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1、PAGE 1PAGE 16VC投資有有限公司項(xiàng)目投資管管理暫行辦辦法第一章 總 則則 第第一條 為規(guī)范范公司投資資決策程序序，防范和和控制投資資風(fēng)險(xiǎn)，提提高投資后后的管理及及增值服務(wù)務(wù)水平，保保障公司資資產(chǎn)的安全全與增值，根根據(jù)中華華人民共和和國(guó)公司法法和公公司章程以及有關(guān)關(guān)法律法規(guī)規(guī)的規(guī)定，參參照國(guó)際創(chuàng)創(chuàng)業(yè)投資業(yè)業(yè)的通行做做法，特制制定本辦法法。 第第二條 公司項(xiàng)目目投資應(yīng)遵遵循以下規(guī)規(guī)定：（一）投資資原則力求投資項(xiàng)項(xiàng)目的成長(zhǎng)長(zhǎng)性、增值值性，優(yōu)先先選擇具有有較高科技技含量且具具有較大增增值潛力的的項(xiàng)目進(jìn)行行投資，確確保投資資資金的安全全性、收益益性和流動(dòng)動(dòng)性。 （二）投投資資金的的分配合理分

2、配長(zhǎng)長(zhǎng)期投資資資金與短期期投資資金金，以確保保公司能獲獲得持續(xù)而而穩(wěn)定的投投資收益。（三）投資資限制對(duì)單個(gè)項(xiàng)目目的投資額額不超過(guò)公公司股本的的10%；不得投資于于非VC領(lǐng)域；不得投資于于承擔(dān)無(wú)限限責(zé)任的企企業(yè)；不得為非所所投資企業(yè)業(yè)提供擔(dān)保保。所投資資企業(yè)要求求擔(dān)保的，應(yīng)應(yīng)按股份比例承擔(dān)擔(dān)擔(dān)保責(zé)任任，且須經(jīng)經(jīng)公司投資資決策委員員會(huì)同意；不得直接投投資于經(jīng)營(yíng)營(yíng)性房地產(chǎn)產(chǎn)業(yè)務(wù)；不得從事未未經(jīng)董事會(huì)會(huì)授權(quán)的其其它業(yè)務(wù)。（四）投資資標(biāo)準(zhǔn) 1、所所投資項(xiàng)目目應(yīng)符合國(guó)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政政策，產(chǎn)業(yè)業(yè)具有發(fā)展展?jié)摿?，?yōu)優(yōu)先選擇經(jīng)經(jīng)國(guó)家、省省市有關(guān)部部門(mén)論證、鑒定的項(xiàng)項(xiàng)目； 2、選選擇投資的的項(xiàng)目應(yīng)具具備良好的的市場(chǎng)前

3、景景、較強(qiáng)的的競(jìng)爭(zhēng)力和和盈利能力，要有完完整、務(wù)實(shí)實(shí)、操作性性強(qiáng)的項(xiàng)目目實(shí)施計(jì)劃劃和具備項(xiàng)項(xiàng)目實(shí)施能能力的管理理隊(duì)伍，產(chǎn)產(chǎn)權(quán)明晰，財(cái)財(cái)務(wù)管理規(guī)規(guī)范； 3、投資價(jià)格格合理；（五）項(xiàng)目目跟投 鼓鼓勵(lì)投資經(jīng)經(jīng)理個(gè)人與與公司共同同投資；對(duì)對(duì)早期項(xiàng)目目，原則上上投資經(jīng)理理要按比例例與公司共共同投資。（六）項(xiàng)目目負(fù)責(zé)人 投資資經(jīng)理及投投資經(jīng)理級(jí)級(jí)以上人員員可以作為為項(xiàng)目負(fù)責(zé)責(zé)人獨(dú)立承承擔(dān)項(xiàng)目的的投資，助助理投資經(jīng)經(jīng)理必須與與投資經(jīng)理理級(jí)以上人人員共同承承擔(dān)項(xiàng)目的的投資，不不得單獨(dú)承承擔(dān)項(xiàng)目的的投資。本辦法適用用于公司所所進(jìn)行的項(xiàng)項(xiàng)目投資。本辦法所所稱(chēng)的項(xiàng)目目投資是公公司以股權(quán)權(quán)或債權(quán)方方式進(jìn)行的的項(xiàng)目投資

4、資，包括以以各種方式式進(jìn)行的長(zhǎng)長(zhǎng)期項(xiàng)目投投資和短期期項(xiàng)目投資資。長(zhǎng)期項(xiàng)目投投資是指以以股權(quán)投資資的方式直直接投資于于高新技術(shù)術(shù)企業(yè)或技技術(shù)VC企業(yè)，在設(shè)設(shè)定的持股股時(shí)間內(nèi)采采取多種變變現(xiàn)方式撤撤出投資并并獲得增值值的投資期期限在一年年以上的投投資行為。投資方式式包括普通通股、優(yōu)先先股等。短期項(xiàng)目投投資是指以以國(guó)債現(xiàn)貨貨及國(guó)債回回購(gòu)、新股股認(rèn)購(gòu)或以以機(jī)構(gòu)投資資者身份參參與新股配配售、二級(jí)級(jí)市場(chǎng)證券券投資、可可轉(zhuǎn)股債投投資、短期期資金拆借借等方式進(jìn)進(jìn)行短期資資金運(yùn)作的的期限在一一年以?xún)?nèi)的的投資行為為。第四條 公司采取取基金型投投資管理模模式，公司司提供投資資資金，委委托投資管管理公司進(jìn)進(jìn)行投資，投

5、投資管理公公司為資金金的受托方方，受托管管理公司提提供的資金金，公司與與投資管理理公司之間間的關(guān)系為為委托與被被委托的關(guān)關(guān)系；公司司獲取委托托資金的投投資收益并并承擔(dān)相應(yīng)應(yīng)的投資風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)，按照照約定向投投資管理公公司支付管管理費(fèi)；投投資管理公公司作為受受托方，為為投資項(xiàng)目目的管理主主體，負(fù)責(zé)責(zé)項(xiàng)目的選選擇、立項(xiàng)項(xiàng)、初審、審慎調(diào)查查、擬投資資項(xiàng)目的執(zhí)執(zhí)行及已投投資項(xiàng)目的的管理等各各種投資活活動(dòng)，根據(jù)據(jù)所管理項(xiàng)項(xiàng)目的投資資金額獲取取相應(yīng)的管管理費(fèi)，并并按投資項(xiàng)項(xiàng)目的增值值獲取相應(yīng)應(yīng)的分紅。機(jī)構(gòu)及職責(zé)責(zé)劃分 第五五條 投投資決策委委員會(huì)是公公司對(duì)長(zhǎng)期期投資項(xiàng)目目及投資方方案進(jìn)行評(píng)評(píng)審的常設(shè)設(shè)機(jī)構(gòu)，其其

6、職責(zé)為：制訂、修改改投資策略略與投資政政策；對(duì)擬投資的的長(zhǎng)期項(xiàng)目目及投資方方案進(jìn)行可可行性論證證和評(píng)審，作作出批準(zhǔn)或或不批準(zhǔn)投投資的決定定；定期或不定定期組織對(duì)對(duì)已投資項(xiàng)項(xiàng)目進(jìn)行檢檢查，提出出整改要求求；對(duì)已投資項(xiàng)項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)監(jiān)督，并組組織對(duì)已投投資項(xiàng)目的的管理工作作。 第六六條 短期期投資決策策小組是公公司短期投投資項(xiàng)目的的決策機(jī)構(gòu)構(gòu)，其職責(zé)責(zé)為：對(duì)業(yè)業(yè)務(wù)部門(mén)提提交的短期期項(xiàng)目投資資建議方案案進(jìn)行評(píng)審審，做出批批準(zhǔn)或不批批準(zhǔn)投資的的決定，并并對(duì)已投資資的短期項(xiàng)項(xiàng)目進(jìn)行檢檢查。 第七七條 投投資變現(xiàn)決決策小組是是公司股權(quán)權(quán)撤出變現(xiàn)現(xiàn)的決策機(jī)機(jī)構(gòu)，其職職責(zé)為：對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)門(mén)提交的投投資撤出變變現(xiàn)方案

7、進(jìn)進(jìn)行評(píng)審，做做出批準(zhǔn)或或不批準(zhǔn)撤撤資的決定定。 第第八條 公公司各業(yè)務(wù)務(wù)總部及所所組建的投投資管理公公司是項(xiàng)目目立項(xiàng)的審審批機(jī)構(gòu)和和投資項(xiàng)目目的執(zhí)行與與管理機(jī)構(gòu)構(gòu)，其職責(zé)責(zé)為： 制訂訂部門(mén)或管管理公司立立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)與與立項(xiàng)程序序，報(bào)投資資決策委員員會(huì)秘書(shū)處處批準(zhǔn)實(shí)施施；對(duì)投資經(jīng)理理經(jīng)篩選后后提交申請(qǐng)請(qǐng)立項(xiàng)的項(xiàng)項(xiàng)目進(jìn)行審審查、評(píng)估估，做出批批準(zhǔn)或不批批準(zhǔn)立項(xiàng)的的決定；組織項(xiàng)目的的審慎調(diào)查查工作，對(duì)對(duì)上報(bào)投資資決策委員員會(huì)秘書(shū)處處的項(xiàng)目進(jìn)進(jìn)行初審；對(duì)投資經(jīng)理理提交的投投資撤出變變現(xiàn)方案進(jìn)進(jìn)行初審，將將經(jīng)初審?fù)ㄍㄟ^(guò)的方案案提交公司司投資變現(xiàn)現(xiàn)決策小組組評(píng)審； 對(duì)已投資的的長(zhǎng)期投資資項(xiàng)目提供供管理與增增

8、值服務(wù)；跟蹤短期投投資項(xiàng)目的的資金使用用情況；按照投資決決策委員會(huì)會(huì)、短期投投資決策小小組和投資資變現(xiàn)決策策小組批準(zhǔn)準(zhǔn)的方案，組組織項(xiàng)目投投資或投資資撤出變現(xiàn)現(xiàn)的具體運(yùn)運(yùn)作； 第第九條 投資決策策委員會(huì)秘秘書(shū)處是投投資決策委委員會(huì)、短短期投資決決策小組、投資變現(xiàn)現(xiàn)決策小組組的日常工工作機(jī)構(gòu)， 其職責(zé)為為：召集項(xiàng)目聽(tīng)聽(tīng)證會(huì)；對(duì)投資經(jīng)理理提交投資資決策委員員會(huì)評(píng)審的的項(xiàng)目進(jìn)行行預(yù)審；安排投資決決策委員會(huì)會(huì)、短期投投資決策小小組會(huì)議和和投資變現(xiàn)現(xiàn)決策小組組的評(píng)審會(huì)會(huì)議；起草投資決決策委員會(huì)會(huì)、短期投投資決策小小組和投資資變現(xiàn)決策策小組評(píng)審審會(huì)決議及及需進(jìn)一步步審慎調(diào)研研的問(wèn)題通通知書(shū)；對(duì)公司擬進(jìn)進(jìn)行

9、的投資資項(xiàng)目進(jìn)行行現(xiàn)場(chǎng)考察察，參與項(xiàng)項(xiàng)目的商務(wù)務(wù)談判；受投資決策策委員會(huì)的的委托組織織并參與對(duì)對(duì)已投資項(xiàng)項(xiàng)目進(jìn)行檢檢查、監(jiān)督督和管理。 （七七）管理項(xiàng)項(xiàng)目資料和和會(huì)議文件件。 第十十條 資金金財(cái)務(wù)總部部負(fù)責(zé)對(duì)擬擬投資企業(yè)業(yè)進(jìn)行財(cái)務(wù)務(wù)會(huì)計(jì)核數(shù)數(shù)及投資后后的財(cái)務(wù)跟跟蹤管理。 第第十一條 法律事事務(wù)室負(fù)責(zé)責(zé)起草、審審查和保管管各類(lèi)法律律文件，處處理項(xiàng)目投投資及運(yùn)作作過(guò)程中出出現(xiàn)的各類(lèi)類(lèi)法律糾紛紛，根據(jù)需需求對(duì)擬投投資項(xiàng)目出出具法律意意見(jiàn)書(shū)。長(zhǎng)期項(xiàng)目投投資 第十十二條 項(xiàng)目收集集、篩選 投投資經(jīng)理負(fù)負(fù)責(zé)收集項(xiàng)項(xiàng)目方提供供的商業(yè)業(yè)計(jì)劃書(shū)及其他相相關(guān)信息材材料，對(duì)項(xiàng)項(xiàng)目進(jìn)行篩篩選。 第十十三條 立立項(xiàng) 立

10、立項(xiàng)是審慎慎調(diào)查前的的一項(xiàng)工作作。對(duì)經(jīng)過(guò)過(guò)篩選，認(rèn)認(rèn)為具有進(jìn)進(jìn)行審慎調(diào)調(diào)查價(jià)值的的項(xiàng)目，投投資經(jīng)理應(yīng)應(yīng)填寫(xiě)立立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)報(bào)告，連連同項(xiàng)目方方提供的商業(yè)計(jì)劃劃書(shū)等有有關(guān)資料，報(bào)報(bào)部門(mén)或所所屬管理公公司立項(xiàng)會(huì)會(huì)審批。 部部門(mén)或所屬屬管理公司司立項(xiàng)會(huì)主主要是根據(jù)據(jù)書(shū)面材料料對(duì)項(xiàng)目進(jìn)進(jìn)行基本判判斷和初步步篩選。 各各業(yè)務(wù)總部部部長(zhǎng)、各各投資管理理公司總經(jīng)經(jīng)理負(fù)責(zé)召召集和主持持本部門(mén)的的立項(xiàng)會(huì)，對(duì)對(duì)立項(xiàng)會(huì)所所評(píng)審的項(xiàng)項(xiàng)目出具書(shū)書(shū)面的評(píng)審審意見(jiàn)，并并對(duì)立項(xiàng)會(huì)會(huì)的評(píng)審決決定負(fù)責(zé)，評(píng)評(píng)審意見(jiàn)應(yīng)應(yīng)列出該項(xiàng)項(xiàng)目值得進(jìn)進(jìn)一步審慎慎調(diào)查的投投資價(jià)值及及存在的主主要問(wèn)題，表表明是否同同意對(duì)該項(xiàng)項(xiàng)目進(jìn)行審審慎調(diào)查；同意進(jìn)行

11、行審慎調(diào)查查的，應(yīng)列列出應(yīng)重點(diǎn)點(diǎn)調(diào)查的主主要內(nèi)容。對(duì)未通過(guò)立立項(xiàng)的項(xiàng)目目，投資經(jīng)經(jīng)理應(yīng)將資資料歸檔，通通知項(xiàng)目方方并向項(xiàng)目目方提供書(shū)書(shū)面反饋意意見(jiàn)，進(jìn)一一步的追蹤蹤項(xiàng)目的發(fā)發(fā)展；對(duì)初初審資料不不全的，應(yīng)應(yīng)進(jìn)一步做做好調(diào)查搜搜集工作。 第第十四條 項(xiàng)目聽(tīng)聽(tīng)證 經(jīng)經(jīng)過(guò)部門(mén)初初審?fù)ㄟ^(guò)的的項(xiàng)目，必必要時(shí)可召召開(kāi)項(xiàng)目聽(tīng)聽(tīng)證會(huì)，請(qǐng)請(qǐng)項(xiàng)目方的的主要負(fù)責(zé)責(zé)人和主要要技術(shù)負(fù)責(zé)責(zé)人來(lái)公司司做項(xiàng)目介介紹，并請(qǐng)請(qǐng)專(zhuān)家對(duì)項(xiàng)項(xiàng)目進(jìn)行論論證。 項(xiàng)項(xiàng)目聽(tīng)證會(huì)會(huì)由投資經(jīng)經(jīng)理提出申申請(qǐng)，經(jīng)所所在部門(mén)批批準(zhǔn)后上報(bào)報(bào)投資決策策委員會(huì)秘秘書(shū)處，由由投資決策策委員會(huì)秘秘書(shū)處負(fù)責(zé)責(zé)審批并召召集會(huì)議，投投資決策委委員會(huì)委員員、部門(mén)或或管理公

12、司司負(fù)責(zé)人、投資經(jīng)理理出席聽(tīng)證證會(huì)。 第第十五條 項(xiàng)目審審慎調(diào)查 對(duì)經(jīng)部門(mén)門(mén)（或管理理公司）立立項(xiàng)會(huì)批準(zhǔn)準(zhǔn)立項(xiàng)并決決定進(jìn)行審審慎調(diào)查的的項(xiàng)目，由由部門(mén)或管管理公司組組成項(xiàng)目小小組并指定定項(xiàng)目組長(zhǎng)長(zhǎng)，進(jìn)行項(xiàng)項(xiàng)目的審慎慎調(diào)查與評(píng)評(píng)估。項(xiàng)目目組成員是是其各自負(fù)負(fù)責(zé)的相關(guān)關(guān)內(nèi)容的審審慎調(diào)查活活動(dòng)的直接接責(zé)任人，對(duì)對(duì)其所負(fù)責(zé)責(zé)的相關(guān)內(nèi)內(nèi)容的審慎慎調(diào)查活動(dòng)動(dòng)承擔(dān)責(zé)任任，項(xiàng)目組組長(zhǎng)為項(xiàng)目目資料的復(fù)復(fù)核人。項(xiàng)項(xiàng)目組應(yīng)制制作項(xiàng)目目審慎調(diào)查查方案報(bào)報(bào)所在部門(mén)門(mén)和分管副副總經(jīng)理核核準(zhǔn)審批。項(xiàng)目審慎慎調(diào)查方案案應(yīng)包括括具體調(diào)查查內(nèi)容、時(shí)時(shí)間安排和和費(fèi)用預(yù)算算等。項(xiàng)目審慎慎調(diào)查方案案經(jīng)分管管副總經(jīng)理理批準(zhǔn)后，項(xiàng)項(xiàng)目小組

13、成成員共同參參與項(xiàng)目的的審慎調(diào)查查活動(dòng)。項(xiàng)目組成員員負(fù)責(zé)對(duì)企企業(yè)的技術(shù)術(shù)、產(chǎn)品、市場(chǎng)、管管理團(tuán)隊(duì)及及公司的內(nèi)內(nèi)部管理等等方面進(jìn)行行考察，寫(xiě)寫(xiě)出項(xiàng)目目審慎調(diào)查查報(bào)告；財(cái)務(wù)核數(shù)數(shù)人員負(fù)責(zé)責(zé)對(duì)企業(yè)的的財(cái)務(wù)狀況況和會(huì)計(jì)工工作質(zhì)量進(jìn)進(jìn)行審核、判斷，寫(xiě)寫(xiě)出財(cái)務(wù)務(wù)核數(shù)報(bào)告告，交由由資金財(cái)務(wù)務(wù)部負(fù)責(zé)人人簽署審核核意見(jiàn)，其其他參與調(diào)調(diào)查的相關(guān)關(guān)人員根據(jù)據(jù)需求出具具相應(yīng)的調(diào)調(diào)查意見(jiàn)。 第第十六條 現(xiàn)場(chǎng)調(diào)調(diào)研（一）在投投資方案提提交投資決決策委員會(huì)會(huì)評(píng)審之前前，負(fù)責(zé)該該項(xiàng)目立項(xiàng)項(xiàng)的部門(mén)或或管理公司司的負(fù)責(zé)人人必須去擬擬投資企業(yè)業(yè)至少進(jìn)行行一次現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)調(diào)研，并并寫(xiě)出書(shū)面面調(diào)研報(bào)告告。（二）擬投投資金額在在人民幣1100

14、0萬(wàn)萬(wàn)元以上的的項(xiàng)目及其其他情況比比較復(fù)雜的的項(xiàng)目，除除部門(mén)或所所屬管理公公司的負(fù)責(zé)責(zé)人外，投投資決策委委員會(huì)秘書(shū)書(shū)處秘書(shū)長(zhǎng)長(zhǎng)以及在投投資決策委委員會(huì)認(rèn)為為必要時(shí)分分管副總經(jīng)經(jīng)理也應(yīng)至至少去擬投投資企業(yè)進(jìn)進(jìn)行次進(jìn)行行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研研，并寫(xiě)出出書(shū)面調(diào)研研報(bào)告。調(diào)研報(bào)告應(yīng)應(yīng)包括以下下主要內(nèi)容容：現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研的的時(shí)間；與企業(yè)哪些些人員接觸觸、交談；通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)調(diào)研得出的的對(duì)該企業(yè)業(yè)的總體印印象，包括括管理團(tuán)隊(duì)隊(duì)的素質(zhì)及及誠(chéng)信狀況況、管理制制度的建設(shè)設(shè)情況、業(yè)業(yè)務(wù)流程的的規(guī)范性、員工的總總體素質(zhì)、公司氣氛氛、企業(yè)的的發(fā)展前景景等。 第第十七條 部門(mén)初審審經(jīng)過(guò)審慎調(diào)調(diào)查之后，對(duì)對(duì)初步判斷斷基本符合合我公司投投資條件

15、的的項(xiàng)目，項(xiàng)項(xiàng)目小組應(yīng)應(yīng)與該企業(yè)業(yè)及其原股股東商談設(shè)設(shè)計(jì)投資方方案，包括括投資方式式（增資、股權(quán)轉(zhuǎn)讓讓或新設(shè)公公司）、股股權(quán)結(jié)構(gòu)、我方入股股價(jià)格、投投資款支付付方式、董董事或監(jiān)事事席位的分分配、特殊殊條款和保保護(hù)性措施施、投資回回撤途徑等等，投資方方案應(yīng)經(jīng)分分管副總經(jīng)經(jīng)理批準(zhǔn)。投資方案設(shè)設(shè)計(jì)完成后后，由項(xiàng)目目小組撰寫(xiě)寫(xiě)項(xiàng)目投投資建議書(shū)書(shū)，提交交部門(mén)或所所在的管理理公司初審審，各部門(mén)門(mén)或管理公公司負(fù)責(zé)人人及分管副副總經(jīng)理應(yīng)應(yīng)在初審會(huì)會(huì)結(jié)束后出出具初審意意見(jiàn)，初審審意見(jiàn)應(yīng)包包括對(duì)項(xiàng)目目小組進(jìn)行行的審慎調(diào)調(diào)查是否滿(mǎn)滿(mǎn)意，該項(xiàng)項(xiàng)目是否具具有投資價(jià)價(jià)值、是否否同意該投投資方案等等內(nèi)容；對(duì)部門(mén)初審審?fù)ㄟ^(guò)的

16、項(xiàng)項(xiàng)目，項(xiàng)目目小組應(yīng)填填寫(xiě)項(xiàng)目目上會(huì)審批批申請(qǐng)表，連同商業(yè)計(jì)劃劃書(shū)、立項(xiàng)報(bào)告告、初審審意見(jiàn)、財(cái)務(wù)核數(shù)數(shù)報(bào)告、分管副總總經(jīng)理的調(diào)調(diào)研報(bào)告及及其他相關(guān)關(guān)資料，一一并報(bào)送投投資決策委委員會(huì)秘書(shū)書(shū)處。 第第十八條 項(xiàng)目預(yù)預(yù)審?fù)顿Y決策委委員會(huì)秘書(shū)書(shū)處收到投投資經(jīng)理提提交的項(xiàng)項(xiàng)目投資建建議書(shū)、立項(xiàng)報(bào)報(bào)告、調(diào)調(diào)查方案、初審意見(jiàn)見(jiàn)、財(cái)務(wù)務(wù)核數(shù)報(bào)告告、分管管副總經(jīng)理理的調(diào)研報(bào)報(bào)告及相關(guān)關(guān)資料后，根根據(jù)投資資決策委員員會(huì)秘書(shū)處處對(duì)投資經(jīng)經(jīng)理上報(bào)項(xiàng)項(xiàng)目初審標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及材料料要求指引引(試行)的要求求對(duì)項(xiàng)目資資料進(jìn)行預(yù)預(yù)審。預(yù)審審不合格的的，發(fā)回項(xiàng)項(xiàng)目小組進(jìn)進(jìn)行補(bǔ)充或或修改；預(yù)預(yù)審合格的的，發(fā)給項(xiàng)目預(yù)審審合格通知知書(shū)，并

17、并列入投資資決策委員員會(huì)項(xiàng)目評(píng)評(píng)審會(huì)議程程。 第第十九條 項(xiàng)目評(píng)評(píng)審?fù)顿Y決策委委員會(huì)會(huì)議議對(duì)擬投資資項(xiàng)目進(jìn)行行可行性論論證及評(píng)審審。項(xiàng)目評(píng)審會(huì)會(huì)議程由投投資決策委委員會(huì)秘書(shū)書(shū)處負(fù)責(zé)安安排，會(huì)議議由投資決決策委員會(huì)會(huì)主任或副副主任、秘秘書(shū)長(zhǎng)主持持。投資決策委委員會(huì)采用用投票方式式表決，一一人一票，經(jīng)經(jīng)過(guò)半數(shù)投投資委員同同意的項(xiàng)目目方得通過(guò)過(guò)。對(duì)于有待于于進(jìn)一步調(diào)調(diào)研的項(xiàng)目目，投資決決策委員會(huì)會(huì)秘書(shū)處應(yīng)應(yīng)根據(jù)投資資決策委員員會(huì)委員所所提問(wèn)題寫(xiě)寫(xiě)出進(jìn)一一步審慎調(diào)調(diào)查項(xiàng)目問(wèn)問(wèn)題通知書(shū)書(shū)，交由由項(xiàng)目小組組繼續(xù)進(jìn)行行審慎調(diào)查查。 第第二十條 項(xiàng)目復(fù)復(fù)議項(xiàng)目小組針針對(duì)進(jìn)一一步審慎調(diào)調(diào)查項(xiàng)目問(wèn)問(wèn)題通知書(shū)書(shū)中列

18、舉舉的問(wèn)題進(jìn)進(jìn)行補(bǔ)充調(diào)調(diào)查后，寫(xiě)寫(xiě)出項(xiàng)目目復(fù)議報(bào)告告，提交交投資決策策委員會(huì)秘秘書(shū)處。投資決策委委員會(huì)秘書(shū)書(shū)處安排項(xiàng)項(xiàng)目評(píng)審會(huì)會(huì)對(duì)項(xiàng)目目復(fù)議報(bào)告告進(jìn)行評(píng)評(píng)審。 第第二十一條條 投資資決策委員員會(huì)決議經(jīng)投資決策策委員會(huì)評(píng)評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)（包包括復(fù)議通通過(guò)）或否否決的項(xiàng)目目，投資決決策委員會(huì)會(huì)秘書(shū)處應(yīng)應(yīng)寫(xiě)出書(shū)面面決議，經(jīng)經(jīng)參與評(píng)審審的全體委委員簽字后后實(shí)施。第二十二條條 合同同、章程的的洽談與起起草投資決策委委員會(huì)做出出項(xiàng)目投資資決議后，由由項(xiàng)目小組組根據(jù)投資資決策委員員會(huì)決議以以及公司律律師起草的的投資合同同標(biāo)準(zhǔn)文本本與擬投資資企業(yè)及其其原股東進(jìn)進(jìn)行合同條條款的磋商商，洽談主主投資協(xié)議議及其他相相關(guān)的協(xié)

19、議議。主投資協(xié)議議應(yīng)包含投投資建議書(shū)書(shū)及投資決決策委員會(huì)會(huì)投資決議議中我方投投資的所有有前提條件件及特殊性性的保護(hù)條條款，并由由其大股東東承諾，將將來(lái)被投資資企業(yè)所簽簽署的任何何合同、協(xié)協(xié)議未經(jīng)公公司同意均均不得違反反該主投資資協(xié)議的約約定。第二十三條條 約見(jiàn)見(jiàn)企業(yè)負(fù)責(zé)責(zé)人投資決策委委員會(huì)決定定投資的項(xiàng)項(xiàng)目，在投投資合同簽簽署之前，項(xiàng)項(xiàng)目小組須須安排擬投投資企業(yè)的的主要負(fù)責(zé)責(zé)人來(lái)我公公司，與公公司領(lǐng)導(dǎo)會(huì)會(huì)談。第二十四條條 簽約約前現(xiàn)場(chǎng)考考察投資決策委委員會(huì)決定定投資的項(xiàng)項(xiàng)目，在投投資合同、章程簽署署之前，投投資經(jīng)理須須去擬投資資企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)考察27天，廣廣泛接觸擬擬投資企業(yè)業(yè)的各方面面人員及其其

20、主要客戶(hù)戶(hù)，更深入入地了解擬擬投資企業(yè)業(yè)的情況，以以做最后的的判斷，并并寫(xiě)出書(shū)面面報(bào)告?？疾靾?bào)告應(yīng)應(yīng)包括以下下主要內(nèi)容容：現(xiàn)場(chǎng)考察的的時(shí)間；接觸了擬投投資企業(yè)那那些人員；對(duì)企業(yè)做了了那些方面面的考察；此次考察與與審慎調(diào)查查時(shí)的情況況有那些變變化；通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)考考察進(jìn)一步步得出對(duì)該該企業(yè)的總總體印象，包包括管理團(tuán)團(tuán)隊(duì)的素質(zhì)質(zhì)及誠(chéng)信狀狀況、管理理制度的建建設(shè)情況、業(yè)務(wù)流程程的規(guī)范性性、員工的的總體素質(zhì)質(zhì)、公司氣氣氛、企業(yè)業(yè)的發(fā)展前前景等；考察報(bào)告的的結(jié)論部分分，應(yīng)表明明是否建議議實(shí)施投資資決議。第二十五條條 對(duì)經(jīng)經(jīng)投資委員員會(huì)評(píng)審?fù)ㄍㄟ^(guò)的擬投投資項(xiàng)目，投投資經(jīng)理應(yīng)應(yīng)通過(guò)對(duì)項(xiàng)項(xiàng)目的考察察，向擬投投資企業(yè)

21、出出具管理理建議書(shū)，管理理建議書(shū)應(yīng)經(jīng)項(xiàng)目目組長(zhǎng)、所所在部門(mén)或或管理公司司負(fù)責(zé)人和和投資委員員會(huì)秘書(shū)長(zhǎng)長(zhǎng)簽署后交交擬投資企企業(yè)。第二十六條條 投資項(xiàng)項(xiàng)目法律文文件的審批批和簽署公司設(shè)立投投資項(xiàng)目合合同、章程程等法律文文件審核小小組，負(fù)責(zé)責(zé)投資項(xiàng)目目合同、章章程等法律律文件的審審核，審核核小組由律律師、投資資經(jīng)理及其其所屬部門(mén)門(mén)或管理公公司的負(fù)責(zé)責(zé)人、投資資決策委員員會(huì)秘書(shū)長(zhǎng)長(zhǎng)組成，主主要審查合合同（章程程）文本與與投資委員員會(huì)決議的的一致性，并并簽署審查查意見(jiàn)。業(yè)務(wù)總部或或管理公司司負(fù)責(zé)人及及項(xiàng)目組長(zhǎng)長(zhǎng)（或投資資經(jīng)理）對(duì)對(duì)合同、章章程等法律律文件的商商業(yè)條款是是否符合公公司利益負(fù)負(fù)責(zé)，項(xiàng)目目組長(zhǎng)

22、（或或投資經(jīng)理理）另需對(duì)對(duì)我方以外外的合同、章程等文文件的其他他簽約方簽簽名蓋章的的真實(shí)性負(fù)負(fù)責(zé)；投資資決策委員員會(huì)秘書(shū)長(zhǎng)長(zhǎng)對(duì)合同、章程是否否符合投資資決議負(fù)責(zé)責(zé)；律師對(duì)對(duì)合同、章章程條款的的準(zhǔn)確性、嚴(yán)密性及及是否符合合投資決議議負(fù)責(zé)，并并小簽投資資合同、章章程。在起草完項(xiàng)項(xiàng)目合同、章程后，投投資經(jīng)理需需填寫(xiě)合合同審批表表，按公公司合同管管理制度的的要求，一一并逐級(jí)上上報(bào)審批，并并提交法定定代表人或或其授權(quán)代代表簽署。合同審審批表應(yīng)應(yīng)列明：投投資金額、投資方式式、所占股股權(quán)比例回回購(gòu)、追加加投資、違違約責(zé)任條條款、管理理約束等項(xiàng)項(xiàng)目投資的的保護(hù)性條條款的簡(jiǎn)要要內(nèi)容。第二十七條條 執(zhí)行投投資合同

23、、章程投資合同、章程簽署署生效后，由由投資經(jīng)理理負(fù)責(zé)合同同章程的具具體履行工工作，其他他相關(guān)部門(mén)門(mén)應(yīng)予以配配合。長(zhǎng)期投資項(xiàng)項(xiàng)目的管理理 第二十八八條 公司對(duì)所投投資的長(zhǎng)期期項(xiàng)目原則則上通過(guò)委委派產(chǎn)權(quán)代代表進(jìn)入被被投資企業(yè)業(yè)董事會(huì)或或監(jiān)事會(huì)，進(jìn)進(jìn)行項(xiàng)目投投資后的管管理工作。 產(chǎn)權(quán)代代表為項(xiàng)目目管理的責(zé)責(zé)任人，原原則上由該該項(xiàng)目的投投資經(jīng)理?yè)?dān)擔(dān)任。第二十九條條產(chǎn)權(quán)代表表的主要職職責(zé)：（一）依照照投資合合同的規(guī)規(guī)定，負(fù)責(zé)責(zé)監(jiān)管各方方股東的投投資資金及及時(shí)到位；（二）督促促被投資企企業(yè)及時(shí)出出具有效的的出資證明明或股權(quán)證證明；（三）監(jiān)督督被投資企企業(yè)章程的的修改和工工商、稅務(wù)務(wù)登記手續(xù)續(xù)的辦理；（四）

24、監(jiān)督督被投資企企業(yè)融資資資金的使用用，如與資資金使用計(jì)計(jì)劃有重大大變更，應(yīng)應(yīng)及時(shí)向公公司匯報(bào)，并并采取相應(yīng)應(yīng)的措施；（五）定期期將被投資資企業(yè)的財(cái)財(cái)務(wù)報(bào)告呈呈報(bào)公司，并并向公司書(shū)書(shū)面匯報(bào)被被投資企業(yè)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)營(yíng)計(jì)劃的執(zhí)執(zhí)行情況； （六六）代表公公司參加被被投資企業(yè)業(yè)的股東會(huì)會(huì)、董事會(huì)會(huì)或監(jiān)事會(huì)會(huì)會(huì)議，不不得缺席，并并按照經(jīng)批批準(zhǔn)的表決決意見(jiàn)進(jìn)行行表決；（七）向被被投資企業(yè)業(yè)提供增值值服務(wù)；（八）完成成公司安排排的其他保保障公司在在被投資企企業(yè)內(nèi)利益益的工作。為履行上述述職責(zé)，投投資經(jīng)理必必須做到：每周與被投投資企業(yè)聯(lián)聯(lián)系一次，并并應(yīng)有書(shū)面面聯(lián)系記錄錄；每月對(duì)企業(yè)業(yè)進(jìn)行情況況匯總，并并向所在部部

25、門(mén)提交被被投資企業(yè)業(yè)基本情況況月報(bào)表（匯匯表格式見(jiàn)見(jiàn)附件。）；每季度向所所在部門(mén)及及投資決策策委會(huì)秘書(shū)書(shū)處提交項(xiàng)項(xiàng)目跟蹤管管理報(bào)告（內(nèi)內(nèi)容見(jiàn)附件件）；每季度向投投資決策委委員會(huì)秘書(shū)書(shū)處及資金金財(cái)務(wù)總部部提交被投投資企業(yè)季季度財(cái)務(wù)報(bào)報(bào)表；每次參加被被投資企業(yè)業(yè)的股東會(huì)會(huì)、董事會(huì)會(huì)或監(jiān)事會(huì)會(huì)會(huì)議之前前，須對(duì)會(huì)會(huì)議預(yù)案提提出本人意意見(jiàn)，并按按照審批程程序提交公公司審批。積極參加企企業(yè)的重要要工作會(huì)議議、產(chǎn)品推推介或訂貨貨會(huì)等。第三十條 投資經(jīng)經(jīng)理每年須須針對(duì)已投投資項(xiàng)目的的具體情況況向企業(yè)提提出有針對(duì)對(duì)性的書(shū)面面管理建議議，作為對(duì)對(duì)所負(fù)責(zé)投投資企業(yè)提提供增值服服務(wù)的重要要內(nèi)容。第三十一條條產(chǎn)權(quán)代表表

26、的管理對(duì)產(chǎn)權(quán)代表表的管理，適適用公司頒頒發(fā)的股股權(quán)管理人人員管理暫暫行辦法的規(guī)定。短期項(xiàng)目投投資第三十二條條 短期期項(xiàng)目投資資適用短短期項(xiàng)目投投資決策程程序及管理理規(guī)則的的規(guī)定。投資撤出變變現(xiàn)第三十三條條 公司項(xiàng)項(xiàng)目投資的的撤出變現(xiàn)現(xiàn)適用投投資撤出變變現(xiàn)決策程程序及管理理規(guī)則的的規(guī)定。第七章 項(xiàng)目資資料的管理理第三十四條條 項(xiàng)目目資料的歸歸檔1、投資經(jīng)經(jīng)理應(yīng)及時(shí)時(shí)將項(xiàng)目資資料分別上上交各相關(guān)關(guān)部門(mén)歸檔檔。2、投資經(jīng)經(jīng)理接洽而而未獲立項(xiàng)項(xiàng)的項(xiàng)目以以及經(jīng)立項(xiàng)項(xiàng)會(huì)通過(guò)項(xiàng)項(xiàng)目的資料料（包括項(xiàng)項(xiàng)目情況介介紹資料、商業(yè)計(jì)計(jì)劃書(shū)、立項(xiàng)報(bào)報(bào)告、財(cái)財(cái)務(wù)報(bào)表等等）由投資資經(jīng)理所在在部門(mén)歸檔檔保存，所所在部門(mén)應(yīng)應(yīng)對(duì)所保存存的資料應(yīng)應(yīng)予以列表表登記；3、對(duì)已投投資項(xiàng)目的的有關(guān)資料料（包括項(xiàng)項(xiàng)目情況介介紹、商商業(yè)計(jì)劃書(shū)書(shū)、立立項(xiàng)報(bào)告、初審意意見(jiàn)、投資資建議、財(cái)財(cái)務(wù)報(bào)表、核數(shù)報(bào)告告、副總經(jīng)經(jīng)理的調(diào)研研報(bào)告、審審慎重調(diào)查查問(wèn)題通知知書(shū)、管管理建議書(shū)書(shū)、投委委決策委員員會(huì)決議及及其他相關(guān)關(guān)資料等）由由投資決策策委員會(huì)秘秘書(shū)處負(fù)責(zé)責(zé)保管；法律事務(wù)室室負(fù)責(zé)公司司對(duì)外簽署署的所有合