建設(shè)工程檔案培訓(xùn)教材

1、建設(shè)工程檔案培訓(xùn)教材培訓(xùn)內(nèi)容 四、建設(shè)工程檔案的編制 五、建設(shè)工程檔案工作存在的問題 及解決辦法 六、貴陽市建設(shè)工程檔案管理工作 程序 二、建設(shè)工程檔案工作法規(guī)依據(jù) 三、建設(shè)工程檔案工作管理職責(zé) 一、建設(shè)工程檔案的定義、特點及重要性一、建設(shè)工程檔案的定義、特點及重要性 定義： 建設(shè)工程檔案是指在工程建設(shè)活動中直接形成的具有保存價值的文字、圖表、聲像等各種形式的歷史記錄。特 點 1、周期性2、來源廣泛3、對工程進(jìn)行全過程記錄4、對工程驗收發(fā)揮重要作用重 要 性1、為工程維護(hù)管理提供依據(jù)。2、是解決工程相關(guān)問題的有力憑證 。3、企業(yè)積累技術(shù)與經(jīng)驗的重要手段。二、建設(shè)工程檔案工作的法規(guī)依據(jù)建設(shè)工程質(zhì)

2、量管理條例 中華人民共和國國務(wù)院令 第279號 建設(shè)工程質(zhì)量管理條例已經(jīng)2000年1月10日國務(wù)院第25次常務(wù)會議通過，現(xiàn)予發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。 總理朱镕基 2000年1月30日 （摘 要）第十六條建設(shè)單位收到建設(shè)工程竣工報告后，應(yīng)當(dāng)組織設(shè)計、施工、工程監(jiān)理等有關(guān)單位進(jìn)行竣工驗收。 建設(shè)工程竣工驗收應(yīng)當(dāng)具備下列條件： (一)完成建設(shè)工程設(shè)計和合同約定的各項內(nèi)容; (二)有完整的技術(shù)檔案和施工管理資料; (三)有工程使用的主要建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備的進(jìn)場試驗報告; (四)有勘察、設(shè)計、施工、工程監(jiān)理等單位分別簽署的質(zhì)量合格文件; (五)有施工單位簽署的工程保修書。 建設(shè)工程經(jīng)驗收合格的，

3、方可交付使用。第十七條 建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照國家有關(guān)檔案管理的規(guī)定及時收集、整理建設(shè)項目各環(huán)節(jié)的文件資料，建立、健全建設(shè)項目檔案，并在建設(shè)工程竣工驗收后，及時向建設(shè)行政主管部門或者其他有關(guān)部門移交建設(shè)項目檔案。第五十九條 違反本條例規(guī)定，建設(shè)工程竣工驗收后，建設(shè)單位未向建設(shè)行政主管部門或者其他有關(guān)部門移交建設(shè)項目檔案的，責(zé)令改正，處1萬元以上10萬元以下的罰款。(對單位的處罰）第七十三條 依照本條例規(guī)定，給予單位罰款處罰的，對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處單位罰款數(shù)額百分之五以上百分之十以下的罰款。（對人的處罰）城市建設(shè)檔案管理規(guī)定 （1997年12月23日建設(shè)部令第61號發(fā)布，2

4、001年7月4日建設(shè)部令第90號修正）（摘 要） 第五條城建檔案館重點管理下列檔案資料（城建檔案館接收范圍） （一）各類城市建設(shè)工程檔案： 1、工業(yè)、民用建筑工程； 2、市政基礎(chǔ)設(shè)施工程； 3、公用基礎(chǔ)設(shè)施工程； 4、交通基礎(chǔ)設(shè)施工程； 5、園林建設(shè)、風(fēng)景名勝建設(shè)工程； 6、市容環(huán)境衛(wèi)生設(shè)施建設(shè)工程； 7、城市防洪、抗震、人防工程； 8、軍事工程檔案資料中，除軍事禁區(qū)和軍事管理區(qū)以外的穿越市區(qū)的地下管線走向和有關(guān)隱蔽工程的位置圖。 （二）建設(shè)系統(tǒng)各專業(yè)管理部門（包括城市規(guī)劃、勘測、設(shè)計、施工、監(jiān)理、園林、風(fēng)景名勝、環(huán)衛(wèi)、市政、公用、房地產(chǎn)管理、人防等部門）形成的業(yè)務(wù)管理和業(yè)務(wù)技術(shù)檔案。 （三）

5、有關(guān)城市規(guī)劃、建設(shè)及其管理的方針、政策、法規(guī)、計劃方面的文件、科學(xué)研究成果和城市歷史、自然、經(jīng)濟(jì)等方面的基礎(chǔ)資料。第八條列入城建檔案館檔案接收范圍的工程，建設(shè)單位在組織竣工驗收前，應(yīng)當(dāng)提請城建檔案管理機構(gòu)對工程檔案進(jìn)行預(yù)驗收。預(yù)驗收合格后，由城建檔案管理機構(gòu)出具工程檔案認(rèn)可文件。（檔案預(yù)驗收）第九條 建設(shè)單位在取得工程檔案認(rèn)可文件后，方可組織工程竣工驗收。建設(shè)行政主管部門在辦理竣工驗收備案時，應(yīng)當(dāng)查驗工程檔案認(rèn)可文件。 （檔案預(yù)驗收）貴陽市城市建設(shè)檔案管理規(guī)定 貴陽市人民政府令 第115號 貴陽市城市建設(shè)檔案管理規(guī)定已經(jīng)2002年12月9日市政府常務(wù)會通過?，F(xiàn)予公布，自2003年3月1日起施行

6、 市長 孫國強 二OO三年一月八日（摘 要）第十二條 建設(shè)單位或個人應(yīng)當(dāng)從工程立項起，向勘察、設(shè)計、施工和監(jiān)理單位提出編制移交建設(shè)工程檔案的要求，做到建設(shè)工程檔案材料的收集、編制與工程進(jìn)度同步，保證建設(shè)工程檔案的完整。（建設(shè)單位的職責(zé)）第十三條 建設(shè)單位在繳納市政基礎(chǔ)設(shè)施配套費之前，應(yīng)按本規(guī)定第十條第一項的規(guī)定與市城建檔案管理機構(gòu)或區(qū)、縣（市）城建檔案管理機構(gòu)簽訂建設(shè)工程檔案報送責(zé)任書第十四條 建設(shè)單位在組織工程竣工驗收前，應(yīng)提請城建檔案管理機構(gòu)對工程竣工檔案進(jìn)行預(yù)驗收，工程竣工檔案驗收合格后， 由城建檔案管理機構(gòu)在兩個工作日內(nèi)發(fā)給貴陽市工程檔案預(yù)驗收認(rèn)可文件。建設(shè)單位在取得貴陽市工程檔案預(yù)驗

7、收認(rèn)可文件后方能組織工程竣工驗收。建設(shè)行政主管部在辦理竣工驗收備案時，應(yīng)當(dāng)查驗貴陽市工程檔案預(yù)驗收認(rèn)可文件。（檔案預(yù)驗收）第十五條 工程竣工備案后3個月內(nèi)，由建設(shè)單位向城建檔案管理機構(gòu)移交1套符合規(guī)定的建設(shè)工程檔案，由城建檔案管理機構(gòu)發(fā)給城建檔案移交證書。無 城建檔案移交證書的，房的產(chǎn)管理部門不予頒發(fā)產(chǎn)權(quán)證。第二十一條 違反本規(guī)定，建設(shè)單位在規(guī)定期限內(nèi)未向城建檔案管理機構(gòu)移交城建檔案的，由建設(shè)行政主管部門依據(jù)國務(wù)院建設(shè)工程質(zhì)量管理條例第五十九條的規(guī)定予以罰。建設(shè)工程文件歸檔整理規(guī)范建設(shè)工程文件歸檔整理規(guī)范是城建檔案工作第一個國家標(biāo)準(zhǔn)，于2002年頒布實施，對建設(shè)工程檔案的形成、歸檔范圍、質(zhì)量要

8、求、立卷整理、驗收、移交都作出了明確規(guī)定，是建設(shè)工程檔案工作的一個根本標(biāo)準(zhǔn)。三、建設(shè)工程檔案管理職責(zé)通用職責(zé)1、工程各參建單位歸檔的檔案應(yīng)以施工及驗收規(guī)范、工程合同、竣工文件、施工質(zhì)量驗收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)。2、工程檔案資料應(yīng)隨工程進(jìn)度及時收集、整理，并應(yīng)按專業(yè)歸類，認(rèn)真書寫，字跡清楚，項目齊全、準(zhǔn)確、真實，表格應(yīng)采用統(tǒng)一表格。3、工程檔案進(jìn)行分級管理，建設(shè)工程項目各單位技術(shù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本單位工程檔案的全過程組織工作并負(fù)責(zé)審核，各相關(guān)單位檔案管理員負(fù)責(zé)工程檔案資料的收集、整理工作。4、工程文件的內(nèi)容及深度必須符合國家有關(guān)技術(shù)規(guī)范、規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范 。5、工程檔案有偽造、隨意抽撤損毀、丟失等，應(yīng)按有關(guān)

9、規(guī)定對相關(guān)單位及人員予以處罰，情節(jié)嚴(yán)重的應(yīng)依法追究法律責(zé)任。建設(shè)單位職責(zé)1、在工程招標(biāo)及與勘察、 設(shè)計、 施工、監(jiān)理等單位簽訂協(xié)議、合同時，應(yīng)對工程文件的套數(shù)、費用、質(zhì)量、移交時間，以及竣工圖的編制單位等提出明確要求。2、負(fù)責(zé)收集和整理工程準(zhǔn)備階段、竣工驗收階段形成的文件，并應(yīng)進(jìn)行立卷歸檔。3、負(fù)責(zé)組織、監(jiān)督和檢查勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理等單位的工程文件的形成、積累和立卷歸檔工作；也可委托監(jiān)理單位監(jiān)督檢查工程文件的形成、積累和立卷歸檔工作。4、收集和匯總勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理等單位立卷歸檔的工程檔案。5、在組織工程竣工驗收前，應(yīng)提請當(dāng)?shù)氐某墙n案管理機構(gòu)對工程檔案進(jìn)行預(yù)驗收；未取得工程檔案預(yù)驗收

10、認(rèn)可文件的，不得組織工程竣工驗收。6 、對列入城建檔案館接收范圍的工程，工程竣工驗收后3個月內(nèi)，向當(dāng)?shù)爻墙n案館移交一套符合規(guī)定的工程檔案。監(jiān)理單位職責(zé)1、在項目監(jiān)理部監(jiān)理資料的管理應(yīng)由總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)，并安排專人具體實施監(jiān)理資料的收集、整理和歸檔工作。2、監(jiān)理資料必須及時整理，真實完整，分類有序。在設(shè)計階段，對勘察、測繪、設(shè)計單位的工程資料的形成、積累和立卷歸檔進(jìn)行監(jiān)督檢查；在施工階段，對施工單位的工程資料的形成、積累、立卷歸檔進(jìn)行監(jiān)督檢查。3、可以按照委托監(jiān)理合同的約定，接受建設(shè)單位的委托，監(jiān)督檢查施工資料的形成、積累和立卷歸檔工作。4、編制監(jiān)理資料的套數(shù)、提交內(nèi)容、移交時間，應(yīng)按照建設(shè)工

11、程文件整理規(guī)范和合同約定完成。施工單位職責(zé)1、實行技術(shù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)制，逐級建立、健全施工資料管理崗位責(zé)任制，配備專職檔案管理員負(fù)責(zé)施工資料的管理。2、建設(shè)工程實行總承包的，總承包單位負(fù)責(zé)收集、匯總各分包單位形成的工程檔案，各分包單位應(yīng)將本單位形成的工程資料整理立卷后及時移交總承包單位。3、可以按照施工合同的約定,接受建設(shè)單位的委托進(jìn)行工程檔案的組織、編制工作。4、按要求在竣工前將施工資料整理完畢，移交建設(shè)單位進(jìn)行工程竣工驗收。城建檔案管理部門職責(zé)1、負(fù)責(zé)接收和保管所轄范圍應(yīng)當(dāng)永久和長期保存的建設(shè)工程檔案。2、負(fù)責(zé)對建設(shè)工程檔案工作進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)，監(jiān)督和檢查有關(guān)城建檔案法規(guī)的實施。3、列入城建檔案館

12、接收范圍的建設(shè)工程項目，其竣工驗收應(yīng)有城建檔案部門參加并負(fù)責(zé)對建設(shè)工程檔案進(jìn)行驗收。 四、建設(shè)工程檔案的編制立卷按照一定的原則和方法，將有保存價值的文件分門別類整理成案卷，亦稱組卷。立卷是一個分類、組合、整理、編目過程。歸檔文件形成單位完成其工作任務(wù)后，將形成的文件整理立卷后，按規(guī)定移交檔案管理機構(gòu)。一、建設(shè)工程文件立卷1、立卷原則（1）立卷應(yīng)遵循工程文件的自然形成規(guī)律和工程專業(yè)的特點，保持卷內(nèi)文件的有機聯(lián)系，便于檔案的保管和利用；（2）工程文件應(yīng)按不同的形成、收集和整理單位及建設(shè)程序，按工程準(zhǔn)備階段的文件、監(jiān)理文件、施工文件、竣工驗收文件 、竣工圖分別進(jìn)行立卷，并可根據(jù)數(shù)量多少組成一卷或多卷

13、； ；（3）一個建設(shè)工程由多個單位工程組成時，工程文件應(yīng)按單位工程立卷；（4）不同載體的文件應(yīng)分別組卷。（5）案卷不宜過厚，文字材料卷厚度不宜超過20mm，圖紙卷厚度不宜超過50mm。（6）案卷內(nèi)不應(yīng)有重份文件。印刷成冊的工程文件宜保持原狀2、立卷方法（1）工程文件可按建設(shè)程序劃分為工程準(zhǔn)備階段的文件、監(jiān)理文件、施工文件、竣工驗收文件、 竣工圖5部分； （2）工程準(zhǔn)備階段文件可按建設(shè)程序、專業(yè)、形成單位等進(jìn)行組卷；（3）監(jiān)理文件可按單位工程、分部工程或?qū)I(yè)、階段等進(jìn)行組卷；（4）施工文件可按單位工程、分部（分項）工程、專業(yè)、階段等進(jìn)行組卷；（5）竣工驗收文件按單位工程、專業(yè)等進(jìn)行組卷；（6）

14、竣工圖可按單位工程、專業(yè)等進(jìn)行組卷； （7）聲像文件應(yīng)按照建設(shè)工程各階段立卷，重大事件及重要活動的聲像文件按照專題立卷，保持聲像檔案與紙質(zhì)檔案的自然聯(lián)系。3、文件材料的分類 文件材料立卷的基本單元是一個工程（如一幢建筑、一條道路、一座橋梁）。如一個建設(shè)工程項目由若干個工程組成，應(yīng)將每個工程的文件材料嚴(yán)格區(qū)分開來，其中若干個工程共用一個文件，如批文、許可證、合同等，此文件可放在主要工程或1號工程材料中立卷，其他工程可在備考表中說明。一個工程應(yīng)建立一份工程概況表。4、文件材料的排列（一個工程） （1）工程前期活動、施工技術(shù)活動及竣工驗收活動中形成的各類文件材料，一般按單位工程、分部工程、工序、問題

15、來組合。同一內(nèi)容的文件材料應(yīng)組合在一起，原則上不跨卷組合。如隱蔽工程驗收記錄應(yīng)根據(jù)其數(shù)量多少，組成一卷或若干卷，一般不能將其中一部分與其他內(nèi)容組成一卷。 （2）文字材料在前，圖紙在后。 （3）文字材料按工作程序排列。即各類文件材料及其內(nèi)容依時間或工序排列。但定論性或總體性的材料應(yīng)排列在前。 （4）圖紙排列時，土建圖在前，設(shè)備安裝圖在后，即：以建筑、結(jié)構(gòu)、給排水、電氣、暖通等為序。二、 建設(shè)工程文件的歸檔、歸檔范圍（一）工程準(zhǔn)備階段文件（二）監(jiān)理文件（三）施工文件（四）竣工驗收文件（五）竣工圖（六）聲像文件、歸檔的時間、根據(jù)建設(shè)程序和工程特點，歸檔可以分階段進(jìn)行，也可以在單位或分部工程通過驗收后

16、進(jìn)行。、 勘察、設(shè)計單位應(yīng)當(dāng)在任務(wù)完成時，施工、監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)在工程竣工驗收前，將各自的有關(guān)工程檔案向建設(shè)單位歸檔。、勘察、設(shè)計、施工單位在收齊工程文件并整理立卷后，建設(shè)單位、監(jiān)理單位應(yīng)對文件完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)情況進(jìn)行審核。、歸檔的套數(shù) 工檔案不少于兩套，一套由建設(shè)單位保管，一套（原件）移交城建檔案館。三、建設(shè)工程歸檔文件的質(zhì)量要求 1、歸檔的紙質(zhì)工程文件應(yīng)為原件。 2、工程文件的內(nèi)容及其深度必須符合國家有關(guān)工程勘察、設(shè)計、施工、 監(jiān)理等方面的技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)程。 3、工程文件的內(nèi)容必須真實、準(zhǔn)確，與工程實際相符合。 4、工程文件應(yīng)采用耐久性強的書寫材料，如碳素墨水、藍(lán)黑墨水等， 不得使用易褪色

17、的書寫材料，如：紅色墨水、純藍(lán)墨水、圓珠筆、復(fù)寫 紙、鉛筆等。5、工程文件應(yīng)字跡清楚，圖樣清晰，圖表整潔，簽字蓋章手續(xù)完備。聲像檔案文件的內(nèi)容與主題密切相關(guān)，并應(yīng)做到圖像清晰、聲音清楚。6、工程文件中文字材料幅面尺寸規(guī)格宜為A4幅面（297mm210mm）圖紙宜采用國家標(biāo)準(zhǔn)圖幅。7、工程文件（特別是竣工圖）的紙張應(yīng)采用能夠長期保存的韌力大、耐久性強的紙張。圖紙一般采用藍(lán)曬圖，竣工圖應(yīng)是新藍(lán)圖。計算機出圖必須清晰，不得使用計算機出圖的復(fù)印件。8、利用施工圖改繪竣工圖，必須標(biāo)明變更修改依據(jù)；凡施工圖結(jié)構(gòu)、工藝、平面布置等有重大改變，或變更部分超過圖面13的，應(yīng)當(dāng)重新繪制竣工圖。9、工程文件應(yīng)采用打

18、印的形式，手工簽字，在不能夠使用原件時，應(yīng)在復(fù)印件或抄件上加蓋公章并注明原件保存處。 四、竣工圖的編制 竣工圖是指建筑工程完成后，反映建筑工程竣工實貌的工程圖紙?？⒐D是真實記錄各種地上、地下建筑物、構(gòu)筑物等情況的技術(shù)文件，是對工程進(jìn)行竣工驗收、維護(hù)、改造、擴建的依據(jù)，是建設(shè)工程檔案的重要組成部分。根據(jù)國家建委（82）建發(fā)施綜字50號文編制基建工程竣工圖的幾項暫行規(guī)定的通知精神，竣工圖的編制由施工單位負(fù)責(zé)，工程合同中要根據(jù)國家對編制竣工圖的要求，對竣工圖的編制、整理、審核、交接、驗收作出明確的規(guī)定。 1竣工圖編制依據(jù) 竣工圖編制依據(jù)包括施工圖、圖紙會審記錄、設(shè)計變更通知、技術(shù)核定單、隱蔽工程驗

19、收記錄等。2編制竣工圖的基本要求（1）竣工圖的編制工作必須由工程技術(shù)人員負(fù)責(zé)繪制。（2）竣工圖幅上反映的圖形、尺寸、結(jié)構(gòu)、材質(zhì)以及有關(guān)的文字說明等，必須反映施工后的實際狀況，做到圖、文與實物相一致，沒有錯誤、遺漏和含混不清的地方。 （3）竣工圖必須按照國家建筑制圖標(biāo)準(zhǔn)或有關(guān)專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定進(jìn)行編制。 （4）底圖、藍(lán)圖的更改只能杠改，不能刮改，不準(zhǔn)用涂改液，以保持圖面的整潔。（5）竣工圖文字應(yīng)采用仿宋體，大小應(yīng)協(xié)調(diào)，字跡應(yīng)工整、清晰，嚴(yán)禁有錯、別、草、漏字，編制竣工圖必須采用不褪色的黑色繪圖墨水。（6）專業(yè)竣工圖應(yīng)包括各部位、各專業(yè)設(shè)計的相關(guān)內(nèi)容,不得缺漏項、重復(fù)。 （7）竣工圖圖面應(yīng)整潔，內(nèi)容完

20、整無缺。在使用施工藍(lán)圖編制竣工圖時，必須使用新藍(lán)圖，禁用在工地受到磨損、殘缺丟角和有油垢的舊圖用于編制竣工圖。 3竣工圖的編制方法（1）凡按圖施工沒有變動的,由施工單位在原施工圖（必須是新藍(lán)圖）上加蓋“竣工圖”標(biāo)志后，即可作可作為竣工圖。（2）雖有一般性設(shè)計變更，但能在原施工圖上加以修改補充的，可不重新繪制竣工圖，由施工單位負(fù)責(zé)在原施工圖（必須是新藍(lán)圖）上注明修改的部分，并附加設(shè)計變更或洽商記錄，加蓋“竣工圖”標(biāo)志后作為竣工圖。（3）凡結(jié)構(gòu)形式改變、工藝改變、平面布置改變、項目改變以及其他重大改變,不宜再在原施工圖上修改的,或者在一張圖紙上改動部分超過40%；或者在一張圖紙上雖然改動部分未超過

21、40%，但修改后圖面混亂分辨不清，均應(yīng)重新繪制竣工圖。由于設(shè)計原因造成的，由設(shè)計單位負(fù)責(zé)繪制；由于施工原因造成的，由施工單位負(fù)責(zé)繪制；由于其他原因造成的，由建設(shè)單位負(fù)責(zé)繪制或委托設(shè)計單位負(fù)責(zé)繪制。新繪制的竣工圖加蓋“竣工圖”章。 、修改時應(yīng)注意的問題 （1）原施工圖封面、目錄必須加蓋竣工圖章，作為竣工圖歸檔，凡有作廢的圖紙、補充的圖紙、增加的圖紙、修改的圖紙，均要在目錄上標(biāo)注清楚。（2）施工圖由于變動大，重新繪制了修改圖的，應(yīng)以修改圖代替原圖，原圖不再歸檔。 （3）不允許將洽商的附圖原封不動的貼在或附在竣工圖上作為修改，凡修改的內(nèi)容均應(yīng)改繪在藍(lán)圖上或用出補圖的辦法附在本專業(yè)圖紙之后。、竣工圖章

22、（1）竣工圖章的基本內(nèi)容包括：“竣工圖”字樣、施工單位、編制人、審核人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、編制日期、監(jiān)理單位、現(xiàn)場監(jiān)理、總監(jiān)，相關(guān)人員必須在審核后簽字確認(rèn)。 （2）竣工圖章尺寸為：50mm80mm。（3）竣工圖章應(yīng)使用不易褪色的紅印泥，應(yīng)蓋在圖標(biāo)欄上方空白處，或周圍不壓蓋圖形文字的地方。五、建設(shè)工程檔案工作存在的問題 1、檔案管理意識不強 2、缺乏專業(yè)的檔案員 3、工程檔案不完整、真實 4、代簽名現(xiàn)象十分普遍1、強化意識2、人員配備3、明確責(zé)任4、過程控制5、溝通協(xié)調(diào)6、統(tǒng)一要求怎樣解決六、貴陽市建設(shè)工程檔案工作管理程序一、 辦理建設(shè)工程項目檔案報送責(zé)任書建設(shè)單位在辦理工程審批手續(xù)前，到貴陽市 城建檔案館辦理建設(shè)工程項目檔案報送責(zé)任書二、辦理工程檔案預(yù)驗收（一