96基立項(xiàng)目專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃XXXX1015V1

1、資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃合同編編號(hào)：TIIC20013 025001號(hào)資產(chǎn)委托人人編號(hào)：TIC20133 0225010001 號(hào)號(hào)資產(chǎn)管理人按照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理、運(yùn)用、處分資產(chǎn)管理計(jì)劃項(xiàng)下委托財(cái)產(chǎn)，但不保證計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益及本金不受損失。資產(chǎn)委托人投資本計(jì)劃存在投資風(fēng)險(xiǎn)。資產(chǎn)管理人按照本合同約定進(jìn)行投資造成的損失，由資產(chǎn)委托人自行承擔(dān)。德邦創(chuàng)新資資本山東新基基立項(xiàng)目專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管管理計(jì)劃（一期）資產(chǎn)管理合合同資產(chǎn)管理人人：德邦創(chuàng)創(chuàng)新資本有有限責(zé)任公公司資產(chǎn)托管人人：上海銀銀行股份有有限公司目 錄TOC o 1-1 h u HYPERLINK l _Toc36668271

2、2 第 1 條條前言 PAGEREF _Toc366682712 h 1 HYPERLINK l _Toc366682713 第 2 條條釋義 PAGEREF _Toc366682713 h 2 HYPERLINK l _Toc366682714 第 3 條條聲明與承承諾 PAGEREF _Toc366682714 h 5 HYPERLINK l _Toc366682715 第 4 條條資產(chǎn)管理理計(jì)劃的基基本情況 PAGEREF _Toc366682715 h 6 HYPERLINK l _Toc366682716 第 5 條條資產(chǎn)管理理計(jì)劃份額額的初始銷(xiāo)銷(xiāo)售 PAGEREF _Toc3666

3、82716 h 7 HYPERLINK l _Toc366682717 第 6 條條資產(chǎn)管理理計(jì)劃的備備案 PAGEREF _Toc366682717 h 9 HYPERLINK l _Toc366682718 第 7 條條資產(chǎn)管理理計(jì)劃的申申購(gòu)、退出出、轉(zhuǎn)讓和和非交易過(guò)過(guò)戶(hù) PAGEREF _Toc366682718 h 10 HYPERLINK l _Toc366682719 第 8 條條當(dāng)事人及及權(quán)利義務(wù)務(wù) PAGEREF _Toc366682719 h 10 HYPERLINK l _Toc366682720 第 9 條條資產(chǎn)管理理計(jì)劃的登登記 PAGEREF _Toc36668272

4、0 h 14 HYPERLINK l _Toc366682721 第 10 條資產(chǎn)管理理計(jì)劃的投投資 PAGEREF _Toc366682721 h 15 HYPERLINK l _Toc366682722 第 11 條投資經(jīng)理理的指定與與變更 PAGEREF _Toc366682722 h 19 HYPERLINK l _Toc366682723 第 12 條委托財(cái)產(chǎn)產(chǎn) PAGEREF _Toc366682723 h 19 HYPERLINK l _Toc366682724 第 13 條投資指令令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)執(zhí)行 PAGEREF _Toc366682724 h 21 HYPERLINK

5、l _Toc366682725 第 14 條交易及清清算交收安安排 PAGEREF _Toc366682725 h 23 HYPERLINK l _Toc366682726 第 15 條越權(quán)交易易 PAGEREF _Toc366682726 h 24 HYPERLINK l _Toc366682727 第 16 條委托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)的估值和和會(huì)計(jì)核算算 PAGEREF _Toc366682727 h 24 HYPERLINK l _Toc366682728 第 17 條資產(chǎn)管理理計(jì)劃的費(fèi)費(fèi)用與稅收收 PAGEREF _Toc366682728 h 26 HYPERLINK l _Toc36668272

6、9 第 18 條資產(chǎn)管理理計(jì)劃的收收益分配 PAGEREF _Toc366682729 h 28 HYPERLINK l _Toc366682730 第 19 條報(bào)告義務(wù)務(wù) PAGEREF _Toc366682730 h 31 HYPERLINK l _Toc366682731 第 20 條風(fēng)險(xiǎn)揭示示與承擔(dān) PAGEREF _Toc366682731 h 32 HYPERLINK l _Toc366682732 第 21 條資產(chǎn)管理理合同的變變更、終止止與財(cái)產(chǎn)清清算 PAGEREF _Toc366682732 h 34 HYPERLINK l _Toc366682733 第 22 條違約責(zé)任任

7、 PAGEREF _Toc366682733 h 36 HYPERLINK l _Toc366682734 第 23 條爭(zhēng)議的處處理 PAGEREF _Toc366682734 h 37 HYPERLINK l _Toc366682735 第 24 條資產(chǎn)管理理合同的效效力 PAGEREF _Toc366682735 h 38 HYPERLINK l _Toc366682736 第 25 條其他事項(xiàng)項(xiàng) PAGEREF _Toc366682736 h 38前言訂立資產(chǎn)管管理合同目目的資產(chǎn)委托人人、資產(chǎn)管管理人和資資產(chǎn)托管人人訂立德邦邦創(chuàng)新資本本山東新基基立項(xiàng)目專(zhuān)專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管管理計(jì)劃（一期）資產(chǎn)管理

8、合同的目的系明確資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人為特定多個(gè)客戶(hù)辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過(guò)程中的權(quán)利、義務(wù)以及責(zé)任，保證資產(chǎn)管理計(jì)劃合法、合規(guī)以及有效地運(yùn)行，保護(hù)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益。訂立資產(chǎn)管管理合同的的依據(jù)訂立本資產(chǎn)產(chǎn)管理合同同的依據(jù)是是中華人人民共和國(guó)國(guó)合同法、中華華人民共和和國(guó)證券法法、中中華人民共共和國(guó)證券券投資基金金法、基金管理理公司特定定客戶(hù)資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)試點(diǎn)辦法法（以下簡(jiǎn)稱(chēng)稱(chēng)為“試點(diǎn)辦辦法”）、證券券投資基金金管理公司司子公司管管理暫行規(guī)規(guī)定、關(guān)于實(shí)施施有關(guān)問(wèn)題題的規(guī)定、基金金管理公司司特定多個(gè)個(gè)客戶(hù)資產(chǎn)產(chǎn)管理合同同內(nèi)容與格格式準(zhǔn)則和其他有有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定。訂立資產(chǎn)管管理合同

9、的的原則資產(chǎn)委托人人、資產(chǎn)管管理人和資資產(chǎn)托管人人以平等自自愿、誠(chéng)實(shí)實(shí)信用、充充分保護(hù)本本合同各方方當(dāng)事人的的合法權(quán)益益為訂立本本資產(chǎn)管理理合同的原原則。資產(chǎn)管理合合同當(dāng)事人人及備案資產(chǎn)管理合合同的當(dāng)事事人為資產(chǎn)產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理理人、資產(chǎn)產(chǎn)托管人，資產(chǎn)委托托人自簽訂訂資產(chǎn)管理理合同之日日起成為資資產(chǎn)管理合合同的當(dāng)事人。本合同存續(xù)續(xù)期間，資資產(chǎn)委托人人自全部退退出資產(chǎn)管管理計(jì)劃之之日或通過(guò)過(guò)符合監(jiān)管管規(guī)定的交交易平臺(tái)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓其持有有的全部資產(chǎn)管管理計(jì)劃份份額之日的當(dāng)日日起，該資資產(chǎn)委托人人不再是資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃的投資資者、資產(chǎn)管理理合同的當(dāng)當(dāng)事人，亦不得享有、行使資產(chǎn)產(chǎn)管理合同同項(xiàng)下任何何權(quán)利。

10、但該資產(chǎn)產(chǎn)委托人于于資產(chǎn)管理理合同存續(xù)續(xù)期間發(fā)生生違反合同同約定、未未履行義務(wù)務(wù)或損害其其他資產(chǎn)委委托人、資資產(chǎn)管理人人、資產(chǎn)托托管人及第第三方權(quán)益益、權(quán)利的的情況，該該資產(chǎn)委托托人應(yīng)當(dāng)繼繼續(xù)承擔(dān)其其違約、賠賠償?shù)蓉?zé)任，退出出資產(chǎn)管理理計(jì)劃、轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)管管理計(jì)劃份份額不免除除其應(yīng)當(dāng)履履行、承擔(dān)擔(dān)的義務(wù)、責(zé)任。本合同草案案已按照中中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)的要求提提請(qǐng)備案，但但中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)接受本本合同草案案?jìng)浒覆粦?yīng)視為其對(duì)資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃的價(jià)值值和收益作作出實(shí)質(zhì)性性判斷或保保證，也不不應(yīng)視為投資資于資產(chǎn)管管理計(jì)劃無(wú)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)。釋義在本合同中中，除上下下文另有解解釋或文義義另作說(shuō)明明，下列詞詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱(chēng)稱(chēng)應(yīng)當(dāng)具有有如

11、下規(guī)定定的含義：本合同、資資產(chǎn)管理合合同：指資資產(chǎn)委托人人、資產(chǎn)管管理人和資資產(chǎn)托管人人訂立的編號(hào)為【TTIC22013 025501號(hào)】的的德邦創(chuàng)創(chuàng)新資本山東新基基立項(xiàng)目專(zhuān)專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管管理計(jì)劃（一一期）資產(chǎn)產(chǎn)管理合同同、全部附件件以及對(duì)其其作出的任何何有效的書(shū)書(shū)面修訂或或補(bǔ)充。資產(chǎn)委托人人、委托人人：指簽訂訂本合同，委委托投資單單個(gè)資產(chǎn)管管理計(jì)劃初初始金額不不低于人民民幣1000萬(wàn)元，能能夠識(shí)別、判斷和承承擔(dān)相應(yīng)投投資風(fēng)險(xiǎn)的的自然人、法人、依依法成立的的組織或中中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)認(rèn)可的其其他特定客客戶(hù)。資產(chǎn)管理人人、管理人人：指德邦邦創(chuàng)新資本本有限責(zé)任任公司。資產(chǎn)托管人人、托管人人：指上海海銀行股份

12、份有限公司司。注冊(cè)登記機(jī)機(jī)構(gòu)：指德德邦創(chuàng)新資資本有限責(zé)責(zé)任公司。資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃、資管管計(jì)劃、本本計(jì)劃：指指按照本合合同約定設(shè)設(shè)立，為實(shí)實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)委委托人的利利益，對(duì)特定多個(gè)個(gè)資產(chǎn)委托托人交付的的資金或特特定財(cái)產(chǎn)進(jìn)進(jìn)行管理、運(yùn)用、處分，并進(jìn)行投資資活動(dòng)的集集合資產(chǎn)管管理安排，即即德邦創(chuàng)新新資本山東新基基立項(xiàng)目專(zhuān)專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管管理計(jì)劃（一期）。認(rèn)購(gòu)資金：自資產(chǎn)管理理合同訂立立之日起，資產(chǎn)委托人擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的、為認(rèn)購(gòu)資產(chǎn)管理計(jì)劃份額向資金募集專(zhuān)戶(hù)支付的資金。委托財(cái)產(chǎn)：指資產(chǎn)委委托人擁有有合法所有有權(quán)或處分分權(quán)的，經(jīng)資產(chǎn)管管理人確認(rèn)認(rèn)認(rèn)購(gòu)成功功且進(jìn)入資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃項(xiàng)下委委托財(cái)產(chǎn)資資金賬戶(hù)，由由資

13、產(chǎn)管理理人管理、資產(chǎn)托管管人托管的的認(rèn)購(gòu)資金金以及資產(chǎn)管管理人對(duì)委委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)進(jìn)行管理、運(yùn)用、處處分中或/且在其他他情形下取取得的一切切收入及其其損益的總總和。資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃收益、計(jì)劃收益益：指因資產(chǎn)管理理人對(duì)委托托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行管理、運(yùn)用、處處分或/且且在其他情況況下取得與委委托財(cái)產(chǎn)有有關(guān)的一切切收入、收收益、權(quán)利利、利益在在扣減、扣除除依照本合合同約定或或法律規(guī)定定應(yīng)由該委委托財(cái)產(chǎn)承承擔(dān)的稅收收、成本和和費(fèi)用后的的結(jié)余收益益，資產(chǎn)管管理人有權(quán)權(quán)根據(jù)本合合同約定、按照資產(chǎn)委托人人持有的計(jì)計(jì)劃份額向向其分配、支付收益益。資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃項(xiàng)下委托財(cái)產(chǎn)總總值、委托托財(cái)產(chǎn)總值值:指資產(chǎn)管管理計(jì)劃項(xiàng)項(xiàng)下委托財(cái)產(chǎn)

14、擁?yè)碛械默F(xiàn)金金、銀行存存款、股票票、債券、證券投資資基金、央央行票據(jù)、非金融企企業(yè)債務(wù)融融資工具、資產(chǎn)支持持證券、商商品期貨及及其他金融融衍生品，未未通過(guò)證券券交易所轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓的股權(quán)權(quán)、債權(quán)及及其他財(cái)產(chǎn)產(chǎn)權(quán)利，中中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)認(rèn)可的其其他資產(chǎn)及及其他委托托財(cái)產(chǎn)的價(jià)值值總和。資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃項(xiàng)下委托財(cái)產(chǎn)凈凈值、委托托財(cái)產(chǎn)凈值值:指資產(chǎn)管管理計(jì)劃項(xiàng)項(xiàng)下委托財(cái)財(cái)產(chǎn)總值減減去委托財(cái)產(chǎn)所負(fù)債務(wù)后的價(jià)值值。資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃份額凈凈值、份額額凈值:指計(jì)算當(dāng)日資產(chǎn)管管理計(jì)劃項(xiàng)項(xiàng)下委托財(cái)產(chǎn)凈凈值除以當(dāng)當(dāng)日資產(chǎn)管管理計(jì)劃份份額余額總總數(shù)后得出出的資產(chǎn)凈凈值。資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃項(xiàng)下委托財(cái)產(chǎn)估估值、委托托財(cái)產(chǎn)估值值：指評(píng)估估資產(chǎn)管

15、理理計(jì)劃項(xiàng)下下委托資產(chǎn)產(chǎn)和負(fù)債的的價(jià)值, 以確定資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃的委托托資產(chǎn)凈值值的過(guò)程。資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃份額、計(jì)劃份額額：指計(jì)劃劃資產(chǎn)委托托人投資收收益的計(jì)量量單位，本本資產(chǎn)管理理計(jì)劃設(shè)定定為均等份份額，將資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃項(xiàng)下委委托財(cái)產(chǎn)劃劃分為等額額的計(jì)劃份份額，除資資產(chǎn)管理合合同另有約約定外，每每份計(jì)劃份份額具有同同等權(quán)益。投資說(shuō)明書(shū)書(shū)：指德德邦創(chuàng)新資資本山東新基基立項(xiàng)目專(zhuān)專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管管理計(jì)劃（一一期）投資資說(shuō)明書(shū)及其任何何有效的補(bǔ)補(bǔ)充、修訂訂。工作日：指指上海證券券交易所和和深圳證券券交易所的的正常交易易日，涉及及銀行業(yè)務(wù)務(wù)應(yīng)以銀行工作日日為準(zhǔn)。資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃資金募募集專(zhuān)戶(hù)、資金募集集專(zhuān)戶(hù)：

16、資產(chǎn)管理理人為資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃開(kāi)立的，于于資產(chǎn)管理理計(jì)劃初始始銷(xiāo)售期間間，用于歸歸集、存放放認(rèn)購(gòu)方、投資者、客客戶(hù)交付的認(rèn)購(gòu)資金金以及進(jìn)行銷(xiāo)銷(xiāo)售結(jié)算的的專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)戶(hù)。委托財(cái)產(chǎn)資資金賬戶(hù)、托管賬戶(hù)戶(hù)：指資產(chǎn)產(chǎn)托管人根根據(jù)有關(guān)規(guī)規(guī)定為本資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃項(xiàng)下委委托財(cái)產(chǎn)開(kāi)開(kāi)立的專(zhuān)門(mén)門(mén)用于清算算、交收的銀銀行賬戶(hù)。委托人指定定賬戶(hù)：指指認(rèn)購(gòu)方、投資者、資產(chǎn)委托托人用以支支付認(rèn)購(gòu)資金和接受資產(chǎn)管管理人按約約分配、支支付、清償償計(jì)劃收益益、委托財(cái)產(chǎn)的的銀行賬戶(hù)戶(hù)。初始銷(xiāo)售期期間：指資資產(chǎn)管理合合同及投資資說(shuō)明書(shū)中中載明的計(jì)計(jì)劃初始銷(xiāo)銷(xiāo)售期限，但初始銷(xiāo)售期間自計(jì)劃份額發(fā)售之日起最長(zhǎng)不超過(guò)1個(gè)月。認(rèn)購(gòu)：指在在資產(chǎn)

17、管理理計(jì)劃初始始銷(xiāo)售期間間，資產(chǎn)委委托人按照照本合同約約定購(gòu)買(mǎi)本本資產(chǎn)管理理計(jì)劃的計(jì)劃份額的的行為。開(kāi)放日：指指申購(gòu)方、投資者、資產(chǎn)委托托人于資管管計(jì)劃成立立之日起，在在資管計(jì)劃劃存續(xù)期間間根據(jù)本合合同約定另另行向資產(chǎn)產(chǎn)管理人申申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)資資管計(jì)劃份份額，購(gòu)買(mǎi)買(mǎi)金額應(yīng)不不低于1000萬(wàn)元人人民幣（不不含申購(gòu)費(fèi)用），但但已持有資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃份額的的投資者在在資產(chǎn)管理理計(jì)劃存續(xù)續(xù)期開(kāi)放日日追加購(gòu)買(mǎi)買(mǎi)資產(chǎn)管理理計(jì)劃份額額的除外。申購(gòu)：指本本資產(chǎn)管理理計(jì)劃成立立之日起，資產(chǎn)委托人人按照本合合同約定于于開(kāi)放日業(yè)業(yè)務(wù)辦理時(shí)時(shí)間申請(qǐng)購(gòu)購(gòu)買(mǎi)德邦創(chuàng)創(chuàng)新資本山東新基基立項(xiàng)目專(zhuān)專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管管理計(jì)劃（一一期）項(xiàng)下下另行

18、發(fā)行行的資管計(jì)計(jì)劃份額，但本計(jì)劃運(yùn)運(yùn)作期間不不開(kāi)放申購(gòu)購(gòu)。退出：指本本資產(chǎn)管理理計(jì)劃成立立之日起，資產(chǎn)委托人人按照本合合同約定在在開(kāi)放日業(yè)業(yè)務(wù)辦理時(shí)時(shí)間內(nèi)將其其持有的本本計(jì)劃份額額兌換為現(xiàn)現(xiàn)金的行為為，但本計(jì)劃運(yùn)運(yùn)作期間不不開(kāi)放退出出。違約退出：指資管計(jì)計(jì)劃成立之之日起，資產(chǎn)委托人人根據(jù)資產(chǎn)管管理合同約約定在非開(kāi)開(kāi)放日退出出資產(chǎn)管理理計(jì)劃的行行為，但本計(jì)劃運(yùn)運(yùn)作期間資資產(chǎn)委托人人無(wú)權(quán)提出出違約退出出，資產(chǎn)管管理人有權(quán)權(quán)拒絕資產(chǎn)產(chǎn)委托人提提出違約退退出的請(qǐng)求求。當(dāng)期：指資資管計(jì)劃期期間為確定定某一段時(shí)時(shí)間段而設(shè)設(shè)定的概念念；如每個(gè)個(gè)資產(chǎn)管理理計(jì)劃收益益支付日之間間的當(dāng)期，系指前一個(gè)支付日（含）至

19、下一個(gè)支付日（不含）的期間；但該第一個(gè)當(dāng)期為資管計(jì)劃成立日（含）至第一個(gè)資管計(jì)劃收益支付日（不含）的時(shí)間段；最后一個(gè)當(dāng)期為資管計(jì)劃終止日（不含）至該日前最近一個(gè)支付日（含）的時(shí)間段。元：指人民民幣元。中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)：指中國(guó)國(guó)證券監(jiān)督督管理委員員會(huì)。法律：指中中華人民共共和國(guó)（不不包括香港港特別行政政區(qū)、澳門(mén)門(mén)特別行政政區(qū)、臺(tái)灣灣地區(qū)）的的法律、行行政法規(guī)。稅收：系指指由有管轄轄權(quán)的政府府機(jī)構(gòu)或其其授權(quán)機(jī)構(gòu)構(gòu)征收的現(xiàn)現(xiàn)有的和將將有的任何何稅收、規(guī)規(guī)費(fèi)以及其其他任何性性質(zhì)的政府府收費(fèi)，包包括但不限限于印花稅稅、營(yíng)業(yè)稅稅、契稅、所得稅和和其他稅。銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)：指資產(chǎn)管管理人或/且本計(jì)劃劃的代理銷(xiāo)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)。

20、代理銷(xiāo)售機(jī)機(jī)構(gòu)：指符符合中國(guó)證證監(jiān)會(huì)規(guī)定定的條件，取取得基金銷(xiāo)銷(xiāo)售資格并并接受資產(chǎn)產(chǎn)管理人委委托，代為為辦理本資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、退出出等業(yè)務(wù)的的機(jī)構(gòu)。借款人、債債務(wù)人：指指山東新基基立房地產(chǎn)產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限限公司（以以下簡(jiǎn)稱(chēng)“新基立房房產(chǎn)”），為本資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃投資標(biāo)的的項(xiàng)目實(shí)施施主體及用用款方。抵押人：指指山東新基基立房地產(chǎn)產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限限公司，為本資產(chǎn)管理理計(jì)劃項(xiàng)下下借款人、債務(wù)人與與資產(chǎn)管理理人之間簽簽訂的主債債權(quán)債務(wù)合合同中資產(chǎn)產(chǎn)管理人債債權(quán)的實(shí)現(xiàn)現(xiàn)以及發(fā)生生實(shí)現(xiàn)抵押押權(quán)情況時(shí)時(shí)，提供抵抵押擔(dān)保的的自然人、法人或其其他組織（包包括但不限限于借款人人、債務(wù)人人及其股東東、關(guān)聯(lián)方方以及其

21、他他自然人、法人、單單位）。保證人：指指山東新基基立實(shí)業(yè)集團(tuán)有有限公司（以以下簡(jiǎn)稱(chēng)“新基立集集團(tuán)”）、濰坊坊新基立實(shí)實(shí)業(yè)有限公公司（以下下簡(jiǎn)稱(chēng)“濰坊新基基立”）、中國(guó)房房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)發(fā)集團(tuán)濟(jì)南南軍安工程程有限公司司（以下簡(jiǎn)簡(jiǎn)稱(chēng)“濟(jì)南軍安安”）、項(xiàng)目公公司實(shí)際控控制人黃棟棟先生，為資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃項(xiàng)下借借款人、債債務(wù)人與資資產(chǎn)管理人人之間簽訂訂的主債權(quán)權(quán)債務(wù)合同同中資產(chǎn)管管理人債權(quán)權(quán)的實(shí)現(xiàn)以以及發(fā)生實(shí)實(shí)現(xiàn)抵押權(quán)權(quán)情況時(shí)，提供連帶保證擔(dān)保的自然人、法人或其他組織（包括但不限于借款人、債務(wù)人及其股東、關(guān)聯(lián)方以及其他自然人、法人、單位）。出質(zhì)人：指指山東新基基立實(shí)業(yè)集集團(tuán)有限公公司、邊棟棟奎及其配配偶王峰

22、，為為資產(chǎn)管理理計(jì)劃項(xiàng)下下借款人、債務(wù)人以以及新基立立集團(tuán)與資資產(chǎn)管理人人或/且委委托貸款銀銀行之間簽簽訂的主債債權(quán)債務(wù)合合同中資產(chǎn)產(chǎn)管理人或或/且委托托貸款銀行行的債權(quán)等等權(quán)利的實(shí)實(shí)現(xiàn)以及發(fā)發(fā)生實(shí)現(xiàn)質(zhì)質(zhì)權(quán)情況時(shí)時(shí)指山東新基基立實(shí)業(yè)集集團(tuán)有限公公司，為資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃項(xiàng)下借借款人、債債務(wù)人與資資產(chǎn)管理人人之間簽訂訂的主債權(quán)權(quán)債務(wù)合同同中資產(chǎn)管管理人債權(quán)權(quán)的實(shí)現(xiàn)以以及發(fā)生實(shí)實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)情情況時(shí)，提提供質(zhì)押擔(dān)擔(dān)保的自然然人、法人人或其他組組織（包括括但不限于于借款人、債務(wù)人及及其股東、關(guān)聯(lián)方以以及其他自自然人、法法人、單位位）。標(biāo)的債權(quán)：指人民民幣單位委委托貸款借借款合同及其補(bǔ)充充合同項(xiàng)下下，資產(chǎn)管管

23、理人和委委托貸款銀銀行要求借借款人清償償?shù)奈匈J款款本金、利利息、罰息息、違約金金、賠償金金及其他款款項(xiàng)的債權(quán)權(quán)。委托貸款銀銀行：上海海銀行股份份有限公司司南京分行。目標(biāo)項(xiàng)目：指山東新新基立項(xiàng)目目，由位于于濟(jì)南市歷歷下區(qū)文化化東路222號(hào)的文東東項(xiàng)目和位位于濟(jì)南市市歷下區(qū)漿漿水泉路11號(hào)的漿水水泉項(xiàng)目構(gòu)構(gòu)成。委托貸款款合同：指委托貸貸款銀行與與資產(chǎn)管理理人、借款款人訂立的人民幣幣單位委托托貸款借款款合同及其補(bǔ)充充合同以及及對(duì)前述合同作出的任何何有效的修訂及補(bǔ)充。不可抗力：指本合同同當(dāng)事人不不能預(yù)見(jiàn)、不能避免免、不能克克服，且在在本合同由由資產(chǎn)委托托人、資產(chǎn)產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管管人訂立之日后后發(fā)生

24、的，使使本合同當(dāng)當(dāng)事人無(wú)法法全部履行行或無(wú)法部部分履行本本合同的任任何事件和和因素，包包括但不限限于洪水、地震及其其他自然災(zāi)災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)爭(zhēng)、騷亂、火災(zāi)、政政府征用、沒(méi)收、恐恐怖襲擊、傳染病傳傳播、法律律法規(guī)政策策的變化、突發(fā)停電電或其他突突發(fā)事件、證券交易易所或證券券登記結(jié)算算機(jī)構(gòu)非正正常暫停或或停止交易易或運(yùn)作。“繼承”是是指資產(chǎn)委委托人死亡亡，其持有有的資產(chǎn)管管理計(jì)劃份份額由其合合法的繼承承人繼承；“捐贈(zèng)”是是僅指資產(chǎn)產(chǎn)委托人將將其合法持持有的資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃份額捐贈(zèng)贈(zèng)給福利性性質(zhì)的基金金會(huì)或社會(huì)會(huì)團(tuán)體的情情形；“司法強(qiáng)制制執(zhí)行”是指司法法機(jī)構(gòu)依據(jù)據(jù)生效司法法文書(shū)將資資產(chǎn)委托人人持有的資資產(chǎn)

25、管理計(jì)計(jì)劃份額強(qiáng)強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給給其他自然然人、法人人或其他組組織的情形形。年：一個(gè)公公歷年平年年為3655日，閏年年為3666日。聲明與承諾諾資產(chǎn)委托人人保證委托托財(cái)產(chǎn)的來(lái)來(lái)源及用途途合法，其其委托資產(chǎn)產(chǎn)管理人和和資產(chǎn)托管管人對(duì)委托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)進(jìn)行投資管管理、托管業(yè)務(wù)務(wù)具有完全全及合法的的權(quán)利、授權(quán)權(quán)；資產(chǎn)委委托人保證證不存在任任何限制、妨礙資產(chǎn)產(chǎn)管理人和和資產(chǎn)托管管人對(duì)委托托財(cái)產(chǎn)行使使權(quán)利的情情況，且不不存在國(guó)家家、集體及及第三人就就資產(chǎn)管理理人和資產(chǎn)產(chǎn)托管人行行使相關(guān)權(quán)權(quán)利向資產(chǎn)產(chǎn)管理人和和資產(chǎn)托管管人主張權(quán)權(quán)利、要求求賠償、補(bǔ)補(bǔ)償或承擔(dān)擔(dān)其他責(zé)任任的情況。資產(chǎn)委托人人聲明已取取得充足時(shí)時(shí)間閱讀并并

26、已充分理理解本合同同全文，了了解相關(guān)權(quán)權(quán)利、義務(wù)務(wù)，了解有有關(guān)法律法法規(guī)及所投投資資產(chǎn)管管理計(jì)劃的的風(fēng)險(xiǎn)收益益特征，愿愿意承擔(dān)相相應(yīng)的投資資風(fēng)險(xiǎn)，本本委托事項(xiàng)項(xiàng)符合其業(yè)業(yè)務(wù)決策程程序的要求求。資產(chǎn)委委托人承諾諾其向資產(chǎn)產(chǎn)管理人或或銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)構(gòu)提供的有有關(guān)投資目目的、投資資偏好、投投資限制和和風(fēng)險(xiǎn)承受受能力等基基本情況真真實(shí)、完整整、準(zhǔn)確、合法，不不存在任何何重大遺漏漏或誤導(dǎo)。前述信息息資料如發(fā)發(fā)生任何實(shí)實(shí)質(zhì)性變更更，應(yīng)當(dāng)及及時(shí)書(shū)面告告知資產(chǎn)管管理人和代代銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)構(gòu)。資產(chǎn)委托人人知悉并認(rèn)認(rèn)同，本合合同所涉及的預(yù)期期收益率僅僅是投資目目標(biāo)，不視視為資產(chǎn)管管理人、資資產(chǎn)托管人人對(duì)委托財(cái)財(cái)產(chǎn)收益狀狀況作

27、出任何直接、間接或變變相提供、提出承諾諾或擔(dān)保，該該等預(yù)期收收益率具有有不確定性性。資產(chǎn)管管理計(jì)劃在在某些情況況下可能無(wú)無(wú)法向資產(chǎn)產(chǎn)委托人支支付、分配配投資收益益甚至委托托財(cái)產(chǎn)本金金。資產(chǎn)管理人人保證已在在簽訂本合合同前充分分地向資產(chǎn)產(chǎn)委托人說(shuō)說(shuō)明了有關(guān)關(guān)法律法規(guī)規(guī)和相關(guān)投投資工具的的運(yùn)作市場(chǎng)場(chǎng)及方式，同同時(shí)揭示了了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)；已經(jīng)了了解資產(chǎn)委委托人的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知知能力和承承受能力，對(duì)對(duì)資產(chǎn)委托托人的財(cái)務(wù)務(wù)狀況進(jìn)行行了充分評(píng)評(píng)估。資產(chǎn)產(chǎn)管理人承承諾按照恪盡職職守、誠(chéng)實(shí)實(shí)信用、謹(jǐn)謹(jǐn)慎勤勉的的原則管理理和運(yùn)用資產(chǎn)管管理計(jì)劃財(cái)財(cái)產(chǎn)，除保保本資產(chǎn)管管理計(jì)劃外外，不保證證資產(chǎn)管理理計(jì)劃一定定盈利

28、，也也不保證最最低收益。 資資產(chǎn)托管人人承諾按照照恪盡職守守、誠(chéng)實(shí)信信用、謹(jǐn)慎慎勤勉的原原則安全保保管資產(chǎn)管管理計(jì)劃財(cái)財(cái)產(chǎn)，并履履行本合同同約定的其其他義務(wù)。 資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃的基本本情況資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃的名稱(chēng)稱(chēng)德邦創(chuàng)新資資本山東新基基立項(xiàng)目專(zhuān)專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管管理計(jì)劃（一一期）。資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃的類(lèi)別別特定多個(gè)客客戶(hù)專(zhuān)項(xiàng)資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃。資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃的運(yùn)作作方式本計(jì)劃采取取封閉式運(yùn)運(yùn)作方式，運(yùn)運(yùn)作期間內(nèi)內(nèi)本資產(chǎn)管管理計(jì)劃不不開(kāi)放申購(gòu)購(gòu)和退出，亦亦不接受違違約退出。資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃的投資資目標(biāo)資產(chǎn)管理人人承諾依照照恪盡職守守、誠(chéng)實(shí)信信用、謹(jǐn)慎慎勤勉的原原則，經(jīng)資資產(chǎn)委托人人同意將委托財(cái)產(chǎn)以資產(chǎn)產(chǎn)管理人名名義

29、進(jìn)行股股權(quán)投資，并并委托上海銀行股股份有限公公司南京分行向借款人山東東新基立房房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)發(fā)有限公司司發(fā)放委托托貸款，用用于山東新新基立項(xiàng)目目投資開(kāi)發(fā)發(fā)、建設(shè)等用用途，資產(chǎn)管理理人將按照照本資產(chǎn)管管理合同約約定為資產(chǎn)委托托人實(shí)現(xiàn)合合理回報(bào)等等利益進(jìn)行行管理、運(yùn)運(yùn)用和處分分委托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)。資產(chǎn)委托托人自簽訂訂本資產(chǎn)管管理合同之之日起即視視為同意資資產(chǎn)管理人人向借款人人進(jìn)行股權(quán)權(quán)投資、發(fā)發(fā)放委托貸貸款，并且且對(duì)借款人人以及山東東新基立項(xiàng)項(xiàng)目均已經(jīng)經(jīng)充分認(rèn)識(shí)識(shí)、了解，對(duì)對(duì)發(fā)放委托貸貸款無(wú)異議議。資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃的存續(xù)續(xù)期限本資產(chǎn)管理理計(jì)劃存續(xù)續(xù)期限為224個(gè)月，自資產(chǎn)管管理計(jì)劃成成立之日起起計(jì)算。根根據(jù)資產(chǎn)

30、管管理合同約約定，投資目標(biāo)標(biāo)的經(jīng)營(yíng)、銷(xiāo)售等情情況以及為為實(shí)現(xiàn)合同同目的，資產(chǎn)管理理人有權(quán)不經(jīng)資資產(chǎn)委托人人同意，決決定提前終終止或延長(zhǎng)長(zhǎng)本計(jì)劃期期限，本計(jì)劃存存續(xù)期屆滿(mǎn)滿(mǎn)之日為節(jié)假假日的，本計(jì)劃劃屆滿(mǎn)之日日不變但支支付期限相相應(yīng)順延。本資產(chǎn)管理理計(jì)劃自資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃成立之之日起計(jì)算算滿(mǎn)18個(gè)月的，資產(chǎn)管理理人有權(quán)根根據(jù)借款人人的申請(qǐng)，提提前向資產(chǎn)委托托人清償、返還及支支付委托財(cái)財(cái)產(chǎn)本金、利息、罰息、違違約金、賠賠償金及相應(yīng)收益益，借款人充充分、全面面履行、承承擔(dān)本合同同項(xiàng)下全部部義務(wù)、責(zé)責(zé)任的，資資產(chǎn)管理人人有權(quán)宣布布本資產(chǎn)管管理計(jì)劃提提前結(jié)束。資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃分設(shè)118個(gè)月（AA類(lèi)）和224

31、個(gè)月（BB類(lèi)）兩類(lèi)類(lèi)投資期限限，具體以以委托人簽簽訂本合同同時(shí)選擇的的投資期限限為準(zhǔn)。224個(gè)月投投資期限屆屆滿(mǎn)前6個(gè)個(gè)月，資產(chǎn)產(chǎn)管理人均均有權(quán)根據(jù)據(jù)借款人申申請(qǐng)，提前前終止投資資期限，但但投資期限限為18個(gè)個(gè)月的，借借款人山東東新基立無(wú)無(wú)權(quán)申請(qǐng)、要求提前前清償。發(fā)生本資產(chǎn)產(chǎn)管理合同同及其他相相關(guān)文件約定的資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃期限提前終止或延長(zhǎng)長(zhǎng)的情況，資產(chǎn)管理人人有權(quán)決定定、宣布本本計(jì)劃提前前終止或延長(zhǎng)長(zhǎng)，自資產(chǎn)產(chǎn)管理人宣宣布本計(jì)劃劃終止之日日為本計(jì)劃劃終止日。資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃的規(guī)模模與初始資資產(chǎn)規(guī)模限限制本資產(chǎn)管理理計(jì)劃募集集的委托資資產(chǎn)規(guī)模不不高于人民民幣25,000萬(wàn)元元，不低于于人民幣33

32、,000萬(wàn)元元；其中單單個(gè)委托人人不得超過(guò)過(guò)200人，但但單筆委托托金額在3300萬(wàn)元元人民幣以以上的委托托人數(shù)量不不受限制，具具體規(guī)模以以本計(jì)劃實(shí)實(shí)際募集的的資金額為為準(zhǔn)。資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃份額的的初始銷(xiāo)售售面值本資產(chǎn)管理理計(jì)劃份額額的初始銷(xiāo)銷(xiāo)售面值人人民幣1元。資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃份額分分級(jí)本資產(chǎn)管理理計(jì)劃設(shè)定定為均等份份額，不設(shè)設(shè)分級(jí)。資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃份額的的初始銷(xiāo)售售資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃份額的的初始銷(xiāo)售售期間、銷(xiāo)銷(xiāo)售方式、銷(xiāo)售對(duì)象象初始銷(xiāo)售期期間本資產(chǎn)管理理計(jì)劃初始始銷(xiāo)售期間間為一個(gè)月月，自計(jì)劃劃份額發(fā)售售之日起計(jì)計(jì)算。初始始銷(xiāo)售期間間屆滿(mǎn)前，初初始銷(xiāo)售情情況符合試點(diǎn)辦法法第133條規(guī)定及本合合同第4條

33、條約定的，資資產(chǎn)管理人人有權(quán)提前終終止初始銷(xiāo)銷(xiāo)售，具體體情況以資產(chǎn)管理人人公告為準(zhǔn)準(zhǔn)。銷(xiāo)售方式資產(chǎn)管理人人有權(quán)自行銷(xiāo)銷(xiāo)售資產(chǎn)管管理計(jì)劃份份額，或者者委托符合合監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)要求的代代理銷(xiāo)售機(jī)機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃份額。銷(xiāo)售對(duì)象本資產(chǎn)管理理計(jì)劃銷(xiāo)售售對(duì)象應(yīng)同同時(shí)具備以以下條件，本計(jì)劃資產(chǎn)產(chǎn)委托人不不得超過(guò)2200人，但但單筆委托托金額在人人民幣3000萬(wàn)元以以上的資產(chǎn)產(chǎn)委托人數(shù)數(shù)量不受限限制：（1）委托托投資單個(gè)個(gè)資產(chǎn)管理理計(jì)劃初始始金額不低低于人民幣幣100萬(wàn)元；（2）能夠夠識(shí)別、判判斷和承擔(dān)擔(dān)相應(yīng)投資資風(fēng)險(xiǎn)的自自然人、法法人、依法法成立的組組織或中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)認(rèn)可的其他他特定客戶(hù)戶(hù)。資產(chǎn)管理計(jì)

34、計(jì)劃份額的的認(rèn)購(gòu)和持持有限額認(rèn)購(gòu)面值、銷(xiāo)售價(jià)格格在初始銷(xiāo)售售期間，本本資產(chǎn)管理理計(jì)劃份額額的初始面面值為人民民幣1元/份。初始始銷(xiāo)售期間間內(nèi)每份資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃份額銷(xiāo)銷(xiāo)售價(jià)格為為人民幣11元。認(rèn)購(gòu)和持有有限額資產(chǎn)委托人人應(yīng)于本資資產(chǎn)管理合合同訂立之日至初始銷(xiāo)售售期間屆滿(mǎn)滿(mǎn)（包括提提前屆滿(mǎn)）之日前，根據(jù)本合同約定將認(rèn)購(gòu)資金支付至募集賬戶(hù)。資產(chǎn)管理人人募集賬戶(hù)戶(hù)信息如下下：戶(hù)名：德邦邦創(chuàng)新資本本有限責(zé)任任公司賬號(hào)：21163200100110012205488開(kāi)戶(hù)行：興興業(yè)銀行上上海黃浦支支行資產(chǎn)委托人人在初始銷(xiāo)銷(xiāo)售期間的的首次單筆筆認(rèn)購(gòu)金額額不得低于于人民幣1100萬(wàn)元元，超過(guò)人人民幣1000萬(wàn)

35、元的的認(rèn)購(gòu)資金金均應(yīng)按1萬(wàn)元的整整數(shù)倍增加加。認(rèn)購(gòu)提交資資料（1）資產(chǎn)產(chǎn)委托人為為自然人應(yīng)應(yīng)持本人的的身份證件件原件、本本人銀行卡卡或存折；資產(chǎn)委托托人授權(quán)、委托托他人辦理理的，代理人人除應(yīng)持資產(chǎn)委托托人本人身身份證件原原件外，還還應(yīng)持有代理人人身份證件件原件、授授權(quán)委托書(shū)書(shū)、授權(quán)人人銀行卡或或存折。（2）資產(chǎn)產(chǎn)委托人為為機(jī)構(gòu)的，由資產(chǎn)委委托人的法法定代表人人本人認(rèn)購(gòu)購(gòu)的，應(yīng)提供機(jī)構(gòu)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照照副本復(fù)印印件（加蓋蓋公章）、法定代表表人身份證證原件和法法定代表人人證明書(shū)；資產(chǎn)委托托人授權(quán)、委托非法法定代表人人認(rèn)購(gòu)的，除除應(yīng)提供前前述文件外外，還應(yīng)持本人身身份證原件件和法定代代表人簽名名并加蓋公公

36、章的授權(quán)權(quán)委托書(shū)。資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃份額的的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用用本資產(chǎn)管理理計(jì)劃不收收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)費(fèi)用。初始銷(xiāo)售期期間利息的的處理方式式認(rèn)購(gòu)資金在在初始銷(xiāo)售售期間產(chǎn)生生的利息于于資產(chǎn)管理理計(jì)劃分配配日由資產(chǎn)產(chǎn)管理人返返還給資產(chǎn)產(chǎn)委托人，募募集期利息息按照中國(guó)國(guó)人民銀行行公布的同同期銀行活活期存款基基準(zhǔn)利率計(jì)計(jì)算。初始銷(xiāo)售期期間認(rèn)購(gòu)資資金的管理理資產(chǎn)管理人人應(yīng)當(dāng)將資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃初始銷(xiāo)銷(xiāo)售期間投投資者支付付的認(rèn)購(gòu)資資金存入資資金募集專(zhuān)專(zhuān)戶(hù)，在資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃初始銷(xiāo)銷(xiāo)售期限屆屆滿(mǎn)前，任任何機(jī)構(gòu)和和個(gè)人不得得動(dòng)用。但但根據(jù)試試點(diǎn)辦法規(guī)定及本本合同約定定初始銷(xiāo)售售期限提前前屆滿(mǎn)的，資資產(chǎn)管理人人有權(quán)按本本合同約定定管理

37、、使使用、運(yùn)用用認(rèn)購(gòu)資金金。認(rèn)購(gòu)份額確確認(rèn)原則資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃初始銷(xiāo)銷(xiāo)售期限屆屆滿(mǎn)前，資產(chǎn)管理理人有權(quán)按按“時(shí)間優(yōu)先先，金額優(yōu)優(yōu)先（認(rèn)購(gòu)購(gòu)日期相同同的，金額額大者優(yōu)先先）”的原則對(duì)對(duì)滿(mǎn)足以下下條件的有有效認(rèn)購(gòu)申申請(qǐng)予以確確認(rèn)：（1）單筆筆最低委托托金額為人人民幣1000萬(wàn)元；（2）單筆筆委托金額額不滿(mǎn)3000萬(wàn)元人人民幣的認(rèn)認(rèn)購(gòu)人數(shù)合合計(jì)不超過(guò)過(guò)200人；（3）確認(rèn)認(rèn)后資產(chǎn)管管理計(jì)劃初初始資產(chǎn)規(guī)規(guī)模不低于于3,0000萬(wàn)元人人民幣，但但不超過(guò)225,0000萬(wàn)元人人民幣；（4）單筆筆委托金額額在3000萬(wàn)元人民民幣以上的的投資者數(shù)數(shù)量不受限限制。資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃的備案案資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃備案條條件本資

38、產(chǎn)管理理計(jì)劃初始始銷(xiāo)售期間間屆滿(mǎn)，同同時(shí)符合下下列條件的的，除中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)另另有規(guī)定外外，資產(chǎn)管管理人應(yīng)當(dāng)當(dāng)按照規(guī)定定辦理驗(yàn)資資和資產(chǎn)管管理計(jì)劃備備案手續(xù)：資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃委托人人人數(shù)至少少2人且不超超過(guò)2000人，但單單筆委托金金額在3000萬(wàn)元人人民幣以上上的投資者者數(shù)量不受受限制；根據(jù)試點(diǎn)點(diǎn)辦法規(guī)規(guī)定完成驗(yàn)驗(yàn)資等條件件；資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃初始委委托財(cái)產(chǎn)合合計(jì)不低于于人民幣33,0000萬(wàn)元、不不超過(guò)人民民幣25,000萬(wàn)萬(wàn)元。資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃備案及及資產(chǎn)管理理計(jì)劃成立立初始銷(xiāo)售期期限屆滿(mǎn)，符符合資產(chǎn)管管理計(jì)劃備備案條件的的，資產(chǎn)管管理人應(yīng)當(dāng)當(dāng)自初始銷(xiāo)銷(xiāo)售期間屆屆滿(mǎn)之日起起10日內(nèi)聘聘請(qǐng)法定驗(yàn)驗(yàn)資

39、機(jī)構(gòu)驗(yàn)驗(yàn)資，自收收到驗(yàn)資報(bào)報(bào)告之日起起10日內(nèi)，向向中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)驗(yàn)資報(bào)告及及客戶(hù)資料料表，辦理理相關(guān)備案案手續(xù)?？涂蛻?hù)資料表表應(yīng)包括委委托人姓名名或名稱(chēng)、委托人身身份證明文文件號(hào)碼、通訊地址址、聯(lián)系電電話(huà)、認(rèn)購(gòu)購(gòu)資產(chǎn)管理理計(jì)劃的金金額和其他他信息。自中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)書(shū)面確確認(rèn)之日起起且資產(chǎn)管理理計(jì)劃備案案手續(xù)辦理理完畢，資資產(chǎn)管理合合同生效；但資產(chǎn)管管理人有權(quán)權(quán)決定、宣宣布資產(chǎn)管管理計(jì)劃成成立，資產(chǎn)產(chǎn)管理合同同對(duì)資產(chǎn)管管理計(jì)劃成成立另行約約定的，從從其約定；資產(chǎn)管理理計(jì)劃具體體成立時(shí)間間以資產(chǎn)管管理人的公公告為準(zhǔn)。資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃募集失失敗的處理理方式初始銷(xiāo)售期期限屆滿(mǎn)時(shí)時(shí)不符合法法律法規(guī)規(guī)規(guī)

40、定及本合合同約定的資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃備案條件件，或資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃備案手續(xù)續(xù)無(wú)法辦理理完畢，或或因重大違違法違規(guī)事事項(xiàng)導(dǎo)致初初始銷(xiāo)售行行為被中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)等等監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)終止，或或因其他原原因?qū)е卤颈竞贤荒苣苌У?，資資產(chǎn)管理人人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)擔(dān)下列責(zé)任任：以其固有財(cái)財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因因銷(xiāo)售行為為而產(chǎn)生的的債務(wù)和費(fèi)費(fèi)用。在資產(chǎn)管理理計(jì)劃銷(xiāo)售售期限屆滿(mǎn)滿(mǎn)后30日內(nèi)返返還客戶(hù)已已繳納的款款項(xiàng)，并根根據(jù)中國(guó)人人民銀行同同期活期存存款利率計(jì)計(jì)算利息并并向客戶(hù)支支付。資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃的申購(gòu)購(gòu)、退出、轉(zhuǎn)讓和非非交易過(guò)戶(hù)戶(hù)禁止申購(gòu)、退出及違違約退出本資產(chǎn)管理理計(jì)劃運(yùn)作作期間，不不開(kāi)放申購(gòu)購(gòu)和退出，亦亦不接受違違約退出。資產(chǎn)管理

41、計(jì)計(jì)劃份額的的轉(zhuǎn)讓本資產(chǎn)管理理計(jì)劃存續(xù)續(xù)期間，資資產(chǎn)委托人人有權(quán)通過(guò)符合法法律、法規(guī)規(guī)及監(jiān)管規(guī)規(guī)定的交易易平臺(tái)轉(zhuǎn)讓讓其持有的的計(jì)劃份額額，具體實(shí)實(shí)施時(shí)間及及規(guī)則以法律、行行政法規(guī)，上海證券交易所關(guān)于為資產(chǎn)管理計(jì)劃份額提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)的通知、深圳證券交易所深圳證券交易所資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)指引的規(guī)定以及兩交易所另行公告的具體操作規(guī)程為準(zhǔn)。資產(chǎn)委托人轉(zhuǎn)讓本資產(chǎn)管理計(jì)劃份額應(yīng)符合國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及部門(mén)規(guī)章和交易所規(guī)則的要求，并按照資產(chǎn)管理人的要求提供相關(guān)資料并履行必要的手續(xù)和交納必要的費(fèi)用。非交易過(guò)戶(hù)戶(hù)的認(rèn)定及及處理方式式資產(chǎn)管理人人及注冊(cè)登登記機(jī)構(gòu)只只依法受理理因繼承、捐贈(zèng)、司司法強(qiáng)制執(zhí)執(zhí)行或經(jīng)

42、資資產(chǎn)管理人人認(rèn)可的其其他情況下下的非交易易過(guò)戶(hù)。辦理非交易易過(guò)戶(hù)業(yè)務(wù)務(wù)必須提供供資產(chǎn)管理理人規(guī)定的的相關(guān)資料料，符合條件件的非交易易過(guò)戶(hù)申請(qǐng)請(qǐng)自申請(qǐng)受受理日起22個(gè)月內(nèi)依依法辦理；申請(qǐng)人按按注冊(cè)登記記機(jī)構(gòu)規(guī)定定的標(biāo)準(zhǔn)繳繳納過(guò)戶(hù)費(fèi)費(fèi)用。當(dāng)事人及權(quán)權(quán)利義務(wù)資產(chǎn)委托人人資產(chǎn)委托人人概況資產(chǎn)委托人人的詳細(xì)情情況在本合合同簽署頁(yè)頁(yè)列示。資產(chǎn)委托人人的權(quán)利（1）按照照本合同約約定分享資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃收益；（2）按照照本合同約約定參與分分配清算后后的剩余資資產(chǎn)管理項(xiàng)項(xiàng)下委托財(cái)財(cái)產(chǎn)；（3）按照照本合同約約定申購(gòu)和退出出資產(chǎn)管理理計(jì)劃；（4）按照照本合同約約定轉(zhuǎn)讓其其持有的資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃份額；（5）監(jiān)督督資

43、產(chǎn)管理理人及資產(chǎn)產(chǎn)托管人履履行投資管管理和托管管義務(wù)的情情況；（6）按照照本合同約約定的時(shí)間間和方式獲獲得資產(chǎn)管管理計(jì)劃的的運(yùn)作信息息資料；（7）國(guó)家家有關(guān)法律律法規(guī)、監(jiān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)及及本合同規(guī)規(guī)定的其他他權(quán)利。資產(chǎn)委托人人的義務(wù)（1）遵守守本合同；（2）支付付認(rèn)購(gòu)資金金、繳納購(gòu)買(mǎi)買(mǎi)資產(chǎn)管理理計(jì)劃份額額的款項(xiàng)及及其他約定定的費(fèi)用；（3）在持持有的資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃份額范圍圍內(nèi)，承擔(dān)擔(dān)資產(chǎn)管理理計(jì)劃虧損損或者終止止的有限責(zé)責(zé)任；（4）及時(shí)時(shí)、全面、準(zhǔn)確地向向資產(chǎn)管理理人告知其其投資目的的、投資偏偏好、投資資限制和風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)承受能能力等基本本情況；（5）配合合資產(chǎn)管理理人或其銷(xiāo)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)就就資產(chǎn)委托托人投資風(fēng)

44、風(fēng)險(xiǎn)承受能能力、反洗洗錢(qián)等事項(xiàng)項(xiàng)進(jìn)行的盡盡職調(diào)查，并并提供相關(guān)關(guān)信息資料料及身份證證明文件；（6）不得得違反本合合同的約定定干涉資產(chǎn)產(chǎn)管理人的的投資行為為；（7）不得得從事任何何有損資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃及其他投資者、資產(chǎn)委托托人、資產(chǎn)產(chǎn)管理人持持有、管理理的各項(xiàng)資產(chǎn)及及資產(chǎn)托管管人托管的的各項(xiàng)資產(chǎn)合合法權(quán)益的的活動(dòng)；（8）按照照本合同約約定繳納和和承擔(dān)資產(chǎn)產(chǎn)管理費(fèi)、托管費(fèi)以以及因管理理、運(yùn)用、處分委托托財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的其其他費(fèi)用；（9）法律律法規(guī)、監(jiān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)規(guī)定、本合合同及其他他相關(guān)合同同約定的其其他義務(wù)。資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃的計(jì)劃份額額設(shè)定為均均等份額，除除資產(chǎn)管理理合同另有有約定外，資資產(chǎn)委托人人持有

45、的同同一級(jí)別的的每份計(jì)劃劃份額具有有同等的合合法權(quán)益。資產(chǎn)管理人人資產(chǎn)管理人人概況名稱(chēng)：德邦邦創(chuàng)新資本本有限責(zé)任任公司住所：上海海市浦東新新區(qū)浦東南南路22550號(hào)2幢三層B3340室法定代表人人：姚文平平聯(lián)系人：陳陳靚瑜通訊地址：上海市浦浦東新區(qū)福福山路3888號(hào)宏嘉嘉大廈288層聯(lián)系電話(huà)：021-2601108400208300805資產(chǎn)管理人人的權(quán)利（1）按照照本合同約約定，獨(dú)立立管理、運(yùn)用、處分分委托財(cái)產(chǎn)；（2）依照照本合同約約定，及時(shí)時(shí)、足額獲獲得資產(chǎn)管管理人報(bào)酬酬；（3）依照照合同約定定以及有關(guān)關(guān)規(guī)定行使使涉及委托財(cái)產(chǎn)投投資所產(chǎn)生生的權(quán)利；（4）根據(jù)據(jù)合同約定定及其他有有關(guān)規(guī)定監(jiān)監(jiān)

46、督資產(chǎn)托托管人，對(duì)資產(chǎn)托托管人違反反本合同約約定、法律律法規(guī)規(guī)定定或造成委托財(cái)產(chǎn)及及其他當(dāng)事事人的利益益造成重大大損失的行行為，資產(chǎn)管理理人應(yīng)當(dāng)及及時(shí)采取措措施制止，并并報(bào)告中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)；（5）自行行銷(xiāo)售或者者委托具有有基金銷(xiāo)售售資格的機(jī)機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃的計(jì)劃份額額，并制定、調(diào)整有關(guān)關(guān)資產(chǎn)管理理計(jì)劃銷(xiāo)售售的業(yè)務(wù)規(guī)規(guī)則，對(duì)銷(xiāo)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的的銷(xiāo)售行為為進(jìn)行必要要的監(jiān)督；（6）自行行擔(dān)任或者者委托經(jīng)中中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)認(rèn)定的可可辦理開(kāi)放放式證券投投資基金份份額登記業(yè)業(yè)務(wù)的其他他機(jī)構(gòu)擔(dān)任任資產(chǎn)管理理計(jì)劃份額額的注冊(cè)登登記機(jī)構(gòu)，并并對(duì)注冊(cè)登登記機(jī)構(gòu)的的代理行為為進(jìn)行必要要的監(jiān)督和和檢查；（7）資產(chǎn)產(chǎn)管理人

47、有有權(quán)根據(jù)市市場(chǎng)情況對(duì)對(duì)本資產(chǎn)管管理計(jì)劃的的總規(guī)模、單個(gè)資產(chǎn)產(chǎn)委托人首首次認(rèn)購(gòu)金額、每次申購(gòu)購(gòu)金額及持持有的本計(jì)計(jì)劃總金額額限制進(jìn)行行調(diào)整；（8）委托托其母公司司對(duì)專(zhuān)項(xiàng)資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃進(jìn)行投投資管理；（9）根據(jù)據(jù)投資需要要聘請(qǐng)第三三方機(jī)構(gòu)作作為本專(zhuān)項(xiàng)項(xiàng)資產(chǎn)管理理計(jì)劃的投投資顧問(wèn)、法律顧問(wèn)問(wèn)、財(cái)務(wù)顧顧問(wèn)或要求求第三方機(jī)機(jī)構(gòu)提供其其他服務(wù)；（10）委委托其他機(jī)機(jī)構(gòu)對(duì)投資資涉及的資資產(chǎn)進(jìn)行盡盡職調(diào)查、資產(chǎn)評(píng)估估等；（11）以以資產(chǎn)受托人人的名義，代代表專(zhuān)項(xiàng)資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃行使投投資過(guò)程中中產(chǎn)生的權(quán)權(quán)屬登記等等權(quán)利；（12）國(guó)國(guó)家有關(guān)法法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)規(guī)定及本合合同約定的其他他權(quán)利。資產(chǎn)管理人人的

48、義務(wù)（1）辦理理資產(chǎn)管理理計(jì)劃備案案手續(xù)；（2）自資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃成立之之日起，以以誠(chéng)實(shí)信用用、勤勉盡盡責(zé)為原則管理、運(yùn)用、處處分資產(chǎn)管管理計(jì)劃項(xiàng)項(xiàng)下委托財(cái)財(cái)產(chǎn)；（3）配備備足夠的具具有專(zhuān)業(yè)能能力的人員員進(jìn)行投資資分析、決決策，以專(zhuān)專(zhuān)業(yè)化的經(jīng)經(jīng)營(yíng)方式管管理、運(yùn)用用、處分資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃項(xiàng)下委委托財(cái)產(chǎn)；（4）建立立健全內(nèi)部部風(fēng)險(xiǎn)控制制、監(jiān)察與與稽核、財(cái)財(cái)務(wù)管理及及人事管理理等制度，保保證所管理理的本資產(chǎn)管理理計(jì)劃項(xiàng)下下委托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)與其管理理的基金財(cái)財(cái)產(chǎn)、其他他委托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)和資產(chǎn)管管理人的固固有財(cái)產(chǎn)相相互獨(dú)立，對(duì)對(duì)所管理的的不同財(cái)產(chǎn)產(chǎn)分別管理理、分別記記賬，進(jìn)行行投資；（5）資產(chǎn)產(chǎn)管理人不不得利用委委

49、托財(cái)產(chǎn)本本身為本人人及第三人人謀取利益益，不得委委托第三人人管理、運(yùn)運(yùn)用、處分分委托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)，但資產(chǎn)產(chǎn)管理人謀謀取利益及及委托第三三人系為實(shí)實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)委委托人利益益或/且符合法法律法規(guī)規(guī)規(guī)定、本合合同約定的的除外；（6）辦理理或者委托托經(jīng)中國(guó)證證監(jiān)會(huì)認(rèn)定定的可辦理理開(kāi)放式證證券投資基基金份額登登記業(yè)務(wù)的的其他機(jī)構(gòu)構(gòu)代為辦理理資產(chǎn)管理理計(jì)劃份額額的登記事事宜；（7）按照照本合同約約定接受資資產(chǎn)委托人人和資產(chǎn)托托管人的監(jiān)監(jiān)督；（8）以資資產(chǎn)管理人人的名義，代代表資產(chǎn)委委托人利益益行使訴訟訟權(quán)利或者者實(shí)施其他他法律行為為；（9）根據(jù)據(jù)試點(diǎn)辦辦法規(guī)定定和本合同同約定，編制制并向資產(chǎn)產(chǎn)委托人報(bào)報(bào)送與資產(chǎn)管理

50、理計(jì)劃項(xiàng)下下委托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)有關(guān)的投資資報(bào)告，對(duì)對(duì)報(bào)告期內(nèi)內(nèi)資產(chǎn)管理理計(jì)劃項(xiàng)下下委托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)的投資運(yùn)運(yùn)作等情況況做出說(shuō)明明；（10）根根據(jù)試點(diǎn)點(diǎn)辦法規(guī)規(guī)定和本合合同約定，編制制特定資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)季度及年年度報(bào)告，并并向中國(guó)證證監(jiān)會(huì)備案案；（11）計(jì)計(jì)算并根據(jù)據(jù)本合同約約定向資產(chǎn)產(chǎn)委托人報(bào)報(bào)告資產(chǎn)管管理計(jì)劃份份額凈值；（12）進(jìn)進(jìn)行資產(chǎn)管管理計(jì)劃會(huì)會(huì)計(jì)核算；（13）保保守商業(yè)秘秘密，不得得泄露資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃的投資計(jì)計(jì)劃、投資資意向等，但監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外；（14）保保存資產(chǎn)管管理計(jì)劃資資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)活動(dòng)的的全部會(huì)計(jì)計(jì)資料，并并妥善保存存有關(guān)的合合同、協(xié)議議、交易記記錄及其他他相關(guān)資料料；（15）

51、公公平對(duì)待所所管理的不不同財(cái)產(chǎn)，不不得從事任任何有損資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃項(xiàng)下委委托財(cái)產(chǎn)及及其他當(dāng)事事人利益的的活動(dòng)；（16）對(duì)對(duì)相關(guān)交易易主體和資資產(chǎn)進(jìn)行全全面的盡職職調(diào)查，形形成書(shū)面工工作底稿，并并制作盡職職調(diào)查報(bào)告告；（17）國(guó)國(guó)家有關(guān)法法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)及本合同同規(guī)定的其其他義務(wù)。資產(chǎn)托管人人資產(chǎn)托管人人概況名稱(chēng)：上海海銀行股份份有限公司司住所：上海海市銀城中中路1688號(hào)法定代表人人：范一飛飛聯(lián)系人：江江毅通訊地址：上海市銀銀城中路1168號(hào)337樓聯(lián)系電話(huà)：021-6847758888資產(chǎn)托管人人的權(quán)利（1）依照照本合同約約定，及時(shí)時(shí)、足額獲獲得資產(chǎn)托托管費(fèi)；（2）根據(jù)據(jù)本合同及及其他

52、有關(guān)關(guān)規(guī)定，監(jiān)監(jiān)督資產(chǎn)管管理人管理理、運(yùn)用、處分委托托財(cái)產(chǎn)的行為為。資產(chǎn)管管理人違反反本合同或或有關(guān)法律律法規(guī)規(guī)定定的行，造造成委托財(cái)產(chǎn)及及其他當(dāng)事事人利益重重大損失的的，資產(chǎn)托托管人有權(quán)權(quán)報(bào)告中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)并并采取必要要措施；（3）根據(jù)據(jù)本合同約約定，依法法保管資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃項(xiàng)下委托托財(cái)產(chǎn)；（4）國(guó)家家有關(guān)法律律法規(guī)、監(jiān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)及及本合同規(guī)規(guī)定的其他他權(quán)利。資產(chǎn)托管人人的義務(wù)（1）安全全、妥善保管管資產(chǎn)管理理計(jì)劃項(xiàng)下下委托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)；（2）設(shè)立立專(zhuān)門(mén)的資資產(chǎn)托管部部門(mén)，具有有符合要求求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)場(chǎng)所，配備備足夠的、合格的熟熟悉資產(chǎn)托托管業(yè)務(wù)的的專(zhuān)職人員員，負(fù)責(zé)財(cái)財(cái)產(chǎn)托管事事宜；（3）對(duì)所所托管的不

53、不同資產(chǎn)管管理計(jì)劃項(xiàng)項(xiàng)下委托財(cái)財(cái)產(chǎn)分別設(shè)設(shè)置賬戶(hù)，確確保不同資產(chǎn)管管理計(jì)劃項(xiàng)項(xiàng)下委托財(cái)財(cái)產(chǎn)的完整整與獨(dú)立；（4）資產(chǎn)產(chǎn)托管人不不得利用委委托財(cái)產(chǎn)本本身為本人人及第三人人謀取利益益，不得委委托第三人人保管委托托財(cái)產(chǎn)，但但資產(chǎn)托管管人謀取利利益及委托托第三人系系為實(shí)現(xiàn)資資產(chǎn)委托人人利益或/且符合法法律法規(guī)規(guī)規(guī)定、本合合同約定的的除外；（5）按規(guī)規(guī)定開(kāi)設(shè)和和注銷(xiāo)資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃的資金賬賬戶(hù)等投資資所需賬戶(hù)戶(hù)；（6）復(fù)核核資產(chǎn)管理理計(jì)劃份額額凈值；（7）復(fù)核核資產(chǎn)管理理人編制的的與資產(chǎn)管理理計(jì)劃項(xiàng)下下委托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)有關(guān)的投資資報(bào)告，并并出具書(shū)面面意見(jiàn)；（8）編制制資產(chǎn)管理理計(jì)劃的年年度托管報(bào)報(bào)告，并向向中

54、國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)備案；（9）按照照本合同的的約定，根根據(jù)資產(chǎn)管管理人的投投資指令，及及時(shí)辦理清清算、交割割事宜；（10）根根據(jù)法律法法規(guī)及監(jiān)管管機(jī)構(gòu)的有有關(guān)規(guī)定，保保存資產(chǎn)管管理計(jì)劃資資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)活動(dòng)有有關(guān)的合同同、協(xié)議、憑證等文文件資料；（11）公公平對(duì)待所所托管的不不同財(cái)產(chǎn)，不不得從事任任何有損本本資產(chǎn)管理理計(jì)劃項(xiàng)下下委托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)及其他當(dāng)當(dāng)事人利益益的活動(dòng)；（12）保保守商業(yè)秘秘密，不得得向他人泄泄露，但符符合法律法法規(guī)規(guī)定、本合合同另有約約定的除外外，；（13）根根據(jù)法律法法規(guī)規(guī)定及本合合同約定監(jiān)督資資產(chǎn)管理人人的投資運(yùn)運(yùn)作，資產(chǎn)產(chǎn)托管人發(fā)發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管管理人的投投資指令違違反法律、行政法規(guī)規(guī)和其

55、他有有關(guān)規(guī)定，或或者違反本本合同約定定的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)拒絕執(zhí)行行，并立即通知知資產(chǎn)管理理人并及時(shí)時(shí)報(bào)告中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)；資產(chǎn)托管管人發(fā)現(xiàn)資資產(chǎn)管理人人依據(jù)交易易程序已經(jīng)經(jīng)生效的投投資指令違違反法律、行政法規(guī)規(guī)和其他有有關(guān)規(guī)定，或或者違反本本合同約定定的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)立即通知知資產(chǎn)管理理人并及時(shí)時(shí)報(bào)告中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)；（14）國(guó)國(guó)家有關(guān)法法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)及本合同同規(guī)定的其其他義務(wù)。資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃的登記記注冊(cè)登記業(yè)業(yè)務(wù)本資產(chǎn)管理理計(jì)劃的注注冊(cè)登記業(yè)業(yè)務(wù)指本資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃的登記記、存管、清算和交交收業(yè)務(wù)，具具體內(nèi)容包包括資產(chǎn)委委托人賬戶(hù)戶(hù)管理、資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃的注冊(cè)冊(cè)登記、清清算及交易易確認(rèn)、資資產(chǎn)分配、建立并保

56、保管資產(chǎn)管管理計(jì)劃客客戶(hù)資料表表及其他應(yīng)應(yīng)由注冊(cè)登登記機(jī)構(gòu)辦辦理的業(yè)務(wù)務(wù)等。注冊(cè)登記機(jī)機(jī)構(gòu)本資產(chǎn)管理理計(jì)劃注冊(cè)冊(cè)登記機(jī)構(gòu)構(gòu)系資產(chǎn)管管理人德邦邦創(chuàng)新資本本有限責(zé)任任公司。資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃的投資資投資目標(biāo)資產(chǎn)委托人人將其合法法擁有的人人民幣資金金委托給資資產(chǎn)管理人人設(shè)立本資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃，由資資產(chǎn)管理人人按照資產(chǎn)產(chǎn)管理合同同約定為資資產(chǎn)委托人人的利益管管理、運(yùn)用用和處分委委托財(cái)產(chǎn)，以以期獲得收收益。投資范圍本計(jì)劃成立立后，資產(chǎn)產(chǎn)管理人將將委托財(cái)產(chǎn)對(duì)新基基立房產(chǎn)進(jìn)進(jìn)行股權(quán)投投資、并委托上海銀行股股份有限公公司南京分行向借款人發(fā)放放委托貸款款。托管賬戶(hù)中中存在閑置資金金的，資產(chǎn)管管理人有權(quán)權(quán)將閑置資資金

57、投資用于銀行理理財(cái)產(chǎn)品、銀行存款等等風(fēng)險(xiǎn)較低低但流動(dòng)性良良好的金融融產(chǎn)品投資資。投資方式借款人將計(jì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)專(zhuān)專(zhuān)項(xiàng)用于山山東新基立立項(xiàng)目投資資開(kāi)發(fā)，具具體情況如如下：資產(chǎn)管理人人與新基立立房產(chǎn)、新新基立集團(tuán)團(tuán)共同簽署署合作協(xié)協(xié)議，設(shè)設(shè)立“德邦創(chuàng)新新資本山東新基基立項(xiàng)目專(zhuān)專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管管理計(jì)劃（一一期）”，募集資資金專(zhuān)項(xiàng)用用于山東新新基立項(xiàng)目目建設(shè)。資產(chǎn)管理人人與新基立立集團(tuán)、新新基立房產(chǎn)產(chǎn)簽署股股權(quán)增資協(xié)協(xié)議，約約定受讓新新基立集團(tuán)團(tuán)持有的新新基立房產(chǎn)產(chǎn)64.33%股權(quán)等事事宜。委托貸款銀銀行與資產(chǎn)產(chǎn)管理人、借款人訂訂立的委托貸款款合同，根據(jù)委委托貸款合合同約定定資產(chǎn)管理理人通過(guò)委委托貸款銀銀行向借

58、款款人發(fā)放不不超過(guò)人民民幣16,0000萬(wàn)元（具具體以實(shí)際際募集金額額為準(zhǔn)）的委托貸貸款。資產(chǎn)管理人人以委托財(cái)產(chǎn)向向借款人發(fā)放放委托貸款款并與其建立債權(quán)權(quán)債務(wù)關(guān)系系，委托貸貸款發(fā)放期期限為244個(gè)月。自該資產(chǎn)管管理計(jì)劃成成立之日起起滿(mǎn)18個(gè)個(gè)月的，經(jīng)資產(chǎn)管管理人同意意，借款人人可以提前返還委委托貸款本本金及利息，但借款人應(yīng)應(yīng)當(dāng)一次性性清償、返返還全部委委托貸款本本金、利息息、罰息、違約金、賠償金、按約回購(gòu)購(gòu)股權(quán)以及及支付其他各各項(xiàng)應(yīng)付款款項(xiàng)。借款人足額額清償、返還還委托貸款款全部本金及及利息、罰罰息、違約約金、賠償償金、按約回購(gòu)購(gòu)股權(quán)以及及支付其他應(yīng)應(yīng)付款項(xiàng)的的，資產(chǎn)管管理人有權(quán)權(quán)宣布本計(jì)計(jì)劃

59、提前結(jié)結(jié)束。借款人申請(qǐng)請(qǐng)?zhí)崆扒鍍攦?、返還委委托貸款本本金、利息息、罰息、違約金、賠償金、按約回購(gòu)購(gòu)股權(quán)以及及支付其他各各項(xiàng)應(yīng)付款款項(xiàng)的，新新基立集團(tuán)團(tuán)或其指定定的第三方方應(yīng)當(dāng)受讓讓資產(chǎn)管理理人持有新新基立房產(chǎn)產(chǎn)的全部股股權(quán)，新基基立集團(tuán)或或其指定的的第三方未未履行前述述股權(quán)受讓讓、支付對(duì)對(duì)價(jià)款義務(wù)務(wù)的，借款款人無(wú)權(quán)向向資產(chǎn)管理理人提出提提前清償委委托貸款的的申請(qǐng)。抵押人與委委托貸款銀銀行或/且且資產(chǎn)管理理人訂立借款抵押合合同的，應(yīng)當(dāng)以其所所有的土地地使用權(quán)等等抵押物提提供抵押擔(dān)擔(dān)保、設(shè)定定抵押，為為借款人履履行委托托貸款合同同項(xiàng)下的的全部義務(wù)務(wù)提供抵押押擔(dān)保。出質(zhì)人與資資產(chǎn)管理人人訂立質(zhì)押押合

60、同的的，應(yīng)當(dāng)以其持有的的股權(quán)提供供質(zhì)押擔(dān)保，為借款人人、債務(wù)人人以及新基基立集團(tuán)與與資產(chǎn)管理理人或/且且委托貸款款銀行之間間簽訂的主主債權(quán)債務(wù)務(wù)合同中資資產(chǎn)管理人人或/且委委托貸款銀銀行的債權(quán)權(quán)等權(quán)利實(shí)實(shí)現(xiàn)以及發(fā)發(fā)生實(shí)現(xiàn)質(zhì)質(zhì)權(quán)情況時(shí)時(shí)提供質(zhì)押押擔(dān)保。為為借款人履履行委托托貸款合同同項(xiàng)下的的全部義務(wù)務(wù)提供質(zhì)押押擔(dān)保。保證人與資資產(chǎn)管理人人訂立保證證合同的的，以其全部部財(cái)產(chǎn)為借借款人履行行委托貸貸款合同項(xiàng)下的全全部義務(wù)提提供連帶保保證責(zé)任擔(dān)擔(dān)保。借款人未按按時(shí)履行委托貸款款合同項(xiàng)項(xiàng)下的支付付、清償義務(wù)務(wù)的，資產(chǎn)管管理人有權(quán)權(quán)以包括但但不限于以以下方式實(shí)實(shí)現(xiàn)債權(quán)：（1）要求求借款人清償償、支付逾逾付