理論有關(guān)的幾個(gè)概念生產(chǎn)要素（Factor of Production

2、) :生產(chǎn)活動(dòng)必須具備的主要中必須投入或使用的主要或在生產(chǎn)要素價(jià)格(Factor Price) ：生產(chǎn)要素的使用費(fèi)或要素的要素密集度（Factorensity) ：產(chǎn)品生產(chǎn)中某種要素投入比例的大小，如果某種要素投入比例大，稱為該要素密集程度高。要素密集型產(chǎn)品（Factorensive Commodity) ：根據(jù)產(chǎn)品生產(chǎn)所投入的生產(chǎn)要素中所占比例最大的生產(chǎn)要素種類不同，可以把產(chǎn)品劃分為不同種類的要素密集型產(chǎn)品。要素稟賦（Factorensive Commodity) ：一國(guó)擁有各種生產(chǎn)要素的數(shù)量要素豐裕程度(Factor Abundance)：在一國(guó)的生產(chǎn)要素稟賦中某要素供給所占比例大于別國(guó)同

3、種要素的供給比例而相對(duì)價(jià)格低于別國(guó)同種要素的相對(duì)價(jià)格3.23.2.1俄林資源稟賦貿(mào)易模型俄林貿(mào)易模型一、基本假設(shè)：(6)生產(chǎn)規(guī)模不變(7)兩國(guó)的消費(fèi)偏好相同(8)完全競(jìng)爭(zhēng)的商品市場(chǎng)和要素市場(chǎng)(9)無(wú)成本，無(wú)關(guān) 稅，或其他阻礙國(guó)際貿(mào)易的(1)兩種生產(chǎn)要素(2)兩種可貿(mào)易產(chǎn)品(3)兩個(gè)國(guó)家(4)每個(gè)國(guó)家的生產(chǎn)要素都是給定的(5)生產(chǎn)技術(shù)假定相同二、生產(chǎn)與貿(mào)易模式勞動(dòng)充裕的國(guó)家擁有生產(chǎn)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)，資本充裕的國(guó)家擁有生產(chǎn)資本密集型產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)。如果兩國(guó)發(fā)生貿(mào)易，勞動(dòng)充裕的國(guó)家應(yīng)該生產(chǎn)并出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品；資本充裕的國(guó)家應(yīng)該生產(chǎn)并出口資本密集型產(chǎn)品，進(jìn)口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品

4、。3.2.2貿(mào)易影響與貿(mào)易所得一、總體均衡分析與古典貿(mào)易模型相比，HO模型對(duì)一國(guó)生產(chǎn)可能性的假設(shè)有兩個(gè)方面的不同：第一，關(guān)于兩國(guó)生產(chǎn)各種商品能力不同的原因。古典貿(mào)易模型解釋為生產(chǎn)技術(shù)上的不同，H-O模型強(qiáng)調(diào)要素的稟賦不同。第二，關(guān)于產(chǎn)品生產(chǎn)機(jī)會(huì)成本的假定。古典模型假設(shè)勞動(dòng)是唯一的生產(chǎn)要素，每勞動(dòng)投入的產(chǎn)出是不變的。H-O模型假設(shè)兩種要素投入，生產(chǎn)的機(jī)會(huì)成本是遞增的。圖3-1生產(chǎn)要素比例不同國(guó)家之間的貿(mào)易中國(guó)鋼鐵鋼鐵P*=1.50CIC1S1 出口60C150CICA進(jìn)口1C1CIC0E40P0=0.5S1EA進(jìn)口PPF30P1*=1CIC0出口PPFP1=104060大米03050大米（一）國(guó)

5、際貿(mào)易對(duì)相對(duì)價(jià)格、生產(chǎn)和消費(fèi)的影響貿(mào)易前兩國(guó)的價(jià)格差異：兩國(guó)在貿(mào)易前各自均衡于A點(diǎn)，兩國(guó)經(jīng)過(guò)A的切線是各自大米和鋼鐵的相對(duì)價(jià)格，中國(guó)的大米相對(duì)價(jià)格比高，中國(guó)出口大米換取鋼鐵。貿(mào)易對(duì)產(chǎn)品價(jià)格的影響：米的出口使國(guó)內(nèi)大米價(jià)格上升，進(jìn)口鋼材使國(guó)內(nèi)鋼鐵價(jià)格下降。和中國(guó)相反，大米價(jià)格下降鋼鐵價(jià)格上升，直到形成兩國(guó)間大米和鋼鐵的相對(duì)價(jià)格一致的國(guó)際價(jià)格。最終價(jià)格的確定取決于對(duì)對(duì)方商品的需求強(qiáng)度。價(jià)格變化對(duì)兩國(guó)生產(chǎn)和消費(fèi)的影響：假定貿(mào)易價(jià)格為1:1,大米的國(guó)際價(jià)格比中國(guó)國(guó)內(nèi)價(jià)格高，鋼鐵的國(guó)際價(jià)格比鋼鐵價(jià)格高，中國(guó)減少鋼鐵生產(chǎn)增產(chǎn)大米，減少大米生產(chǎn)增產(chǎn)鋼鐵。在兩國(guó)各自的生產(chǎn)均衡點(diǎn)S1上國(guó)際相對(duì)價(jià)格曲線和各國(guó)生產(chǎn)可

6、能性曲線相切，大米的相對(duì)成本等于大米的國(guó)際相對(duì)價(jià)格。貿(mào)易后各國(guó)根據(jù)自己的消費(fèi)偏好選擇新的消費(fèi)點(diǎn)在C1點(diǎn)，該點(diǎn)和國(guó)際價(jià)格線相切，兩國(guó)生產(chǎn)和消費(fèi)之間的差額就是。一國(guó)的出口等于對(duì)方的進(jìn)口，形成新的均衡。貿(mào)易三角S1EC1顯示了兩國(guó)的量。（二）國(guó)際貿(mào)易的總收益（二）國(guó)際貿(mào)易的總圖收3.益2 貿(mào)易收入分析P1鋼鐵CP1CIC1BP0CICCIC0ASO大米圖3.2的分析沒(méi)有貿(mào)易時(shí)中國(guó)生產(chǎn)消費(fèi)均衡于最優(yōu)點(diǎn)A,從封閉經(jīng)濟(jì)到開(kāi)放經(jīng)濟(jì)后，中國(guó)增加大米生產(chǎn)，出口大米進(jìn)口鋼鐵，貿(mào)易后的消費(fèi)在C1點(diǎn)，兩種商品的消費(fèi)都比原來(lái)的多。即使中國(guó)不做生產(chǎn)的變動(dòng)直接參加貿(mào)易，按國(guó)際價(jià)格P1出口部分大米，也可以將無(wú)差異曲線移動(dòng)到更

7、高的CIC。二、局部均衡分析（一）單個(gè)商品國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格的形成圖3.3大米貿(mào)易及其國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格的決定（A）P(千元)米市場(chǎng)（B）國(guó)際大米市場(chǎng)P(千元)（C）P(千元)大米市場(chǎng)S價(jià)格越高中國(guó)愿意出口的大米就越多Sx1.5S1.5出口1.01.01.0D0.5進(jìn)口0.5DM在國(guó)際大米市場(chǎng)上，如果中國(guó)出口大米小于美國(guó)進(jìn)口量，價(jià)格將上 升，反之將下跌，只有量相等時(shí)國(guó)際均衡價(jià)格才會(huì)形成。價(jià)格比越低D愿意進(jìn)口的大米就越多QQ（二）貿(mào)易條件“貿(mào)易條件”（Terms of Trade，簡(jiǎn)稱TOT）：所謂貿(mào)易條件，最初指的是一國(guó)進(jìn)口商品平均價(jià)格與出口商品平均價(jià)格的比率，簡(jiǎn)稱比價(jià)或貿(mào)易比價(jià)。一般而言，貿(mào)易條件首先指

8、的是價(jià)格貿(mào)易條件或（Net barter terms of trade),用下式表示：貿(mào)易條件一國(guó)出口商品的國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格（Px）與該國(guó)進(jìn)口商品的國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格（Pm）的比率Px(一國(guó)出口產(chǎn)品價(jià)格指數(shù)）貿(mào)易條件（TOT）=Pm（一國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品價(jià)格指數(shù)）1978-1990年中國(guó)貿(mào)易條件變動(dòng)（以1980年為基期）年份出口價(jià)格指數(shù)Px進(jìn)口價(jià)格指數(shù)Pm價(jià)格貿(mào)易條件指數(shù)197874.166.2112197985.883.010319801001001001981103.1103.599.6198296.991.1106198386.477.1103198488.378.7112198582.274.01111

9、98671.773.598198776.172.7105198883.291.791198989.2108.282199090.393.597（三）貿(mào)易對(duì)本國(guó)進(jìn)口行業(yè)商品價(jià)格、生產(chǎn)及消費(fèi)的影響圖3.4進(jìn)口對(duì)本國(guó)與進(jìn)口商品競(jìng)爭(zhēng)的行業(yè)的價(jià)格、生產(chǎn)及消費(fèi)的影響中國(guó)進(jìn)口國(guó)外產(chǎn)品的結(jié)果是國(guó)內(nèi)同類 產(chǎn)品價(jià)格下降，生 產(chǎn)減少，消費(fèi)增加。如果大國(guó)，對(duì)國(guó)際市場(chǎng)形成需求增加的效果，中國(guó)鋼鐵市場(chǎng)價(jià)格僅僅會(huì)降低到2000和 1000之間。P（千元）供給曲線P0=2P*=1進(jìn)口M需求曲線如果小國(guó)，進(jìn)口鋼鐵會(huì)使中國(guó)國(guó)內(nèi)鋼鐵價(jià)格和國(guó)際價(jià)格同價(jià)。進(jìn)口量為M,國(guó)內(nèi)需求增加，生產(chǎn)減少。0S1S0 = D0D1數(shù)量（四）貿(mào)易對(duì)本國(guó)

10、出口行業(yè)商品價(jià)格、生產(chǎn)及消費(fèi)的影響如果米生產(chǎn)商發(fā)圖3.5出口對(duì)本國(guó)商品價(jià)格生產(chǎn)及消費(fèi)的影響現(xiàn)國(guó)際米價(jià)高于國(guó)內(nèi)，大米會(huì)出口，是國(guó)內(nèi)市場(chǎng)大米短缺，價(jià)格上升到和國(guó)際同價(jià)，國(guó)內(nèi)需求減少，生產(chǎn)增加。出口（X）價(jià)格（千）供給曲線影響：出口產(chǎn)品的價(jià)格上升，生產(chǎn)增加，國(guó)內(nèi)消費(fèi)減少P*=1P0=0 5上漲的幅度否是大米大米 取決于需求曲線的貿(mào)易大國(guó)，如果是大國(guó)，增加的供給壓低了國(guó)際價(jià)格，國(guó)內(nèi)價(jià)格上漲到介于開(kāi)放前的國(guó)內(nèi)價(jià)格和國(guó)際價(jià)格之間。0DS DS數(shù)量1001（五）單個(gè)商品市場(chǎng)上的貿(mào)易利益出口市場(chǎng)P（千元）貿(mào)易利益S價(jià)格:生產(chǎn):消費(fèi):利益變動(dòng):生產(chǎn)者剩余： +(a +b)P1baP0消費(fèi)者剩余:總計(jì):- a+

11、bDQ（五）單個(gè)商品市場(chǎng)上的貿(mào)易利益進(jìn)口市場(chǎng)PS貿(mào)易利益價(jià)格:生產(chǎn):消費(fèi):利益變動(dòng):生產(chǎn)者剩余： -cP0cdP 1消費(fèi)者剩余:總計(jì):+(c+d)+ dDQw(六)貿(mào)易雙方的收益分析進(jìn)口米的貿(mào)易利益PS價(jià)格:生產(chǎn):消費(fèi):利益變動(dòng):生產(chǎn)者剩余： -eP0efP 1消費(fèi)者剩余:總計(jì):+(e+f)+ fDQw3.3對(duì)俄林資源稟賦模型的實(shí)證檢驗(yàn)3.3.1里之謎:一、里的實(shí)證檢驗(yàn)：里用投入產(chǎn)出法計(jì)算了1947年出口行業(yè)與進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)的資本勞動(dòng)比率，如果H-O理論是正確的，出口行業(yè)的資本勞動(dòng)比率應(yīng)該高于進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)，然而計(jì)算結(jié)果是向世界其他國(guó)家出口的是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，而換取的是相對(duì)資本密集的進(jìn)口產(chǎn)品！有悖

12、H-O理論的計(jì)算結(jié)果向他和其他人提供了一個(gè)“謎”。二、其他的資本勞動(dòng)比率（K/L）研究表3.2俄林模型的實(shí)證檢驗(yàn)：數(shù)據(jù)學(xué)者數(shù)據(jù)年份(Kx/Lx)/(Km/Lm)= (H-O: 1)尼(Whitney，1968)18991.12里(Leontief，1954)19470.77里(Leontief，1956)1947/510 . 94 (或不包括自然資源行業(yè)，1.14)(Baldwin，1971)1958/620 . 79 (或不包括自然資源行業(yè)，0.96)斯 特 南 德 和斯 ( Sternand & Maskus，1981)19721 . 05 (或不包括自然資源行業(yè)，1.08)3.3.2對(duì)里

13、之謎的解釋一、生產(chǎn)要素密集性逆轉(zhuǎn)H-O理論對(duì)要素密集型的基本假定時(shí)，如果某一商品的要素密集度比另一商品高，那么在所有的生產(chǎn)要素價(jià)格比率下，這一商品的資本密集度都比另一商品高。而生產(chǎn)要素密集性逆轉(zhuǎn)理論認(rèn)為，同樣的商品在不同的國(guó)家可能具有不同的要素特征，例如同樣的商品在資本豐富的運(yùn)用資本替代勞動(dòng)，是資本密集型的，而在勞動(dòng)豐富的國(guó)家生產(chǎn)同類商品卻用勞動(dòng)替代資本，成為勞動(dòng)密集型商品。里在計(jì)算出口商品的資本勞動(dòng)比率時(shí)用的是的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)。對(duì)于進(jìn)口的商品也是運(yùn)用了的資本勞動(dòng)比率而不是對(duì)方的，這樣就可能產(chǎn)生“謎”。二、關(guān)稅和的其他貿(mào)易壁壘“謎”的產(chǎn)生也可能源于保護(hù)勞動(dòng)密集型商品的貿(mào)易政策，阻礙了勞動(dòng)密集型商

14、品的進(jìn)口。另外外國(guó)的貿(mào)易政策可能也阻礙了密集型商品的出口。資本三、技能和人力資源的不同在H-O理論中生產(chǎn)要素被簡(jiǎn)單分為勞動(dòng)、資本和土地。事實(shí)上，勞動(dòng)也有勞動(dòng)技能的高低，熟練工人需要的教育和培訓(xùn)，科技也需要大量的科研與開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入，在這些勞動(dòng)力投入的背后，實(shí)際上是資本的大量投入。因此，簡(jiǎn)單地用的資本和勞動(dòng)數(shù)或勞動(dòng)時(shí)間來(lái)計(jì)算美國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品的資本勞動(dòng)比率可能沒(méi)有反映出熟練工人和非熟練工人的區(qū)別。重新計(jì)算表明，在出口商品的資本（包括人力資本）密集度的確比進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的要高。四、其他自然資源不同里沿用H-O理論的簡(jiǎn)單的要素分析模式，為考慮其他生產(chǎn)要素例如自然資源。而實(shí)際上一些產(chǎn)品既不是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，也不屬于資本密集型產(chǎn)品，而是自然資源密集型產(chǎn)品。例如進(jìn)口的初級(jí)產(chǎn)品中有很多木材和礦產(chǎn)品，把這些產(chǎn)品劃入資本密集型產(chǎn)品類別中自