世界貿(mào)易組織概論（第三版）第01章 世界貿(mào)易組織建立概述

1、世界貿(mào)易組織（WTO）概論（第二版)21世紀(jì)高等 教育標(biāo)準(zhǔn)教材第一章 世界貿(mào)易組織建立概述第一節(jié) 世界貿(mào)易組織建立的基礎(chǔ)一、理論與政策基礎(chǔ) 第二次世界大戰(zhàn)前國際貿(mào)易理論與政策的演變1重商主義 2自由貿(mào)易理論和政策 3保護(hù)幼稚工業(yè)的貿(mào)易理論與政策 4超保護(hù)貿(mào)易理論與政策二、第二次世界大戰(zhàn)后的貿(mào)易理論與政策1貿(mào)易自由化2新貿(mào)易保護(hù)主義3貿(mào)易自由化的深化三、 世界貿(mào)易組織的貿(mào)易理論與政策貿(mào)易理論與政策取向是有條件的自由貿(mào)易理論與政策倡導(dǎo)的自由貿(mào)易不是無限的，而是有條件的四、國際貿(mào)易理論與政策演變的規(guī)律1在國家存在并參與貿(mào)易的前提下，沒有完全的自由貿(mào)易和保護(hù)貿(mào)易，只是自由與保護(hù)的程度強(qiáng)弱不同，力度大小

2、不同而已。四、國際貿(mào)易理論與政策演變的規(guī)律2經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和階段是貿(mào)易理論和政策實行的決定性因素。四、國際貿(mào)易理論與政策演變的規(guī)律3就單個國家而言，競爭力的高低是其實行何種貿(mào)易理論與政策的決定性因素。四、國際貿(mào)易理論與政策演變的規(guī)律4一國在總的貿(mào)易理論和政策下面，其不同的產(chǎn)業(yè)之間會采取不同的政策；由于競爭力的差異，在同一時期，不同的產(chǎn)品也會采取不同的貿(mào)易政策。四、國際貿(mào)易理論與政策演變的規(guī)律5在貿(mào)易理論和政策的選擇上，面向國內(nèi)市場的企業(yè)和利益集團(tuán)通常傾向采取保護(hù)貿(mào)易理論和政策；而面向國際市場的跨國公司和利益集團(tuán)更易于采取自由貿(mào)易理論和政策。四、國際貿(mào)易理論與政策演變的規(guī)律6自由貿(mào)易理論和政策實行

3、的時間要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于保護(hù)貿(mào)易主義理論和政策，從而對國際經(jīng)貿(mào)發(fā)展的促進(jìn)作用也遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于保護(hù)貿(mào)易理論和政策。但無論采取哪種政策，都要注意政策的適度與合理，防止過度化傾向。四、國際貿(mào)易理論與政策演變的規(guī)律7貿(mào)易自由化是自由貿(mào)易過程中的一個必經(jīng)階段，它只是更多地帶有自由貿(mào)易的傾向和成份，但并不是完全意義上的自由貿(mào)易二、經(jīng)濟(jì)體制基礎(chǔ) 市場經(jīng)濟(jì)體制的含義市場經(jīng)濟(jì)體制（Market-based Economy System）是指一個國家在管理其社會經(jīng)濟(jì)活動的過程中，采取市場機(jī)制來配置資源，從而促進(jìn)社會經(jīng)濟(jì)目標(biāo)實現(xiàn)的管理體制、制度和措施。二、經(jīng)濟(jì)體制基礎(chǔ) 市場經(jīng)濟(jì)體制的基本特征1市場主體的獨(dú)立性2市場關(guān)系的平等性3

4、市場行為的規(guī)范性二、經(jīng)濟(jì)體制基礎(chǔ)（二）市場經(jīng)濟(jì)體制的基本特征4.市場活動的競爭5市場過程的趨利性二、經(jīng)濟(jì)體制基礎(chǔ)（二）市場經(jīng)濟(jì)體制的基本特征6市場環(huán)境的開放性7市場結(jié)果的分化性三、世界貿(mào)易組織對市場經(jīng)濟(jì)體制的發(fā)展與促進(jìn)1世界貿(mào)易組織的基本原則來源于市場經(jīng)濟(jì)體制2世界貿(mào)易組織的運(yùn)行機(jī)制體現(xiàn)了市場經(jīng)濟(jì)體制的基本要求3世界貿(mào)易組織促進(jìn)其成員市場經(jīng)濟(jì)體制的發(fā)展與完善三、經(jīng)濟(jì)全球化 經(jīng)濟(jì)全球化的含義一般來說，經(jīng)濟(jì)全球化是指以市場經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)國際化為基礎(chǔ)，以主要發(fā)達(dá)國家為主導(dǎo)，以跨國公司為主要載體，以信息技術(shù)革命為主要動力，以最大利潤和經(jīng)濟(jì)效益為目標(biāo)，在世界范圍內(nèi)實現(xiàn)生產(chǎn)資源的最佳配置，以達(dá)到世界各國市場和

5、經(jīng)濟(jì)相互融合、共同發(fā)展的過程。三、經(jīng)濟(jì)全球化 經(jīng)濟(jì)全球化的表現(xiàn)貿(mào)易活動全球化生產(chǎn)活動全球化金融活動全球化投資活動全球化三、經(jīng)濟(jì)全球化（二）經(jīng)濟(jì)全球化表現(xiàn)企業(yè)活動全球化消費(fèi)活動全球化經(jīng)貿(mào)文化觀念和人才的全球化三、經(jīng)濟(jì)全球化 經(jīng)濟(jì)全球化與多邊貿(mào)易體制的建立經(jīng)濟(jì)全球化的產(chǎn)生與發(fā)展都根源于市場經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求。它使得世界各國的經(jīng)濟(jì)相互交織和相互影響，生產(chǎn)要素在全球范圍內(nèi)可以較為自由地流動以達(dá)到最優(yōu)配置，使世界經(jīng)濟(jì)逐漸融合為一個整體，形成“全球統(tǒng)一市場”三、經(jīng)濟(jì)全球化1.可持續(xù)發(fā)展的含義一般而言，可持續(xù)發(fā)展是指既滿足現(xiàn)代人類的發(fā)展需求又不損害后代滿足需求的能力，它是經(jīng)濟(jì)、社會、資源和環(huán)境保護(hù)協(xié)調(diào)發(fā)展，既要

6、達(dá)到發(fā)展經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)實目的，又要保護(hù)好人類賴以生存的大氣、淡水、海洋、土地和森林等自然資源和環(huán)境，使環(huán)境和發(fā)展之間相互依存、相互促進(jìn)制約，進(jìn)而達(dá)到二者彼此和諧、共同發(fā)展的目的。三、經(jīng)濟(jì)全球化2. 實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的途徑建立國家持續(xù)發(fā)展的能力；把發(fā)展人而非改造人作為發(fā)展的中心改變現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式和經(jīng)濟(jì)增長戰(zhàn)略；三、經(jīng)濟(jì)全球化2.實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的途徑實行為可持續(xù)發(fā)展服務(wù)的環(huán)境和資源管理；建立相應(yīng)的環(huán)境與發(fā)展方面的法律法規(guī)體系各國建立新的、公正的全球戰(zhàn)略伙伴關(guān)系各國在環(huán)境與發(fā)展問題上應(yīng)制定并執(zhí)行統(tǒng)一的戰(zhàn)略和政策，等等三、經(jīng)濟(jì)全球化3.可持續(xù)發(fā)展與多邊貿(mào)易體制世界貿(mào)易組織建立后，將可持續(xù)發(fā)展正式納入多邊貿(mào)

7、易體制，并將可持續(xù)發(fā)展作為世界貿(mào)易組織的一項重要宗旨在建立世界貿(mào)易組織協(xié)定的序言中正式予以明確提出。三、經(jīng)濟(jì)全球化五、協(xié)調(diào)國際貿(mào)易利益的現(xiàn)實要求 指世界經(jīng)濟(jì)主體之間相互協(xié)調(diào)其貿(mào)易政策、共同對國際貿(mào)易的運(yùn)行和國際貿(mào)易關(guān)系的發(fā)展進(jìn)程予以干預(yù)和調(diào)節(jié)，以便及時解決其中存在的問題，克服面臨的困難，促進(jìn)國際貿(mào)易關(guān)系和國際貿(mào)易活動正常發(fā)展的行為。第二節(jié) 世界貿(mào)易組織的建立一、1947年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定 1947年關(guān)貿(mào)總協(xié)定產(chǎn)生的背景1兩次世界大戰(zhàn)的教訓(xùn)2美國的崛起與西歐列強(qiáng)的衰落3聯(lián)合國的建立和有效運(yùn)作4多邊貿(mào)易體制的建立符合各國的利益（二）1947年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定的產(chǎn)生1943年2月，作為二戰(zhàn)歷史轉(zhuǎn)折點(diǎn)

8、的斯大林格勒戰(zhàn)役勝利結(jié)束，以美國為首的同盟國已經(jīng)開始著手考慮戰(zhàn)后重建國際政治經(jīng)濟(jì)新秩序的問題了。1944年7月，由美國提議并主持召開了布雷頓森林會議，從而直接導(dǎo)致了國際貨幣基金組織與國際復(fù)興與開發(fā)銀行）的誕生（二）1947年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定的產(chǎn)生1947年410月，美國、英國、中國、法國等23個國家在日內(nèi)瓦召開第二次籌委會會議。1947年11月1948年3月，在古巴首都哈瓦那舉行的聯(lián)合國貿(mào)易和就業(yè)會議上，56個國家審議并通過了國際貿(mào)易組織憲章，即哈瓦那憲章。（三）1947年關(guān)稅與關(guān)貿(mào)總協(xié)定的基本內(nèi)容關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定產(chǎn)生以來，經(jīng)過了幾次重大的修訂，其全部內(nèi)容由序言和四大部分組成，共38條，另附9

9、個附件和一份“關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定臨時適用議定書”（四）1947年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定的發(fā)展歷程1第一輪多邊貿(mào)易談判1947年4月10月在瑞士日內(nèi)瓦舉行，23個締約方達(dá)成了123項雙邊關(guān)稅減讓協(xié)議。（四）1947年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定的發(fā)展歷程2第二輪多邊貿(mào)易談判1949年4月10月在法國安納西舉行。這輪談判的目的是給處于創(chuàng)始階段的歐洲經(jīng)濟(jì)合作組織（OECD）成員提供進(jìn)入多邊貿(mào)易體制的機(jī)會，敦促這些國家為承擔(dān)關(guān)稅減讓作出應(yīng)盡的責(zé)任（四）1947年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定的發(fā)展歷程3第三輪多邊貿(mào)易談判1950年9月1951年4月在英國托奎舉行。在這輪談判中，奧地利、聯(lián)邦德國、韓國、秘魯、菲律賓和土耳其入關(guān)（四）19

10、47年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定的發(fā)展歷程4第四輪多邊貿(mào)易談判1956年15月在瑞士日內(nèi)瓦舉行。美國國會認(rèn)為前幾輪談判，美國的關(guān)稅減讓幅度明顯大于其他締約方，因此對美國代表團(tuán)的談判權(quán)限進(jìn)行了限制，因而影響了有關(guān)締約方的參與熱情，僅有28個締約方參加了談判。（四）1947年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定的發(fā)展歷程5第五輪多邊貿(mào)易談判1960年9月1962年7月在瑞士日內(nèi)瓦舉行，共有45個締約方參加了談判。由于該輪談判由時任美國副國務(wù)卿的道格拉斯狄龍倡議發(fā)起，故又稱“狄龍回合”（四）1947年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定的發(fā)展歷程6第六輪多邊貿(mào)易談判1964年5月1967年6月在瑞士日內(nèi)瓦舉行。由于談判是當(dāng)時的美國總統(tǒng)肯尼迪提議發(fā)起

11、的，故又稱“肯尼迪回合”。（四）1947年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定的發(fā)展歷程7第七輪多邊貿(mào)易談判1973年9月1979年4月在瑞士日內(nèi)瓦舉行。共有73個締約方和29個非締約方參加了談判。因該輪談判由時任美國總統(tǒng)尼克松發(fā)起，故稱“尼克松回合”二、“烏拉圭回合”與世界貿(mào)易組織的建立1.“烏拉圭回合”啟動的背景、目標(biāo)及主要議題背景：入20世紀(jì)80年代以后,資本主義世界經(jīng)濟(jì)開始普遍進(jìn)入了“滯賬”時期,世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展出現(xiàn)嚴(yán)重不平衡，國際金融貨幣體系極不穩(wěn)定，發(fā)展中國家陷入了更加嚴(yán)重的債務(wù)危機(jī)，以政府補(bǔ)貼、雙邊數(shù)量限制、市場瓜分等非關(guān)稅措施為特征的新貿(mào)易保護(hù)主義重新抬頭，致使80年代曾出現(xiàn)世界貿(mào)易額有幾年絕對下降的

12、現(xiàn)象。二、“烏拉圭回合”與世界貿(mào)易組織的建立2.“烏拉圭回合”目標(biāo) 通過減少或取消關(guān)稅、數(shù)量限制或其它非關(guān)稅措施，改善市場準(zhǔn)入條件，進(jìn)一步擴(kuò)大世界貿(mào)易； 完善多邊貿(mào)易體制，將更大范圍的世界貿(mào)易置于統(tǒng)一的、有效的多邊規(guī)則之下；二、“烏拉圭回合”與世界貿(mào)易組織的建立2.“烏拉圭回合”目標(biāo) 強(qiáng)化多邊貿(mào)易體制對國際經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化的適應(yīng)能力； 促進(jìn)國際合作，增強(qiáng)關(guān)貿(mào)總協(xié)定同有關(guān)國際組織的聯(lián)系，加強(qiáng)貿(mào)易政策和其他經(jīng)濟(jì)政策之間的協(xié)調(diào)。二、“烏拉圭回合”與世界貿(mào)易組織的建立3.“烏拉圭回合”的主要成果（1）在貨物貿(mào)易方面關(guān)稅減讓。規(guī)則制定二、“烏拉圭回合”與世界貿(mào)易組織的建立3.“烏拉圭回合”的主要成果（2）服

13、務(wù)貿(mào)易方面將服務(wù)貿(mào)易首次納入多邊貿(mào)易體制，達(dá)成了服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定，為服務(wù)貿(mào)易制定了一系列基本原則和具體規(guī)則，并允許發(fā)展中成員在服務(wù)業(yè)的開放方面享有更多的差別優(yōu)惠待遇二、“烏拉圭回合”與世界貿(mào)易組織的建立3.“烏拉圭回合”的主要成果（4）制度建設(shè)方面建立了貿(mào)易政策審議機(jī)制和貿(mào)易爭端解決機(jī)制二、“烏拉圭回合”與世界貿(mào)易組織的建立3.“烏拉圭回合”的主要成果（5）在組織結(jié)構(gòu)方面“烏拉圭回合”根據(jù)國際貿(mào)易發(fā)展的現(xiàn)實需要，在談判中適時突破原有的談判議題，達(dá)成了建立世界貿(mào)易組織協(xié)定。三、 世界貿(mào)易組織的建立“烏拉圭回合”之初，15項談判議題中并沒有建立世界貿(mào)易組織的議題，可以說世界貿(mào)易組織的建立是該回合的一

14、項意外而又必然的成果。三、 世界貿(mào)易組織的建立1994年4月15日，“烏拉圭回合”的各參加方在摩洛哥的馬拉喀什通過了建立世界貿(mào)易組織馬拉喀什協(xié)定簡稱建立世界貿(mào)易組織協(xié)定或馬拉喀什協(xié)定。它與其它附件和部長宣言及決定共同構(gòu)成了烏拉圭回合談判的“一攬子”成果，經(jīng)123個成員方代表簽署，于1995年1月1日正式生效。同時，為了保證工作的連續(xù)性，決定將1947年關(guān)貿(mào)總協(xié)定與世界貿(mào)易組織于1995年共存一年。第三節(jié) 世界貿(mào)易組織與關(guān)貿(mào)總協(xié)定的關(guān)系一、世界貿(mào)易組織與1947年關(guān)貿(mào)總協(xié)定的聯(lián)系1世界貿(mào)易組織和關(guān)貿(mào)總協(xié)定存在著內(nèi)在的歷史繼承性。 2在組織機(jī)構(gòu)上，世界貿(mào)易組織保留了關(guān)貿(mào)總協(xié)定的秘書處一、世界貿(mào)易組

15、織與1947年關(guān)貿(mào)總協(xié)定的聯(lián)系3世界貿(mào)易組織將1947年關(guān)貿(mào)總協(xié)定及其附件作為1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定的重要組成部分予以保留4在運(yùn)行機(jī)制上，世界貿(mào)易組織繼承了1947關(guān)貿(mào)總協(xié)定的爭端解決機(jī)制，并繼續(xù)主張通過多邊方式解決成員之間的貿(mào)易爭端和糾紛二、世界貿(mào)易組織與1947年關(guān)貿(mào)總協(xié)定的區(qū)別1法律地位不同2管轄范圍不同3爭端解決機(jī)制不同。二、世界貿(mào)易組織與1947年關(guān)貿(mào)總協(xié)定的區(qū)別4成員承擔(dān)的義務(wù)不同。5GATT的性質(zhì)和作用不同。6世界貿(mào)易組織更具有廣泛性。第四節(jié) 世界貿(mào)易組織和其他國際組織的關(guān)系一、世界貿(mào)易組織與其他國際組織關(guān)系概述 世界貿(mào)易組織所管轄的范圍雖然涉及到國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的各個方面但世界貿(mào)易組

16、織主要處理的畢竟是貿(mào)易或與貿(mào)易有關(guān)的問題，其他問題如果確實影響到國際貿(mào)易的正常發(fā)展，世界貿(mào)易組織本身就無能為力了。這就需要與其他組織密切配合，協(xié)調(diào)解決。因而，世界貿(mào)易組織與其他國際組織的關(guān)系主要是合作、配合和協(xié)調(diào)的關(guān)系，并且這些合作正日益成為世界貿(mào)易組織工作內(nèi)容的重要組成部分。 二、與聯(lián)合國的關(guān)系世界貿(mào)易組織是冷戰(zhàn)結(jié)束后成立的第一個重要的國際經(jīng)貿(mào)組織，發(fā)達(dá)國家當(dāng)然不希望它成為發(fā)展中國家的又一個舞臺，更不希望聯(lián)合國對它指手畫腳，于是極力阻撓世界貿(mào)易組織成為聯(lián)合國的專門機(jī)構(gòu)。因而，世界貿(mào)易組織與聯(lián)合國的關(guān)系也就僅限于兩個最有影響的國際組織的正常合作和協(xié)調(diào)而已。三、與國際貨幣基金組織的關(guān)系在當(dāng)今的國

17、際社會中，世界貿(mào)易組織與國際貨幣基金組織和世界銀行并稱為世界經(jīng)濟(jì)的三大支柱國際貨幣基金組織和世界貿(mào)易組織的宗旨有著相似和一致之處，這決定了他們之間開展合作的必然性。三、與國際貨幣基金組織的關(guān)系關(guān)貿(mào)總協(xié)定與國際貨幣基金組織的關(guān)系國際貨幣基金組織與關(guān)貿(mào)總協(xié)定長期以來一直是有著密切業(yè)務(wù)聯(lián)系的兩個國際機(jī)構(gòu)。三、與國際貨幣基金組織的關(guān)系關(guān)貿(mào)總協(xié)定與國際貨幣基金組織的關(guān)系貿(mào)總協(xié)定的歷屆多邊貿(mào)易談判在涉及非關(guān)稅措施的有關(guān)各締約方的貨幣金融、外匯匯率、對外收支平衡等問題時，主要依靠的是與國際貨幣基金組織的配合與協(xié)調(diào)。三、與國際貨幣基金組織的關(guān)系世界貿(mào)易組織與國際貨幣基金組織的關(guān)系1相互協(xié)商2出席對方召開的各種

18、會議3相互交換文件和信息資料4共同協(xié)調(diào)四、與世界銀行的關(guān)系從世界銀行的宗旨可以看出，它與世界貿(mào)易組織有重合和一致之處。在關(guān)于世界貿(mào)易組織對實現(xiàn)全球經(jīng)濟(jì)決策更大一致性所做貢獻(xiàn)的宣言中，明確提到“世界銀行和國際貨幣基金組織在支持貿(mào)易自由化調(diào)整過程中的作用五、與聯(lián)合國貿(mào)易與發(fā)展會議的關(guān)系貿(mào)易、發(fā)展、投資等問題是聯(lián)合國貿(mào)易與發(fā)展會議和世界貿(mào)易組織共同關(guān)心的問題，可以開展有效的合作。1自1995年1月開始，每6個月舉行一次會議，由雙方輪流主持。2在兩個機(jī)構(gòu)的各個層次上加強(qiáng)工作聯(lián)系，如研究貿(mào)易與投資、貿(mào)易與競爭、貿(mào)易與環(huán)境及貿(mào)易與發(fā)展等領(lǐng)域的的問題。3為了改進(jìn)跨境協(xié)調(diào)并合理利用資源，在技術(shù)合作方面努力促成更廣泛的合作。六、與各區(qū)域貿(mào)易集團(tuán)的